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内部控制工作经验分享
内部控制工作经验分享在当今竞争激烈的商业环境中，有效的内部控制对于企业的稳定发展和成功运营至关重要。
内部控制不仅有助于保障企业资产的安全，提高财务报告的准确性和可靠性，还能促进企业运营的效率和效果，确保企业遵守法律法规。
在多年的工作实践中，我积累了一些关于内部控制的宝贵经验，在此与大家分享。
一、建立完善的内部控制体系一个完善的内部控制体系是企业进行有效内部控制的基础。
首先，需要明确企业的战略目标和业务流程。
这意味着我们要清楚地了解企业的长期发展方向以及日常运营中各项业务是如何开展的。
例如，在采购业务中，要梳理从需求提出、供应商选择、合同签订、货物验收、付款等各个环节的流程和职责。
然后，根据业务流程识别潜在的风险点。
风险可能来自内部，如员工的欺诈行为、操作失误；也可能来自外部，如市场变化、供应商违约等。
对于识别出的风险，我们要评估其发生的可能性和影响程度。
在此基础上，制定相应的控制措施。
控制措施可以包括授权审批、不相容职务分离、会计核算、内部审计等。
以授权审批为例，明确规定各级管理人员在不同业务环节中的审批权限，避免权力过于集中或滥用。
二、加强内部控制的执行力度有了完善的体系，如果执行不到位，内部控制也只是纸上谈兵。
为了确保控制措施的有效执行，我们需要加强培训和沟通。
对员工进行定期的培训，让他们了解内部控制的重要性以及自身在其中的职责。
例如，通过培训让采购人员明白如何正确选择供应商，以及在采购过程中需要遵循的审批流程。
同时，建立有效的沟通机制也非常重要。
各部门之间要及时交流信息，避免出现信息孤岛。
比如，财务部门发现某笔采购支出存在异常，应及时与采购部门沟通核实情况。
此外，监督和检查也是必不可少的。
内部审计部门应定期对各项内部控制措施的执行情况进行审计，发现问题及时整改。
对于违反内部控制规定的行为，要严肃处理，以起到警示作用。
三、重视内部审计的作用内部审计是内部控制的重要组成部分，它可以独立、客观地对企业的内部控制进行评估和监督。
证券公司投资银行类业务内部控制指引
证券公司投资银行类业务内部控制指引证券公司的投资银行业务是一项极具挑战的商业活动，有许多风险潜在于其中。
因此，为了确保投资银行业务的安全可靠运行，以及管理财务风险，特设立此《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，旨在规范公司对投资银行业务的特别控制，以及对公司内部控制程序的开发和实施。
首先，证券公司应该建立一套系统性的内部控制程序。
内部控制程序必须是完善的、有效的，具有明确的责任和权限分工，能够有效地防范和避免投资银行业务的风险。
其次，证券公司应该建立财务监管和管理机制，监督证券公司投资银行业务的资金支出，以确保资金的合理使用。
此外，证券公司应该建立内部报告机制，定期及时向公司高级管理层提供关于投资银行业务风险的报告。
此外，证券公司还应当确定客观、可验证的绩效衡量标准，以评估公司投资银行活动的效率和可持续性。
其次，证券公司应当建立严格的审计程序，以审查投资银行业务的设计和实施，及早发现投资银行业务风险，确保公司交易的合规性和风险管理的有效性。
审计程序还应涵盖投资银行业务的定期报告、内部控制和监督过程以及员工道德行为及其他财务报表审计方面的事项。
此外，审计程序还应囊括反洗钱、反腐败等其他规定。
此外，证券公司还应当建立投资银行业务负责人的考核及处罚程序。
证券公司应当根据公司的投资银行业务的风险特性，建立完善的考核机制，对投资银行业务负责人的工作表现进行定期评估，并对其违反法律法规、行业规定及公司内部规定的行为进行处罚。
最后，证券公司应当设立及时、有效的应急预案，以防范公司投资银行业务风险发生及其影响扩大。
证券公司应当制定灵活、合理的应急预案，以确保投资银行业务风险发生时及时有效地控制。
综上所述，有效的内部控制是保障证券公司投资银行业务安全可靠运行，有效管理财务风险的关键。
因此，证券公司必须建立一套完善的投资银行业务内部控制框架，并落实到位，以确保各项业务的安全可靠运行。
投行类业务内控经验分享(100分)
投行类业务内控经验分享(100 分)单选题（共 2 题，每题 10 分）1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。
内部控制执行效果评估每年不得少于（）次。
A.1B.2C.3D.4我的答案： A2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，处于后续管理阶段的投资银行类业务，证券公司对外披露文件无需履行内核程序的有（）。
A.受托管理报告B.年度资产管理报告C.持续督导报告D.公司年报我的答案： D2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司担任受托管理人应当经（）审议通过。
