前十个风险监控一览表
风险点查询表
信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全 信息安全
风险子域 风险项 外包风险控制 跨境及非驻场外包管理 非驻场外包商实地考察 跨境及非驻场外包管理 外包风险评估 外包风险管理 外包风险评估 外包风险管理 外包风险评估 外包风险管理 外包风险评估 外包风险管理 外包风险评估 外包风险管理 外包风险评估 外包风险管理 外包风险评估 外包风险管理 外包服务商评估 外包风险管理 外包服务商尽职调查 外包风险管理 外包协议 外包风险管理 外包服务水平协议 外包风险管理 外包安全保密措施 外包风险管理 外包人员管理 外包风险管理 外包文档管理 外包风险管理 外包服务中断与终止 外包风险管理 外包应急机制 外包风险管理 机构集中度风险管理 外包风险管理 外包服务安全管理 外部安全管理措施 外包服务安全管理 新技术检查 外包服务监控与评价 外包服务监控 外包服务监控与评价 外包管理制度 外包管理制度 外包审批流程 外包管理制度 外包管理组织架构 外包管理组织 外包管理部门职责 外包管理组织 外包管理执行团队职责 外包管理组织 外包项目的监督管理 外包监督管理 外包项目的监督管理 外包监督管理 外包战略 外包战略 安全策略和标准 操作系统、数据库安全 安全策略和标准 操作系统、数据库安全 安全策略和标准 操作系统、数据库安全 安全策略和标准 操作系统、数据库安全 风险评估 操作系统、数据库安全 职责分离 操作系统、数据库安全 职责分离 操作系统、数据库安全 职责分离 操作系统、数据库安全 人员培训 操作系统、数据库安全 人员安全 操作系统、数据库安全 人员安全 操作系统、数据库安全 人员安全 操作系统、数据库安全 人员安全 操作系统、数据库安全 人员安全 操作系统、数据库安全 健康性检查 操作系统、数据库安全
风险识别一览表(汇总)
风险分析 序号 过程 过程名称 风险
严重度 发生度 S C
1 2 3 4 5 6 7 8 9 COP4 10 11 COP5 顾客满意度管理过程 12 13 14 COP6 15 16 17 售后服务控制程序 生产过程控制程序 COP2 COP3
COP1 销售控制程序
1）变更的合同/订单未及时确认影响生产、交货 2）制造可行性评审不全面，影响新产品开发 3）客户要求识别不充分，未纳入IATF体系管理 1）各开发阶段没有对工作质量及开发的产品质量 、过程能力、成本，进行管控，造成开发失败。 2）关键的时间节点没有优先考虑。
所有工程变更需要及时下发《工程变更通知单 》 至相关部门； 12 三 所有变更需要验证。
规范目标的实现策划，利用各过程输入及输出 战略规划和领导力管理程 128 二 结合风险管理策划对应的实现所需因素，确保 序 目标得以达成 72 三 策划时识别产品安全特性，规定在FMEA中 FMEA管理程序
3 2 2
采用多方论证的方法，规范输入和输出，确保 质量先期策划APQP管理程 充分确认 序 策划时对关键时间节点进行控制 质量先期策划APQP管理程 序
多放论证，在试生产过程中，针对问题提出改 质量先期策划APQP管理程 善措 序 施以达到要求 策划时全面展开，策划过程关键点由项目小组 质量先期策划APQP管理程 42 三 评估，专人跟进 序 72 三 24 三 84 三 20 三 30 三 review控制计划和FMEA，使特殊特性贯穿，使 质量先期策划APQP管理程 其一致性 序 对特殊特性进行识别，对关键特殊特性进行系 统卡控 在进行制造过程设计时，对潜在的风险进行全 面识别 加强出货检查，对数量标识等进行二次确认或 系统卡控 Control plan PFMEA 库房管理规定 库房管理规定 售后服务管理程序 售后服务管理程序 顾客满意度调查程序 售后服务管理程序 文件控制程序
危险源辨识与风险评价结果一览表
2
3
2
6
2
1
2
2
1
2
