证券远程培训投行类业务内控经验分享90分
中国证券业协会远程培训
中国证券业协会远程培训篇一：证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训C09002随堂练习答案证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（）答案：四级以上（含四级）+三级以上（含三级）+一级以上（含一级）+二级以上（含二级）证券公司应建立内部的责任机制，坚持（）制度答案：领导问责+安全事故问责+每周安全通报+专人负责证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（）倍以上答案：5+3+9+7证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（）答案：应急准备预案+系统建设方案+技术准备期+业务风险准备期证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（）等答案：资金管理以及风险管理+技术管理以及风险管理+资金管理以及技术管理+财务管理以及风险管理（）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定答案：证券交易所+中国证券业协会信息技术委员会+中国证监会信息中心+辖区证监局 QQ：1595628804 旺旺：tb_7276867 店铺：无忧教育666 开展集中交易的证券公司应实现（）之间的相互隔离答案：灾难备份中心与中心机房+前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者+技术开发与运营管理+业务运作与技术支持证券公司集中交易不仅仅是一种技术模式，更重要的是它是一种运营模式，是一个完整的集中管理体系答案：正确+错误证券公司实施技术外包，其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担答案：正确+错误篇二：中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定第一条为做好证券业从业人员后续职业培训管理工作，建立有效的远程培训管理体制，按照《证券业从业人员培训纲要(试行)》(以下简称《纲要》)制定本规定。
第二条中国证券业协会（以下简称“协会”）远程培训系统主要用于证券从业人员后续职业培训及其他业务培训。
谈谈我对投行的理解
谈谈我对证券公司一些部门的理解[原创] 作者：cnfake一、序刚才看了论坛有一篇“科普 - 证券公司各部门介绍”，想必这位哥们是09年刚进南京(华泰?)证券研究所工作吧。
没经历过市场变迁和动荡。
想必到现在2013年的时候，感悟有所不同了吧。
本人自研究生毕业起，就一直在证券行业转，券商呆过，基金公司呆过，也在市场其他机构呆过，一共10年多了。
所以不敢说十分了解，但是可以给这哥们的文章提供一些补充。
二、前台业务部门任何公司，都有前中后台之分。
证券公司因为接受证监会监管，因此和银行、信托、基金、期货、保险公司一样，都分比较明显的前中后台。
这区分，是按接触客户的远近（或者说业务角度）来区分的。
先从前台说起，前台一般就是纯业务部门，给公司创造价值。
从传统意义来说，证券公司业务包括经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、证券自营业务、投资咨询业务。
大家可以从《证券法》和《证券公司监督管理条例》中看到对这些业务资格的定义。
所以早期，证券公司一般都按照业务设了单独的部门，比如经纪业务总部、投资银行部、资产管理部、证券自营部、研究所等。
1）经纪业务经纪业务最为广大投资者熟悉，为投资者提供代理买卖证券服务。
在公司总部一般有经纪业务总部，管着全国几十个或者几百个证券营业部，而这些证券营业部通过现场或者非现场的方式给投资者提供了股票、基金买卖的平台。
证券公司按照国家规定从中收取佣金。
这块业务是证券公司较为稳定的业务来源。
为什么说较为稳定呢，在早期大约5-10年前的时候，这几乎是证券公司几乎的业务来源，有些全牌照的公司达到收入60%以上，一些小公司甚至达到收入的90%以上。
但是这从交易中收取佣金，又不太稳定。
因为佣金是交易量乘以佣金费率。
交易量么，你打开行情软件看看就知道了，每年都不稳定，行情好的时候交易量上千亿一天也有的，交易量不好的时候甚至只有一百亿。
（记住是交易量，不是指数）。
此外，佣金费率和竞争关系密切。
在一些竞争密集的地方，如北上广深，长三角珠三角等地方，一个城市有上百家证券营业部，所以现在佣金都降低到万3万5很正常（国家规定上限是千分之3）。
中国证券业协会培训中心关于2024年入选远程培训共建课程及成品共享课程的公告
中国证券业协会培训中心关于2024年入选远程培训共建课程及成品共享课程的公告文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.07.12•【文号】•【施行日期】2024.07.12•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于2024年入选远程培训共建课程及成品共享课程的公告《关于邀请参与2024年远程培训课程建设有关事项的通知》（中证协培字【2024】2号）发出后，中国证券业协会培训中心共收到82家单位报送的共建课程及成品共享课程。
经组织专家评审，确认58家单位申报的80门共建课程及37门成品共享课程予以入选。
现将课程名单进行公布（请见附件）。
中国证券业协会培训中心2024年7月12日附件：入选共建课程及成品共享课程名单序号申报单位课程题目类型1渤海证券企业文化建设的国际经验借鉴与运用行业共建2财信证券投行从业人员执业行为规范与案例解析行业共建3证券公司经纪业务分支机构内部控制事项的合规要点与管控建议行业共建4ESG理念下证券公司业务发展与公司治理案例研究行业共建5公司法修订解读与实践应用探析-以证券公司为视角成品共享6长城证券廉洁诚信，警钟长鸣——四大典型案例分析及廉洁从业管理经验分享行业共建7长江证券自媒体展业合规性研究行业共建8打造“忠诚”文化品牌，构建文化引领发展新引擎行业共建9紧跟新形势，适应新要求，塑造新常态行业共建10证券公司数智融合服务场景应用实践行业共建11德邦证券中国传统文化与金融特色文化的交融行业共建12第一创业证券大类资产配置策略行业共建13证券公司操作风险监测与管控行业共建14反洗钱国际监管态势及洗钱风险变化行业共建15东北证券证券公司普惠金融经营与发展理念的实践与探索行业共建16投资银行业务民事诉讼案例分析行业共建17优秀传统文化在中国特色金融文化培育中的继承与运用行业共建18东方财富证券金融科技之下证券公司数字化转型探讨行业共建19以优秀传统文化为根，涵育中国特色金融文化成品共享20东方证券碳囊取物：证券公司碳金融业务解密成品共享21创新破局：医保控费时代的投资策略选择成品共享22颐养启航：养老场景下的资产诊断与顾问式服务成品共享23东莞证券证券公司声誉风险管理挑战与媒体危机应对 