股指期货自然人投资者适当性综合评估表(期货业务部门)
股指期货基础知识测试试题及答案
股指期货基础知识测试试题（A 卷）（共30 道题，答对24 题为合格。
测试时间为30 分钟。
）一、判断题（本大题共10 道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）1．沪深300 股指期货合约价值为沪深300 指数点乘以合约乘数。
（）2．IF1005 合约表示的是2010 年5 月到期的沪深300 股指期货合约。
（）3．沪深300 股指期货实行T+1 交易制度。
（）4．中金所可以根据市场风险状况调整沪深300 股指期货合约的交易保证金标准。
（）5．客户参与股指期货交易在不同的会员处开户的，其交易编码中客户号不相同。
（）6．股指期货合约的当日结算价是计算当日持仓盈亏的依据，沪深300 股指期货合约以该合约当天收盘价作为当日结算价。
（）7．股指期货合约到期时，交易所将按照交割结算价将投资者持有的未平仓合约进行现金交割，投资者将无法继续持有到期合约。
（）8．沪深300 股指期货合约的交易单位为“手”，期货交易以交易单位的整数倍进行。
（）9．期货合约有到期日，不能无限期持有。
（）10．投资者对期货交易结算报告的内容有异议的，应在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出，否则视为对交易结算结果的确认。
（）二、单项选择题（本大题共20 道小题，每题仅有一个正确答案，请将正确答案填入下面的表格中）1. 会员应当与客户约定，客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，会员可以采取以下何种措施（）。
A、提高交易保证金B、限制开仓C、拒绝客户委托或终止经纪关系D、以上均包括2. 根据股指期货投资者适当性制度的要求，自然人投资者申请开立股指期货交易编码需要具有累计（）以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10 笔以上的商品期货交易成交记录。
A、5 个交易日、10 笔C、10 个交易日、20 笔B、10 个交易日、10 笔D、15 个交易日、30 笔3. 甲投资者买入平仓10 手沪深300 股指期货某合约，乙投资者卖出平仓10 手，甲乙恰好相互成交后，市场上该合约的总持仓量将（）。
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》(试行)
关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）第一条为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章，制定本规定。
第二条本规定所称股指期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度），是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
第三条中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局（以下统称各派出机构），中国金融期货交易所（以下简称中金所），中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心），中国期货业协会（以下简称中期协）应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。
第四条中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
第五条中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
第六条期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。
期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。
第七条期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
中金所杯全国大学生金融知识大赛题库及答案(多选题第901-1046题)
试题解析： 考核内容：证券法 分析思路：详见《证券法》第九条。首先，只要是向不特定的社会公众发行，都属于公开发行，所以B项、D项 正确。其次，向特定对象发行证券累计超过200人也属于公开发行，所以C项正确。
试题解析： 考核内容：股票 分析思路：所有投资者均追求单期财富的期望效用最大化，并以各备选组合的期望收益和标准差为基础进行组 合选择。 929.自然人投资者参与股指期货的适当性标准包括（）。 A.申请开立交易编码前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币30万元
B.具备期货交易基础知识，了解相关业务规则 C.客户必须具备至少有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录或者最近三年内至少有10笔以 上的商品期货成交记录 D.客户必须具备至少有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录或者最近三年内至少有20笔以 上的商品期货成交记录
