私募股权投资基金募集说明书模板

(契约型)私募股权基金的募集说明书模板2020年最新

【】私募股权基金（契约型）

招募说明书

基金管理人：【】

基金托管人：【】

第一条基金的基本情况

1.1基金名称

【】基金

1.2基金运作方式

本基金进行封闭运作。

1.3私募基金的托管事项

本基金由【】进行托管。

1.4基金的投资目标和投资范围

投资目标：本基金在深入研究的基础上力争构建投资组合，在严格控制投资风险的前提下，力求获得长期稳定的投资回报。

投资范围：本基金拟以增资等股权投资方式直接投资于【】和【】（以下合称“标的公司”）。【】对应底层投资项目为“【】项目”，该项目位于【】市，项目类型为【】类；【】对应的底层投资项目为“【】项目”，该项目位于【】市，项目类型亦为【】类。本基金的投资涉及房地产项目，基金管理人承诺严格遵守《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号——私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目》的相关规定。

本基金除投资于上述标的外，为实现利益的最大化，在完成中国基金业协会的备案前，基金管理人有权以现金管理为目的，自主决定将本基金的全部/部分财产，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、货币市场基金等中国证监会认可的现金管理工具。在完成基金业协会的备案后，基金管理人亦有权决定将闲置资金投资于前述现金管理工具。

此外，管理人可基于本基金的整体利益决定将因项目投资产生的可分配现金用于循环投资或现金管理。

1.5基金存续期限

本基金的存续期限为【】年，自本基金成立日起算。本基金的存续期限分为投资期、运营期和退出期，投资期为自基金成立日起【】年，运营期为自投资期结束后【】年，剩余期限为退出期。如本基金存续期届满最后一日为非工作日，则本基金终止日期顺延至下一工作日。根据本基金项目投资及投资退出的需要，基金管理人可独立决定将存续期限延长一次，但延

私募投资基金招募说明书

私募投资基金

招募说明书

一、基金的基本信息

1. 基金名称：

2. 基金架构（是否为母子基金、是否有平行基金等）：

3. 基金类型：契约型私募基金

4. 基金注册地（如有）：

5. 基金募集规模：，以实际募集金额为准

6. 最低认缴出资额：人民币100万元（不含认购费）

7. 基金运作方式（封闭式、开放式或其他方式）：

8. 基金的存续期限：

9. 基金联系人和联系信息：

10. 基金托管人（如有，请补充如下信息；如无，应以显著字体特别标注）名称：。

办公地址：。

邮政编码：。

注册资本：。

存续期间：持续经营

法定代表人：。

电话：。

网站：。

11. 其他服务提供商（如有，如律师事务所、会计师事务所、保管机构等）

。

12. 是否聘用投资顾问等

。

13. 私募基金的外包情况

本基金的外包服务机构为，外包业务登记编码为：。

14. 私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息（1）募集结算资金专用账户

账户名称：。

账号：。

开户银行名称：。

账户大额支付号：（如有）。

（2）监督机构信息

同基金托管人

二、基金管理人基本信息

1. 基金管理人

名称：。

登记编码：。

注册地：。

主要经营地址：。

成立时间：。

组织形式：。

2. 基金管理人在中国基金业协会的登记备案情况

已登记备案

3. 基金管理团队

（1）。

（2）。

三、基金的投资信息

1. 基金的投资目标

。

2. 投资范围、投资方向

。

3. 投资策略

。

4. 投资限制

。

5. 业绩比较基准（如有）

。

6. 风险收益特征等

。

7. 风险揭示

本基金的风险揭示详见《基金合同》（下称“基金合同”）章节。

四、基金的募集期限

。

五、基金的信息披露

私募股权投资基金运作说明书(PPT 63页)