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1
2
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2
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2
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2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
是否是重大 危险源 否 是
否
否
否 否 否
是 否 否 是
否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否
23
灯管
物理伤害
现在
正常
2
1
2
否
24
使用复印机
其它伤害
现在
正常
2
1
2
否
25
漏电、触电
将来
紧急
3
2
6
是
179
未按电压等级设置漏电保护器
触电
将来
紧急
3
2
6
是
180
漏电保护器偏大
漏电、人身伤害
将来
紧急
3
2
6
是
181
未设重复接地
漏电、人身伤害
将来
紧急
3
2
6
是
182
一个配电箱多个插座
漏电、人身伤害
将来
紧急
3
银行卡业务风险监控要点一览表
日交易成功率低于80% 商户同日同卡相同金额笔数2笔以上 一日内商户发生银行卡超限额失败交易X以上
可疑借记卡卡号、户 名、关借记卡交易明细。
型的交易此类账户： 07（特殊情况下没收卡）、12（无效交易）、14 户联系电话、客户手 短信息，要求生成相应的
（无效卡号）、15（无此发卡行）、30（格式错误）、42（无此账户） 、53（无此储蓄卡账户）、54（过期的卡）、56（无此卡记录）、59
机号码和有关借记卡 交易明细。
电子文件。
（有作弊嫌疑）、62（受限制的卡）、63（违反安全保密规定）、67
商户名称、商户号、 收单网点、商户联系
电话
商户名称、商户号、 收单网点
第2页
备注
银行卡业务风险监控要点一览表
风险类型
须监控的可疑情况
预警信息
商户财务状况异常
1、商户近10日日均存款/商户近10日日均收单量小于X 2、商户近10日日均存款<N元
商户名称、商户号、 收单网点
存款机存入假钞
同一天内同一卡号发生CRS存款以后发生ATM（CRS）取款
（捕捉）。
睡眠卡（2年）、不动卡（半年）卡突然发生交易。
第1页
风险类型
银行卡业务风险监控要点一览表
须监控的可疑情况
预警信息
连续两天使用错误密码进行交易，但每天错误次数只有X次，不被锁住
发生违反常理的卡交易（如同一卡号在一小段时间内在两个以上不同地 区发生交易）
在高风险商户发生XXX元以上交易，高风险商户是我社根据以往经验认 定的，以清单形式存于数据仓库中。
诚信风险识别与控制一览表
√
18
管理层
三会会议记录时 三会会议记录出现严重错误或重大
的风险
遗漏
√
19
管理层
资本运营或证券 执行资本运营或证券投资指令出现 投资风险 重大错误
√
因与公司生产经营相关国家法律、
20
管理层
政策法规变化所 法规、规章的重大变化或更改，没 产生的风险 有及时 采取有效措施致使企业受
√
损
21 管理层
诉讼风险
√
√
79
总经办 （财务）
付款违约风险
因付款不及时造成的违约赔偿款；
√
√
80
总经办 （财务）
结算操作风险
结算过程中结算错误，致使多付款 或汇错账户造成收回困难
√
√
81
总经办 （财务）
押金退还差错风 冰柜等各种押金退款是否按规定流
险
程和规定办理
√
√
82
总经办 （财务）
费用支出风险
费用报销程序不完整或不严格执行 程序，费用支出超预算、超标准列 支、虚报冒领、乱摊费用。
人员流失风险
群体人员不满，产生的操作员工50 人以上或中层管理人员5人以上集
√
体跳槽。妨碍正常生产经营。
培训需求调查、培训中的实施和培
47 总经办 员工培训风险 训/训练后的管理跟踪等环节的失 √
误,造成培训达不到预期效果.
