供应商现场审核表及评分
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ODM供应商现场评审表
2
3.2
★是否每个工站和制程都有作业规范SOP，是否遵守了作业规范文 件，现场作业规范文件是否有效和适用？作业员操作是否符合SOP？
2
3.3
是否建立首检、线检、巡检制度，是否按规定要求对过程参数和有 关质量特性设置监测点进行监测并记录。
1
3.4
员工是否了解并掌握了正确的操作方法和工序要求，是否接受了必 要的培训，特殊、关键岗位人员是否具备上岗资格证或考核记录？
1
否决项
★是否存在成品没有检验、成品检验不合格违规放行或成品检验关 键数据造假等现象？
否决项
★是否发生不合格品管理混乱、成品与不合格品无法区分、不合格 品未按不合格品程序处理直接流入下一工序等现象？
Total
9
加分项(满分5分)
项目
关注点
质量信誉
2年内获得过“质量信得过单位”荣誉称号及省优，省先进、质量诚 信企业等其他审核组认可的加分项。
1
能力认证
是否有额外资格认证证书如通过TS16949、有国家认可实验室、参与 标准制定等其他审核组认可的加分项。
1
精益生产 是否有开展精益生产或6西格玛管理。
1
优秀客户
内销客户群是否有美的、九阳、苏泊尔、惠而浦、西门子等大型家 电企业。
1
可靠性
建立了零部件可靠性评价体系并开展可靠性增长设计和可靠性评价 。
1
3.5
现场是否定置管理标识，不合格品、合格品、待检品、在制品是否 有明显标识并作必要隔离，是否进行了必要的5S管理？
1
3.6
过程发生异常或不合格时，是否有应急处理措施和标准，并按标准 实施，是否采取了纠正和纠正措施。
1
3.7
不良品维修后是否重新经过检验？判定批量不良的是否对之前生产 的产品进行标识隔离？
供应商现场评估表
供应商现场评估表
供应商名称：
审核时间：
备注：质量体系审核包括全部13个模块，重要工序审核只是审核有“★”标识的模块。
现场审核条款
审查清单
(请将每项得分在各得分要素中标示)
备注：
审核人员签字/日期：
备注:
审核人员签字/日期：
备注:
审核人员签字/日期：
备注:
审核人员签字/日期：
备注:
审核人员签字/日期：
备注:
审核人员签字/日期：
备注:
备注:
审核人员签字/日期：
备注:
审核人员签字/日期：
备注:
审核人员签字/日期：
备注:
审核人员签字/日期：
备注:
审核人员签字/日期：最终评述：
审核组成员签字：。
供应商现场考核表
得分
备注
70≤X<80分
合格
有配套能力
X≥80分
合格
有较强配套能力
评审人： 日期：
供应商：
日期：
第 4 页，共 4 页
记录或看板
2 现场5S管理
现场评审
3
图纸、工艺作业指导书，检验规程的有 效性版本
相关资料
4 标识及在产产品可追溯性
现场评审
生
5
不良品统计分析、改进处置与措施状况 及信息传递性
相关记录
产 管
6 工装、夹具/模具的管理
管理文件
理
过
7 工装、夹具/模具，台帐、履历卡
相关记录
程
8 工装、夹具/模具维修、维护计划
计
2 计量人员的资历
量
管
理
3 不良品的处理、分析、处置措施
过
程
4 内外校定计划
相关记录 相关记录 相关记录
5 测量系统分析
相关记录
1 出厂检验规范
文件
出
厂 检
2
出厂包装规范及用户要求（贮存与防护 管理）
文件
验
第 2 页，共 4 页
过
供方现场评价记录表
供方名称:
编号:
出
评/审项厂检过目程
序 号
检查内容及要求
5 不合格品处理是否记录
相关记录
6 不合格原因分析是否有记录
相关记录
原仓 料库 部管 件理 成过 品程 库/
7 不合格纠正措施是否有实效
相关记录
1
标识、摆放、先进先出、帐物卡、产品 防护情况等
现场评审
仓库管理 2
库存周转率如何做
文件 库存周转率报表
供应商现场考核评估表
评估部门
评估得分
法定代表 联系人 联系电话 邮箱 评分分值 优 良 尚 较差 差 很差 543210
优 良 尚差 很差 543210
评估意见
评估人员
品管部
采购部
工程技术部
综合得分
考核标准
小计 得分
/ 备注
小计 得分
备注
小计 得分
备注
品管部审核意见
1.综合得分低于60分评为“不合格供应商”；60-80分评为“条件符合供应商”，但需针对提出的不 合格项进行先期整改，整改合格后，方可申请纳入合格供应商；80分以上评为“合格供应商”。 2.“▲”项得分必须为3分或以上，属单项否决项；如出现一项低于3分，则评为“不合格供应商”； 非“▲”项考核累计有3项或以上“差”或“较差”，则现场评为“不合格供应商”。
供应商现场考核评估表
供应商名称 联系地址 企业性质 供应物料 序
评估内容
一、质量保证能力（50分）
1.1 质量管理体系建立运行情况和管理目标 1.2 质量检验和控制▲ 1.3 不合格产品管理 1.4 标识控制 1.5 纠正与预防措施 1.6 文件和记录管控 1.7 客户投诉、抱怨处理 1.8 环保管控▲ 1.9 品控人员配置和资质 1.10 供应商质量管理
二、供应能力（20分）
2.1 公司经营状况 2.2 客户订单及交期管理 2.3 生产计划及产能管理▲ 2.4 物流、仓储、运输能力
三、工程技术能力（30分）
3.1 现场生产管理
3.2 产品可靠性验证情况和能力
3.3 技术改进能力
3.4 工艺保证能力▲
3.5 重点工序管理▲
3.6 机器设备保养维护和计量使用
