15期董秘-股票登记与存管业务
深交所第十五期董秘培训资料
深交所第十五期董秘培训资料引言：深交所第十五期董秘培训是为了提升董秘团队的专业能力和技能而举办的培训活动。
本文档将向您介绍深交所第十五期董秘培训的内容和主要培训课程。
在课程介绍中，我们将详细讨论每个课程的目的和培训内容，以便董秘团队能够有效地应用所学知识和技能于实际工作中。
一、董秘培训的背景介绍深交所第十五期董秘培训是深交所定期举办的专门为董秘团队提供的培训活动。
通过培训，董秘团队能够增强自身的专业知识和技能，提高信息披露的质量和水平，推动公司的透明度和规范化运作。
二、董秘培训的目标1. 提升董秘团队的专业能力：通过系统的培训，提高董秘团队的专业知识水平，增强对公司法律法规、证券市场政策等方面的了解和应对能力。
2. 增强信息披露的质量和准确性：通过培训，使董秘团队能够准确、及时地披露公司的信息，提高信息披露的透明度和规范性。
3. 掌握有效的沟通技巧：通过培训，提升董秘团队的沟通技巧，使其能够与投资者、媒体等相关方进行积极有效的沟通和交流。
4. 加强风险管理能力：通过培训，使董秘团队能够识别和应对风险，保护公司和投资者的合法权益。
三、培训课程介绍1. 公司法律法规培训：本课程将重点介绍公司法律法规方面的基本知识，包括公司组织架构、股权管理、信息披露等内容，以提高董秘团队在公司法律法规方面的理解和应用能力。
2. 证券市场政策解读：本课程将详细介绍证券市场的相关政策和规定，涵盖股权融资、并购重组等方面，使董秘团队能够准确把握市场政策动态，为公司的发展提供支持。
3. 信息披露与投资者关系管理：本课程将深入探讨信息披露的重要性和影响因素，介绍信息披露的原则和方法，并介绍与投资者关系管理有关的知识和技巧，帮助董秘团队提高信息披露的质量和效果。
4. 沟通与危机管理：本课程将重点培训董秘团队的沟通技巧，包括口头和书面沟通，以及与媒体、投资者等相关方进行沟通和应对危机的能力。
5. 风险管理与合规监督：本课程将介绍风险管理的基本原理和方法，包括风险识别、评估和防范等方面的内容，同时还将介绍合规监督的相关知识和方法，以提高董秘团队的风险管理能力和合规意识。
董秘资格考试题库及答案doc
董秘资格考试题库及答案doc一.判断题 X1.依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
√2.公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长.执行董事或者经理担任。
√3.如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
X4.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会.股东大会决议。
X5.股东会或者股东大会.董事会的决议内容违反公司章程的无效。
√6.有限责任公司章程应当载明股东的出资方式.出资额和出资时间。
√7.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
√8.有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七。
√9.有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
X10.有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
√11.有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。
√12.有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
√13.有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任。
√14.有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。
X15.如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
X16.国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。
√17.只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
X18.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
√19.以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币.实物.知识产权或土地使用权出资。
2023年上交所董秘资格考试题1
上交所董秘资格考试题(1)一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续()单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面恳求监事会向人民法院提起诉讼A.180日以上B.150日以上C.90日以上D.60日以上2、上市公司股权激励管理方法规定上市公司不得为激励对象依股权激励方案猎取有关权益供应贷款以及其他任何形式的财务资助，包括()。
A.为其供应收入证明B.为其贷款供应担保C.为其还款供应证明D.为其财产供应说明3、董事会秘书考核评分指标中“信息披露事务工作状况”的比重为()A.25%B.20%D.30%4、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起()不得转让。
A.3年内B.2年内C.6个月内D.1年内5、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律看法书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司托付之日起至上述文件公开后()内，不得买卖该种股票。
A.2日B.5日C.7日D.14日6、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司全部，公司应当收回其所得收益。
公司董事会不根据前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？()A.十五B.二十D.四十7、单个董事提议召开董事会会议的，上市公司董事长应在收到该提议的()审慎打算是否召开董事会会议，并将该提议和打算告知全体董事。
董事长打算不召开董事会会议的，应书面说明理由并报上市公司监事会备案。
A.一日内B.两日内C.五日内D.三个工作日内8、以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是()A.已公开的公司安排股利的方案B.公司股权结构的重大变化C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法担当重大损害赔偿责任9、因证券登记结算机构的缘由导致清算结果有误的，结算参加人在()可以要求证券登记结算机构予以订正，并担当结算参加人患病的直接损失。
上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案 完整版
上交所董秘考试题库及答案《中华人民共与国公司法》部分考试题 (3)《中华人民共与国证券法》部分考试题 (9)《刑法修正案(六)》部分考试题 (27)上市公司证券发行管理办法考试题 (28)首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33)上市公司信息披露管理办法考试题 (37)上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43)上市公司董事、监事与高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (44)关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47)上市公司治理准则考试题 (47)上市公司与投资者关系指引考试题 (50)上市公司股权激励管理办法(试行)考试题 (53)关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57)关于集中解决上市公司资金被占用与违规担保问题的通知考试题 (59)关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60)上市公司股东大会规则考试题 (61)上市公司章程指引考试题 (64)上市公司收购管理办法考试题 (69)上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77)证券登记结算管理办法考试题 (83)关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (85)上市公司信息披露电子化规范考试题 (86)关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87)上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (87)上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (90)上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (92)关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》与《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 (95)上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (97)上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 (99)上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (101)上海证券交易所上市公司董事、监事与高级管理人员股份管理业务指引考试题 (103)境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引(试行)考试题 (103)上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (104)上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 (105)关于调整与规范权益分派方法的通知考试题 (106)关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (107)关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (108)关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (109)上海证券交易所交易规则考试题 (110)上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题 (115)上海证券交易所公司债券上市规则考试题 (116)关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知考试题 (116)关于发布《上市公司临时公告格式指引》试题 (118)证券期货法律适用意见第5号试题 (124)关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知试题 (125)关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知试题 (130)《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》试题 (131)关于做好上市公司2009年半年度报告披露工作的通知试题 (131)《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》试题 (133)上市公司2008年年度报告工作备忘录第三号——年报披露注意事项(一)试题 (136)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号——重组内幕信息知情人名单登记试题136 《上海证券交易所证券发行业务指引》参考试题 (137)《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》参考试题 (141)《关于做好上市公司 2009年年度报告及相关工作的公告》参考试题 (143)关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定参考试题 (149)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号 (150)《立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项》试题 (150)《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》参考试题 . 152 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率与每股收益的计算及披露》(2010年修订)试题 (154)《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》参考试题 (156)《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》参考试题 (158)《中国证券监督管理委员会行政复议办法》参考试题 (161)《证券期货业反洗钱工作实施办法》参考试题 (164)《上市公司现场检查办法》参考试题 (166)《中华人民共与国公司法》部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
中国上市公司协会董秘履职5a级评价
我国上市公司协会董秘是负责协助公司董事长、总经理履行其职责的重要职位，担负着维护公司信息披露、保护投资者利益、维护公司治理等方面的重要工作。
为了评估董秘的履职水平，我国上市公司协会制定了一套评价标准，其中5a级评价是最高级别的评价标准之一。
本文将根据我国上市公司协会对董秘履职评价的要求，对5a级评价进行解读和分析。
5a级评价要求董秘具备卓越的业务素养和扎实的专业知识。
董秘需要在公司股票上市前就开始准备信息披露材料，负责公司信息披露的内容撰写和审核，并且在信息披露过程中及时提供必要的信息披露服务。
另外董秘还需要负责组织并担任公司董事会和股东大会的秘书工作，确保会议的顺利进行。
董秘还需要对公司法律法规和证券市场的相关政策法规有深入的了解，能够及时跟踪相关法规的更新和变化，以保障公司的合规经营。
5a级评价要求董秘具备优秀的执行力和交流能力。
董秘需要能够协助董事长和总经理履行其职责，提供必要的决策支持和协助，并且能够主动交流，及时将董事长和总经理的决策传达给公司内部的各个部门和员工。
另外，董秘还需要与公司的投资者、监管机构等外部利益相关方保持良好的交流，及时回应各方的关切和疑虑，维护公司的声誉和形象。
再次，5a级评价要求董秘具备出色的风险防控能力和敬业精神。
董秘需要在信息披露过程中把握信息披露的质量和时效，及时发现并解决可能出现的信息披露风险，并且能够主动参与公司治理和风险管理工作，为公司制定健全的公司治理制度和风险管控体系提供积极的建议和支持。
另外，董秘还需要具备高度的责任感和使命感，对公司的利益和发展负责，积极为公司的长远发展着想。
5a级评价要求董秘具备卓越的职业操守和道德品质。
董秘需要遵守职业操守，维护信息披露的真实、准确、完整，不得隐瞒重要信息和误导投资者，确保信息披露的公平性和透明度。
另外，董秘还需要保守公司的商业秘密，严守职业道德，不得利用职务之便谋取不正当利益。
我国上市公司协会董秘5a级评价是对董秘履职水平的全面评价，要求董秘具备卓越的业务素养和专业知识，优秀的执行力和交流能力，出色的风险防控能力和敬业精神，以及卓越的职业操守和道德品质。
四任IPO董秘：我的“一肩挑”体会
文/饶钢董事会秘书是上市公司的法定职位，公司法第一百二十三条规定：上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
同时，上市公司董秘本身并不直接参与企业运营，因而在企业权力结构中并不拥有位置，而上市公司董秘法定职责的核心（信息披露）又要求董秘对于企业运营信息有最高层级的掌握，所以法律强制将董秘列为高级管理人员。
公司上市前后，角色职责大不同在拟（A股）上市公司中董秘是必须设立的岗位，因为上市要求中包含了公司治理机构的健全有效、人员到位合规履职。
因而，董秘实际的履职阶段分为两个：IPO阶段（拟上市阶段）和公司上市后。
两个阶段董秘的角色职责非常不一样，对能力的需求也截然不同。
在拟上市阶段，董秘的主要职责是组织IPO申报和应对审核，相当于企业IPO的项目经理，因而需要对IPO所需的证券、法律和财务知识有综合能力。
在公司上市后，董秘角色转变为公司法和交易所上市规则中规定的法定角色，核心职责包括：以信息披露为核心，负责上市公司的投资者关系、公共关系和监管关系，组织股东会和董事会。
上述是董秘角色的基本职能，很多董秘是全能型角色，企业资本方面的业务由全能型董秘负责，例如融资、投资、并购等；有些董秘还兼着部分其他职责，例如财务、法律、人力资源、业务等。
董秘四大出身，履职各有特色据我观察，任职董秘的专业和出身大体可以分为四类：1.财总而董秘，企业财务负责人兼任或者出任董秘，财总指首席财务官、财务总监等，专业性要求高，多是财务会计专业。
2.法总而董秘，企业的法务部门负责人兼任或者出任董秘，法律专业、律师出身。
另外，从法务、董办等法从我个人经验来看，在I P O阶段董秘、CFO“一肩挑”具有较强优势。
在公司上市后，“一肩挑”在中小型上市公司或有可能，大型上市公司对董秘个人精力来说是比较大的挑战，“一肩挑”带来的信息通畅和内部权力的优势在很大程度上被削弱43总、董秘下属人员成长为证券事务代表然后出任董秘的也很多，大多也是法律人出身。
《董秘和证代的职责》
《董秘和证代的职责》（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；（三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向本所报告并公告；（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复本所所有问询；（六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向本所报告；（八）《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所要求履行的其他职责。
对证代的规定：《上交所上市规则》3.2.7上市公司董事会应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责，董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。