行业共建24普惠金融视角下的投保防卫战-防范假冒证券公司名义实施诈骗活动行业共建25 东吴证券新一代核心交易系统之信息创新实践 行业共建26驭风而行，主动风控——压力测试机制建设与应用实践行业共建27消费行业研究培训框架：品牌-渠道-供应链研究范式成品共享28 IPO 资金流水核查行动指南 成品共享29 方正证券观海得深，瞻天见大：实战经济研究工具箱 行业共建30践行风险为本——证券公司洗钱风险自评估工作行业共建31商业航天冲九天云霄 千亿赛道引百舸争流行业共建32广发证券证券公司投行数字化转型实践分享 行业共建33如何通过高频数据跟踪经济 成品共享34成为高效专业工作者成品共享35新型显示技术产业发展分析成品共享36国海证券债券承销尽职调查工作实务要点成品共享37国金证券大类资产配置策略行业共建38大模型入局，券商的数字化转型思考与探索行业共建39积极发挥内部审计在廉洁从业管理中的作用成品共享40北交所中小企业公开发行上市保荐实务要点成品共享41国开证券固本培元以文兴企—优秀传统文化在中国特色金融文化培育中的继承与运用成品共享42国联证券宏观政策工具影响经济运行的传导机制解析和最新的政策实践成品共享43国融证券证券公司新任命管理者的机遇与挑战行业共建44国泰君安证券深刻理解和把握“第二个结合”，做中国特色金融文化的坚定践行者行业共建45辅导工作实务要点行业共建46证券公司声誉风险管理成品共享47宏观政策工具解析及其影响经济运行的传导机制解读成品共享48《民法典》合同编通则司法解释的重点解读及其对证券公司法律风险防范的启示成品共享49国投证券融资融券业务客户风险画像体系构建与应用成品共享50证券行业APP安全实践与探索课程成品共享51领导自我、他人与团队成品共享52国信证券证券公司反洗钱工作（自评估视角）行业共建53海通证券ESG理念下证券公司高质量发展行业共建54打造证券公司特色文化品牌助力金融强国建设行业共建55在完善公司治理中加强党的领导的实践与探索行业共建56 反洗钱客户尽职调查工作要求和案例分析 行业共建57 恒泰证券 新《公司法》修订重点解读与券商影响分析 行业共建58红塔证券驭势而行 把握ESG 发展新机遇行业共建59证券公司从业人员职业道德建设探究 行业共建60国有金融企业思想政治工作与风险文化建设融合发展成品共享61华安证券普惠金融理念下的投资者保护与教育 行业共建62诚意正心 修身笃行 金融企业高质量发展下的文化之旅成品共享63华宝证券公募REITs 市场机制构建的政策、监管与实践行业共建64华创证券永远在路上--持续抓好廉洁从业教育行业共建65券商大类资产配置策略 行业共建66 华福证券 增强资本市场内在稳定性：方向与措施 成品共享67华金证券新形势下证券公司加强廉洁风险防控机制建设的实践探索行业共建68中国的货币财政政策体系行业共建69华泰证券投行业务内部控制建设行业共建70如何理解宏观政策？行业共建71APP个人信息安全合规要点行业共建72华源证券大类资产配置策略成品共享73证券公司推进资本市场与新质生产力高质量融合发展的意义与路径成品共享74金元证券实时日志分析平台在证券行业的应用实践行业共建75民生证券投行业务内部控制建设-操作风险管理在投行业务内控建设中的应用实践行业共建76南京证券落实证券行业荣辱观要突出十个深入融合行业共建77平安证券用好信息披露思维，助力投行业务发展成品共享78山西证券拨开市值管理的迷雾：券商布局综合金融服务新路径成品共享79 申万宏源证券新质生产力相关TMT 与制造科技成品共享80首创证券依法合规于心 正己守道在行——中小券商围绕文化建设构建全面合规大格局机制探析行业共建81立足证券公司实际 打造特色文化品牌行业共建82万联证券如何有效激励他人 行业共建83场外衍生品风险管理--基于雪球、DMA 风管案例视角的分析行业共建84 五矿证券周期的拐点——2024年宏观环境展望成品共享85西部证券“以投资者为本”视角下新修订《公司法》对资本市场投资者保护的内容及影响解读行业共建86西南证券以中华优秀传统文化培根铸魂 践行中国特色金融文化行业共建87 湘财证券 中小券商合规文化建设 行业共建88兴业证券加强党建工作辅导核查提升上市公司治理水平行业共建89保荐业务、财务顾问业务利益冲突典型案例分析行业共建90野村东方国际证券企业文化建设的国际经验借鉴与运用行业共建91甬兴证券证券公司舆情管理与新闻宣导机制建设行业共建92警惕新型非法集资，保护投资者切身利益行业共建93证券公司客户交易结算资金智能化管理实践行业共建94粤开证券宏观政策工具解析及其影响经济运行的传导机制解读行业共建95招商证券证券公司新闻宣导与舆情管理机制探索行业共建96人工智能大模型在证券行业应用路径与实践行业共建97招商证券压力测试方法与应用实践分享行业共建98浙商证券《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民法典〉合同编通则若干问题的解释》重点成品共享解读及其对证券公司法律风险防范的启示99中国银河证券证券公司自营投资业务压力测试介绍行业共建100反洗钱国际监管态势及洗钱风险变化行业共建101诚实守信，以义取利，廉洁从业，诚信执业成品共享102中航证券聚焦新质生产力，强化证券行业服务实体经济职责使命行业共建103中金公司公募REITs监管动态解析行业共建104民营企业A股IPO尽职调查风险识别及应对成品共享105大类资产配置研究框架成品共享106中金宏观分析框架成品共享107公司债券受托管理实务要点-付息、兑付及行权事宜成品共享108中泰证券衍生品业务合规与风险管理-场外衍生品业务交易对手风险管理实务行业共建109中天证券新公司法对证券公司的影响浅析行业共建110欺诈发行典型案例及投行业务关注要点行业共建111中信建投证券证券工作人员廉洁从业管理：党纪法规、典型案例与政策建议行业共建112常见经济指标解读与2024年世界宏观经济展望行业共建113中信证券融合ESG国际理念与本土实践，助力证券行业高质量发展行业共建114诚实守信，以义取利，廉洁从业，诚信执业行业共建115逆全球化下的政策与经济指标解读行业共建116中银国际证券以党的廉洁文化建设理论促进证券行业高质量发展行业共建117中邮证券严格恪守职业规范筑牢廉洁从业防线成品共享。
证券公司投行项目操作和质量控制流程管理办法模版
xx证券有限责任公司投资银行项目操作和质量控制流程管理办法第一章总则第一条为了加强xx证券有限责任公司（以下简称“公司”）投资银行业务的管理，依据《公司投资银行业务管理总则》及公司关于内部控制制度的有关要求，特制订本办法。
第二条本办法旨在明确投资银行业务项目在操作流程中的控制管理，明确项目有关各方的责任和权限，避免和减少决策失误，有效控制项目风险，保证项目以高质量顺利完成。
第三条本办法所称“投资银行业务”指公司《投资银行业务管理总则》中界定的保荐业务、非保荐业务和重大创新业务三类业务；本办法根据投资银行业务项目的一般情况制定，项目有特殊情况的，其具体操作程序和内容依据本办法由公司确定。
