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期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解2024年期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解期货从业资格考试是进入期货行业的入门考试，其中《期货法律法规》科目对于考生掌握期货法律法规体系、了解风险管理等方面的知识具有重要意义。
本文将结合历年真题，对《期货法律法规》科目的考试内容进行详细解析，帮助考生更好地备考。
一、确定文章类型本文属于考试复习资料，旨在帮助考生更好地掌握《期货法律法规》科目的考试内容，提高考试通过率。
文章结构将按照总-分-总的形式进行组织，分为考试概述、题型分析、题目解析和总结归纳四个部分。
二、梳理关键词关键词：期货从业资格考试、《期货法律法规》、考试概述、题型分析、题目解析、总结归纳。
三、整合信息1、考试概述《期货法律法规》是期货从业资格考试的必考科目之一，考试内容主要包括期货市场法律法规、期货交易制度、期货风险管理等方面的知识。
考试形式为闭卷，考试时间为100分钟，总分为100分，60分为合格分数线。
2、题型分析《期货法律法规》科目的考试题型主要包括单选题、多选题、判断题和综合题。
其中，单选题和多选题主要考察考生的记忆和理解能力，判断题和综合题则侧重考察考生对知识的运用和分析能力。
3、题目解析以下是一道典型的多选题，考察考生对期货交易制度的理解：下列哪些因素属于影响期货价格的因素？ A. 宏观经济形势 B. 政治局势 C. 季节性因素 D. 气候因素 E. 政策因素答案：ABCDE。
解析：影响期货价格的因素很多，包括宏观经济形势、政治局势、季节性因素、气候因素和政策因素等。
其中，宏观经济形势和政治局势对期货价格影响较大，如经济繁荣时期，需求增加，期货价格上升；经济衰退时期，需求减少，期货价格下跌。
季节性因素、气候因素和政策因素也会对某些期货品种的价格产生影响，如农产品期货受季节性和气候因素的影响较大，金融期货受政策因素的影响较大。
四、总结归纳本文对《期货法律法规》科目的考试内容进行了详细解析，包括考试概述、题型分析、题目解析和总结归纳四个部分。
期货法律法规(二)参考答案.doc
期货法律法规模拟考试（二）一、单项选择题（每道0.5分，共30分）1．甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为( )。
A．不构成犯罪B．构成内幕交易罪C．构成泄露内幕信息罪D．构成侵犯商业秘密罪正确答案:A解题思路：内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面均要求知情人员具有故意，本题中乙获得内幕信息时甲并不知情，因此不构成犯罪。
2．当期货市场出现异常情况时，( )可以采取必要的风险处置措施。
A．中国证监会B．期货交易所C．中国证监会会同期货交易所D．期货公司正确答案:A3．取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及( )办理金融期货结算业务。
A．非结算会员B．一般结算会员C．特别结算会员D．全面结算会员正确答案:A4．公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告( )。
A．理事会B．董事会C．中国证监会D．员工代表大会正确答案:C5．下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。
A．维护客户和公司的合法利益B．保护客户、中小股东的利益C．不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D．谨慎地在职权范围内行使职权正确答案:B6．期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，( )。
A．没收违法所得B．处以违法所得2倍罚款C．处以违法所得3倍罚款D．处以违法所得5倍罚款正确答案:A7．期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司( )签字确认。
A．法定代表人B．结算负责人C．经营管理主要负责人D．财务负责人正确答案:A8．根据《期货交易管理条例》规定，期货公司不得向客户做获利( )，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
2011年期货从业资格考试法律法规答案
2011年期货从业资格考试法律法规答案一、单项选择题1．【答案】B【解析】《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。
许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
2．【答案】D【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。
3．【答案】B【解析】《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。
4．【答案】D【解析】期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属予期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。
5．【答案】A【解析】《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。
6．【答案】B【解析】期货业协会对期货从业人员实行自律性管理，有权对期货从业人员的执业行为进行检查。
7．【答案】A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
8．【答案】A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
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生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。
－－泰戈尔期货法律法规汇编（所有的重点考试点。
只要这个你就可以及格了）1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年无违规违纪货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。
=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。