供应商现场审核打分表-评分细则
4、皆无。得0分
▲2、有采购件入厂质量控制制度及检验规范、检验记录.分（以5分为例）
1、有采购物资入厂质量控制制度、检验规范与图纸相一致，且与实际检验设备配备相符、并有真实完整的检验记录。得5分
2、入厂质量控制制度及检验规范不完善、但配置有能满足检验控制的检测设备，并有按图纸检验的真实记录，可根据记录的完整性、正确性。得3-4分
3、全无。得0分
二、过程质量控制
（60分）
1、★采购
(10分）
1、有供方评价、选择控制程序.3分
1、有供方评价、选择控制程序、有合格供方清单且按程序执行。得3分
2、有供方评价、选择控制程序有合格供方清单未完全按程序执行。得2分
3、有供方评价、选择控制程序、未按程序执行或合格供方清单不规范。得1—1.5分
3、实际标识与一拖公司备案标识一致,清晰,但标识方法未纳入工艺。得2分
4、未按规定标识,或实际标识与一拖公司备案标识不符,或不同标识混送或更改标识未及时通知需方。得0分
7、★检测设备及管理(6分）
1、有检测设备管理制度,在用量检具、检测设备定期检定校准.（2分）
1、有计量检测设备的管理办法、检测设备清单和设备鉴定计划并按计划进行检定。得2分
4、现场不按工艺操作，未配备所需量具。得0分
4、★检验试验（10分）
1、有自制件检验制度、检验规范.3分
1、有完整的检验制度和检验作业指导书（或具有相关内容的检验指导文件）.得3分
2、有检验制度、有检验作业指导书但内容不完整。得2-2。5分
3、有检验制度、无检验作业指导书。得1—1.5分
4、无检验制度、无检验作业指导书（或具有相关内容的检验指导文件）。得0分
2、措施实施后取得效果，解决质量问题.（3分）
▲2、有采购件入厂质量控制制度及检验规范、检验记录.分（以5分为例）
1、有采购物资入厂质量控制制度、检验规范与图纸相一致，且与实际检验设备配备相符、并有真实完整的检验记录。得5分
2、入厂质量控制制度及检验规范不完善、但配置有能满足检验控制的检测设备，并有按图纸检验的真实记录，可根据记录的完整性、正确性。得3-4分
3、全无。得0分
二、过程质量控制
（60分）
1、★采购
(10分）
1、有供方评价、选择控制程序.3分
1、有供方评价、选择控制程序、有合格供方清单且按程序执行。得3分
2、有供方评价、选择控制程序有合格供方清单未完全按程序执行。得2分
3、有供方评价、选择控制程序、未按程序执行或合格供方清单不规范。得1—1.5分
3、实际标识与一拖公司备案标识一致,清晰,但标识方法未纳入工艺。得2分
4、未按规定标识,或实际标识与一拖公司备案标识不符,或不同标识混送或更改标识未及时通知需方。得0分
7、★检测设备及管理(6分）
1、有检测设备管理制度,在用量检具、检测设备定期检定校准.（2分）
1、有计量检测设备的管理办法、检测设备清单和设备鉴定计划并按计划进行检定。得2分
4、现场不按工艺操作，未配备所需量具。得0分
4、★检验试验（10分）
1、有自制件检验制度、检验规范.3分
1、有完整的检验制度和检验作业指导书（或具有相关内容的检验指导文件）.得3分
2、有检验制度、有检验作业指导书但内容不完整。得2-2。5分
3、有检验制度、无检验作业指导书。得1—1.5分
4、无检验制度、无检验作业指导书（或具有相关内容的检验指导文件）。得0分
2、措施实施后取得效果，解决质量问题.（3分）
供应商现场考核审核表模板
1
29.库房内存放的物品是否保存良好，并离地、离墙存放。
1
30.原辅材料、成品（半成品）及包装材料是否分别存放并明确标识。
1
31.有毒、有害物品是否另行单独存放，是否明确标识。Hale Waihona Puke 1三、生产资源提供
1.是否具有《审查细则》中规定的必备生产设备。
2
2.生产设备和工艺装备的性能和精度是否能满足生产的要求。
2
2
10.是否使用金属探测器。
3
11.是否使用其它异物的控制方法。
1
二、企业环境与场所要求
1.厂区是否有整洁的生产环境，地面、路面及运输等是否未对产品的生产造成污染。
1
2.生产、行政、生活和辅助区的总体布局是否合理，且互相不妨碍。
1
3.是否与有毒有害源保持一定距离。
1
4.厂房是否按生产工艺流程及需求进行了合理布置。
1
11.是否有防止昆虫和其他动物进入的设施。
1
12.生产区和储存区是否有与生产规模相适应的面积和空间用以安置设备、物料，便于生产操作，存放物料、中间产品、待验品和成品。
1
13.公共设施是否有不易清洁的部位
1
14.生产区域内的更衣室和洗手设施等公共设施是否给生产带来污染。
1
15.是否根据生产需求提供足够的照明。
1
23.工作人员是否穿着工作服进入车间。
2
24.工作服是否保持洁净。
1
25.是否具备满足生产需要的工作场所和生产设施，且维护完好。
1
26.是否有与所生产产品相适应的清洗、消毒、防尘、防腐、通风、污物处理等设施，并维护完好。
1
27.企业的库房是否整洁卫生，通风良好，地面平滑。
29.库房内存放的物品是否保存良好，并离地、离墙存放。
1
30.原辅材料、成品（半成品）及包装材料是否分别存放并明确标识。
1
31.有毒、有害物品是否另行单独存放，是否明确标识。Hale Waihona Puke 1三、生产资源提供
1.是否具有《审查细则》中规定的必备生产设备。
2
2.生产设备和工艺装备的性能和精度是否能满足生产的要求。
2
2
