市场失灵与微观经济政策(PPT46页).pptx
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西方经济学市场失灵和微观经济政策课件
二、公共物品
2.公共物品与市场失灵 第一，公共物品的需求曲线是虚假的
其次，即使消费者了解自己对公共物品的偏好程 度，他们也不会如实地说出来。为了少支付价格或不 支付价格，消费者会低报或隐瞒自己对公共物品的偏 好。由于单个消费者对公共物品的需求曲线不会自动 显示出来，故我们无法将它们加总得到公共物品的市 场需求曲线并进而确定公共物品的最优数量。
二、公共物品
2.公共物品与市场失灵 第一，公共物品的需求曲线是虚假的
首先，单个消费者通常并不很清楚自己对公共物 品的需求价格，更不用说去准确地陈述他对公共物品 的需求与价格的关系。
2024年1月1日星期一
制作者：张昌廷（河北经贸大学）
31
第十一章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源
2024年1月1日星期一
制作者：张昌廷（河北经贸大学）
12
第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
一、外部影响及其分类
3.生产的外部经济 当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利
的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生了生 产的外部经济。
2024年1月1日星期一
制作者：张昌廷（河北经贸大学）
2.寻租带来的损失 第一，超过“纯损”
就单个寻租者而言，他愿意花费在寻租活动上的 代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处。因此， 单个寻租者的寻租代价要小于或者等于垄断利润或垄 断租金。在很多情况下，由于争夺垄断地位的竞争非 常激烈，寻租代价常常要接近甚至等于全部的垄断利 润。这意味着寻租损失也往往大于传统垄断理论中的 “纯损”三角形。
2.公共物品与市场失灵 第一，公共物品的需求曲线是虚假的
其次，即使消费者了解自己对公共物品的偏好程 度，他们也不会如实地说出来。为了少支付价格或不 支付价格，消费者会低报或隐瞒自己对公共物品的偏 好。由于单个消费者对公共物品的需求曲线不会自动 显示出来，故我们无法将它们加总得到公共物品的市 场需求曲线并进而确定公共物品的最优数量。
二、公共物品
2.公共物品与市场失灵 第一，公共物品的需求曲线是虚假的
首先，单个消费者通常并不很清楚自己对公共物 品的需求价格，更不用说去准确地陈述他对公共物品 的需求与价格的关系。
2024年1月1日星期一
制作者：张昌廷（河北经贸大学）
31
第十一章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源
2024年1月1日星期一
制作者：张昌廷（河北经贸大学）
12
第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响
一、外部影响及其分类
3.生产的外部经济 当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利
的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生了生 产的外部经济。
2024年1月1日星期一
制作者：张昌廷（河北经贸大学）
2.寻租带来的损失 第一，超过“纯损”
就单个寻租者而言，他愿意花费在寻租活动上的 代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处。因此， 单个寻租者的寻租代价要小于或者等于垄断利润或垄 断租金。在很多情况下，由于争夺垄断地位的竞争非 常激烈，寻租代价常常要接近甚至等于全部的垄断利 润。这意味着寻租损失也往往大于传统垄断理论中的 “纯损”三角形。
第十章市场失灵和微观经济政策
高等教育收费是否应该完全市场化？ 如果是的话，为什么？ 如果不是的话，为什么？
教育的社会最优水平
教育的 价格
外部利 益
供给 私人成本
均衡
社会价值（私 人价值加外部 利益）
需求 私人价值
0
Q市场 Q最适
教育的数量
3.1 外部影响的解决措施
外部性的解决措施
税收/补贴 内部化合并 确定所有权
第五节 信息的不完全和不对称
不完全信息
信息不完全：经济活动主体不能充分了解所 需要的一切信息。
信息不对称：经济交易双方对有关信息了解 和掌握得不一样多。
信息不完全和不对称的原因
认识能力有限 掌握信息的成本太高 信息商品的特殊性（无法事先了解价值） 机会主义倾向（卖方故意隐瞒）
5.1 不完全信息
3.2科斯定理
交易成本（Transaction costs）交易各 方在达成协议和遵守协议时所发生的成 本。
科斯定理（Coase Theorem）无交易成 本时，明确产权能解决外部性问题。
