1财团法人全国认证基金会实验室认证资讯系统改善委外开发服务建置案

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中国基金会管理制度

中国基金会管理制度

中国基金会管理制度中国基金会管理制度包括以下方面:1.基金会的设立、变更和注销需遵循相关法规,并且必须经过民政部门的登记和批准。

2.基金会必须遵守宪法、法律、法规、规章和国家政策,不得危害国家安全、统一和民族团结,不得违背社会公德。

3.基金会依照章程从事公益活动,应当遵循公开、透明的原则。

4.国务院民政部门和省、自治区、直辖市人民政府民政部门是基金会的登记管理机关。

其中,国务院民政部门负责全国性公募基金会、拟由非内地居民担任法定代表人的基金会、原始基金超过2000万元的非公募基金会的登记管理工作。

省、自治区、直辖市人民政府民政部门负责本行政区域内地方性公募基金会和不属于前款规定情况的非公募基金会的登记管理工作。

5.国务院有关部门或者国务院授权的组织,是国务院民政部门登记的基金会、境外基金会代表机构的业务主管单位。

省、自治区、直辖市人民政府有关部门或者省、自治区、直辖市人民政府授权的组织,是省、自治区、直辖市人民政府民政部门登记的基金会的业务主管单位。

此外,基金会的管理还涉及以下方面:1.公益捐赠管理:对于捐赠人捐赠的财产,基金会应当妥善管理,按照捐赠人的意愿使用,不得擅自改变捐赠财产的用途。

如果捐赠人未指定用途,基金会应当根据宗旨和业务范围使用捐赠财产。

基金会接受捐赠,应当向捐赠人开具由财政部门统一监(印)制的捐赠票据。

捐赠票据应当载明捐赠人、捐赠财产的种类及数量、基金会名称和经办人姓名等内容。

基金会接受捐赠,应当符合章程规定的宗旨和业务范围,并向捐赠人告知基金会的名称、宗旨、业务范围、管理方式、执行情况及接受监督等信息。

2.财产管理:基金会的财产及其他收入受法律保护,任何单位和个人不得私分、侵占、挪用。

基金会应当根据章程规定的宗旨和业务范围使用其财产,不得在发起人、捐赠人以及基金会成员中分配。

基金会应当按照合法、安全、有效的原则实现基金的保值、增值。

3.信息公开:基金会应当于每年3月31日前向登记管理机关报送上一年度工作报告,接受年度检查。

中国基金会理事会治理问题汇总

中国基金会理事会治理问题汇总

我国基金会理事会治理问题汇总1. 问题背景我国基金会的理事会是基金会最高决策机构,对基金会的发展方向、重大事项具有决策权,理事会的治理水平将直接影响基金会的发展和影响力。

然而在实际工作中,一些基金会的理事会存在着一些治理问题,如理事会成员的素质和履职情况参差不齐、治理结构和运作机制不够完善、理事会的监督和问责机制不健全等,这些问题严重影响了基金会的发展和公信力。

2. 理事会成员素质和履职情况在一些基金会中,理事会成员的素质和履职情况存在明显不足。

一些理事会成员在参与基金会事务时缺乏专业知识和经验,不能对基金会进行科学决策和有效管理;另一些理事会成员存在着不关心基金会工作、不履行监督职责、不积极参与决策等问题,导致了理事会的工作效率和执行力不足。

3. 治理结构和运作机制不完善一些基金会的理事会在治理结构和运作机制方面存在问题。

在治理结构方面,一些基金会理事会的组成机制和权力分配存在不合理情况,缺乏专业化和多元化特点;在运作机制方面,一些基金会理事会的议事程序和工作机制不够规范和透明,缺乏有效的决策制度和管理流程。

4. 监督和问责机制不健全一些基金会的理事会在监督和问责机制方面存在不健全的情况。

一些基金会理事会的监督职责不够到位,不能对基金会的工作进行有效监督;另一些基金会理事会对基金会管理层和工作人员的问责机制不够明确和严格,导致了一些管理和执行上的问题得不到有效解决。

5. 对策建议针对以上问题,可以采取如下对策建议来改善基金会理事会的治理情况:- 提高理事会成员的素质和履职情况,加强对理事会成员的选拔和培训,建立健全的评价机制,激励和约束理事会成员的履职意识和工作表现。