第四条本办法的执行主体分别为公司各业务部门、公司及其职能部门和公司立项小组、公司资本市场委员会、公司内核小组。
第五条业务部门负责项目的承揽、申请立项和承做，并对所有申请文件的真实性、准确性和完整性负责。
第六条公司下设质量控制部（以下简称“质控部”）、资本市场部、合规审计部和综合管理部，并在综合管理部下设行政管理和申报事务岗位，分别负责项目的质量控制、估值定价和销售推介、合规审计和综合事务管理、与监管部门的沟通协调等工作。
第七条立项小组的具体职责由《xx证券有限责任公司投资银行业务项目立项管理办法》规定。
资本市场委员会主要负责发行询价工作中重要事项的决策以及公司内部协调等职责，具体职责由《xx证券有限责任公司资本市场委员会管理办法》规定。
内核小组的具体职责由《投资银行项目内核小组工作规则暨投资银行业务内部核查办法》规定。
第二章项目操作及审核的一般流程第一节项目承揽第八条在取得项目信息后，为确定是否进行项目承揽，受业务部门负责人、主管副总裁、总裁指派的相关业务人员或主承揽人本人应首先按照公司下发的最新立项标准通过电话、公开信息披露、第三方调研报告等非现场方式查询资料、调研分析、对项目的可行性进行初步判断。
如果需要进行现场调查，承揽人员应从综合管理部取得最新的公司简介、公司投行业务简介并呈送企业。
中国证券业协会远程培训
中国证券业协会远程培训证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（）答案：四级以上（含四级）+三级以上（含三级）+一级以上（含一级）+二级以上（含二级）证券公司应建立内部的责任机制，坚持（）制度答案：领导问责+安全事故问责+每周安全通报+专人负责证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（）倍以上答案：5+3+9+7证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（）答案：应急准备预案+系统建设方案+技术准备期+业务风险准备期证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（）等答案：资金管理以及风险管理+技术管理以及风险管理+资金管理以及技术管理+财务管理以及风险管理（）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定答案：证券交易所+中国证券业协会信息技术委员会+中国证监会信息中心+辖区证监局 QQ：1595628804 旺旺：tb_7276867 店铺：无忧教育666开展集中交易的证券公司应实现（）之间的相互隔离答案：灾难备份中心与中心机房+前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者+技术开发与运营管理+业务运作与技术支持证券公司集中交易不仅仅是一种技术模式，更重要的是它是一种运营模式，是一个完整的集中管理体系答案：正确+错误证券公司实施技术外包，其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担答案：正确+错误中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定第一条为做好证券业从业人员后续职业培训管理工作，建立有效的远程培训管理体制，按照《证券业从业人员培训纲要(试行)》(以下简称《纲要》)制定本规定。
第二条中国证券业协会（以下简称“协会”）远程培训系统主要用于证券从业人员后续职业培训及其他业务培训。
第三条从业人员完成远程培训课程的学习并通过培训考核的，获得相应的培训学时。
第四条协会教育培训工作委员会负责远程培训系统的管理，具体职责包括：（一）制定远程培训系统管理规定；（二）制定远程培训年度计划；（三）发布远程培训信息；（四）开发、管理远程培训课程；（五）维护远程培训系统；（六）对培训信息进行记录、统计和分析；（七）定期公示远程培训情况；（八）对违反远程培训管理规定的行为进行处理。
投行业务重点关注问题——IPO专题+90分答案
投行业务重点关注问题（IPO专题）返回上一级单选题（共1题，每题10分）1 . 为满足高新技术企业的相关认定标准，若发行人最近一年销售收入在2亿元以上，则其近三个会计年度研究开发费用总额占同期销售收入总额的比例需不低于（）。
∙ A.1%∙ B.3%∙ C.4%∙ D.5%我的答案： C（错的）多选题（共4题，每题 10分）1 . 公司为规范员工社保、公积金缴纳事项，可依据哪些法律法规（）。
∙ A.《住房公积金管理条例》∙ B.《社会保险法》∙ C.《关于住房公积金管理若干问题的指导意见》∙ D.各地政府出台的相关政策我的答案： ABCD2 . 企业改制是指（）。
∙ A.国有独资企业改为国有独资公司∙ B.国有独资企业、国有独资公司改为国有资本控股公司∙ C.国有独资企业、国有独资公司改为非国有资本控股公司∙ D.国有资本控股公司改为非国有资本控股公司我的答案： ABCD3 . 企业改制的依据可以参照以下哪些法律法规（）。
∙ A.《企业国有资产法》∙ B.《关于规范国有企业改制工作的意见》∙ C.《关于进一步规范国有企业改制工作实施意见》∙ D.《企业国有资产交易监督管理办法》我的答案： ABCD4 . 发行人存在对外担保事项，需上股东大会的情形有（）。
∙ A.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保∙ B.对股东、实际控制人提供的担保∙ C.单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保∙ D.上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保我的答案： ABCD判断题（共5题，每题 10分）1 . 当一个企业的历史问题或其他问题比较复杂或者存在发行上市的实质性障碍时，出于增加上市成功率的考虑，可选择新设主体进行上市申请（）。
对错我的答案：对2 . 若公司报告期内存在诉讼案件，可根据案例是否已经审结的不同情况进行分析并制定解决思路（）。
对错我的答案：对3 . 若拟上市企业出资存在瑕疵，原则上建议报告期之前补足（）。
证券公司投资银行类业务内部控制指引
证券公司投资银行类业务内部控制指引第一章总则第一条为指导证券公司建立健全投资银行类业务内部控制，完善自我约束机制,提高风险防范能力，依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定,制定本指引.第二条本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求，对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
