市场失灵与微观经济政策(PPT46页).pptx
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第九章 市场失灵和微观经济政策 (《微观经济学》PPT课件)
（2）自愿协商：科斯定理与权利界定
外部性内部化
合并:合并成一个企业，此时的外部影响就“消失”了， 即被“内部化”了。
规定产权:如果产权是完全确定的并得到充分保障，有 些外部影响就可能不会发生。 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的 污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。 利益各方协商谈判。
4.有关外部影响的政策
（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补贴
征税:数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企 业的私人成本等于社会成本。
发放可交易的污染排放许可证:政府确定污染水平，将排 放额度失当的在厂商中间进行分配。
给予补贴:受教育者从教育中得到私人利益:能得到较理 想的工作,较丰厚的报酬,能较好享受文化生活等.此外教 育还产生许多积极的社会影响。
2.外部性类型
（1）外部经济：在很多时候，某个人（生产者或消费者） 的一项经济活动会给社会上其他成员带来好处，但他自己 却不能由此而得到补偿。此时，这个人从其活动中得到的 私人利益就小于该活动所带来的社会利益
(2) 外部不经济：在很多时候，某个人（生产者或消费者） 的一项经济活动会给社会上其他成员带来危害，但他自己 却不为此而支付足够抵偿这种危害的成本。此时，这个人 从其活动所付出的私人成本就小于该活动所造成的社会成 本。
在一个靠海的渔港村落里 住了两三百个人，大部分的 人都是靠出海捕鱼维生。港 口附近礁石险恶，船只一不 小心就可能触礁沉没而人财 两失。如果这些村民都觉得 该盖一座灯塔，好在雾里夜 里指引迷津；如果大家对于 灯塔的位置、高度、材料、 维护也都毫无异议，那么， 剩下的问题就是怎么样把钱 找出来，分摊盖灯塔的费用?
外部性的市场校正：科斯定理
西方经济学7市场失灵与微观经济政策PPT课件
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政府对垄断的管制
市场失灵
垄断
公共物品
外部性
信息不对称
社会管制——国有化政策
国家直接从事生产活动，或者把某 些过去由私人从事的生产活动转归国家。
（1）对国家利益重大的行业； （2）私人不愿意经营，或者无力经 营的行业； （3）投入高、风险大的新兴行业。
2007年1月，查韦斯在全国代表 大会上发表2006年执政情况报告 时宣布，将对国内整个能源行业 和电力行业实施国有化。 新华社 发（委内瑞拉玻利瓦尔共和国通 讯社）
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市场失灵
垄断
公共物品
外部性
8.2.3 垄断的管制
信息不对称
（2） 反垄断法
反垄断法是政府通过法律的形式对垄断进 行限制、约束。其目的在于防止垄断或各种 反竞争行为，以激励竞争，提高市场经济的 效率。
谢尔曼法（1890）、克莱顿法（1914）、 联邦贸易委员会法（1914）、罗宾逊—帕特 曼法（1936）、惠特—李法（1938）和塞 勒—凯弗维尔法（1950）
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克莱顿法（1914年）该法案修正和加强了谢尔曼法，宣布导致削弱竞争 或造成垄断的不正当做法为非法，其目的主要是限制不公平竞争。该法案宣 布，导致削弱竞争的不正当做法主要有三种：（1）搭配售货。（2）联销董 事会。（3）公司之间相互持有股票。凡有上述三种做法之一者均为非法经 营。
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市场失灵
垄断
公共物品
外部性
信息不对称
我国经济学盛洪在他著的《满意即最佳》里说过一句话，“一个简单的标 准就是，看这项交易是否双方同意，双方是否对交易结果感到满意。”而且是 谁也不愿意改变的状态，就已经是“帕累托最优”了。 我们通俗地讲“帕累托改进”是在不损害他人福利的前提下进一步改善自 己福利，用老百姓的俗话说就是“利己不能损人”。同样，只有在不损害生产 者和经营者权利的前提下维护消费者的权益，才能在市场经济的各个主体之间 达到“帕累托最优”的均衡状态。 通俗的解释就是在资源配置过程中，经济活动的各个方面，不但没有任何 一方受到损害，而且社会福利要尽可能实现最大化，社会发展要达到最佳状态。 西方经济学中的帕累托最优，实际上就是要求不断提高资源的配置效率。
政府对垄断的管制
市场失灵
垄断
公共物品
外部性
信息不对称
社会管制——国有化政策
国家直接从事生产活动，或者把某 些过去由私人从事的生产活动转归国家。
（1）对国家利益重大的行业； （2）私人不愿意经营，或者无力经 营的行业； （3）投入高、风险大的新兴行业。
2007年1月，查韦斯在全国代表 大会上发表2006年执政情况报告 时宣布，将对国内整个能源行业 和电力行业实施国有化。 新华社 发（委内瑞拉玻利瓦尔共和国通 讯社）
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市场失灵
垄断
公共物品
外部性
8.2.3 垄断的管制
信息不对称
（2） 反垄断法
反垄断法是政府通过法律的形式对垄断进 行限制、约束。其目的在于防止垄断或各种 反竞争行为，以激励竞争，提高市场经济的 效率。
谢尔曼法（1890）、克莱顿法（1914）、 联邦贸易委员会法（1914）、罗宾逊—帕特 曼法（1936）、惠特—李法（1938）和塞 勒—凯弗维尔法（1950）