916.东方航空公司每年因为租赁飞机需支付大量美元，为了规避汇率波动风险，航空公司可以采用的方式有（ ）。
A.利用美元收入自然对冲汇率风险 B.买入美元兑人民币的外汇远期 C.买入美元兑人民币看涨期权 D.卖出美元指数期货 正确答案：ABC 917.外汇期货套利一般包含。0 A.跨品种套利 B.跨市套利 C.套息交易 D.跨期套利 正确答案：ABD .在我国银行间外汇市场交易的外汇衍生品包括（）。 A.外汇远期
A.最低成本原则 B.重在避险原则 C.管理多样化原则 D.收益最大化原则 正确答案：ABC 908.我国金融机构一般倾向于在境外发“功夫债”融资，一段时间内出现了集中偿还“功夫债”的现象，造成这一现 象的原因可能是。o A.美元升值 B.美元贬值 C.人民币升值 D.人民币贬值 正确答案：AD .以下关于汇率类结构化产品，说法正确的是（）。 A.双障碍触发型汇率挂钩产品隐含了路径依赖期权 B.区间累积型汇率挂钩产品的收益率取决于是否达到预定条件的天数
证券经纪人培训题
一. 单选题(共30题,共30分）1. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试. （1分）A。
40B。
50C。
60D.70★标准答案:C☆考生答案：C★考生得分：1 分评语：2。
证券经纪人的行为违反了法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对经纪人采取证券市场禁入措施,即经纪人一旦被采取证券市场禁入措施，将在（）不得从事证券业务。
（1分）A。
五年内B。
十年内C。
终身D。
一定期限内直至终身★标准答案：D☆考生答案:C★考生得分:0 分评语：3。
（）指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手（100股）的小股股票的经纪人。
（1分)A。
佣金经纪人B。
二元经纪人C.特种经纪人D。
零股经纪人★标准答案：D☆考生答案：D★考生得分：1 分评语：4. (）与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖,并在买卖成交后向委托客户收取佣金。
（1分)A。
佣金经纪人B。
两美元经纪人C.债券经纪人D。
股票经纪人★标准答案：A☆考生答案:A★考生得分:1 分评语：5。
波浪理论中最为重要的因素是( ）. (1分)A。
形态B.比例C.时间D.成交量★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1 分评语：6。
有限责任公司注册资本的最低限额为人民币(）. （1分）A。
3万元B。
5万元C。
10万元D。
500万元★标准答案：A☆考生答案:A★考生得分：1 分评语:7. (）是以代客买卖债券为业务,以抽取佣金为其报酬的证券商。
(1分)A。
佣金经纪人B。
两美元经纪人C。
债券经纪人D。
股票经纪人★标准答案：C☆考生答案：D★考生得分:0 分评语：8。
（）指代理人因代理期限届满或者约定的代理事务完成甚至被解除代理权后,仍以被代理人的名义进行的代理活动。
股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)(中金所办字[XXXX]15号)
![股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)(中金所办字[XXXX]15号)](https://img.taocdn.com/s3/m/78dad7cf83d049649a665810.png)
股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)(中金所办字[XXXX]15号)中国金融期货交易所关于发布《股指期货投资者适当性制度实施办法[试行]》和《股指期货投资者适当性制度操作指引[试行]》的通知2010-2-8中金所办字[2010]15号《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》经中国金融期货交易所董事会执行委员会审议通过，并已报告中国证监会，现予以发布，自发布之日起实施。
中国金融期货交易所二〇一〇年二月八日股指期货投资者适当性制度实施办法(试行) 第一条为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》等行政法规、规章及中国金融期货交易所(以下简称交易所)业务规则，制定本办法。
第二条期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。
第三条投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。
第四条期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(二)具备股指期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。
期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