A.投行业务委员会B.投行业务负责人C.内核机构D.风险管理委员会我的答案： C多选题（共 5 题，每题10分）1 . 《关于< 证券公司投资银行类业务内部控制指引> （征求意见稿）的起草说明》对当前证券公司投行类业务存在的主要问题进行了梳理总结，包括（）。
A.业务承做管理较为粗放，风险管控让位于业务发展B.对投资银行类业务内部控制的重视不够，内部控制建设良莠不齐C.合规风控对投资银行类业务介入的广度和深度有所不足D.内部控制执行不到位，有效性有待提高我的答案：ABCD2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，以下材料和文件对外提交、报送、出具或披露前，均应当履行内核程序。
（）A.反馈意见回复报告B.发审委意见回复报告C.举报信核查报告D.会后事项专业意见E.对首次申报文件的补充披露我的答案：ABCDE3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当建立投资银行类业务三道内部控制防线，其中第三道防线包括（）。
A.业务部B.质控C.内核机构D.合规部门E.风险管理部门我的答案：CDE4 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司风险管理部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理，具体职责包括但不限于以下内容：（）。
内控经验交流(精选多篇)
内控经验交流(精选多篇)内控经验交流之银行柜面业务风险及其控制从复杂性和现实性来看，银行柜面业务已成为风险集聚的“洼地”和源头；从重要性和必要性来看，柜面业务风险已然成为风险控制的重要对象。
柜面业务风险的性质不同于市场风险、流动性风险或信用风险，前者属于操作风险的主要内容，属于纯粹的“无益且有害”风险成本；后者多来自于外部经济环境的不确定性，存在着风险和收益的对偶性和因应关系。
形成柜面业务风险的因素多种多样且具有很强的不确定性和隐蔽性，其产生的原因主要临柜人员的业务操作不当、对相关管理规定的执行力度不强、法律意识和合规意识淡薄等原因所造成的直接或间接的人为性风险。
柜面业务涉及的种类多样，风险覆盖面大，近来银行系统柜面风险所引发的案件层出不穷，涉案的金额也越来越大，给柜员及客户均带来一定程度的负面影响或损失，并随时可能演化成危害银行信用和品牌的舆情风险和声誉风险。
如何做好柜面业务风险控制和管理？目前银行的内控管理分为事前、事中和事后三个层次，建立了横向到边、纵向到底的全面风险防范体系。
从银行所面临的风险现实和管理趋势来看，柜面业务风险管理的目标越来越倾向于事前管理，将风险管理的控制点前移。
前移风险关口，就是从源头抓管理，风险控制的关键点要向前移，风险控制的时间点要向前移，最大程度的控制风险的传递和差变，最大程度的降低风险带来的损失，运用业务流程局部上的"加减法"，带来内控管理全局上的"乘法效应"。
如何做好柜面业务风险的关口前移？追本溯源，通过问题因素分析来看，既然柜面业务处理的主体是人，柜面业务风险绝大多数都是人为性风险，那么通过“以人为本”的管理或许能够探索出有效的解决措施。
目前，我们面临的现实是:、由于业务量日趋增多，业务操作人员劳动强度和精神压力大，多数员工都是被动地执行相关规定和制度，主观上没有牢固树立起“自我保护”的风险意识、“重任在我”的责任意识和“由点到面”的全局意识。
证券公司投资银行类业务内部控制指引
证券公司投资银行类业务内部控制指引近年来，随着市场竞争的激烈和政策法规的更新，证券公司投资银行类业务经常受到重视。
证券公司投资银行类业务内部控制体系的完善和加强对企业的发展具有重要的价值意义。
因此，本文将就证券公司投资银行类业务内部控制指引进行说明。
一、证券公司投资银行类业务内部控制的内容1、机构架构设置：包括机构架构的搭建及机构架构中各层次的权限设置，以及投资银行类客户业务的审批流程。
2、预算管控：包括投资银行类业务的预算制定、审批流程及相关文件等。
3、内部审计：关于投资银行类业务的内部审计、审计内容及报告的形式及要求等内容。
4、风险控制：包括证券公司投资银行类业务的风险评估、计划的风险控制及超限管理机制等。
5、投资咨询：包括客户投资调查、投资建议的制定、财务管理法规的实施、违规管理等。
二、证券公司投资银行类业务内部控制的基本原则1、建立合理的内部控制体系：应建立健全针对投资银行类业务的规章制度体系，规范投资银行类业务流程，加强内部控制。
2、保证真实、完整：应制定合理的文件化流程，保证投资银行类业务的真实、完整，确保各项规章制度的执行。
3、强化责任追究：应加强对投资银行类业务中的违规行为的责任追究，以确保规章制度得到贯彻执行。
4、健全风险识别机制：应积极制定合理的风险识别机制，有效避免和防范投资银行类业务中的风险。