- 完善治理结构和运作机制,根据基金会的发展和特点,制定专业化、多元化的理事会组成机制和权力分配规则,建立规范透明的议事程序和决策程序。

- 健全监督和问责机制,强化理事会对基金会管理层的监督力度,建立健全的问责制度和机制,规范和约束基金会管理层和工作人员的行为规范。

基金会自查报告

基金会自查报告

基金会自查报告自查目的及背景本报告旨在总结和评估我们基金会在过去一年内的运作情况,并向各位利益相关者提供透明和准确的信息。

通过自查,我们希望能够发现并解决潜在的问题,以达到更高的管理水平和公信力。

自查范围本次自查针对以下方面进行了详细的审查和评估:1. 组织运营:包括人员组织架构、管理制度和运作流程等。

2. 资金管理:包括募捐、资金使用和投资管理等。

3. 项目管理:包括项目策划、实施和评估等。

4. 沟通与公关:包括与社会各界、合作伙伴和受助方的沟通与合作等。

5. 法律合规:包括与当地法律法规的遵守和合规审查等。

自查结果1. 组织运营方面,我们重新审查了人员组织架构,对各岗位职责进行了明确和调整,以提高工作效率和协作性。

同时,我们完善了各项管理制度和流程,确保各项任务的顺利开展。

2. 资金管理方面,我们建立了严格的募捐流程和制度,加强了对资金使用的审计和监控。

并且,我们优化了资金投资策略,以提高资金的利用效益,确保资金的安全和稳定增值。

3. 项目管理方面,我们加强了项目策划和评估的标准化,确保项目的目标明确,效果可衡量。

同时,我们加强了项目实施过程中与相关部门和机构的沟通与合作,以确保项目的顺利实施和良好效果。

4. 沟通与公关方面,我们加强了与社会各界、合作伙伴和受助方的沟通和合作,提高了基金会的知名度和公信力。

同时,我们改进了沟通渠道和方式,提高了信息传递的效率和准确性。

5. 法律合规方面,我们对基金会的运作进行了全面的合规审查,确保各项工作符合当地法律法规的要求。

我们建立了内部法律顾问团队,为基金会提供法律咨询和支持。

自查问题和改进措施在自查过程中,我们发现以下问题,并采取了相应的改进措施:1. 人员配置不合理:我们在人员组织架构方面发现了一些问题,导致一些工作职责不明确。

为了解决这个问题,我们进行了内部调整,并重新规划了各岗位职责,以提高工作效率和协作性。

2. 资金使用监控不严格:在资金管理方面,我们发现了一些资金使用审计和监控不够严格的问题。

信托业务类型考核试卷

信托业务类型考核试卷
A.确定基础资产
B.设立特殊目的载体(SPV)
C.进行信用评级
D.发行证券
( )
10.以下哪些是集合资金信托计划的特点?
A.投资者人数限制
B.可以承诺保本保息
C.信托期限灵活
D.可以进行非标准化债权资产投资
( )
11.以下哪些属于信托公司的非信托业务?
A.资产管理业务
B.投资银行业务
C.信用评级业务
6.信托公司必须公开募集资金才能设立信托计划。()
7.信托公司进行资产证券化业务时,基础资产的信用评级是必须的步骤。()
8.信托公司的注册资本越高,其业务范围就越广。()
9.公益信托的盈余可以分配给委托人。()
10.信托公司的主要业务风险是市场风险和信用风险。()
五、主观题(本题共4小题,每题10分,共40分)
C.不能用于设立质押
D.只能由委托人享有
( )
12.以下哪个不属于信托公司开展投资银行业务的优势?
A.丰富的客户资源
B.熟悉金融市场
C.具备证券承销资格
D.强大的风险管理能力
( )
13.下列关于信托计划的描述,错误的是:
A.可以投资于不动产
B.可以投资于股权
C.可以投资于金融衍生品
D.不得投资于其他信托计划
( )
14.以下哪些是营业信托的特点?
A.以盈利为目的
B.投资者人数不受限制
C.投资范围广泛
D.必须公开募集资金
( )
15.以下哪些是信托公司进行项目准入时需要考虑的因素?
A.项目的合规性
B.项目的盈利能力
C.项目的风险程度
D.项目的流动性
( )
16.以下哪些是公益信托的特点?

2023年初级银行从业资格之初级银行管理通关题库(附答案)

2023年初级银行从业资格之初级银行管理通关题库(附答案)

2023年初级银行从业资格之初级银行管理通关题库(附答案)单选题(共100题)1、以合同方式设立信托的,信托合同的当事人是( )。

A.委托人和受益人B.受托人和受益人C.委托人、受托人和受益人D.委托人和受托人【答案】 D2、为了实现产业的合理布局,国家对产业存在和发展的空间形式规范的政策措施是()。

A.产业结构政策B.产业组织政策C.产业技术政策D.产业布局政策【答案】 D3、商业银行的拨备覆盖率应当不低于( )。

A.120%B.150%C.120%~150%D.15%~25%【答案】 C4、2014年,()修订发布了新版《商业银行内部控制指引》。

明确商业银行内部控制目标、原则、职责及措施,同时还从内部评价、内部监督和监管约束等方面引导银行强化内控管理。

A.国务院B.中央银行C.中国银监会D.中国证监会【答案】 C5、金融资产管理公司的核心业务是( )。

A.投资业务B.中间业务C.借贷业务D.不良资产业务【答案】 D6、接管期限届满,国务院银行业监督管理机构可以决定延期,但接管期限最长不得超过()。

A.1B.2C.3D.4【答案】 B7、(2019年真题)第二版巴塞尔协议的第一支柱是()。

A.最低资本要求B.内部审计C.市场约束D.外部监管【答案】 A8、地方政府债券一般采用由( )发行和兑付的方式管理。

A.地方政府自行B.商业银行统一代为C.政策性银行统一代为D.财政部统一代为【答案】 D9、(2018年真题)债券投资业务中,债券票面利率与购买价格之间的比率为()。

A.到期收益率B.即期收益率C.持有期收益率D.名义收益率【答案】 B10、在金融创新过程中,( )负责制定恰当的风险管理程序和风险控制措施,清楚地界定各业务条线和相关部门的具体责任。

A.高级管理层B.风险管理部门C.监事会D.董事会风险管理委员会【答案】 D11、内部审计至今已经经历的三个发展阶段分别是()。

A.古代内部审计、近代内部审计和现代内部审计B.独立审计、社会审计、事务所审计C.一级内部审计、二级内部审计和三级内部审计D.初级内部审计、中级内部审计和高级内部审计【答案】 A12、深圳证券交易所规定,债券回购交易的最小报价单位为()元或其整数倍。