一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。
=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。
2. 期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立收购参股终止境外机构。
派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内）三个月或者连续未开始营业，注销。
3. 客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。
有价证券基准即时价值的80%。
不高于货币的4倍。
期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。
4.国企遵循：套期保值原则。
5.内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。
6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。
7.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。
验收完3日内解除。
对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。
重大事件5日向监督机构报告。
8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。
不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。
2011最新期货从业资格考试-期货法律法规知识点总结
2011最新期货从业资格考试-期货法律法规知识点总结D（说明）期货交易所应当设独立董事。
独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。
期货交易所可以设董事会秘书。
董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。
期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。
总经理、副总经理由中国证监会任免。
总经理每届任期3年，连任不得超过两届。
总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。
会员管理1.期货交易所会员：境内注册的企业法人或者其他经济组织，会员资格批准与取消需经过期货交易所批准并报证监会（说明）期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度1.保证金：只用于担保期货合约的履行，不得查封/冻结/扣划/强制执行。
存储于存管银行开立的专用结算账户。
分类：结算准备金（未被合约占用），交易保证金（被合约占用）实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳2.有价证券充抵保证金标准仓单：充抵日前一交易日结算价（对应品种对应最近交割月份）国债：充抵日前一交易日较低的收盘价（注意）充抵价值不大于基准价值的80%，不超过会员专用结算账户中实有货币资金的4倍期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付3. 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。
结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。
结算担保金（会员所有，用于应对结算会员违约风险，期货交易所调整结算担保金需报证监会）风险保证金：手续费收入的20%，单独核算，专户存储，4. 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年监督管理期货交易所行为监管审批机构是中国证监会，证监会有对期货市场进行直接和强行监督管理的权利期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0325-42
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0325-421、小张刚被聘任为某期货公司从业人员，他必须遵守( )。
【多选题】A.相关的法律法规B.中国证监会的规定C.中国期货业协会的自律规定D.期货交易所的自律规定正确答案:A、B、C、D答案解析:《期货从业人员管理办法》第十三条期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
2、中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。
【单选题】A.120%B.130%C.150%D.160%正确答案:A答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第九条中国证监会对风险监管指标设置预警标准。
规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。
最低限额结算准备金不设预警标准。
3、鼓励期货投资者保障基金来源多元化，期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:A答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十三条鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。
4、申请办理期货从业资格的人员应具备的条件包括（）。
【多选题】A.未被本机构聘用B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C.被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者，但禁入期已经届满D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格正确答案:B、C、D答案解析:《期货从业人员管理办法》第十条机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。
期货从业人员资格考试教材：期货法律法规期货基础知识
我也希望能够与更多的同行交流、分享经验。毕竟，独木难支，只有通过集思 广益，我们才能共同进步，推动整个行业的发展。
我要感谢这本书的作者和商，是他们为我们提供了这么好的学习资源。在未来 的日子里，我会更加珍惜这本书带给我的宝贵财富，努力成为一名优秀的期货 从业人员。
