部门制度机制风险识别、防控一览表模板
各部门单位廉政风险点、防控措施汇总表(样表)
各部门单位勤政风险点、防控举措汇总表(样表)
齐鲁工业大学各部门单位勤政风险点、防控举措汇总表〔样表〕部门〔单位〕：
序号勤政风险点
风险
防控举措有关制度
分管处分管校
督查方式备注风险表现责任人督查部门
等级领导领导
1、严格依据?印章管理与使用规定?办理
印章的管理为人情关系或牟取私各种用印手续；流程图
1利，违犯规定用印或私2、仔细审察各种证明、信函资料的真切性见附件和使用
自用印。
与正确性；一
3、及时登记。
2
3
4
5
6
注：
1、请依据填写内容自行调整表格。
2、有权利运转及业务流程风险的应附流程图表。
3、督查部门：一级风险点由分管校领导和学校纪检督查部门督查，二级风险点由部门主要领导和有关职能部门督查，三级风险点由部门主管领导督查。
4、督查方式指及时督查、财务督查、审计督查、查核督查、专项检查督查、会议专题研究等形式。
廉政风险识别和自我防控一览表(岗位风险)
重要人事任免风险内容形式
重大项目安排风险内容形式
大额资金使用风险内容形式
单位主要负责人签字：填表日期：年月日
填表日期： 年 月 日
单位
名称
科室
名称
科室
责任人
风险等级
业务
及
流程
风险类别
风险点
防 控 措 施
业务流程风险
内容及形式
制度机制风险
内容及形式
外部环境风险
内容及形式
其它风险
科室领导签字：单位主要负责人签字：
廉政风险识别和自我防控一览表（单位风险）
单位名称
单位职能
党风廉政
建设职责
风险类别
风险点
防 控 措 施
附件1：
廉政风险识别和自我防控一览表（岗位风险）
填表日期： 年 月 日
责任人姓名
单位
岗位
风险等级
一
岗双责
岗位职责
党风廉政建设职责
风险
类别
风险点
自我防控措施
思想道德风险内容及形式
岗位职责风险内容及形式
外部环境风险内容及领导签字：单位主要负责人签字：
廉政风险识别和自我防控一览表（科室风险）
岗位廉政风险识别和自我防控表(参考样表)
风险形式岗位风险点自我防控措施1、政治理论学习不够，理想信念不够坚定。
思想道德风险2、工作中有消极思想，不够积极进取。
1、加强政治理论学习。
2、端正态度，增强创新意识。
3、不能够端正工作学习态度，导致工作中出现错误。
1、工作中有应付思想，导致岗位职责风险工作不够细致全面。
2、责任心存在差距，对工作有应付思想。
3、不重视业务学习，有待加1、增强责任心，做好本职工作。
2、不断增强业务技能，提高责任心。
强。
1、工作中缺乏吃苦耐劳精业务流程风险神。
2、业务工作不够精湛。
对待工作要认真，以身作则，严格要求自己，努力学习。
3、不能认真研究业务知识。
1、对各项管理制度的执行缺乏约束力和监督力。
2、制定的规章制度贯彻落实制度机制风险认真落实各项规章制度。
不到位。
3、不能根据自身工作实际，完善相关制度。
1、对外界不正之风听之任之。
外部环境风险加强自我意识，增强责任心2、对外界环境有攀比心理。
3、不结交外界不三不四的朋友。
风险形式岗位风险点自我防控措施1、政治理论学习不够深刻，对待往往流于1、自觉加强政治理论学习，深刻牢形式，容易产生偏离宗旨观念。
记宗旨意识。
2、对具体业务了解不够全面，产生对业务2、不断加强对基础工作的了解，平工作的指导存在主观意识。
思想道德风险时多积累资料。
3、对整个系统的业务工作指导检查较少。
3、加强对业务知识的学习，充分调4、业务开拓意识较差，强调客观较多。
动各企业的积极性。
5、落实责任制不够彻底，不能够起到奖勤4、积极增强创新意识。
罚劣的效果。
1、具体工作中存有畏难情绪，怕得罪人，岗位职责风险工作中不能争创一流。
2、在发展党员过程中不能够全面平衡下属企业发展对象情况，有可能降低党员标准。
3、对具体业务工作存在应付思想，导致有些工作存在表面，不够深入。
4、工作中往往停留在传达表面，开拓意识1、努力学习新的业务知识，不断发挥供销社在新农村建设中的作用。
2、从细致做起，做好本职工作。
3、组织建设在党委领导下，全面办理较差。
岗位廉政风险识别和自我防控表(参考样表)
1、增强责任心，做好本职工作.