科研伦理与学术规范-课后作业答案【2024版】

科研伦理与学术规范-课后作业答案【2024版】

可编辑修改精选全文完整版第一章课后习题为什么要培养学生从事科研与学术的“底线意识”?下列说法正确的是?A、有助于学生规避学术风险B、有助于缩短我国与发达国家质检科研严谨度的差距C、有助于建设好科研伦理与学术规范学科体系D、有助于将所有学生都培养成具有创造性成果的科学家本题得分:2我的答案:A;C;B正确答案: ABC (少选不得分)下列说法错误的是?A、所有的规范的评判都涉及到“善恶正邪”的价值判断B、伦理学已经从传统的以人为中心走向现代的以行为为中心C、现代伦理学主要关注以行为、准则、规范、义务D、规范则未必均是在道德层面上具有调整性本题得分:1我的答案:A正确答案:A哈佛模式下的引证规范的特点是?A、注释引证式B、插句式C、循环数字编码式D、M LA引用格式本题得分:1我的答案:B正确答案:B关于科研伦理和学术规范的描述不正确的是?A、科研伦理主要研究科研活动者与合作者、受试者、受科研活动影响者以及外部环境之间的关系B、学术规范从科研伦理衍生,但已经具有超出价值判断的规范意义C、建立学术规范的目的提高整个知识生产的效率和质量D、在具体学术规范尚未触及的空白,科研伦理原则对科研工作者仅仅具有道德约束作用。

本题得分:1我的答案:D正确答案:D请选择您认为正确的答案?A、精确、高效、责任是科研诚信基本要求的应有之义B、论文写作规范是技术性的学术规范的重要内容C、建立学术规范的终极目的是保护科研活动参与者独创的智力劳动成果,确保知识生产过程务实求真D、科研伦理与学术规范的建立除了约束科研活动和科研工作者,更重要的是为解决科研成果争议提供指导方针和处理原则本题得分:2我的答案:A;C;B;D正确答案: ABCD (少选不得分)关于我国科研规范体系的建立,您认为正确的答案?A、由于我国科研体系发展比较晚,该领域的规范直到上个世纪九十年代才开始逐渐确立B、近些年来,各高校纷纷建立学术道德专门工作机构,制定、解释和评估学术道德方面的规定以及展开学术不端行为的调查C、答辩制度是检验科研质量,确保学术规范的制度之一D、我国在科研伦理与规范领域的研究主要是独创性的本土研究,欧美诸国的伦理规范与我国不兼容本题得分:2我的答案:A;C;B正确答案: ABC (少选不得分)下列选项不属于违反学术规范行为的是?A、学术失范行为B、学术不端行为C、学术腐败D、学术水平低本题得分:1我的答案:D正确答案:D在科学研究的伦理原则中,科技工作者应该坚持科学研究的客观性,杜绝蓄意的捏造、作假和对研究成果的曲解,指的是?A、诚信原则B、责任原则C、审慎原则D、公平原则本题得分:1我的答案:A正确答案:A科研伦理与学术规范应当秉持什么样的价值导向?A、迅速致富B、实事求是C、造福人类D、规范精简本题得分:2我的答案:C;B;D正确答案: BCD (少选不得分)关于科研伦理与学术规范的价值目标,关于“求美”的含义下列说法错误的是?A、求美是对科研活动形式价值的追求B、求美强调要规范简练C、求美体现了科研伦理与学术规范的目的价值D、当求美的价值准则与求真的价值追求出现龃龉之时,适当的舍弃对科研活动形式价值的追求,也是允许的本题得分:1我的答案:C正确答案:C关于科研伦理规则的起源,下列说法错误的是?A、科研伦理规范出现最初起源于工业化生产不断扩大,科学研究的职业化B、社会分工的专业化促使科研领域的伦理规则逐渐引起人们的关注C、最早的科研伦理规范主要应用于医学实验D、二十世纪初期,科研伦理规范进入蓬勃发展时期,各国纷纷就科研伦理达成了一些共识,乃至起草了相关国际公约。

中国基金会管理制度 -回复

中国基金会管理制度 -回复

中国基金会管理制度-回复中国基金会管理制度是指为了规范基金会的运作和管理,保障基金会的合法权益和实现社会公益目标而建立的一套制度体系。

基金会作为我国非营利组织的一种重要形式,发挥着促进社会发展、推动公益事业发展的重要作用。

下面我们将逐步回答中国基金会管理制度的相关问题。

1. 什么是基金会?基金会是指依法设立的、以特定的财产为基础,从事公益事业、社会服务活动,通过财产的管理和运用达到社会公益目的的非营利性法人组织。

2. 基金会的管理体制是怎样的?中国的基金会管理体制主要由立法、监管和自律三个方面构成。

立法方面,我国基金会的设立和管理依据《基金会管理条例》等法律法规进行;监管方面,主管部门是民政部,对基金会的设立、登记、业务执行等进行监管;自律方面,各地基金会协会和行业组织通过自律机制加强对基金会的行为规范和服务质量的监督。

3. 基金会的设立条件是什么?根据《基金会管理条例》,基金会的设立应该具备以下条件:- 由自然人或法人按照法律的规定出资设立;- 出资达到法定最低额度,并且是自由支配的财产;- 具备明确的公益目的;- 具备完整且合法的组织形式;- 具备独立的法人资格。

4. 基金会的法定资金最低额度是多少?根据《基金会管理条例》,基金会的法定资金最低额度为人民币100万元。

不同地区和业务领域的基金会可能会有不同的资金要求。

5. 基金会的管理结构有哪些?基金会的管理结构主要包括理事会、秘书处和监事会。

理事会是基金会的决策机构,负责制定基金会的发展战略和项目计划;秘书处是基金会的日常运作机构,负责具体项目的执行和管理;监事会是基金会的监督机构,对基金会的财务状况和运作情况进行监督。

