甘肃省2015年下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题
2015年证券从业考试真题(含答案)
2015年证券从业考试真题及答案汇总一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。
A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。
A.1986B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
湖南省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题
湖南省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、指数型消极投资策略认为在有效市场中（）。
A．只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益B．少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益C．任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益D．多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益2、__是指对一类或几类资产的价值进行的评估。
A．单项资产评估B．部分资产评估C．整体资产评估D．完全资产评估3、在现金流量分析中，下列不属于流动性分析的财务指标是__。
A．现金到期债务比B．现金流动负债比C．现金债务总额比D．现金股利保障倍数4、按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为__。
A．内部融资和外部融资B．直接融资和间接融资C．短期融资和长期融资D．股权融资和债券融资5、证券营业部的设备管理主要包括__。
A．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理B．硬件管理、软件管理C．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度D．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理6、以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A．国债期货B．市政债券期货C．市政债券指数期货D．伦敦银行间同业拆放利率期货7、关于招股说明书，下列说法错误的是（）。
A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位8、__缺口一般发生在行情趋势的末端，表明股价变动的结束。
判断其最简单的方法就是考察缺口是否会在短期内封闭，并伴随着大的成交量。
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第32题公司财产优先支付的是()。
A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
故D项说法错误。
第34题从事期货咨询应取得()。
A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。
A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。
(2)证券投资咨询。
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
(4)证券承销与保荐。
(5)证券自营。
(6)证券资产管理。
(7)其他证券业务。
而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
证券资格(证券基础知识)证券公司治理结构和内部控制章节练习试
证券资格（证券基础知识）证券公司治理结构和内部控制章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券公司治理结构和内部控制2．薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。
() A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券公司治理结构和内部控制3．担任合规总监从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：合规总监的任职条件中工作经历属于选择条款，可以是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
知识模块：证券公司治理结构和内部控制4．证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有3年以上相关工作经验。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有5年以上相关工作经验。
知识模块：证券公司治理结构和内部控制5．证券公司总经理应依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。
知识模块：证券公司治理结构和内部控制6．董事会授权董事长在闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，涉及公司重大利益的事项也可以由董事长单独做出决定。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，但对涉及公司重大利益的事项不得授权董事长决定。
证券资格(证券基础知识)证券公司治理结构和内部控制章节练习试
证券资格（证券基础知识）证券公司治理结构和内部控制章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有()。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保正确答案：A,B,C解析：D项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。
知识模块：证券公司治理结构和内部控制2．股东出现()的情形时，应当及时通知证券公司。
A．质押所持有的股权B．所持股权被采取诉讼保全措施C．决定转让所持有的股权D．所持股权被强制执行正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券公司治理结构和内部控制3．独立董事在任期内辞职或被免职的，()应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。
A．董事会B．独立董事本人C．证券公司D．监事会正确答案：B,C 涉及知识点：证券公司治理结构和内部控制4．下列关于独立董事的说法正确的有()。
A．独立董事指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券公司治理结构和内部控制5．证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有()。
2016年甘肃省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控.