10
近10%的增速
数据来源：中国统计年鉴
中国私募股权投资基金运行环境分析
国内外产业升级换代的契机
自改革开发至今，中国经济经历了三十年举世瞩目的腾飞，这个过程也是中国快速实现工业化、城市化和信息化的过程。放眼全球，世界各主要经济体均处在产业升级的布局阶段。为应对2008年全球性金融经济危机，各主要经济体均出台了扩张性的经济刺激政策。2009年来，中国政府相继推出“十大产业振兴计划”、“七大战略新兴产业规划”，甚至有人将新一代通信技术、新材料、新能源汽车、节能环保、生命科学和物联网等新兴产业视为第四次工业革命，未来将是谁率先大量投入，并掌握核心技术，谁就能掌握核心竞争力，从而抢占世界经济的制高点，因此为国内的PE投资机构带来前所未有的机遇。
数据来源：China Venture
14
数据来源：China Venture
中国私募股权投资基金运行环境分析
募集完成的私募股权投资基金类型分析
从目前完成（含首轮完成）基金的类型来看， 2010年创投（Venture）基金数量为123支，占据总量的半数以上，其次为成长型（Growth）基金，数量占比为38%；募资规模方面，成长型基金完成募资178.00亿美元，占比达60%；创投基金募资61.57亿美元，占比为21%。相比2009年成长型基金募资数量及完成规模占比分别为19%和 33%的情况，2010年成长型基金募资数量及规模占比均出现较大幅度增长，而创投基金数量及募资规模占比则相对下降。这一趋势也验证了目前中国股权投资市场上市前（Pre-IPO）投资受到热捧、早期投资遭受冷遇的现状。

私募股权投资基金募集说明书

私募股权投资基金募集说明书尊敬的投资者：

感谢您对我们私募股权投资基金的关注与支持。为了让您更好地了

解我们的基金产品，我们特别编写了本募集说明书，详细介绍了基金

的运作方式、投资策略、风险控制措施以及收益分配等重要内容。

一、基金概况

我们的私募股权投资基金是一种专业的投资工具，旨在通过投资未

上市公司的股权，获取长期稳定的投资回报。基金的募集期限为XX

年，募集规模为XX亿元。基金的投资期限为XX年，投资范围主要包括XX行业的优质企业。

二、投资策略

基金的投资策略基于深入的市场研究和风险评估，以寻找具有成长

潜力和投资价值的企业为目标。我们将通过与企业管理层的沟通和尽

职调查，选择具备核心竞争力和良好发展前景的企业进行投资。同时，我们将积极参与企业的战略决策和管理，以提升企业的价值和竞争力。

三、风险控制

我们高度重视风险控制，通过建立严格的风险管理体系和投资决策

流程，以降低投资风险。我们将进行全面的尽职调查，评估企业的财

务状况、市场前景、竞争环境等因素，并制定相应的风险控制措施。

同时，我们将定期对投资组合进行监测和评估，及时调整投资策略，

以应对市场变化和风险挑战。

四、收益分配

基金的收益将根据投资比例进行分配，投资者将按照其出资比例分

享基金的投资收益。我们将定期向投资者提供基金的业绩报告和分配

情况，确保投资者对基金的运作情况有清晰的了解。

五、退出机制

基金的退出机制是投资者关注的重要问题。我们将根据市场情况和

企业发展状况，选择合适的退出时机和方式。常见的退出方式包括股

权转让、上市和并购等。我们将积极寻找合适的退出机会，以最大化

私募投资基金招募说明书(模板)

【基金名称】招募说明书

一、基金概况

（1）基金名称：【基金名称】

（2）基金的类别：【xxxx】型

（3）基金的运作方式：【xxxx】式

（4）基金的投资目标和投资范围：

【xxxxxx】

（5）如金融监管部门允许投资其他证券市场或其他投资品种，经资产管理人同意，且与托管人、行政服务机构确认估值可行性后公告全体委托人，可以相应调整本产品的投资范围。相关变更应为投资监督流程以及行政服务机构的估值调整留出充足的时间。

（6）基金的存续期限：

【自本基金成立之日起xxx年/本基金无固定存续期限】

（7）基金的初始资产规模限制（如有）

本基金成立时委托财产的初始资产不得低于xxx万元人民币，且不得超过xxx 元人民币。

（8）基金份额的初始募集面值：人民币 1.00元。

（9）基金的托管事项（如有）：

【本基金的托管人/私募基金综合服务商为：xxx银行/证券股份有限公司】。（10）基金的外包事项（如有）：

基金管理人接受基金投资者委托为本基金聘请行政服务机构。本基金的行政服务外包机构为：国金道富投资服务有限公司；其在中国基金业协会备案的份额登记业务外包服务和估值核算业务外包服务的登记编码为 A00012。

