2011年三月份证券从业考试重点和考试技巧

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3月证券从业资格考试最好要这样复习-证券.doc

2016年3月证券从业资格考试最好要这样复习-证券从业考试基本过程就是：看书，在书上画重点概念;做题，边做题边看书，一门课至少也要做2000道题左右，才能在考试时覆盖到一部分题。

主要纠正自己的错题。

回去继续翻书，直到觉得书都烂了，软了。

复习你最好做好这么几点：1.先看一遍书，理解一些重要的内容2.有条件最好做做题，这样能够记住考试最要求考生记住的内容3.考前如果觉得看书麻烦，可以找网校证券从业资格站点的辅导资料打印下来看，帮助做最后一轮复习如果只是以60分为目标，那么很多东西有个大概印象就好，不用一天到头背的死去活来，但是这些简单分数一定要抓得住，问题就不大了。

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证券从业资格知识点重点梳理与复习方法

证券从业资格知识点重点梳理与复习方法一、引言证券从业资格考试是证券行业从业人员的必备资格之一，通过该考试可以取得相应的资格证书，从而获得从事证券相关工作的资格。

为了顺利通过考试，合理的梳理和复习证券从业资格知识点是至关重要的。

本文将重点介绍证券从业资格考试的知识点梳理方法和复习方法，帮助考生高效备考。

二、证券从业资格知识点梳理方法1. 了解考试大纲在准备证券从业资格考试之前，首先要仔细研读考试大纲。

考试大纲详细列举了各个科目的知识点要求，对于备考者来说，这是了解考试重点和范围的关键。

考生可以根据考试大纲有针对性地进行知识点的梳理和准备。

2. 制作知识点列表按照考试大纲的要求，将各科目的知识点进行梳理并制作成列表。

可以按照科目、模块或者章节进行分类，并逐一列出每个知识点。

制作知识点列表的过程可以帮助考生系统地整理和理解知识点，避免知识遗漏。

3. 建立知识框架通过对知识点的整理和分类，建立起各个科目的知识框架。

将各个知识点之间的逻辑关系和联系整理清楚，可以帮助考生形成系统的思维模式，更好地理解和应用知识。

可以使用思维导图等工具将知识点结构化，提高记忆效果。

三、证券从业资格复习方法1. 制定复习计划根据考试时间和个人实际情况，制定合理的复习计划。

将各科目的复习时间和重点安排好，合理分配时间，确保每个知识点都能得到充分的复习。

可以将复习计划制成流程图或者时间表，方便自己进行监督和跟进。

2. 重点突破在复习过程中，要将重点知识点和难点部分放在优先复习的位置。

重点内容可以根据自身掌握的程度和考试大纲的权重来确定。

在复习过程中，要注重对重点知识点的深入理解，弄懂原理，掌握应用方法。

3. 多种复习方法结合复习方法可以多样化，例如阅读教材、刷题、做模拟考试、听课程讲解等。

不同的方法可以相互配合，相互补充，提高复习效果。

可以根据自己的学习习惯和特点选择适合自己的复习方法。

4. 勤于总结与巩固复习中要经常总结所学内容，进行知识巩固。

三月份证券从业资格考试证券市场基础知识考试技巧重点

三月份证券从业资格考试证券市场基础知识考试技巧重点证券市场作为金融市场的重要组成部分，在当前经济发展中发挥着至关重要的作用。

对于从业人员来说，通过证券从业资格考试是进入证券行业的一项重要门槛。

在这个过程中，掌握证券市场基础知识和熟练运用考试技巧是非常关键的。

本文将从证券市场基础知识考试技巧的重点方面进行介绍，希望能够帮助大家顺利通过三月份的证券从业资格考试。

一、了解证券市场基础知识的重要性掌握证券市场基础知识是顺利通过考试的基础，也是从业人员在实际工作中不可或缺的一部分。

由于证券市场的复杂性和变化性，学习基础知识可以为从业人员提供必要的理论支持和实践经验，帮助他们更好地理解市场运作的规律以及各种金融产品的特点与应用。

二、掌握证券市场基础知识的方法1. 注重基础知识的系统性学习：通过系统学习证券市场的相关教材和资料，全面了解证券市场的历史、发展、法规制度等方面的基本知识，为后续知识的深入学习打下坚实的基础。