【完整版】第五届“中金所杯”金融知识大赛参考答案
B 19. 以涨跌停板价格申报的指令，按照（
A. 价格优先、时间优先 C. 时间优先、平仓优先
）原则撮合成交。 B. 平仓优先、时间优先 D. 价格优先、平仓优先
2
A 20. 沪深 300 指数期货市价指令只能和限价指令撮合成交，成交价格等于（ ）。
A. 即时最优限价指令的限定价格
B. 最新价
C. 涨停价
D. 跌停价
B 21. 当沪深 300 指数期货合约 1 手的价值为 120 万元时，该合约的成交价为（
A. 3000
B. 4000
C. 5000
D. 6000
）点。
A 22. 根据投资者适当性制度，一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户可
用资金余额不低于人民币（ ）万元。
A. 50
B. 100
A.9.56
B.10.56
C.11.56
D.12.56
D 49. 根据监管部门和交易所的有关规定，期货公司禁止（ ）。
A. 根据投资者指令买卖股指期货合约、办理结算和交割手续 B. 对投资者账户进行管理，控制投资者交易风险 C. 为投资者提供股指期货市场信息，进行交易咨询 D. 代理客户直接参与股指期货交易
股票退还给了发行人，这表明此次股票发行选择的承销方式是（ ）。
A．代理推销
B．余额包销
C．混合推销 D．全额包销
B 3. 2010 年 9 月 12 日，巴塞尔银行监管委员会宣布《巴塞尔协议Ⅲ》，商业银行的核心资
本充足率由原来的 4%上调到（ ）。
A．5%
B．6%
C．7%
D．8%
C 4. 公司发行在外的期限 20 年，面值为 1000 元，息票利率为 8%的债券（每年付息一次）
股指期货投资者适当性综合评估标准
■股指期货投资者适当性综合评估标准在为股指期货投资者办理开户手续时应根据适当性办法的要求对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，在确认其适合进行股指期货投资后，方可为其开立股指期货帐户。
开户岗及复核岗应在确认资料原件的真实、准确、完整和有效性以及原件和复印件的一致性后，分别在留存资料上签名或盖章。
IB 营业部开户岗、复核岗、营业部负责人以及期货公司的复核人、营业部负责人、高级管理人员或其授权人应在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签名或盖章。
1.基本情况评估：（1）投资者基本情况包括年龄和学历两方面，分值上限分别为10分和5分，两项相加为投资者基本情况得分。
（2）年龄具体评分标准如下：■18－22岁（含）1分；■22－60岁（含）10分；■60－70岁（不含）1分。
（3）投资者的学历证明为其毕业证或学位证原件，审核无误后复印留底，开户岗和复核岗分别在复印件上签名或盖章。
（4）投资者学历的评估标准如下：■硕士及以上学历5分；■本科4分；■大专3分；■大专以下1分。
2.投资经历评估：（1）投资经历评估以商品期货投资经历为主，证券投资经历为辅。
（2）期货投资经历评估以投资时间长短和风险管理为主要评估内容，证券投资经历以投资时间长短为评估内容。
期货投资经历和证券投资经历评估分上限分别为20分和10分，两项评估得分较高者为投资经历得分。
无期货或证券经历的得分为零。
（3）投资经历的证明材料为最近三年内加盖期货公司或期货营业部结算专用章的商品期货交易结算单，或者最近三年内加盖证券营业部专用章的股票交易对账单。
具体评估标准如下：期货投资■半年（含）内10分；■半年至一年（含）15分；■一年至三年20分。
股票投资■半年（含）内2分；■半年至一年（含）5分；■一年至三年10分。
（4）可以依据已获得的商品期货投资经历证明材料对投资者的风险管理能力进行评估，对出现穿仓行为及曾被强行平仓的投资者进行扣分，具体标准如下：■出现穿仓的每次扣10分；■曾被强行平仓的每次扣5分。
大学生金融知识竞赛参考题库
第一部分股指期货一、单选题1. 一般来说，沪深300 指数成分股（A）上证50 指数成分股，中证500 指数成分股（）沪深300 指数成分股。
A. 包含，不包含B. 不包含，包含C. 包含，包含D. 不包含，不包含2. 沪深300 指数的样本股指数由（D）股票组成。
A. 深市A 股中流动性好、规模大的300 只股票B. 沪市A 股中流动性好、规模大的300 只股票C. 沪深A 股中任意300 只股票D. 沪深A 股中流动性好、规模大的300 只股票3. 1982 年，美国堪萨斯期货交易所推出（B）期货合约。
A. 标准普尔500 指数B. 价值线综合指数C. 道琼斯综合平均指数D. 纳斯达克指数4. 沪深300 指数依据样本稳定型和动态跟踪相结合的原则，每（B）审核一次成份股，并根据审核结果调整成份股。
A. 一个季度B. 半年C. 一年D. 一年半5.在下列选项中，属于股指期货合约的是（C）。
A. NYSE 交易的SPYB. CBOE 交易的VIXC. CFFEX 交易的IFD. CME 交易的JPY6. 股指期货最基本的功能是（D）。
A. 提高市场流动性B. 降低投资组合风险C. 所有权转移和节约成本D. 规避风险和价格发现7. 中国大陆推出的第一个交易型开放式指数基金（ETF）是（C ）。