（11）基金应当设定为均等份额。除基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合法权益。

二、基金合同的主要内容

（1）前言

（2）释义

（3）声明与承诺

（4）基金的基本情况

（5）私募基金的募集

（6）基金的成立与备案

（7）私募基金的申购、赎回与转让

（8）当事人及权利义务

（9）基金份额持有人大会及日常机构

（10）基金份额的登记

（11）基金的投资

(契约型)私募股权基金的募集说明书模板2020年最新

【】私募股权基金（契约型）

招募说明书

基金管理人：【】

基金托管人：【】

第一条基金的基本情况

1.1基金名称

【】基金

1.2基金运作方式

本基金进行封闭运作。

1.3私募基金的托管事项

本基金由【】进行托管。

1.4基金的投资目标和投资范围

投资目标：本基金在深入研究的基础上力争构建投资组合，在严格控制投资风险的前提下，力求获得长期稳定的投资回报。

投资范围：本基金拟以增资等股权投资方式直接投资于【】和【】（以下合称“标的公司”）。【】对应底层投资项目为“【】项目”，该项目位于【】市，项目类型为【】类；【】对应的底层投资项目为“【】项目”，该项目位于【】市，项目类型亦为【】类。本基金的投资涉及房地产项目，基金管理人承诺严格遵守《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号——私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目》的相关规定。

本基金除投资于上述标的外，为实现利益的最大化，在完成中国基金业协会的备案前，基金管理人有权以现金管理为目的，自主决定将本基金的全部/部分财产，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、货币市场基金等中国证监会认可的现金管理工具。在完成基金业协会的备案后，基金管理人亦有权决定将闲置资金投资于前述现金管理工具。

此外，管理人可基于本基金的整体利益决定将因项目投资产生的可分配现金用于循环投资或现金管理。

1.5基金存续期限

本基金的存续期限为【】年，自本基金成立日起算。本基金的存续期限分为投资期、运营期和退出期，投资期为自基金成立日起【】年，运营期为自投资期结束后【】年，剩余期限为退出期。如本基金存续期届满最后一日为非工作日，则本基金终止日期顺延至下一工作日。根据本基金项目投资及投资退出的需要，基金管理人可独立决定将存续期限延长一次，但延