三、证券公司投资银行类业务内部控制的实施措施1、完善机构架构：应完善证券公司投资银行类业务的机构架构，要求机构中的监控管理、投资顾问、风险控制、审核部门和有关部门之间有良好的配合，以促进内部控制的有效实施。
2、加强报告监督：应加强对各类报告的监督，包括会计报告之外的运营报告、风险报告和审计报告等，把每一项报告都作为内部控制重要组成部分来进行审查和监督。
3、建立指引文件：应建立投资银行类业务内部控制指引文件，指导并管理投资银行类业务的实施，以达到预期的业务效果。
4、制定严格管理制度：应建立健全有关管理制度，制定严格的规章制度，以保证投资银行类业务的规范严格执行。
内部控制工作的经验和做法及取得的成效(精编)
内部控制工作的经验和做法及取得的成效我单位在内控的建立与实施过程中，紧密结合本单位工作实际，以问题为导向，有效实现了权力制衡，使单位领导从源头上规避了经济责任风险。
主要做法是：一、组建领导小组，作为内控抓手单位内控是一个复杂的体系，工作涉及到预算业务、收支业务、采购业务、资产管理、建设项目、合同管理、内外监督等各项经济活动，需要内部各部门的协作和配合。
我单位在工作中意识到单位领导重视是推动实施内控的关键。
工作中与党风廉政建设密切结合，使单位领导树立起风险防控意识，为内控工作的推进奠定了基础。
成立了由主任任组长、副主任任副组长、财务室负责人为成员的内部控制规范领导小组。
对内部控制的建立和实施情况进行监督，及时发现并指出内部控制管理中的问题和薄弱环节，督促落实内部控制的整改计划和措施，确保内部控制体系的有效运行。
二、构建内控机制，保障内控实施(一)建立了单位层面的内控运行制约机制。
主要包括8个方面的内容：内控管理职责分工，经济活动决策机制，关键岗位责任机制，关键人员资质能力，财务信息编报要求，信息技术应用要求，经济活动风险评估，内部控制监督评价。
(二)梳理了单位主要经济业务管理制度及流程。
针对预(决)算管理、经费收支管理、政府采购管理、以及资产管理等业务模块，在规章制度方面，梳理制度文件，汇编成册。
(三)通过信息化对制度和流程进行“固化”。
要保障内控真正落地，信息化是实施内控的最重要手段。
我单位在信息系统建设中将内控理念嵌入信息系统中，将制度和流程进行“固化”并达到常态化，真正实现从“人治”管理向“法治”管理和科学管理的转变。
内控规范建设政策性强、涉及面广、工作量大且具有相当难度和专业性的工作，单位自身开展内控建设缺乏精力和专业知识和信息化手段，很难保证内控建设的效率和效果。
下一步管理中将自我纠正、自我完善和持续改进，确保内控规范实施取得良好效果。
内部控制工作中存在的问题与遇到的困难一、目前行政事业单位内部会计控制制度现状内部控制制度有待完善。
C18065S《证券公司投资银行类业务内部控制指引解读》100分
C18065S《证券公司投资银行类业务内部控制指引解读》100 分单选题（共 4 题，每题 10 分）1 . 关于证券公司投资银行类业务内核负责人，下列说法不正确的是（）。
A.证券公司应当设置一名内核负责人，全面负责内核工作B.内核负责人不得兼任与其职责相冲突的职务，不得分管与其职责相冲突的部门C.公司高管是否兼任内核负责人，可由公司根据自身情况自主决定D.如在合规、风险管理等内控部门内部设立常设内核机构的，内核负责人不得由合规、风险管理等内控部门的负责人兼任我的答案： D2 . 证券公司应当自行或委托外部专业机构对投行类业务内控的有效性进行全面评估，内部控制执行效果评估每年不得少于（）次。
A.1B.2C.3D.4我的答案： A3 . 证券公司投资银行类业务内部控制的第二道防线是指（）。
A.质量控制B.内核部门C.项目组、业务部门D.合规部门、风险管理部门我的答案： A4 . 证券公司应当建立投资银行类终止项目数据库，投资银行类项目终止后，项目组应当将终止项目信息于（）个工作日内报送质量控制部门或团队入库。
A.5B.15C.20D.30我的答案： C多选题（共 4 题，每题10 分）1 . 证券公司投资银行类业务内部控制应遵循（）几项基本原则。
A.统一性B.合理性C.独立性D.制衡性E.健全性我的答案： ABCDE2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，有效的内核表决应当至少满足（）条件。
A. 参加内核会议的委员人数不得少于7 人B. 来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的2/3C. 来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3D. 至少有 1 名合规管理人员参与投票表决我的答案：ACD3 . 关于证券公司投资银行类业务内核职能机构，下列说法正确的有（）。
