证券业协会远程培训测验上市公司治理分
上市公司治理准则答案
C12001上市公司治理准则（本文档最下面有一套试题）课程通过规则1、本课程分为课程讲解和课后测验两部分，只有通过课后测验方能取得培训学时。
2、课程讲解要求：学员必须按照页面顺序学习完所有课程内容，方能进入课程测验。
3、课程测验要求：学员应在50分钟内完成测验，可测验次数为3次，任意一次测验成绩达到或超过80分即通过课程测验，本课程学习即结束。
4、学员点击“开始学习”后，应在90天内完成课程学习并参加课后测验。
如未在规定学习期限内完成课程学习，或未在规定次数内通过课后测验，则不能获得培训学时。
课程简介本课程的主要内容包括公司治理的涵义、原则、国际比较及治理机制，公司治理问题产生的背景，我国上市公司治理的问题及典型案例，公司治理实践和公司治理导向。
通过学习，学员应理解并掌握公司治理的涵义、原则及治理机制，熟悉公司治理问题产生的背景及我国上市公司治理问题，了解公司治理仍然存在的难点问题，以及公司治理导向。
学习建议本课程为必修课程。
证券公司、证券投资咨询公司、证券资信评级公司等证券经营机构从业人员均可学习。
课程学习的重点为上市公司治理的涵义、原则及机制，我国上市公司治理问题产生的背景及目前仍然存在的难点问题，以及公司治理导向。
上市公司治理准则导言为推动上市公司建立和完善现代企业制度，规范上市公司运作，促进我国证券市场健康发展，根据《公司法》、《证券法》及其它相关法律、法规确定的基本原则，并参照国外公司治理实践中普遍认同的标准，制订本准则。
本准则阐明了我国上市公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司董事、监事、经理等高级管理人员所应当遵循的基本的行为准则和职业道德等内容。
本准则适用于中国境内的上市公司。
上市公司改善公司治理，应当贯彻本准则所阐述的精神。
上市公司制定或者修改公司章程及治理细则，应当体现本准则所列明的内容。
本准则是评判上市公司是否具有良好的公司治理结构的主要衡量标准，对公司治理存在重大问题的上市公司，证券监管机构将责令其按照本准则的要求进行整改。
证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案
证券经纪人管理暂行规定》解读、随堂练习随堂练习（一）：1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。
（正确）2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。
3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD ）等方面。
A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD ）。
A、品行端正、具有良好的职业道德B、最近三年未受过刑事处罚C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形随堂练习（二）：1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD ）。
A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
（正确）3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。
A 、证券经纪人信息查询制度B、证券经纪人数据库C、证券经纪人执业注册登记系统D、证券期货市场诚信信息数据库系统4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。
（正确）二、课程测验： 100 分1、根据《证券经纪人管理暂行规定》 ，证券公司与证券经纪人签订委托合同前， （A ）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
【免费下载】上市公司治理100分
A. 激励约束不足的问题有待取得突破 B. 控股股东越位干涉 C. 上市公司两类股份、两个市场、两种价格并存的现象依然存在
对全部高中资料试卷电气设备，在安装过程中以及安装结束后进行高中资料试卷调整试验；通电检查所有设备高中资料电试力卷保相护互装作置用调与试相技互术关，系电，力根通保据过护生管高产线中工敷资艺设料高技试中术卷资，配料不置试仅技卷可术要以是求解指，决机对吊组电顶在气层进设配行备置继进不电行规保空范护载高与中带资负料荷试下卷高问总中题体资，配料而置试且时卷可，调保需控障要试各在验类最；管大对路限设习度备题内进到来行位确调。保整在机使管组其路高在敷中正设资常过料工程试况中卷下，安与要全过加，度强并工看且作护尽下关可都于能可管地以路缩正高小常中故工资障作料高；试中对卷资于连料继接试电管卷保口破护处坏进理范行高围整中，核资或对料者定试对值卷某，弯些审扁异核度常与固高校定中对盒资图位料纸置试，.