目录分析
在当今金融市场日益发展的背景下，期货作为金融衍生品的重要组成部分，其 作用和影响日益显现。为了规范和促进期货市场的健康发展，提高期货从业人 员的专业素养和法律意识，期货从业人员资格考试应运而生。其中，《期货从 业人员资格考试教材：期货法律法规期货基础知识》作为考试的重要参考书籍， 其目录结构对于考生理解和掌握教材内容具有重要意义。
内容摘要
该教材还对期货市场的监管机构和自律组织进行了详细的介绍，包括中国证券监督管理委员会、 期货交易所、期货业协会等。 总体而言，《期货从业人员资格考试教材：期货法律法规期货基础知识》是一本优秀的期货市场 教材，它既适合作为期货从业人员的资格考试参考书，也适合作为投资者了解和学习期货市场的 参考书籍。通过阅读该教材，读者可以全面了解期货市场的基本知识和相关法律法规，掌握基本 的交易策略和技巧，为更好地参与期货市场打下坚实的基础。
作者简介
作者简介
这是《期货从业人员资格考试教材：期货法律法规期货基础知识》的读书笔记，暂无该书作者的 介绍。
谢谢观看
而期货基础知识，更是这本书的另一大看点。对于初学者而言，期货似乎是一 个高深莫测的领域，但通过这本书的引导，我发现其实并没有那么复杂。从期 货的基本概念到交易策略，再到风险管理，这本书都做了详尽的解释。它像一 位经验丰富的导师，手把手地教会我们如何在这个市场中游刃有余。
当然，学习过程并非一帆风顺。有时候，某些专业术语或复杂的交易策略会让 人感到困惑。但正是这些挑战，促使我更加深入地去思考、去探索。每一次克 服困难，都让我对这个行业有了更进一步的理解。而这种成长和进步的感觉， 是任何事物都无法替代的。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
2011期货法律法规总汇编重点知识提取(全是精华)
期货法律法规汇编重点知识提取第二章：期货交易所41.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。
2.交易所履行的责任：提供交易场所。
安排合约上市。
组织监督结算交割交易。
保证合约的履行。
对会员监督管理。
3.建立风险管理制度：保证金制度。
大户持仓和持仓限额报告制度。
风险准备金制度。
涨停板制度。
当日无负债制度。
4.出现异常情况采取的情况可以是:提高保证金。
调整涨停板的幅度。
限制会员最大持仓量。
暂时停止交易。
采取其他紧急措施。
5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:制定或者修改章程，交易规则。
上市，中止，取消或者恢复交易品种。
上市修改或者中止合约。
变更解散分立合并交易所第三章：期货公司1．申请成立期货公司需要具备条件：注册资金最低3000W高级管理有任职资格，从业人员有从业证有符合法律行政法规的公司章程主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。
有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度2.出资的货币资金比例不低于85%，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。
3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。
4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。
5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散或者破产变更公司形式变更业务范围变更注册资金。
5%股份以上变动（在20日做出批准不批准）设立收购参股或者终止境外期货经营机构其他的在2个月做出批准不批准。
6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：变更法定代表人变更住所或者营业场所设立或者终止境内分支机构（两个月内）变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围其他的在20日内批准不批准7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。
期货法律法规历年考试真题(综合题及答案解析
期货法律法规历年考试真题（综合题及答案解析）综合题(本题共15题。
在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。
1．某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。
A．甲B．该期货公司C．甲和期货公司D．都不承担2．保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送( )。
A．中国人民银行B．中国证监会C．中国证监会和财政部D．中国证监会或财政部3．某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所结算的原因可能是( )。
A．章程规定的营业期限届满B．因经营效益不好而关闭C．会员大会或者股东大会决定解散D．中国证监会决定关闭4．甲期货公司的许可证的副本不小心遗失，根据规定，该公司应当( )。
A．被吊销从事期货业务的资格B．30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C．持登载声明向中国证监会重新申领D．直接向中国证监会重新申领转载自:考试大- []5．甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取( )方式对其进行审查。
A．资格考试B．审核材料C．考察谈话D．调查从业经历6．唐某是某期货公司期货从业人员，在工作中唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是( )。
A．中国证监会B．中国期货业协会C．期货交易所D .期货公司7．某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。
对此，下列说法正确的有( )。
A．公司董事会应该提前通知本人来源：B．公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务C．公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会D．王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况8．由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是( )。
