45001-2018内部审核检查表
新版ISO45001-2018新版职业健康安全管理体系内部审核检查表
第一阶段审核：是否策划监视测量分析评价过程？
第二阶段审核：目标的完成情况？资源的消耗、职业危害因素影响？运行过程中的准则的实际数据？确定为合规义务完成情况？
职业健康安全绩效的内部信息的沟通方式？
监视测量过程中是否使用计量器具，如何管理的？
收集事故、职业病、事件等检测结果？被审核方守法记录？
8.6应急准备和响应
有无应急准备？
应急准备物资是否齐全？
现场有效性如何？响应的管理？
是否进行了预案演练？
是否定期评审响应措施？
是否发生过紧急情况？
是否进行纠正措施？
是否向有关相关方提供信息或培训？
潜在事件、事故是否遗漏？
预防手段如何保持？
应急程序是否有验证？如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？
能力要求描述中有无对人员适当的教育、培训或经历要求，确保员工能够胜任？
有无相应措施获得所需能力，如何评价措施有效性？
有无相应的记录证明人员能力？
7.3意识
现场观察员工工作习惯、行为、与重要环境因素有关岗位人员的操作或行为或现场的状况感知，员工是否知晓管理体系方针和目标？
员工是否知晓与工作相关的重要职业健康安全因素和相关环境影响？
如何评价这些措施的有效性？
6.2职业健康安全及其实现的策划
6.2.1职业健康安全目标
ISO45001内审检查表
形成文件 26 的信息总
则
查看管理体系文件清单，确认管理体系文件包 7.5.1 括哪些文件？是否满足标准和公司体系运行的
要求？
符合情况 OK NG
ISO45001内审检查表
负责人:
审核日期:
审 核 员:
序 号
内容 ISO45001
检查内容
审核证据和不符合事实的描述
27
创建和更 新
询问负责人，了解体系文件是如何识别的？文 7.5.2 件的形式有哪些？评审和批准的流程如何？检
检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入
9.3
报告、管理评审报告，确认管理评审是否每年 按计划实施？输入内容是否充分？提出了哪些
改进措施？是否得到贯彻执行？
48 改进总则 10.1 询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？
49
不合格和 纠正措施
10.2
询问领导层及部门负责人，体系运行过程中是 否存在不合格、环保违规、职业健康安全事故 等？若有，采取了哪些纠正和纠正措施？检查 内审、外审、日常检查发现的不符合记录，确 认是否及时实施纠正和纠正措施？是否对措施 的有效性进行了验证？对有效的措施是如何处 理的？
17 资源总则
询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续 7.1 改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有
哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？
ISO45001-2018内审检查表(经典)
序号检查内容
涉及
ISO条款
检查记录
审核结论
OK NC N/A
1 公司是否针对公司所处外部/内部环境，确定了职业健康安全管理体系范围
●外部环境，如：
a)文化、社会、政治、法律、金融、技术、经济和自然环境以及市场竞争，无论是国际的、国内的、区域
的，还是地方的
b)新加入的竞争对手、承包方、分包方、供方、合作伙伴和供应商，以及新技术、新法律和新出现的职业
c)有关产品的新知识及其对健康和安全的影响
d)与行业或专业相关的、对公司有影响的关键驱动因素和趋势
e)与其外部相关方之间的关系，以及外部相关方的观念和价值观
f)与上述各项有关的变化
4.1/4.3
●内部环境，如：
a)治理、公司结构、角色和责任
b)方针、目标及其实现的策略
c)能力，可理解为资源、知识和技能(如资金、时间、人力资源、过程、系统和技术)
d)信息系统、信息流及决策过程(正式的和非正式的)
e)新的产品、材料、服务、工具、软件、场所和设备的引入
f)与工作人员的关系，以及他们的观念和价值观
g)公司文化
h)公司所采用的标准、指南和模型
i)合同关系的形式和范围，包括诸如外包活动
j)工作时间安排
k)工作条件
l)与上述各项有关的变化
2 公司是否通过以下方面来确定并理解工作人员及其他相关方的需求和期望。公司一旦采纳这些需求和期望，
是否就在策划和建立职业健康安全管理体系时予以应对
(1)除工作人员之外，相关方还可包括：法律法规监管机构(当地的、地区的、省/直辖市/自治区的、国家的
4.2
序号
检查内容
涉及
ISO条款
检查记录
审核结论
OK NC N/A 或国际的)；上级组织；供方、承包方、分包方；工作人员代表；工作人员组织(工会)和雇主组织；所有者、
ISO45001 内部审核检查表 参考
ISO45001 职业健康安全管理体系内审检查表审核部门：管理层
ISO45001 职业健康安全管理体系内审检查表审核部门：管理层
ISO45001 职业健康安全管理体系内审检查表审核部门：管理层
内审检查表（45001）审核部门：管理层
内审检查表（45001）审核部门：管理层
QER-管-006 审核： 制订：内审检查表（45001）
审核部门：文控
审核部门：综合管理部
内审检查表（45001）审核部门：综合管理部
内审检查表（45001）审核部门：综合管理部
内审检查表（45001）审核部门：综合管理部
内审检查表（45001）审核部门：财务部
职业健康安全管理体系ISO45001-2018体系内审检查表
质量、环境、职业健康安全、食品安全管理体系审核通用检查表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，FSSC22000，体系文件、适用法
律法规
审核日期：审核员：
一体化管理体系要求
检查内容是否
适用
参考
文件
检查方法
检查结
果记录
一体化条款ISO9001条
款
ISO140
01条
款
OHSAS
1800
1条
款
FSSC22000条
款
提问
文件
查阅
现场
检查
4.2.1 总则4.2.1
总则
4.4.4
环境管
理
体系文
件
4.4.4
职业健
康
安全管
理
体系文
件
4.2.1
总则
◆组织是否有文件的
管理体系?相关文件是
否齐全?文件是书面形
式还是电子形式?