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克莱顿法（1914年）该法案修正和加强了谢尔曼法，宣布导致削弱竞争 或造成垄断的不正当做法为非法，其目的主要是限制不公平竞争。该法案宣 布，导致削弱竞争的不正当做法主要有三种：（1）搭配售货。（2）联销董 事会。（3）公司之间相互持有股票。凡有上述三种做法之一者均为非法经 营。
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市场失灵
垄断
公共物品
外部性
信息不对称
我国经济学盛洪在他著的《满意即最佳》里说过一句话，“一个简单的标 准就是，看这项交易是否双方同意，双方是否对交易结果感到满意。”而且是 谁也不愿意改变的状态，就已经是“帕累托最优”了。 我们通俗地讲“帕累托改进”是在不损害他人福利的前提下进一步改善自 己福利，用老百姓的俗话说就是“利己不能损人”。同样，只有在不损害生产 者和经营者权利的前提下维护消费者的权益，才能在市场经济的各个主体之间 达到“帕累托最优”的均衡状态。 通俗的解释就是在资源配置过程中，经济活动的各个方面，不但没有任何 一方受到损害，而且社会福利要尽可能实现最大化，社会发展要达到最佳状态。 西方经济学中的帕累托最优，实际上就是要求不断提高资源的配置效率。
市场失灵与政府微观经济政策ppt课件
供信息、强制标准化和强制参与医疗保险等。
市场导致收入分配不平等，政府干预收入再分配
8
政府干预的必要性
既然市场机制本身不能保证能在一切场合下 导致资源有效配置的结果，那么，政府在这 些场合进行某种干预就成为必要。政府干预 经济的主要理由是存在着市场失灵，即政府 的作用就在于解决市场自身所不能解决的问 题。
准公共物品(quasi-public goods) 具有一定的竞争性，但可以排他的，称为准公共 物品或半公共物品，如医疗、交通、教育等。
公共资源(public resource) 具有一定的竞争性，但无法排他的，称公共资源， 如空气、江河湖海中的鱼虾、公共牧场上的草。
11
公共物品的特征
公共物品的识别图
微观经济学
Microeconomics
第十章 市场失灵与 微观经济政策
1
第十章 微观经济政策
本章内容： (1)市场失灵及其原因 （2）公共产品的特点及最优数量的确定 （3）垄断的危害及政府管制 （4）外部影响对资源配置分析及对策 （5）非对称信息
2
主题内容
第一节 市场失灵及原因 第二节 公共物品 第三节 垄断和反垄断政策 第四节 外在性 第五节 信息不完全信息不对 称
7
主流经济学的政府干预理论
完全竞争的市场保证资源配置的效率和收入分配平 等
只要偏离完全竞争，市场就会失灵。 垄断导致市场失灵，所以政府干预：反托拉斯法、
管制或国有化。 外部影响导致市场失灵，所以政府干预：管制或征
税 公共物品导致市场失灵，所以政府干预：政府提供
公共物品。 信息不对称导致市场失灵，所以政府干预：政府提
有 具有竞争性吗？
无 技术是能够排他吗？
市场导致收入分配不平等，政府干预收入再分配
8
政府干预的必要性
既然市场机制本身不能保证能在一切场合下 导致资源有效配置的结果，那么，政府在这 些场合进行某种干预就成为必要。政府干预 经济的主要理由是存在着市场失灵，即政府 的作用就在于解决市场自身所不能解决的问 题。
准公共物品(quasi-public goods) 具有一定的竞争性，但可以排他的，称为准公共 物品或半公共物品，如医疗、交通、教育等。
公共资源(public resource) 具有一定的竞争性，但无法排他的，称公共资源， 如空气、江河湖海中的鱼虾、公共牧场上的草。
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公共物品的特征
公共物品的识别图
微观经济学
Microeconomics
第十章 市场失灵与 微观经济政策
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第十章 微观经济政策
本章内容： (1)市场失灵及其原因 （2）公共产品的特点及最优数量的确定 （3）垄断的危害及政府管制 （4）外部影响对资源配置分析及对策 （5）非对称信息
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主题内容
第一节 市场失灵及原因 第二节 公共物品 第三节 垄断和反垄断政策 第四节 外在性 第五节 信息不完全信息不对 称
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主流经济学的政府干预理论
完全竞争的市场保证资源配置的效率和收入分配平 等
只要偏离完全竞争，市场就会失灵。 垄断导致市场失灵，所以政府干预：反托拉斯法、
管制或国有化。 外部影响导致市场失灵，所以政府干预：管制或征
税 公共物品导致市场失灵，所以政府干预：政府提供
公共物品。 信息不对称导致市场失灵，所以政府干预：政府提
有 具有竞争性吗？
无 技术是能够排他吗？
市场失灵与微观经济政策教学课件
公平性与效率的权衡
公平性
坚持在价格制度、税收政策等方面对社会资源进行适度调节，保持市场分配方案的公平性。
效率性
坚持在政策的制定和实施中，确定基本制度和方法，提高政策效率，增强政府制度的管治优 势。
权衡
实现公平性和效率性的均衡，促进市场供需的平衡。
经济全球化与市场失灵问题
1
核心
市场失灵作为全球化进程中的问题，已
全球化进程中的市场失灵问题
2
被证明需要政策干预，必须协调公共部 门和私人部门的力量进行可持续发展。
市场失灵问题在全球范围内已成为普遍
的现象。政府应基础调剂、规范市场，
减少市场失灵的出现。
3
政府的职能
必须担负起合理引导全球化发展的职能， 引导全球化进程顺利推进。
1
案例
某些大公司通过巨额资金干预政治选举，扭曲市场的正常运作。
2
分析
政府应该通过反垄断政策来防止少数资本规模过大的公司或垄断集团扭曲市场价 格，维持市场健康竞争。
市场有效性及其限制条件
定义
市场能充分有效地分配资源 的程度。
限制条件