A.上证50ETFB.中证800ETFC.沪深300ETFD.中证500ETF8. 当价格低于均衡价格，股指期货投机者低价买进股指期货合约；当价格高于均衡价格，股指期货投机者高价卖出股指期货合约，从而最终使价格趋向均衡。
这种做法可以起到（D ）作用。
A. 承担价格风险B. 增加价格波动C. 促进市场流动D. 减缓价格波动9.推出世界上第一个股指期货合约的交易所为（A ）。
A. 美国堪萨斯期货交易所B. 芝加哥商业交易所（CME）C. 伦敦国际金融期货期权交易所（LIFFE）D. 中国金融期货交易所（CFFEX）10.若IF1401 合约在最后交易日的涨跌停板价格分别为2700 点和3300 点，则无效的申报指令是（C ）。
中国期货业协会关于发布《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》的通知
中国期货业协会关于发布《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2024.07.15•【文号】•【施行日期】2024.07.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文关于发布《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》的通知各会员单位：为做好《期货和衍生品法》配套规则的修订工作，进一步健全完善协会自律规则体系，协会对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》进行了修订形成《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》(以下简称《适当性细则》)。
《适当性细则》已经第六届理事会第九次会议审议通过，并报中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。
特此通知。
中国期货业协会2024年7月15日附件1期货经营机构交易者适当性管理实施细则（自2017年7月1日起施行，2024年6月修订）第一章总则第一条为了指导、督促期货行业有效落实适当性管理要求，维护交易者合法权益，根据《中华人民共和国期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）及相关法律法规，制定本细则。
第二条期货经营机构、期货公司子公司（以下统称“经营机构”）向交易者公开销售或者非公开转让期货及其他衍生产品，或者为交易者提供证券期货和衍生品等相关业务服务，适用本细则。
第三条经营机构应当根据法律、行政法规、监管规定和本细则的要求，制定交易者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向交易者销售适当的产品或者提供适当的服务。
第四条中国期货业协会（以下简称“协会”）按照《办法》、本细则及其他规定对经营机构履行适当性义务进行自律管理。
第二章交易者分类第五条经营机构向交易者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的交易者信息，可以采用但不限于以下方式：（一）查询、收集交易者资料；（二）问卷调查；（三）知识测试；（四）其他现场或非现场沟通等。
股指期货基础知识测试题
股指期货基础知识测试题一、填空题：（每题2分）1、沪深300股指期货合约的合约标的为中证指数有限公司编制和发布的（沪深300指数）。
2、沪深300股指期货合约的合约乘数为（每点300元）。
3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为（0.2指数点），合约交易报价指数点为（0.2点）的整数倍。
4.沪深300股指期货合约的合约月份为（当月、下月及随后两个季月）。
季月是指3月、6月、9月、12月。
5. 沪深300股指期货合约的最后交易日为（合约到期月份的第三个星期五遇法定节假日顺延），最后交易日即为交割日。
6.新的月份合约开始日是（到期合约交割日的下一交易日）。
7. 沪深300股指期货合约的交易时间---交易日（9：15-11：30 13：00-15：15）最后交易日交易时间为（9：15-11：30 13：00-15：00）。
8. 沪深300股指期货合约的每日价格最大波动限制是指其每日价格涨跌停板幅度（上一交易日结算价的±10% ）。
9. 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（12%）。
10. 席位使用费按年收取。
席位年申报量不超过20万笔的，年使用费为人民币（2万元）；席位年申报量超过20万笔的，年使用费为人民币（3万元）。
11、由于交易系统、通讯系统等交易设施发生故障，致使（10% ）以上的会员不能正常交易的，交易所应当暂停交易，直至故障消除为止。
12. 成交量是指某一期货合约在当日所有成交合约的（单边数量）。
13. 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（单边数量）。
14. 交易指令分为（市价指令）,（限价指令）及交易所规定的其他指令。
市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。