在此期间，并不当然免除并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
证券事务代表应当取得本所颁发的董事会秘书培训合格证书《深交所上市规则》3.2.8上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。
在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
证券事务代表应当参加本所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。
第二篇：15期董秘-上市公司运作的法律框架与董秘职责.上市公司运作的法律框架及董事会秘书的法律义务和法律责任深圳证券交易所法律部彭文革xx年9月大连目录n一、上市公司运作的法律框架n二、董事会秘书的法律义务n三、董事会秘书的法律责任一、上市公司运作的法律框架（一）法律：由全国人大或其常委会制定1、《公司法》、《证券法》：证券法律体系的基础与核心。
《资本项目外汇管理业务操作指引》(2021年版全文)
《资本项目外汇管理业务操作指引》(2021年版全文)资本项目外汇业务操作指引（2021年版）目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引 (1)国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ...........................1 1.1短期外债余额指标核准 (2)1.2合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案/审批 (4)1.3人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度备案/审批 (5)1.4合格境外机构投资者（QFII/RQFII）投资额度调减或取消备案/审批 (7)1.5合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批 (8)1.6非银行金融机构结售汇业务资格审批 (9)第二部分外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引 (12)外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ..........................12 一、跨境信贷业务 ........................................................................... (13)2.1短期外债余额指标核准 .................................................13 2.2非银行债务人外债签约（变更）登记 .....................................14 2.3财政部门和银行外债登记 ...............................................20 2.4非银行债务人非资金划转类提款备案 .....................................23 2.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案 .................................24 2.6非银行债务人外债注销登记 .............................................25 2.7内保外贷签约（变更）登记 .............................................26 2.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理 ...................................29 2.9内保外贷注销登记 .....................................................31 2.10外保内贷履约外债登记 ................................................ 31 2.11外保内贷履约款结（购）汇 ............................................33 2.12融资租赁对外债权登记 ................................................33 2.13内保外贷担保履约对外债权登记 ........................................34 2.14境内机构境外放款额度登记 ............................................36 2.15境内机构境外放款额度变更与注销登记 ..................................37 二、证券投资管理业务............................................................................ . (40)3.1境内公司境外上市登记 .................................................40 3.2境外上市公司境内股东持股登记 .........................................41 3.3境外上市变更登记、注销登记 ...........................................41 3.4境外上市公司境内股东持股变更登记 .....................................42 3.5境内机构境外衍生业务外汇登记 .........................................43 3.6境内机构境外衍生业务外汇变更（注销）登记 .............................43 3.7上市公司回购B股股份购汇额度审批 (44)3.8银行人民币结构性存款业务外汇登记 (45)三、非银行金融机构管理业务............................................................................ . (47)4.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记 .................................47 4.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审 .................................47 4.3非银行金融机构外汇业务备案管理 .......................................49 4.4非银行金融机构资本金（或营运资金）本外币转换管理 (50)四、资本项下个人外汇业务管理............................................................................ (51)5.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记 .........51 5.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准 ...................................53 5.3移民财产转移购付汇核准 ...............................................54 5.4继承财产转移购付汇核准 ...............................................55 五、格式文本范例 ........................................................................... (57)表1 境外放款登记业务申请表 ............................................ 57 表2 合格境外机构投资者登记表 (59)表3 合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案表 .......................... 62 表4 合格境外机构投资者（QFII）产品信息登记备案表 ...................... 64 表5 人民币合格境外机构投资者登记表 .................................... 65 表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表 ............................ 67 表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表 .......................... 69 表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表 .............................. 70 表9 境外上市登记表 .................................................... 73 表10 境外持股登记表 ................................................... 