2、不断增强业务技能,提高责任心.
业务流程风险
1、工作中缺乏吃苦耐劳精神.
2、业务工作不够精湛。
3、不能认真研究业务知识。
对待工作要认真，以身作则，严格要求自己，努力学习。
制度机制风险
1、对各项管理制度的执行缺乏约束力和监督力。
2、制定的规章制度贯彻落实不到位。
业务流程风险
1、不能科学合理制定工作计划.
2、业务工作不精通。
3、开展工作按经验去办理。
严格遵守业务工作流程，按制度规定办理.
制度机制风险
1、不能全面根据发展的需要，及时制定廉政建设责任制。
2、对经营管理责任制制订不够完善,操作性不强。
3、对各项制度的执行落实可能缺乏约束力和监督力.
4、对制度可能贯彻落实不到位,不能形成有效的规范化管理等。
3、不能根据自身工作实际，完善相关制度。
认真落实各项规章制度.
外部环境风险
1、对外界不正之风听之任之。
2、对外界环境有攀比心理。
3、不结交外界不三不四的朋友.
加强自我意识，增强责任心
风险形式
岗位风险点
自我防控措施
思想道德风险
1、政治理论学习不够深刻，对待往往流于形式，容易产生偏离宗旨观念。
2、对具体业务了解不够全面,产生对业务工作的指导存在主观意识。
5、对制度的落实情况监督检查不够,不能够充分发挥出应有的作用。
1、定期梳理、补充、完善各项制度规章,促进更具有实用性、可操作性。
2、经常对制度的执行情况进行检查,确保各项制度落实贯彻.
外部环境风险
1、没有时刻牢记机关工作效能,注重工作效率。
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
岗位风险点排查及防范措施汇总表
目录
办公室 (1)
政工股 (2)
计财股 (3)
土肥站 (4)
植保站 (5)
农技站 (6)
经管站 (7)
农广校 (8)
能源办 (9)
环保站 (10)
执法队 (11)
岗位风险点排查及防范措施
汇总表定陶县农业局。
岗位廉政风险识别和自我防控表(参考样表)(20201110143948)
3、不结交外界不三不四的朋
友。
1、不能全面根据发展的需要，及时制定廉政建设责任制。
制度机制风险性。
外部环境风险2、对经营管理责任制制订不够完善，操作性
不强。
3、对各项制度的执行落实可能缺乏约束力和
监督力。
4、对制度可能贯彻落实不到位，不能形成有
效的规范化管理等。
5、对制度的落实情况监督检查不够，不能够
充分发挥出应有的作用。
1、没有时刻牢记机关工作效能，注重工作效
率。
2、对外部的事情往往人云亦云，对看不惯
1、定期梳理、补充、完善各项制
度
规章，促进更具有实用性、可操
作
2、经常对制度的执行情况进行
检
查，确保各项制度落实贯彻。
注重小节，管好自己的八小时之
外，
纯洁自己的生活圈。
的事情也是听之任之。
3、注重结交志同道合的朋友，时刻注意八
小时以外。
4、不结交不三不四的朋友。
廉政风险识别防控一览表
1、A
2、A
3、A
4、A
1、严格按照国家有关法律法规及各部门有关规章、制度办事。
2、根据街道工作实际，出台适合本单位的各种实施规定及办法。
3、在大额资金的使用上，必经集体讨论，资金使用正确减少失误。
4、一切严格按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。
外部环境风险
2、深化廉政教育。
3、加强廉政勤政建设。
4、注重人文关怀，开展谈心活动。
5、严格执行党建工作、考核、评先方面的各类规定，坚持公开、公正、公平原则，不弄虚作假，深入基层调查，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。
6、严格按照组织发展原则和程序，遵照党员标准将群众中的优秀人员发展成为党员。
2、加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质以及审美情趣，树立廉政意识，提高免疫力，提高抵御腐败侵袭的能力。
3、严格遵守《廉政准则》各项规定。
4、对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。
其它风险
责任人签字： 主管领导签字： 填表日期： 年 月 日
3、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。
