证券从业基本法律法规考前练习卷.doc
2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试备考题库附带答案5
2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据《公司法》规定，上市公司属于（）。
A. 股份有限公司B. 国有独资公司C. 有限责任公司D. 既可以是有限公司，也可以是股份有限公司正确答案：A,2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括()。
Ⅰ．真实、合法的资金和账户Ⅱ．明确授权Ⅲ．业务隔离Ⅳ．风险监控A. Ⅰ．Ⅱ．ⅣB. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ正确答案：C,3.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券公司代销基金产品，下列不属于禁止性情形的是( )。
A. 采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金B. 预测基金的证券投资业绩C. 挪用基金销售结算资金D. 从基金管理人处收取客户维护费4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是()。
A. 一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B. 股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C. 一人有限责任公司也要设股东会D. 国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会正确答案：C,5.(单项选择题)(每题 1.00 分)下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是()。
A. 证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务B. 投资主办人不得进行内幕交易.操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。
投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务C. 同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务D. 投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地.资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告正确答案：C,6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。
证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题库附答案
证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题库附答案单选题（共20题）1. （2020年真题）经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。
（2020年真题）经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。
A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】 B2. 《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
A.业务B.资金C.产品D.客户【答案】 D3. 证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。
应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。
证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。
应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。
A.20％；15％B.25％；20％C.30％；15％D.30％；20％【答案】 A4. 下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（）。
下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D5. 公司用公积金转增资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
公司用公积金转增资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A.百分之二十五B.百分之二十C.百分之十D.百分之十五【答案】 A6. 我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（）修订。
我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（）修订。
A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】 C7. （2016年真题）下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。
2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试备考题库附带答案10
2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)非公开募集基金的基金管理人员组织形态包括（）。
Ⅰ依法设立的公司Ⅱ合伙企业Ⅲ个人Ⅳ社团A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、ⅡD. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C,2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 有下列（）情形的，不得再次公开发行公司债券。
Ⅰ.前一次公开发行的债券已募足；Ⅱ.对已经公开发行的公司债券或者其他债券有违约或者延迟支付本息的事实，但已结束；Ⅲ.对已经公开发行的公司债券或者其他债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续发行状态；Ⅳ违反《证券法》的规定，改变公开发行公司债券所募集资金的用途。
A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、ⅢC. Ⅱ、ⅣD. Ⅲ、Ⅳ正确答案：D,3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 未经()批准任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
A. 财政部B. 工商管理部门C. 国务院期货监督管理机构D. 人民银行正确答案：C,4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括（）。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.股票在二级市场上进行转让Ⅳ.中国证券监督管理委员会认定的其他情形A. Ⅱ，Ⅲ，ⅣB. Ⅰ，Ⅱ，ⅢC. Ⅱ，ⅣD. Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ正确答案：D,5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。
A. 一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B. 股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C. 一人有限责任公司也要设股东会D. 国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权正确答案：C,6.(单项选择题)(每题 1.00 分)某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布；近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动；该公司甲某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元；使用诈骗手段集资数额达到5万元。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺训练试卷含答案讲解
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺训练试卷含答案讲解单选题（共20题）1. (2019年真题)证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2. 下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。
A.我国公司法法律体系以《公司法》为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据《公司法》制定的，但不属于《公司法》C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律【答案】 B3. 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施B.有200万元人民币以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】 B4. 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（）。
A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】 A5. 根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。
A.可以从事股票期权经纪业务B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务C.可以从事股票期权做市业务D.可以从事股票期权自营业务【答案】 B6. 根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可以采取的行政处罚措施包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A7. 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。
A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】 A8. 操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括（）。
最新证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集含解析共12套 (12)
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括( )。
①引入盘后固定价格交易②优化融券交易机制③新增两种市价申报方式④收紧涨跌幅限制A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>科创板【答案】：B【解析】：考点：交易机制的特别规定包括：引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。
2.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起( )个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。
A、3B、5C、7D、10>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务【答案】：B【解析】：考点：考查全国股份转让系统公司备案制度。
主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让系统公司并进行更新。
3.私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后( )个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
A、7B、10C、14D、20>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集【答案】：D【解析】：私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国基金业协会的要求及时补正。
私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。
4.我国证券市场法律法规体系，是以( )为核心的。
2024年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年真题摘选附带答案
2024年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列说法，错误的是（）。
A. 发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B. 首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C. 发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同D. 如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股份有限公司设监事会，其成员人数最低为()人。
A. 1B. 2C. 3D. 03.(单项选择题)(每题 1.00 分) 单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）。