76 表11 境内机构境外衍生业务登记申请表 ................................... 78 表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表 ................... 80 表13 个人财产转移业务申请表 ........................................... 83 表14 境内非银行金融机构外汇业务备案表 ................................. 84 表15 （机构名称）年度外汇业务经营情况报告 .............................. 88 表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版） ..................... 89 表17 境内机构外债变动反馈登记表 ....................................... 90 表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表（参考格式） ................. 91 表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书 ........................... 92 表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表 ....................... 94 表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表 ............................... 95 第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引 (97)外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 ....................97 六、境内直接投资外汇业务............................................................................ .. (98)6.1境内直接投资前期费用基本信息登记 .....................................98 6.2新设外商投资企业基本信息登记 ......................................... 98 6.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记 .................. 101 6.4外商投资企业基本信息登记变更、注销 .................................. 103 6.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 .......................... 107 6.6接收境内再投资基本信息登记、变更 .................................... 107 6.7境内直接投资货币出资入账登记 ........................................ 108 6.8境内直接投资存量权益登记（年度） .................................... 109 6.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用 .................................. 110 6.10外汇资本金账户的开立、入账和使用 ................................... 111 6.11境内资产变现账户的开立、入账和使用 ................................. 113 6.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ....................... 114 6.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用 ............................... 117 6.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使用 . (118)6.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 ................................. 119 6.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转 ............................. 122 6.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转 ............................. 123 6.18境内资产变现账户资金原币划转 ....................................... 124 6.19境内再投资专用账户资金原币划转 ..................................... 125 6.20保证金专用外汇账户资金原币划转 ..................................... 126 6.21外国投资者清算、减资所得资金汇出 ................................... 127 6.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出 ..................... 127 6.23外国投资者先行回收投资资金汇出 ..................................... 128 6.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇 ..... 129 6.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出 (130)6.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出 (130)6.27境内直接投资（含非金融机构和非银行金融机构，不含保险公司）利润汇出 . 131七、境外直接投资外汇业务............................................................................ (132)7.1境内机构境外直接投资前期费用登记 .................................... 132 7.2境内机构境外直接投资外汇登记 ........................................ 133 7.3境内机构境外直接投资外汇变更登记 .................................... 135 7.4境内机构境外直接投资清算登记 ........................................ 136 7.5境内居民个人特殊目的公司外汇（补）登记 .............................. 137 7.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记 ................................ 138 7.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记 ................................ 139 7.8境外直接投资存量权益登记（年度） .................................... 140 7.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回 .............................. 140 7.10境内机构境外直接投资资金汇出 ....................................... 141 7.11境外资产变现账户开立、注销 ......................................... 142 7.12境外资产变现账户入账和结汇 ......................................... 143 7.13境外直接投资企业利润汇回 ........................................... 143 7.14特殊目的公司项下境内个人购付汇 ..................................... 144 7.15境外放款专用账户开立、注销 ......................................... 144 7.16境外放款资金汇出、汇回入账 ......................................... 145 八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务 ........................................................................... . (147)8.