第四节 公共物品
排他性（Excludability）：可以阻止 其他人享用该物品
竞争性（Rivalry）：某人对该物品的 享用减少其他人对该物品的享用。
二手车市场模型
二手车市场模型，开创了逆向选择理论的 先河。在二手车市场上买卖双方关于旧车 质量的信息是不对称分布的，卖主知道自 己的车的质量，而买主只知道市场上旧车 质量的概率分布，即平均质量，从而只愿 意按预期的平均质量付钱。但对优质旧车 卖主来说，这意味着他的车被市场低估了， 他将退出市场；而对劣质旧车卖主来说， 它的车被高估了，他愿意成交。
教育的社会最优水平
教育的 价格
外部利 益
供给 私人成本
均衡
社会价值（私 人价值加外部 利益）
需求 私人价值
0
Q市场 Q最适
教育的数量
3.1 外部影响的解决措施
外部性的解决措施
税收/补贴 内部化合并 确定所有权
第五节 信息的不完全和不对称
不完全信息
信息不完全：经济活动主体不能充分了解所 需要的一切信息。
信息不对称：经济交易双方对有关信息了解 和掌握得不一样多。
信息不完全和不对称的原因
认识能力有限 掌握信息的成本太高 信息商品的特殊性（无法事先了解价值） 机会主义倾向（卖方故意隐瞒）
5.1 不完全信息
3.2科斯定理
交易成本（Transaction costs）交易各 方在达成协议和遵守协议时所发生的成 本。
科斯定理（Coase Theorem）无交易成 本时，明确产权能解决外部性问题。
第四节 公共物品
排他性（Excludability）：可以阻止 其他人享用该物品
竞争性（Rivalry）：某人对该物品的 享用减少其他人对该物品的享用。
二手车市场模型
二手车市场模型，开创了逆向选择理论的 先河。在二手车市场上买卖双方关于旧车 质量的信息是不对称分布的，卖主知道自 己的车的质量，而买主只知道市场上旧车 质量的概率分布，即平均质量，从而只愿 意按预期的平均质量付钱。但对优质旧车 卖主来说，这意味着他的车被市场低估了， 他将退出市场；而对劣质旧车卖主来说， 它的车被高估了，他愿意成交。
市场失灵和微观经济政策
• 二、政府失灵 • 第一、由于各人偏好不同，意见相异，如何通 过民主政治的运作，来选出对整个社会最有利 的情况，是一个至今仍无圆满答案的问题。 • 投票的悖论 • 第二、政府官员与民意代表一样，也具有私心， 不能指望他们无私地做到一切决策皆以全民利 益为重。
1.基尼系数等于实际洛伦茨曲线同绝对平均曲线围成的半 月形面积，与绝对平均曲线同绝对不平均曲线围成的三角形面 积之比。 2.0＜基尼系数＜1，基尼系数越小，越接近于收入平均； 基尼系数越大，收入越不平均。
（三）政策内容
征收高额累进所得税、支付失业救济金、实施“最低工 资”法案、资助贫困地区、对特殊群体创业给予 税收优惠等。
第六节 公共决策与政府失灵
• 一、政府措施 • 成立公营事业，经营自然垄断产业，或 对民营的自然垄断产业进行价格管制 • 对制造外部成本者课税或管制，并对产 生外部收益者进行补贴 • 提供生产具有共享以及无法排他的特性 的公共物品 • 采取适当的收入分配与公共开支措施， 改善贫富不均或福利状况不均的现象
第二节 信息不对称问题
• • • • • • 一、事前信息不对称 柠檬市场（逆向选择） 解决方案：传递信号 二、事后信息不对称 道德风险 解决方案：激励相容
第三节 外部性
•
当一个人从事一种影响旁观者福利，而对这 种影响既不付报酬又得不到报酬的活动时，就 产生了外部性（externality) 社会成本与私人成本 1.社会成本是指社会为某项活动付出的成本， 它通常包括私人成本与社会其他个体为此项活 动所支付的成本。 2.私人成本是指个体进行某项活动所支付的 成本。 社会价值与私人价值 1.社会价值：社会从某项活动中得到的好处 2.私人价值：个体从某项活动中得到的好处
市场失灵与微观经济政策
第八章
市场失灵与微观经济政策
[Market Failure and Micro-economic Policy ]
市场失灵与微观经济政策
第一节 市场失灵与政府干预的必要性 第二节 垄断与管制 第三节 公共产品与外部性 第四节 不完全信息
第一节 市场失灵与政府干预的必要性
一、市场机制的局限性 二、市场失灵的主要表现 三、政府干预的必要性
私人物品不存在搭便车问题，但公共物品则 会存在搭便车问题。所以，市场机制不可能 自发产生公共物品的供给。
由于存在搭便车问题，公共物品只能由政府 供给。政府通过征税的办法解决对公共物品 只消费不购买的搭便车问题。但也可能导致 一部分人对公共物品只购买而不消费。
例题
1、假设有10个人住在一条街上，每个人愿意为 增加一盏路灯支付2美元，而不管已提供的路 灯数量。若提供x盏路灯的成本函数为
上无法接受。
三、政府干预的必要性
既然市场机制本身不能保证能在一切场合下 导致资源有效配置的结果，那么，政府在这 些场合进行某种干预就成为必要。政府干预 经济的主要理由是存在着市场失灵，即政府 的作用就在于解决市场自身所不能解决的问 题。