公共物品的存在，存在外部 性和公平性问题等。
解决方案
政府可以通过税收政策和政 府管制行业来解决市场失灵 问题。
影响
环境外部性和环境市场失灵同样将给环 保企业带来持续损失，必须制定专门政 策来改善状况。
政府价格调控的机制与方式
1 机制
政府对某个行业的价格设 定进行直接干预，控制市 场供需微观变量。
2 目的
使市场价格更符合社会公 平正义，增强资源的配置 效率。
3 准备工作
政府要实地调研研究，找 到价格过高或过低的行业， 制定政策措施。
章 市场失灵和微观经济政策(定幻灯片PPT
二、外部影响和资源配置失当
• 完全竞争经济中，一旦考虑外部影响， 整个经济的资源配置就会偏离帕累托最 优状态。
• 外部经济时，VP﹤VS，假设VP ﹤ CP ﹤ VS,那么这个人不干，尽管对社会有利。
• 外部不经济时，CP ﹤ CS, • 假设CP ﹤ VP ﹤ CS,那么这个 干，社会
资源达不到帕累托最优。
买主
支付高价
支付低价
情况更好
情况最好
盈亏平衡
亏损〔－D〕
情况最差
情况更差
低质量 利润〔D+E〕
盈亏平衡
•当买主支付高价时，卖主会选择提供低质量产量〔利润 〔D+E〕〕；当买主支付低价时，卖主会选择提供低质量产品〔盈 亏平衡〕。
•当卖主提供高质量产品时，买主会选择支付低价〔情况最好〕； 当卖主提供低质量产品时，买主仍会选择支付低价〔情况更差〕。
劣币驱逐良币也称“格雷欣法 那么〞
• 当事人的信息不对称是“劣币驱逐良币〞现象 存在的根底。因为如果交易双方对货币的成色 或者真伪都十分了解，劣币持有者就很难将手 中的劣币用出去，或者，即使能够用出去也只 能按照劣币的“实际〞而非“法定〞价值与对 方进展交易。但事实上，劣质的货币同优质货 币一样都具有一样货币效益，即有破损的一块 钱和崭新的一块钱购置力是一样的，所以有时 这种现象也并非由信息不对称导致，而是自发 性的好恶导致，其结果就是劣币逐渐增多，最 终良币被淘汰掉。
• 非纯公共物品：不具竞争性但有排他性的物品。
– 非排他性 – 无法用收费或其他方法排除个别人的使用 – 国防 – 良好的生态环境
– 非竞争性
– 非竞争性的意思是，多一个人使用这种的边 际本钱为零，既不增加生产生产本钱，也不 给其他人带来不变。
市场失灵与微观经济政策PPT
俗话说，是骡子是马，拉出去遛遛。豪杰用过人 武功劈掉别人难以模仿的十块砖，就向别人发出一个 信号。这个信号向外传递的信息是：我的武功高强， 你们不可匹敌。这样，不用打斗就决出高下，避免了 打斗带来的更大损失。
现在，我们用这个“信号传递博弈”的原理，来 解释为何一些垄断厂商长期在低价格水平上经营。如 果这个垄断厂商是一个低生产成本的厂商，当其它较 高生产成本厂商也进入这个厂商所经营的行业与之进 行竞争时，原先的那个垄断厂商可以通过降价将进入 者赶出这个行业，从而继续维持垄断经营。
市场失灵与微观经济政策
市场失灵的原因
• 垄断 • 信息不对称 • 外部性 • 公共物品
第十七章 不对称信息问题
1.什么是信息不对称？ 2. 信息不对称有什么后果？ 3.信息不对称如何治理？
第一节 信息不对称的逆向选择
• 信息不对称的定义 • 信息不对称是指经济交易的各方所拥有的信息是不对
等的，其中有一方掌握了其他交易者所没有掌握的交 易信息。 • 原因： • （1）缺乏卖方信息 • （2）缺乏买方信息
这个故事讲的道理是，尽管所罗门王不知道两 位妇人中谁是婴儿的母亲，但他知道婴儿真正的母 亲是宁愿失去孩子也不会让孩子被劈成两半的。所 罗门王正是利用这一点，一下就识别出谁是婴儿的 真正的母亲了。所罗门王的这种方法在博弈论中被 称为“机制设计”，即设计一套博弈的规则，令不 同类型的人作出不同的选择，尽管每个人的类型可 能是隐藏的，别人观察不到，但他们所作出的不同 选择却是可以观察到的。观察者可以通过观察不同 人的选择而反过来推演出他们的真实类型。
当飞机或轮船的舱位条件和价格完全一样时， 不同支付意愿的人都会以最低价格买票，不会有人 愿支付比别人更多的钱去买相同的舱位的票。于是， 航空公司或轮船公司将舱位分成头等舱、二等 舱，……，等等，价格稍有不同，当然服务也不同， 就将不同支付意愿的顾客区分开了。
市场失灵和微观经济政策幻灯片PPT
四、公共物品 public goods 1.产品的划分。
理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。 市场失灵： 市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有 效配置，即市场机制造成资源的配置失当。
微观经济学的本质：市场有效，市场万能
2.市场失灵的原因
（1）市场势力 market power ：少数经济主体不适当 的影响市场价格的能力。 即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。
二、市场势力 market power
1.影响价格的市场势力普遍存在。 一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格的 接受者，而不是价格的操纵者。 实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。
如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是低 效率的。
一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将价 格提高，这样用于生产的资源变得不充分。 帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。
2.外部性类型。
正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。 负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。