卷保编工护写况层复进防杂行腐设自跨备动接与处地装理线置，弯高尤曲中其半资要径料避标试免高卷错等调误，试高要方中求案资技，料术编试交写5、卷底重电保。要气护管设设装线备备置敷4高、调动设中电试作技资气高，术料课中并3中试、件资且包卷管中料拒含试路调试绝线验敷试卷动槽方设技作、案技术，管以术来架及避等系免多统不项启必方动要式方高，案中为；资解对料决整试高套卷中启突语动然文过停电程机气中。课高因件中此中资，管料电壁试力薄卷高、电中接气资口设料不备试严进卷等行保问调护题试装，工置合作调理并试利且技用进术管行，线过要敷关求设运电技行力术高保。中护线资装缆料置敷试做设卷到原技准则术确：指灵在导活分。。线对对盒于于处调差，试动当过保不程护同中装电高置压中高回资中路料资交试料叉卷试时技卷，术调应问试采题技用，术金作是属为指隔调发板试电进人机行员一隔，变开需压处要器理在组；事在同前发一掌生线握内槽图部内 纸故，资障强料时电、，回设需路备要须制进同造行时厂外切家部断出电习具源题高高电中中源资资，料料线试试缆卷卷敷试切设验除完报从毕告而，与采要相用进关高行技中检术资查资料和料试检，卷测并主处且要理了保。解护现装场置设。备高中资料试卷布置情况与有关高中资料试卷电气系统接线等情况，然后根据规范与规程规定，制定设备调试高中资料试卷方案。
中国证券业协会培训中心关于2024年入选远程培训共建课程及成品共享课程的公告
中国证券业协会培训中心关于2024年入选远程培训共建课程及成品共享课程的公告文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.07.12•【文号】•【施行日期】2024.07.12•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于2024年入选远程培训共建课程及成品共享课程的公告《关于邀请参与2024年远程培训课程建设有关事项的通知》（中证协培字【2024】2号）发出后，中国证券业协会培训中心共收到82家单位报送的共建课程及成品共享课程。
经组织专家评审，确认58家单位申报的80门共建课程及37门成品共享课程予以入选。
现将课程名单进行公布（请见附件）。
中国证券业协会培训中心2024年7月12日附件：入选共建课程及成品共享课程名单序号申报单位课程题目类型1渤海证券企业文化建设的国际经验借鉴与运用行业共建2财信证券投行从业人员执业行为规范与案例解析行业共建3证券公司经纪业务分支机构内部控制事项的合规要点与管控建议行业共建4ESG理念下证券公司业务发展与公司治理案例研究行业共建5公司法修订解读与实践应用探析-以证券公司为视角成品共享6长城证券廉洁诚信，警钟长鸣——四大典型案例分析及廉洁从业管理经验分享行业共建7长江证券自媒体展业合规性研究行业共建8打造“忠诚”文化品牌，构建文化引领发展新引擎行业共建9紧跟新形势，适应新要求，塑造新常态行业共建10证券公司数智融合服务场景应用实践行业共建11德邦证券中国传统文化与金融特色文化的交融行业共建12第一创业证券大类资产配置策略行业共建13证券公司操作风险监测与管控行业共建14反洗钱国际监管态势及洗钱风险变化行业共建15东北证券证券公司普惠金融经营与发展理念的实践与探索行业共建16投资银行业务民事诉讼案例分析行业共建17优秀传统文化在中国特色金融文化培育中的继承与运用行业共建18东方财富证券金融科技之下证券公司数字化转型探讨行业共建19以优秀传统文化为根，涵育中国特色金融文化成品共享20东方证券碳囊取物：证券公司碳金融业务解密成品共享21创新破局：医保控费时代的投资策略选择成品共享22颐养启航：养老场景下的资产诊断与顾问式服务成品共享23东莞证券证券公司声誉风险管理挑战与媒体危机应对 行业共建24普惠金融视角下的投保防卫战-防范假冒证券公司名义实施诈骗活动行业共建25 东吴证券新一代核心交易系统之信息创新实践 行业共建26驭风而行，主动风控——压力测试机制建设与应用实践行业共建27消费行业研究培训框架：品牌-渠道-供应链研究范式成品共享28 IPO 资金流水核查行动指南 成品共享29 方正证券观海得深，瞻天见大：实战经济研究工具箱 行业共建30践行风险为本——证券公司洗钱风险自评估工作行业共建31商业航天冲九天云霄 千亿赛道引百舸争流行业共建32广发证券证券公司投行数字化转型实践分享 行业共建33如何通过高频数据跟踪经济 成品共享34成为高效专业工作者成品共享35新型显示技术产业发展分析成品共享36国海证券债券承销尽职调查工作实务要点成品共享37国金证券大类资产配置策略行业共建38大模型入局，券商的数字化转型思考与探索行业共建39积极发挥内部审计在廉洁从业管理中的作用成品共享40北交所中小企业公开发行上市保荐实务要点成品共享41国开证券固本培元以文兴企—优秀传统文化在中国特色金融文化培育中的继承与运用成品共享42国联证券宏观政策工具影响经济运行的传导机制解析和最新的政策实践成品共享43国融证券证券公司新任命管理者的机遇与挑战行业共建44国泰君安证券深刻理解和把握“第二个结合”，做中国特色金融文化的坚定践行者行业共建45辅导工作实务要点行业共建46证券公司声誉风险管理成品共享47宏观政策工具解析及其影响经济运行的传导机制解读成品共享48《民法典》合同编通则司法解释的重点解读及其对证券公司法律风险防范的启示成品共享49国投证券融资融券业务客户风险画像体系构建与应用成品共享50证券行业APP安全实践与探索课程成品共享51领导自我、他人与团队成品共享52国信证券证券公司反洗钱工作（自评估视角）行业共建53海通证券ESG理念下证券公司高质量发展行业共建54打造证券公司特色文化品牌助力金融强国建设行业共建55在完善公司治理中加强党的领导的实践与探索行业共建56 