不过，有人对这种现代国家干预理论提出质 疑：市场机制失效不等于政府干预有效。问 题实质在于：如何在市场失灵与政府失灵这 两害之中取其轻。
外部经济[External economies] ——生产和消费能给其他人带来收益而其他人却不 必进行支付的情况。
市场失灵与微观经济政策
[Market Failure and Micro-economic Policy ]
市场失灵与微观经济政策
第一节 市场失灵与政府干预的必要性 第二节 垄断与管制 第三节 公共产品与外部性 第四节 不完全信息
第一节 市场失灵与政府干预的必要性
一、市场机制的局限性 二、市场失灵的主要表现 三、政府干预的必要性
私人物品不存在搭便车问题，但公共物品则 会存在搭便车问题。所以，市场机制不可能 自发产生公共物品的供给。
由于存在搭便车问题，公共物品只能由政府 供给。政府通过征税的办法解决对公共物品 只消费不购买的搭便车问题。但也可能导致 一部分人对公共物品只购买而不消费。
例题
1、假设有10个人住在一条街上，每个人愿意为 增加一盏路灯支付2美元，而不管已提供的路 灯数量。若提供x盏路灯的成本函数为
上无法接受。
三、政府干预的必要性
既然市场机制本身不能保证能在一切场合下 导致资源有效配置的结果，那么，政府在这 些场合进行某种干预就成为必要。政府干预 经济的主要理由是存在着市场失灵，即政府 的作用就在于解决市场自身所不能解决的问 题。
不过，有人对这种现代国家干预理论提出质 疑：市场机制失效不等于政府干预有效。问 题实质在于：如何在市场失灵与政府失灵这 两害之中取其轻。
外部经济[External economies] ——生产和消费能给其他人带来收益而其他人却不 必进行支付的情况。
市场失灵与微观经济政策
3 公共物品
商品的特性导致难以通过市场供求关系进行 有效供给。
4 信息不对称
市场参与者之间存在信息差，导致不完全信 息的交易。
政府的角色与微观经济政策
1 政府干预的原因
确保社会公正、促进经济稳定、纠正市场失灵等。
2 政府的目标
提供公共物品、调节市场失灵、维护自由竞争和消费者权益。
3 常见的微观经济政策措施
价格管制、税收政策、补贴政策等。
市场失灵与经济效率的关系
1Leabharlann Baidu
市场失灵对经济效率造成的影响
资源配置无法达到最优状态，导致浪费和低效。
2
通过微观经济政策提高经济效率
政府干预市场，纠正市场失灵，促进资源的更加有效和公平的配置。
3
成本与效益的权衡
政府制定政策时需要考虑不同利益相关方之间的权衡。
社会公正与市场失灵的关系
1 市场失灵对社会的影响
导致贫富不均、机会不公平、资源分配失衡等社会问题。
市场失灵与微观经济政策
市场失灵是指在市场中，资源配置不能达到最优状态的情况。了解常见的市 场失灵形式以及政府的角色是实现经济效率的关键。
市场失灵的定义
1 不完全竞争
市场中存在少数几家或者一家独大的情况， 导致供需不能完全平衡。
2 外部性
市场交易对第三方产生影响，正面或负面的 外部效应未被纳入市场交易中。
第八讲 市场失灵与微观经济政策
公共物品的“搭便车”问 题
• 公共物品一旦被提供，任何人都能平 等地消费，而不管你是否付费。这种没有 为商品生产做贡献却仍然享用这种商品带 来的好处的人被称为免费搭车（Free riders，又译搭便车者）。 • 免费搭车行为使公共物品提供者很难 发现消费者对这一公共物品的真正偏好。
• 在现实经济社会中，单个消费者在享用公 共物品时都想当“免费搭车者”，免费搭 车者的存在使市场很难或者不可能有效地 提供商品。因此公共物品不能由市场上个 人决策来决定，而只能由政府来提供。
竞争性
非竞争性
私人物品
排他性
冰淇淋蛋卷 衣服
自然垄断
消防 有线电视
拥挤的收费道路
不拥挤的收费道路
共有资源
非排他性 海洋中的鱼 环境 拥挤的不收费道路
公共物品
国防
知识
不拥挤的不收费道路
公共物品存在的原因： 产权原因，如共享资源，公海、南极大陆； 消费不可分性，如空气、道路； 公共物品是具有显著外部性的结果。
• 市场失灵：市场机制不能正常发挥作用， 从而资源配置不能达到最优状态。 • 市场失灵的表现 ： 垄断 外部性 公共物品 不完全信息与信息不对称
微观经济政策
• 当政府针对经济个量所采取的行为，称 为政府微观经济政策。
一、 垄断
一、定义 垄断：一家或少数几家厂商控制某产 品的全部或部分供给。
经济学基础第八章市场失灵与微观经济政策
价格歧视对价格管制的影响
在存在价格歧视的市场中，政府实施的价格管制措施可能面临一定的挑战。由于销售者针对不同消费者实施不同 的价格策略，政府难以制定统一的价格管制标准来维护市场秩序和公平竞争。此外，过度的价格管制可能导致市 场信号失真和资源配置效率低下等问题，进一步加剧市场失灵现象。
05
外部性理论与治理措施
信息不对称对市场失灵影响
01
02
03
逆向选择
劣质商品或服务驱逐优质 商品或服务，导致市场资 源配置不合理。
道德风险
在交易发生后，由于一方 无法有效监督另一方行为， 可能导致风险增加。
市场崩溃