从生产和消费两个方面看
生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影
响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居 民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。
消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。
生产的正外部性图示 P
通过给予额外的 奖励，使得供给曲 线右移到最优。 促进正外部性的 东西生产更多。
S 现有均衡
S2社会收益 最优
D
Q
消费的正外部性，也可以通过各种鼓励措施，使需求曲线 右移到最优。 使得正外部性的东西消费更多，促进社会经济发展。
4.纠正外部不经济性
第八章 市场失灵与微观经济政策 《微观经济学》PPT课件
而有的物品只具有其中一种属性,或者只具有非排他 性,或者只具有非竞争性,这种只具有非排他性或非竞争性 的物品,称之为半公共物品或准公共物品。
这种只具有非排他性但却具有竞争性的物品称之为公 共资源。
8.2 市场失灵
与公共物品相对应的是私人物品,私人物品是指既不 具有非排他性也不具有非竞争性的物品。换言之,私人物 品具有排他性与竞争性特征。
8.2 市场失灵
(1)边际成本定价法 边际成本定价法是使管制价格等于边际成本的定价 方法。具体来说,它是根据边际成本曲线MC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-4所示。
图8-4 对垄断的管制源自8.2 市场失灵(2)平均成本定价法 平均成本定价法是使管制价格等于平均成本的定价 方法。具体来说,它是根据平均成本曲线AC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-5所示。
图8-3 私人物品与公共物品的最优数量
8.2 市场失灵
3)解决公共物品短缺问题
由于公共物品由私人提供缺乏效率,因此,许多公共 物品都是由政府提供的。而且有些公共物品如国防,只 能由政府提供。政府购买是提供公共物品的直接方式, 比如政府购买军用设施加强国防建设,政府进行基础设 施建设等。而征税有助于为政府提供公共物品筹集资金 ,比如增加用于国防建设、基础教育科研与社会基本医 疗等方面的开支。此外,政府可以通过补贴的方法增加 公共物品的数量。
8.2 市场失灵
第三,人们所需要的信息有些根本就不存在,一是由于 并不是所有信息都可精确定量描述,二是前人怎会知道后人 需要什么样的数据而事先准备好;
第四,信息在不同主体之间的传递过程中,不可避免地 会发生“信息丢失”,这在很大程度上加剧了信息的不完全 程度。
8.2 市场失灵
1)信息不完全与信息不对称的含义
这种只具有非排他性但却具有竞争性的物品称之为公 共资源。
8.2 市场失灵
与公共物品相对应的是私人物品,私人物品是指既不 具有非排他性也不具有非竞争性的物品。换言之,私人物 品具有排他性与竞争性特征。
8.2 市场失灵
(1)边际成本定价法 边际成本定价法是使管制价格等于边际成本的定价 方法。具体来说,它是根据边际成本曲线MC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-4所示。
图8-4 对垄断的管制源自8.2 市场失灵(2)平均成本定价法 平均成本定价法是使管制价格等于平均成本的定价 方法。具体来说,它是根据平均成本曲线AC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-5所示。
图8-3 私人物品与公共物品的最优数量
8.2 市场失灵
3)解决公共物品短缺问题
由于公共物品由私人提供缺乏效率,因此,许多公共 物品都是由政府提供的。而且有些公共物品如国防,只 能由政府提供。政府购买是提供公共物品的直接方式, 比如政府购买军用设施加强国防建设,政府进行基础设 施建设等。而征税有助于为政府提供公共物品筹集资金 ,比如增加用于国防建设、基础教育科研与社会基本医 疗等方面的开支。此外,政府可以通过补贴的方法增加 公共物品的数量。
8.2 市场失灵
第三,人们所需要的信息有些根本就不存在,一是由于 并不是所有信息都可精确定量描述,二是前人怎会知道后人 需要什么样的数据而事先准备好;
第四,信息在不同主体之间的传递过程中,不可避免地 会发生“信息丢失”,这在很大程度上加剧了信息的不完全 程度。
8.2 市场失灵
1)信息不完全与信息不对称的含义
市场失灵与微观经济政策 PPT课件
寻租案例
于是,公司负责人从黄石市､湖北省到国家主管部委 ､证监会,八方出击,以购送内部职工股的手段进行 ‘资本营运’｡ 如此炮制,本来不够上市条件的康赛公司由于不 断公关,一路绿灯,终于在北京拿到了1798.44万股 的额度上市批文｡ 据有关部门调查,在康赛集团股票案中,受牵连 的除了两名部级干部外,还有黄石市委原书记陈家 杰(违规购买康赛原始股5万股,获利35万元)､黄石 建行原行长王建华(为康赛筹资托市受贿50万元)等 一大批地方官员｡”(新闻原稿节选)
3、寻租案例
据新华社报道,位于鄂东黄石市的康赛集团在上市 过程中,通过‛内部职工股‛的交易将两名部长级 干部拉下了马,大批地方干部栽在这家上市公司上｡ “康赛集团的前身是湖北省黄石市服装厂,T恤 衫､中山装是该厂当年质量过硬的名牌产品｡当时公 司发展势头很好,可是总经理童施建､党委书记张建 萍的共同看法则是,企业只有上市才能圈到大量的 钱,因此只要能拿来批文,可以不惜血本公关｡
三、反托拉斯法
反托拉斯法
政府为防止垄断而制定的法律，称为垄 断法或反托拉斯法。
反托拉斯法的种类
1860－ 1950 年美国国会制定了一系列法案反对垄断， 其中主要有6种： 1、谢尔曼法（1890）、 2、克莱顿法（1914）、 3、联邦贸易委员会法（1914）、 4、罗宾逊－帕特曼法（1936）、
发达国家普遍制定了反垄断的有关法律。德