反洗钱客户尽职调查工作要求和案例分析 行业共建57 恒泰证券 新《公司法》修订重点解读与券商影响分析 行业共建58红塔证券驭势而行 把握ESG 发展新机遇行业共建59证券公司从业人员职业道德建设探究 行业共建60国有金融企业思想政治工作与风险文化建设融合发展成品共享61华安证券普惠金融理念下的投资者保护与教育 行业共建62诚意正心 修身笃行 金融企业高质量发展下的文化之旅成品共享63华宝证券公募REITs 市场机制构建的政策、监管与实践行业共建64华创证券永远在路上--持续抓好廉洁从业教育行业共建65券商大类资产配置策略 行业共建66 华福证券 增强资本市场内在稳定性：方向与措施 成品共享67华金证券新形势下证券公司加强廉洁风险防控机制建设的实践探索行业共建68中国的货币财政政策体系行业共建69华泰证券投行业务内部控制建设行业共建70如何理解宏观政策？行业共建71APP个人信息安全合规要点行业共建72华源证券大类资产配置策略成品共享73证券公司推进资本市场与新质生产力高质量融合发展的意义与路径成品共享74金元证券实时日志分析平台在证券行业的应用实践行业共建75民生证券投行业务内部控制建设-操作风险管理在投行业务内控建设中的应用实践行业共建76南京证券落实证券行业荣辱观要突出十个深入融合行业共建77平安证券用好信息披露思维，助力投行业务发展成品共享78山西证券拨开市值管理的迷雾：券商布局综合金融服务新路径成品共享79 申万宏源证券新质生产力相关TMT 与制造科技成品共享80首创证券依法合规于心 正己守道在行——中小券商围绕文化建设构建全面合规大格局机制探析行业共建81立足证券公司实际 打造特色文化品牌行业共建82万联证券如何有效激励他人 行业共建83场外衍生品风险管理--基于雪球、DMA 风管案例视角的分析行业共建84 五矿证券周期的拐点——2024年宏观环境展望成品共享85西部证券“以投资者为本”视角下新修订《公司法》对资本市场投资者保护的内容及影响解读行业共建86西南证券以中华优秀传统文化培根铸魂 践行中国特色金融文化行业共建87 湘财证券 中小券商合规文化建设 行业共建88兴业证券加强党建工作辅导核查提升上市公司治理水平行业共建89保荐业务、财务顾问业务利益冲突典型案例分析行业共建90野村东方国际证券企业文化建设的国际经验借鉴与运用行业共建91甬兴证券证券公司舆情管理与新闻宣导机制建设行业共建92警惕新型非法集资，保护投资者切身利益行业共建93证券公司客户交易结算资金智能化管理实践行业共建94粤开证券宏观政策工具解析及其影响经济运行的传导机制解读行业共建95招商证券证券公司新闻宣导与舆情管理机制探索行业共建96人工智能大模型在证券行业应用路径与实践行业共建97招商证券压力测试方法与应用实践分享行业共建98浙商证券《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民法典〉合同编通则若干问题的解释》重点成品共享解读及其对证券公司法律风险防范的启示99中国银河证券证券公司自营投资业务压力测试介绍行业共建100反洗钱国际监管态势及洗钱风险变化行业共建101诚实守信，以义取利，廉洁从业，诚信执业成品共享102中航证券聚焦新质生产力，强化证券行业服务实体经济职责使命行业共建103中金公司公募REITs监管动态解析行业共建104民营企业A股IPO尽职调查风险识别及应对成品共享105大类资产配置研究框架成品共享106中金宏观分析框架成品共享107公司债券受托管理实务要点-付息、兑付及行权事宜成品共享108中泰证券衍生品业务合规与风险管理-场外衍生品业务交易对手风险管理实务行业共建109中天证券新公司法对证券公司的影响浅析行业共建110欺诈发行典型案例及投行业务关注要点行业共建111中信建投证券证券工作人员廉洁从业管理：党纪法规、典型案例与政策建议行业共建112常见经济指标解读与2024年世界宏观经济展望行业共建113中信证券融合ESG国际理念与本土实践，助力证券行业高质量发展行业共建114诚实守信，以义取利，廉洁从业，诚信执业行业共建115逆全球化下的政策与经济指标解读行业共建116中银国际证券以党的廉洁文化建设理论促进证券行业高质量发展行业共建117中邮证券严格恪守职业规范筑牢廉洁从业防线成品共享。
证券公司交易系统的架构和应用(中国证券业协会远程培训考试)
1 . 快速交易系统一般采用（）机制实现低延时与高可靠并存。