因评估标准的合理性、未充分考虑
48 总经办 绩效评估风险 客观因素、主观因素影响、评估反 √
销风险
营业执照及其他证照因过期或未及 时年检而被吊销或被罚款
√
√
15
管理层
法律意见失误风 法律意见出现严重错误或重大遗
IT项目文档明细清单列举
IT项目文档明细清单列举IT项目文档明细清单列举第一章．IT项目的启动阶段1.1 可行性研究报告框架1。
2 项目章程1.3 项目整体风险水平定性分析表1。
4 多项目风险情况一览表1.5 质量保证说明书1.6 采购程序及准购权限表1。
7 会议议程安排表1.8 会议预算表1。
9 会议申请审批表1。
10会议通知表1.11会议签到表1。
12会议资料明细表1。
13会议记录表1。
14会议内容管理表1.15会议代表通讯录1。
16会议纪要表1。
17会议决议表1。
18会议决议落实通知单1。
19会议决议跟踪表1.20实际会议费用清单第二章．IT项目的计划阶段2.1 IT项目综合计划模板（1)——项目整体介绍2。
2 IT项目综合计划模板（2）—-项目管理过程2。
3 IT项目综合计划模板（3）--项目组织介绍2.4 IT项目综合计划模板(4）-—工作包、进度和预算2.5 IT项目综合计划模板（5)—-技术过程介绍2。
6 项目范围说明书2.7 软件需求调查表2。
8 需求分析说明书2。
9 系统设计任务书2.10 工期类比估算表2。
11 项目活动计划表2。
12 项目进度计划表2。
13 里程碑计划及其跟踪表2。
14 所需资源清单及费用估算2。
15 成本类比估算表2.16 按模块估计的成本估算表2.17 基于费用科目的成本估算表2。
18 项目年度用款计划表2。
19 IT项目质量指标框架模板2.20 IT项目质量保证计划模板2。
21 关键质量活动一览表2.22 项目人员需求申请表2.23 面试记录表2。
24 项目成员审核表2。
25 项目组工作说明书2。
26 项目成员岗位工作说明书2.27 岗位说明书一览表2.28 IT项目团队知识地图2。
29 项目成员责任分配矩阵2。
30 项目成员培训需求调查表2.31 项目培训计划表2.32 项目文档分类表2。
33 项目干系人的沟通需求分析表2。
34 项目信息接收责任明细表2.35 项目成员联络表2。
某中小学校廉政风险识别、防控、监督一览表
某中小学校廉政风险识别、防控、监督一览表中小学校是培养国家未来栋梁的摇篮，营造廉洁校园是维护校园安全和教育公平的重要举措。
为了加强中小学校廉政风险的识别、防控和监督，特编制一份《中小学校廉政风险识别、防控、监督一览表》，以便学校能够更好地进行廉政工作。
一、廉政风险识别1. 校长与教师的权力滥用风险：a. 校长滥用权力，违法违纪行为；b. 教师徇私舞弊，违规办事行为。
2. 校内人事管理风险：a. 任人唯亲、亲情关系影响人事决策的风险；b. 人事决策不公正、不透明的风险。
3. 财务管理风险：a. 学校财务管理不规范，存在财务违规行为的风险；b. 学校财务收支不透明，存在挪用公款的风险。
4. 招生录取风险：a. 存在收取“黑钱”、给予特殊照顾的风险；b. 招生录取程序不公开、公正的风险。
5. 教学考试风险：a. 教师徇私舞弊、泄题作弊的风险；b. 学生作弊、代考的风险。
二、廉政风险防控1. 加强组织建设：a. 建立廉政工作责任制，明确责任分工，加强廉政意识教育；b. 在学校设置独立的廉政工作机构，加强日常监督和管理。
2. 完善监督机制：a. 加强对校长和教师的日常监督，建立廉政档案；b. 加强对教师考核和晋升程序的监督，杜绝不公正现象。
3. 财务管理规范：a. 建立公开透明的财务管理制度，确保财务收支的合法性和规范性；b. 强化财务审计工作，定期对学校财务进行审计。
4. 招生录取透明公正：a. 建立招生录取公开透明的程序和标准化考试制度；b. 加强对招生录取过程的监督，严厉打击任何违规行为。