10.是否使用金属探测器。
3
11.是否使用其它异物的控制方法。
1
二、企业环境与场所要求
1.厂区是否有整洁的生产环境，地面、路面及运输等是否未对产品的生产造成污染。
1
2.生产、行政、生活和辅助区的总体布局是否合理，且互相不妨碍。
1
3.是否与有毒有害源保持一定距离。
1
4.厂房是否按生产工艺流程及需求进行了合理布置。
1
11.是否有防止昆虫和其他动物进入的设施。
1
12.生产区和储存区是否有与生产规模相适应的面积和空间用以安置设备、物料，便于生产操作，存放物料、中间产品、待验品和成品。
1
13.公共设施是否有不易清洁的部位
1
14.生产区域内的更衣室和洗手设施等公共设施是否给生产带来污染。
1
15.是否根据生产需求提供足够的照明。
1
23.工作人员是否穿着工作服进入车间。
2
24.工作服是否保持洁净。
1
25.是否具备满足生产需要的工作场所和生产设施，且维护完好。
1
26.是否有与所生产产品相适应的清洗、消毒、防尘、防腐、通风、污物处理等设施，并维护完好。
1
27.企业的库房是否整洁卫生，通风良好，地面平滑。
供应商基本情况调查表及现场审核评价表
1、物料管理相关程序；2、包装管理规程；3、搬运及防 护管理规定等（以上管理规定是否包含左侧的内容及现场 执行情况确认）
6、库存品有适当的防护措施，能保证质量不受损失
1、制品上有确保批次管理的标识，并清晰易于识别和追溯
四、批次管 理
2、制品的批次，搬运流动有记录及批次管理有效，责任者明 确
3、出货批次及制造批次连续，品质记录的可追溯性并保证先 进先出
6、检验印章、标记、标签和合格证严格按要求管理
7、产品出厂前进行了最终的检验及试验，具有完备的验收手 续
8、检验资料随产品附随提供要求能否满足
十、不合格 品的控制
1、制定了不合格品的控制文件并按要求执行的记录
2、现场不合格品的存放隔离及标识明确
3、不合格品的处理，已按标准规定进行返修、返工、让步、 报废等）
1、批次管理规定及相关执行记录；2、产品标识及可追溯 管理规程（包括来料批次管控，如何保证不混用，并能够 有效追溯）
4、批次标识和履历切实保管，具有可查询的实施
1、制定外购物质质量要求、技术标准、检验依据齐全
1、外购件的技术及质量要求资料；2、每个零件对应的检 验指导书（包含明确统一温度、湿度、流量等的检验条件 、检验设备、操作手法）；3、检验记录表
——
1、整理、整顿、清扫、清洁、素养、安全（6S）的实施
1、6S管理程序文件、指导书、点检表
2、适当的作业环境（防尘、防锈、照明、湿度、温度等） 1、可抽取关键工位，查看相关要求
三、环境、 现场、制品 管理
3、零件、原材料/半成品、成品的生产搬运、保管环境
4、零件、原材料/半成品，合格品、不良品的区分跟定置 5、成品按包装设计及管理规程明确，进行包装堆放，标识清 楚
供应商现场考核记录表
审核报告编号：
XX有限公司
供应商现场审核记录表
供应商名称:
主要业务:
地点:
联系人:
电话:
传真:
审核日期:
评估人: 审核: 批准:
现场审核评估情况
一、操作标准：
审核人员可以根据需要和检查重点，按照本《现场审核记录表》，选择部分要素或全部进行评价，评分标准如下：
1、不了解要求的项目，未开展： 0分
2、了解项目要求，且有初步的不完整的书面计划，但没有实施的证据： 1分
3、可得到书面文件，实施工作刚刚开始（0—50%已完成）：3分
4、可得到书面文件，实施工作已见成效（60%--80%已完成）：4分
5、实施工作已接近完成（80%--95%），并且有实际的书面证据：5分
6、文件所有的要求已付诸实施，并且有证据证实已满足初步的要求：6分
7、可以在所有领域满足顾客的要求，并实施持续改进，可以提供要求项目的分析结果和改善的证据：7分
8、可以超越顾客的期望，为同行业最佳水平：8分。
供应商现场审核评估表表
稽查内容与方法 查阅流程文件，异常记录，并 现场跟踪异常处理
查记录
分值
得 分
1
1
6. 11 新上岗的作业员要进行岗前培训及考核
查看员工的培训记录及考核
1
6. 12
换线操作规范是否明确规定同一工作区（需要物理区隔）不能同时存在两种或两 种以上物料（产品）？
查现场
1
7.成品及出货检验
7. 1 是否有文件规定成品检验流程
1
2. 9 检验人员是否熟练掌握相应物料的检验仪器和工具
随机抽取一种物料，要求负责 检验员当场进行检验，查看检
1
2. 10 检验人员是否有完整的培训计划，并按计划进行，有考核机制和记录
检查培训计划文档、培训记录 、培训考核成绩记录
1
2. 11
是否建立客户投诉处理程序，指定专人在承诺时间内处理投诉？是否有对客户投 查看客诉的品质流程，抽查近
查看记录
1
备注
-4104/3
供应商现场审核评估表
序号 12. 3
12. 4 得分 备注:
评价项目
稽查内容与方法
建立客户满意度调查体系，对客户进行定期满意度调查并对不足方面进行跟进并 保存记录
查看记录
是否有建立新产品导入、转移的规范？包括建立SOP、CHECKLIST、首件检验、工 治具清单等
查看文件
1
11. 6 用于过程及最终检查的测量仪器，设备均在校准控制范围内。
查看记录
1
11. 7 设备校验发现异常时，是否有流程对此设备检测的产品进行追溯处理？
查看文件
1
11. 8 设备及各项检验仪器标注专门负责人。 11.订单 评审及 12. 1 对客户订单进行评审有相关记录.程序.