◆与管理体系相关的文件有多少?
◆与受审核部门相关的文件是多少?
◆组织结构图、管理方针、三同时报
告等是否存完好?
◆电子形式文件的使用是否有效?
√
√
√
√
◆管理体系文件是否
覆盖了标准的适用要
素(或过程)并符合其要
求?要素(或过程)之间
相互作用关系是否给
予确定及描述?
◆管理体系文件的内容是否满足
ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的
要求?
◆一体化管理体系要素(过程)间的逻
辑关系、文件的接口是否清楚?
√
√
◆查询相关文件的途
径
◆有否规定查询相关文件的途径?
◆文件是否便于查阅?
√
√
4.2.2 综合管理体系手册4.2.2
质量
手册
◆管理手册的覆盖面
是否完整?如对
ISO9001标准有剪裁,
剪裁细节说明的是否
合理?
◆管理手册是否包括管理体系的范
围。
◆管理手册是否包括任何剪裁的细节
与合理性。
◆管理手册是否引用或包括程序文
件。
ISO45001：2018内部审核计划、检查表模版及内审报告——按部门及过程整理
ISO45001:2018(原OHS18001)内部审核计划（2019年度）ISO45001内部审核（方案）计划
现场审核计划安排
会议签到表
审核日期： 2019年5月19日 NO：2019
审核日期： 2019年5月19日 NO：2019
审核日期： 2019年5月19日 NO：2019
审核日期： 2019年5月19日 NO：2019
审核日期： 2019年5月19日 NO：2019
审核日期： 2019年5月19日 NO：2019
审核日期： 2019年5月19日 NO：2019
审核日期： 2019年5月19日 NO：2019
审核日期： 2019年5月19日 NO：2019
审核日期： 2019年5月19日 NO：2019
审核日期： 2019年5月19日 NO：2019
审核日期： 2019年5月19日 NO：2019
ISO 45001-2018 职业健康安全管理体系标准条款内部审核检查表
ISO45001-2018职业健康安全管理体系标准条款内部审核检查表ISO45001-2018条款要求检查内容检查记录
4.1理解组织及其所处的环境企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？有无理解组织的相关文件？
行业地方的新的法规要求？
组织的内部外部环境状况？
有哪些需要应对和管理的风险和机遇？
相关的会议纪要？
4.2理解员工及相关方的需求和期望有关的相关方是谁？
这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？
是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
4.3职业健康安全管理体系的范围组织有无界定管理体系的范围的文件？
确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？
4.4职业健康安全管理体系的总要求企业如何保证职业健康安全管理体系体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？
是否包括了变更的策划？
5.1领导作用和承诺最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导
或管理人员工作？
5.2职业健康安全方针查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进职业健康安全体系有效性承诺？
是否提供制定和评审目标的框架？
是否履行职业健康安全及其合规义务的承诺？
ISO45001(2018)职业健康和安全管理体系内审检查表
条款号
4 组织 环境
5 领导 作用
审核 对象
审核内容
理解组织及其环境 理解相关方的需求和期望 确定质量、环境、职业健康管理体系的范围 质量、环境、职业健康管理体系及其过程 5.1 领导作用和承诺 5.2 方针 5.3 组织的岗位、职责和权限 5.4 参与和协商 6.1.1 总则 策划职业健康安全管理体系时，组织应考虑 4.1 所 提及的问题（所处的环境）、4.2 所提及的要求（相 关方）和 4.3（职业健康安全管理体系范围），确 定需要应对的风险和机遇，以： a）确保职业健康安全管理体系能够实现其预期结 果； b）预防或减少不期望的影响； c）实现持续改进。
审核记录
6.1 应 对风险 和机遇 的措施
6.1.2 危险源 辨识及 风险和 机遇的
评价
审核员：
确定需要应对的与职业健康安全管理体系及其预 期结果有关的风险和机遇时，组织应考虑： —危险源(见 6.1.2.1)； —职业健康安全风险和其他风险(见 6.1.2.2)； —职业健康安全机遇和其他机遇(见 6.1.2.3)； —法律法规要求和其他要求(见 6.1.3)。 组织在其策划过程中，对与职业健康安全管理体系 预期结果有关的，组织内、其过程的、或职业健康 安全管理体系的变更，应确定和评价风险和机遇。 一旦有计划的变更，不论永久的还是临时性的，此 评价应在计划的变更前实施(见 8.1.3)。 组织应保持文件化信息，有关： —风险和机遇； —确定和应对风险和机遇(见 6.1.2 到 6.1.4)所需 的过程和措施，其程度应足以确信这些过程按策划 实施。 6.1.2.1危险源辨识 组织应建立、实施并保持一个或多个过程，以持续 主动地进行危险源辨识，过程应考虑但不限于： a）工作是如何组织的、社会因素（包括工作量、 工作时间、欺骗受害、骚扰和欺凌）、领导作用和 组织的文化； b）常规和非常规的活动和情形，包括危险源起因 于： 1）工作场所的基础设施、设备、材料、物质和物 理条件；