A.证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构B.证券公司应当设立常设或非常设内核机构履行对投资银行类业务的内核审议决策职责，对投资银行类业务风险进行独立研判并发表意见C.常设内核机构可以在公司层面的内部控制部门内部设立，也可以在公司层面单独设立，但应当独立于投资银行业务条线和质量控制部门或团队D.如有必要，证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作我的答案： ABCD4 . 关于证券公司投资银行类业务后续管理阶段的内部控制，下列说法正确的有（）。
投行类业务内控经验分享(100分)
投行类业务内控经验分享(100 分)单选题（共 2 题，每题 10 分）1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。
内部控制执行效果评估每年不得少于（）次。
A.1B.2C.3D.4我的答案： A2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，处于后续管理阶段的投资银行类业务，证券公司对外披露文件无需履行内核程序的有（）。
A.受托管理报告B.年度资产管理报告C.持续督导报告D.公司年报我的答案： D2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司担任受托管理人应当经（）审议通过。
A.投行业务委员会B.投行业务负责人C.内核机构D.风险管理委员会我的答案： C多选题（共 5 题，每题10分）1 . 《关于< 证券公司投资银行类业务内部控制指引> （征求意见稿）的起草说明》对当前证券公司投行类业务存在的主要问题进行了梳理总结，包括（）。
A.业务承做管理较为粗放，风险管控让位于业务发展B.对投资银行类业务内部控制的重视不够，内部控制建设良莠不齐C.合规风控对投资银行类业务介入的广度和深度有所不足D.内部控制执行不到位，有效性有待提高我的答案：ABCD2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，以下材料和文件对外提交、报送、出具或披露前，均应当履行内核程序。
（）A.反馈意见回复报告B.发审委意见回复报告C.举报信核查报告D.会后事项专业意见E.对首次申报文件的补充披露我的答案：ABCDE3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当建立投资银行类业务三道内部控制防线，其中第三道防线包括（）。
A.业务部B.质控C.内核机构D.合规部门E.风险管理部门我的答案：CDE4 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司风险管理部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理，具体职责包括但不限于以下内容：（）。
内控经验交流(精选多篇)
内控经验交流(精选多篇)正文第一篇：内控经验交流之银行柜面业务风险及其控制内控经验交流之银行柜面业务风险及其控制从复杂性和现实性来看，银行柜面业务已成为风险集聚的“洼地”和源头；从重要性和必要性来看，柜面业务风险已然成为风险控制的重要对象。
柜面业务风险的性质不同于市场风险、流动性风险或信用风险，前者属于操作风险的主要内容，属于纯粹的“无益且有害”风险成本；后者多来自于外部经济环境的不确定性，存在着风险和收益的对偶性和因应关系。
形成柜面业务风险的因素多种多样且具有很强的不确定性和隐蔽性，其产生的原因主要临柜人员的业务操作不当、对相关管理规定的执行力度不强、法律意识和合规意识淡薄等原因所造成的直接或间接的人为性风险。
柜面业务涉及的种类多样，风险覆盖面大，近来银行系统柜面风险所引发的案件层出不穷，涉案的金额也越来越大，给柜员及客户均带来一定程度的负面影响或损失，并随时可能演化成危害银行信用和品牌的舆情风险和声誉风险。
如何做好柜面业务风险控制和管理？目前银行的内控管理分为事前、事中和事后三个层次，建立了横向到边、纵向到底的全面风险防范体系。
从银行所面临的风险现实和管理趋势来看，柜面业务风险管理的目标越来越倾向于事前管理，将风险管理的控制点前移。
前移风险关口，就是从源头抓管理，风险控制的关键点要向前移，风险控制的时间点要向前移，最大程度的控制风险的传递和差变，最大程度的降低风险带来的损失，运用业务流程局部上的“加减法“，带来内控管理全局上的“乘法效应“。
如何做好柜面业务风险的关口前移？追本溯源，通过问题因素分析来看，既然柜面业务处理的主体是人，柜面业务风险绝大多数都是人为性风险，那么通过“以人为本”的管理或许能够探索出有效的解决措施。
目前，我们面临的现实是:(一)、由于业务量日趋增多，业务操作人员劳动强度和精神压力大，多数员工都是被动地执行相关规定和制度，主观上没有牢固树立起“自我保护”的风险意识、“重任在我”的责任意识和“由点到面”的全局意识。
银行内控经验交流发言材料