本指引所称证券公司投资银行类业务是指:（一）承销与保荐；（二）上市公司并购重组财务顾问；（三）公司债券受托管理；（四)非上市公众公司推荐;(五）资产证券化等其他具有投资银行特性的业务.第三条证券公司开展投资银行类业务，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定,建立健全内部控制体系和机制,保证内部控制有效执行.第四条证券公司对投资银行类业务的内部控制应当实现下述目标：(一）按照法律法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度开展投资银行类业务,切实保证所有与投资银行类业务相关的管理人员、业务人员和其他人员诚实守信、勤勉尽责；（二)建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的组织体系，形成科学、合理、有效的投资银行类业务决策、执行和监督等机制，防范投资银行类业务风险;(三）建立健全和严格执行投资银行类业务内部控制制度、工作流程和操作规范,确信其所提交、报送、出具、披露的相关材料和文件符合法律法规、中国证监会的有关规定、自律规则的相关要求，内容真实、准确、完整；（四）提高证券公司经营效率和效果，提升投资银行类业务质量.第五条证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则,确保内部控制有效。
(一）健全性:内部控制应当覆盖各类投资银行业务活动, 贯穿于决策、执行、申报、反馈、后续管理等投资银行类业务各个环节，对项目执行质量和风险实施全程监控,确保不存在内部控制空白或漏洞;（二）统一性:同类投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程;(三）合理性：证券公司投资银行类业务内部控制应当与自身业务规模、组织机构、风险状况和内部文化等相适应，以合理成本实现内部控制目标；（四）独立性：质量控制、内核、合规、风险管理等履行内部控制职能的部门、机构或团队(简称内部控制部门）应当独立履职,与前台业务运作相分离；（五)制衡性:证券公司应当从组织架构、权责分工、流程设置等方面保证业务部门和内部控制部门、各内部控制部门之间相互制约、相互监督。
证券公司投资银行类业务内部控制指引
证券公司投资银行类业务内部控制指引随着证券公司投资银行类业务的迅速发展，企业内部控制也受到了越来越多的重视。
以下是有关证券公司投资银行类业务内部控制指引。
一、持续完善内部控制体系证券公司投资银行类业务内部控制体系是企业财务安全及免受外部地位的关键保障，应对内部控制实施全面检查和持续完善，实现“预防为主，强化预警，依法行事，加强把关”的要求。
1、建立有效的内部控制实施机构。
建立投资银行类业务的内部控制实施机构，人员定期培训，建立常态化的报表核查机制，确保内部控制机构完整、有效地开展财务报告。
2、制定合理的内部控制政策。
要明确内部控制政策的范围、权限、流程、规则等，有助于形成充分一致的内部控制体系和程序。
3、定期检查内部控制情况。
应定期对内部控制体系进行检查，发现问题及时采取有效措施，确保内部控制体系符合要求，有效规范业务活动。
二、坚持适当监督机制为保证内部控制的有效实施，除了上述措施外，还应坚持适当监督机制。
1、及时发现问题。
要建立有效的问题发现机制，根据业务变动及时发现问题，及时提出改进方案，有效化解风险。
2、定期审计检查。
要定期审计检查，以免造成潜在的重大风险，确保内部控制机制严格执行。
3、强化控制效能。
要加强内部控制检查，落实审计机构的建议，加强对内部控制问题的监督，提高内部控制效能。
三、加强管理人员的职业素质投资银行类业务的内部控制有效实施，除了上述措施外，还应加强管理人员的职业素质，使各管理人员有利于建立和完善内部控制体系及实施机制。
1、落实职责责任制。
要明确管理人员的职责责任和担任的职务，控制他们的行为，有助于建立良好的内部控制体系。
2、加强风险教育。
要加强管理人员的风险意识教育，使他们对风险积极应对，积极制定有效的内部控制政策，有效防止风险的发生和扩散。
3、强化法意识。
要在管理人员中树立起良好的法律意识，坚持依法经营，在法律法规指导下开展业务，有助于加强内部控制。
综上所述，证券公司投资银行类业务的内部控制要求必须符合上述指导原则，企业应该认真落实，不断完善和改进内部控制体系，建立健全的内部控制机制，确保业务安全有效的开展。
投行内控指引培训笔记
投行内控指引培训笔记一、关于公司部门设置与组织架构（一）质量控制部门根据内控指引具体条文与培训精神，质量控制部门相关要点如下：（1）质量控制部门可以独立于业务部门设立，考虑到贴近业务一线有利于质量控制工作开展，故也可在业务部门内部设立，但应独立于业务条线。
目前来看，都是在投资银行总部设立，但是这句话的意思是可以在各业务团队中设立？（2）可以根据不同的业务种类设立多个质量控制部门或团队，但同类型业务的质量控制标准必须统一。
标准统一的意思是什么？必须要有一套标准吗？这个标准怎么确定？质控的标准如何量化确定呢？（3）针对在不同业务部门内部分别设立质量控制部门的情形，建议不同种类的业务由专门的质量控制部门进行集中立项、质控工作，如债权类业务统一由债券业务部门的质量控制部门进行对接，不宜多个部门同时进行多种业务的立项、质控。
就是质控部门可以下沉到一线业务部门，但是立项、质控的要求必须要集中在一个专职部门之中。
（4）培训中明确指出，鉴于三道防线的独立性要求，原则上质量控制部门与内核部门不应设在同一部门内部。
这句话没有超出原定的解读范畴，内核部门必须在公司层面，而不应类似于质控部门那样设置在投资银行事业部之中。
（二）内核部门根据内控指引具体条文与培训精神，内核部门相关要点如下：（1）内核委员会是内核小组、核查机构等履行内核职能的机构的统称如说在保荐业务中称为内核小组、在上市公司并购重组财务顾问业务里称为内部核查机构等。
（2）指引中将内核程序定义为由内核部门等常设内核机构书面审核通过或由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过。
虽未明确要求必须设立常设内核机构，但结合指引第十三条所明确的需要通过内核程序报送材料的情形，如所有材料均通过内核委员会召开会议审核，在效率及成本上不现实，故应综合考量设立常设内核机构的必要性。
内核程序基本上可以解读为内核委员会+内核常设部门，其中内核常设部门可以作为内核委员会的秘书部门，以及前置审查部门，类似于证监会的相关审核部门与发审委之间的关系。
C18053S投行类业务内控经验分享证券从业人员远程培训答案 90分
C18053S投行类业务内控经验分享证券从业人员远程培训答案90分单选题（共2题，每题10分）1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，处于后续管理阶段的投资银行类业务，证券公司对外披露文件无需履行内核程序的有（）。