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 ................................ 147 8.2银行为非银行债务人办理外债提款入账 .................................. 148 8.3银行为非银行债务人办理外债结汇 ...................................... 149 8.4银行为非银行债务人办理外债还本付息 .................................. 151 8.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ............................ 152 8.6非银行债务人外债套期保值履约交割 .................................... 154 8.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇 ...................... 155 8.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇 .................... 156 8.9银行内保外贷业务（变更）登记 ........................................ 157 8.10外保内贷登记 ....................................................... 158 8.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇 .. (159)8.12外保内贷项下担保履约款入账 ......................................... 161 8.13担保费收付 ......................................................... 162 8.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户 ................. 162 8.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇 ................... 163 8.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息 ....................... 164 九、证券投资业务 ........................................................................... . (166)9.1合格境外机构投资者（QFII/RQFII）主体信息（变更）登记 ................ 166 9.2合格境内机构投资者（QDII）主体信息（变更）登记 ...................... 166 9.3合格境外机构投资者（QFII/RQFII）账户开立、使用和关闭 ................ 167 9.4合格境内机构投资者（QDII）账户开立、使用和关闭 ...................... 170 9.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资 ............ 171 9.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭 ........................ 173 9.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭 ...................... 174 9.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭 ............................ 175 9.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭 .... 176 9.10境内个人投资者B股投资收益结汇 .................................... 178 9.11香港基金内地发行销售登记及变更登记 ................................. 179 9.12香港基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ............... 179 9.13内地基金香港发行销售登记及变更登记 ................................. 181 9.14内地基金香港发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ............... 181 9.15境外机构在境内发行债券登记 ......................................... 183 9.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记 ..................... 183 9.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭 ............. 184 十、非银行金融机构外汇业务............................................................................ .. (186)10.1非银行金融机构外汇账户开立 ......................................... 186 10.2非银行金融机构外汇利润结汇 ......................................... 186 10.3非银行金融机构资金汇兑 ............................................. 187 十一、数据报送 ........................................................................... ............................................... 189 十二、格式文本范例 ........................................................................... (190)表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表（一） ......................... 190 表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表（二） ......................... 196 表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表 ............................... 198 表4 年度境内直接投资外方权益统计表 ................................... 200 表5 境外直接投资外汇登记业务申请表 ................................... 202 表6 境内居民个人境外投资外汇登记表 ................................... 205 表7 年度境外直接投资中方权益统计表 ................................... 208 表8 资本项目账户资金支付命令函 ....................................... 210 表9 香港基金内地发行信息报告表 ....................................... 212 表10 内地基金香港发行信息报告表 ...................................... 214 表11 境外机构境内发行债券信息报告表 . (215)感谢您的阅读，祝您生活愉快。
中国证券登记结算有限责任公司关于进一步规范账户管理工作的通知-
中国证券登记结算有限责任公司关于进一步规范账户管理工作的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券登记结算有限责任公司关于进一步规范账户管理工作的通知各证券公司：根据《证券法》、《证券账户管理规则》的规定，按照中国证监会关于证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的监管要求，为配合客户交易结算资金第三方存管的全面推进，现将账户规范工作有关事项通知如下：一、休眠账户另库存放休眠账户是指证券账户余额为0、资金账户余额不超过100元且最近连续3年以上无交易的投资者A股账户及对应的资金账户（以下分别简称休眠A股账户和休眠资金账户）。
对休眠账户实行另库存放，即让休眠账户暂时退出交易领域，实施单独存放管理。
休眠账户原则上以2007年7月31日为截止时点进行统计，各证券公司可结合各自第三方存管账户规范工作的实际情况确定所管理投资者账户中的休眠账户，并在规定期限内完成数据报送，实施另库存放。
中国证券登记结算公司（以下称本公司）按统一时点对全市场休眠账户实施另库存放。
具体安排如下：1、各证券公司应制订休眠账户另库存放的工作方案，明确相关业务的实施程序、具体方式、时间安排以及休眠账户激活和恢复使用的业务流程等，以适当方式告知投资者。