2011年法律硕士法学(综合课)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年法律硕士法学（综合课）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单选题 2. 多选题 3. 简答题 4. 分析题 5. 论述题单项选择题第1-45小题，每小题1分，共45分。
下列每题给出的四个选项中，只有一个选项是符合题目要求的。
请在答题卡上将所选项字母涂黑。
1．下列选项中，不属于法的要素的是（）。
A．法律概念B．法律事实C．法律规则D．法律原则正确答案：D解析：法律要素有三种：(1)法律规则，又称法律规范，是采取一定的结构形式具体规定人们的法律权利、法律义务以及相应的法律后果的行为规范，法律规则在逻辑结构上也有三个构成要素：假定、行为模式、法律后果；(2)法律原则，是指可以作为法律规则的基础或本源的综合性、稳定性原理和原则；(3)法律概念，是对各种法律事实进行概括，抽象出它们的共同特征而形成的权威性范畴。
法律事实是指能够引起法律关系产生、变更、消灭的各种事实的总称。
法律事实是法律关系产生、变更与消灭的条件，不属于法的要素。
答案选B。
2．下列关于大陆法系和英美法系的表述，能够成立的是（）。
A．两者法律渊源相同B．两者法律本质相同C．两者诉讼程序相同D．两者法律结构相同正确答案：B解析：普通法法系与大陆法法系既有联系又有区别。
两大法系一致的地方在于它们都属于资本主义法，两者赖以存在的经济基础、阶级本质、总的指导思想和基本原则方面都是一致的。
这点考生应注意，不要总是在记两大法系的区别，而忽视了它们的相同点。
所以答案选B。
至于两者的区别主要体现在：(1)法律渊源不同。
大陆法系正式的法的渊源主要是制定法，判例不是正式意义上的法律渊源。
制定法和判例法都是普通法系正式的法的渊源。
(2)法律的分类不同。
大陆法系国家法的基本分类是公法和私法，20世纪后又出现了兼有公法和私法成分的法律。
普通法系无公法和私法之分，法的基本分类是普通法和衡平法。
(3)法典编纂的不同。
大陆法系基本法律一般采用系统的法典形式。
XX年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案
2011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内。
)1．根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员应建立以（）为核心的客户管理和服务制A．风险控制B．风险防范C．了解客户和分类管理D．收益性、安全性和流动性2．自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。
A．30B．50C．75D．1003．自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有（）笔以上的商品期货交易成交记录。
A．3B．10C．20D．304．自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计（）个交易日、（）笔以上的股指期货仿真交易成交记录。
A．5；10B．10；10C．10；20D．20；205．期货公司会员只能为净资产不低于人民币（）的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。
A．100万元B．1000万元C．5000万元D．1亿元6．（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
A．中国金融期货交易所B．中国期货保证金监控中心公司C．中国期货业协会D．中国证监会及其派出机构7．期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。
A．证监会B．期货协会C.期货交易所D．期货公司董事会8．股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A．产品特征和标的物特征B．产品特征和风险特性C．标的物特征和风险特性D．交割规则和风险特性9．一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，其保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。
A．50B．500C．5000D．5000010．（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
11月期货《法律法规》考试通关必做题五
11月期货《法律法规》考试通关必做题五多项选择题(以下各小题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)1.下列关于期货价格的图示法中，正确的说法有( )。
[2010年3月真题]A.时图是指将每一笔成交价都在坐标图中标出的图示方式B.日K线图是根据日开盘价、收盘价、最高价、最低价四个价格画出的C.在K线图中，上影线是最低价与矩形相连的一段D.观察日K线图，可看出该日市况是“低开高收”还是“高开低收”【解析】A项闪电图是指将每一个期货成交价都在坐标图中标出的图示方式;C 项最高价与矩形相连的一段称为上影线，最低价与矩形相连的一段称为下影线。
2.下列对交易量和持仓量的说法，正确的是( )。
[2010年3月真题]A.交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度B.—般可以通过分析价格变化与交易量变化的关系来验证价格运动的方向C.从期货合约上市至到期，成交量先逐渐减少然后逐渐增加D.成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期【解析】C项从期货合约上市至到期，成交量逐渐增加然后逐渐减小是正常的变动趋势。
3.在我国，关于期货价格的正确说法是( )。
[2009年11月真题]A.集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价B.收盘价是某一期货合约当日交易后最后一笔成交价格C.最新价是某一期货合约在当日交易期间的即时成交价格D.当日结算价的计算无需考虑成交量【解析】当日结算价是指某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价，因此当日结算价计算时需要考虑成交量。
4.( )适用于描述较长时间段内的期货价格走势。
[2009年11月真题]A.分时图B. K线图C.闪电图D.竹线图【解析】表述期货价格走势的主要图示方法有：闪电图和分时图、K线图和竹线图。