2. 多维度学习：在学习的过程中，可以通过多种方式获取知识。

除了阅读教材和资料，还可以关注证券市场的相关媒体报道、经济学的相关理论和政策等，从多个角度全面了解证券市场的特点和运作机制。

三、考试技巧的重点1. 熟悉考试大纲：认真研读考试大纲，了解每个知识点的考试要求和分值。

针对考试大纲，合理制定学习计划，有针对性地进行复习和总结。

2. 掌握题型特点：仔细研究历年的真题，了解每种题型的特点和解题思路。

针对选择题、填空题、解答题等不同的题型，制定相应的解题方法和策略。

3. 制定时间管理策略：考试时间有限，合理安排答题时间非常重要。

根据题目的分值和难易程度，制定时间分配的合理策略。

如选择题可以快速答完，留更多的时间给解答题等。

4. 注重知识的复习和巩固：通过做题巩固知识点的记忆，有针对性地选择一些重点、难点的题目进行反复练习。

同时，注重与其他考生的交流，共同学习、讨论，互相纠正和提高。

总之，顺利通过三月份的证券从业资格考试需要充分掌握证券市场的基础知识和熟练运用考试技巧。

2011年3月证券从业考试证券交易真题及答案

2011年3月证券从业考试证券交易真题及答案一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过()的营业网点认购上市开放式基金。

A.基金管理人及其代销机构B.基金托管人及其代销机构C.基金托管人D.基金管理人2.上海证券交易所的指定交易制度于()起推行。

A.1999年4月1日B.200万份C.100万份D.50万份5.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少()，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

A.2%B.3%C.5%D.10%6.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为()提供的股份转让服务业务。

A.非上市公司B.上市公司的流通股份C.境外上市公司D.上市公司的非流通股份7.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范()。

A.客户资料丢失B.挪用客户交易结算资金C.设备服务器故障D.网络中断故障8.()是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

A.一致性B.合法性C.规范性D.真实性9.某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为()日。

A.T+1B.TC.T+2D.T+310.()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。

A.电话服务中心B.专人服务C.讲座、推介会和座谈会D.邮寄服务11.按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。

A.3个月B.6个月C.9个月D.1年12.证券公司只能接受()的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司13.证券公司应当向客户明确告知()。