2016年甘肃省证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意1、结算所实行的结算制度是__。
A.逐日盯市制度B.限仓制度C.大户报告制度D.即时结算制度2、关于境内外披露差异,由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同,导致净资产或净利润存在差异的,(应披露财务报表差异调节表,并注明境外会计师事务所的名称。
A.发行境内上市外资股的发行人B.发行境外上市外资股的发行人C.境内会计师事务所D.境外会计师事务所3、关于基差,下列说法不正确的是__。
A.基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额B.期货保值的盈亏取决于基差的变动C.当基差变小时,有利于卖出套期保值者D.如果基差保持不变,则套期保值目标实现4、__年12月21日,内地第一只房地产投资信托基金(REITs——广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。
A.2007B.2006C.2005D.20045、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的__。
A.对比关系B.量比关系C.比例关系D.组成关系6、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是__。
A.自有资金可以少于人民币2亿元,但不应低于1亿元B.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D.必须经国务院证券监督管理机构批准7、基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由__承担,因此加强对投资管理人员的管理,对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。
A.投资管理人员B.行政管理人员C.财务管理人员D.风险管理人员8、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。
下半年甘肃省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷.docx
2015年下半年甘肃省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.B股采取记名股票形式，以__标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。
A．人民币B．美元C．欧元D．港元2.__是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。
A．实物国债B．记账式的国债C．储蓄国债D．凭证式国债3.用以反映短期偿债能力的指标是__A．利息支付倍数B．流动比率C．速动比率D．应收账款周转率4.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定__。
A．停牌B．复牌C．摘牌D．挂牌5. 标的证券为股票的，应当符合条件有__。
A．在交易所上市交易满2个月B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C．股东人数不少于1000人D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%6. 股票投资风格分类体系的标准不包括__。
A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征7. 股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。
股东大会的职权可以概括为（）。
A．决定权和审批权B．决定权和经营权C．经营权和审批权D．经营权和执行权8. 从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。
A．中国证监会B．当地政府C．人民银行D．民政部9. 利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。
A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信C．债券期限长短D．资金使用方向10. 股票发行审核委员会的办事机构是证监会的__。
A．发行监管部B．市场部C．法律部D．稽查部11. 基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是__。
A．基金份额持有人的权利B．运作费用C．基金运作方式D．基金估值12. 下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。
下半年的证券从业资格测试：证券公司的治理结构和内部过程控制结构测试测试题
下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。
A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构2、目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币__。
A．500万元B．1000万元C．5000万元D．1亿元3、__是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A．基金资产估值B．基金资产总值C．基金负债D．基金资产净值4、关于客户开立资金账户环节，下列表述不正确的是__。
A．需到证券经纪商柜台开立资金账户B．若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请C．应按证券经纪商要求如实填写开户申请表D．如果客户没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户5、从利率角度分析，__形成了利率下调的稳定预期。
A．温和的通货膨胀B．严重的通货膨胀C．恶性通货膨胀D．通货紧缩6、财务顾问接受委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排（）名项目协办人参与。
（）A．1；1B．1；2C．2；1D．2；27、假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。
A．0.22B．0.325C．0.50D．0.758、公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。
A．15%B．10%C．5%D．1%9、证券业协会的权力机构是__。
A．会员大会B．主席大会C．股东大会D．董事会10、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。
A．了解交易风险，明确买卖方式B．根据自身承受能力接受交易结果C．采用正确的委托手段D．按规定缴存交易结算资金11、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债券交易行为。
证券公司治理结构和内部控制考试试题及答案解析
证券公司治理结构和内部控制考试试题及答案解析一、单选题（本大题15小题．每题0.5分，共7.5分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题下列关于合规总监任职条件的说法错误的是( )。
A 年满45周岁B 取得证券公司高级管理人员任职资格C 熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能D 从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] A项，合规总监的任职条件对年龄无具体限制。
第2题关于证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准，下列叙述错误的是( )。
A 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] D项，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。
第3题完善内部控制机制的合理性原则是指( )。
A 内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B 内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。
甘肃省2016年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控.
甘肃省2016年证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构考试题一、单项选择题(共20题,每题3分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意1、下列说法不正确的是(。
A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入,又要追求长期增值。
通常是把资金集中投资于股票和债券,以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中,还有更为进取的基金,即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券,以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种,追求基金资产的长期增值,投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票2、__是考察公司短期偿债能力的关键。
A.营运能力B.变现能力C.盈利能力D.固定资产的规模3、金融期货证券是一种(。
A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.凭证证券4、按照证券发行的主体不同,有价证券可分为__。
A.政府证券B.金融证券C.公司证券D.个人证券5、某证券组合2011年实际平均收益率为18%,当前的无风险利率为6%,市场组合的期望收益率为15%,该证券组合的β值为1.5。
那么,该证券组合的特雷诺指数为__。
A.0.06B.0.08C.0.10D.0.126、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构,主要有三种收入实现方式,但不包括__。
A.向基金等机构客户提供证券研究报告B.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告,收取销售收入C.与证券公司签订协议,向证券公司的经纪客户发送证券研究报告,由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D.向客户收取管理费和交易费收入7、(是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。
A.资本证券B.要式证券C.证权证券D.有价证券8、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
A.法定存款准备金B.超额准备金率C.再贴现率D.银行回购利率9、最常见的股票是(。
2015年下半年陕西省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和.