2、各证券公司应按照休眠账户标准，自行筛选出休眠A股账户和休眠资金账户，结合各公司实际情况和时间安排，在2007年9月28日前完成柜面交易系统休眠账户另库存放、单独管理工作。
要按照证监会关于客户交易结算资金第三方存管的要求，将休眠资金账户中的资金集中存放在银行开设的“客户交易结算资金小额休眠账户”下。
3、各证券公司已在其柜面交易系统作另库存放的沪市休眠A股账户明细数据，应按要求的格式和时间报送本公司；同时，各证券公司还需向本公司报送证券账户余额为0、但对应资金账户余额大于100元的深市A股账户明细数据。
上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法(2015年修订)
附件2上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（2015年修订）第一章总则第一条为提高上市公司治理水平，规范本所上市公司董事会秘书的选任、履职和培训工作，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）等法律法规和其他规范性文件，制订本办法。
第二条上市公司董事会秘书为上市公司高级管理人员，对上市公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。
第三条上市公司董事会秘书是上市公司与本所之间的指定联络人。
本所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以上市公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。
第四条上市公司应当建立董事会秘书工作制度，并设立由董事会秘书分管的工作部门。
第二章选任第五条上市公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书。
第六条担任上市公司董事会秘书，应当具备以下条件：（一）具有良好的职业道德和个人品质；（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；（三）具备履行职责所必需的工作经验；（四）取得本所认可的董事会秘书资格证书。
第七条具有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；（二）最近3年曾受中国证监会行政处罚；（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；（四）最近3年曾受证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评；（五）本公司现任监事；（六）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
第八条上市公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前5个交易日向本所备案，并报送以下材料：（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合本办法规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历；（二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。
本所自收到报送的材料之日起5个交易日后，未对董事会秘书候选人任职资格提出异议的,公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。
2023年董秘资格证股转系统董秘资格模拟试题2
董秘资格证股转系统董秘资格模拟试题2一、单选题1、实行集合竞价交易方式的股票交易中，以下哪项不属于全国股转公司予以重点监控的特别交易行为？（）A.投资者不以成交为目的，通过大量申报并撤销等行为进行虚假申报，以影响股票价格或误导其他投资者的B.投资者与做市商合谋影响股票收盘价C.无价格涨跌幅限制的股票，申报、成交价格明显特别的D.投资者在一段时期内连续申报，导致期间股票成交价格明显下跌的2、甲公司系拟申请新三板挂牌的股份有限公司，以下说法正确的是（）。
A.在新三板胜利挂牌后，甲公司变更经营范围应当根据信息披露规定发布公告，无需在工商登记部门办理变更登记B.甲公司应将公司章程、股东名册、股东大会会议记录等文件置备于公司C.甲公司变更经营范围应当由董事长打算，并在工商部门办理变更登记D.在新三板胜利挂牌之前，甲公司变更经营范围可直接在工商登记部门办理变更登记，无需经董事会或股东大会审议3、挂牌公司因重大资产重组申请股票停牌，在股票停牌后至少（）个交易日披露一次重大资产重组进展公告，说明重大资产重组的最新进展状况。
A.5B.10C.15D.204、以下选项中不属于盈利力量指标的是（）。
A.营业收入B.毛利率C.基本每股收益D.利息保障倍数5、下列对发行人及其控股股东、实际掌握人、董监高及保荐机构和其他证券服务机构，在股票公开发行并在精选层挂牌业务中应担当的责任描述错误的是（）。
A.发行人应当诚恳守信，依法充分披露投资者作出价值推断和投资决策所必需的信息，所披露信息必需真实、精确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.发行人的控股股东、实际掌握人、董事、监事、高级管理人员应当全面协作相关机构开展尽职调查和其他相关工作，不得要求或者帮助发行人隐瞒应当披露的信息C.保荐机构应当充分了解发行人经营状况和风险，对发行人申请文件和信息披露文件进行全面核查验证，对发行人是否符合公开发行条件、进入精选层条件独立作出专业推断，审慎作出推举打算，并对申请文件、信息披露文件的真实性、精确性和完整性负责D.会计师事务所、律师事务所及其他证券服务机构应当审慎履行职责，作出专业推断与认定，并对申请文件、信息披露文件中与其专业职责有关的内容的真实性、精确性和完整性负责。
2024年董事会秘书岗位职责(3篇)
2024年董事会秘书岗位职责1负责传达董事会决议、决定和指示，督促检查其贯彻执行情况;2全面负责董事会办公室的各项工作;3协助总经理处理日常事务;4负责协调各部室、公司之间的工作，监督检查其工作情况;5负责协助总经理掌握企业状况，定期系统地向总经理提供信息和工作建议;6负责职责范围内程序文件的制订、执行，并及时提出修改建议;7负责综合性文件、工作计划及机械公司工作总结等的拟定工作;8负责董事会等会议的组织和准备工作及计划安排，确定会议时间、地点、与会人员和会议日程，并发出通知;9负责做好董事会办公会等的会议记录，必要时形成会议纪要并下发;10负责对董事会提出的问题进行调查、协调和处理;11负责按有关规定做好机械公司外来宾客的接待工作;12负责做好重要公文的审稿工作;13负责综合性公文的传递、传达、催办与检查;14负责审核人力资源管理有关方案，及报表等;15负责董事会办公室各项费用及各公司购买单件价值在____元以上办公用品的有关方案的审核;16负责监督全公司印章、总经理名章等的使用;17负责根据人员编制和岗位任职标准，及时调配人员;18负责根据工作需要向总经理提出人员任免、聘用、提拔、调动建议;19负责根据各公司生产计划，确定劳动组织与定员;20负责组织有关人员审查各公司工资发放情况;21负责处理职工奖惩事宜;22负责做好工资计划的审核工作;23负责组织全公司各类人员的考评工作;24负责组织人事档案的定期审查和整理工作;25负责对本部门人员工作业绩进行考核;26负责全公司防火防盗及厂内治安保卫综合治理工作;27负责按规定做好公务用车的调度与管理工作;参与车辆外修定点，并提供有关基础资料;28负责与其它部门的工作协调;29负责完成机械公司总经理交办的其它工作。
2024年董事会秘书岗位职责（2）2024年董事会秘书是负责协调和管理董事会运作的重要角色之一。
这一职位要求具备一定的专业知识和管理能力，并且负责执行一系列的职责和任务。
证券公司董秘职责
证券公司董秘职责
证券公司董秘（董事会秘书）的职责主要包括以下几个方面：
1. 协助董事会行使职权。
在董事会决议违反法律、法规、公司章程及国家有关政策时，董秘有权要求董事会重新审议。
2. 负责管理公司董事会和股东大会的记录、文件、资料等，确保公司治理的规范性和透明度。
3. 负责与证券监管机构、证券交易所等部门的联络，确保公司的合规运营。
4. 负责组织筹备董事会会议、股东大会以及董事会各专门委员会会议，准备会议文件和资料，并负责会议记录和文件保管。
5. 负责公司信息披露事务，保证信息披露的及时、准确、完整。
6. 协调公司与投资者之间的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司公开披露的信息。
7. 负责公司的股权事务管理，包括股权变动、增资扩股等事务。
8. 协助公司制定和实施股权激励计划。
9. 协助公司进行风险管理和合规审查，确保公司的业务操作符合相关法律法规和监管要求。
10. 完成董事会和公司领导交办的其他事务。
以上信息仅供参考，具体职责可能因公司规模、行业特点、监管要求等因素而有所不同。
证券登记存管业务简介-中国登记结算公司张华
二、证券发行 登记
中国结算深圳分公司
注意事项
不同发行方式提交的登记材料 不同，发行人事先与本公司联 系，做好相应准备
督促未开户的发起人股东尽早 开立深市A股账户
认真阅读我司的《新股发行登 记业务指南》
三、权益分派
有关规定 操作流程 办理业务要点 注意事项 出错实例介绍
股东代码
○ 深市A股证券账户号
投资者注册号
○ 与股东资料库一致
二、证券发行登记
托管单元 开通状态
余股登记
依据《承销协 议》，否则，先 登记后上报公司 总部和证券业协 会
中国结算深圳分公 司
二、证券发行登记