• A.受托管理报告• B.年度资产管理报告• C.持续督导报告• D.公司年报我的答案：D2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司（）部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理，牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案。
• A.质控• B.内核• C.风险管理• D.合规我的答案：B多选题（共5题，每题10分）1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司建立投资银行类业务内部控制的目标包括（）。
• A.按照法律法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度开展投资银行类业务，切实保证所有与投资银行类业务相关的管理人员、业务人员和其他人员诚实守信、勤勉尽责• B.建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的组织体系，形成科学、合理、有效的投资银行类业务决策、执行和监督等机制，防范投资银行类业务风险• C.建立健全和严格执行投资银行类业务内部控制制度、工作流程和操作规范，确信其所提交、报送、出具、披露的相关材料和文件符合法律法规、中国证监会的有关规定、自律规则的相关要求，内容真实、准确、完整• D.提高证券公司经营效率和效果，提升投资银行类业务质量我的答案：ABCD2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，存在下列情形的投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序：（）。
• A.发行条件发生实质性改变的项目• B.曾被公司立项、内核审议否决的项目• C.向中国证监会和证券交易场所、行业协会等自律组织报送被否决或备案未通过的项目• D.终止审查的项目• E.公司认为有必要的其他项目我的答案：ABCDE3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，质量控制部门或团队应当认真审阅尽职调查工作底稿，对（）出具明确验收意见。
C15047证券公司合规管理信息系统建设90分答案
一、多项选择题1. 证券公司合规管理信息系统的软件架构设计可包含（）几个层次。
A. 业务层B. 页面展现层C. 数据持久层D. 流程引擎E. 平台层描述：合规管理信息系统架构及功能设计您的答案：B,D,E,C,A题目分数：10此题得分：10.02. 证券公司在对自营与资管业务的利益冲突进行合规监测时，可关注以下（）等方面。
A. 自营与资管同向交易B. 自营与资管反向交易C. 自营账户抢先资管账户交易D. 自营与资管投资品种相似度描述：合规监测内容您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.03. 证券公司反洗钱管理系统的客户信息监控功能可通过（）等功能模块实现。
A. 账户监控模块B. 身份证监控模块C. 异常账户监控模块D. 可疑交易监控模块描述：反洗钱管理系统您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：0.04. 证券公司合规管理范围应覆盖公司的（）。
A. 所有业务B. 所有机构C. 所有人员D. 各个环节描述：证券公司合规管理范围您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.05. 证券公司合规管理信息系统功能覆盖（）等方面。
A. 法规合规管理控制环境建设B. 法规合规管理控制活动与措施C. 合规管理内外沟通和反馈D. 合规检查和督导E. 系统其他功能描述：证券公司合规管理信息系统主要功能您的答案：E,B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.0二、判断题6. 证券公司的风险监控信息系统可涵盖业务风险监控、统计查询、监控报告、业务报表、系统参数管理等功能模块。
（）描述：风险监控系统您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 证券公司的风险监控系统可采取实时监控与事后监控相结合的方式进行业务监控和员工业务操作监控。
（）描述：风险监控系统您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 证券公司的合规管理信息系统是将合规管理的各项工作，包括合规咨询、审查、检查、监测、报告、培训、法律法规追踪、合规风险处置等纳入了电子流程化管理。
223篇投行PEVC干货，CareerIn用心整理，一次看个够
223篇投⾏PEVC⼲货，CareerIn⽤⼼整理，⼀次看个够再过2周，全球华⼈即将喜迎农历春节；再过3⽉，CareerIn也将度过⾃⼰的3岁⽣⽇，迈⼊第4个年头。
为感谢全球⼗余万粉丝的厚爱和近七百位全球校友的⽀持，我们会⼀如既往为有志于国际投⾏、国内顶级券商及各投资机构的在校学⽣、社会精英及业内⼈⼠提供最新鲜的⼀级市场资讯、最全⾯的技能培训、最及时的全职/实习信息以及最精彩的线下活动预告。
“⽴志做最专业的投资银⾏、PE/VC⼲货分享平台”，这⼀初衷⾃2013年5⽉CareerIn诞⽣起，从未改变。
我们也欣喜地发现，我们的全球导师⽹络、全⾯系统的求职及实务培训课程及丰富的校友资源也在不断帮着⼀位位新晋学员实现进⼊投⾏/PE/VC的梦想。
仅在过去的3个⽉⾥，CareerIn的学员共计斩获34个顶尖投⾏/PE/VC全职或实习offer，包括（排名不分先后）：⾼盛销售交易部（北京）摩根⼤通投资银⾏部（⾹港）摩根⼤通销售交易部（⾹港）摩根⼤通投资银⾏研究部（上海）摩根⼠丹利投资银⾏部（⾹港）摩根⼠丹利投资银⾏部（北京）美银美林投资银⾏部（⾹港，共3位）花旗资本市场部（⾹港）瑞⼠信贷投资银⾏部（⾹港）瑞银投资银⾏部（⾹港）瑞银研究部（上海）德意志银⾏投资银⾏部（⾹港）德意志银⾏销售交易部（⾹港）德意志银⾏财富管理部（⾹港）野村证券投资银⾏部（⾹港）汇丰投资银⾏部（⾹港）麦格理投资银⾏部（⾹港）麦格理研究部（上海）中⾦投资银⾏部（北京）中⾦财富管理部（北京）国泰君安资本市场部（上海）海通证券结构融资部（上海）招商证券投资银⾏部（北京）中信建投投资银⾏部（北京）中银国际投资银⾏部（上海）⽅源资本（上海）弘毅投资（北京）⿍晖投资（地点待定）⼯银国际融通资本（北京）中民投（北京）同渡资本（上海）天星资本（北京）对投⾏/PE/VC⾏业的深度认识、对岗位所要求技能的深度掌握以及辅以适当的⾯试技巧，是CareerIn认为进⼊这个⾏业必需的3把取胜之匙。
投行业务培训(ppt)
主承销商
注册
交易商协会
接受 注册
发行人
购买
债券
投资者
债券
发行
其他中介机构
发行时间安排
（一）债务融资工具主承销
N+9
发行成功