4、在工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。
1、B
2、B
3、C
4、C
1、树立全心全意为人民服务的宗旨，牢固树立大局意识，在群众中起好的带头作用。
2、开展多种活动，按照价值观的要求找出自己的不足，逐步完善和改进。
4、认真落实各项学习计划，明确责任。进一步统一思想，提高认识，增强责任心和综合素质。
(单位)部门廉政风险识别防控表
部门名称
责任人姓名
责任人职务
业务工作职责
党风廉政职责
风险类别
风险点
自我防措施
风险评估（级别
制度机制风险
注：1、部门指单位内设结构（如系部、室、中心）；部门负责人指系部、室、中心等内设机构的负责人；业务工作职责是指部门在业务范围内所承担的工作任务及相应享有的职权；党风廉政职责指部门在加强党风廉政建设方面所承担的责任和义务。2、识别部门廉政风险、主要从制度、机制方面如手，查找管理的薄弱环节和制度的漏洞，确定和填报风险点。3、针对部门廉政风险，提出部门防控的措施。4、风险评估，由部门所在单位按发生机率大小、可能造成的危害程度，对查找出部门廉政风险评定等级，具体分为一级、二级、三级三个风险等级。
公司(部门)重点廉洁风险识别及防控措施表
公司(部门)重点廉洁风险识别及防控措施表一、风险识别1.业务风险在业务运营过程中，存在违规经营、虚假宣传、不正当竞争等风险，可能导致公司(部门)违反法律法规，损害企业形象和利益。
2.财务风险存在财务数据造假、资金占用、挪用公司(部门)资金等风险，可能导致企业财务状况不真实，影响企业经营稳健。
3.人员风险存在职务侵占、索贿受贿、滥用职权等风险，可能导致公司(部门)员工信任危机，损害企业正常运营和员工合法权益。
4.信息安全风险存在数据泄露、系统入侵、信息篡改等风险，可能导致企业重要信息泄露，影响企业竞争力和市场形象。
二、风险防控措施1.建立健全内部控制体系通过制定完善的内部控制制度和流程，明确职责分工，加强对业务风险的管控，防范各类违规行为。
2.加强财务监管建立规范的财务管理制度，加强对财务数据真实性和合规性的监督，加强资金监管，防范财务风险。
3.加强人员教育培训加强对员工廉洁道德教育和职业道德建设，提升员工法律意识和廉洁自律意识，防范人员风险。
4.加强信息安全保护建立健全信息安全管理制度，加强对信息系统和数据的保护，防范信息泄露和网络攻击。
5.建立风险监测机制建立健全的风险监测机制，定期对各项风险进行排查和评估，并采取相应的防范措施，确保风险得到有效控制。
三、风险管理责任1.公司(部门)领导公司(部门)领导是廉洁风险管理的第一责任人，要带头树立廉洁风险意识，切实履行风险管理职责。
2.内部稽核部门内部稽核部门要加强对风险识别和风险防控工作的监督和检查，及时发现和纠正风险隐患。
3.全体员工全体员工是廉洁风险管理的执行者，要严格遵守公司(部门)的相关制度和规定，积极参与风险防控工作。
4.外部监管部门外部监管部门要加强对公司(部门)风险管理工作的监督和考核，提供外部监督，确保公司(部门)风险得到有效控制。
四、风险事件处置1.风险事件报告一旦发生重大风险事件，相关部门负责人必须立即向公司(部门)领导报告，并组织成立应急处理小组。
部门廉政风险识别防控表
单位（盖章）：XXXXXXXXX
部门名称
XXXX
责任人 姓 名
XXXX
责任人职务
局长
业务工
作职责
1、贯彻执行国家有关工商行政管理的法律、法规、方针、政策及地方法规、规章和制度。
2、负责辖区个体工商户的注册登记和监督管理。
3、依法规范和维护各类市场经营秩序。
4、监督管理流通领域商品质量和流通环节食品安全。
5、加强行政执法和商标、广告管理工作，依法查处假冒伪劣、传销、不正当竞争、无照经营等违法违章经营行为，维护市场经济秩序。
6、完成上级交办的其他工作。
党风廉
政职责
1、认真组织学习党风廉政建设的各项政策法规，经常开展党性党风党纪和廉政教育。
2、严格遵守廉洁自律的各项规定，确保队伍不出问题。
风险类别
风险点
14、安全生产、食品监管不到位风险。
15、违反市场巡查纪律风险。
16、广告审查不严风险。
17、安全保卫风险。
1、加强政治学习教育，提高队伍政治素质。
2、加强业务培训，熟练掌握法律法规，提高履职能力。
3、强化工作责任，严格遵守各项纪律。
4、加强监督检查，落实监管措施。
5、严格执法程序，规范执法行为。
6、认真执行廉政规定，切实增强廉洁从政意识。