市价指令的未成交部分自动撤销.15. 交易指令每次最小下单数量为（1）手，市价指令每次最大下单数量为（50）手，限价指令每次最大下单数量为（100）手。
16. 集合竞价在交易日（9：00-9：15）进行，其中（9：00-9：14 ）为指令申报时间，（9：14-9：15）为指令撮合时间。
证券公司证券投资投资者(自然人) 客户信息及风险测评问卷 (简化)
证券公司证券投资投资者（自然人）客户信息及风险测评问卷 (简化）尊敬的客户：为了更好地服务您的投资需求，请您认真填写本问卷，对您的个人情况、投资习惯、风险偏好等方面进行了解和评估，以便我们能够更好地为您提供投资咨询和服务。
一、个人情况1. 您的姓名：____________________________________________________2. 您的性别：□男□女3. 您的年龄：□18岁以下□18-30岁□31-45岁□46-60岁□60岁以上4. 您的国籍：____________________________________________________5. 您的职业：____________________________________________________6. 您的月收入(人民币)：________________________________________二、投资经验1. 您的投资年限是多少年？□1年以下□1-3年□3-5年□5年以上2. 您曾经投资过哪些金融产品？（可多选）□股票□债券□基金□期货□外汇□其他（请注明）_____________3. 您曾经获得过哪些投资收益？（可多选）□获得高于银行存款收益的利润□少量亏损□大量亏损□未获得收益4. 您的平均持股期是多长时间？□不到一个月□1-3个月□3-6个月□6个月以上，但小于1年□1年以上三、风险偏好1. 当您资金出现亏损时，您的心情？□非常担忧，无法承受□比较担忧，但还能承受□有一定担忧，但能够承受□不担心，可以承受□非常不担心，可以接受较大的亏损2. 您的投资目的是什么？（可多选）□实现资本保值□获得稳定的收益□追求高收益□投机炒作3. 您希望您的投资组合的风险限制是什么？□只接受极低风险的投资□接受低风险的投资□接受中等偏低的风险投资□能够接受较高风险的投资□能够接受极高风险的投资四、签名1. 我确认以上填写的信息全部属实。
期货股份有限公司股票期权经纪业务规程
期货股份有限公司股票期权经纪业务规程目录第一章总则 (2)第二章业务受理规程 (2)第一节意向受理规程 (2)第二节客户身份审核 (2)第三节适当性操作规程 (3)第四节客户资质审核 (4)第五节风险测评及风险揭示 (5)第六节合同协议签署 (5)第七节客户资料档案管理 (5)第三章账户业务受理规程 (6)第一节账户开户 (6)第二节账户资料变更 (8)第三节账户注销 (10)第四节账户查询 (10)第五节特殊业务办理 (11)第四章资金业务规程 (11)（一）客户入金（银行账户到客户衍生品保证金账户）： (12)（二）客户出金（客户衍生品保证金账户到银行账户）： (12)第五章交易业务规程 (12)第一节委托业务 (12)第二节行权委托 (14)第三节交割业务 (16)第六章强制平仓处理流程 (17)第七章业务差处理流程 (20)第八章特殊情形下业务处理流程 (20)（一）标的证券暂停上市和退市 (21)（二）期权价格连续涨跌停 (21)（H）客户资金被司法冻结 (21)（四）公司被暂停或终止股票期权交易权限 (21)（五）个人被暂停或中止股票期权交易权限 (21)（六）公司进入破产程序 (21)附件： (21)一.股票期权风险揭示书必备条款 (22)二.股票期权自然人投资者适当性综合评估表 (29)第一章总则第一条为规范公司代理客户上海证券交易所股票期权交易业务操作及管理，根据《上海证券交易所期货公司股票期权业务方案》、《上海证券交易所期货公司参与股票期权业务指南》、《上海证券交易所期货公司股票期权经纪业务风险控制指南》及公司相关管理制度等规定，制定本规程。
第二条本规程适用于公司总部相关业务部门和各分支机构。
第二章业务受理规程第一节意向受理规程第三条客户首先按照有关要求，在公司开立商品期货账户，并按规定程序开立金融期货账户。
第四条当客户的商品期货、金融期货交易经历满足公司《股票期权业务客户适当性管理实施细则》的有关规定后，客户方有资格提出在我公司开立股票现货账户、股票期权账户。
2022期货从业资格证考试《期货基础知识》强化训练试题D卷 附答案
2022期货从业资格证考试《期货基础知识》强化训练试题D卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则2、目前，全球最大的商品期货品种是（）期货。
A、畜产品B、农产品C、有色金属D、石油3、宋体期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。
A、1B、5C、3D、24、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（）A、K线图B、条形图C、点数图D、移动平均线5、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。