国分别于 1896 年和 1957 年制定了《反不 正当竞争法》和《反限制竞争法》，日本仿 照美国的反托拉斯法于1947年4月颁布了《关 于禁止私人垄断和确保公平法》，并在以后 多次对该法律进行了修改。 20世纪60、70年代，各市场经济国家相继制 定和实施了本国的反垄断法，主要有澳大利 亚、加拿大、法国、西班牙等。
市场失灵与微观经济政策PPT教学课件
在没有管制的条件下，垄断厂商生产其利润 最大化产量Qm，并据此确定垄断价格Pm。
如果政府对该垄断厂商实施价格管制，政府 应当制定什么样的价格呢？
如果政府的目标是提高效率，则政府应当将 价格定在Pc的水平上，此时最大化产量为Qc，在 该产量水平上，厂商实现了帕累托最优。这时， 垄断厂商仍然可以得到一部分经济利润，即为平 均收益Pc超过平均成本AC的部分。
情况下，私人活动的水平要高于社会所要求的最优水平。
2020/12/10
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二、外部影响和资源配置失当
2.正外部性对资源配置效率的影响 P MC
MR社
MR私
O
Q1 Q2
Q
负外部性与资源配置效率
根据利润最大化原则MR=MC，厂商会把产量定在Q1的产 量水平上。而整个社会收益达到最大时的产量是在Q2处。
从图中可见，私人最优消费水平低于社会最优消费水平，
适当的政府政策应当包括政府对它自身已经创造的某种
东西作出‘纠正’。至少对于头脑简单的人来说，解决
这种问题的直接方法应是，政府首先不再授予法定的垄
断特20权20/1。2/10 ”
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四、反托拉斯法
关于反垄断法的争论
“但是，新的‘政治的经济学’提出了为什么创造垄 断租的立法活动必然存在多数票决议的民主制度的结构内 部。确实，某些作者（布伦南[Brennan]和布坎南 [Buchanan],1980年）曾论证说，政府机构本身通常就是 一种垄断。在上述论证属实的范围内，我们面临自相矛盾 的局面：经济学教科书上所开列的政府政策实质上是由自 身就是垄断的一伸机构去管辖或控制的一般的垄断。”
2020/12/10
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二、外部影响和资源配置失当
1.负外部性对资源配置效率的影响
第十章市场失灵和微观经济政策ppt-PowerPoint
第十章 市场失灵与政府调节
引语
为什么许多国家对垄断企业进行限制或禁止？ 为什么基础设施大多由国家投资？ 为什么企业不愿意投资基础研究？ 为什么国有企业的管理者管理企业的平均绩效较低？ 为什么一些企业不愿意大张旗鼓地打假？
一、市场失灵及其原因
市场失灵：市场机制不能够实现资源的最优配置。 导致市场失灵的主要原因：
例：专利与垄断
尽管在许多场合政府扮演着反垄断的脚色，但并非总 是如此。专利制度就是一个明显的例子。许多国家的专利 法允许专利持有者在长达十多年的时间里获得垄断地位， 作为对公开其发明内容的一种交换。
支持专利制度的主要理由有三个方面：第一，专利是 对发明的重要激励；第二，专利可以刺激企业的投资，因 为专利制度提高了竞争对手的模仿成本；第三，专利有利 于知识的传播，因为申请专利就必须公开发明的主要内容。
4、信息不对称
信息不对称是指交易过程中双方对有关交易 对象的信息占有程度不同；
占有信息较多的一方将可以利用信息不对称 而获利；
信息不对称将会破坏市场交易的公平性，从 而引起市场失灵；
信息不对称与市场失灵
当存在普遍的信息不对称现象时，就会导致道德 风险和逆向选择，引起“劣质商品驱逐优质商 品”，最终使市场失灵。
但是，由于买主无法确认车的质量，所出的价格将会较低。按照好 车与差车的概率分布，买主愿意支付的平均价格为￥28500。按照这一 价格，好车的车主不愿意成交，而差车的车主将愿意成交。由于成交的 大多数为差车，买主将会改变对市场中好车与差车概率分布的判断，从 而会进一步降低愿意支付的价格。市场中最后只有差车能够成交。
解决公共品问题的途径
1、通过税收强制消费，由政府组织 供给；如国防，治安。
2、通过收费增加消费的排他性，使 供给具有经济可行性；如高速公路收 费、电视频道加密。
引语
为什么许多国家对垄断企业进行限制或禁止？ 为什么基础设施大多由国家投资？ 为什么企业不愿意投资基础研究？ 为什么国有企业的管理者管理企业的平均绩效较低？ 为什么一些企业不愿意大张旗鼓地打假？
一、市场失灵及其原因
市场失灵：市场机制不能够实现资源的最优配置。 导致市场失灵的主要原因：
例：专利与垄断
尽管在许多场合政府扮演着反垄断的脚色，但并非总 是如此。专利制度就是一个明显的例子。许多国家的专利 法允许专利持有者在长达十多年的时间里获得垄断地位， 作为对公开其发明内容的一种交换。
支持专利制度的主要理由有三个方面：第一，专利是 对发明的重要激励；第二，专利可以刺激企业的投资，因 为专利制度提高了竞争对手的模仿成本；第三，专利有利 于知识的传播，因为申请专利就必须公开发明的主要内容。
4、信息不对称
信息不对称是指交易过程中双方对有关交易 对象的信息占有程度不同；
占有信息较多的一方将可以利用信息不对称 而获利；
信息不对称将会破坏市场交易的公平性，从 而引起市场失灵；
信息不对称与市场失灵
当存在普遍的信息不对称现象时，就会导致道德 风险和逆向选择，引起“劣质商品驱逐优质商 品”，最终使市场失灵。
但是，由于买主无法确认车的质量，所出的价格将会较低。按照好 车与差车的概率分布，买主愿意支付的平均价格为￥28500。按照这一 价格，好车的车主不愿意成交，而差车的车主将愿意成交。由于成交的 大多数为差车，买主将会改变对市场中好车与差车概率分布的判断，从 而会进一步降低愿意支付的价格。市场中最后只有差车能够成交。
解决公共品问题的途径
1、通过税收强制消费，由政府组织 供给；如国防，治安。
2、通过收费增加消费的排他性，使 供给具有经济可行性；如高速公路收 费、电视频道加密。