证券从业资格考试笔试技巧及答题方法

证券从业资格考试笔试技巧及答题方法证券从业资格考试是证券行业必须要参加的考试之一。

在现如今，证券行业竞争日益激烈，证券从业资格考试成为许多人奋斗的必经之路。

笔试是证券从业资格考试的必考部分，因此，如何提高笔试能力和答题方法非常重要。

一、全面准备证券从业资格考试是需要有一定基础的。

首先需要对证券市场、证券业务、财务会计、法律法规等方面有一定的了解和基础。

除此之外，也需要对考试的大纲及考试范围进行详细的了解和掌握。

在自学的时候，建议要按照从事证券行业的真实确认方式进行学习而非“刷题”方式。

可以借助教材、学习资料、视频课程及真实案例进行学习，从而对知识点进行丰富的了解。

二、找准考点重点证券从业资格考试题目的难度和分值是不均衡的，某些章节和知识点是重点。

需要在考试大纲的基础上，选择性地将重点知识点和考点掌握熟悉。

在平时的学习中，可以通过查找历年的考试真题和历年考试分析，找出历年高频考试题目，总结出考试常考题目，有针对性地进行复习。

三、熟练掌握答题技巧在证券从业资格考试笔试过程中，需要用到一些必要的答题技巧。

首先，需要明确题目答题思路，这样能更快的找到解题的方法，完成答题。

但是平时学习应该从整体理解，预防猜题：而在做题的时候，应该多进行一些实践模拟考试，这样能够及时调整自己的自闭且提升答题能力。

其次，需要有正确的答题顺序。

建议优先解答短答题，因为短答题可以更快被解决而迅速得分；而选择题、判断题等可以根据熟练度和较高的回答概率进行选择。

最后，花时间仔细阅读题干。

题目前面的文字表述非常重要，需要仔细阅读。

例如一些问答题的关键词和评分标准都在题干中解释，如果只看题目，很容易只做出表面的答案。

四、提高解题效率在考试时间紧张的情况下，提高解题效率非常重要。

首先，要适当的采用跳过和分项回答的方法，比如遇到不太确定的题目或者难度较大的题目，可以跳过先回答其他问题，然后在最后再进行处理。

其次，对于题目中的常数和单位，要尽快确定其代码和意思。

证券从业资格证答题技巧

证券从业资格证答题技巧证券从业资格考试是金融行业中非常重要的一项认证，对于从业人员来说具有很大的意义。

然而，由于考试内容的广泛性和复杂性，考生往往面临一定的挑战。

为了帮助考生更好地应对证券从业资格证考试，本文将简要介绍一些答题技巧。

一、充分理解题目在答题过程中，首先要充分理解题目的意思。

有时，题目中的关键信息可能隐藏在复杂的语句结构或冗长的描述中。

因此，建议考生在正式回答问题之前，仔细阅读题目、审题，确保完全理解题目所要求的内容。

二、分析选项针对选择题，分析各个选项是非常重要的。

选项的设计常常具有一定的干扰性，因此考生需要仔细辨别每个选项的差异，找出正确答案。

有时，一些选项可能是明显错误或不相关的，可以首先排除。

然后，再根据题目中的提示词语或关键信息进行推理，找出最符合题目要求的选项。

三、注意关键词在解答题目时，要注意题目中的关键词。

这些关键词往往能够提供重要线索，指导我们找到正确答案。

例如，一些题目可能要求考生给出原因、影响、优缺点等，这些关键词就是我们解答题目的切入点。

因此，在回答问题时，要将关键词融入到答案中，以展现出对问题的全面理解。

四、查找资料考生可以利用平时的学习时间查找相关资料，进行系统学习和复习。

证券从业资格考试的参考书目、教材和网络资源都可以成为备考的重要资料。

通过丰富的资料阅读和理解，可以提高解答问题的能力和水平。

五、多做模拟题在备考过程中，多做一些模拟题对于提高答题技巧和应试能力至关重要。

通过模拟题的实际操作和练习，可以熟悉考试的题型和难度，增强对题目的分析和解答能力，提高应对考试的信心和把握度。

六、划重点、做笔记在备考过程中，划重点和做笔记是非常有效的学习方法。

通过划重点可以抓住重要知识点，有利于记忆和理解。

而做笔记则可以将知识进行整理和归纳，提高对知识架构的理清度和全面性。

将划重点和做笔记结合起来，可以形成层次清晰的复习材料，方便日后的复习和回顾。