其中，闪电图和分时图通常在日内交易时使用;K线图和竹线图适用于较长时间段。
5.下列情况中，( )表明市场处于技术性强市。
2011年期货法律法规考试大纲
2011年期货法律法规考试大纲
“期货法律法规”考试大纲
1．期货交易管理条例
2．期货投资者保障基金管理暂行办法
3．期货交易所管理办法
4．期货公司管理办法
5．期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
6．期货从业人员管理办法
7．期货公司首席风险官管理规定（试行）
8．关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知
9．关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知
10．关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知11．关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)
12．期货从业人员执业行为准则（修订）
13．期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)
14．中华人民共和国刑法修正案
15．中华人民共和国刑法修正案(六)摘选
16．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
17．关于发布《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的通知
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期货法律法规汇编（所有的重点考试点。
只要这个你就可以及格了）1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年无违规违纪货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。
=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。
一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。
=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。
2. 期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立收购参股终止境外机构。
派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内）三个月或者连续未开始营业，注销。
3. 客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。
有价证券基准即时价值的80%。
不高于货币的4倍。
期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。
4.国企遵循：套期保值原则。
5.内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。
6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。
7.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。
验收完3日内解除。
对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。
重大事件5日向监督机构报告。
8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。
不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。
业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。
组织：1-3倍，10万，处以10-30W。
个人: 1-5万, 严重暂停任职从业资格/11.期货公司欺诈客户行为:获利保证,不出示风险书，分享利益共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺，隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。
挪用保证金。
不按规定在银行开立保证金账户或违规划转客户保证金。
发虚假广告宣传组织：1-5倍的罚款，不满10万的处以10-50万的罚款。
个人：1-10万。
12.知内幕做交易：处1-5倍。
10万处10-50万。
单位负责人处3-30万。
工作人从重罚。
13.单位和个人有下行为：操纵期货价格，串通事先约好互相，自买自卖，囤积现货。
单位和个人：1-5倍不足20万处20-100万。
单位负责人：1-10万14：交割仓库限制出库入库处1-5倍，10万处10-50万，直接负责人1-10万。
15.国企用信贷，财政资金交易：1-5倍，20万处20-100万，负责人1-10万。
16.交易结算软件供应商拒查，不提资料或虚假遗漏：3-10万，负责人处1-5万。
17.会计，律师所，财产评估出具资料虚假误导遗漏：处1-5倍，负责人3-10万18.变相期货交易：所有买方和卖方提供履约担保，保证金收取比例低于标的额20%。
19.保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截止2006-12-31风险准备金总额15%缴纳形成。
后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。
季度结束后15工作日缴前一季度。
暂停缴纳:达到8亿元，重大突变，不可抗力20.投资者保证金损失：个人10万以下全额，过了90%，机构过了80%。
21.期货交易所联网交易:10日内报告证监会.22.会员大会由理事会召集每年一次。
开临时的会员大会：会员理事不足章程人的2/3 ，1/3 以上会员联名提议。
2/3以上会员参加才有效，理事会每届3年。
23.理事会半年开一次，前10天通知，有下列情况，开理事会：1/3的理事联名提议。
24.期货交易所：总，副总经理由证监会任免，总经理每届3年，不过两届总经理是交易所法定代表人当然理事。
25. .期货交易所按手续费20%提取风险准备金。
26. 期货交易所进入异常暂停交易不过3个交易日。
27.期货交易结算交割资料保存期限不少于20年。
28. .期货交易所向证监会报告义务：年度4个月提交年度财务报告。
季度15日内，年度30日内提交经营情况。