供应商现场审核检查表
供应商现场审核检查表供应商名称：地址：供应商负责人：供应商性质：审核日期：省/市：评审类型：供应商等级：供应商级别：评审范围：零件和服务描述：产品名称：质量体系评审结果：等级：不符合项：项限定改进完成日期：参与评审人员：供应商企业概况：成立时间：邮政编码：公司公司传真：E-mail：员工概况：工人数：各教育程度人员数量及比率：产销状况：工厂面积（M）：总面积：建筑仓库面积：注册资本：固定资产：主要顾客及供应商：主要销售项目：主要销售客户：年产量：生产速度：质量管理体系运行情况：公司现有质量体系：组织名称：企业有无规定的产品许可证：产品标准符合：审核人员签字：供应商评审评分表：序号：1.2.3.4.5.6.2供应商质量保证体系文件6.3质量保证文件的有效性6.4供应商是否执行质量保证计划6.5供应商是否建立了不符合品质的处理程序A√√√√√B√√√√√C审核状况说明审核结果YES/NO/NA评分6.6供应商是否建立了持续改进的程序√√√√√√√6、供应商质量保证体系6.7供应商是否执行了内部审核6.8供应商是否执行了管理评审6.9供应商是否建立了供应商评价程序6.10供应商是否建立了供应商改进程序审核员备注1、NA：表示不适用。
2、A、B、C表示关键、主要和一般供应商的必选项。
- 是否符合质量管理体系的要求- 是否能够满足顾客的需求- 是否能够快速响应顾客抱怨并采取措施解决问题- 评分：符合、基本符合、不符合。
供应商现场审核评分表(详细)
品质部分
供应商名称：
序号 项目名称 评审得分 权重 8% 8% 8% 5% 5% 8% 10% 12% 10% 10% 10% 6%
所供物料：
加权得分 备注
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
品质方针及目标陈述 品质计划 先期品质手法 文件控制 培训 采购与供应链管理 原材料控制 制程控制及全程品质管理 不良品物料控制 纠正及预防措施 量测设备/工具控制 环境体系及意识
有否制定了供应商评审控制程序？是否有季度考评制度？是否定期进行？
有无核准的供应商AVL存在？
第4页
共11页
4 5 6 7 8 9 10 评价
是否根据核准的供应商AVL和BOM进行采购？P/O供应商不能全部对应AVL的是否有相应的审 批流程？
有标准的AVL,P/O供应商全部在AVL内3分；P/O供应商不能全部对应AVL但有相应的 审批流程，所占比例不多2分；P/O供应商不能全部对应AVL，所占比例较多且没有 审批流程1分；否则0分； 对客户的反馈能够及时回复CAR，且针对CAR有跟进3分；有CAR,但回复供应商不及 时＝2分；对CAR报告没有进行跟进＝1；没有CAR报告0分； 有对上游供应商定期拜访制度并有拜访记录3分；有供应商拜访制度无拜访记录2 分；没有供应商拜访制度，能够对供应商进行定期拜访＝1分；全无0分； 对供应商有制定品质目标和改进目标且已实现，对供应商能够进行定期辅导3分； 有相关的品质目标及改进目标但没有达到期望值2分；全无0分； 有专门的SQA队伍且定期对供应商的检验标准进行考评3分；有专门的SQA队伍但对 考评制度未定期考评2分；没有专门的SQA队伍，由其他岗位兼职1分。对供应商的 检验标准不进行考评0分。 对关键器件有要求上游供应商提供全面的可靠的实验报告和第三方认证并有报告3 分；有要求提供全面的可靠的实验报告但没有第三方认证并有报告2分；上游供应 商提供的可靠性试验报告试验项目不齐全＝1分；无实验报告提供＝0分； 有对上游供应商样品进行认定及试验考核制度并加以实施3分；有对样品认定制度 和试验考核制度没有很好的实施2分；对样品认定和试验有相关的制度，但制度不 详细，记录不齐全＝1分；无认定及试验制度0分； 总分 30 得分
供应商名称：
序号 项目名称 评审得分 权重 8% 8% 8% 5% 5% 8% 10% 12% 10% 10% 10% 6%
所供物料：
加权得分 备注
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
品质方针及目标陈述 品质计划 先期品质手法 文件控制 培训 采购与供应链管理 原材料控制 制程控制及全程品质管理 不良品物料控制 纠正及预防措施 量测设备/工具控制 环境体系及意识
有否制定了供应商评审控制程序？是否有季度考评制度？是否定期进行？
有无核准的供应商AVL存在？
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4 5 6 7 8 9 10 评价
是否根据核准的供应商AVL和BOM进行采购？P/O供应商不能全部对应AVL的是否有相应的审 批流程？
有标准的AVL,P/O供应商全部在AVL内3分；P/O供应商不能全部对应AVL但有相应的 审批流程，所占比例不多2分；P/O供应商不能全部对应AVL，所占比例较多且没有 审批流程1分；否则0分； 对客户的反馈能够及时回复CAR，且针对CAR有跟进3分；有CAR,但回复供应商不及 时＝2分；对CAR报告没有进行跟进＝1；没有CAR报告0分； 有对上游供应商定期拜访制度并有拜访记录3分；有供应商拜访制度无拜访记录2 分；没有供应商拜访制度，能够对供应商进行定期拜访＝1分；全无0分； 对供应商有制定品质目标和改进目标且已实现，对供应商能够进行定期辅导3分； 有相关的品质目标及改进目标但没有达到期望值2分；全无0分； 有专门的SQA队伍且定期对供应商的检验标准进行考评3分；有专门的SQA队伍但对 考评制度未定期考评2分；没有专门的SQA队伍，由其他岗位兼职1分。对供应商的 检验标准不进行考评0分。 对关键器件有要求上游供应商提供全面的可靠的实验报告和第三方认证并有报告3 分；有要求提供全面的可靠的实验报告但没有第三方认证并有报告2分；上游供应 商提供的可靠性试验报告试验项目不齐全＝1分；无实验报告提供＝0分； 有对上游供应商样品进行认定及试验考核制度并加以实施3分；有对样品认定制度 和试验考核制度没有很好的实施2分；对样品认定和试验有相关的制度，但制度不 详细，记录不齐全＝1分；无认定及试验制度0分； 总分 30 得分
完整版供应商品质体系现场审核评审表(供应商审核表)
1.10
对于制程变更是否有定义变更之对象及必要之验证与管制,并经客户同意 ?
1.11
制程变更是否在必要的文件或程序保有变更事由及记录 ?
1.12
是否有证据显示有关质量回馈或客户回馈已被导入制程 ?