∙ A.通信组播∙ B.多活节点∙ C.内存报盘∙ D.内存订单管理我的答案：B2 . 关于证券交易系统架构中数据库集群的说法，不正确的是（）。
∙ A.数据库集群由一台服务器及共享存储组成∙ B.数据库集群具备高可用、高性能、可伸缩性和较低成本∙ C.数据库集群支持多节点同步处理，同时通过存储等技术实现本地多节点备份∙ D.数据库支持实时多级复制，复制延时控制在行业要求指标内我的答案：A多选题（共5题，每题10分）1 . 下列关于投资交易的说法，正确的是（）。
∙ A.投资交易主要包括了自营、资管、PB等投资类交易。
相对集中交易，投资交易增加了投资业务管理流程，以及固收、银行间、期货、外汇等交易市场。
∙ B.早期证券业务范围较窄时，投资交易证券交易部分主要是通过集中交易执行，随着投资交易规模扩大，证券公司的自营、资管投资管理系统一般已独立于集中交易。
∙ C.PB系统由于属于经纪业务的范畴，所以目前有分仓集中交易与直连报盘两种模式，但是账户管理、日终作业等还是与集中交易相关联。
∙ D.投资交易系统，由于自身客户数量较少，存在多层账户管理、交易指令管理、风险管理、合规控制、头寸管理、算法交易以及策略交易等，技术架构侧重点与集中交易不同。
我的答案：ABCD2 . 集中交易系统除了交易系统外，还包括（）。
∙ A.产品销售系统∙ B.账户服务系统∙ C.银证系统∙ D.清算交收系统∙ E.法人结算系统我的答案：ABCDE3 . 网上交易系统的架构，除了为客户提供订单服务外，主要是为客户提供交易订单执行外的投资辅助功能，如（）。
∙ A.行情∙ B.数据∙ C.资讯∙ D.投资分析∙ E.交易我的答案：ABCD4 . 证券行业交易系统的运维，需要从传统转向DevOps模式，包括（）？∙ A.自动验证∙ B.持续集成∙ C.持续部署∙ D.全面监控∙ E.数据运营我的答案：ABCDE5 . 未来证券交易系统架构的发展趋势可能会是（）等。
精选证券从业资格考试《市场基础》：证券公司治理结构2
(三)监事和监事会监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由公司承担。
(四)经理层经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，也不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业。
证券公司应当设总经理，未担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。
二、证券公司内部控制证券公司内部控制是证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
中国证监会于2003年12月15日修订发布《证券公司内部控制指引》。
(一)内部控制的目标1.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行;2.防范经营风险和道德风险;3.保障客户及证券公司资产的安全、完整;4.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时;5.提高证券公司经营效率和效果。
(二)完善内部控制机制的原则证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
1.健全性。
2.合理性。
3.制衡性。
4.独立性。
(三)内部控制的主要内容三、证券公司风险控制指标管理(一)净资本及其计算根据新修订的《证券公司风险监控指标管理办法》规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。
净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
中国证券业协会培训测试题答案
《上海证券交易所股票上市规则》解读1按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。
A 5% B15% C20% D10%2按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动。
A正负30% B正负10% C正负20%D正负15%3按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司发生的交易（提供担保外）达到交易标的的（如股权）在最近一个会计粘附相关的净利润占上市公司最近一个会计粘附经审计（），应当及时披露。
A净利润10%以上，且绝对金额超过1000万元B净利润50%以上，且绝对金额超过1000万元C净利润50%以上，且绝对金额超过500万元D净利润10%以上，且绝对金额超过100万元4，按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司最近两年连续亏损，其股票交易被实行退市风险警告后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损，由上海证券交易所决定（）。