七、综合能力培养证券从业资格考试要求考生具备广泛的知识储备和综合运用能力。

证券从业资格解题技巧与方法

证券从业资格解题技巧与方法在证券从业资格考试中，解题是考生需要掌握的重要技能之一。

合理的解题方法和技巧可以帮助考生更好地应对考试，并提高解题的准确率和效率。

本文将介绍一些证券从业资格解题的技巧和方法，帮助考生在考试中取得好成绩。

一、审题准确在解题前，首先要认真审题，确保自己理解题目的意思。

有时候题目会涉及到一些专业的术语或概念，如果对这些术语理解不准确，就会导致解答错误。

因此，在解答题目前，要仔细阅读题目，并将重点内容进行标注，确保自己理解清楚。

二、分清题目类型在证券从业资格考试中，题目类型多样，包括选择题、判断题、计算题等等。

在解题时，要准确判断题目的类型，采取相应的答题方法。

比如，对于选择题，可以利用排除法缩小选项范围；对于计算题，要注意公式的正确应用；对于判断题，要仔细分析题目并提取重要信息，判断其真伪。

只有明确题目类型，才能采取正确的解题策略。

三、掌握基本知识和考点在证券从业资格考试中，一些基础的知识和考点是必须要掌握的。

这些基础知识和考点往往可以出现在不同的题目类型中。

因此，要认真学习和掌握相关的基础知识，形成知识体系，并做好总结。

只有掌握了基本的知识，才能更好地解答题目。

四、练习题目练习题目是提高解题能力的有效方法。

可以通过做题来熟悉考试的题型和难度，并逐渐掌握解题的技巧和方法。

练习题目可以选择一些经典的考题，也可以选择一些模拟试卷进行练习。

在解题过程中，要注意分析做错的题目的原因，并总结经验教训，避免犯同样的错误。

五、注意时间管理在证券从业资格考试中，时间一直是考生头疼的问题。

因此，要合理安排时间，控制好解题的速度。

可以将考试时间分为若干个时间段，根据题目的难易程度和分值分配时间。

在答题过程中，可以用时钟或手机计时，以免浪费过多的时间在某个题目上导致其他题目无法完成。

六、遇到不会的题目略过在考试过程中，难免会遇到一些不会的题目。

如果卡在一道题目上时间过长，而且确定自己无法解答，可以暂时略过，先解答其他会的题目。

2011年证券从业资格《证券交易》考考试技巧与口诀

1、非法集资类犯罪的主体包括（）。

A．特殊主体B．复杂主体C．自然人D．单位2、下列选项中，属于合格投资者的是（）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币3、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料4、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。

A．本人有效身份证明文件及复印件B．单位介绍信或街道证明C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》D．住址证明5、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。

A．真实、合法的资金和账户B．明确授权C．业务隔离D．风险监控6、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。

A．银行存款B．购买国债C．购买中央银行债券D．购买中央级金融机构发行的金融债券7、下列选项中，属于公开信息的是（）。

A．协会会员基本信息B．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息C．会员效力期限内受奖励次数D．从业人员效力期限内受奖励次数8、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。

A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用9、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。