5. 教学考试规范：a. 加强对教师和学生的廉政教育，培养廉洁的教学和考试观念；b. 加强对教学考试过程的监督，严禁任何舞弊行为。
三、廉政风险监督1. 建立举报机制：a. 学校设置举报电话和网站，让学生、教职工和家长能够匿名举报；b. 对举报人保密，并及时处理和回应举报。
2. 加强舆情监测：a. 借助互联网和社交媒体，了解学校的舆情动态；b. 及时采取措施处理疑似廉政风险的舆情事件。
高速公路收费站管理处廉政风险点及防控措施一览表(分方面)
对政策、法律、法规的理解产生偏差，有外界拉拢 腐蚀，利益诱惑或施加其他不良影响，可能造成行
二级
为失范、放人情车，串通舞弊等廉洁风险。
收费站 长、中 心室主 任、中 心主任
结合各项活动、通过举办廉政党课、专题研讨、党风党纪教育、岗位廉政教育、警示教 育等形式抓好站内职工廉政学习教育，增强风险意识，不断加大对廉政风险防控工作的 宣教力度和深度；全体人员签订《廉政自律承诺书》，打造风清气正的工作环境；加强 日常稽查，把廉政稽查放在工作纪律首位，特殊车辆由值班站长、班长、监控一起处 理，有效预防舞弊现象的出现；每日调取不少于两个小时值班录像进行审核，不断加大 对票据缴接款，收费班交接班重点环节的防控和监督，做到警钟长鸣，防患于未然。
思想道德风险：政治理论、政策、法律、法规学习 不够，会导致宣传知识方向性错误。
二级
收费站 长、中 心室主 任、中 心主任
通过支部党员学习、职工政治理论学习等，认真组织职工学习“廉政准则”、中央八项 规定、公职人员政务处分法等法律法规，加强全体职工的教育和引导。
外部环境风险：干部职工自身教育学习不够，容易
小标车辆治理审核等方面与司机串通或渎职失职造
成通行费流失的廉政风险。②稽核岗位：稽核岗位
业务知识不掌握，工作没有主动性，监督履职不尽 责造成的通行费流失廉政风险分析。③办公室和票
二级
据岗位：站内日常站务管理和财务管理不规范不主
动，建立健全收费站各类台账不规范，站内费用使
用报批流程不规范存在的廉政风险。④站领导岗
免征车辆流程落实不到位，收费员存在串通司机扩
大免征、贪污作弊的廉政风险；后勤采购制度落实
不到位，在采购后勤物品时存在收受礼品、回扣等
廉政风险；收费站பைடு நூலகம்食费用支出存在贪污挪用风险
学校廉政风险点暨防范措施一览表
中
6、严格执行《干部任用条例》要求,坚持民主推荐、民主测评、公开考核、任前公示、设置意见箱、任前谈话等程序。
7．学校党务公开力度不够、不规范.
中
7、建立党务公开责任制。对党务公开的内容、形式、程序、制度等方面进行规范，科学确定党务公开的内容,做到标准统一、内容全面，建立起符合实际的党务公开运行机制和制度保障体系.
2．在教学管理中由于自己的不尽责,导致出现重大教学事故。
中
2．认真学习教学管理相关文件、法规，熟悉业务，严谨工作，并定期向校长室汇报教学管理工作。
3．招生工作不按规章制度、流程操作，出现违规事情。并可能存在在招生规定外，家长为进我校或指定班级进行贿赂。
中
3．认真贯彻落实招生文件精神，规范学校办学行为，依法实施招生入学工作，坚持公开、公平、公正的原则，维护家长和社会知情权，接受社会监督。
中
3．认真贯彻落实招生文件精神，规范学校办学行为,依法实施招生入学工作，坚持公开、公平、公正的原则，维护家长和社会知情权，接受社会监督。
4．书商为推销辅导书进行贿赂。
中
4．拒绝书商进入我校.拒绝书商提出的任何变相邀请等。
5．不按制度及时上报老师的加班费、绩效考核费等。
中
5．对评优、考核等严格按照相关标准进行操作,并做好教学常规检查的过程性记录，并及时向老师进行反馈.对评优、考核结果上报校长室审核。
中
2．对学生评优、班级评优、班主任评优工作做到细致、明确、公开、公正，按程序操作.