法律法规，政策规章执行情况，工作报道29. 期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大影响的诉讼。
需报证监会。
30.期货公司申请金融期货经纪业务：2个月风险指标达标高级管理人员2年内没受过刑事处罚持股股东净资产不低于3000万控股股东2年内未刑事处罚一年度的财务报告股东最近一期的财务报告31.期货公司需证监会批准：单个股东持股比例增加到5%以上，股东合并在5%以上持有5%以上的出让股权32.变更住所符合条件：2年内无违法。
设立营业部：1年内未刑事处罚，3个月符合风险指标。
32.许可证遗失：30天内在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。
33. 期货公司发布广告材料：5日内报所在地证监会。
34.中国证监会检查：检测人员不得少于2人。
35.未经证监会批准：不的擅自持有5%以上的期货公司股权。
处以3万以下罚款。
36. 董事监事任职：期货证券金融法律会计3年以上经验或经济管理工作5年以上专科。
37.独立董事任职：期货证券金融法律会计顾问5年以上或相关学科教学研究的高级职称本科并取得学士学位。
不得担任独立董事：近亲戚主要社会关系人员控制公司5%以上股权，提供财务法律咨询服务人员或者其亲戚，最近一年内曾经具有上面的事项的人员38.董事长和监事会主席:期货业务3年。
或金融业务4年或者法律会计5年本科或学士学位.39.经理层的任职资格:大学本科或学士学历，期货业务3年，金融业务4年，法律会计业务5年，担任期货证券公司等负责人以上职务不少于2年，40.首席风险官：期货3年，合规负责人不少于2年，或者期货业务1年，风险管理合规业务3年。
41.财务负责人营业部负责人：本科或学士，财务负责人会计师以上职称或者注册会计师，申请营业部负责人需3年，或金融业务4年。
具有期货业务10年或者担任金融负责人8年人员申请期货董事长监事会主席高级管理人员资格学历放宽到大专学历研究生工作放宽到1年42.期货监管自律机构，监督岗位8年人，申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格。
43.下列不可申请期货公司董事监事高级管理人员：违法违纪解除职务吊销资格，被开除的国家机关工作人员未过5年。
违法违规受金融监管机构处罚执行期未过3年。
证监会或者派出机构认定不适合人员2年。
因违法违规违纪的主要负责人的3年。
44.申请材料：2名推荐人，推荐人每年最多推荐3个人。
45.境外人士担任经理层不超过管理层的30%46. 董事监事高级管理人员不得在党政机构兼职，高级管理任用最多可以在期货公司参股2家公司兼任董事监事。
不的在盈利性机构兼职。
营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。
独立董事最多在2家期货公司兼任。
5日内报告。
47.经理层：连续5年未在担任经理，任职重新申请。
至少2年参加一次证监会认可的业务培训。
代履职不过6个月。
48. 不适当人选：虚假信息，隐瞒事项，拒绝调查，擅离职守，1年3次证监会谈话重大风险责任。
49.推荐人意见有虚假：2年内不可推荐，加入诚信档案。
50.申请人或者拟任人不正当获取任职资格：3万罚款，收贿赂：3万以下罚款。
51.从业资格申请：机构聘用，3年内未刑事处罚或证监会行政处罚，3 年未因违法违规撤销从业资格。
2年未未执业，应当参加协会组织的后续职业培训。
52. 期货公司申请金融期货结算业务：结算风险负责人2年经验。
高级管理人员2年未受刑事处罚。
3年未因经营受过刑事处罚。
管理人员变更比例不过50%。
持续经营2个年度。
股东2年未刑事处罚。
董事长，经理至少2人期货证券从业5年以上。
且1人期货从业5年以上。
连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。
注册资金不低5000万元，2个月风险监管指标合格。
申请前3个会计年度至少1年盈利。
权益不低于8000万。
被控股东期末净资金不低于2亿元。
或控股股东净资本不低于5亿元。
不适应净资产不低于8亿元。
董事长经理中至少3人在期货证券5年，至少2人在期货从业5年。
连续担任期货公司高级管理人员3年。
注册资金不低于1亿。
2个月的风险指标合格。
申请日前3个会计年度连续盈利，每季度不低3亿。
控股股东净资产不低10亿。
或者3个会计年度中至少2年盈利且每季度客户权益总额平均不低于1亿元。
控股股东期货净资产不应低于10亿元。
控股股东不适用净资本或者类似指标净资产应当不低于15亿元。
5.申请金融期货结算业务资格需要申请的条件：2个月风险监管报表2个会计年度财务报告。
和3个会计年度每季度客户权益总额情况表。
3个月内证监会做出批准不批准决定。
取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格。
52.期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：净资本不得低于1500万净资本不得低于客户权益总额的6%净资本按照营业部数量平均折算额不得低于300万净资本与净资产的比例不低于40%流动资产和流动负债的比例不得低于100%负债与净资产的比例不得高于150%53.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的：净资本不低于3000万净资本不低于4500万从事全面结算业务期货公司净资本不得低于下面标准：人民币9000万客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%54.不得低于一定标准其预警标准是规定标准的120% 不得高于的80%。
55.风险监管报表：月度7天内报年度3个月内报保存不少于5年。
风险指标与上个月比变动超过20%在5日内报告全体董事和股东。
56.期货公司风险监督指标达到预警标准的。
证监会在5日内对原因核实并做下面措施：向公司出具警示函抄送全体股东，对公司高级管理人员进行监管谈话。
优化指标要求公司进行重大业务决策应当至少提前5天向所在地证监会报送报告。
公司增加内部合规检查频率。
，证监会2日内进行现场检查。
整改期货不过20日。
57.风险监管标包括：风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表客户权益变动表经营业务报表和客户管理报表。
资产，流动资产指期货公司自身资产不含客户保证金负债，流动负债指期货公司对外负债不含客户权益重大业务指指标发生10%以上变化的业务。
========下面指的是为期货公司提供中间介绍业务的证券公司====58.符合条件证券公司：6个月风险指标符合规定标准已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。