6. 基金会的财务管理制度是怎样的?基金会的财务管理制度需要遵守会计法律法规,建立健全的财务管理制度,确保财务的透明和合规。

基金会应按照会计原则进行核算,定期编制财务报表,并接受审计机关的审计。

同时,基金会在财务管理中还需要重视风险防范和财产保管,确保基金的安全性和效益。

农信联社反洗钱培训考试题

农信联社反洗钱培训考试题

农信联社反洗钱培训考试题(1-10题为单项选择题,11-15题为多项选择题,16-20判断题)一、单选题1. 下列哪一项不属于自然人客户需登记留存的基本信息() [单选题]A、职业B、经常居住地C、单位名称(正确答案)D、身份证件有效期2. 金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行()。

[单选题]A、客户尽职调查(正确答案)B、大额和可疑交易报告C、可疑交易的分析D、与司法机关全面合作3. 客户身份识别包括()基本要求: [单选题]A、客户接纳政策(包括记录保存)B、验证客户身份D、以上都是(正确答案)4.可疑交易分析的常用分析方法包括() [单选题]A、关联性分析法B、交易要素分析法C、资金链分析法D、以上均是(正确答案)5.《反洗钱法》对违反反洗钱义务的行为采取的是()处罚原则。

[单选题]A、对金融机构进行处罚B、对金融机构负责人进行处罚C、双罚制(正确答案)D、选择性处罚6.中国人民银行设立(),负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。

[单选题]A、反洗钱局B、中国反洗钱监测分析中心(正确答案)C、保卫局D、分支机构7.以下哪一项不是《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的重要变化点?() [单选题]A、增加了5项信息核对渠道(正确答案)B、将原核对信息要求变更为核实身份信息C、增加“风险为本”原则,根据风险状况采取相应的客户尽职调查D、要求在业务存续期间对客户采取持续尽职调查8.()是指在开展反洗钱工作时,反洗钱主体通过科学评估不同组织机构、业务、客户和交易等所面临的洗钱风险,决定反洗钱资源的投入方向和比例,采取差异化反洗钱措施,确保有限的反洗钱资源优先投入到高风险领域,提高预防与打击洗钱活动的有效性 [单选题]A、风险第一B、风险评估C、风险为本(正确答案)D、风险识别9.《受益所有人信息管理办法》发布之后,受益所有人备案要求有所变化,以下关于受益所有人说法正确的是()。

基金会信息公开管理制度

基金会信息公开管理制度

基金会信息公开管理制度第一章总则第一条为了规范青草地慈善基金会的信息公布活动,增强管理透明度,提高社会公信力,依照《基金会管理条例》、《基金会信息公布办法》、《中华人民共和国慈善法》等相关法律法规,制定本基金会信息公开管理制度。

第二条本基金会将根据本信息公开管理制度的要求,切实开展各项信息公开工作,满足管理机关以及社会公众对本基金会信息公开的要求,保障捐赠人和社会公众的知情权、监督权等合法权益。

第三条本基金会的信息公开管理实行统一领导、归口管理的原则。

在理事会的领导下,由秘书处统筹日常信息公开以及重大项目、重大事件和财务管理等信息公开事宜。

第四条本制度所称信息,包括基金会基本信息、内部管理制度和业务活动情况等,以及法律法规规定的所有须公开的信息。

第二章信息公开基本原则第五条及时准确原则。

本基金会按本制度规定的公开内容及时公开相关信息,并确保信息真实、准确和有效。

第六条分类公开原则。

本基金会按重大事件和日常性信息分类公开,即根据章程规定属于重大活动或事项,按重大事件专项信息公开;一般性公益慈善项目及活动,按日常性信息公开。

第七条尊重当事人意愿原则:对捐赠人和受助人不愿公开的相关信息,尊重当事人的意愿。

公开捐赠人和受益人的信息需征得当事人同意或事先进行约定。

若无事先约定,相关慈善捐助信息均应公开。

第八条基金会应当建立健全信息公布活动的内部管理制度,并指定专人负责处理信息公布活动的有关事务。

已公开的信息不得随意修改,确需修改的,需履行相关程序,并声明原信息无效。

对于已经公开的信息,制作信息公布档案,妥善保管。

第三章信息公开内容第九条本基金会根据相关法律法规规定,公开信息内容包括:(一)本基金会的基本信息(二)本基金会的年度工作报告;(三)本基金会的财务信息;(四)本基金会接受捐款信息及与公募基金会合作开展活动的信息;(五)本基金会开展公益资助项目信息;(六)其他必要的日常动态信息更新。