A. 25％B. 10％C. 49％D. 20％4.(单项选择题)(每题 1.00 分)资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有( )。
①安全保管资产管理业务资产②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正④出具资产报告A. ①②③B. ①②③④C. ①②④D. ②③④5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（）。
A. 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B. 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C. 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D. 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料6.(单项选择题)(每题 1.00 分)按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，适当性管理主要包括以下( )安排。
证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选100题
证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选一、单选题。
以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的()数额。
A.最低B.一定C.平均D.最高参考答案：D[第2题]参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满()周岁。
A.16B.1 8C.20D.24参考答案：B[第3题]取得证券业从业资格的人员最近()年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。
A.2B.3C.4D.5参考答案：B[第4题]名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的()个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A.2B.4C.6D.8参考答案：D[第5题]申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。
A.12B.24C.36D.48参考答案：C[第6题]负债达到净资产的()的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。
A.10%B.20%C.30%D.50%参考答案：D[第7题]一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。
A.30;60B.30;90C.60;90D.60;120参考答案：A[第8题]证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交()。
A.证监会B.证券业协会C.基金业协会D.银行业协会参考答案：B[第9题]()是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金中介机构参考答案：A[第10题]我国证券业从业人员资格考试由()统一组织。
A.证监会B.证券业协会C.证券投资基金业协会D.银行业协会参考答案：B[第11题]发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以()的罚款。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺训练试卷附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺训练试卷附答案单选题（共20题）1. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A.2 000万元B.5 000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 C2. 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
A.年度报告B.半年度报告C.月度报告D.临时报告【答案】 D3. 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。
A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】 B4. 下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）。
A.《客户交易结算资金管理办法》B.《证券法》C.《证券登记结算管理办法》D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》【答案】 B5. 证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B6. 下列说法中，错误的是（）。
A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】 C7. 证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（）。
证券从业资格市场基本法律法规备考练习题及答案解析
证券从业资格市场基本法律法规备考练习题及答案解析一、组合型选择题1.下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有( )。
Ⅰ.数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金Ⅲ.数额特别巨大的，可没收财产Ⅳ.有其他特别严重情节的.可处无期徒刑A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢⅣ2.下列具有法人资格的有( )。
Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企业财务部门Ⅳ.母公司A.ⅢⅣB.ⅠⅡC.ⅡⅣD.ⅠⅣ3.下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。
Ⅰ.当事人的名称Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ.包销的期限及起止日期Ⅳ.违约责任A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅣD.ⅠⅡⅢⅣ4.发行人在披露信息( )的情况下可向中国证监会申请豁免披露。
Ⅰ.将严重损害公司利益Ⅱ.涉及国家机密Ⅲ.涉及商业秘密Ⅳ.导致违反国家有关保密法规A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ5.下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有( )。
Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数Ⅲ.各股东取得股份的日期Ⅳ.各股东所持股票的编号A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ6.下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有( )。
Ⅰ.知识产权Ⅱ.土地使用权Ⅲ.货币Ⅳ.实物A.ⅢⅣB.ⅡⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡ7.下列关于要约收购的说法，正确的有( )。
Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东Ⅳ.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的`条件买人被收购公司的股票A.ⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅣ8.下列关于基金托管人的义务，说法正确的有( )。
Ⅰ.应当恪尽职守Ⅱ.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务Ⅲ.应当遵守审慎经营规则Ⅳ.基金从业人员应当具备基金从业资格A.ⅠⅡB.ⅠⅣC.ⅢⅣD.ⅠⅢ9.期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有( )。
证券从业基本法律法规考试试题.doc
证券从业基本法律法规考试试题第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。
Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可Ⅳ.单处罚款A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
本题1分第2题证券交易具有()的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。
Ⅰ.交易过程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易规则的严密性Ⅳ.操作程序的复杂性A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、ⅣA由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
本题1分第3题证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括()。
Ⅰ.客户的身份Ⅱ.客户的财产和收入状况Ⅲ.客户的金融知识Ⅳ.客户的投资目标A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
本题1分第4题证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，()应当相互分离，并由不同人员负责。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试题附带答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试题附带答案单选题（共20题）1. 下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。
A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D2. 下列说法中，错误的是（）。
A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分【答案】 D3. 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间应当回避的情形中，说法错误的是（）。
A.本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到10%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人B.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员C.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人D.本人、直系亲属持有评级委托方、受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与评级委托方、受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过5〇万元的交易【答案】 A4. （2018年真题）证券经纪业务的（?）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
证券从业之证券市场基本法律法规练习题包含答案
证券从业之证券市场基本法律法规练习题包含答案单选题（共20题）1. 以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2. 下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C3. 国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】 A4. 《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。
A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】 C5. 持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。
A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】 B6. 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。
A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】 D7. （）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】 B8. 下列说法，正确的有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 C9. 融资融券的标的证券为债券的，应当符合（）条件。
证券从业资格证《证券市场基本法律法规》考前练习试卷A卷 含答案
证券从业资格证《证券市场基本法律法规》考前练习试卷A卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。
A.2B.3C.5D.102、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务3、证券公司的（）负责选择融资融券业务的分支机构。
A.股东会（股东大会）B.董事会C.业务决策机构D.业务执行部门4、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。