ISO45001内部审核检查表范例
好好学习社区内部审核检查表
14001审核要素45001审
核要素
检查
依据
检查清单审核记录序号检查内容审核方法
5.2环境方针5.2职业
健康安全
方针
管理手册
5.2
1
1、EHS方针及内涵的内外部传达与学习；
2、本部门是否制定了总体规划，其内容是否
涵盖了安全与健康的相关内容，规划的执行、
监督检查与考核情况；
3、是否制定了年度工作计划。
1、查阅相关记录
和文件。
2、现场抽查询问
是否理解EHS方针
5.3组织的角色、职责与权限5.3组织
岗位、责
任、职责
与权限
岗位职责 2
本部门有哪一些EHS重点岗位？
岗位说明书是否包含环境、职业健康安全方面
职责？
是否有员工代表？
有没有急救员？
1、查岗位职责说
明书，
2、抽查1名员工
询问其部门和岗
位职责、权限，了
解其是否清楚其
岗位职责、权限？
14001审核要素45001审
核要素
检查
依据
检查清单审核记录序号检查内容审核方法
6.1.2 环境因素6.1.2危
险源识别
和风险机
遇评估
危险源与
环境因素
识别、评
价及更新
控制程序
3
1、检查是否按照文件要求建立了适合本部门
的危险源识别环境因素识别和以及重大危险
源以及重要环境因素控制计划清单；
2、检查表格的内容是否衔接、一致；
3、辨识是否充分、合理，评价是否有效；
4、重要风险因素建立是否符合要求；
5、是否对施工过程进行危险源辨识和环境因
素识别？
检查辨识表；
重要风险因素建
立是否符合要求；
是否根据本单位
生产形式的变化，
对采用的新工艺、
新技术、新材料重
新进行了辨识与
评价。
6.1.3 合规义务6.1.3
确定适用
的法规要
求和其他
要求
法律法规
识别评价
管理程序
ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表-带填写记录
ISO45001:2018职业健康安全管理体系、公司质量体系文件
审核说明
若该条款不适用于该部门则用“NA”进行说明
审核人员
被审核部门：总经理/管理者代表
审核时间
条款要求
审核要点
审核方法
审核记录
条款是否适用
符合性
4.1理解组织及其所处的环境
是否有证据表明组织对其所处的组织环境内外部因素识别进行分析
适用
符合
6策划
组织是否为应对职业健康安全的风险和机遇实施和保持相关过程
查：风险和机遇清单
查有风险和机遇清单
适用
符合
6.1应对风险和百度文库遇的措施
查：风险和机遇评审记录
查有风险和机遇评审记录
适用
符合
6.1.1总则
查：组织是否为应对风险和机遇制定相关措施及实施方案
查组织有为应对风险和机遇制定相关措施及实施方案
通过建立职业健康安全体系及对应的方针，提供相应的资源并在过程中领导各部门予以实施等方式实现其承诺
适用
符合
5.1领导作用与承诺
查：组织是否针对职业健康安全制定相关的企业文化
查组织有针对职业健康安全制定相关的企业文化
适用
符合
查：最高管理者针对职业健康安全进行的相关培训记录
查有最高管理者针对职业健康安全进行的相关培训记录
新版ISO45001-2018职业健康安全管理体系标准条款内部审核检查表
5.1 领导作用和承诺
内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过 程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持 中层领导或管理人员工作？
5.2 职业健康安全方针
最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？ 管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？
7.5.2 创建和更新
7.5.3 文件化信息 8.1 运行策划和控制 8.1.1 总则 8.1.2 层级控制 8.1.2 层级控制
是否规定了评审文件的有效性？ 所有文件是否字迹清楚？标识是否明确？ 是否规定了失效文件的处置、管理办法？ 文件发布前是否得到授权人的批准？ 是否均注明制定或修订日期？ 文件的查找是否方便？ 文件的保管是否有效？ 文件化信息是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置管 理做出了规定？ 文件化信息的形成与活动是否同步进行？ 与本组织有关的文件化信息有哪些？ 与受审核部门有关的记录有哪些？ 是否有保存期的规定？ 文件修改后是否重新批准？ 识别修改状态的方法是什么？ 使用时是否都使用适应文件的有效版本？ 文件化信息是否按档案管理规范的要求处置和管理？ 组织有哪些运行控制？
第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程 序？抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证 危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？
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2018版45001新版职业健康安全管理体系标准条款内部审核检查表