A终止其股票上市B暂停其股票上市C对该公司高管人员公开谴责D对该公司股票交易实行特别处理5．按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司和相关信息披露义务人应当建立（）的信息披露理念。
A 适时披露B自愿披露C及时披露D强制披露6A上市公司于2008年1月，披露业绩快报预计2007年度净利润为500万元，公司2007年年报显示净利润为250万元。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，A公司（）。
A披露业绩快报更正公告并说明原因B及时披露定期报告并说明原因C披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行道歉，说明公司内部责任人的认定情况D无需另行披露7按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员违反交易所规定，证券交易所可以视情节轻重给予以下（多选）惩戒。
证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)
C、委托证券经纪人
D、委托保险经纪人
4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的事（BC）。
A、证券经纪人是自然人
B、证券经纪人可以使机构或者团体
C、证券经纪人是证券公司员工
D、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的事（ACD）。
■证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
■证券经纪人属于证券公司以外的自然人
口在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是( BD )。（本题有超过一个的正确选项）
口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
A、制定有关证券经纪人的自律规则
B、组织或者办理证券经纪人的资格考试
C、有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D、对证券经纪人的执业行为进行监督检查
10、证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（错误）
11、证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。（正确）
A、证券经纪人信息查询制度
B、证券经纪人数据库
C、证券经纪人执业注册登记系统
D、证券期货市场诚信信息数据库系统
4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）
二、课程测验：100分
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
C13009证券公司治理准则解读课后测验100分满分
C13009《证券公司治理准则》解读课后测验100分一、单项选择题1. 根据《公司法》的相关规定，有限责任公司设立董事会的，公司股东会会议可由（）负责召集。
A. 监事会B. 经理C. 董事会D. 股东会2. 根据《证券公司治理准则》的规定，建立独立董事制度的证券公司，如果该证券公司的董事长和经营管理的负责人由同一人担任，独立董事的人数不得少于董事人数的（）。
A. 1/2B. 1/4C. 3/4D. 1/33. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，单独或者合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。
A. 2%B. 3%C. 5%D. 10%二、多项选择题4. OECD（经济合作与发展组织）公司治理原则包含（）。
A. 公司治理框架应该保护和促进股东权利的行使B. 公司治理框架应确保董事会对公司的战略指导和对管理层的有效监督，确保董事会对公司和股东的受托责任（accountability）C. 公司治理框架应确保及时准确地披露公司所有重要事务的信息，包括财务状况、绩效、所有权和公司的治理D. 公司治理框架应当促进透明和有效的市场，符合法治原则，并明确划分各类监督（supervisory）、监管（regulatory）和执行（enforcement）部门的责任5. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，下述（）是证券公司监事会可以行使的权力或职责。