3．在学生社会实践活动中，不与学校沟通，擅自与旅行社合作。
中
3．要按教育局规定，并与学校商议确定学生社会实践活动的合作旅行社.
4．在学生报刊征订时，随意确定征订项目，违规操作.
暗挖隧道施工主要安全风险及控制措施一览表[精品文档]
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1、爆破作业从业人员持证并经项目考核合格后上岗；2、火工产品运输车辆按照国内火工产品运输车辆的规定配置并经项目验收合格后使用；3、火工产品的运输、使用、管理严格遵守民用爆破器材的管理规定及操作规程，禁止金属工具碰、击火工产品；4、火工产品严禁带入生活区；临时存放处封闭管理，禁止非作业人员进入以及车辆、设备进入，禁止10米范围内有明火、电焊、吸烟、摆放照明灯具；5、对火工产品现场临时摆放处检查上部是否有非稳定物，防止物体落到火工产品上；6、进入现场的火工产品附近禁止有电力线路；7、采用电雷管起爆的爆破作业，现场禁止有带电体，防止引爆电雷管；8、做好爆破清场、警戒，未清场警戒结束禁止起爆；9、严格进行残炮、盲炮的检查处理；10、加强爆破作业、火工产品使用及运输的培训、检查、管理，及时制止“三违”；11、实行爆破作业许可制度，管理人员跟班制度。
1、施工作业前，做好隧道施工安全技术交底工作；2、围岩情况变化及时报告项目部技术负责人，确认支护参数、施工步距、开挖工艺；3、严格按照国家安监总局《隧道施工九条规定》和公司、事业部《隧道施工九条规定》实施细则组织施工；4、施工前做好监测点的布设，施工中做好监测点的保护、及时监测，如果监测数据变化异常应立即报告项目部技术负责人，采取加密观测或加强支护等措施等；5、施工过程中严格按照图纸、方案、规范要求进行开挖和支护，不良地层洞段的爆破尽量采取光面爆破，本道工序验收合格后方可进行下道工序施工，禁止超步距施工；6、过程中做好地质预报及爆破造孔工序的跟踪，根据预报结果提前准备施工措施、物资、人员培训；7、不良地质段制定预案、准备应急物资、组织应急培训及演练；8、施工过程中做好领导值班、管理人员跟班、及时排查地质灾害隐患、处理松散围岩、落实施工措施；9、及时做好岔口挑顶工作。
科技局廉政风险点及防控措施一览表
2、加强对制度执行情况的监督检查。
流程
方面
本级科技计划申报与管理
8、在组织科技计划和项目申报与管理等过程当中，有可能会因人情关系或为谋私利滥用职权、不能公平公正地对项目进行评估。存在出现对申报与管理把关不严、借故拖延或收受他人吃请、礼品等风险。
局属各股室
低
1、不断加强反腐倡廉教育，做到警钟长鸣，强化勤政廉政意识；
2、坚持党风廉政建设责任制，落实“一岗双责”；
3、增强重要岗位人员流动性，执行上级规定的轮岗制度；
4、严格按照局里各项规章制度行使行政权力。
假冒专利行政处罚、专利侵权调处
9、在进行假冒专利行政处罚和专利侵权调处、地震处罚等工作过程中，有可能会因人情关系或为谋私利出现对假冒专利行政处罚和专利侵权工作执法不公，造成失职渎职、在社会造成不良影响。
局属各股室
低
1、完善目标管理考核办法，将岗位责任考核与党风廉政目标考核以及廉政风险目标考核一起落实、一起考核，把日常考核与全年目标考核相结合，对风险岗位进行全程监控。教育干部职工遵守廉政勤政规定，按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法
18、在资料统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报、漏报或瞒报，给工作造成严重后果。