2015年下半年陕西省证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题一、单项选择题(共20题,每题3分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意1、在实际运用中,股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
A.二元增长模型B.零增长模型C.不变增长模型D.以上全部都是2、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。
A.定量分析B.基本分析C.定性分析D.技术分析3、(是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A.股票股息B.股息C.负债股息D.财产股息4、股票价格水平现在已成为经济周期变动的(。
A.先导性指标B.投资指标C.滞后性指标D.同步性指标5、所谓“小QFII”是指__。
A.外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B.本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C.境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D.放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场6、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起(个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。
A.2B.3C.4D.57、实施由__负责。
A.国务院B.财政部C.中国银监会D.中国人民银行8、远期利率协议的参考利率应为经(授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A.中国人民银行B.国家开发银行C.交通银行D.建设银行9、香港把证券投资基金称为(。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.信托基金10、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定,会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A.3%B.5%C.8%D.10%11、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为(。
A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债12、市盈率的计算公式为__。
A.每股价格乘以每股收益B.每股收益加上每股价格C.每股价格除以每股收益D.每股收益除以每股价格13、著名的有效市场假说理论是由__提出的。
内蒙古2015年下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题
内蒙古2015年下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、沪深300指数的基点为（）点。
A．100B．500C．1000D．12002、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。
A．50B．200C．250D．3003、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系4、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值B．产品C．收入D．实物5、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数6、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A．市盈率B．市净率C．净资产倍率D．周转率7、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。
A．标准差B．方差C．βD．相关系数8、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利9、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。
A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型10、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。
A．价值B．产品C．收入D．实物11、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．生活费用价格指数12、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。
上半年证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构试题
浙江省 20XX 年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题一、单项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意）1 、未转换的可转换公司债券数量少于 __万元的，发行可转换公司债券的上市公 司应当及时向证券交易所报告并披露。
A ．B ．C ．D ． 2、根据新股上网竞价发行程序， 新股竞价发行申报时， 主承销商为惟一的卖方， 其申报数为新股实际发行数，卖出价格为 __。
A .实际发行价格B. 第一笔买入申报价C. 平均发行价D. 发行底价3、以下不属于债券类资产的远期合约的是 __。
A. 短期债券B. 上期债券C. 商业票据D. 支票4、 （）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特 定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A .招股说明书B. 发行保荐书C .法律意见书D.招股说明书摘要5、 保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（） 之间。
A. B. C. D. 6、1924年 3月 21 日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正 具有现代面貌的投资基金，也是第一只（）。
A .公司型开放式基金B. 契约型投资基金C. 股票基金D .封闭式基金200030005000100070%-100%80%-100%90%-100%95% 〜100%7、道一琼斯分类法把大多数股票分为 __A .三类B.五类C•六类D.十类8、采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。
A •战略性资产配置策略B.恒定混合策略C.战术性资产配置策略D.投资组合保险策略9、基金管理公司独立董事人数不得少于 __人，且不得少于董事会人数的 1/3。
A. 3B. 4C. 5D. 610、香港把证券投资基金称为（）。
A .共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.信托基金11、依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近 6 个月（）均在 12 亿元以上。
2015年海南省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题
2015年海南省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是__。
A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%2、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。
A．稳定性分析B．波动性分析C．持续性分析D．敏感性分析3、我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业__。
A．混业经营、集中管理B．混业经营、分业管理C．分业经营、分业管理D．分业经营、统一管理4、股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。
股东大会的职权可以概括为（）。
A．决定权和审批权B．决定权和经营权C．经营权和审批权D．经营权和执行权5、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。