1.13
每个制程／站别是否都有作业指导书，以达到作业标准化？
1.14
作业指导书是否订定作业时所需的材料、治具、设备、工具与程序？
是否每年有作"管理审ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ"？
1.4
是否有执行内部质量稽核？ 针对缺失是否采取对策?
1.5
内稽员是否有经过相关之训练课程？
1.6
是否有定期召开质量会议？
2
入料管理
2.1
是否有订定进料检验程序 , 进料管制流程图及进料允收率？)
2.2
是否有针对退货批/制程 / 客户回馈做检讨与采取改善措施？
2.3
所有检测是否有记录报表并追踪其结果？
4.5
纪录是否能追溯至原材料所使用的批号或日期？
4.6
机械加工 / 焊锡 质量是否被确认及纪录？
4.7
作业者在触及对静电敏感的材料时,是否配戴了静电环？
4.8
良品与不良品是否区分？针对不良品是否分析及对策？
4.9
是否有变更管理程序管制制程、材料、工厂变更？
4.10
这些变更是否经过验证有效？
4.13
对于重要制程是否运用图表管制？
8.4
是否有制订仪器、量具定期保养查检表？
8.5
校验者及校验单位是否具有公证机关的证书？
9
供应商管理
9.1
是否有管理供货商的计划、方法？
9.2
是否有做供货商评鉴，并记录？
对于制程变更是否有定义变更之对象及必要之验证与管制,并经客户同意 ?
1.11
制程变更是否在必要的文件或程序保有变更事由及记录 ?
1.12
是否有证据显示有关质量回馈或客户回馈已被导入制程 ?
1.13
每个制程／站别是否都有作业指导书，以达到作业标准化？
1.14
作业指导书是否订定作业时所需的材料、治具、设备、工具与程序？
是否每年有作"管理审ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ"？
1.4
是否有执行内部质量稽核？ 针对缺失是否采取对策?
1.5
内稽员是否有经过相关之训练课程？
1.6
是否有定期召开质量会议？
2
入料管理
2.1
是否有订定进料检验程序 , 进料管制流程图及进料允收率？)
2.2
是否有针对退货批/制程 / 客户回馈做检讨与采取改善措施？
2.3
所有检测是否有记录报表并追踪其结果？
4.5
纪录是否能追溯至原材料所使用的批号或日期？
4.6
机械加工 / 焊锡 质量是否被确认及纪录？
4.7
作业者在触及对静电敏感的材料时,是否配戴了静电环？
4.8
良品与不良品是否区分？针对不良品是否分析及对策？
4.9
是否有变更管理程序管制制程、材料、工厂变更？
4.10
这些变更是否经过验证有效？
4.13
对于重要制程是否运用图表管制？
8.4
是否有制订仪器、量具定期保养查检表？
8.5
校验者及校验单位是否具有公证机关的证书？
9
供应商管理
9.1
是否有管理供货商的计划、方法？
9.2
是否有做供货商评鉴，并记录？
食品原辅材料供应商现场审核评分表
食品原辅材料供应商现场审核评分表供应商信息：供应商名称：供应商地址：审核日期：审核人：一、供应商管理体系评估（满分30分）1.供应商是否具有食品生产许可证（5分）2.供应商是否建立了完善的原辅材料管理体系（10分）3.供应商是否对原辅材料进行质量控制，如采购、检验、储存等环节（10分）4.供应商是否有完善的不合格品处理和追溯体系（5分）二、原辅材料质量评估（满分40分）1.供应商提供的原辅材料是否符合相应的国家食品安全标准（10分）2.供应商提供的原辅材料是否符合企业的规定质量要求（10分）3.供应商是否对原辅材料进行过检验，并提供相应的质量检验报告（10分）4.供应商的原辅材料是否存在不合格现象或质量问题（10分）三、供应商配合程度评估（满分30分）1.供应商对现场审核的配合程度（10分）2.供应商是否主动提供相关文件和资料（10分）3.供应商是否积极整改不足之处（10分）四、其他评估项（满分10分）1.供应商的配送及时性评估（5分）2.供应商的售后服务评估（5分）评分说明：1.每个评估项的满分根据其重要程度进行分配。
2.每个评估项根据实际情况，进行自评和审核人评分，然后取两者的平均分作为最终得分。
3.每个评估项的得分范围为0-满分，得分越高代表供应商的综合水平越好。
4.若供应商在一些评估项中得分较低，应提出整改要求，并在下次评估中着重关注该问题的改善情况。
总结：根据以上评分表，供应商在各个评估项中的得分情况反映了其在食品原辅材料供应方面的综合实力和服务水平。
通过此评分表的使用，可以帮助企业对供应商进行客观的评估和比较，以确保原辅材料的质量和安全性，从而保证食品生产的品质和合规性。
同时，也可以促使供应商在质量控制和服务方面不断改进，提升其竞争力和品牌形象。
供应商现场审核表
2）生产管理
是
否
企业的生产环境是否适合生产，如果对环境有特殊要求（如温度、湿度等） 企业是否进行控制？
是否米取适当的措施避免生产过程中产生污染和交叉污染？
生产工具、产品摆放是否整齐有序，地面是否清洁，通风设施、消防设施是 否完好？
仓储区内是否有“二防”（防鼠防虫防蝇）设施
所有的生产操作是否均有经过批准且是现行版本的操厂名称：
工厂地址：
供货产品：
审核人员：
陪同人员：
审核日期：
参考医学
、审核内容：
1）供应商基本情况和体系运行情况
基本情况
营业执照口生产许可证口
GMP证书口 药包材注册证（包材适用）口
体系认证情况
体系名称
有效期
质量体系
食品体系
环境体系
其他
综合评价
较好□
待完善口
较差 口
整改期限
所有的检验操作是否均有经过批准且是现行版本的操作规程？
检验记录填写是否规范？
是否制定相应的文件以明确不合格品的处理程序？
是否制定纠正预防措施？
是否有最近三年上级主管部门抽查检验报告？
主要检验设备是否疋期进仃检疋/校准？
综合评价较好口待完善 口
较差口
、主要不符合问题及改善建议:
序号
主要不符合问题
改善建议
生产记录填写是否规范？
生产设备是否定期清洗保养？
车间生产人员卫生情况是否符合要求？
综合评价较好口