A. 对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，要求董事、高级管理人员限期改正B. 根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担C. 要求公司董事、高级管理人员及其他相关人员出席监事会会议，回答问题D. 监督年度审计工作6. 在公司治理的相关理论中，分权制衡理论认为（）等三种权能之间必须相互依存、相互制约、合理配置才能促进公司整体利益的最大化。
证券公司从业人员执业行为管理——远程培训测试答案
证券公司从业人员执业行为管理
单选题（共2题，每题20分）
1 . 证券公司从业人员在从事资产管理计划的销售工作时，以下行为符合规定的有（）。
• A.夸大或者片面宣传产品
• B.夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩• C.投资者认购资产管理计划时签订风险揭示书和资产管理合同
• D.未充分揭示产品风险
2 . 公司各单位应有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，
应坚持（）的原则
• A.客户利益至上
• B.公平对待客户
• C.沟通协商
• D.兼顾客户利益
多选题（共1题，每题 20分）
1 . 要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险，采取有效措施识别、监控疑似配资交
易账户，禁止以任何形式与非法场外配资机构或个人合作开展业务，不得为非法场外配资提供任何便利，禁止（）。
• A.私自通过P2P平台、融资服务系统及其他融资、配资方式为客户提供融资融券服务
• B.为客户与他人、客户与客户之间的融资融券活动提供担保、中介或其他便利• C.以任何形式与配资机构合作开展业务或为其提供便利
• D.通过微信或微博等个人自媒体或其他渠道发布配资信息
判断题（共2题，每题 20分）
1 . 从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格,接受
协会和所在机构组织的后续职业培训,维持专业胜任能力。
对错
2 . 证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
对错。
上市公司治理准则考试题(附答案)
上市公司治理准则考试题一、判断题1、上市公司治理准则适用于中国境内外的上市公司。
错2、股东按其持有的股份享有平等的权利，并承担相应的义务。
对3、董事、监事、经理执行职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损害的，承担刑事责任。
错4、股东大会应给予每个提案相同的讨论时间。
错5、上市公司应在公司章程中规定股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。
对6、股东既可以亲自到股东大会现场投票，也可以委托他人投票，两者具有同样的法律效力。
对7、机构投资者应在公司董事选任、经营者激励与监督、重大事项决策等方面发挥作用。
对8、上市公司不得为股东及其关联方提供担保。
对9、控股股东对上市公司及其他股东负有盈利义务。
错10、控股股东对股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行批准手续；错11、上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。
对12、控股股东应尊重公司财务的独立性，不得参与公司的财务、会计活动。
对13、控股股东及其下属的其他单位不应从事与上市公司相同或相近的业务。
对14、股东大会在董事选举中只能采用累积投票制度。
错15、董事确实无法亲自出席董事会的，可以书面形式委托其他董事按委托人的意愿代为投票，被委托人应承担法律责任。
错16、经董事会批准，上市公司可以为董事长购买责任保险。
错17、董事会秘书对会议所议事项要认真组织记录和整理。
对18、董事会会议记录应作为公司重要档案妥善保存，以作为日后明确董事责任的重要依据。
对19、上市公司各专门委员会对股东大会负责，各专门委员会的提案应提交股东大会审查决定。
错20、监事履行职责所需的合理费用应由上市公司承担。
对21、经理人员的薪酬分配方案应获得股东大会的批准，错22、上市公司在保持公司持续发展、实现股东利益最大化的同时，应关注所在社区的福利、环境保护、公益事业等问题，重视公司的社会责任。
对23、企业重组时具备一定条件的，可以分批分离其社会职能及分流富余人员，不保留存续企业。
上市公司培训题库(附答案)
培训题库（附答案）第一部分：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误。
2 、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
正确。
3 、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