严重的信息不对称可能导 致市场无法正常运行，甚 至崩溃。
微观经济政策在信息不对称下调整策略
信息披露制度
政府通过制定强制性的信息披露 制度，要求企业提供真实、准确
反垄断法立法背景及意义
02
01
03
反垄断法的意义 打破市场垄断，促进市场竞争； 防止不正当竞争行为的发生，维护市场秩序；
反垄断法立法背景及意义
01
保护消费者权益，提高消费者福 利；
02
推动经济创新和发展，增强国家 竞争力。
反垄断法实施效果评价
反垄断法实施效果的 评价指标
不正当竞争行为的减 少程度；
建立科学合理的公共品供给制度，明确政府、市 场和社会在公共品供给中的责任和角色，形成多 元化的供给格局。
在存在价格歧视的市场中，政府实施的价格管制措施可能面临一定的挑战。由于销售者针对不同消费者实施不同 的价格策略，政府难以制定统一的价格管制标准来维护市场秩序和公平竞争。此外，过度的价格管制可能导致市 场信号失真和资源配置效率低下等问题，进一步加剧市场失灵现象。
05
外部性理论与治理措施
信息不对称对市场失灵影响
01
02
03
逆向选择
劣质商品或服务驱逐优质 商品或服务，导致市场资 源配置不合理。
道德风险
在交易发生后，由于一方 无法有效监督另一方行为， 可能导致风险增加。
市场崩溃
严重的信息不对称可能导 致市场无法正常运行，甚 至崩溃。
微观经济政策在信息不对称下调整策略
信息披露制度
政府通过制定强制性的信息披露 制度，要求企业提供真实、准确
反垄断法立法背景及意义
02
01
03
反垄断法的意义 打破市场垄断，促进市场竞争； 防止不正当竞争行为的发生，维护市场秩序；
反垄断法立法背景及意义
01
保护消费者权益，提高消费者福 利；
02
推动经济创新和发展，增强国家 竞争力。
反垄断法实施效果评价
反垄断法实施效果的 评价指标
不正当竞争行为的减 少程度；
建立科学合理的公共品供给制度，明确政府、市 场和社会在公共品供给中的责任和角色，形成多 元化的供给格局。
经济学原理第5章市场失灵与公共产品.pptx
第六章 外部性、公共物品和公共 资源
市场失灵及微观经济政策
市场失灵
• “看不见的手”的原理，完全竞争导致 经济的一般均衡，资源配置达到帕累托 最优状态。
• 在实际经济生活中“看不见的手”的原 理并不成立，帕累托最优状态也不能实 现，这就是“市场失败”。又称市场失 效或市场失灵。
市场失灵
• 市场失灵主要表现在：垄断、外部 性、公共物品、不完全信息。其中， 最重要的是垄断、外部性和公共品。 要解决市场失灵，还要有相应的微 观经济政策。
• 假设只有一家垄断厂商，其MC=AC，需 求曲线向右下方倾斜。当利润最大时， MR=MC，交于E1，其产量为Qm。
• 如果是完全竞争市场，厂商的均衡点 （利润最大）为E2，
• 此时的价格低于垄断均衡价格。而垄断 的产量小于完全竞争的产量。
垄断与低效率
• 完全竞争时，AE2Q*O为消费者消费的 总效用，P0E2Q*O为社会总成本。净福 利水平为A P0E2。
垄断与低效率
• 国际商用机器公司（IBM），1967年控制了数字计算 机76%的市场，以及运用许多办法阻止其他公司的竞争， 于是政府在1969年提出诉讼。但经过长时间的司法过 程，结果是1982年撤消了这一诉讼。政府认为，与电 信业不同，计算机行业存在着时常竞争的强大压力，结 果是IBM没有被肢解。
垄断与低效率
• 美国反托拉斯的三个案例，可以看出反托拉斯法 的作用。
市场失灵及微观经济政策
市场失灵
• “看不见的手”的原理，完全竞争导致 经济的一般均衡，资源配置达到帕累托 最优状态。
• 在实际经济生活中“看不见的手”的原 理并不成立，帕累托最优状态也不能实 现，这就是“市场失败”。又称市场失 效或市场失灵。
市场失灵
• 市场失灵主要表现在：垄断、外部 性、公共物品、不完全信息。其中， 最重要的是垄断、外部性和公共品。 要解决市场失灵，还要有相应的微 观经济政策。
• 假设只有一家垄断厂商，其MC=AC，需 求曲线向右下方倾斜。当利润最大时， MR=MC，交于E1，其产量为Qm。
• 如果是完全竞争市场，厂商的均衡点 （利润最大）为E2，
• 此时的价格低于垄断均衡价格。而垄断 的产量小于完全竞争的产量。
垄断与低效率
• 完全竞争时，AE2Q*O为消费者消费的 总效用，P0E2Q*O为社会总成本。净福 利水平为A P0E2。
垄断与低效率
• 国际商用机器公司（IBM），1967年控制了数字计算 机76%的市场，以及运用许多办法阻止其他公司的竞争， 于是政府在1969年提出诉讼。但经过长时间的司法过 程，结果是1982年撤消了这一诉讼。政府认为，与电 信业不同，计算机行业存在着时常竞争的强大压力，结 果是IBM没有被肢解。
垄断与低效率
• 美国反托拉斯的三个案例，可以看出反托拉斯法 的作用。
经济学-第九章 市场失灵与微观经济政策
No
National defense Knowledge Uncongested nontoll roads
案例研究： Are Lighthouses Public Goods?