第十条本制度由基金会秘书处负责解释和修订,自2017年11起施行。

基金会信息公开管理办法

基金会信息公开管理办法

基金会信息公开管理办法基金会信息公开管理办法随着社会的发展,越来越多的基金会成为社会力量的重要组成部分。

作为公益组织,基金会是为了推动社会的发展,以提高社会公益事业的水平和质量为宗旨的特殊组织形式。

为了保证基金会公开透明、规范运作,国家规定了基金会信息公开管理办法,下面对其进行介绍。

一、基金会信息公开的法律依据1. 基金会法。

《基金会条例》第28条规定:“基金会应当公开基金会的信用等级、年度财务报表、评估报告等信息。

基金会接受的捐赠者、受益人和社会公众有权了解基金会的信用等级、年度财务报表和评估报告等信息。

”2. 公共事业捐赠条例。

《公共事业捐赠管理条例》第21条规定:“接受捐赠的公共事业组织应当及时向社会公开捐赠收入、支出和管理情况等情况。

”3. 公司法。

《公司法》第158条规定:“公司应当及时向股东、债权人和其他利益相关者公开公司经营情况。

”二、基金会信息公开的内容基金会应当公开的信息包括但不限于以下内容:1. 基金会的设立、变更、解散等情况。

2. 基金会的章程、会议记录等规章制度。

3. 基金会的名录、组织机构、人员名单、职务任免等。

4. 基金会的年度工作报告、财务报表、审计结果、评估报告等。

5. 基金会的捐赠收入和支出及管理情况等。

6. 基金会为公众服务的方式、费用等。

7. 基金会筹集的资金来源、用途等。

8. 基金会与其他组织、公司等的合作情况。

三、基金会信息公开的形式和方式基金会信息公开的形式和方式包括以下几种:1. 网站公开。

基金会应当建立完善的官方网站,网站上应当公开基金会的有关信息。

2. 线下公开。

对于信息化水平较低的受众,可以采取线下形式公开信息,如张贴公告、发送信件等。

3. 许可审批公开。

对于需要政府相关部门许可或审批的基金会活动,应当将许可或审批文件公开。

四、基金会信息公开的责任方1. 基金会自身。

基金会应当对信息公开进行具体规定和措施,及时公开信息,建立和完善相应的信息公开管理机构,负责对信息公开的监督和管理。

基金公司应急预案

基金公司应急预案

一、总则为确保基金公司的稳定运营,提高应对突发事件的能力,保障投资者利益,维护金融市场稳定,根据《中华人民共和国突发事件应对法》和《基金法》等相关法律法规,结合基金公司实际情况,特制定本预案。