证券从业资格笔试技巧

证券从业资格笔试技巧一、了解考试内容和要求证券从业资格笔试是全国范围内进行的一项资格认证考试，主要测试考生的专业知识和能力。

在备考之前，首先要了解考试的内容和要求，包括考试科目、考试形式、考试时间和分值等。

二、制定合理的学习计划制定合理的学习计划对于备考证券从业资格笔试非常重要。

根据自身的时间安排和能力情况，合理划分每天的学习时间，并安排学习的科目和内容。

要注意科目之间的平衡，合理安排复习和模拟考试等。

三、充分掌握重点知识点考试科目包括法律法规、证券市场基本知识、证券投资基金等，重点知识点的掌握对于提高考试成绩至关重要。

可以通过阅读教材、参加培训班、刷题等方式来加深对重点知识点的理解和记忆。

四、做好题目的解读和分析在考试过程中，做好题目的解读和分析是提高答题效率和准确性的关键。

仔细阅读题目，理解题目的要求和背景，将题目与所学知识进行关联，分析选项中的优劣势，选择最合适的答案。

对于不确定的题目，可以使用排除法来提高正确率。

五、刷题提升答题技巧刷题是提高考试成绩的重要方法之一。

可以选择历年的考试真题和模拟试卷进行练习，模拟考试的环境和情境，提升答题的速度和准确性。

在刷题过程中，要注重总结错题的原因和解题思路，及时进行纠正和改进。

六、注意答题的技巧和考试时间掌握在考试过程中，注意答题的技巧和考试时间的掌握是保证高效完成试卷的关键。

可以通过练习和模拟考试来熟悉答题的技巧和时间管理，在考试开始前，合理安排时间，分配每个题目的答题时间，并根据实际情况进行调整。

七、技巧总结与实战演练备考过程中，要不断总结答题的技巧和经验，并进行实战演练。

可以组织复习小组或参加培训班，与他人分享和交流备考经验，通过互相讨论和解答问题来加深对知识的理解和记忆，提高答题的准确性和自信心。

总之，证券从业资格笔试的备考需要有系统性和规划性，同时注重知识的掌握和答题技巧的提升。

通过合理的学习计划、重点知识的掌握、刷题的练习和技巧的总结与实战演练，相信您一定能够顺利通过证券从业资格笔试，取得优异的成绩。

证券从业资格考试速记

证券从业资格考试速记
证券从业资格考试速记的方法有很多，以下是一些可能有用的技巧：
1. 选择记忆方法：可以采用一些有效的记忆方法，例如关联记忆法、视觉记忆法、复述法等，根据个人情况选择适合自己的方法。

2. 分解知识点：将知识点分解成小块，逐个击破。

可以按照章节或知识点的重要程度进行分类，先重点后次要，逐步记忆。

3. 制作思维导图：通过制作思维导图可以清晰地看到各个知识点之间的关系，有助于建立知识体系，加深理解和记忆。

4. 抓住关键词：抓住关键知识点中的关键词，通过关键词联想整个知识点，这样可以节省时间，提高记忆效率。

5. 多练习：通过做题、参加模拟考试等方式多次练习，加深对知识点的印象和理解，巩固记忆。

6. 利用碎片时间：利用碎片时间进行学习，例如在路上、排队等场合，可以拿出手机或电子书等工具进行学习。

7. 放松心态：不要过度紧张和焦虑，保持轻松愉快的心态，有助于提高记忆力和学习效果。

这些技巧需要结合个人实际情况进行选择和应用，同时要注意合理安排时间，掌握科学的学习方法，提高学习效率。

证劵从业资格的通过技巧有哪些

证劵从业资格的通过技巧有哪些证券从业资格的通过技巧有哪些证券从业资格考试是进入证券行业的敲门砖，对于想要在金融领域有所发展的人来说至关重要。

那么，如何才能顺利通过这一考试呢？下面就为大家分享一些实用的通过技巧。

一、充分了解考试首先，要对证券从业资格考试有一个全面的认识。

该考试主要分为一般从业资格考试和专项业务类资格考试。

一般从业资格考试包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科。

了解考试大纲是关键的一步。

考试大纲明确了考试的范围和重点，通过仔细研读大纲，可以知道哪些知识点是必须掌握的，哪些是只需了解的。

同时，要清楚考试的题型和分值分布。

一般来说，考试题型包括选择题、组合型选择题等，选择题又分为单项选择和多项选择。

二、制定合理的学习计划有了对考试的清晰认识后，制定一个合理的学习计划就显得尤为重要。

根据自己的时间和学习能力，合理安排每天的学习时间。

如果时间充裕，可以将学习周期拉长，保证每个知识点都能学透；如果时间紧张，就要提高学习效率，抓住重点进行突破。

建议将学习过程分为基础学习、强化复习和模拟冲刺三个阶段。

在基础学习阶段，要系统地学习教材，理解每个知识点的含义；强化复习阶段，重点攻克难点和易错点，通过做题加深对知识点的理解和记忆；模拟冲刺阶段，进行大量的模拟考试，熟悉考试的节奏和氛围，提高答题速度和准确率。

三、选择适合的学习资料优质的学习资料能够大大提高学习效果。

教材方面，可以选择官方指定的教材，因为其内容权威、全面。

同时，还可以参考一些知名培训机构编写的辅导书，这些辅导书通常会对重点知识点进行总结和归纳，便于理解和记忆。

除了书籍，网络课程也是不错的选择。

网络课程可以帮助我们更好地理解复杂的知识点，而且可以根据自己的时间随时学习。

在选择网络课程时，要选择口碑好、师资力量强的课程。

四、注重基础知识的学习证券从业资格考试的基础知识非常重要，只有打牢基础，才能在后续的学习和考试中得心应手。

例如，在《金融市场基础知识》中，要掌握金融市场的体系、证券市场的参与者、金融工具等基本概念；在《证券市场基本法律法规》中，要熟悉证券法、公司法、基金法等相关法律法规。