银行内控经验交流发言材料
尊敬的各位领导、各位同事：
大家好！今天我想和大家分享一下我在银行内控方面的经验和心得。
首先，我认为银行内控的核心是风险管理。
作为银行内部的监管和控制体系，内控的目的就是确保银行的经营活动在安全、稳定的状态下进行，以防范和控制风险的发生。
在实际工作中，我们要做好风险识别、风险评估、风险监控以及风险防范等工作，以保证银行的健康发展。
其次，在银行内控工作中，我们要重视审计的作用。
审计是内控的重要组成部分，通过对银行业务和活动的全面检查和评估，发现并纠正问题，提出改进建议，帮助银行管理层了解和控制自己的经营风险。
因此，我们在日常工作中要与审计部门保持良好的沟通和合作，充分发挥审计的作用。
此外，我觉得在银行内控工作中，信息安全是非常重要的一个方面。
随着互联网和金融技术的发展，银行的信息系统面临着更多的安全风险。
我们要建立健全的信息安全管理体系，加强对信息系统的监控和防范，确保客户信息和资金的安全。
同时，提高员工的信息安全意识，加强培训和教育，防止信息泄露和非法操作。
最后，我认为内控工作需要全员参与。
在银行内控的工作中，每个人都是内控的责任人。
无论是高层管理者还是一线员工，
都要履行好各自的职责，积极参与到内控工作中来。
只有通过全员的齐心协力，才能确保银行内控工作的有效性和可持续性。
以上就是我对银行内控的一些经验和心得，希望能够给大家带来一些启示和思考。
谢谢大家！。
C18053S投行类业务内控经验分享证券从业人员远程培训答案 90分
C18053S投行类业务内控经验分享证券从业人员远程培训答案90分单选题（共2题，每题10分）1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，处于后续管理阶段的投资银行类业务，证券公司对外披露文件无需履行内核程序的有（）。
• A.受托管理报告• B.年度资产管理报告• C.持续督导报告• D.公司年报我的答案：D2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司（）部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理，牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案。
• A.质控• B.内核• C.风险管理• D.合规我的答案：B多选题（共5题，每题10分）1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司建立投资银行类业务内部控制的目标包括（）。
• A.按照法律法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度开展投资银行类业务，切实保证所有与投资银行类业务相关的管理人员、业务人员和其他人员诚实守信、勤勉尽责• B.建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的组织体系，形成科学、合理、有效的投资银行类业务决策、执行和监督等机制，防范投资银行类业务风险• C.建立健全和严格执行投资银行类业务内部控制制度、工作流程和操作规范，确信其所提交、报送、出具、披露的相关材料和文件符合法律法规、中国证监会的有关规定、自律规则的相关要求，内容真实、准确、完整• D.提高证券公司经营效率和效果，提升投资银行类业务质量我的答案：ABCD2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，存在下列情形的投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序：（）。
• A.发行条件发生实质性改变的项目• B.曾被公司立项、内核审议否决的项目• C.向中国证监会和证券交易场所、行业协会等自律组织报送被否决或备案未通过的项目• D.终止审查的项目• E.公司认为有必要的其他项目我的答案：ABCDE3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，质量控制部门或团队应当认真审阅尽职调查工作底稿，对（）出具明确验收意见。
内部控制工作的经验做法及取得的成效范文
内部控制工作的经验做法及取得的成效范文健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保安全发展的需要。
近几年来，我行在内控管理建设中，进行了积极有效的探索，对增强我行业务竞争能力，提高经营管理水平发挥了积极的作用，取得了一些成绩，20xx年内控综合评价首次被评为一类行。
但是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升。
现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想。