二、适用范围本预案适用于基金公司发生的各类突发事件,包括但不限于自然灾害、事故灾难、公共卫生事件和社会安全事件等。

三、组织机构1. 成立基金公司应急指挥部,负责应急工作的统一领导和指挥。

2. 应急指挥部下设办公室,负责应急工作的日常管理、协调和监督。

3. 设立应急工作小组,负责具体事件的应急处置和救援工作。

四、应急响应1. Ⅰ级响应:发生重大突发事件,可能对基金公司及投资者利益造成严重影响时,启动Ⅰ级响应。

2. Ⅱ级响应:发生较大突发事件,可能对基金公司及投资者利益造成一定影响时,启动Ⅱ级响应。

3. Ⅲ级响应:发生一般突发事件,可能对基金公司及投资者利益造成轻微影响时,启动Ⅲ级响应。

五、应急处置措施1. Ⅰ级响应措施:(1)立即启动应急预案,启动应急指挥部和应急工作小组。

(2)及时向投资者通报事件情况,保持信息透明。

(3)采取措施确保基金公司正常运营,保障投资者利益。

(4)加强与监管部门、行业协会等部门的沟通与协作。

2. Ⅱ级响应措施:(1)启动应急预案,成立应急指挥部和应急工作小组。

(2)密切关注事件进展,及时向投资者通报事件情况。

(3)采取措施确保基金公司正常运营,降低事件影响。

(4)加强与监管部门、行业协会等部门的沟通与协作。

3. Ⅲ级响应措施:(1)启动应急预案,成立应急指挥部和应急工作小组。

(2)密切关注事件进展,及时向投资者通报事件情况。

(3)采取措施确保基金公司正常运营,减轻事件影响。

(4)加强与监管部门、行业协会等部门的沟通与协作。

六、后期处置1. 事件结束后,应急指挥部和应急工作小组对事件进行总结,分析原因,制定整改措施。

2. 及时向投资者通报事件处理结果,恢复投资者信心。

3. 向监管部门、行业协会等报送事件处理报告。

基金自查核查扫尾工作的具体举措

基金自查核查扫尾工作的具体举措

基金自查核查扫尾工作的具体举措随着金融监管的不断完善和加强,基金行业的自查核查扫尾工作显得愈发重要。

为了规范基金市场秩序、保护投资者权益,各基金机构需要积极主动地进行自查核查扫尾工作,以确保业务合规、风险可控。

下面将详细介绍基金自查核查扫尾工作的具体举措。

一、确定自查核查的范围1.明确自查核查的时间节点:一般情况下,自查核查工作应当围绕着基金机构的年度报告、季度报告或者其他监管要求的时间节点进行。

2.确定自查核查的对象:包括但不限于基金销售、投资、风险管理等相关业务。

二、建立自查核查工作小组1.确定自查核查工作的负责人:应当选派具有丰富经验和较高级别的管理人员担任自查核查工作的负责人。

2.组建自查核查工作小组:负责人选择合适的人员组成小组,分工负责,确保全面深入地开展自查核查工作。

三、制定自查核查工作计划1.根据自查核查的范围和目标,制定具体的工作计划和时间表。

2.明确自查核查工作的内容和重点:包括业务操作流程、内部控制制度、风险管理措施等内容。

四、开展自查核查工作1.全面梳理业务流程和操作规范,发现存在的风险和问题。

2.检查内部控制制度的完善性和执行情况,及时发现并纠正存在的漏洞和不足。

3.核查投资业务的合规合法性,确保依法合规开展业务。

4.对基金销售和营销活动进行全面排查,防范市场操纵和不当营销等行为。

五、整改自查核查发现的问题1.及时制定整改方案,明确整改责任人和时限。

2.确保整改措施有效和落实到位,避免问题再次发生。

六、总结自查核查工作经验1.总结自查核查工作中的好经验和做法,为今后的自查核查工作提供参考。

2.总结自查核查工作中的不足和问题,及时进行改进和完善。

七、报告自查核查工作情况1.将自查核查工作情况报告给公司高层管理人员和董事会。

2.向监管部门主动通报自查核查工作情况,展现基金机构的责任和诚信。

自查核查扫尾工作是基金行业规范运作和监管要求的重要环节,各基金机构应高度重视,切实履行自查核查的义务。

中国公益慈善组织透明度评估体系指标与规则

中国公益慈善组织透明度评估体系指标与规则

中国公益慈善组织透明度评估体系指标与规则1.组织章程与注册资料评估组织是否依法注册并遵循组织章程的规定。

关注组织的宗旨、目标、经营范围等是否明确,并核实注册资料的真实性和合法性。

2.财务公开与透明评估组织的财务公开情况,包括财务报表、捐款使用情况、经营状况等。

组织应按照会计准则编制财务报表,并在规定的时间内公开发布。

3.捐款使用与项目管理评估组织的捐款使用情况以及项目管理水平。

组织需提供详细的项目计划、预算及实施情况,并将捐款使用情况公开透明,确保捐赠人资金的有效使用。

4.内部管理与人员素质评估组织的内部管理机制以及人员素质。

组织应有完善的管理制度和程序,并配备专业的工作人员来负责组织的日常运营和项目管理。

5.监督机制与公众参与评估组织的监督机制和公众参与程度。

组织需要建立有效的监督机制,包括独立审计、监事会等,确保其行为的合规性和合法性。

同时,组织还需要积极主动地吸纳公众的意见和建议,提高公众参与度。

6.信息公开与沟通评估组织的信息公开与沟通情况。

组织需要向公众及时、准确地公布各类信息,包括组织的宣传材料、工作报告、年度计划等,以增加公众对组织的了解和信任。

7.依法遵规与廉洁经营评估组织是否依法遵规、廉洁经营。

组织需要严格遵守国家法律法规,并遵循公益慈善组织的行业规范和道德标准,确保组织的合法性和诚信度。

综上所述,中国公益慈善组织透明度评估体系指标与规则是一个多方面、全面评估公益慈善组织透明度的体系。

通过评估组织的章程与注册资料、财务公开与透明、捐款使用与项目管理、内部管理与人员素质、监督机制与公众参与、信息公开与沟通以及依法遵规与廉洁经营等方面的情况,可以全面了解组织的运作状况和能力,并促进公益慈善组织的发展和规范化。