证劵从业资格的复习技巧有哪些

证劵从业资格的复习技巧有哪些证券从业资格的复习技巧有哪些证券从业资格考试是进入证券行业的门槛，对于想要在证券领域发展的人来说，通过这个考试至关重要。

然而，备考并非易事，需要掌握一定的复习技巧，才能提高效率，增加通过的几率。

以下是一些实用的复习技巧：一、了解考试大纲和题型在开始复习之前，一定要仔细研究证券从业资格考试的大纲，明确考试的范围和重点。

证券从业资格考试通常包括《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个科目，每个科目都有其特定的知识点和要求。

同时，要熟悉考试的题型。

一般来说，考试题型主要有单选题、多选题和判断题。

了解题型的特点和答题要求，可以帮助我们在复习时有针对性地进行训练，提高答题的速度和准确性。

二、制定合理的学习计划制定学习计划是复习的关键。

根据自己的时间和精力，合理安排每天的学习时间。

可以将复习过程分为基础学习、强化复习和冲刺复习三个阶段。

在基础学习阶段，要系统地学习教材，理解各个知识点的含义和相互关系。

可以结合网课、教材和辅导资料，逐步掌握考试的重点内容。

强化复习阶段则要通过做题来巩固所学知识，找出自己的薄弱环节，进行有针对性的强化训练。

可以多做一些历年真题和模拟试题，熟悉考试的难度和出题规律。

冲刺复习阶段要重点复习之前总结的易错点和重点知识点，进行最后的查漏补缺。

同时，可以按照考试时间进行模拟考试，调整好考试状态。

三、选择适合的学习资料选择优质的学习资料可以提高复习的效果。

教材方面，可以选择官方指定的教材，确保知识点的全面和准确。

此外，还可以参考一些知名培训机构编写的辅导资料，这些资料通常会对重点知识点进行总结和归纳，有助于我们快速掌握要点。

网课也是一个不错的选择。

通过网课，我们可以听到专业老师的讲解，更容易理解复杂的知识点。

在选择网课时，要选择口碑好、教学质量高的课程。

四、做好笔记和总结在学习的过程中，要养成做笔记的习惯。

将重点知识点、易错点和自己的理解记录下来，方便后期复习。

2011年证券从业资格教材考试重点和考试技巧

1、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B．为影响期货市场行情囤积实物的C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的2、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。

A．具有完全民事行为能力B．具有中华人民共和国国籍C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚3、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

A．信用风险B．购买人风险C．市场风险D．流动性风险4、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。

A．其他证券公司B．商业银行C．证券交易所D．中国证券业协会5、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。

A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的B．公司合并的C．公司转让主要财产的D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的6、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．电话B．网上查询C．书面查询D．在营业场所公示7、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。

A．单一客体B．复杂客体C．国家对证券市场的管理制度D．投资者的合法权益8、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。

A．将自营业务与代理业务混合操作B．以自营账户为他人买卖证券C．委托其他证券经营机构代为买卖证券D．以他人名义为自己买卖证券9、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。

2011年证券从业考试投资分析考试重点和考试技巧

1、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户2、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。

A．发起人B．投资者C．投资银行D．资信评级机构3、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。

A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立4、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。

A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立5、期货交易的基本特征包括（）。

A．合约标准化B．场所固定化C．结算统一化D．商品特殊化6、基金监督机构包括（）。

A．中国证监会B．商业银行C．证券公司D．证券投资咨询机构7、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。

A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C．向客户充分提示证券投资的风险D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告8、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。