ISO45001-2018条
款要求
检查内容检查记录审核结果
4.1 理解组织及其所处的环境企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？
有无理解组织的相关文件？
行业地方的新的法规要求？
组织的内部外部环境状况？
有哪些需要应对和管理的风险和机遇？
相关的会议纪要？
4.2 理解员工及相关方的需求和期望有关的相关方是谁？
这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？
是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
4.3职业健康安全管理体系的范围组织有无界定管理体系的范围的文件？
确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？
4.4职业健康安全管理体系的总要求企业如何保证职业健康安全管理体系体系有效运行？
是否考虑了 4.1和4.2的内容？
是否包括了变更的策划？
5.1领导作用和承诺最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培
训、如何支持中层领导或管理人员工作？
5.2职业健康安全方针查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？
管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？
是否满足要求和持续改进职业健康安全体系有效性承诺？
是否提供制定和评审目标的框架？
是否履行职业健康安全及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？
是否定期评审？
5.3组织的岗位、责任、职责与权限查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？
权限是否明确？理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？
确保各过程获得预期效果？
向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效和改进机会？
在策划和实施管理体系变更时保持完整性？
是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？
所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？
6.1应对风险和机遇的措施
6.1.1总则
策划职业健康安全管理体系时，是否考虑到 4.1和 4.2中所提及的问题？有无指出管理体系的范围？
是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？
有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？
6.1.2危险源辨识与职业健康安全风险评价有哪些职业健康安全因素及重要因素？
如何进行职业健康安全因素的影响评价？
职业健康安全因素信息是否及时更新？
是否存在能够施加影响的职业健康安全因素因素？
职业健康安全因素因素的确定过程如何控制？第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？
第二阶段审核：风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？
6.1.3适用法律法规与其他要求评定与组织职业健康安全因素有关的合规义务有哪些？
有无形成文件的信息？
其他要求的适用性如何？
版本是否及时更新？
判断是否准确？现场验证其适用性。
第二阶段关注法规的落实，员工和其他相关方是
否及时获取了法规及其他相关方的信息？
6.1.4措施的策划策划的措施是否与业务活动过程相融合？如何评价这些措施的有效性？
6.2职业健康安全及其实现的策划6.2.1职业健康安全目标
6.2.2实现职业健康安全目标及其实现的策划是否建立职业健康安全目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要职业健康安全因素、合规义务并考虑风险和机遇？
目标值、目标项适当时是否提供？
目标是否选择适当的参数来量化评价？
如何沟通？
通过哪些方法实现目标？
评价目标结果的参数是哪些？
7.1资源组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所
需的资源有哪些？
是否配备所需的人员、基础设施？
如何确定、提供并维护所需的环境？
是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必
要的范围内可得到？
如何监视和测量资源？
7.2能力与职业健康安全绩效有关的人员和与合规性有关
的人员的能力要求有哪些？
能力要求描述中有无对人员适当的教育、培训或
经历要求，确保员工能够胜任？
有无相应措施获得所需能力，如何评价措施有效
性？
有无相应的记录证明人员能力？
7.3意识现场观察员工工作习惯、行为、与重要环境因素有关岗位人员的操作或行为或现场的状况感知，员工是否知晓管理体系方针和目标？
员工是否知晓与工作相关的重要职业健康安全因素和相关环境影响？