局属各股室
2、严格落实“一岗双责”和党风廉政建设责任制，遵守廉洁自律规定，实行个人重大事项报告制。
4、对重大事项，不及时上报，怕承担责任、怕得罪人，可能会贻误工作
局属各股室
5、工作中，不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满，影响科技部门形象
局属各股室
3、坚持民主集中制原则，严格落实好民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。
科技局廉政风险点及防控措施一览表
类别
铁路工程常见质量风险点及防治对策一览表
4、严格按规范规定对边坡坡面松石、浮石进行清理，并嵌补凹陷部位。
12
路基工程
路堑边坡面冲刷或局部坍塌
1、未先行施作天沟、截水沟等排水设施。
2、边坡挡护工程未跟上。
3、挡护工程施工时未按规定进行跳槽开挖。
1、按设计规定先行完善坡顶防、排水系统。
2、督促施工班组及时实施坡面防护工程，随挖随砌并跳槽开挖。
3、按进场时间顺序依次使用，防止水泥存放过期。
17
路基工程
石料不合格
部分石料表面带泥、风化严重，石料粒径不均匀。
1、所有石料砌筑前必须将风化石料、带泥石料全部清理干净后方可用于砌筑。
2、精心挑选石料并适当加工。
18
路基工程
锚杆、锚索打设深度不足、偏孔。
施工质量控制不严，作业人员未按照要求进行施工。
严格执行技术交底制度，施工中准确的进行放样，调整钻机倾角，施工中严格按照技术规程进行钻孔、清孔，钻孔完成后及时向监理报验验孔后方可进行安装锚杆或锚索，张拉压浆要严格执行旁站制度，做施工记录工作。
4、表面整平工作不仔细。
1、严格摊铺平整度检查监控。
2、路基表面应按规范设置路拱。
3、车辆碾压沟槽应及时修补、整平。
6
路基工程
压实层表面起皮
1、压实层含水量不均匀且失水过多。
2、为调整标高而重新贴补薄层，一般低于10㎝。
3、碾压不及时。
1、严格控制填料含水量。
2、认真审核施工计划安排，准确控制各填筑层标高，配足压路机，保证及时碾压。
3、“重主体、轻附属”观念影响。
1、对于砼防护工程：A:选用结构合理、刚度大、组合严密、表面平整的模板以及适宜的脱模剂。B、严格控制模板安装质量，避免跑浆、漏浆，提高砼外观质量。C、拉杆要使用套管，并使用物理方法切除。D、严格控制砂石料质量，砼拌和、浇注按规范执行。
食堂管理廉洁风险点及控制措施一览表
食堂管理廉洁风险点及控制措施一览表***背景介绍本文档旨在对食堂管理廉洁方面的风险点进行识别和分析，并提供相应的控制措施。
通过加强对廉洁风险的防范和管理，可以确保食堂运营的透明与公正，维护员工和消费者的权益。
***风险点一览1. 采购环节- 廉洁风险点：采购合同的不透明度，存有利益输送的风险。
- 防控措施：制定明确的采购流程和标准，确保采购决策的公正和透明。
2. 厨房操作- 廉洁风险点：食材和原料的浪费与挪用，存在物资侵占的风险。
- 防控措施：健全厨房管理制度，加强食材和原料的库存管理，确保消耗和报损的准确记录。
3. 菜品供应- 廉洁风险点：菜品供应的不合规行为，存在收取回扣或索贿的风险。
- 防控措施：建立规范的菜品供应合作机制，定期开展供应商评估，严禁接受回扣或索贿。
4. 结算过程- 廉洁风险点：结算过程的任意性和不透明度，存在财务风险和滥用权力的风险。
- 防控措施：建立规范的结算流程和制度，加强财务内部控制，确保结算的公平和公正。
5. 食品安全- 廉洁风险点：食品安全问题的隐患和敷衍问题，存在利用监管漏洞牟取私利的风险。