证券从业答题三大关键技巧实用1份

证券从业答题三大关键技巧实用1份证券从业答题三大关键技巧 1证券从业资格考试复习备考中需要注意到的三个关键技巧，让你证券备考之路更高效。

1、遵循规律，由简单到复杂地选择报考科目，精心安排复习计划并持之以恒地执行。

首先要考的科目最好是基础，其次交易也比较简单，这两门必须先学扎实，相对而言分析和承销稍微难一点。

而且要争取考一门，过一门，给自己树立信心。

考试成绩是长期有效的，这样能提高效率、节省时间。

参加这个考试的，多数是在职的，所以要在不影响工作的情况下，安排自己的复习计划。

制定计划后就需要严格执行，一般说来。

正常情况每天都要完成阅读40页教材的任务，只要能在两三个月内做到这一点，下面的两个技巧就不必掌握了，也都基本都能通过这个考试。

2、教材是根本，关键是求混个脸熟，核心是讲求理解。

考试内容都直接出自教材，考试的面特别广，但是题型只有两种：选择(含单选和多选)、判断。

所以只要教材读得细，理解了就一定能通过考试。

具体说来，因为考试题量比较大，共160题，所以必须通读教材。

这个是根本，把教材通读一边是通过考试的基本的基本。

而题型又多是客观题，所以通读教材的时候，混个脸熟，对于考试得分大有好处。

其次，尽量要理解，只要理解了就行，不必要过多的`记忆。

一般说来，看三遍教材的话，基本都是通过的。

第一次看教材，一字一句地读，大体了解。

第二次看教材，适当理解。

第三次再通读一下，就可以了。

如果没有这么多时间读教材，可以参考第三条技巧。

3、最迅捷地通过考试的步骤，如下三个步骤。

以一门课程为例，只需要花15天就可以了第一步，前面7天，通读教材，每天读50页，这个必须做到。

第二步，8到10天，阅读讲义，考前突击基础知识点精华，都是不错的，这是教材的精华和浓缩，三天之内看完一遍。

第三步，11到14天，每天做400道题目，注意，做对的题目就过去，做错的对一下答案，了解一下即可，不必过多纠缠。

第三步，考前一天和考试前分别看一下冲刺的讲义，然后直接进入考场。

证券从业资格秘诀

证券从业资格秘诀在金融市场中从事证券业务是许多人的梦想。

为了进入这个行业，获得证券从业资格证书是必不可少的。

然而，证券从业资格证书的考试却并不容易通过。

本文将为大家分享一些证券从业资格考试的秘诀，以帮助考生更好地准备和应对考试。

一、了解考试内容首先，考生应该充分了解证券从业资格考试的内容，包括考试科目、考试形式以及考试题型等。

通常，证券从业资格考试包括证券市场基础知识、证券法律法规、证券市场业务以及职业道德与业务规范等科目。

考生需要仔细研究考试大纲，了解每一科目的重点内容，并进行有针对性地复习。

二、制定学习计划在了解考试内容的基础上，考生应制定合理的学习计划。

由于证券从业资格考试的内容较多，考生需要分配好每个科目的学习时间，制定每天的学习计划，并且要严格按照计划执行。

合理安排时间，分步复习，可以提高学习效率。

三、寻找高质量的学习资料和辅导班为了更好地备考证券从业资格考试，考生应该寻找高质量的学习资料和辅导班。

可以选择专业的出版机构出版的教材，或者参加专业培训机构提供的辅导班。

这样可以确保学习的内容全面、准确，并且可以及时获得专业老师的指导和解答疑惑。

四、做好题库和模拟考试在备考过程中，做好题库和模拟考试是非常重要的环节。

考生可以购买一些权威的证券从业资格考试题库，进行大量的题目训练，加深对知识的理解和记忆。

此外，考生还可以参加模拟考试，模拟真实考试环境，提前适应考试的紧张氛围和时间压力。

五、重点突破和薄弱环节在备考中，考生需要将重点突破和薄弱环节作为重点进行攻克。

根据自己的实际情况，有针对性地进行复习和训练。

重点突破可以巩固已经掌握的知识点；对于薄弱环节，需要加强学习和训练，查漏补缺。

六、复习过程中的注意事项在复习过程中，考生需要注意一些细节。

首先，要保持良好的学习习惯，每天保持规律的作息时间，充足的睡眠对于大脑的记忆和思考能力非常重要。

其次，要注意饮食的均衡，保证营养摄入。

此外，还要注意适量的运动，保持身体健康，提高学习效果。

2011证券从业考试基础知识精讲：第三章

2011证券从业考试基础知识精讲：第三章第三章浅论证券市场风险防范及价值投资股市风云变幻，有涨就有跌，有赢家也有输家，高收益伴随着高风险。

任何一个准备或已经参与证券市场当中的投资者，在具体的投资品种面前，在做出操作选择之际，都应认清、正视收益与风险的辩证关系从而树立风险意识。

一、认识和防范风险树立风险意识，树立正确的投资观，有必要对现存的风险有一定的认识和了解。

从风险与收益的关系来看，证券市场风险主要包括系统性风险、非系统性风险和交易过程风险三大类。

1、系统性风险。

系统性风险，又叫不可分散风险，是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素会对所有证券的收益产生影响。

宏观经济形势的好坏，财政政策和货币政策的调整，汇率的波动，资金供求关系的变动等，都会引起证券市场的波动。