A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券6、环境控制包括__等内容。
A．经营理念B．内部控制文化C．组织结构D．员工道德素质7、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于__。
A．受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B．证券公司工作人员申报差错引起的风险C．交割失误引起的风险D．无权或越权代理而造成的风险8、（）规定：“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。
”A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金托管资格管理办法》C．《中华人民共和国证券法》D．《中华人民共和国刑法》9、依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是__。
A．价值挖掘型投资理念B．价值发现型投资理念C．价值培养型投资理念D．以上都是10、关于开放式基金，下列表述正确的是__A．开放式基金赎回价格恒等于基金的资产净值B．开放式基金赎回价格与基金的资产净值没有直接关系C．开放式基金赎回价格与基金的资产净值成正比关系D．开放式基金赎回价格和股票价格一样11、一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括__。
内蒙古下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题.docx
内蒙古2015年下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券______为基值，基日指数为_______。
__A．份额净值总值；100点B．投资基金份额净值总值；1000点C．市价总值；100点D．投资基金市价总值；1000点2、编制股票价格指数的四个步骤依次为__。
A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化3、资产评估中运用__评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的可变现值评定重估价值。
A．现价市价法B．清算价格法C．重置成本法D．收益现值法4、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。
A．2B．3C．5D．105、以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A．市政债券指数期货B．市政债券期货C．国债期货D．伦敦银行间同业拆放利率期货6、保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（）之间建立索引关系。
A．发行保荐工作报告B．工作底稿C．发行保荐书D．尽职调查报告7、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。
下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是__。
A．介绍业务的范围B．执行期货保证金安全存管制度的措施C．报酬支付及相关费用的分担方式D．为客户从事期货交易提供担保8、套利定价理论__。
A．取代了CAPM理论B．与CAPM理论的假设完全不同C．研究套利活动的机D．是由罗斯提出的9、从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是__。
下半年山西省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题.docx
2015年下半年山西省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。
A．律师工作报告B．公司章程(草案)C．盈利预测报告及审核报告(如有)D．发行公告2.按照我国现行法律的规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于__。
A．内幕交易行为B．操纵市场行为C．欺诈客户行为D．虚假陈述行为3.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是__。
A．财务风险B．信用风险C．购买力风险D．经营风险4.建业股息是__。
A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润5. 长期衡量通常是将考察期设定在__。
A．2年(含)以上B．3年(含)以上C．4年(含)以上D．5年(含)以上6. 基金会计报表一般不包括__。
A．资产负债表B．利润表C．净值变动表D．现金流量表7. 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。
A．证券承销业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务8. 在我国，基金日常估值由（）同时进行。
A．基金托管人与外部专业机构B．基金管理人与基金持有人C．基金管理人与基金托管人D．基金管理人与外部专业机构9. 资产证券化是__的重要成果。
A．风险管理型创新B．增强流动型创新C．信用创造型创新D．股权创造型创新10. 基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性11. 下列因素中引起证券市场下跌的是__A．财政收支盈余B．利率下降C．国际收支逆差D．失业率下降12. 下面关于可转换债券的叙述，错误的是__。
A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B．可转换债券具有双重选择权C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制13. 证券清算业务主要是指（）。
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甘肃省2015年下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。
A．5%B．10%C．15%D．20%2、关于招股说明书，下列说法错误的是__。
A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位3、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为__。
A．政府债券B．公司债券C．公司股票D．铁路股票4、公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。
__A．10 20B．10 30C．20 30D．15 305、商业银行申请基金托管人资格，必须经__审查批准。
A．中国证券业协会B．中国银监会C．财政部D．中国证监会6、关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是__。
A．普通股的收益小于基金B．股票的收益是不确定的C．证券投资基金的收益要高于债券D．基金投资的风险大于债券7、根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是__。
A．收益性B．流动性C．有效性D．稳定性8、有关证券交易所的席位的说法正确的是__。
A．有形席位的报盘速度较高B．我国目前只有有形席位C．我国有普通席位和特别席位之分D．所有国家都有普通席位和特别席位两种9、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务主要是说明了证券交易过程中的__。
A．公开原则B．公平原则C．公正原则D．对等原则10、在行为金融理论中，__导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
A．选择性偏差B．保守性偏差C．过度自信D．心理偏差11、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到大盘指数。
__只能用于研判证券市场整体形势，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
A．PSYB．ADLC．BIASD．WMS12、政府发行证券的品种仅限于（）。
A．银行票据B．基金C．债券D．股票13、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
A．1年期国债利率B．约定回购利率C．1年定期存款利率D．活期存款利率14、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．私募基金15、询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。