7、建立健全安全维稳应急机制，落实值班制度。
8、加强请示报告，减少工作失误。
9、严格实行责任追究制度。
1、一级
2、一级
3、一级
4、二级
5、二级
6、一级
7、一级
8、二级9、Leabharlann 级10、二级11、二级
12、二级
13、二级
部门单位廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
部门（单位）廉政风险识别防控表
注: 1.业务工作职责指本科室在业务范围内所承担的工作任务及相应享有的职权；党风廉政职责指在加强党风廉政建设方面所承担的责任和义务。
2.识别廉政风险, 主要从制度、机制方面入手, 查找管理的薄弱环节和制度的漏洞, 确定和填报风险点。
3.针对廉政风险, 提出部门防控措施。
4.风险评估, 由部门所在单位按发生几率大小、可能造成的危害程度及部门自我风险评估等级, 对查找出的部门廉政风险评定等级, 具体分为一级、二级、三级风险等级。
科室风险,廉政风险识别防控一览表
XX市XX镇廉政风险识别防控一览表（科室风险）
科室领导签字：主管领导签字：填表日期：年月日
XX市XX镇廉政风险识别防控一览表（科室风险）
科室领导签字：主管领导签字：填表日期：年月日
XX市XX镇廉政风险识别防控一览表（科室风险）
科室领导签字：主管领导签字：填表日期：年月日
XX市XX镇廉政风险识别防控一览表（科室风险）
科室领导签字：主管领导签字：填表日期：年月日
XX市XX镇廉政风险识别防控一览表（科室风险）
科室领导签字：主管领导签字：填表日期：年月日
XX市XX镇廉政风险识别防控一览表（科室风险）
科室领导签字：主管领导签字：填表日期：年月日
XX市XX镇廉政风险识别防控一览表（科室风险）
科室领导签字：主管领导签字：填表日期：年月日
XX市XX镇廉政风险识别防控一览表（科室风险）
科室领导签字：主管领导签字：填表日期：年月日
XX市XX镇廉政风险识别防控一览表（科室风险）
科室领导签字：主管领导签字：填表日期：年月日
XX市XX镇廉政风险识别防控一览表（科室风险）
科室领导签字：主管领导签字：填表日期：年月日
XX市XX镇廉政风险识别防控一览表（科室风险）
科室领导签字：主管领导签字：填表日期：年月日
XX市XX镇廉政风险识别防控一览表（科室风险）
科室领导签字：主管领导签字：填表日期：年月日
XX市XX镇廉政风险识别防控一览表（科室风险）
科室领导签字：主管领导签字：填表日期：年月日
XX市XX镇廉政风险识别防控一览表（科室风险）
科室领导签字：主管领导签字：填表日期：年月日
XX市XX镇廉政风险识别防控一览表（科室风险）
科室领导签字：主管领导签字：填表日期：年月日。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
5、坚决落实干健全厂务公开、民主管理制度、温暖救助制度和反馈网络，及时解决员工反映的问题。
责任人签字：填表日期：2011年？月？日
模版1：浑江发电公司部门制度机制风险识别、防控一览表
单 位
工会
责任人
XXX
职 务
主席
业务工作职责
1、工会财务；2、工会全面工作
党风建设职责
1、推动落实廉洁从业风险防范管理工作和党风廉政建设责任制，每年至少组织两次工会党风廉政建设专题会议；2、及时解决部门工作中出现的带有苗头性、倾向性问题，并及时向公司主要领导汇报； 3、加强组织协调，及时解决员工提案及群众来访等问题，维护员工合法权益；4、坚持民主集中制，严格按照有关规定和程序选拔干部，防止用人上的不正之风；5、遵守各项党风廉政法规制度；6、教育并管好身边工作人员，防止发生违法违纪和不廉洁行为。
5、因不落实民主集中制和不按规定、程序办事，出现干部选拔任用上不正之风；
6、因厂务公开、民主管理制度制度不健全、不落实，导致群众反映的问题未能很好答复和解决。
1、定期召开主席办公会，严格执行民主集中制制度；
2、认真执行财务管理制度，坚持进行半年、全年经费审查；
3、落实“一岗双责”，定期召开民主生活会、组织生活会；
风险类别
风 险 点
防 控 措 施
制度机制风险
1、因主席办公会、工会制度不健全、不落实，导致工会班子建设滑坡；
2、因工会财务管理制度落实不力、管理不严，出现重大损失；
3、因廉洁从业风险防范管理工作推动不力或党风廉政责任制不健全、不落实，出现工会成员不廉洁问题；
4、因工会工作制度机制督促落实不力，出现主要工作滑坡。