第11章市场失灵和微观经济政策PPT课件
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二、对垄断的公共管制
1.对垄断的管制：递增成本
➢无管制下，厂商获利，均衡产量 P
为qm，均衡价格Pm高于MC，缺乏 效率和公平。
➢有管制下，政府若旨在提高效率， Pm
Pc 定价PC，等于MC，实现了帕累托 Pz
最优。
➢政 府 若 旨 在 提 升 公 平 ， 则 定 价 P z，
厂商经济利润为0，且P<MC，违反
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3.使用规定财产权的办法
➢在许多情况下，外部性之所以导致资源配置失 当，是由于产权不明确。如果产权是完全确定的 并得到充分的保障，有些外部影响就可能不会发 生。
第16页/共46页
四、科斯定理
➢只 要 产 权 是 明 确 的 ， 并 且 交 易 费 用 为 零 或 者 很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场 均衡的最终结果都是有效率的。
➢反托拉斯法： • 1890《谢尔曼法》（Sherman Antitrust Act） • 1914《克莱顿法》（Clayton Antitrust Act） • 1914《联邦贸易委员会法》（Federal Trade Commission Act） • 1950《塞勒－凯弗维尔法》（Celler－Kefauver）
➢政府采取措施，促进竞争。 ➢禁止合并，分解公司。 ➢限制贸易的协议和共谋。 ➢限制企图垄断市场和价格歧视。
第6页/共46页
第二节 外部性（ externality ）
一、外部性及其分类 ➢1.外部性的涵义 ➢所谓外部性，是指企业或个人向市场之外的其他人强 加的成本和收益。 ➢私人成本≠社会成本 ➢私人利益≠社会利益
➢新西兰的“屁税”
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新西兰：“牛羊放屁要缴税”
二、对垄断的公共管制
1.对垄断的管制：递增成本
➢无管制下，厂商获利，均衡产量 P
为qm，均衡价格Pm高于MC，缺乏 效率和公平。
➢有管制下，政府若旨在提高效率， Pm
Pc 定价PC，等于MC，实现了帕累托 Pz
最优。
➢政 府 若 旨 在 提 升 公 平 ， 则 定 价 P z，
厂商经济利润为0，且P<MC，违反
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3.使用规定财产权的办法
➢在许多情况下，外部性之所以导致资源配置失 当，是由于产权不明确。如果产权是完全确定的 并得到充分的保障，有些外部影响就可能不会发 生。
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四、科斯定理
➢只 要 产 权 是 明 确 的 ， 并 且 交 易 费 用 为 零 或 者 很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场 均衡的最终结果都是有效率的。
➢反托拉斯法： • 1890《谢尔曼法》（Sherman Antitrust Act） • 1914《克莱顿法》（Clayton Antitrust Act） • 1914《联邦贸易委员会法》（Federal Trade Commission Act） • 1950《塞勒－凯弗维尔法》（Celler－Kefauver）
➢政府采取措施，促进竞争。 ➢禁止合并，分解公司。 ➢限制贸易的协议和共谋。 ➢限制企图垄断市场和价格歧视。
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第二节 外部性（ externality ）
一、外部性及其分类 ➢1.外部性的涵义 ➢所谓外部性，是指企业或个人向市场之外的其他人强 加的成本和收益。 ➢私人成本≠社会成本 ➢私人利益≠社会利益
➢新西兰的“屁税”
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新西兰：“牛羊放屁要缴税”
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第八章 市场失灵与微观经济政策
一、微观经济的市场失灵 二、垄断及反垄断措施
三、外部性及解决 四、公共物品
1
能力培养 1. 能用所学知识对市场失灵问题进行分析 2. 利用微观经济政策，解决市场失灵问题 3.响应哥本哈根会议精神，利用外部性知识谈
谈如何消除生产和消费的外部不经济从而节能 减排，保护我们共同的家园
10
（三）官僚主义导致政府规模扩张 （四）公共物品的低效率 四、政府对市场失灵的干预 （一）政府干预的方式 1．法律手段 法律手段是指国家通过制定和运用经济
法规来调节经济活动的手段。 2．经济政策 政府可以制定相关的宏观及微观经济政
策，如税收政策、财政补贴政策、价格管制政策等， 借助于经济杠杆的调节作用，达到调整社会收入分配、 矫正信息不对称等市场失灵的现象。
5
第一微观经济的市场失灵 market failure
一、市场失灵的含义: 市场失灵又被称为市场失效或市场缺陷，狭义的市场失灵是指由
于市场机制本身的某些缺陷和外部条件的某些限制,使得单纯的市 场机制无法把资源配置到最佳状况。 广义的市场失灵则还包括市场机制在配置资源过程中所出现的经 济波动以及按市场分配原则而导致的收入分配不公平现象。市场 失灵导致完全依靠市场机制无法使社会福利达到最佳状态，市场 机制在某些领域或情形下失去了其优化资源配置的作用，从而降 低经济运行效率。
14
2．市场垄断 市场垄断是指由一家或几家厂商控制了 一个行业的市场供给和需求而产生的垄断。
市场垄断的产生主要有两个方面的原因。一方面是由 于产品的差别。产品差别越大，垄断程度就越高。另 一方面，由于政府对某些行业竞争的限制，包括进入 限制、专利限制和外贸限制，从而造成的市场垄断。