二、私人物品和公共物品的 最优数量
私人产品的市场需求曲线是将同一市场的所 有个人需求曲线水平相加得到。 公共物品的需求曲线是把所有个人需求曲线 垂直相加得到（原因在于公共物品消费上的 非竞争性特点）。 公共物品的市场供给曲线由生产公共物品的 边际成本曲线所表示。
第四节 不完全信息
一、不完全信息与信息不对称
1、不完全信息
一指绝对意义上的不完全，即由于认识能力的限 制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生 的或将要发生的任何事情。 二指相对意义上的不完全，指市场经济本身不能 够生产出足够的信息并有效地配置它们 。
1、不完全信息
信息不完全市场产生的原因：
市场失灵和微观政策的必要性
市场失灵：市场机制不能正常发挥作用，
从而资源配置不能达到最优状态。
一是指市场没有能够做到社会资源的分配
达到最有效的状态。
二是指市场不能达到某些社会目标。
市场失灵和微观政策的必要性
市场失灵的表现 ： 垄断 外部性 公共物品 不完全信息与信息不对称 收入分配不公、通货膨胀与失业等
市场失灵和微观经济政策
C
MC=AC
QC
Q
MR
7
2.低效率的原因
实际中均衡产量不在帕累托最优状态的原因：垄断厂商和消费者间难 以达成相互满意的一致意见，具体表现在以下几个方面：
（1）垄断厂商和消费者间在如何分配增加产出所得到的利益问题上 可能存在分歧，以致无法达成一致意见；
（2）消费者本身在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的支付总量上不 能达成一致意见；
33
科斯定理不易解决的难题
（1）产权是否总能明确？（地上、地下资源） （2）明确的产权是否总能转让？（如农民宅基
地、小产权房） （3）明确的产权是否总能实现资源的最优配置？
（国有企业、城市居民小区公共资源）
34
第三节 公共物品
一、私人物品和公共物品 二、私人物品和公共物品的最优数量 三、公共物品的市场失灵 四、公共物品的成本收益分析 五、公共选择理论
42
公共产品非排他性导致“搭便车”行为
人们会压低显示其真实支付意愿倾向，因而公 共物品不能采用通常市场机制获得有效配置。
43
三、政府对公共物品的对策
源有效配置的状况，也是自由的市场均衡 背离帕累托最优的一种情况。
3
Chapter 9 Market failure and microeconomic policy
第一节 垄断 monopoly（略） 第二节 外部影响 externalities 第三节 公共物品 public goods 第四节 不完全信息imperfect information
第十一章 市场失灵和微观经济政策
MR私=MC私
关于一种产品生产的社会最优的准则是：
MR社=MC社
负的外部影响与市场失灵
MC社=MC私+ME
▪ 当边际社会收益与边
MC私
际私人收益相等。私
D=MR 人最优产量大于社会 最优产量。也就是说，
如果让市场决定这种
生产活动的规模，那
么，其规模就会太大，
超过帕累托效率要求
0
X** X*
的水平。
假设交易成本为零，只要明 确界定产权，市场将保证资 源配置的效率，且资源配置 与产权的初始界定无关。
科斯（ Coase ）
1991年诺贝尔经济学奖得主 提出交易成本的概念，推动企
业理论的发展
三、公共物品和公共资源
公共物品的定义
在经济中存在许许多多不满足竞争性和排他性的商 品，通常不具备消费或使用的竞争性的商品叫做公 共物品
不拥挤的桥梁就是这种东西，因为多一个人通过既 不影响桥梁的牢固，也不影响别人通行。
P
私
Da Db
S
人
物 品
D
0 Qa Qb Q
Q
公
P
共
物 品
P
S
Pb
D
Db
Pa
Da
0
Q
Q
公共物品与市场失灵
如果一种东西不具有排他性，即无法收费，那么，谁愿 意占有这种东西呢？又有谁愿意生产和提供这种东西呢？ 别忘了，当我们说让市场提供某种东西时，那是指，由 个人利益最大化的动机来提供这种东西。如果一种东西 的使用无法收费，自然没有或很少有人交费，即人人都 倾向于成为免费搭车者，生产者也就不能从这种东西的 生产中得到收益，因此利润最大化的厂商不会生产这类 东西。
关于一种产品生产的社会最优的准则是：
MR社=MC社
负的外部影响与市场失灵
MC社=MC私+ME
▪ 当边际社会收益与边
MC私
际私人收益相等。私
D=MR 人最优产量大于社会 最优产量。也就是说，
如果让市场决定这种
生产活动的规模，那
么，其规模就会太大，
超过帕累托效率要求
0
X** X*
的水平。
假设交易成本为零，只要明 确界定产权，市场将保证资 源配置的效率，且资源配置 与产权的初始界定无关。
科斯（ Coase ）
1991年诺贝尔经济学奖得主 提出交易成本的概念，推动企
业理论的发展
三、公共物品和公共资源
公共物品的定义
在经济中存在许许多多不满足竞争性和排他性的商 品，通常不具备消费或使用的竞争性的商品叫做公 共物品
不拥挤的桥梁就是这种东西，因为多一个人通过既 不影响桥梁的牢固，也不影响别人通行。
P
私
Da Db
S
人
物 品
D
0 Qa Qb Q
Q
公
P
共
物 品
P
S
Pb
D
Db
Pa
Da
0
Q
Q
公共物品与市场失灵
如果一种东西不具有排他性，即无法收费，那么，谁愿 意占有这种东西呢？又有谁愿意生产和提供这种东西呢？ 别忘了，当我们说让市场提供某种东西时，那是指，由 个人利益最大化的动机来提供这种东西。如果一种东西 的使用无法收费，自然没有或很少有人交费，即人人都 倾向于成为免费搭车者，生产者也就不能从这种东西的 生产中得到收益，因此利润最大化的厂商不会生产这类 东西。
第10章市场失灵和微观经济政策
公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。 即私人不愿意提供这种物品。 但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。