基金募集文件范本

一、基金概述

该基金是一种为了满足投资者需求而设立的开放式基金，旨在为投资者提供稳

定收益和资本增值的机会。基金管理人将依照投资目标、策略和限定条件运作基金。

二、基金目标

该基金的主要目标是在控制风险的前提下，追求投资组合的长期稳定增长。基

金管理人将通过综合运用不同的资产类别和投资工具，选择具有良好前景和价值的资产，以实现该目标。

三、基金策略

基金的投资策略包括但不限于以下方面：

1. 股票投资：通过选择具有潜力和价值的股票投资，使基金能够从股票市场中

获得良好的收益，并且在控制风险的基础上追求资本增值。

2. 债券投资：通过投资各种类型的债券，包括政府债券、公司债券和可转换债券，使基金能够获得相对稳定的收益。

3. 大宗商品投资：通过投资大宗商品市场，包括黄金、原油等，使基金能够在

市场波动时保持较强的抗风险能力。

4. 衍生品投资：利用衍生品市场的工具，通过对冲和套利策略，降低基金的总

体风险，提高收益率。

四、基金规模及份额

基金的募集规模为XXX亿元，初始基金份额为XXX亿份。每份基金份额的

面值为XXX元。投资者可按照面值购买基金份额，基金管理人将按份额来计算每

个投资者的投资收益。

五、基金运作

1. 基金开放期：基金开放期为XXX年，投资者在此期间可购买和赎回基金份额。

2. 基金净值：基金管理人将每个工作日计算基金净值，并在网站上公布。投资

者可根据基金净值来决定购买或赎回基金份额。

3. 基金费用：基金管理人将按照规定从基金资产中收取管理费和托管费，详细

费用标准请参阅相关文件。

4. 投资者权益保护：基金管理人将秉持公平、公正原则，依法保护投资者权益，并确保基金资产安全，遵守相关监管要求。

私募基金设立合同范本

合同编号：______

合同签订日期：______

合同签订地点：______

甲方（投资者）：______

乙方（基金管理公司）：______

鉴于甲方有意向投资于私募基金，乙方作为专业的基金管理公司，愿意按照本合同的规定管理甲方投资的基金，双方本着平等、自愿、互利的原则，经协商一致，订立本私募基金设立合同（以下简称“本合同”），以资共同遵守。

第一条基金的设立

1.1 本基金名称为：______。

1.2 本基金的组织形式为：______（有限合伙/公司制等）。

1.3 本基金的注册地址为：______。

1.4 本基金的投资目标、投资策略和投资范围为：______。

第二条基金的规模和期限

2.1 本基金的总规模为：______（金额），甲方承诺出资______（金额）。

2.2 本基金的运作期限为______年，自基金成立之日起计算。

第三条基金的募集

3.1 乙方负责本基金的募集工作，并应确保募集程序符合相关法律法规的规定。

3.2 甲方应在本合同签订后______个工作日内将出资款项划入乙方指定的募集账户。

第四条基金的管理

4.1 乙方应设立专门的基金管理团队，负责基金的日常管理和运作。

4.2 乙方应按照本合同的规定和基金的投资策略，审慎投资，合理运用基金财产。

第五条投资收益与分配

5.1 基金的投资收益按照甲方的出资比例进行分配。

5.2 投资收益的分配方式为：______（现金分红/再投资等）。

第六条风险揭示与承担

6.1 乙方应向甲方充分揭示投资风险，并确保甲方充分理解并接受该等风险。

私募股权(PE)基金募集说明书

私募股权（PE）基金募集说明书

ⅩⅩ投资管理有限公司

年月日

概要

●拟成立的投资公司是依据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，采取有限合伙

制企业形式注册的投资基金（以下简称“基金”），专门从事收购兼并及PRE-IPO 领域的股权投资，充分利用我国现有的高速经济发展的投资机遇，以求基金资产的快速增值。

●基金的计划出资额拟定为人民币2亿元，其中，基金初始出资额不低于人民币1

亿元，先由5-6位意向出资人作为基金发起人出资，基金发起人最低投资金额为人民币2000万元。基金发起人根据拟投资项目资源的储备情况和预期投资进度分步缴付到位后，负责向其他公司募集直至基金封闭期届满。上海ⅩⅩ投资管理有限公司将按照基金初始出资额的％进行出资；基金合伙人大会将根据项目及运作情况决定是否进行扩募、及扩募的具体数额、条件等。