公益基金会信息公布制度

公益基金会信息公布制度

公益基金会信息公布制度公益基金会是为了维护社会公益事业、促进社会和谐发展而设立的非营利性组织。

它以社会资金为基础,通过筹集、管理和运用这些资金,开展公益事业的投资和支持活动。

为了保证公益基金会的公正、透明和责任,推动社会资金的合理利用和公益事业的有效开展,有必要建立并完善公益基金会信息公布制度。

首先,公益基金会信息公布制度应当明确基金会的背景和性质。

包括基金会的宗旨、目标、组织结构、法律地位等基本信息,用于让社会公众了解这个基金会的性质及其所服务的领域。

其次,公益基金会信息公布制度应当包括财务信息公布。

基金会是一个由社会资金组成的组织,其资金的支出和收入应当明确记录和公布。

财务信息公布涉及到基金会的运作情况,包括募捐活动的收入、行政费用的支出、项目资助的金额等。

这有助于公众对于基金会的资金运作情况有一个整体的了解,增强公众对于基金会的信任。

另外,公益基金会信息公布制度还应包括项目信息的公布。

公益基金会的主要任务是开展公益项目,支持社会公益事业的发展。

因此,公益基金会的项目让公众了解,并对其进展和效果进行监督和评估。

项目信息公布应包括项目的立项依据、资助对象、资助标准、项目进展情况、项目成效等方面的信息。

这有助于公众了解基金会的工作重点和成果,增加公众对基金会工作的认可度。

此外,公益基金会信息公布制度还应包括基金会治理信息的公布。

基金会的治理是保证其健康运行和公信力的重要环节。

因此,基金会的治理信息应当公布,包括基金会的决策机构、管理人员、监督机构等方面。

公众可以通过这些信息,了解基金会的组织架构、治理模式及其决策的公正性与透明性,对基金会的运作情况有一个全面的了解。

最后,公益基金会信息公布制度还应定期公开基金会工作报告。

通过每年或每季度的工作报告,向社会公众公布基金会的工作进展情况、取得的成效、面临的问题等,以及未来的发展计划。

这有助于公众了解基金会的成长和变化,增加对基金会的信任和支持。

总之,公益基金会信息公布制度对于促进社会资金的合理利用和公益事业的有效开展起着重要的作用。

基金会授权管理制度

基金会授权管理制度

基金会授权管理制度1. 引言基金会作为非营利组织的一种形式,为了达到其宗旨和目标,通常会委托授权给一些特定的机构或个人来进行管理和运作。

基金会授权管理制度的建立和实施,能够明确授权范围、准确界定责任、规范管理流程,保证基金会良好运作,提高资源利用效率。

2. 授权范围基金会的授权范围应明确规定,确保授权对象在特定领域或具体项目中负责管理部分或全部事务。

授权范围应根据基金会的宗旨和目标来设定,确保授权对象能够有效地推动基金会的使命。

3. 授权方式基金会授权可以采用书面合同、协议或授权委托书等形式进行,以确保法律上的合法性和有效性。

授权文件应包括授权的目的、范围、时间、条件等重要信息,并由相关方签字确认,以充分表明双方的权利和义务。

4. 授权对象的选择授权对象的选择是基金会授权管理制度中至关重要的一环。

基金会应根据授权对象的专业能力、经验、声誉等方面进行评估,确保其能够胜任相关职责。

此外,还应对授权对象进行定期评估和监督,以保证其持续符合基金会的要求。

5. 责任与义务授权管理制度中应明确授权对象的责任与义务,以确保其履行相关职责和承担相应责任。

授权对象应遵守法律法规,保护基金会的权益和利益,确保资金的合理使用和管理。

授权对象还应及时向基金会汇报工作进展和财务状况,确保透明度和可信度。

6. 监督与评估基金会应建立监督和评估机制,对授权对象的表现和管理进行定期监督和评估。

监督和评估可以采用定期会议、检查和考核等方式进行,以确保授权对象按照规定履行职责,并及时发现和解决问题。

7. 绩效考核与奖惩基金会授权管理制度应明确绩效考核和奖惩制度,以确保授权对象按照要求履行职责。

绩效考核应定期进行,根据绩效结果,给予相应的奖励或处罚,激励授权对象持续提高工作质量和效率。

8. 变更和终止基金会授权管理制度中应明确变更和终止的程序和条件。

当授权对象不能履行职责或不符合基金会要求时,基金会可以根据合同或协议的规定,采取合法的变更或终止措施。

基金会信息公开制度

基金会信息公开制度

基金会信息公开制度基金会信息公开制度是指基金会主动向社会公众公开自身相关信息的制度。

这一制度的实施旨在增加基金会的透明度和公信力,提高社会公众对基金会的了解和信任度。

以下将从制度内容、制度意义和实施难点等方面对基金会信息公开制度进行详细介绍。

基金会信息公开制度的意义主要体现在以下几个方面。

首先,公开信息可以增加基金会的透明度,让社会公众了解到基金会的工作内容、目标和实施方式,进一步树立起社会公众对基金会的信任度。

其次,公开信息能够有效监督基金会的运营情况,避免基金会滥用职权、损害公益事业。

再次,公开信息可以增强基金会的亲和力和互动性,让社会公众更加主动地参与到基金会的工作中来。

最后,公开信息可以促进基金会之间的学习与合作,提升整个公益领域的发展水平。

然而,基金会信息公开制度在实施过程中也面临一些难点。

首先是信息整理和处理的难题。

基金会的工作内容繁多、复杂,信息量庞大,如何将这些信息进行分类整理、制定统一的公开标准是一个难题。

其次是信息的及时性和真实性问题。

基金会的工作是动态变化的,如何保证公开信息的及时性是一个挑战。

同时,信息的真实性也是一个值得关注的问题,基金会应当确保公开的信息真实可靠,防止假冒虚伪信息的传播。

再次是公众的理解和参与难题。

社会公众对基金会工作的理解程度不一,有些信息可能需要专业解读才能理解,如何提高公众对公开信息的理解度是一个难题。

最后是信息获取难题。

不同社会公众对于信息的获取渠道和形式需求不同,如何选择恰当的信息传播渠道和形式是一个难题。

为解决上述难题,基金会可以采取以下措施。

首先,建立信息公开的制度和流程,规范基金会信息公开的程序和标准,确保公开信息的准确性和及时性。

其次,加强信息技术的应用,建立健全的信息管理系统,方便信息的整理、存储和检索,提高信息公开的效率。

再次,加强与社会公众的互动,鼓励社会公众积极参与到基金会信息公开中来,促进信息的传播与交流。

最后,加强专业人才培养和宣传工作,提高公众对基金会工作的理解度和支持度。

基金会的治理结构

基金会的治理结构

基金会的治理结构
近年来,基金会的概念已经越来越流行,很多人都想建立自己的基金会,但他们不清楚基金会的治理结构。

基金会的治理结构是指基金会内部的行政管理结构。

每个基金会的治理结构都有一定的特点和规律,可以根据需要定制相应的治理结构。

一般而言,基金会的治理结构分为三级架构,分别是董事会、执行委员会和配套机构。

董事会是基金会最高级别的治理机构,由一些有代表性的成员组成,负责制定基金会的宗旨和管理方针,负责制定和审议基金会的各种活动计划,并且需要对基金会的经营活动、财务状况和计划进行审计。