公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决， 只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。
西方经济学·微观·第11章 14
4. 公共物品的集体选择政策
私人产品的均衡取决于市场机制运行。 公共产品的供给作出公共选择，取决于政治运行机制。
帕累托最优指没有进行帕累托改进的余地的状态； 帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。 帕累托最优是公平与效率的“理想王国”。
西方经济学·微观·第11章 18
2. 帕累托最优的3个条件
交换最优：即使再交易，个人也不能从中得到更大的利 益。 此时对任意两个消费者，任意两种商品的边际替代率是 相同的，且两个消费者的效用同时得到最大化。
准公共物品：排他性、竞争性，两者只具其一的物品。
西方经济学·微观·第11章 12
2. 公共物品的典型案例
公地悲剧（the tragedy of commons）： 对具有公共品特征的自然资源，如公共鱼塘和草地、飞 机航线、电波频率等，资源可能被滥用。
公海捕鱼。 假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓鱼边际 成本为零。在“自利”假设下，钓鱼者自由进入，每个 人竞相捕鱼，最终导致“鱼虾”资源的滥用。
发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将 排放额度失当的在厂商中间进行分配。
公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决， 只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。
西方经济学·微观·第11章 14
4. 公共物品的集体选择政策
私人产品的均衡取决于市场机制运行。 公共产品的供给作出公共选择，取决于政治运行机制。
帕累托最优指没有进行帕累托改进的余地的状态； 帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。 帕累托最优是公平与效率的“理想王国”。
西方经济学·微观·第11章 18
2. 帕累托最优的3个条件
交换最优：即使再交易，个人也不能从中得到更大的利 益。 此时对任意两个消费者，任意两种商品的边际替代率是 相同的，且两个消费者的效用同时得到最大化。
准公共物品：排他性、竞争性，两者只具其一的物品。
西方经济学·微观·第11章 12
2. 公共物品的典型案例
公地悲剧（the tragedy of commons）： 对具有公共品特征的自然资源，如公共鱼塘和草地、飞 机航线、电波频率等，资源可能被滥用。
公海捕鱼。 假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓鱼边际 成本为零。在“自利”假设下，钓鱼者自由进入，每个 人竞相捕鱼，最终导致“鱼虾”资源的滥用。
发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将 排放额度失当的在厂商中间进行分配。
十章市场失灵ppt课件
价格 成本
P1
MC1
R MR
MSC
B
MC
MC
A D=MR
E
0
Q0
Q1
Q（焦炭）
图 10—3 外部性导致的市场失败
Q*1
Q*2
图10－4： 外部经济与效率损失
三、外部性的解决方法
3.1 道德文化约束。如扔垃圾现象 3.2 市场契约关系。产权、契约 3.3 政府管理
（1）管制 （2） 征税和补贴
征税：针对负外部性情况 效果：私人成本等于社会成本
补贴：针对正外部性情况 效果：私人收益等于社会收益 （3）可交易的污染排放许可证 （4） 合并：外部性内部化
（5）产权：产权明确。只要产权明
确，并且可以自由交换，只要交易 成本为零，那么不论所有权在开始 如何分配，市场机制所导致的均衡 状态符合最有效率状态。
第三节 公共物品与公共资源
一、公共物品的特征及其分类 1.1 界定：公共物品主要是指是指由 政府部门生产，并向社会和个人 提供的一切物品和服务的总称。 如国防、警察、教育、消防等 1.2 特征： 非竞争性：可供大家共同使用 非排他性：公共物品是免费的
三、政府失灵 管理效率低下、决策失效 集团利益的寻租活动
四、公共物品的供给 市场经济不能自动解决公共产品的供求均
衡问题。许多由社会消费的公共产品难以通过 正常的市场价格机制加以分配，公共部门和公 共产品的生产和经营需要政府按照社会的需要 适当进行直接的调节和管理。
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6
理想市场，个体利益最大化能够导致资 源有效配置。
当条件不能满足时，就会出现资源配置 的扭曲。
微观经济学的本质：市场有效，市场万能
宏观经济学的基本假设是市场失 灵，市场不完善，政府有能力。
7
回忆
二、市场失灵的原因
（1）市场势力（垄断和寡头） ：少数经济主体不适 当的影响市场价格的能力。
即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。
9
三、政府失灵的表现
（一）政府管制可能出现失误 （二）政府官员的“寻租”行为
寻租即利用权利寻求“租金”。它包括两个层次：一是企 业向政府有关官员交租，寻求在某种政府保护的制度环境 下阻碍生产要素在不同行业之间的自由流动，阻止其他企 业进入竞争，以维护其垄断地位，维护既得的经济利益或 对既得经济利益进行再分配，从而获得租金；二是政府机 关的某些官员利用权力设租和收取租金，这种寻租行为阻 止了社会从市场竞争中获利，降低了社会福利。
14
2．市场垄断 市场垄断是指由一家或几家厂商控制了 一个行业的市场供给和需求而产生的垄断。
市场垄断的产生主要有两个方面的原因。一方面是由 于产品的差别。产品差别越大，垄断程度就越高。另 一方面，由于政府对某些行业竞争的限制，包括进入 限制、专利限制和外贸限制，从而造成的市场垄断。
