整合型管理体系结合审核内审员培训课件

整合型管理体系结合审核内审员培训第一讲整合型管理体系审核概论第二讲整合型管理体系内部结合审核活动第一讲整合型管理体系审核概论一与审核有关的术语和定义的理解二管理体系审核的分类三管理体系审核的目的和准则四内部管理体系审核和管理评审的区别一与审核有关的术语和定义的理解1 审核(3.1)为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

理解要点:a) 审核是个评价过程，是一组将输入（如审核方案、审核准则等）转化为输出（如审核发现、审核结论等）的相互关联或相互作用的活动（如审核准备、审核实施等）。

一与审核有关的术语和定义的理解(3)b)审核的目的是为了获得的审核证据并对其进行客观评价，确定其满足方针，程序或要求（审核准则）的程度以采取纠正预防和改进措施。

C）审核的形式和特点是系统地、独立的、形成文件的活动。

d）审核的对象可以是产品、过程或体系，本课程所涉及的均为管理体系的审核。

e）审核类型有内部审核（第一方审核）和外部审核（第二纺、第三方审核）二大类。

f）结合审核和联合审核：当几个管理体系被一起审核时称为“结合审核”；当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一受审核方时，称为“联合审核”。

2 审核准则（3.2）一组方针、程序或要求。

理解要点：a)审核准则即审核依据，用来判断客观证据的符合性。

b)结合审核的审核准则可以是管理方针、管理目标、体系文件、9001标准、14001标准、28001标准、法律法规等。

3 审核证据（3.3）与审核准则有关的并且能够验证的记录、事实陈述或其他信息。

理解要点：a)审核证据可以是定性的或定量的。

b)审核证据应是与审核准则有关的信息。

c)审核证据应是可验证的信息，即审核证据应有可重查性和可追溯性。

4 审核发现(3.4)将收集到的证据对照审核准则进行评价的结果。

理解要点：a)将审核证据作为输入，对照审核准则进行比较评价后，输出的结果是审核发现。

b)审核发现可以是符合的，也可以是不符合的。

符合的要给以肯定，不符合的要形成不符合项1和开列不符合报告，通过对不符合的纠正措施的实施，改进EMS。

5 审核结论(3.5)审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果。

理解要点：a)审核结论是由审核组做出的。

b)审核结论是考虑了审核目标和所有审核发现后得出的综合评价结果。

c)审核发现是输入，结合审核目标对所有审核发现汇总分析后得出的审核结论是输出。

6 审核方案（3.11)针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。

理解要点：a)审核方案是在某一时间段内对一组审核的总体策划。

一般包括：确定审核形式、审核频次、审核资源等。

b)审核方案是由审核管理人员制订的。

c)审核方案和审核计划是有区别的。

7 审核范围（3.13)审核的内容和界限。

理解要点：a)审核范围是界定管理体系覆盖的范围，应按照组织的管理权限、活动区域、产品范围和现场区域等来确定。

b)审核范围描述了审核的实际位置、组织单元、受审核的活动和过程，如：位于**工业园区8号**公司的500KW及以下输变电工程施工和安装及相关的管理活动。

8 审核计划（3.12)对一次审核活动及安排的描述。

理解要点：a)审核计划是一次具体审核活动日程的安排及说明。

b)审核计划与审核方案的关系是局部与总体的关系。

二管理体系审核的分类1、按审核的对象分类：有质量管理体系审核、环境管理体系审核、职业健康安全管理体系审核。

2、按审核委托方分类：有第一方审核、第二方审核、第三方审核2.1第一方审核：一个组织自己提出的对自己的管理体系进行的审核。

2.2第二方审核：是由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义对组织进行的审核。

2.3第三方审核：是由独立于顾客或组织以外的第三方认证机构对组织进行的审核。

三管理体系审核的目的和准则1 内部审核的目的和准则：1.1评价组织建立的管理体系是否符GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001标准的要求；1.2 验证组织的管理体系是否持续满足规定的要求并且正在有效运行；1.3 及时发现问题，采取纠正措施或预防措施，使体系不断完善，不断改进；1.4 为第三方审核做准备。

1.5内审主要依据是组织自己制订并发布实施的符合相关标准要求的管理体系文件和与产品相关的法律法规。

22 第二方审核的目的和准则2.1 当有建立合同关系的意向时，对供方进行初步评价；2.2在有合同关系的情况下，验证供方的管理体系是否持续满足规定要求。

2.3 作为选择和调整合格供方的依据之一；2.4 沟通供需双方对质量、环境、职业健康安全要求的共识。

2.5第二方审核的主要依据是合同要求或顾客要求。

3 第三方审核的目的和准则：3.1 确定组织的管理体系文件是否符合GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001标准的要求；3.2 确定组织现行的管理体系实现管理目标的有效性；3.3 确定组织的管理体系是否能被认证；3.4 为组织提供改进其管理体系的机会；3.5 减少第二方审核；3.6 提高组织声誉，增强竞争能力。

3.7第三方审核的主要依据是：ISO9001、ISO14001、ISO28001标准、组织制订的体系文件、组织适用的法律法规等。

四、内审与管理评审的区别内审和管理评审都是组织自我评价的活动。

1.1内审的主要目的是通过获取管理体系运作过程中的客观证据评价其与审核准则的符合性，内审的结果是管理评审的输入内容之一。

1.2管理评审主要是对组织管理体系进行适宜性、充分性、有效性的评价。

内审与管理评审的区别第二讲整合型管理体系结合审核活动一内审的阶段二审核启动阶段的活动三文件的收集和评审四现场审核准备五现场审核实施六编制、批准和分发审核报告七不符合项的跟踪验证3一内审的阶段（典型审核活动概述）1、审核的启动阶段——指定审核组长——确定审核目的、范围、准则——确定审核的可行性——组成审核组——与受审核部门进行沟通2、文件评审阶段内审时环境手册和程序文件的评审工作一般是在建立并发布组织EMS文件阶段已经完成，因此这个阶段可适当简化。