股份性质 ○ 公开发行之前已发行的股份 ● 05——限售流通股（个人） ● 06——限售流通股（机构） ○ 网下询价股份 ● 01——基金配售股份（不含社保基金） ● 03——一般法人配售股份
三、权益分派
上市公司拟定 权益分派公告
本公司确定 股权登记日
深交所核定 权益分派公告
仅分红股无此步骤 本公司系统操作 接收退税款
中国结算深圳分公司 刊登公告 划款
红
股－手续费
现金股利－手续费＋现 金股利
三、权益分派
办理业务要点 ➢ R日-股权登记日 ➢ R+1日，红股（公积金转增股本）到达投资者证券账户 ➢ R+1日，现金股利到达投资者资金账户 ➢ 本公司代扣个人投资者、基金10％个人所得税 ➢ 代扣税退还上市公司，由上市公司交当地税务部门
网上资金划拨 ➢ T＋3日11：30前，发行人和主承销商须将《新股发行划款申请》交本
公司。
➢ T＋4日8：30前，本公司将新股认购资金划入主承销商自有结算备付
2024年董事会秘书主要职责(二篇)
2024年董事会秘书主要职责(一)负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络;(二)负责处理公司信息披露事务,督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度,促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务,并按照有关规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作;(三)协调公司与投资者之间的关系,接待投资者来访,回答投资者咨询,向投资者提供公司披露的资料;(四)筹备股东大会和董事会会议,准备和提交有关会议文件和资料;(五)参加董事会会议,制作会议记录并签字;(六)负责与公司信息披露有关的保密工作,制订保密措施,促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密,并在内幕信息泄露时及时采取补救措施并向证券交易所报告;(七)负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料,以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等;(八)协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、规则、证券交易所其他规定和公司章程,以及上市协议中关于其法律责任的内容;(九)促使董事会依法行使职权;在董事会拟作出的决议违反法律、法规和公司章程时,应当提醒与会董事,并提请列席会议的监事就此发表意见;如果董事会坚持做出上述决议,董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录,同时向证券交易所报告;(十)证券交易所要求履行的其他职责。
2024年董事会秘书主要职责（二）2024年董事会秘书的主要职责可以涵盖以下几个方面：1. 组织董事会会议：董事会秘书负责组织董事会会议，并与董事长协调安排会议时间和地点。
他们还准备和分发会议议程、文件和报告，并记录会议纪要。
董事会秘书还可能协助董事长确保会议按照预定议程进行，并在需要时通知董事会成员。
2. 提供战略咨询：董事会秘书可能需要为董事会成员和高级管理层提供战略咨询和支持。
他们可以收集和整理与公司战略相关的信息，并向董事会成员提供有关市场、竞争环境和行业趋势的分析报告。
上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法(试行)(2007年修订)
上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法(试行)(2007年修订)文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2007.11.01•【文号】•【施行日期】1996.08.09•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被：上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》(修订)的通知(2011)（发布日期：2011年4月15日，实施日期：2011年4月15日）废止上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（试行）（1996年8月9日公布，2007年11月1日一次修订）第一章总则第一条为规范上市公司董事会秘书和证券事务代表的行为，促进上市公司信息披露的规范运作，加强对上市公司董事会秘书和证券事务代表工作的监督管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》（以下称《上市规则》）等法律法规和规范性文件，特制定本办法。
第二条凡股票获准在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市的股份有限公司（以下简称“公司”）应根据本办法聘任和管理董事会秘书和证券事务代表。
第三条董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责，作为公司与本所的指定联络人。
法律、法规、规章及公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。
第二章任职与免职第四条董事会秘书和证券事务代表由公司董事会聘任。
董事会聘任董事会秘书，应向股东大会报告，并通过指定媒体向社会公众披露，同时报本所备案。
第五条董事会秘书的任职者，应具有大学专科（含专科）以上毕业文凭，从事金融、法律、工商管理、股权事务等工作三年以上，业经本所组织的董事会秘书培训并取得本所颁发的《董秘资格培训证书》。
第六条董事会秘书由公司副经理或董事兼任时，如某一行为应由公司副经理或董事及董事会秘书分别作出的，则兼任的董事会秘书应分别以不同的身份作出。
第七条董事会秘书不得由具有下列情形之一的人士担任：（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；（二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚或者被采取出具警示函以上监管措施；（三）最近三年受到本所公开谴责或者三次以上内部通报批评；（四）公司现任监事；（五）公司聘任的会计师事务所的会计师、律师事务所的律师、国家公务员及其他中介机构的人员。
非上市公司的董秘岗位职责优秀资料
非上市公司的董秘岗位职责(可以直接使用，可编辑优秀版资料，欢迎下载）非上市公司的董秘岗位职责、权限、管理职能公司董秘的职责：负责公司股东大会和董事会的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理等事宜.董秘的六大类职责：协调公司与投资者之间的关系、督促公司规范运作、股权事务管理、三会组织与文件的保管。
下面就董秘针对不同职责需要做的工作进行简要介绍。
董事会秘书的主要职责是:(一）协调公司与投资者关系,接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司相关资料；(二）按照法定程序筹备董事会会议和股东大会,准备和提交拟审议的董事会和股东大会的文件;(三）参加董事会会议，制作会议记录并签字；(四）负责与公司信息披露有关的保密工作,制订保密措施,促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密；（五）负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事、高级管理人员持有公司股权的资料,以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等；（六)协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、本规则；(七）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、法规、规章、本规则、交易所其他规定和公司章程时,应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见;如果董事会坚持作出上述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录上;（八）公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,董事、监事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，查阅有关信息的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息.非上市公众公司监督管理办法第一章总则第一条为了规范非上市公众公司股票转让和发行行为，保护投资者合法权益，维护社会公共利益,根据《证券法》、《公司法》及相关法律法规的规定，制定本办法。
第二条本办法所称非上市公众公司（以下简称公众公司）是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份：（一）股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人；（二）股票以公开方式向社会公众公开转让。
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股权激励业务办理流程：
◆ 取得证监会无异议函 ◆ 向深交所申请，取得确认函 ◆ 结算公司根据批文等申请材料，办理限制性股票 或股票期权登记 ◆ 履行信息披露义务
32
股权激励注意事项：