（2）外部性 （外部经济பைடு நூலகம்不经济）：当一种消费或生 产活动对其他消费或生产活动，所产生的不反映在市场 价格中的直接效应。
（3） 公共物品public goods ：使所有消费者都得益而 市场不能供给或供给不足的物品。
（4）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均匀分配， 信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代 价谋取垄断利润。
4
目前，中国已经有13亿人口，这个数字是50年前的2 倍：到2020午，中国人口将达到15亿，城市化进程伴 随着沙漠化，可居住及可利用土地都是50年前的一半。 1／3的中国土地上都遭过酸雨的袭击，七大河中一半 的水资源是完全没用的，而另有1／4的中国人没有纯 净的饮用水：1／3的城市人口不得不呼吸被污染的空 气。城市中只有不到20％的垃圾是按照环保的方式处 理的。最后一点要强调的是，全世界上污染最严重的 城市中中国占了5个。环境问题对经济影响很大，出于 空气和水已经被污染，中国的GDP为此损失了8％— 15％，而这还没有包括健康问题的损失。
8
【小知识】市场不是万能的谚语 “前人栽树，后人乘凉。”栽树给与栽树无关的第三
方带来了好的外部效应。但也有带来坏的外部效应的 成语，如“城门失火，殃及池鱼”。如果用市场调节 的方法，乘凉的人(消费者)是不会为乘凉支付费用的， 对栽树者(生产者)而言，虽然对他人产生了有利的影响， 而自己却不能从中得到报酬；而失火的肇事者(生产者) 虽然使他人付出了代价而又未给他人以补偿。如京民 大厦的火灾使与它紧邻的“东北猎人”饭店关门，而 京民大厦并不会为这家饭店支付损失。这时就出现了 “市场失灵”。
10
（三）官僚主义导致政府规模扩张 （四）公共物品的低效率 四、政府对市场失灵的干预 （一）政府干预的方式 1．法律手段 法律手段是指国家通过制定和运用经济
法规来调节经济活动的手段。 2．经济政策 政府可以制定相关的宏观及微观经济政
策，如税收政策、财政补贴政策、价格管制政策等， 借助于经济杠杆的调节作用，达到调整社会收入分配、 矫正信息不对称等市场失灵的现象。
第八章 市场失灵与微观经济政策
一、微观经济的市场失灵 二、垄断及反垄断措施
三、外部性及解决 四、公共物品
1
能力培养 1. 能用所学知识对市场失灵问题进行分析 2. 利用微观经济政策，解决市场失灵问题 3.响应哥本哈根会议精神，利用外部性知识谈
谈如何消除生产和消费的外部不经济从而节能 减排，保护我们共同的家园
13
第二节 垄断及反垄断措施
一、垄断的类型及其对经济效率的影响 （一）垄断的类型 垄断主要有两种类型：自然垄断和市场垄断。 1．自然垄断 自然垄断是指因产业发展的自然需要而
形成的垄断状态。 自然垄断的产生，一方面是由于规模经济 ，规模经济
是指随着生产规模的扩大平均成本不断降低的情况。 另一方面是由于范围经济。范围经济是指一家厂商同 时生产多种相似的产品所产生的成本节约的情况。
11
3．行政手段 行政手段是指国家通过行政机构，采取 带强制性的行政命令、指示、规定等措施来调节和管 理经济的手段。
4．计划指导 计划指导是指通过政府制定的长期、中 期和短期经济计划，对国民经济的运行和发展进行宏 观调控。
12
（二）政府干预的作用 1．保护公平竞争、限制垄断 2．解决外部性 3．提供公共物品 4．防止信息不完全 5．解决通货膨胀、失业等 6．调节收入分配
5
第一微观经济的市场失灵 market failure
一、市场失灵的含义: 市场失灵又被称为市场失效或市场缺陷，狭义的市场失灵是指由
于市场机制本身的某些缺陷和外部条件的某些限制,使得单纯的市 场机制无法把资源配置到最佳状况。 广义的市场失灵则还包括市场机制在配置资源过程中所出现的经 济波动以及按市场分配原则而导致的收入分配不公平现象。市场 失灵导致完全依靠市场机制无法使社会福利达到最佳状态，市场 机制在某些领域或情形下失去了其优化资源配置的作用，从而降 低经济运行效率。
2
目标知识 1.掌握引起市场失灵原因。 2.了解反垄断法、科斯定理公共产品的选择。 3.明确政府的微观政策。 4.了解外部性及其解决
3
知识导入
近年来，中国经济发展的步伐今世界震撼，但是，其 生态环境也为此付出了巨大代价。德国《明镜》周刊 对中国环保总局副局长潘岳进行了专访，他说这些问 题将很快引起全民关注，并将产生成千上万“环境难 民”，污染问题令人堪忧，中国经济以9．5％的发展 速度，但在发展上消耗了太多原材料。比如，创造1万 美元价值所需的原料，是日本的7倍，是美国的近6倍， 或许少令人尴尬的结果是，比印度还多3倍。事态不能 这样发展下去。因为许多原材料稀缺，没有足够的土 地，人口持续增长。
理想市场，个体利益最大化能够导致资 源有效配置。
当条件不能满足时，就会出现资源配置 的扭曲。
微观经济学的本质：市场有效，市场万能
宏观经济学的基本假设是市场失 灵，市场不完善，政府有能力。
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回忆
二、市场失灵的原因
（1）市场势力（垄断和寡头） ：少数经济主体不适 当的影响市场价格的能力。
即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。
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三、政府失灵的表现
（一）政府管制可能出现失误 （二）政府官员的“寻租”行为
寻租即利用权利寻求“租金”。它包括两个层次：一是企 业向政府有关官员交租，寻求在某种政府保护的制度环境 下阻碍生产要素在不同行业之间的自由流动，阻止其他企 业进入竞争，以维护其垄断地位，维护既得的经济利益或 对既得经济利益进行再分配，从而获得租金；二是政府机 关的某些官员利用权力设租和收取租金，这种寻租行为阻 止了社会从市场竞争中获利，降低了社会福利。