待完善□
较差□
3）质量管理
是否定期对管理体系进行审核？
参考医学
质量部门疋否与生产部门相互独立？
是否有足够具有资质的人员参与质量管理工作？
是否具有经批准的合格供应商名录，并按此名录定期对供应商进行审核？
是
否
企业的生产环境是否适合生产，如果对环境有特殊要求（如温度、湿度等） 企业是否进行控制？
是否米取适当的措施避免生产过程中产生污染和交叉污染？
生产工具、产品摆放是否整齐有序，地面是否清洁，通风设施、消防设施是 否完好？
仓储区内是否有“二防”（防鼠防虫防蝇）设施
所有的生产操作是否均有经过批准且是现行版本的操厂名称：
工厂地址：
供货产品：
审核人员：
陪同人员：
审核日期：
参考医学
、审核内容：
1）供应商基本情况和体系运行情况
基本情况
营业执照口生产许可证口
GMP证书口 药包材注册证（包材适用）口
体系认证情况
体系名称
有效期
质量体系
食品体系
环境体系
其他
综合评价
较好□
待完善口
较差 口
整改期限
所有的检验操作是否均有经过批准且是现行版本的操作规程？
检验记录填写是否规范？
是否制定相应的文件以明确不合格品的处理程序？
是否制定纠正预防措施？
是否有最近三年上级主管部门抽查检验报告？
主要检验设备是否疋期进仃检疋/校准？
综合评价较好口待完善 口
较差口
、主要不符合问题及改善建议:
序号
主要不符合问题
改善建议
生产记录填写是否规范？
生产设备是否定期清洗保养？
车间生产人员卫生情况是否符合要求？
综合评价较好口
待完善□
较差□
3）质量管理
是否定期对管理体系进行审核？
参考医学
质量部门疋否与生产部门相互独立？
是否有足够具有资质的人员参与质量管理工作？
是否具有经批准的合格供应商名录，并按此名录定期对供应商进行审核？
供应商现场审核评价表
各种工具是否被清晰地标识了其状况--正常使用、已维护、需维护、封存和合适的贮存?针对机器和模具 工装是否建立有预防性的维护程序? 审核说明： *3.11 a、生产设备、工装及治具是否有进行日常保养、点检，并有记录？ a、程序文件规定状态标识的方法和要求，现场的标识与实际状态应确保一致；设备、工装/模具台帐中 体现目前的状态是否与现场相一致； b、保养项目确定的依据应根据历史故障情况和维修数据进行确定，以真正达到预防性维护保养的目的；
是针对一些关键项目)
*3.6
审核说明： a、确保现场的实际情况符合控制计划、作业指导书、检验规范规定
b、当出现影响产品、制造过程、测量、物流、供货来源等的变化时，是否重新评审、更新和批准控制计
划？
是否在产品生产的各阶段对产品进行相应的检查和测试？
审核说明：
*3.7 a、是否有按控制计划要求对各工序、成品进行检验？（首检、自ห้องสมุดไป่ตู้、巡检、型式试验等）
得分 (0-3分)
是否有工程变更的验证、评审、履历等记录？
审核说明：
a、是否进行了评审？评审的内容是否包括对以往产品的影响、对生产过程的影响和已交付产品的影响，
以及对生产作业的影响？
*1.7
b、设计单位是否将变更信息通知到受影响部门，更改的相关记录是否保留？ c、变更若需要对过程流程图、FMEA、控制计划、作业指导书等进行修改时，是否在规定修改期限内进行
c、该职责和组织架构是否覆盖ISO9001:2008或者ISO/TS16949：2009标准的所有要素/条款要求？
d、工厂运作的相关过程是否被清晰识别和定义？
e、是否指定人员来负责管理体系的建立与维护？
质量目标是否覆盖了手册中定义各过程的绩效指标？质量目标的变更是否重新批准？质量目标是否体现 了顾客的期望，并且应该在确定时间内可实现的。 审核说明： a、生产过程的质量目标应包括统计过程控制的目标（如CPK目标）？ 2.2 b、监视和测量设备的质量目标应包括监视和测量设备的测量系统评价目标？ c、设备过程的质量目标应包括设备停机时间目标？ d、质量目标未被达成时是否进行原因分析，并制定有效的纠正和纠正措施？ e、是否对改进措施的有效性进行跟踪验证，并保存相应记录； f、是否针对质量目标进行持续改进？ 是否按照规定的审核计划，定期开展内部体系审核、制程审核和产品审核？ 审核说明： a、是否有内部审核、制程审核、产品审核管理程序？ 2.3 b、是否有相应的审核计划、审核检查表、审核记录、不符合项及其相应的改善记录、审核报告等相关记 录？ c、是否针对审核结果的评估情况，采取相应的预防和反应措施？ d、CCC 要求：认证产品的审核的内容是否包括认证产品一致性？
是针对一些关键项目)
*3.6
审核说明： a、确保现场的实际情况符合控制计划、作业指导书、检验规范规定
b、当出现影响产品、制造过程、测量、物流、供货来源等的变化时，是否重新评审、更新和批准控制计
划？
是否在产品生产的各阶段对产品进行相应的检查和测试？
审核说明：
*3.7 a、是否有按控制计划要求对各工序、成品进行检验？（首检、自ห้องสมุดไป่ตู้、巡检、型式试验等）
得分 (0-3分)
是否有工程变更的验证、评审、履历等记录？
审核说明：
a、是否进行了评审？评审的内容是否包括对以往产品的影响、对生产过程的影响和已交付产品的影响，
以及对生产作业的影响？
*1.7
b、设计单位是否将变更信息通知到受影响部门，更改的相关记录是否保留？ c、变更若需要对过程流程图、FMEA、控制计划、作业指导书等进行修改时，是否在规定修改期限内进行
c、该职责和组织架构是否覆盖ISO9001:2008或者ISO/TS16949：2009标准的所有要素/条款要求？
d、工厂运作的相关过程是否被清晰识别和定义？
e、是否指定人员来负责管理体系的建立与维护？