正确。
4 、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。
错误。
5 、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
错误。
6 、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
正确。
7 、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
正确。
8 、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
正确。
9 、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
正确。
10 、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
11 、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确。
12 、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
正确。
13 、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任。
正确。
14 、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。
正确。
15 、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
错误。
16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
错误17 、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
错误。
18 、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)资
《证券经纪人管理暂行规定》解读一、随堂练习随堂练习（一）：1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。
（正确）2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。
3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。
A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。
A、品行端正、具有良好的职业道德B、最近三年未受过刑事处罚C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形随堂练习（二）：1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。
A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
（正确）3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。
A、证券经纪人信息查询制度B、证券经纪人数据库C、证券经纪人执业注册登记系统D、证券期货市场诚信信息数据库系统4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。
（正确）二、课程测验：100分1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
上市公司治理93分
一、单项选择题1. 按照《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》，各境内上市公司应当按照指导意见的要求修改公司章程，聘任适当人担任独立董事，其中至少包括（）名会计专业人士。
A. 3B. 1C. 2D. 42. 关于东亚和东南亚家族主导型治理模式，下列说法正确的有（）。
A. 采用双层董事会（two-tier board）结构B. 采用以董事会为核心的内部治理结构C. 采用以公司控制权市场为核心的外部治理机制D. 家长式决策、家庭化管理3. 公司治理机制中外部监控机制的监控主体不包括（）。
A. 利益相关者监控B. 市场监控C. 公司经理层监控D. 交易所监控4. 下列公司治理模式中，内部治理结构采用典型的双层董事会结构的是（）。
A. 德日债权主导型公司治理B. 东亚和东南亚家族主导型治理模式C. 英美股东主权治理模式D. 转型经济中的公司治理模式二、多项选择题5. 下列关于股权分置改革后上市公司高管行为变化的说法正确的有（）。