（2）外部性 （外部经济与不经济）：当一种消费或生 产活动对其他消费或生产活动，所产生的不反映在市场 价格中的直接效应。
（3） 公共物品public goods ：使所有消费者都得益而 市场不能供给或供给不足的物品。
（4）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均匀分配， 信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代 价谋取垄断利润。
4
目前，中国已经有13亿人口，这个数字是50年前的2 倍：到2020午，中国人口将达到15亿，城市化进程伴 随着沙漠化，可居住及可利用土地都是50年前的一半。 1／3的中国土地上都遭过酸雨的袭击，七大河中一半 的水资源是完全没用的，而另有1／4的中国人没有纯 净的饮用水：1／3的城市人口不得不呼吸被污染的空 气。城市中只有不到20％的垃圾是按照环保的方式处 理的。最后一点要强调的是，全世界上污染最严重的 城市中中国占了5个。环境问题对经济影响很大，出于 空气和水已经被污染，中国的GDP为此损失了8％— 15％，而这还没有包括健康问题的损失。
8
【小知识】市场不是万能的谚语 “前人栽树，后人乘凉。”栽树给与栽树无关的第三
方带来了好的外部效应。但也有带来坏的外部效应的 成语，如“城门失火，殃及池鱼”。如果用市场调节 的方法，乘凉的人(消费者)是不会为乘凉支付费用的， 对栽树者(生产者)而言，虽然对他人产生了有利的影响， 而自己却不能从中得到报酬；而失火的肇事者(生产者) 虽然使他人付出了代价而又未给他人以补偿。如京民 大厦的火灾使与它紧邻的“东北猎人”饭店关门，而 京民大厦并不会为这家饭店支付损失。这时就出现了 “市场失灵”。
2
目标知识 1.掌握引起市场失灵原因。 2.了解反垄断法、科斯定理公共产品的选择。 3.明确政府的微观政策。 4.了解外部性及其解决
3
知识导入
近年来，中国经济发展的步伐今世界震撼，但是，其 生态环境也为此付出了巨大代价。德国《明镜》周刊 对中国环保总局副局长潘岳进行了专访，他说这些问 题将很快引起全民关注，并将产生成千上万“环境难 民”，污染问题令人堪忧，中国经济以9．5％的发展 速度，但在发展上消耗了太多原材料。比如，创造1万 美元价值所需的原料，是日本的7倍，是美国的近6倍， 或许少令人尴尬的结果是，比印度还多3倍。事态不能 这样发展下去。因为许多原材料稀缺，没有足够的土 地，人口持续增长。
9
三、政府失灵的表现
（一）政府管制可能出现失误 （二）政府官员的“寻租”行为
寻租即利用权利寻求“租金”。它包括两个层次：一是企 业向政府有关官员交租，寻求在某种政府保护的制度环境 下阻碍生产要素在不同行业之间的自由流动，阻止其他企 业进入竞争，以维护其垄断地位，维护既得的经济利益或 对既得经济利益进行再分配，从而获得租金；二是政府机 关的某些官员利用权力设租和收取租金，这种寻租行为阻 止了社会从市场竞争中获利，降低了社会福利。
6
理想市场，个体利益最大化能够导致资 源有效配置。
当条件不能满足时，就会出现资源配置 的扭曲。
微观经济学的本质：市场有效，市场万能
宏观经济学的基本假设是市场失 灵，市场不完善，政府有能力。
7
回忆Leabharlann 二、市场失灵的原因（1）市场势力（垄断和寡头） ：少数经济主体不适 当的影响市场价格的能力。
即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。
13
第二节 垄断及反垄断措施
一、垄断的类型及其对经济效率的影响 （一）垄断的类型 垄断主要有两种类型：自然垄断和市场垄断。 1．自然垄断 自然垄断是指因产业发展的自然需要而
形成的垄断状态。 自然垄断的产生，一方面是由于规模经济 ，规模经济
是指随着生产规模的扩大平均成本不断降低的情况。 另一方面是由于范围经济。范围经济是指一家厂商同 时生产多种相似的产品所产生的成本节约的情况。
11
3．行政手段 行政手段是指国家通过行政机构，采取 带强制性的行政命令、指示、规定等措施来调节和管 理经济的手段。
4．计划指导 计划指导是指通过政府制定的长期、中 期和短期经济计划，对国民经济的运行和发展进行宏 观调控。
12
（二）政府干预的作用 1．保护公平竞争、限制垄断 2．解决外部性 3．提供公共物品 4．防止信息不完全 5．解决通货膨胀、失业等 6．调节收入分配
一、微观经济的市场失灵 二、垄断及反垄断措施
三、外部性及解决 四、公共物品
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能力培养 1. 能用所学知识对市场失灵问题进行分析 2. 利用微观经济政策，解决市场失灵问题 3.响应哥本哈根会议精神，利用外部性知识谈
谈如何消除生产和消费的外部不经济从而节能 减排，保护我们共同的家园
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（三）官僚主义导致政府规模扩张 （四）公共物品的低效率 四、政府对市场失灵的干预 （一）政府干预的方式 1．法律手段 法律手段是指国家通过制定和运用经济
法规来调节经济活动的手段。 2．经济政策 政府可以制定相关的宏观及微观经济政
策，如税收政策、财政补贴政策、价格管制政策等， 借助于经济杠杆的调节作用，达到调整社会收入分配、 矫正信息不对称等市场失灵的现象。
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第一微观经济的市场失灵 market failure
一、市场失灵的含义: 市场失灵又被称为市场失效或市场缺陷，狭义的市场失灵是指由
于市场机制本身的某些缺陷和外部条件的某些限制,使得单纯的市 场机制无法把资源配置到最佳状况。 广义的市场失灵则还包括市场机制在配置资源过程中所出现的经 济波动以及按市场分配原则而导致的收入分配不公平现象。市场 失灵导致完全依靠市场机制无法使社会福利达到最佳状态，市场 机制在某些领域或情形下失去了其优化资源配置的作用，从而降 低经济运行效率。