质量目标是否覆盖了手册中定义各过程的绩效指标？质量目标的变更是否重新批准？质量目标是否体现 了顾客的期望，并且应该在确定时间内可实现的。 审核说明： a、生产过程的质量目标应包括统计过程控制的目标（如CPK目标）？ 2.2 b、监视和测量设备的质量目标应包括监视和测量设备的测量系统评价目标？ c、设备过程的质量目标应包括设备停机时间目标？ d、质量目标未被达成时是否进行原因分析，并制定有效的纠正和纠正措施？ e、是否对改进措施的有效性进行跟踪验证，并保存相应记录； f、是否针对质量目标进行持续改进？ 是否按照规定的审核计划，定期开展内部体系审核、制程审核和产品审核？ 审核说明： a、是否有内部审核、制程审核、产品审核管理程序？ 2.3 b、是否有相应的审核计划、审核检查表、审核记录、不符合项及其相应的改善记录、审核报告等相关记 录？ c、是否针对审核结果的评估情况，采取相应的预防和反应措施？ d、CCC 要求：认证产品的审核的内容是否包括认证产品一致性？
供方现场审核评分表模板
说明：1.总得分在70分以上为合格.2.总得分在60分-70分之间为需要整改，3.总得分在60分以下的，不予合作.项目评审人说明说明：1.总得分在70分以上为合格.2.总得分在60分-70分之间为需要整改，3.总得分在60分以下的，不予合作.内容得分杨小姐49.00不合格杨小姐54.00不合格杨小姐63.00整改杨小姐68.00整改周先生77.00合格周先生78.00合格周先生81.00合格周先生82.00合格周先生69.00整改周小姐90.00合格周小姐88.00合格周小姐89.00合格周小姐76.00合格周小姐77.00合格合格58.5077.4084.00技术管理生产能力服务能力评审总结果： ☆全部合格 ★部分需要整改 ☆不合格(需要整改) ☆不合格（不予合作）核准审核制定评审总得分73.03资材部意见：负责人：技术部意见：负责人：品质部意见：负责人：31.是否有建立订单评审控制程序？是否有订单评审记录？32.生产计划是否依客户订单交期而排定？是否能准时交货？33.当交期出现异常需要调整时，是否有知会客户，并获得认可？34.是否有制定应急措施应对紧急订单的处理方式？35.当客户出现紧急插单或出现质量异常需要紧急处理时,是否能足满足客户要求？26.是否对承接的产品有足够的生产能力？27.是否有建立生产设备单进行管理？28.是否有制定机器设备保养计划及建立保养维修记录？29.工装、治具是否存放妥当？现场使用状态是否良好？30.生产现场是否对每一种产品都进行了标示？是否恰当？22.是否对新材料进行了承认管理？有无相关记录？23.是否有制定送样承认流程？是否有相关送样承认记录？24.新材料评估与模具开发于设计阶段是否有验证流程？25.产品量产前是否有试作确认可量产？。
供应商现场审核表及评分标准
良 2 2 2 2 2 实得 分：
良 2 2 2 2 2 2 实得 分：
优 自评得分 客户评分 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
优 自评得分 客户评分 3 3
优 自评得分 客户评分 3 3 3 3 3 3
优 自评得分 客户评分 3 3 3 3 3
优 自评得分 客户评分 3 3 3 3 3 3
0
B1.4 检验/测试设备
0
B1.5 检验环境
0
B1.6 部件状态识別
0
B1.7 有效期检验要求(主要化学物品如:胶水,油墨水等)
0
B1.8 对供应商的控制
0
B1.9 拒收的处理
0
B2 制程的检验和监督
差
B2.1 检验指引
0
B2.2 检验记录
0
B2.3 改善行动要求(CAR)系統以达至不断改善目的
0
评估总得分:= (A部分得分 + B部分得分 + C部分得分 + D部分得分 + E部分得分 + F部分得分+ G部分得分)
备注： 1. 权重: 指该评估项目在总评估项目中所占的比重，所有评估项目权 重之和为100%。 2. 单项满分=适用条文之数目*3
3. 单项最后得分=客户评分/单项满分*权重*100
C1 工作岗位作业指引文件(指导书) C2 作业指导书之修改
0
1
0
1
C3 机器/治具的预防保养维修 C4 工作岗位要保留批核样品
0
1
0
1
C5 作业员，QC/IPQC对工具及测量仪器之使用 C6 生产流程效率 C7 制程/生产线上的缺陷部品处理
0
1
0
良 2 2 2 2 2 2 实得 分：
优 自评得分 客户评分 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3
优 自评得分 客户评分 3 3
优 自评得分 客户评分 3 3 3 3 3 3
优 自评得分 客户评分 3 3 3 3 3
优 自评得分 客户评分 3 3 3 3 3 3
0
B1.4 检验/测试设备
0
B1.5 检验环境
0
B1.6 部件状态识別
0
B1.7 有效期检验要求(主要化学物品如:胶水,油墨水等)
0
B1.8 对供应商的控制
0
B1.9 拒收的处理
0
B2 制程的检验和监督
差
B2.1 检验指引
0
B2.2 检验记录
0
B2.3 改善行动要求(CAR)系統以达至不断改善目的
0
评估总得分:= (A部分得分 + B部分得分 + C部分得分 + D部分得分 + E部分得分 + F部分得分+ G部分得分)
备注： 1. 权重: 指该评估项目在总评估项目中所占的比重，所有评估项目权 重之和为100%。 2. 单项满分=适用条文之数目*3
3. 单项最后得分=客户评分/单项满分*权重*100
C1 工作岗位作业指引文件(指导书) C2 作业指导书之修改
0
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C3 机器/治具的预防保养维修 C4 工作岗位要保留批核样品
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C5 作业员，QC/IPQC对工具及测量仪器之使用 C6 生产流程效率 C7 制程/生产线上的缺陷部品处理
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综合评述：
厂商评估人员签属/日期：
浩恩特评估人员签属/日期：
TET创业CEO电子有限公司 TET创业CEO电子有限公司 创业CEO
供应商现场审核表