A．财务公司B．合格境外机构投资者(QFIC．信托投资公司D．上市公司16、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
A．5% B．10% C．20% D．25%17、关于股票除权，下列说法正确的是__。
A．在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权B．在股票名称前加XR为除息，XD为除权，DR为权息同除C．当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利D．凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股18、对平衡型基金认识不正确的是__。
A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大19、__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A．强势有效市场B．有效市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场20、单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处__有期徒刑或者拘役。
A．2年以下B．3年以下C．4年以下D．5年以下21、从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。
A．中国证监会B．当地政府C．人民银行D．民政部22、按__基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
A．投资目标B．投资标的C．基金的组织形式不同D．基金是否可自由赎回和基金规模是否固定23、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是__。
A．有效市场理论B．股票价格决定其价格C．按照投资风险水平选择投资对象D．股票的价格围绕价值波动24、深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为__。
A．10.0%B．7.2%C．7.3%D．15.0%25、套利的理论基础在于经济学中所谓的__。
A．看不见手原理B．一价定律C．报酬边际递减规律D．完全竞争市场理论二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下列关于连续竞价的说法错误的是__。
A．能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B．在无撤单的情况下，委托当日有效C．开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D．上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价2、公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是（）。
A．经营风险B．信用风险C．财务风险D．利率风险3、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是__。
A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令4、行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括__。
A．中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》B．国家统计局发布的《行业分类标准》C．国家标准化委员会发布的《关于开展行业标准清理工作的指导意见》D．摩根斯坦利和标准普尔联合发布的《全球行业分类标准》5、破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。
A．债权人B．法院C．上级主管部门D．破产清算组6、基金管理公司最核心的业务是__。
A．基金募集B．投资管C．基金销售D．基金运营7、__是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，__则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。
A．基金评级机构；律师事务所B．基金投资咨询公司；基金评级机构C．基金评级机构；基金投资咨询公司D．律师事务所，基金评级机构8、集合资产管理计划推广期间，应当由__负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．托管银行B．证券公司C．推广机构D．结算托管部门9、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。
A．中国证券登记结算有限责任公司B．商业银行C．证券交易所D．证监会10、证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形不包括__。
A．公司主要银行账号被冻结B．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议C．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告D．由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常11、证券公司经营__，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A．证券经纪B．证券投资咨询C．与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务D．证券资产管理12、目前，我国债券的种类主要有__。
A．政府债券B．公司债券C．金融债券D．地方政府债券13、次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于__年，除非银行倒闭或清算不够用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A．1B．3C．5D．214、下列哪种情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正__A．送股B．配股C．股票价格在某一日暴跌D．增发股票15、保荐人应当自持续督导工作结束后______个工作日内向______报送“保荐总结报告书”。
（）A．15；中国证监会B．10；证券交易所C．15；中国证监会和证券交易所D．10；中国证监会和证券交易所16、交易所对上市公司进行退市风险警示的，根据相关要求，在该上市公司股票名称前冠以__。
A．STB．*STC．PTD．*PT17、债券的有价证券属性主要表现为__。
A．债券可赎回B．债券本身有一定的面值C．持有债券可按期取得利息D．债券是虚拟资本18、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。
A．上升B．降低C．不变D．无规律变动19、基金运作中的主要当事人，包括__。
A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金销售人员20、根据有关规定，如果__是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A．公司实施股票的二次发行B．公司发生亏损C．公司2/5的董事发生变动D．公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定21、如果上市公司申请发行新股，被注册会计师出具__审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
A．保留意见B．否定意见C．无法表示意见D．带强调事项段的无保留意见22、技术分析的类别主要包括__。
A．指标类B．切线类C．K线类D．波浪类23、证券交易所质押式回购实行__。
A．抵押库制度B．质押库制度C．扣押制度D．第三方看管24、基础资产价格与期权价格的关系是__。
A．基础资产价格的波动性越大，期权价格越高B．基础资产价格的波动性越大，期权价格越低C．基础资产价格与期权价格无明显关系D．基础资产价格与期权价格取决于汇率水平25、利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于__。
A．使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回B．在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖C．为基金购买者提供了证券交易所这样一个拥有较多基金管理人的交易平台D．交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势。