●基金的合伙人推荐两家具有基金投资管理经验的管理公司成立新的投资管理公

司，由新的投资管理公司（以下简称“管理人”）负责管理本基金的投资及投资

管理事宜。基金管理人将按照所管理基金实际资产额的2％收取年度基金管理费，并将以业绩奖励的方式参与基金投资利润的分配。

●基金将主要投资于有市场发展潜力的快速成长期及成熟性企业，投资形式包括但

不限于与并购重组相关的企业股权投资、成长期企业的PRE－IPO 投资、与战略性并购重组相关的上市公司大宗股权收购和定向增发等。

●基金对项目的投资为阶段性战略投资，对拟投资项目的投资周期≦3年，并根据项

目的具体情况选择利益最大化的退出方式。

●基金的存续期拟定为7年，自本基金成立之日起计算。若本基金存续期期满后，

私募投资基金招募说明书

要点

私募投资基金的的招股说明书，向公众披露发行有关事项。

___________________ 私募投资基金

招募说明书

一、基金的基本信息

1. 基金名称：

2. 基金架构（是否为母子基金、是否有平行基金等）：

3. 基金类型：契约型私募基金

4. 基金注册地（如有）：

5. 基金募集规模：，以实际募集金额为准

6. 最低认缴出资额：人民币100万元（不含认购费）

7. 基金运作方式（封闭式、开放式或其他方式）：

8. 基金的存续期限：

9. 基金联系人和联系信息：

10. 基金托管人（如有，请补充如下信息；如无，应以显著字体特另怖注）名称：办公地址：

邮政编码：

注册资本：

存续期间：持续经营

法定代表人：______________________

电话：

网站：

11. 其他服务提供商（如有，如律师事务所、会计师事务所、保管机构等）

12. 是否聘用投资顾问等

13. 私募基金的外包情况

本基金的外包服务机构为 _______________________ ，外包业务登记编码为： ________________________ 14. 私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息

（1 ）募集结算资金专用账户

账户名称：

账号：

开户银行名称：

账户大额支付号：（如有）

（2）监督机构信息

同基金托管人

二、基金管理人基本信息

1. 基金管理人

名称：

登记编码：

注册地：

主要经营地址：

成立时间：

组织形式：

2. 基金管理人在中国基金业协会的登记备案情况

已登记备案

3. 基金管理团队

（1）

（2） ___________________

私募股权投资(有限合伙)企业设立、运作与募集说明书Word版参考范本

北京××投资（有限合伙）企业设立与运作说明书

募集说明书

北京××投资管理有限公司

年××月××日

第一部分北京××投资(有限合伙)企业设立与运作说明书

内容摘要 (2)

一、基金设立背景 (3)

二、设立并购基金的意义 (4)

三、基金的定位及比较优势 (5)

四、基金组建的具体事宜 (6)

五、基金投资理念 (13)

六、基金投资项目标准及基金投资分布 (13)

七、基金获取投资项目的方式 (15)

八、基金投资项目的退出方式 (16)

九、闲置资金的投资策略 (16)

十、一期资金拟投资的项目 (16)

第二部分基金管理人及其对基金管理的相关规定

一、基金管理人的基本情况 (17)

二、公司作为基金管理人的优势 (17)

三、公司顾问及管理团队 (18)

四、公司协助投资机构投资的典型项目 (19)

五、公司的职责及管理框架 (19)

六、公司对基金的承诺 (20)

七、公司的风险管理和内部控制 (21)

八、公司所管理基金的投资决策流程 (23)

九、公司所管理基金的投资退出流程 (25)

十、投资限制 (26)

十一、对基金投资的禁止行为 (26)

北京××投资（有限合伙）企业

设立与运作说明书

内容摘要

拟成立的投资公司是依据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，采取有限合伙制企业形式注册的投资基金（以下简称“基金”），专门从事收购兼并及PRE-IPO领域的股权投资，充分利用我国经济快速发展所创造的投资机遇，谋求基金资产的快速增值；

基金的初始出资额暂定为5亿元人民币，计划由意向出资人根据拟投资项目资源的储备情况和预期投资进度分步缴付到位，北京××投资顾问有限公司将按照基金出资额的1％进行出资；基金合伙人大会将根据项目及运作情况决定是否进行扩募、及扩募的具体数额、条件等；

私募基金招募说明书模版

一、基金概述

该私募基金由ABC投资公司发起设立，截止日前，已注册成立并通过监管部门审核，成功获得相关许可证。基金组合的资产类别包括但不限于股票、固定收益和投资品种等，旨在寻求资本增值的可持续增长。投资者可根据实际投资需求，自由选择认购金额，并获得基金份额。

二、投资目标

本私募基金的投资目标为：

•长期资本保值与增值；

•在保持适度流动性的前提下，追求较高的投资回报率；

•维持分散化与风险把控。

三、投资策略

本私募基金将采取多元化的投资策略，在金融市场繁荣与低迷的环境下，认真考虑每一个可能的投资项目并进行深入分析。基金管理人将借助其精确的市场预测、交易技能以及投资机会的分析能力来帮助基金实现更稳定的回报和更低的风险。具体策略包括但不限于：