3、现场审核准备阶段——编制审核计划——向审核组人员分配审核任务——准备审核文件，编制检查表4、现场审核实施阶段——召开首次会议——进行审核中的沟通——明确联络员的作用及职责——现场收集并验证信息——产生审核发现及确定不符合项——讨论确定审核结论——召开末次会议5、编制、批准、发放审核报告阶段——审核报告的编制——审核报告的批准和分发6、审核结束阶段）7、审核跟踪验证阶段二审核启动阶段的活动1 指定审核组长1.1 审核组长的职责a）负责组成审核组；b）负责组织体系文件的审核；c）合理分配审核组成员的工作任务；d）制定审核实施计划；e）指导编制审核检查表；f）主持现场审核，对审核过程实施有效的控制；g）及时与受审核部门负责人进行沟通；h）组织确定审核结论；i）编制并提交审核报告；j）负责对不符合项的纠正措施进行跟踪验证。

4二审核启动阶段的活动2 确定审核范围和审核准则2.1 审核范围审核范围是指一次审核活动的内容和界限；审核范围是组织管理体系实施所涉及的内容，包括：a)实际位置：组织的坐落位置和受审核活动所在的地理位置。

b)组织单元：管理体系所涉及的部门或职能或岗位。

a) 过程和活动：管理体系所涉及的产品的过程和活动。

2.2审核准则审核准则是内审时评价管理体系运行符合性的依据。

包括：a) GB/T19001标准、GB/T24001、GB/T28001标准；b) 整合型管理体系文件；c) 适用的法律法规和其他要求。

二审核启动阶段的活动3 确定审核的可行性3.1内审审核方案的管理人员负责根据本组织及各有关部门的情况,确定审核的可行性。

3.2确定内审可行性的因素：a）审核所需的信息应充分、适宜。

包括对各部门体系运行情况有一定的了解，能证明其具备接受内审的条件；b）接受审核的部门能接受并积极配合内审活动。

c）有充分和适宜的时间和资源。

内审员的专业与审核技能和审核用的文件能满足审核要求，内审员和接受审核部门有充分的时间保证4 组成审核组4.1确定审核可行时,审核方案管理人员负责确定审核组长,组成审核组。

4.2确定审核组组成时,应考虑下列因素：a）审核的目标、范围、准则以及审核所需的时间；b）要综合考虑审核组的整体能力。

包括审核经验、专业知识和技能等；c）为确保审核组的独立性和公正性，内审员不能审核自己负有责任的部门；d）审核组成员能和受审核部门协调工作。

三文件的收集和评审1 审核组长负责收集审核所需的文件2 评审要求a）审阅体系文件与审核准则的符合性；b）审阅体系文件的适宜性与协调性；c)通过评审了解受审核部门体系运行情况与现状，确定现场审核的可行性与重点；d)体系文件是否随内部和外部情况的变化而持续满足审核准则，以及环境因素和危险源辨识和控制策划的充分性，对提高环境和职业健康安全绩效的适宜性；四现场审核的准备1编制内审计划1.1内审计划由审核组长负责编制、内审管理部门负责人审核、管理者代表批准。

接受审核部门对计划的安排、内容进行确认。

1.2内容包括：审核目的、范围、准则、现场审核的日程安排、审核组成员等；1.3编制内审计划时应注意：采用按部门审核时，计划应写明拟审核部门相应的活动或过程。

为此，5审核组长应熟悉各被审核部门在体系中的职责，可依据职责分配表及环境手册中各部门职责的表述。

2向内审员分配审核任务2.1内审计划编制完成后，在现场审核之前，审核组长召开审核组全体人员会议分配具体的审核任务。

将具体过程、部门、场所、活动的审核任务分配到每一位审核员，同时明确具体的审核时间和时限。

2.2分配任务时应考虑内审员的独立性，专业能力，同时不要让他们审核自己负责的活动。

3 编制工作文件3.1审核组应准备好现场审核所需的全套工作文件，包括：a）检查表；b）内审报告表格；c）内审记录表（可与检查表合并）；d）不符合报告表；e）会议记录表；f）会议签到表。

3.2检查表的作用a）明确审核的具体内容和目标,明确审核的方法和样本要求；b）保持审核目标的清晰、明确，保证审核进度；c）保证审核的程序化、规范化；d）作为审核实施的记录。

3.3检查表的内容●检查表主要解决查什么和怎么查的问题a）查什么：依据体系文件，列出审核项目和要点，确保审核覆盖面的完整。

b）怎么查：明确审核步骤和方法，进行抽样量的设计。

●在编写检查表时，应体现审核员的审核思路，即审核的方法和路线，换言之，是指审核员到了受审核部门，先查什么，再查什么，用什么方法查等等。

3.4.编写检查表的思路3.4.1 了解被审核部门或过程的基本情况，以重要环境因素、不可接受风险危险源作为审核主线，贯穿体系要素：a)审核环境因素、危险源的识别，重要环境因素和不可接受风险危险源的评价；b)审核重要环境因素和危险源的控制情况（目标、指标、方案、运行控制，应急准备和响应）；c)审核对重要环境因素和不可接受风险危险源是否实施了监测；d)审核对发现的问题是否采取了措施。