一、完善内控主体建设建立内控机制。
要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。
熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。
完善风险识别和评估体系。
要认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系统。
重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度。
树立正确的业务发展观。
要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设。
建立内控信息联络机制。
要建立完善内部管理信息系统，为内控的设计、执行、反馈提供信息保障。
建立内控管理部门信息联络和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。
重视对管理人员的监管。
要加强对管理层、决策层的监督控制，解决“控下不控上”的不合理现象。
把内控文化建设纳入高管人员的管理，实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用。
二、强化内控责任落实加强组织领导。
建立内控组织机构，成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由行长负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓，层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调、具体组织实施、拟定有关制度、内控措施评估和提交工作建设，切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控管理工作奠定坚实基础。
银行业务经理内控合规管理经验交流：认真履职尽责依法合规操作
银行业务经理内控合规管理经验交流:认真履职尽
责依法合规操作
内容预览:
认真履职尽责依法合规操作自从担任业务经理以来,我始终以“抓内控、防风险”为核心,以“管理达标标准”为准绳,以《业务
经理重点监控要点内容》为防控重点,认真做好日常监控、柜面业务授权、内部控制、合规检查等项工作,从而使所在行的业务差错率明显降低,有效地堵塞了各类风险和案件,确保了业务经营持续健康发展.一、做好日常监控,把风险隐患控制在每一个环节为了能够更好
地履行日常监控职责,我对每个风险环节进行布控.一是对应清零帐
户进行三查.首先要求前台操作人员做好防范检查,对于日常使用频
率较低的帐户,做到随用随查,以确保帐户余额为零.对于日常使用频率较大、使用人较多的帐户指定专人进行检查,发现余额不为零及时向我汇报,我立刻组织人员进行查找,直至帐户余额为零.其次要求中台人员于每日下班前对帐户余额进行通查（第二查）,如有异常情况及时向我汇报.最后我通过数据监控系统对进行实时监控（第三查）,确保应清零帐户余额全部为零后,监督柜员执行机构签退.二是对暂
收暂付帐户进行日核、月查.每日暂收暂付挂销帐款项进行严格审查,保证帐户使用的合规性,督促监控人员每日对暂收暂付款帐户进行帐卡核对,我每月对登记簿使用情况、资料保管情况进行检查,并对帐
卡进行核对.……
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C18053投行类业务内控经验分享100分答案
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• A.受托管理报告• B.年度资产管理报告• C.持续督导报告• D.公司年报我的答案： D2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。
内部控制执行效果评估每年不得少于（）次。
• A.1• B.2• C.3• D.4• A.健全• B.统一• C.合理• D.制衡• E.独立我的答案： ABCDE2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，后续管理阶段重大风险项目关注池名单应定期提交（）。
• A.董事长• B.法定代表人• C.首席风险官• D.合规总监• E.投资银行业务负责人我的答案： CDE3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，内核表决应当至少满足以下条件（）。