厂商名称： 厂商名称： 备注：请供应商在我司去现场审核前进行自评，分数填在“自评得分”栏里，发给我司，供我司现场审核时参考。
A部分：物料管理 部分： 部分
A1 原料/成品仓库 A1.1 区域隔离 A1.2 物料识別 A1.3 物料的保护 A1.4 储存环境的监测及控制 A1.5 物料批数记录 A1.6 物料处理和储存控制 A1.7 物料的可追溯性 A2 生产线/检查区域 A2.1 半成品(WIP)状态的识別 A2.2 部件的标识 A2.3 半成品(WIP)缺陷的标示 A2.4 工位內之物料处理 A部分权重为15%。 差 0 0 0 0 0 0 0 差 0 0 0 0 一般 1 1 1 1 1 1 1 一般 1 1 1 1 良 2 2 2 2 2 2 2 良 2 2 2 2 实得分： 优 3 3 3 3 3 3 3 优 3 3 3 3 自评得分 客户评分 自评得分 客户评分
F部分 培 训 部分: 部分
F1 培训职责与成效 F2 培训计划 F3 培训記录 F4 培训文件的保存 F5 受培训者资格考核 F部分权重为10%. 差 0 0 0 0 0 一般 1 1 1 1 1 良 2 2 2 2 2 实得分： 优 3 3 3 3 3 自评得分 客户评分
G部分 环境保护 部分: 部分
D部分 设计接收 检讨及发出 部分: 设计接收,检讨及发出
D1 设计版本的更新,监察及追踪 D2 客戶设计文件的保存 D部分权重为5%. 差 0 0 一般 1 1 良 2 2 实得分： 优 3 3 自评得分 客户评分
E部分 测量仪器 设备之校正 部分: 测量仪器/设备之校正 部分
E1 责任和人员资格 E2 校正计划 E3 校正指引 E4 校正記录及文件维繫 E5 实验室环境的监测及控制 E6 设备状态的标识 E部分权重为10%. 差 0 0 0 0 0 0 一般 1 1 1 1 1 1 良 2 2 2 2 2 2 实得分： 优 3 3 3 3 TET创业CEO电子有限公司 创业CEO
供应商现场审核表
C部分 生产管理和控制 部分: 部分
C1 工作岗位作业指引文件(指导书) C2 作业指导书之修改 C3 机器/治具的预防保养维修 C4 工作岗位要保留批核样品 C5 作业员，QC/IPQC对工具及测量仪器之使用 C6 生产流程效率 C7 制程/生产线上的缺陷部品处理 C8 物料标识 C9 车间整洁状況 C10 作业员对物料处理的态度(意识) C11 维修工序的有效性 C12 生产人员和品管人员的区別 C部分权重为30%. 差 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 一般 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 良 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 实得分： 优 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 自评得分 客户评分
审核等级：
分数计算(方法) : A部分得分 = ( A部分所得总分 / 适用條文之数目 / 3) x A部份最高得份 评估总得分:= (A部分得分 + B部分得分 + C部分得分 + D部分得分 + E部分得分 + F部分得分+ G部分得分) 备注： 1. 权重: 指该评估项目在总评估项目中所占的比重，所有评估项目权重之和为100%。 2. 单项满分=适用条文之数目*3 3. 单项最后得分=客户评分/单项满分*权重*100 4.评估总得分:A部分单项最后得分+B部分单项最后得分+C部分单项最后得分+D部分单项最后得分+E部分单项最后得分+F部 分单项最后得分+G部分单项最后得分 审核问题：
B部分 品质管理和控制 部分: 部分
B1 来料检验(IQC) B1.1 检验范圍 B1.2 检查指引 B1.3 检验记录 B1.4 检验/测试设备 B1.5 检验环境 B1.6 部件状态识別 B1.7 有效期检验要求(主要化学物品如:胶水,油墨水等) B1.8 对供应商的控制 B1.9 拒收的处理 B2 制程的检验和监督 B2.1 检验指引 B2.2 检验记录 B2.3 改善行动要求(CAR)系統以达至不断改善目的 B2.4 大量生产前之样品批核 B2.5 对测试设备,治具功能确认及检查 B2.6 检验环境 B3 最终检验(FQC) B3.1 检验指引 B3.2 检验記录 B3.3 检验/测试设备 B3.4 检验环境 B3.5 成品状況标识 B3.6 改善行动要求(CAR)系統 B3.7 拒收批之处理 B3.8 产品的可靠性测试 B部分权重为25%。 差 0 0 0 0 0 0 0 0 0 差 0 0 0 0 0 0 差 0 0 0 0 0 0 0 0 一般 1 1 1 1 1 1 1 1 1 一般 1 1 1 1 1 1 一般 1 1 1 1 1 1 1 1 良 2 2 2 2 2 2 2 2 2 良 2 2 2 2 2 2 良 2 2 2 2 2 2 2 2 实得分： 优 3 3 3 3 3 3 3 3 3 优 3 3 3 3 3 3 优 3 3 3 3 3 3 3 3 自评得分 客户评分 自评得分 客户评分 自评得分 客户评分
G1 员工有无环境保护的意识 G2 垃圾的有效分类 G3 废水的有效处理 G4 废气的有效处理 G5 废渣的有效处理 G6 ROHS要求的实现 G部分权重为5% 差 0 0 0 0 0 0 一般 1 1 1 1 1 1 良 2 2 2 2 2 2 实得分： 优 3 3 3 3 3 3 自评得分 客户评分
TET创业CEO电子有限公司 TET创业CEO电子有限公司 创业CEO
供应商现场审核表
评估项目 A 物料管理 B 品质管理和控制 C 生产管理和控制 D 设计接收,检讨及发出 E 测量仪器/设备之校正 F培训 G 环境保护 审核总分： 权重 单项满分 15% 25% 30% 5% 10% 10% 5% 33 69 36 6 18 15 18 客户评分 单项最后得分