A. 股权激励与公司成长性挂钩，更加注重维护本公司的利益B. 可能通过虚假陈述、操纵利润等方式来影响股价获取不正当利益C. 社会公众关注提高，更加注重自律与规范D. 市值管理形成市场约束，关注股东利益和公司价值增长6. 相对公司治理和内部控制，行业监管更侧重于（）。
A. 财务的审慎性B. 负责人及特别专业人士的资历合格性C. 出资人是否是合格的、负责的、有益的股东D. 经营的合规性7. 公司治理的政策导向包括（）。
A. 完善市场激励和约束机制B. 改进司法救济和法律实施机制C. 健全公司治理制度基础D. 增强上市公司独立性8. 按照《OECD公司治理准则》,公司治理结构应该保证公司所有重大事件及时地、准确地得到披露，包括（）的情况。
A. 经营业绩B. 所有权C. 公司治理D. 财务状况9. 虽然我国的公司治理在实践中不断完善，但目前仍然存在着难点问题，下列关于公司治理难点说法正确的有（）。
证券行业上市公司治理评估
证券行业上市公司治理评估在当前社会经济发展中，证券行业上市公司治理评估成为了一个备受关注的话题。
作为金融体系中的重要组成部分，上市公司治理的良好与否直接关系着投资者的权益保护和市场的稳定性。
因此，对证券行业上市公司治理进行评估具有重要的意义。
一、引言近年来，证券市场的发展势头迅猛，但也暴露出一些问题，其中包括上市公司治理不规范、内外部监管不到位等。
因此，对于证券行业上市公司的治理状况进行评估，有利于发现问题并加以改进。
二、评估指标1.公司治理结构评估公司治理结构是上市公司内部治理的基础，评估公司治理结构的有效性可以从股东会、董事会和监事会等多个层面来考察。
具体指标包括股东会决策是否公开透明、董事会的独立性和决策效率、监事会的监督力度等。
2.信息披露评估信息披露是上市公司向投资者提供信息的重要途径，对信息披露的全面性、及时性和准确性进行评估，可以判断上市公司是否遵循信息披露的规定，是否完全公开自身的财务状况和经营情况。
3.内部控制评估内部控制是上市公司落实公司治理的重要手段，评估内部控制的有效性可以从风险管理、审计监督等多个方面入手。
有关指标包括文件管理制度是否健全、业务流程是否规范、内部审计是否具备独立性等。
4.董事会绩效评估作为公司治理的核心机构，董事会对公司的决策和监督起着重要作用。
评估董事会的绩效可以从成员的素质和能力、议事程序的公正性和高效性、对公司战略规划的指导等方面进行考察。
三、评估方法1.问卷调查法问卷调查法是常用的评估方法之一，通过向投资者、公司内部人员和相关机构发放调查问卷，获得各方对公司治理的看法和评价。
问卷应包含针对不同评估指标的问题，以便综合评估公司治理的情况。
2.定性与定量相结合评估公司治理既需要定性的判断，也需要定量的数据分析。
可以通过收集公司的财务报表数据、信息披露文件等定量信息，并结合专家的意见和经验，进行综合评估，得出较为准确的评估结果。
3.实地调研通过实地调研可以近距离观察上市公司的经营状况和公司治理的实施情况。
2019证券业协会远程培训-《证券公司合规管理实施指引》解读100分
2019证券业协会远程培训-《证券公司合规管理实施指引》解读100分1:合规管理理念都有哪些？（ABCD）A.全员合规B.合规从管理层做起C.合规创造价值D.合规是公司的生存基础2:合规监测可以针对哪些事项展开？（ABCD）A.反洗钱B.信息隔离墙管理C.工作人员职务通讯行为D.工作人员的证券投资行为3:哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（ABCD）。
A.15人以上的分支机构B.异地总部C.投行业务部门D.债券业务部门4:证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（ABD）。
A.会计师事务所B.律师事务所C.评级公司D.管理咨询公司5:哪一项属于下属各单位负责人的合规管理职责：(B)。
A.组织制定公司规章制度，并监督其实施B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项D.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺6:合规总监由谁负责聘任和解聘：（B）。
A.股东大会B.董事会C.总经理办公会D.经营管理主要负责人7:《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员，是指证券公司的：（C）。
A.证券从业人员B.高管人员C.全体工作人员D.不包括劳务派遣人员8:《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于：（C）。
A.5%B.10%C.15%D.20%9:证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：（D）。
A.1%B.1.5%C.2%D.1.5%且不少于5个人10:合规咨询、合规审查、合规检查的效果是一样的。
错11:因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。
对。