A.由委托人和证券公司共同承担责任B.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任D.委托人和证券公司均不应承担5、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。
A.财务B.经营场所C.期货行情信息D.人员6、关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（）。
A.犯罪主观方面是故意B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为C.犯罪主体是一般主体，只能是自然人D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序7、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。
A.证监会管理B.政府管理C.银行管理D.自律管理8、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。
证券从业资格2023《证券基本法律法规》练习题
证券从业资格2023《证券根本法律法规》练习题证券从业资格2023《证券根本法律法规》练习题选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.收买要约约定的收买期限为( )。
A.10日30日B.10日45日C.30日45日D.30日60日2.以下选项中，说法正确的选项是( )。
A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B.采取协议收买方式的，达成协议后收买人必须向国务院证券监视管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收买协议C.股份采取募集方式没立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额D.股份只能采取发起设立的方式3.( )对自营业务规定详细的风险控制措施.并报中国证监会备案。
A.证券公司B.证券交易所C.证券公司战略投资机构D.财政部4.以下选项中，不正确的选项是( )。
A.证券业协会、机构应当定期组织获得执业证书的人员进展后续职业培训，进步从业人员的职业道德和专业素质B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务C.获得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书D.发行人和主承销商向公众投资者进展推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完好性应与向网下投资者提供的信息保持一致5.上市公司暂停股票上市交易的情形是( )。
A.公司对财务会计报告作虚假记载，且回绝纠正B.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能到达上市条件C.公司被宣告破产D.公司有重大违法行为6.以下选项中，不属于处分处分信息的是( )。
A.处分处分时间B.处分处分原因C.处分处分内容D.处分处分文号7.以下关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的选项是( )。
A.取消注册资本的金额限制B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本C.最近3年没有违法记录D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿8.证券公司违背《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以( )的罚款。
证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附答案
证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附答案单选题（共20题）1. 对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（）。
A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重组【答案】 D2. 某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（）。
A.监事会应当设主席，可以设副主席B.监事会主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】 D3. 我国《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构违反相关规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（）。
A.①②③B.②③C.①②④D.③④【答案】 A4. 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5B.10C.20D.30【答案】 B5. 下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（）。
A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施控制资产B.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码C.证券公司应提醒客户密码的保护D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案【答案】 B6. 证券的承销方式包括（）。
A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】 B7. 《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（）用途。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D8. 在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规试卷附答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规试卷附答案单选题（共20题）1. 下列哪些不属于地方政府在处置证券公司风险工作中的职责（）。
A.支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件B.按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案C.组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认D.协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行【答案】 D2. 下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。
A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议C.监事会可以列席董事会会议D.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担【答案】 A3. 下列有关有限责任公司的说法错误的是（）。
A.执行董事不得兼任公司经理B.有限责任公司董事会成员为3人至13人C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会D.执行董事的职权由公司章程规定【答案】 A4. 根据客户资产保护相关规定，下列说法正确的是（）。
A.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况B.客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理C.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订D.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订【答案】 A5. 下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是（）A.公司合并的，债权人可以在法定期限内要求公司偿还B.公司分立的，公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议C.公司分立的，分立前的债务由分立前的公司独立承担D.公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司继承【答案】 C6. 以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规测试卷包含答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规测试卷包含答案单选题（共20题）1. 证券投资者保护基金的资金可以运用于()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A2. 符合下列（）情形的，为公开发行。
A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 D3. 融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 C4. 下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的有（）。
A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】 B5. 证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（）情形之一的，应予立案追诉。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6. 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。
A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 D7. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8. （2016年真题）持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的（）数额。
A.最低B.一定C.平均D.最高【答案】 D9. (2018年真题)下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。
A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料【答案】 A10. 证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料（）。
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证券从业基本法律法规考前练习卷
单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.全国人民代表大会常务委员会
D.证券监管部门
2.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.中国证券业协会
B.国务院
C.全国人民代表大会常务委员会
D.中国人民银行
3.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是()。
A.对会员单位的自律管理
B.对从业人员的自律管理
C.代办股份转让系统
D.证券账户、结算账户的设立和管理
4.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由()制定。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.国务院
5.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
6.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。
A.必须多于2人
B.不得少于2人
C.必须多于3人
D.不得少于3人
7.《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处()年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
8.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司
资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
9.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是()。
A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资
B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元
C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可
D.不存在最低注册资本额的规定
10.下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。
A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序
B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序
C.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定
D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制
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