N+8
投资者缴款、募集款项划付公司
发
行
N+6
簿记建档、集中配售
阶 段
N+1
公开披露发行文件
T+50日N-T+70
获得接受注册通知书
注
册
阶
TT++4200日日
投行业务培训(ppt)
投行业务培训
交通银行投资银行业务介绍
湖北省分行投资银行部
目录
一、交通银行投资银行业务概况 二、近期投行业务创新及动向提示 三、投行业务的业务推进及后续管理
一、交通银行投资银行业务概况
1 债务融资工具主承销 2 企业重组与并购服务
33 权益融资业务配套服务 43 资产管理业务 53 资产证券化 6 财务顾问与咨询服务 7 租赁业务 8 保险债权投资计划及其他业务
向交易商协会报送全套注册申请文件
段
T+39日
全套注册申请文件定稿
材
T+30日
各中介完成注册材料初稿
料 制
作
T日
项目启动会，各中介机构正式进场工作
阶 段
（一）债务融资工具主承销
1、短期融资券产品要素
发行期限：一年以内 从2005年6月推出至2011年末，累计发行短期融资券 31,476.80亿元
2. 企业重组与并购 A. 企业并购融资 B. 企业并购财务顾问
在民生证劵投资银行事业部工作一年辞职后的感想
在民生证劵投资银行事业部工作一年辞职后的感想大家好，我是小 A,毕业于民生证券研究所金融工程专业在职研究生（工学）。
我在民生证券已经工作一年有余，自2019年6月24日开始，本人正式从民生证券投资银行事业部离职。
自2018年5月入职以来，一直为事业而奋斗。
在民生证券投资银行事业部期间工作比较愉快。
并在此感谢各位同事的关心与支持！首先向大家说声谢谢你们！感谢你们在我离开民生第一年的时间里，给予我帮助的同事和朋友们！当然现在也有很多需要帮助，包括家人都在努力照顾。
感谢你们和所有关心过支持过我的朋友们。
谢谢大家!!一、我的辞职原因作为一个长期从事投行工作的人，我非常清楚这一点。
因为我从事法律工作10余年，从事过律师、政府采购、大型国企、上市公司等行业，一直为自己所在领域的职业发展而奔波。
但在此期间，我却发现自己不适合这一职业发展需求和节奏，并且非常困惑。
当我了解了投行工作的性质和重要性后，便决定辞职。
之所以选择辞职，是因为在我看来：二、关于辞职前发生的一些事情和一些计划我个人对于辞职前一年内发生的一些事情和一些计划比较怀念，尤其是曾经的我和民生有过很多事情的交集。
在民生期间，我一直是一个非常认真和负责的人，这份认真和负责给我的工作带来了很大变化。
但我也并不想因为自己的懒惰而让大家对我不满。
可能我这份工作经历会让大家对这些事情更加的敏感和在乎，但是大家都知道民生在行业中具有非常大的影响力。
如果有机会的话，或许可以尝试做一些小规模的投资银行业务。
希望自己这些事情对于民生来说会是一笔不小的收入。
三、我对投资银行事业部的认识投资银行事业部是公司核心的一个部门，公司对投资银行事业部是比较重视的，各部门会制定一系列规章制度以规范投资银行事业部内部的工作流程。
另外要求投资银行事业部所有人员要严格遵守并执行各项规章制度。
但是投资银行事业部的很多业务条线在日常运营中往往被我们忽略，没有意识到他们是一个高产出的部门。
所以投资银行事业部会经常被忽略甚至被淘汰。
证券公司合规管理培训ppt课件
（三）员工不得在公众场所以及媒体上发表诋毁 同行的言论或报道。
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（一）公司员工发现其他员工有违反规章制度的行为，以 及与公司工作相关的可疑或欺诈性事件时，应立即向部 门合规主管、直接上级、合规管理总部或合规总监报告。
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11.《证券业从业人员执业行为准则》 12.《证券业从业人员资格管理办法》 13.《证券公司证券自营业务指引》 14.《证券公司客户资产管理业务试行办法》 15.《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》 16.《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》 17.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 18.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》 19.《证券经纪人管理暂行规定》 20.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
1 0
Hale Waihona Puke 国际合规管理主要文献1.《合规与银行合规部门》 2.《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》 3.《合规的作用——白皮书》 4.《内部控制——整合框架》 5.《企业风险管理——整合框架》
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国内合规管理主要规范性法律文件
1.《中华人民共和国证券法》 2.《中华人民共和国公司法》 3.《中华人民共和国刑法》 4.《中华人民共和国行政许可法》 5.《证券公司监督管理条例》 6.《证券公司内部控制指引》 7.《证券公司治理准则》 8.《证券公司合规管理试行规定》 9.《证券公司分类监管规定》 10.《证券公司风险控制指标管理办法》
（四）员工不得开展监管部门未允许开展的业务及公司未许 可并组织开展的业务。
（五）员工不得侵占、损害客户的合法权益。 （六）员工不得利用公司的名义从事违法违规活动，不得利
证券合规风控年终总结5篇
证券合规风控年终总结5篇篇1一、引言随着证券市场的快速发展，合规风控已成为证券公司可持续发展的重要保障。
本年度，我们证券合规风控团队紧紧围绕证券监管部门的要求，以保障投资者利益为核心，积极推进合规风控工作。
现将本年度工作总结如下。
二、合规风控工作重点1. 完善合规风控体系本年度，我们根据证券监管部门的要求，结合公司实际情况，对合规风控体系进行了完善。
通过修订合规风控政策、制定新的操作流程，以及加强内部沟通与协作，确保了合规风控工作的有效执行。
2. 强化风险管理在风险管理方面，我们采用了多种方式，包括但不限于风险评估、风险控制、风险监测等。
通过定期对证券业务进行全面风险评估，我们及时发现并解决了潜在的风险点。
同时，我们还制定了详细的风险控制措施，确保了公司在面对各种风险时能够迅速、有效地应对。
3. 提升合规意识为了提升全体员工的合规意识，我们组织了多次合规培训活动。
通过培训，使员工充分认识到合规风控的重要性，并掌握了相关的合规知识和技能。
此外，我们还鼓励员工在日常工作中自觉遵守合规规定，共同维护公司的合规环境。
4. 加强内部监督我们建立了完善的内部监督机制，通过内部审计、专项检查等方式，对公司的合规风控工作进行持续监督。