（）A、2;中国证监会B、3;期货业协会C、2;期货业协会D、3;中国证监会6、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A、客户保证金安全存管制度B、人事管理制度C、财务管理制度D、绩效管理制度7、宋体期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。
A、一户一码B、一户多码C、多户一码D、多户多码8、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。
各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。
（）A、理事会;会员大会B、会员大会;会员大会C、理事会;理事会D、会员大会;理事会9、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。
上海证券交易所个股期权会员风险控制业务指南-
上海证券交易所个股期权会员风险控制业务指南正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证券交易所个股期权会员风险控制业务指南（2013年8月16日）第一章概述第二章投资者准入与客户分级第三章客户保证金管理第四章限仓、限购制度第五章大户报告制度第六章平仓管理第七章行权管理及违约处理附件一：自然人投资者适当性综合评估表附件二：个股期权交易风险揭示书附件三：大户持仓报告表为方便参与上海证券交易所（以下简称“本所”）个股期权交易业务会员有效控制个股期权经纪业务风险，规范会员风险控制业务操作，根据本所个股期权交易业务与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海公司”）结算业务方案，制定本指南。
第一章概述会员开展个股期权交易业务，须向本所申请，并应遵守本所与中国结算上海公司的有关规定，建立专门风险控制部门，制定相关工作制度，有效管理客户参与个股期权交易风险与自身风险，并接受本所与中国结算上海公司的监督与管理。
会员进行个股期权风控业务，适用本指南。
本指南未做规定的，适用本所个股期权全真模拟交易业务方案和本所其他有关规定。
第二章投资者准入与客户分级期权交易风险较高，会员应当切实履行适当性管理职责，建立健全期权市场投资者适当性管理的具体业务制度和操作指引，并通过多种形式和渠道向客户告知期权市场投资者适当性管理的具体要求，做好针对性的风险揭示、客户培训、投资者教育等工作。
会员单位在了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、诚信状况、风险偏好、投资目标等相关信息的基础上，应引导客户充分了解期权市场特性，引导客户开立账户和参与交易。
一、投资者适当性评估（一）会员应当按照本指南制定个股期权投资者适当性综合评估的实施办法，对个人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与个股期权交易。
投资者风险测评问卷及评分表
客户信息及风险测评问卷（适用于自然客户姓名：身份证号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
一、财务状况1、您的金融资产情况：A.≤50万元B.50—100万元C.100—200万元D.200—300万元E.≥300万元2、最近三年您个人年均收入：A.≤10万元B.10—20万元C.20—40万元D.40—50万元E.≥50万元3、您是否有数额较大的债务：A.没有B.有，为房贷等长期债务C.有，信用卡、消费信贷等短期债务D.有，向亲戚朋友借款二、投资知识4、以下描述符合您实际情况的是：A.自修并略懂金融、财经、投资类知识B.具有金融、财经、投资类学习经历C.从事过金融、财经、投资相关工作D.我没有金融投资专业知识三、投资经验5、您的投资经验情况为：A．有限：只把钱存放银行或购买低风险理财产品B．一般：我购买过基金、保险等理财产品，但需要进一步的指导C．丰富：我参与过股票、基金等产品的交易，投资经验较丰富D．非常丰富：我参与过私募产品等较高风险产品的交易，经验很丰富四、投资目标6、您用于私募投资的大部分资金的投资期限为：A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．长期——5年以上7、您希望您购买的私募产品投资于哪些品种：A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C.期货、融资融券D. 复杂或高风险金融产品E. 其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
股指期货期货从业考试
《期货法律法规考试辅导习题集》补充习题（一）单选题在以下各题所给出的4 个选项中，只有1 个选项最符合题意，请将正确选项的代码填入括号内。
1. 股指期货投资者适当性制度是指根据股指期货的产品特征和（），区别投资者的产品认知水平和（），选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
cA. 收益特性，风险承受能力B. 收益特性，收益预测能力C. 风险特性，风险承受能力D. 风险特性，收益预测能力2. （b ）负责制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。