◆ 股权激励计划中明确规定授予权益条件的，上市公司应当在授予条件成 就后30日内办理权益授权、登记、公告等相关程序
9
登记原则及特点
◆ 结算公司受发行人委托办理证券登记业务 ◆ 证券登记申报制 ◆ 证券登记实名制 ◆ 证券登记无纸化
10
证券登记及变更登记类别
初始登记
股票IPO登记、 增发登记 配股登记、 权证、基金 债券发行登记
变更登记
证券过户登记
集中交易过户登记
非交易过户登记：
协议转让、司法划扣政划 拨、继承、捐赠、财产分 割、上市公司收购、回购注
国有股东标识的管理及维护 结算公司根据省一级以上国资部门出具的文件
对国有股东 的国有标识（SS）进行加注或删除。
国有股东所持股份的冻结、划转查询 上市公司和国有股东均可向结算公司查询其
股份被社保冻结、划转情况；如有疑问，需向国 务院国资委进一步核实。
22
高管股份管理
《公司法》第142条： 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的
24
高管股份管理原则
◆ 上市未满一年公司在任高管持有和新增股份自动锁定比例为100％ ◆ 上市满一年公司在任高管股份持有和新增股份自动锁定比例为75％ ◆ 离任未满半年的高管股份全部锁定，离任满半年后的第一个交易日
我司自动进行离任高管股份解锁，第二个交易日该股份即可转让
高管股份管理过程
◆上市公司应在上任、离任公告后两个工作日内申报高管人员信息
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持有人名册查询
登录发行人E 通道办理
《证券持有人名册服务业务指引》
◆ 定期获取:
每月月末发行人E通道发送全体前100名,流通股前50名股东名册
◆ 不定期申领:
◆召开股东大会或临时股东大会、基金持有人大会 ◆权益派发 ◆股东持股变化发生按监管部门规定应予披露的情况 ◆发生证券交易所规定的交易异常波动情况 ◆监管部门要求发行人核查持有人名册
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高管股份管理过程（续）
◆高管可转让股份额度每年初第一个交易日核定计算一次，仅当年有
效
可转让股份法定额度＝(有限售股份＋无限售股份)× 25％
年初解锁数量=MIN｛可转让股份法定额度，（高管锁定股份+无限售条件的流通 股）｝
可转让股份剩余额度=可转让股份法定额度-年度解锁数量
例如：某高管2009年12月31日末，持有本公司有限售条件股份90万股、高管锁定股份8 万股、无限售条件股份2万股，他的2010年可转让股份法定额度为25万股。 该高管2010 年高管年度解锁股份为10万股。该高管的可转让股份剩余额度还有15万股。
高管可转让股份剩余额度的使用，仅在有限售条件股份解限时。 续前例，该高管在2010年5月10日IPO前发行股份解除限售8万股，那么此次解限股 份全部可以上市流通，他的可转让股份剩余额度为7万股。
注意：高管新买入的股份，当日交收后即有25%作为流通股份可以交易， 还有75%股份锁定为高管股份。
内容提要
有限售条件流通股
05--IPO前发行限售（个人） 06--IPO前发行限售（法人） 01--定向询价发行限售（个人） 03--定向询价发行限售（法人）
04--高管锁定股 02--股权激励限售股
14
15
16
常见业务:限售股份解除限售
解除限售业务
05--IPO前发行限售（个人） 06--IPO前发行限售（法人） 01--定向询价发行限售（个人） 03--定向询价发行限售（法人） 02--股权激励限售股
◆为规避法律风险，在股权激励计划实施前，激励对象与上市公司签定相 关协议，明确激励对象出现违规或激励条件未达到时，上市公司有权收 回股票或期权
◆期权授予日与行权日至少相隔一年 ◆管理层获得的激励股票继续锁定；定向发行股票的，自股票授予日起12
个月内不得转让，激励对象为控股股东、实际控制人的，自股票授予日 起36个月内不得转让。 ◆如遇权益分派，上市公司须申请调整股票期权的总数量和行权价
一、证券登记结算机构 二、证券登记及变更登记 三、全流通时代股份管理 四、登记服务
• 权益分派 • 股权激励登记 • 股东名册等查询业务
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权益分派业务
登录发行人E 通道办理：
◆ 在线填写权益分派业务申请应在R-5日前，上传股东大会决议和权益分派 方案。R日为股权登记日。
◆ 办理权益分派公告---公告日应在R-3日至R-5日。 ◆ 接收结算公司的付款通知， 进行网上确认 ◆ 上市公司付款 ---截止时间为R-1日16：00前；
足额款项：全额含税金额 + 分红派息手续费 ◆ 上市公司送（转）股份，在 R+1日到达投资者证券账户
A股现金红利 R+1日，由证券公司划入投资者资金账户 ◆ A股上市公司R+1日接收结果报表、退款通知和 R 日的股东名册
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权益分派业务注意点：
◆ R日不能是过去的时间。 ◆现金红利须保证在R-1日下午4:00前到达本公司指定账户， 否则需要刊登延迟公
本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得 超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股 份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职 后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对 公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作 出其他限制性规定。
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信息披露义务人持股及买卖情况查询
登录发行人E 通道办理 ◆ 查询原因
上市公司股东持股变动、重组收购、增发等
◆ 查询范围
由深交所或监管机构来确定（其中，信息披露义务人可能包括：上 市公司董监高及其亲属、实际控制人及相关股东、保荐人、证券服 务中介机构等。）
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股本结构等其他数据查询 登录发行人E 通道办理
注意事项：
1、结算公司仅接受上市公司委托办理股份 解除限售业务。
2、限售股份已有证券公司托管单元的，解 除限售如需更改托管单元， 必须出具原托 管证券公司同意函、股东和上市公司的申 请。
3、冻结的限售股份，只可一次性全部解除 限售，不可部分解除限售。
个人转让限售股份所得税征收
《财政部 国税总局 证监会 关于个人转让 上市公司限售股所得征收个人有关问题的通知》
个人转让限售股份所得税征收流程
卖出、接受要约、ETF申购、行权、行使现金选择权等
通 过
T日 交易时间
券
商交
报
易 报
盘盘
卖
出 个人
T日日终
清 算
发 送
计 税
数 据
中国结算
应纳税保证金计缴流程
T+1日
预 扣 税 款
次月 7日以内
解 缴 税 款
证券公司
证券公司
次2-4月
退 税 补 税
个人、税 务机关
个人转让限售股份所得税征收流程
3
证券登记结算机构基本职能
查询、咨询 和培训服务
4
证券登记结算机构服务对象
投资者
发行人 结算 参与人 监管机构
股票投资者、基金/债券投资者、QFII等 上市公司、基金公司、发债公司等 证券公司、托管银行等 交易所、证监会、国资委、公检法等
证券登记结算有关规定
6
公司网站
告，延期派发现金股利 ◆ 上市公司可委托我公司代派全部现金红利；也可以选择按“股份性质”或
“投资者证券账户”自派现金红利，（二者只可取其一）。上市公司必须得到自 派股东的许可，才可对其自派。 ◆ 网上申请经结算公司审核后生成的权益分派公告内容可以添加、补充，不可更改。
例如：分派方案、登记日、到帐日、分派方法（按股份性质或证券账户） ◆ 在A股派发红股和现金红利时，结算公司代为上市公司计算个人、证券投资基金和
申请查询 • 股本结构查询及证明
每日主动下发
• 股本结构 • 高管信息及持股数据 • 股份冻结数据 • 限售股份/非流通股明细数据
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股份登记与存管业务关注要点
拟上市公司篇
1
张琪
中国结算深圳分公司登记存管部 电话：0755-25938073 邮箱：qzhang@ 地址：深圳市深南中路1093号中信大厦22楼
内容提要
一、证券登记结算机构简介 二、证券登记及变更登记 三、全流通时代股份管理 四、登记服务
通
协议转让、继承、捐赠、财产分割、司法过户等
过
中
T日前
T日前
T日Βιβλιοθήκη 国结出算 柜
报 税
具 完 税
办 理 过
台 转
证
户
明
让
个人
税务机关
中国结算
先报税，后过户
国有股东标识管理
00-- 国家 01--国有法人（SS） 02--境内非国有法人
03--境内自然人 04--境外法人 05--境外自然人 06--基金、理财产品类
1、申报前要核对高管提供的身份证复印件，确保申报信息真实、准确 2、高管没有股份、未开立证券账户的，也要申报高管身份证件 3、进行离任申报时要核对原申报信息，确保同一高管信息的一致性 4、高管离任日期申报错误影响在任高管股份年度可转让股份额度的核算
或离任高管无限售条件股份的解除锁定
◆深交所审核上市公司申报，结算公司进行股份锁定、解锁
销
其他变更登记
司法冻结、质押、权证行 权、可转债转股、可转债 赎回或回售、ETF申购或 赎回、股改产生的证券变 更登记
退出登记
退市 转板 吸收合并 代码转换
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内容提要
一、证券登记结算机构