在监督过程中，我们及时发现并纠正了存在的问题，确保了公司的合规风控工作质量。
三、工作成果与亮点1. 成功保障了投资者利益通过完善的合规风控体系、强化风险管理、提升合规意识以及加强内部监督等措施，我们成功保障了投资者的利益。
在证券市场中，投资者面临着各种风险，我们通过严格遵守监管规定、加强信息披露等方式，为投资者提供了一个公平、公正的市场环境。
2. 提升了公司声誉本年度，我们证券公司在行业内获得了良好的声誉。
这得益于我们严格遵守监管规定、加强自律管理以及积极履行社会责任等方面的努力。
我们的合规风控工作得到了业界和投资者的认可，为公司的长远发展奠定了坚实的基础。
四、存在的问题与不足1. 合规风控人才短缺目前，公司合规风控人才短缺的问题依然存在。
新转岗客户经理培训问卷【复制】
新转岗客户经理培训问卷【复制】1. 您对本次培训课程安排的总体评价（） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）2. 您觉得本次培训哪些方面值得肯定？ [填空题] *_________________________________3. 您觉得本次培训哪些方面需要完善，如课程安排、课程内容、讲课形式与讲课技巧等方面？ [填空题] *_________________________________4. 对公统一授信管理要求及信管系统总体框架（风险管理部顾欣） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）5. 商业银行公司业务基础法律知识培训（法律保全部邹海蓉） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）6. 集团授信（公司业务部刘诗辰） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）7. 对公客户信贷档案管理（风险管理部宗雯） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）8. 对公客户营销指引（公司业务部李花） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）9. 贷前调查（含财报分析、授信调查报告撰写）（公司业务部刘峰） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）10. 对公客户内部评级与押品估值管理培训（风险管理部张晓艳） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）11. 征信信息合规管理要点（风险管理部许皓玮） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）12. 筋斗云平台介绍（公司业务部高兴铭） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○E很差（60分）13. 无贷户价值提升（公司业务部倪萍） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）14. 营销拓展案例经验分享（无锡分行王超） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）15. 交易银行产品运用案例（盐城分行王晓燕） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）16. 上秦淮经验分享（南京分行臧文倩） [单选题] *○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）17. 灌南县农业项目案例分享（连云港分行王子卓） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）18. 坚持聚焦价值创造加强客户收益分析（计划财务部刘敏） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）19. 大公司授信审查审批要点及授信方案设计（授信审批部杨凯） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）20. 对公授信业务放款审核要点讲解（授信审批部郭柳） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）21. 大公司贷后管理要求（风险管理部沈杰） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）22. 固收资产大数据风控系统介绍（投融资审批部潘甜） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）23. 潜在风险管理（公司业务部姜雪蒙） [单选题] *○A很好（100分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）24. 风险预警信息核查与应用（风险管理部许皓玮） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）25. 反洗钱客户尽职调查及可疑交易协查工作培训（风险管理部杨妍琳） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）26. 员工行为禁令（风险管理部姜雪） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）27. 优化企业开户服务专项培训（运营管理部李烈火） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）28. 企业网上银行基础知识培训（公司业务部叶苏蒙） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）29. E融支付产品及案例（网络金融部孙歆） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）30. 固定资产贷款（杭州分行杜欣） [单选题] *○A很好（100分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）31. 银行承兑汇票（镇江分行钱岩涛） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）32. 流动资金贷款（泰州分行陈令媛） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）33. 房地产开发贷款（公司业务部孙洪霞） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）34. 