A. 中国证监会B. 中国金融期货交易所C. 中国期货业协会D. 期货公司3. 期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行（ d）。
A. 刑事制裁B. 行政处罚C. 行政处分D. 纪律处分4. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，（d ）。
A. 构成投资建议和对投资者的获利保证B. 构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证C. 不构成投资建议，但构成对投资者的获利保证D. 不构成投资建议，也不构成对投资者的获利保证5. 期货公司应当建立以了解客户和（b ）为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于（）管理的各个环节，理性选择客户。
A. 分类管理，开户流程B. 分类管理，交易流程C. 统一管理，开户流程D. 统一管理，交易流程6. 期货公司对投资者进行测试的试卷由（c ）。
A. 中国证监会统一编制B. 中国期货业协会资格考试与认证部统一编制C. 中国金融期货交易所统一编制D. 期货公司编制7. 下列关于股指期货投资者开户知识测试要求的说法，不正确的是（ a）。
A. 期货公司客户开发人员和开户知识测试人员应为同一人B. 测试完成后，由开户知识测试人员对试卷进行评分C. 开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字D. 期货公司只能为测试得分80 分以上（含`80 分）的投资者申请开立股指期货交易编码8. 对于未能通过开户知识测试的投资者，（c ）。
股指期货投资者适当性制度测试题
股指期货投资者适当性制度测试试题姓名：王殿权答题日期： 2.26一、判断题（本大题共8道小题，对的打“√”，错的打“X”，请将正确答案填入下面的表格中）1．投资者保证金账户可用资金余额以期货交易所收取的保证金标准作为计算依据（）2．期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。
（）3．期货公司会员不得为测试得分低于70分的投资者申请开立股指期货交易编码。
( )4．期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过两个月。
（）5．投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的商品期货成交记录。
（）6．一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币50万元。
（）7．投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分较高者为投资者基本情况得分。
（）8．投资者提供的工资流水单应当为银行出具的三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
（）二、选择题（本大题共10道小题，前六题为单项选择，后四题为多项选择。
请将正确答案填入下面的表格中）1.投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近（3）年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。
A．2 B．3 C．42.投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近（c ）个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。
A、一B、二C、三3.期货公司会员应当通过（b）的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。
A、中国金融期货交易所B、中国期货保证金监控中心C、中国期货业协会4.自然人申请开户时保证金账户可用资金余额不得低于人民币（a）万元。
A、50B、100C、2005.一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过（c）个月的月度资产负债表作为净资产证明。
A、2B、3C、66.期货公司会员不得为综合评估得分在（a）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
(简体)股指期货自然人投资者适当性综合评估表(期货公司模版)
附件：股指期货自然人投资者适当性综合评估表（期货公司模版）指标项目指标明细分值得分计分原则一、基本情况≤15分以下两者得分相加计算得分年龄18－22（含）□ 1限选一栏22－60（含）□1060－70（不含）□ 1学历硕士及以上□ 5限选一栏本科□ 4大专□ 3大专以下□ 1二、相关投资经历≤20分以下两者得分取最高值纳入计算商品期货交易经历□≤20 根据交易情况、风险控制情况等综合评估证券交易经历□≤10三、财务状况≤50分以下两者得分取最高值纳入计算金融类资产30万（含）以下□ 1限选一栏30万－50万（含）□≤2050万－100万（含）□≤40100万以上□50本人年收入12万（含）以下□ 1限选一栏12万－20万（含）□≤2020万－30万（含）□≤4030万以上□50四、诚信状况≤15分个人诚信记录有诚信证明材料且无不良诚信记录存在不良诚信记录扣分项应当根据情况在综合评估总分中扣减相应分数。