- 防控措施：严格执行食品安全标准和流程，加强监督和检查，及时处理食品安全问题。
***控制措施一览1. 建立并执行规范的管理制度和流程，明确责任和权限，规范操作行为。
2. 严格落实采购制度，确保采购决策公开、公正、透明，并建立供应商评估制度。
3. 强化员工培训，提高廉洁意识，加强对风险点的识别和预防能力。
4. 建立健全的物资管理制度，严格监控食材和原料的库存、消耗和报损情况。
5. 加强对菜品供应商的管理，确保合作行为合规，并严禁接受回扣或索贿。
6. 建立规范的结算流程和准则，加强财务内部控制，确保结算公平、公正。
7. 加强食品安全管理，严格执行相关标准和流程，定期进行食品安全检查。
***结论本文档对食堂管理廉洁风险点进行了全面的分析和总结，并提供了相应的控制措施，旨在加强食堂管理的廉洁性和透明度。
风险和机遇识别与控制一览表
1
5
5
√
随时
有效
61
工艺实验风险
产品保质期及工艺参数的设定没有进行科学实验
1
5
5
√
随时
有效
62
质量问题媒体风险
职能部门在市场或公司抽检我公司产品而不合格， 以及消费者投诉等造成负面曝光影响产品形象
1
5
5
√
随时
有效
质量有保 障，质量成
63
品质部
配料操作风险
因配方设定、物料员操作失误或物料本身品质变化 及工艺控制疏忽，造成批次产品口味的轻微偏差或 严重偏差
因原料到货不及时造成生产停产，或成品缺货
1
5
5
√
随时
有效
7
原材料供应中断风险
因供应商原因、运输原因等，导致计划外供应中 断，影响生产。
1
5
5
√
随时
有效
8
发货安全风险
因跟单人员单据填写、传递、车辆安排失误，发货 人员操作失误，造成货物种类、数量、对象错误。
1
5
5
√
随时
有效
9
PMG部
计划、物流控制风险
因销售急需成品，而材料未到的常用产品
1
5
5
√
随时
有效
52
用工法律风险
1
5
5
√
随时
有效
53
技术文件管理
1
5
5
√
随时
有效
54
检测资源配置
设备、仪器、实验原辅材料购置、资源配备差错事 件；
1
5
5
√
随时
有效
风险监控表
有效
29
未按要求处理废弃物
交由有资质的机构集中处理废弃物，定期检查废弃物处理
交由有资质的机构集中处理废弃物，定期检查废弃物处理
总经理
有效
30
未按规定对样品进行保存、销毁处理
加强样品管理员岗位培训，定期检查样品室
加强样品管理员岗位培训，定期检查样品室
技术负责人
有效
31
未进行有效的复核，原始记录遗漏相关责任人员的签名
检测前选用正确的检验检测方法，定期抽查委托单，严格做好日常监督
定期抽查委托单/原始记录/报告，日常监督
技术负责人
有效
23
未识别样品基质对检验检测方法带来的干扰
加强检测人员培训，
定期抽查委托单，
严格做好日常监督
定期组织相关培训，定期抽查委托单，日常检测过程监督
技术负责人
有效
24
检验检测过程中未按要求进行质量控制或质量控制不全
技术负责人
有效
10
检验检测人员资质不足
人员上岗前均需经过资格确认，定期组织人员能力提升培训
定期开展人员能力提升培训
技术负责人
有效
11
人员不具备检验检测能力
人员上岗前均需经过资格确认，定期组织人员能力提升培训，加强人员能力监督
定期开展人员能力提升培训
技术负责人
有效
12
仪器设备不能满足检测要求，性能异常
每季度抽查合同评审
质量负责人
有效
3
检验检测委托单一般内容填写不全或填写错误
参加合同评审人员互相监督，强化合同评审的严肃性，每季度抽查合同评审记录每季度抽查源自同评审质量负责人有效
4
检验检测委托单遗漏相关责任人员的签名