• A.参加内核会议的委员人数不得少于5人• B.参加内核会议的委员人数不得少于7人• C.来自投行业务部门的委员人数不得高于参会委员总人数的1/3• D.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3• E.至少有1名合规管理人员参与投票表决我的答案： BDE4 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司风险管理部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理，具体职责包括但不限于以下内容：（）。
• A.对存续期项目风险实行动态监测，对重大风险事件进行评估• B.参与对重大风险事件的处置工作• C.牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案，每年对存续期项目开展全面风险排查，并完成排查工作报告我的答案： ABC5 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司建立投资银行类业务内部控制的目标包括（）。
投资业务内部控制及业务流程设计
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证券从业考试知识点：投资银行业务内部控制
证券从业考试知识点：投资银行业务内部控制证券从业考试知识点：投资银行业务内部控制下面yjbys考试网店铺为大家整理了证券从业考试知识点：投资银行业务内部控制，仅供参考。
知识点一、投资银行业务内部控制的总体要求1、投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，做到投资银行业务与经纪、自营、受托投资管理、证券研究、咨询等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开，以防利益冲突。
2、《证券公司内部控制指引》10条具体要求，其中注意：第一，证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原则导致的法律风险、财务风险和道德风险。
第二，证券公司应建立管理制度，内部审核制度，加强项目核算和内部考核。
第三，证券公司应建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行立项评价、过程评价和综合评价，提高投资银行项目的整体质量水平。
第四，证券公司应建立尽职调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理，贯彻勤勉尽责、诚实信用的原则，明确业务人员对尽职调查报告所承担的责任;并按照有关业务标准、道德规范要求，对业务人员尽职调查情况进行检查。
第五，证券公司应加强投资银行项目的内核工作和质量控制。
证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离。
第六，证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的承销风险评估与处理机制，通过事先评估、制订风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。
证券公司应建立对分销商分销能力的评估监测制度。
第七，证券公司应加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限;在承接投资银行项目时，应与客户签订相关业务协议，对各自的权利、义务及其他相关事项作出约定。
第八，证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投人产出核算和项目利润分配等措施。
第九，证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合。
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投行类业务内控经验分享(100分)
单选题（共2题，每题10分）
1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当自行
或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。
内部控制执行效果评估每年不得少于（）次。
A.1
B.2
C.3
D.4
我的答案： A
2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，处于后续管理阶段
的投资银行类业务，证券公司对外披露文件无需履行内核程序的有（）。
A.受托管理报告
B.年度资产管理报告
C.持续督导报告
D.公司年报
我的答案： D
2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司担任受托管
理人应当经（）审议通过。
• A.投行业务委员会
• B.投行业务负责人
• C.内核机构
• D.风险管理委员会