扣减分数不设上限。
不得为存在严重不良诚信记录的投资者开立股指期货交易编码。
总得分本人承诺1. 本人对所提供相关证明材料的真实性负责，并自愿承担因材料不实导致的一切后果。
2．本人不存在重大未申报的不良信用记录。
3．本人不存在证券、期货市场禁入以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易的情形。
4．本人身体健康，不存在不适宜从事股指期货交易的情形。
投资者（签字）：日期：期货公司客户开发责任人（签字）：期货公司开户经办人（签字）：（公司正式员工）日期：日期：期货公司营业部负责人（签字）：日期：期货公司业务部门负责人（签字）：日期：期货公司评估意见：期货公司高级管理人员或者授权人员（签字或者盖章）：日期：注：投资者在期货公司总部开户的，营业部负责人签字栏由期货公司总部相关业务负责人签字。
股指期货自然人投资者适当性综合评估表（证券公司模版）指标项目指标明细分值得分计分原则一、基本情况≤15分以下两者得分相加计算得分年龄18－22（含）□ 1限选一栏22－60（含）□1060－70（不含）□ 1学历硕士及以上□ 5限选一栏本科□ 4大专□ 3大专以下□ 1二、相关投资经历≤20分以下两者得分取最高值纳入计算商品期货交易经历□≤20 根据交易情况、风险控制情况等综合评估证券交易经历□≤10三、财务状况≤50分以下两者得分取最高值纳入计算金融类资产30万（含）以下□ 1限选一栏30万－50万（含）□≤2050万－100万（含）□≤40100万以上□50本人年收入12万（含）以下□ 1限选一栏12万－20万（含）□≤2020万－30万（含）□≤4030万以上□50四、诚信状况≤15分个人诚信记录有诚信证明材料且无不良诚信记录存在不良诚信记录扣分项应当根据情况在综合评估总分中扣减相应分数。
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≤15分以下两者得分相加计算得分
年龄
18－22（含）□
1
限选一栏
22－60（含）□
10
60－70（不含）□
1
学历
硕士及以上□
5
限选一栏
本科□
4
大专□
3
大专以下□
1
二、相关投资经历
≤20分以下两者得分取最高值纳入计算
商品期货交易经历□
≤20
根据交易情况、风控情况等综合评估
证券交易经历□
≤10
≤20
根据交易情况、风控情况等综合评估
证券交易经历□
≤10
三、财务状况
≤50分以下两者得分取最高值纳入计算
金融类资产
30万以下□1ຫໍສະໝຸດ 限选一栏30万－50万□
≤20
50万－100万□
≤40
100万以上□
50
本人年收入
12万以下□
1
限选一栏
12－20万□
≤20
20－30万□
≤40
30万以上□
50
四、诚信状况
≤15
根据投资者诚信记录综合评定。存在严重不良诚信记录的不得开立股指期货交易编码。
总得分
本人承诺
1.以上内容均为本人如实填写，本人对其真实性负责。如为他人代填，或填写内容不属实，本人自愿承担一切后果。
2．本人不存在重大未申报的不良信用记录。
3．本人身体健康，不存在不适宜从事股指期货交易的情形。
投资者/承诺人（签字）：日期：
三、财务状况
≤50分以下两者得分取最高值纳入计算
金融类资产
30万以下□
1
限选一栏
30万－50万□
≤20
50万－100万□
≤40
100万以上□
50
本人年收入
12万以下□
1
限选一栏
12－20万□
≤20
20－30万□
≤40
30万以上□
50
四、诚信状况
≤15分
个人诚信记录
个人信用报告及中期协投资者信用风险信息数据库信息
客户开发责任人（签字）：IB营业部开户经办人（签字）：
（公司正式员工）
日期：日期：
评估意见
证券IB营业部负责人（签字）：日期：
期货公司复核意见：
公司负责人或者授权人员（签字）：日期：
3．本人身体健康，不存在不适宜从事股指期货交易的情形。
投资者/承诺人（签字）：日期：
客户开发责任人（签字）：业务部门开户岗（签字）：
（公司正式员工）
日期：日期：
业务部门负责人（签字）：
日期：
期货公司评估意见：
公司负责人或者授权人员（签字）：日期：
股指期货自然人投资者适当性
指标项目
指标明细
分值
得分
计分原则
股指期货自然人投资者适当性
指标项目
指标明细
分值
得分
计分原则
一、基本情况
≤15分以下两者得分相加计算得分
年龄
18－22（含）□
1
限选一栏
22－60（含）□
10
60－70（不含）□
1
学历
硕士及以上□
5
限选一栏
本科□
4
大专□
3
大专以下□
1
二、相关投资经历
≤20分以下两者得分取最高值纳入计算
商品期货交易经历□
≤15分
个人诚信记录
个人信用报告及中期协投资者信用风险信息数据库信息
≤15
根据投资者诚信记录综合评定。存在严重不良诚信记录的不得开立股指期货交易编码。
总得分
本人承诺
1.以上内容均为本人如实填写，本人对其真实性负责。如为他人代填，或填写内容不属实，本人自愿承担一切后果。
2．本人不存在重大未申报的不良信用记录。