对于证券投资者来说，这种风险是无法消除的，投资者无法通过多样化的投资组合进行证券保值。

这就是系统性风险的原因所在。

系统性风险的来源主要由政治、经济及社会环境等宏观因素造成。

它包括以下四个方面：1）政策风险指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。

政府的经济政策和管理措施可能会造成证券收益的损失，这在新兴股市表现得尤为突出。

经济政策的变化，可以影响到公司利润、债券收益的变化；证券交易政策的变化，可以直接影响到证券的价格。

2）经济周期性波动风险指证券市场行情周期性变动而引起的风险。

这种行情变动不是指证券价格的日常波动和中级波动，而是指证券行情长期趋势的改变，它可分为：看涨市场或称多头市场、牛市和看跌市场或称空头市场、熊市两大类。

证券行情随经济周期的循环而起伏变化。

在看涨市场，随着经济回升，股票价格从低谷逐渐回升，随着交易量扩大，交易日渐活跃，股票价格持续上升，升至很高水平后，资金大量涌入并进一步推动股价上升，但成交量不能进一步放大时，股价开始盘旋并逐渐下降，标志着看涨市场的结束；看跌市场是从经济繁荣的后期开始，伴随着经济衰退，股票价格也从高点开始一直呈下跌趋势，并在达到某个低点时结束，在看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨：在看跌行市中，几乎所有的股票价格都会下跌，因此，盲目的股票买卖不可取。

2011年三月份证券从业交易_三色考试技巧与口诀

1、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元2、开放式基金的交易价格取决于（）。

1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他3、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％4、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。

1.152.103.304.205、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于（）。

1.五年2.八年3.十年4.二十年6、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。

某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。

1.9.432.8.433.10.114.8.697、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于（）。

1.五年2.八年4.二十年8、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。

1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币9、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。

1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行10、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元11、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。

1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币13、投资基金的风险可能小于（）。

1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券14、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

证券从业资格考试要点

证券从业资格考试要点
证券从业资格考试分为证券市场基础知识测试和证券投资基础知识测试两个部分。

以下是关于这两个部分的要点：
1、证券市场基础知识。

这个部分主要包括对证券市场的基本概念、功能、组织结构、监管机构等内容的了解。

考生在这个部分需要重点掌握证券市场的分类、交易方式、交易规则等基础知识，以及证券市场的监管机构职责及其与投资者保护制度等内容。

2、证券投资基础知识。

这个部分主要包括对证券投资的基本概念、投资理论、投资工具和投资策略等内容的了解。

考生在这个部分需要重点掌握证券投资的基本原理和方法，例如投资组合理论、现金流量折现法等。

同时还需要了解各类投资工具的特点和投资策略的选择原则，以及如何进行投资风险管理和资产配置等内容。

总体来说，证券从业资格考试要求考生对证券市场的基础知识和投资基础知识有全面的了解，并能够将这些知识应用于解决实际问题。

在备考过程中，考生应该注重理解概念、方法和策略，而不仅仅是死记硬背。

同时，做题也是复习的有效方法之一，通过做题可以更好地理解和掌握知识点。