执行委员会是负责实际管理基金会的行政机构,由董事会成员和其他一些专家代表组成。

它负责拟订基金会的具体规章制度,制定基金会的活动计划,结合国家法律法规进行行政决策,管理基金会的日常事务,组织基金会的公示及完成各项财务报告。

配套机构是基金会的行政支持机构,主要职能是提供技术支持和法律服务,负责管理基金会的财务活动,支持基金会的日常运营,并为董事会和执行委员会提供必要的指导。

此外,不同的基金会还有不同的组织方式,例如捐赠者和赞助者的参与,对基金会的管理结构也有一定影响。

捐赠者一般可以参加董事会会议,甚至可以担任基金会董事,参与基金会的决策;赞助者一般只能担任基金会的顾问,为基金会提供建议和指导。

以上是基金会的治理结构的基本内容。

在建立基金会时,广大发
起人需要清楚了解各种治理机构的职能和权力,根据自身的需要对相关规定进行完善和修改,才能有效的运行基金会的治理结构,实现基金会的宗旨。

基金会授权管理制度

基金会授权管理制度

基金会授权管理制度基金会是一种非营利性的组织形式,它的成立目的通常是为了通过募集资金来支持特定的公益活动或项目。

由于基金会的非营利性质和募集资金的特殊性,为了确保基金会的运作符合法规要求,保证资金的有效使用和管理,需要建立一套完善的授权管理制度。

下面将对基金会授权管理制度进行详细介绍。

一、授权的概念和原则授权是指基金会委托给特定的个人或团体对其资金和资源进行管理和运作的行为。

授权管理制度是建立在坚持法治原则和良好治理原则基础上的规章制度,旨在确保基金会的运作公正、透明、高效,并维护基金会和捐赠者的合法权益。

授权管理的原则包括:1.依法授权:基金会的授权必须符合相关法律法规及基金会章程的规定,确保授权行为的合法性和合规性。

2.谨慎授权:基金会应根据实际情况和管理需求,选择合适的授权方式和范围,确保授权能够实现预期目标。

3.有限授权:授权的范围需明确具体,不得超出基金会章程和授权机构的权限范围,防止权力滥用和资源浪费。

4.监督授权:基金会应建立相应的监督机制和控制措施,监督授权对象的行为和使用资金的情况,并及时采取纠正措施。

5.透明授权:基金会应及时向捐赠者和公众披露授权决策和授权结果,提高对外公开透明度。

二、授权的程序和要求1.授权的程序:(1)委托授权机构:基金会应指定具体的职能部门或委员会负责授权事务,明确授权机构的职责和权限。

(2)授权申请:授权人应向授权机构提出书面申请,明确申请的理由和范围,提供必要的资料和证明。

(3)审查评估:授权机构应根据申请的内容和资料进行审查,并进行综合评估,确保授权的合理性和适当性。

(4)决策授权:授权机构根据评估结果和相关规定做出决策,包括授权的方式、范围和期限等,做出书面决定并告知申请人。

(5)执行授权:授权机构应与受权人签订书面协议,明确双方的权责义务,确保授权正式执行。

2.授权的要求:(1)合法合规:授权行为必须符合相关法律法规和基金会章程的规定,不得违反国家规定和损害基金会和捐赠者的合法权益。

基金会信息公开管理办法

基金会信息公开管理办法

基金会信息公开管理办法引言为了保障公众知情权、参与权、监督权,推进基金会信息公开工作,根据《中华人民共和国信息公开条例》等有关规定,结合基金会实际情况,制定本管理办法。

一、适用范围本管理办法适用于我基金会信息公开管理工作,包括信息公开申请、信息公开工作实施、信息公开异常情况处置等方面。

二、信息公开申请1.信息公开申请受理我基金会接受任何单位、个人以书面形式提出信息公开申请。

申请人可在基金会官网、监督邮箱等途径提交申请。

应当注明姓名、单位、联系方式等必要信息,并包含具体请求内容和理由。

2.信息公开申请处理(1)信息公开申请接收后,应当及时将申请书交由信息公开工作组。

信息公开工作组应当在收到申请书10个工作日内完成信息公开审查、制定信息公开方案、出具信息公开答复,并将信息公开方案制定情况和信息公开答复发送给基金会主要负责人。

(2)信息公开工作组应当判断申请人的请求是否属于信息公开范畴,如果属于应决定信息公开方案。

(3)信息公开工作组应当在10个工作日内完成信息公开审查,制定信息公开方案,并出具信息公开答复。

如申请人对基金会的信息公开答复不满意,可以在收到答复之日起15日内提起行政复议或向人民法院提起行政诉讼。

三、信息公开的主动公开与依申请公开1.主动公开信息的范围我基金会将自主公开的信息分为两类:(1)依法应当公开的信息;(2)依情况可以公开的信息。

2.依申请公开的信息的范围我基金会依法应当公开但未主动公开的信息,接受任何单位、个人的信息公开申请。

我基金会接受的信息公开申请应当是本基金会掌握的信息,并且不属于《中华人民共和国信息公开条例》第八条规定的机密信息。

四、信息公开浏览与复制1.信息公开浏览我基金会应当在法定时限内提供信息查阅条件;对依法应当公开的信息,及时编制目录并进行更新。

2.信息公开复制我基金会接受申请人要求复制依法应当公开的信息的请求,实行切实可行的工作制度,确保申请人的合法权益。

五、信息公开的异常情况处理1.拒绝公开和部分公开处理我基金会在批准其中部分信息公开的情况下,应当告知申请人拒绝公开或者部分公开的理由。

2022-2023年初级银行从业资格之初级风险管理通关提分题库(考点梳理)

2022-2023年初级银行从业资格之初级风险管理通关提分题库(考点梳理)

2022-2023年初级银行从业资格之初级风险管理通关提分题库(考点梳理)单选题(共100题)1、()是通过专业数据供应商所获得的数据,或者从税务、海关、公共服务提供部门、征信系统等记录客户经营和消费活动的机构获得的数据。

A.外部数据B.内部数据C.直接数据D.间接数据【答案】 A2、下列关于长期次级债务的说法,正确的是()。

A.长期次级债务是指存续期限至少在5年以上的次级债务B.经银监会认可,商业银行发行的有担保的并以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本C.在到期日前最后5年,长期次级债务可计人附属资本的数量每年累计折扣为20%D.长期次级债务不能列入附属资本【答案】 C3、在单一客户限额管理中,客户所有者权益为2亿元,杠杆系数为0.8,则该客户最高债务承受额为()亿元。

A.2.5B.0.8C.2.0D.1.6【答案】 D4、下列关于商业银行风险管理模式经历的四个发展阶段的说法,不正确的是()。

A.资产风险管理模式阶段,商业银行的风险管理主要偏重于资产业务的风险管理,强调保证商业银行资产的流动性B.负债风险管理模式阶段,西方商业银行由积极性的主动负债变为被动负债C.资产负债风险管理模式阶段,重点强调对资产业务、负债业务风险的协调管理,通过匹配资产负债结构、经营目标互相替换和资产分散,实现总量平衡和风险控制D.全面风险管理模式阶段,金融衍生产品、金融工程学等一系列专业技术逐渐应用于商业银行的风险管理【答案】 B5、(2018年真题)下列方法中不适用于计量商业银行账簿利率风险的是()。

A.久期分析B.敏感性分析C.内部评级法D.缺口分析【答案】 C6、(2018年真题)从报告的使用者来看,风险报告可分为()。

A.内部报告和综合报告B.内部报告和外部报告C.综合报告和专题报告D.综合报告和外部报告【答案】 B7、工程工期是指()。

A.某项工作进行的速度B.工程施工进行的速度C.根据已批准的建设文件或签订的承发包合同,将工程项目的建设进度作出周密的安排,是把预期施工完成的工作按时间坐标序列表达出来的书面文件D.工程从开工至竣工所经历的时间【答案】 D8、可能造成重大经济损失,从而对流动性状况产生严重影响,如法国兴业银行交易员违规交易衍生产品造成巨额损失,不得不接受政府救助,这属于()对流动性的影响。

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