政府背景客户营销策略（公司业务部吴勍） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）35. 票据业务理论与实践（金融同业部陆跃） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）36. 江苏银行信用债投资指引及资产证券化投资指引（投融资审批部龙江涛） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）37. 绿色金融创新实践（绿色金融部孙曙光） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）38. 国际结算（国际业务部胡宏亮） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）39. 外汇存款产品（国际业务部顾超） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）40. 机构业务简介（公司业务部李卓然） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）41. 投行业务培训（投行与资产管理总部刘淼） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）42. 资产托管业务简介（资产托管部苏建栋） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）43. 代客外汇交易（国际业务部顾超） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）44. 贸易融资（国际业务部刘军） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○E很差（60分）45. 国内证及福费廷（国际业务部周殿） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）46. 网金场景应用介绍（网络金融部孙歆） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）47. 存款专题培训（公司业务部张梦璇） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）48. 苏银金管家（公司业务部李彦） [单选题] *○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）49. 粮食金融产品介绍（公司业务部陈凯） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）50. e融单产品简介（公司业务部胡元君） [单选题] *○A很好（100分）○B较好（90分）○C一般（80分）○D较差（70分）○E很差（60分）。
论中信证券——精选推荐
论中信证券论中信证券（600030）引⾔：中信证券股份有限公司的前⾝是中信证券有限责任公司。
中信证券有限责任公司成⽴于1995年10⽉25⽇,注册地北京市,注册资本⼈民币3亿元,主要股东为中国中信集团公司。
1999年12⽉29⽇,中信证券有限责任公司完成增资扩股⼯作,改制为中信证券股份有限公司。
中信证券是中国证监会核准的第⼀批综合类证券公司之⼀，依托第⼀⼤股东——中国中信集团公司，与中信银⾏，中信信托，信诚⼈寿保险等公司共同组成中信控股之综合经营模式，并与中信国际⾦融控股共同为客户提供境内外全⾯⾦融服务。
中信集团按照国家的法律法规和⽅针政策，坚持开拓创新，通过吸收和应⽤外资，引进先进技术，遵循市场经济规律，在诸多领域中的发展，取得了较好的经济效益，在国内外树⽴了良好的信誉，为国家的改⾰开放做出了重⼤贡献。
介绍：中信证券的背景中信证券股份有限公司是中国证监会核准的第⼀批综合类证券公司之⼀，前⾝是中信证券有限责任公司，于1995年10⽉25⽇在北京成⽴，注册资本6,630,467,600元。
2002年12⽉13⽇，经中国证券监督管理委员会核准，中信证券向社会公开发⾏4亿股普通A股股票，2003年1⽉6⽇在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称“中信证券”，股票代码“600030”。
中信证券（600030）的创建与发展，是和有着“红⾊资本家”之称的前国家主席荣毅仁分不开的。
红⾊资本家荣毅仁在解放初期稳定了相当⼀部分当时的资本，在改⾰开放初期更是引资和招商的招牌。
经过发展，中信证券股份有限公司成⽴于1995年10⽉，初始注册资⾦是3亿元⼈民币，由四家发起⼈,除了中国中信集团公司外，另外三个发起⼈也是中信旗下分公司。
它主要经营业务在⾦融业、房地产开发、信息产业、基础设施、实业投资和其它服务业领域。
中信集团成⽴5周年时，邓⼩平为中信集团题词：“勇于创新、多作贡献”；中信集团成⽴20周年时，江泽民为中信集团题词：“开拓创新、勤勉奋发、办好中信”。
证券公司合规培训心得
证券公司合规培训心得证券公司合规培训心得第一篇_证券公司合规部2015工作总结2015年工作总结一、主要完成工作每日实时监控1、异常交易监控包括：大单拉涨停、高买低卖、同一营业部对倒，尾市拉升、买入风险警示板股票等，对有重点监控账户参与的要求营业部提示客户参与操作风险。
2、新股交易监控包括：两交所重新修订了监管要求，根据要求设定出具体阀值，对新股实时进行监控。
新股上市10日内对参与封涨停、开盘集合竞价、连续申报竞价、累计买入等大额实时监控，对预警账户要求营业部提示客户参与炒新风险。
3、监察员工是否有持仓股票。
4、员工用机和手机委托实时监控：本年度共监控392笔涉及44家营业部，总共发放异常情况反馈表169份，合规问责通知单22份。
5、根据每日监控情况编制经纪业务监控日志共225份。
6、港股通异常交易监控：自11月开通以来，交易量不活跃，我部主要对账户透支，新开户不足50万等进行监控。
7、对营业部员工合规展业加强监控，今年对1-8月交易较频繁佣金较高、相同地址、有相同客户经理的账户进行筛选，共筛选出421笔，涉及31家营业部的275个账户和146名员工，要求相关营业部对客户回访，并将情况反馈我部留存，经营业部反馈未发现员工代客理财情况。
8、融资融券备岗等。
每月工作1、定期编制经纪业务监控月报，发送至各营业部及总部部门总经理。
2、每月对全部相同手机委托，人工筛查出有共同客户经理的账户，进行客户回访，6月-11月总共对59个手机进行回访，将回访情况通知到营业部，再由营业部落实后，做书面情况说明，由总经理签字后反馈我部留存。
经回访有员工代理嫌疑的3个电话，都要求营业部落实员工后整改。
其他工作1、配合沪、深两交易所协助监控并督查重点帐户，对账户进行重点跟踪监控，严防出现参与股票炒作的行为。
2、做好风控档案的整理。
年初将上一年度的风险监控日志、异常情况反馈表、合规问责通知单等装订成册归档，并将电子版刻录保存留档，保证风控工作的完整性。