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2．市场垄断 市场垄断是指由一家或几家厂商控制了 一个行业的市场供给和需求而产生的垄断。
市场垄断的产生主要有两个方面的原因。一方面是由 于产品的差别。产品差别越大，垄断程度就越高。另 一方面，由于政府对某些行业竞争的限制，包括进入 限制、专利限制和外贸限制，从而造成的市场垄断。
（2）外部性 （外部经济与不经济）：当一种消费或生 产活动对其他消费或生产活动，所产生的不反映在市场 价格中的直接效应。
（3） 公共物品public goods ：使所有消费者都得益而 市场不能供给或供给不足的物品。
（4）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均匀分配， 信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代 价谋取垄断利润。
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目前，中国已经有13亿人口，这个数字是50年前的2 倍：到2020午，中国人口将达到15亿，城市化进程伴 随着沙漠化，可居住及可利用土地都是50年前的一半。 1／3的中国土地上都遭过酸雨的袭击，七大河中一半 的水资源是完全没用的，而另有1／4的中国人没有纯 净的饮用水：1／3的城市人口不得不呼吸被污染的空 气。城市中只有不到20％的垃圾是按照环保的方式处 理的。最后一点要强调的是，全世界上污染最严重的 城市中中国占了5个。环境问题对经济影响很大，出于 空气和水已经被污染，中国的GDP为此损失了8％— 15％，而这还没有包括健康问题的损失。
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【小知识】市场不是万能的谚语 “前人栽树，后人乘凉。”栽树给与栽树无关的第三
方带来了好的外部效应。但也有带来坏的外部效应的 成语，如“城门失火，殃及池鱼”。如果用市场调节 的方法，乘凉的人(消费者)是不会为乘凉支付费用的， 对栽树者(生产者)而言，虽然对他人产生了有利的影响， 而自己却不能从中得到报酬；而失火的肇事者(生产者) 虽然使他人付出了代价而又未给他人以补偿。如京民 大厦的火灾使与它紧邻的“东北猎人”饭店关门，而 京民大厦并不会为这家饭店支付损失。这时就出现了 “市场失灵”。
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目标知识 1.掌握引起市场失灵原因。 2.了解反垄断法、科斯定理公共产品的选择。 3.明确政府的微观政策。 4.了解外部性及其解决
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知识导入
近年来，中国经济发展的步伐今世界震撼，但是，其 生态环境也为此付出了巨大代价。德国《明镜》周刊 对中国环保总局副局长潘岳进行了专访，他说这些问 题将很快引起全民关注，并将产生成千上万“环境难 民”，污染问题令人堪忧，中国经济以9．5％的发展 速度，但在发展上消耗了太多原材料。比如，创造1万 美元价值所需的原料，是日本的7倍，是美国的近6倍， 或许少令人尴尬的结果是，比印度还多3倍。事态不能 这样发展下去。因为许多原材料稀缺，没有足够的土 地，人口持续增长。
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三、政府失灵的表现
（一）政府管制可能出现失误 （二）政府官员的“寻租”行为
寻租即利用权利寻求“租金”。它包括两个层次：一是企 业向政府有关官员交租，寻求在某种政府保护的制度环境 下阻碍生产要素在不同行业之间的自由流动，阻止其他企 业进入竞争，以维护其垄断地位，维护既得的经济利益或 对既得经济利益进行再分配，从而获得租金；二是政府机 关的某些官员利用权力设租和收取租金，这种寻租行为阻 止了社会从市场竞争中获利，降低了社会福利。
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理想市场，个体利益最大化能够导致资 源有效配置。
当条件不能满足时，就会出现资源配置 的扭曲。
微观经济学的本质：市场有效，市场万能
宏观经济学的基本假设是市场失 灵，市场不完善，政府有能力。
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回忆Leabharlann 二、市场失灵的原因（1）市场势力（垄断和寡头） ：少数经济主体不适 当的影响市场价格的能力。
即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。
13
第二节 垄断及反垄断措施
一、垄断的类型及其对经济效率的影响 （一）垄断的类型 垄断主要有两种类型：自然垄断和市场垄断。 1．自然垄断 自然垄断是指因产业发展的自然需要而
形成的垄断状态。 自然垄断的产生，一方面是由于规模经济 ，规模经济
是指随着生产规模的扩大平均成本不断降低的情况。 另一方面是由于范围经济。范围经济是指一家厂商同 时生产多种相似的产品所产生的成本节约的情况。
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3．行政手段 行政手段是指国家通过行政机构，采取 带强制性的行政命令、指示、规定等措施来调节和管 理经济的手段。
4．计划指导 计划指导是指通过政府制定的长期、中 期和短期经济计划，对国民经济的运行和发展进行宏 观调控。
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（二）政府干预的作用 1．保护公平竞争、限制垄断 2．解决外部性 3．提供公共物品 4．防止信息不完全 5．解决通货膨胀、失业等 6．调节收入分配