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2．市场垄断 市场垄断是指由一家或几家厂商控制了 一个行业的市场供给和需求而产生的垄断。
市场垄断的产生主要有两个方面的原因。一方面是由 于产品的差别。产品差别越大，垄断程度就越高。另 一方面，由于政府对某些行业竞争的限制，包括进入 限制、专利限制和外贸限制，从而造成的市场垄断。
（2）外部性 （外部经济பைடு நூலகம்不经济）：当一种消费或生 产活动对其他消费或生产活动，所产生的不反映在市场 价格中的直接效应。
（3） 公共物品public goods ：使所有消费者都得益而 市场不能供给或供给不足的物品。
（4）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均匀分配， 信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代 价谋取垄断利润。
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目前，中国已经有13亿人口，这个数字是50年前的2 倍：到2020午，中国人口将达到15亿，城市化进程伴 随着沙漠化，可居住及可利用土地都是50年前的一半。 1／3的中国土地上都遭过酸雨的袭击，七大河中一半 的水资源是完全没用的，而另有1／4的中国人没有纯 净的饮用水：1／3的城市人口不得不呼吸被污染的空 气。城市中只有不到20％的垃圾是按照环保的方式处 理的。最后一点要强调的是，全世界上污染最严重的 城市中中国占了5个。环境问题对经济影响很大，出于 空气和水已经被污染，中国的GDP为此损失了8％— 15％，而这还没有包括健康问题的损失。
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【小知识】市场不是万能的谚语 “前人栽树，后人乘凉。”栽树给与栽树无关的第三
方带来了好的外部效应。但也有带来坏的外部效应的 成语，如“城门失火，殃及池鱼”。如果用市场调节 的方法，乘凉的人(消费者)是不会为乘凉支付费用的， 对栽树者(生产者)而言，虽然对他人产生了有利的影响， 而自己却不能从中得到报酬；而失火的肇事者(生产者) 虽然使他人付出了代价而又未给他人以补偿。如京民 大厦的火灾使与它紧邻的“东北猎人”饭店关门，而 京民大厦并不会为这家饭店支付损失。这时就出现了 “市场失灵”。
10
（三）官僚主义导致政府规模扩张 （四）公共物品的低效率 四、政府对市场失灵的干预 （一）政府干预的方式 1．法律手段 法律手段是指国家通过制定和运用经济
法规来调节经济活动的手段。 2．经济政策 政府可以制定相关的宏观及微观经济政
策，如税收政策、财政补贴政策、价格管制政策等， 借助于经济杠杆的调节作用，达到调整社会收入分配、 矫正信息不对称等市场失灵的现象。
第八章 市场失灵与微观经济政策
一、微观经济的市场失灵 二、垄断及反垄断措施
三、外部性及解决 四、公共物品
1
能力培养 1. 能用所学知识对市场失灵问题进行分析 2. 利用微观经济政策，解决市场失灵问题 3.响应哥本哈根会议精神，利用外部性知识谈
谈如何消除生产和消费的外部不经济从而节能 减排，保护我们共同的家园
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第二节 垄断及反垄断措施
一、垄断的类型及其对经济效率的影响 （一）垄断的类型 垄断主要有两种类型：自然垄断和市场垄断。 1．自然垄断 自然垄断是指因产业发展的自然需要而
形成的垄断状态。 自然垄断的产生，一方面是由于规模经济 ，规模经济
是指随着生产规模的扩大平均成本不断降低的情况。 另一方面是由于范围经济。范围经济是指一家厂商同 时生产多种相似的产品所产生的成本节约的情况。
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3．行政手段 行政手段是指国家通过行政机构，采取 带强制性的行政命令、指示、规定等措施来调节和管 理经济的手段。
4．计划指导 计划指导是指通过政府制定的长期、中 期和短期经济计划，对国民经济的运行和发展进行宏 观调控。
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（二）政府干预的作用 1．保护公平竞争、限制垄断 2．解决外部性 3．提供公共物品 4．防止信息不完全 5．解决通货膨胀、失业等 6．调节收入分配
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第一微观经济的市场失灵 market failure
一、市场失灵的含义: 市场失灵又被称为市场失效或市场缺陷，狭义的市场失灵是指由
于市场机制本身的某些缺陷和外部条件的某些限制,使得单纯的市 场机制无法把资源配置到最佳状况。 广义的市场失灵则还包括市场机制在配置资源过程中所出现的经 济波动以及按市场分配原则而导致的收入分配不公平现象。市场 失灵导致完全依靠市场机制无法使社会福利达到最佳状态，市场 机制在某些领域或情形下失去了其优化资源配置的作用，从而降 低经济运行效率。
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目标知识 1.掌握引起市场失灵原因。 2.了解反垄断法、科斯定理公共产品的选择。 3.明确政府的微观政策。 4.了解外部性及其解决
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知识导入
近年来，中国经济发展的步伐今世界震撼，但是，其 生态环境也为此付出了巨大代价。德国《明镜》周刊 对中国环保总局副局长潘岳进行了专访，他说这些问 题将很快引起全民关注，并将产生成千上万“环境难 民”，污染问题令人堪忧，中国经济以9．5％的发展 速度，但在发展上消耗了太多原材料。比如，创造1万 美元价值所需的原料，是日本的7倍，是美国的近6倍， 或许少令人尴尬的结果是，比印度还多3倍。事态不能 这样发展下去。因为许多原材料稀缺，没有足够的土 地，人口持续增长。