我的答案： C
多选题（共5题，每题10分）
1 . 《关于<证券公司投资银行类业务内部控制指引>（征求意见稿）的
起草说明》对当前证券公司投行类业务存在的主要问题进行了梳理总结，包括（）。
A.业务承做管理较为粗放，风险管控让位于业务发展
B.对投资银行类业务内部控制的重视不够，内部控制建设良莠不齐
C.合规风控对投资银行类业务介入的广度和深度有所不足
D.内部控制执行不到位，有效性有待提高
我的答案：ABCD
2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，以下材料和文件对
外提交、报送、出具或披露前，均应当履行内核程序。
（）
A.反馈意见回复报告
B.发审委意见回复报告
C.举报信核查报告
D.会后事项专业意见
E.对首次申报文件的补充披露
我的答案：ABCDE
3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当建立
投资银行类业务三道内部控制防线，其中第三道防线包括（）。
A.业务部
B.质控
C.内核机构
D.合规部门
E.风险管理部门
我的答案：CDE
4 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司风险管理
部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理，具体职责包括但不限于以下内容：（）。
A.对存续期项目风险实行动态监测，对重大风险事件进行评估
B.参与对重大风险事件的处置工作
C.牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案，每年对存续期项目开展全面风险
排查，并完成排查工作报告
我的答案：ABC
5 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司建立投资
银行类业务内部控制的目标包括（）。
A.按照法律法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章
制度开展投资银行类业务，切实保证所有与投资银行类业务相关的管理人员、业务人员和其他人员诚实守信、勤勉尽责
B.建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的组织体系，形成科学、
合理、有效的投资银行类业务决策、执行和监督等机制，防范投资银行类业务风险
C.建立健全和严格执行投资银行类业务内部控制制度、工作流程和操作规范，确
信其所提交、报送、出具、披露的相关材料和文件符合法律法规、中国证监会的有关规定、自律规则的相关要求，内容真实、准确、完整
D.提高证券公司经营效率和效果，提升投资银行类业务质量
我的答案：ABCD
1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，内核表决应当至少满
足以下条件（）。
• A.参加内核会议的委员人数不得少于5人
• B.参加内核会议的委员人数不得少于7人
• C.来自投行业务部门的委员人数不得高于参会委员总人数的1/3
• D.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3
• E.至少有1名合规管理人员参与投票表决
我的答案： BDE
4 . 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的制定，希望实现三个统一，包
括（）。
• A.统一行业认识
• B.统一执行标准
• C.统一监管要求
• D.统一具体做法
我的答案： ABC
判断题（共3题，每题10分）
1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，投资银行类业务终
止后，项目组应于30个工作日内将终止信息报送质量控制部门或团队入库。
（）对错
我的答案：错
2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，内核程序是指可以
由内核部门等常设内核机构书面审核通过，也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过。
（）
对错
我的答案：对
3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，投资银行类业务的
质量控制履行对投资银行类项目质量把关和事前风险管理等职责。
（）
对错
我的答案：错
1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，利益冲突审查包括对
拟承做的投资银行类项目与公司其他业务和项目之间的利益冲突审查，也包括拟承做项目的业务人员与该项目之间的利益冲突审查。
（）
对错
我的答案：对。