国家开发银行授权管理制度

国家开发银行授权管理暂行规定

开行发[2000]75号

颁布时间：2000-4-19发文单位：国家开发银行

第一章总则

第一条为完善国家开发银行（下称开发银行）统一法人管理体制，规范全行的经营管理，健全内控和自我约束机制，增强防范和控制风险的能力，按照中国人民银行《加强金融机构内部控制的指导原则》的要求，根据有关法律法规的规定，制定本规定。

第二条开发银行遵循“统一管理、区别授权、权责明确、严格监管”的原则，实行统一法人体制下的总分行授权管理。

第三条本规定所称授权是指开发银行在法定经营范围内，授予总行职能部门、分支机构和关键岗位进行经营管理活动的权限。

本规定所称授权人为开发银行总行，受权人（即被授权人）为总行职能部门、分支机构及关键岗位。

第四条开发银行授权应根据受权人的经营管理水平、资产负债规模与资产质量、主要人员素质和业绩、风险控制能力、当地投资环境等条件和变化，实施区别授权和动态管理。

第五条受权人应在授权范围内，根据各项规章制度的规定，从事经营管理活动。严禁任何单位和个人越权或未经授权经营。

第二章授权的分类、形式和内容

第六条开发银行授权分为基本授权和特别授权两类。基本授权是指对法定经营范围内的常规性业务所授予的权限。特别授权是指对基本授权外的特殊业务、创新业务等所授予的权限。

基本授权、特别授权分为直接授权、转授权和再转授权三个层次。直接授权是指对总行职能部门、直属机构、分行或岗位授予的权限；转授权是指总行职能部门、直属机构、分行在授权范围内对本单位业务部门、所辖机构和岗位转授予的权限；再转授权是指资产管理部在转授权范围内对所辖机构和岗位再转授予的权限。

未经总行书面授权许可，任何单位和个人不得进行转授权、再转授权。

第七条开发银行授权以授权书形式办理。授权书包括《国家开发银行直接授权书》、《国家开发银行转授权书》、《国家开发银行再转授权书》等。

岗位授权可以通过颁发规章制度的方式办理。

第八条授权内容包括：

（一）授权人全称及法定代表人姓名；

（二）受权人全称及负责人姓名；

（三）授权事项及限制性要求；

（四）授权期限；

（五）行使授权的职责；

（六）其他需要规定的事项；

授权的核心内容是受权人按照授权权限进行经营，使受权人经营管理的风险与其控制风险的能力相一致。

第九条授权范围包括：

（一）基本授权范围包括：营运资金的经营权限；信贷管理权限；担保、资金拆借、头寸调拨权限；国际业务管理权限；代理、委托、咨询业务管理权限；人事管理权限；财务管理权限；代理行业务权限；法律事务管理权限及其他经营管理权限。

（二）特别授权范围包括：基本授权外的业务；创新业务和特殊业务；总行（含总行营业部）发生的诉讼、仲裁代理事项，以及其他由总行办理的诉讼、仲裁代理事项；其他需进行特别授权的事项。

第十条开发银行基本授权原则上一年一办、期限为一年。特别授权为一事一办，期限应根据授权事项办理的时间确定，但最长不超过一年。

第三章授权管理和直接授权程序

第十一条开发银行授权工作由总行法律事务局（下称法律事务局）统一管理。

（一）法律事务局负责授权管理制度的制定与检查、组织有关部门拟定授权方案、对授权内容进行法律审查、具体办理基本授权及特别授权事宜、制定各类授权书的格式等。分行等分支机构的授权工作由分行从事法律事务工作的部门归口管理。

（二）总分行法律工作部门应规范授权管理。对授权书等授权有关的文书应建立登记、使用、保管、归档制度。

（三）办公厅应拒绝办理不符合规范程序的授权事宜。

第十二条在提出下一年度对分行基本授权前，总行有关职能部门（含直属机构，下称有关部门）应按规定的考核指标确定对分行区别授权的原则和类别，并提出下一年度对分行的授权建议。

第十三条基本授权的直接授权程序

（一）法律事务局应在授权期满60日前，书面通知总行有关部门，征集下年度的授权建议。

总行有关部门应在授权期满50日前拟订本部门及分行（包括总行营业部，下同）下年度的授权建议，并送交法律事务局。

前述授权建议应包括授权事项、权限、行使授权的职责、受权人执行授权的基本情况及评价等。

（二）法律事务局汇总各个授权建议后，根据本规定，结合有关部门以及稽核、监察部门的意见，参考分行执行授权的报告，商综合计划局拟定全行下年度的授权方案及编写说明，并报主管行领导。

（三）总行办公厅应在主管行领导、法定代表人对授权方案批示后10日内安排总行行长办公会或专题会讨论本期授权方案。讨论通过后，提请法定代表人签批同意。之后，由法律事务局参照《国家开发银行直接授权书》（格式1）制作授权书，正本一式两份。办公厅凭法定代表人的批件，在授权书上加盖法定代表人的签字章并盖公章。

（四）法律事务局将授权书正本一份交受权人负责人（或其书面委托的代表）签收。受权人应及时将授权书复印件送当地人民银行及外汇管理部门备案。

（五）法律事务局留存一份正本，年终送办公厅存档。

第十四条特别授权的直接授权程序

（一）需办理特别授权的总行有关部门，应将授权事项及行使授权的职责的建议送法律事务局进行法律审查，并会签法律事务局。总行有关部门报主管行领导初审后提请法定代表人审批。

法定代表人审批同意后，法律事务局参照《国家开发银行直接授权书》（格式2）制作授权书，正本一式两份。办公厅凭法定代表人签字，加盖法定代表人的签字章和公章。法律事务局办理登记和备案后，将授权书正本一份交受权人负责人（或其书面委托的代表）签收。

法律事务局留存一份正本，年终送办公厅存档。

（二）分行需办理特别授权时，由其负责人签发授权申请及行使授权职责的建议，报总行对口业务部门。

对口业务部门拟订建议并会签法律事务局，报主管行领导初审后提请法定代表人审批。法定代表人审批同意后，对口业务部门将批件交法律事务局。法律事务局按本条第一款规定的程序办理授权书。

（三）特别授权未获批准，由业务对口管理部门通知申请单位。

（四）岗位授权的程序参照本条（一）的规定执行。

第十五条总行规章制度中对受权人的经营管理权限另有规定的，如该规定不违背并且不超越总行授权书的规定，视为总行的授权。

需扩大或增加总行授权的，应按规定申请办理特别授权。

总行规章制度中有关授权的内容与总行授权书的规定不一致的，应以授权书为准。

第十六条法定代表人代表开发银行进行授权，受权人负责人代表受权人接受授权并行使授权。特殊情况下，由法定代表人书面指定总行副行长进行授权。

本规定所称的受权人负责人是指受权人的正职领导或主持工作的副职领导。