•择机优选价值投资品种并持续跟踪；

•相信公司核心价值和商业模式，通过低估值中寻求超额收益；

•在全球投资最高质量的公司的股票，并寻找全球最优质的债券。

四、投资组合

本私募基金投资组合的构成将基于 ABC 投资公司的研究报告、投资评级、内

部决策等多个因素进行严格的策略管理。其中，股票投资比重占比应在30%

70%范围内，固

50%之间。

定收益类投资占比应在20%

五、管理团队介绍

ABC 投资公司拥有经验丰富的基金管理团队和研究团队，团队成员均拥有深刻的市场洞察力和卓越的投资技巧。该团队的领导者们拥有高级投资专业资格证书，并凭借十多年的专业经验，成功地管理了近20亿美元的资产。

六、投资者适当性

本私募基金的最低认购金额为XX万元人民币，且投资者必须是合法的境内和外国机构或个人，才有资格认购本基金份额。投资者应具有投资经验并了解基金相关风险，必须在适当性调查中取得资格，才可接受该基金的招募。

基金募集说明书

一、引言

本基金募集说明书旨在向投资者介绍基金的相关信息，包括基金的募集目的、

投资策略、风险控制措施等。投资者在购买本基金前，应仔细阅读本说明书，并根据自身的风险承受能力和投资目标作出明智的决策。

二、基金概况

1. 基金名称：XXX基金

2. 基金类型：股票型/债券型/混合型等

3. 基金管理人：XXX基金管理有限公司

4. 基金托管人：XXX基金托管有限公司

5. 基金销售机构：XXX基金销售有限公司

三、基金的募集目的

本基金的募集目的是为了为投资者提供一个多元化、风险可控的投资工具，以

实现资金的保值增值。基金管理人将根据市场状况和投资策略，积极管理基金资产，为投资者争取最佳的投资回报。

四、投资策略

1. 资产配置：基金管理人将根据市场状况和投资目标，合理配置基金资产，包

括股票、债券、货币市场工具等。

2. 选股标准：基金管理人将根据公司基本面、行业前景、估值水平等因素，选

择具有潜力的个股进行投资。

3. 风险控制：基金管理人将采取多种风险控制措施，包括分散投资、止损策略、风险警示线等，以保护投资者的利益。

五、基金费用

1. 托管费用：基金托管人将按照合同约定收取托管费用，用于基金的托管服务。

2. 管理费用：基金管理人将按照合同约定收取管理费用，用于基金的运作和管理。

3. 销售服务费用：基金销售机构将按照合同约定收取销售服务费用，用于提供

投资咨询和销售服务。

六、风险提示

1. 市场风险：投资基金存在市场风险，基金净值可能随市场波动而上下波动，

投资者可能无法获得预期的投资回报。

2. 政策风险：基金投资受到宏观经济政策、金融监管政策等因素的影响，可能

公司型私募股权基金招募说明书

公司型私募股权基金

招募说明书

发起人机构名称：

法定代表人：

办公地址：

传真：

邮政编码：

编制日期：

重要提示

本基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金的管理人：XXX基金管理公司已经依法设立并取得中国证券投资基金业协会的私募基金管理人牌照。

基金投资有风险，投资者投资于本基金前应认真阅读本《招募说明书》。

中国证券投资基金业协会对本企业的备案，不表明其对本企业的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本企业不存在风险。

本《招募说明书》适用于XXXX（基金名称）的本次募集工作。本基金是根据本《招募说明书》所载明的资料进行募集的，基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本募集说明书作任何解释或者说明。

1.释义

在本《资本招募说明书》中，除非上下文另有明确说明，下列词语分别具有本条所指含义：

1.1“基金”、“本基金”，指（基金名称）。

1.2“基金公司”指（基金名称）（基金公司的名称最终以工商登记机关核准的名称为准）。

1.3“基金章程”，指《基金公司名称章程》

1.4“募集说明书或本募集说明书”，指《基金募集说明书》

1.5“基金委托人”，指（托管银行名称）

1.6“基金管理人、基金管理公司或管理公司”，指（基金管理公司名称）

1.7“基金投资者”，指在基金募集期签署基金认购承诺书或意向书，承诺认缴基金公司出资额和／或在基金存续期内依据有关法律法规和基金章程成为基金公司股东的机构。