工商局廉政风险
对执法办案廉政风险的分析与思考
对执法办案廉政风险的分析与思考对执法办案廉政风险的分析与思考万盛区工商分局郭小伟工商行政管理部门承担着市场监管和行政执法的重要职责。
随着我国依法治国、依法行政进程的加快，各种问责机制逐步建立和完善，工商部门面临的执法风险越来越大，正确认识执法办案的廉政风险，对依法办案、维护部门形象和保护执法人员有着重要的意义。
一、执法办案中违法乱纪行为带来的危害性执法办案是工商行政管理部门一种常见的具体行政行为，是工商行政管理机关履行工商职责，监管市场行为的重要手段，在履行职责中，由于不认真履行职责，违法乱纪的现象屡见不鲜，带有很大的危害性，主要表现在以下三个方面：（一）损害部门形象。
在当前投诉渠道多，特别是网络、媒体关注度高的情况下，对相对人处理不当，往往会引起新闻媒体、社会公众对工商部门评价较差的结果，出现部门和相关人员被问责，影响了工商行政管理机关的形象，进而影响了党和政府在人民群众中的形象。
如安徽阜阳奶粉事件，某工商所所长收受厂家1000元贿赂，金额不多，但社会影响极坏。
（二）带来社会不稳定因素。
我国目前正处于社会转型期，各种社会矛盾交织，本身就存在于各种不稳定因素，如果工商部门人员在执法办案中不作为就会影响相对人的利益，引起其反感，如果乱作为，甚至收受案件当事人的贿赂将可能引起更大的不满，甚至引发社会不稳定因素。
（三）承担法律责任。
执法办案是依法行政的需要，作为公职人员必然要受到政纪、法纪的约束，违法乱纪情节较轻的将受到政纪处分，情节严重构成犯罪的要被追究刑事责任。
二、执法办案各阶段主要廉政风险点分析根据工商行政管理机关行政处罚程序的规定，执法办案的流程大致可分为案源处理、立案、调查、核审、决定、执行六个阶段，每个阶段都存在廉政风险。
（一）案源处理阶段。
案源处理是工商行政管理机关办理案件的前提条件，没有线索则没有下阶段的工作。
从案件的来源进行分析有依职权检查发现、通过投诉、申诉、举报、上级机关交办等5个渠道。
2024年廉政风险点检查工作总结（3篇）
2024年廉政风险点检查工作总结国家工商行政管理总局作为行政执法机构，肩负着行政执法和市场监管的核心职责。
在企业注册登记环节，每一个工作岗位在行使行政审批权和行政收费权时，均可能面临廉政风险。
强化廉政风险防范管理，提升抗拒腐败和变质的能力，预防职务犯罪，是加强党风廉政建设的核心任务之一。
庄河市工商局注册科为正确行使行政审批权，降低廉政和监管风险，采取了一系列措施，致力于提升廉政和监管风险防范能力，确保注册登记窗口成为廉洁奉公、服务群众的典范。
该科室秉持“发展优先，服务至上”的理念，自觉抵制不良风气，增强廉政风险防控能力。
通过深入学习与实际工作相结合，总结出以下潜在风险点：一、潜在廉政风险点。
1. 利用行政审批权谋取私利，例如不依法办理符合条件的申请、拖延办理，借机索贿受贿；违反规定程序和条件办理行政审批、行政许可事项，以谋取私利；指定代理或中介机构并收取回扣；利用职权为亲友经商或从事其他活动提供便利等。
2. 违规收费，例如在企业登记注册或变更登记过程中强制企业加入协会、代收会员费或将缴纳会员费作为登记前置条件。
二、潜在监管风险点。
1. 由于信息统计人员工作失误，可能导致上报或发布的数据信息不准确。
只有通过有效的措施，才能真正实现风险防范管理的预警、监督和保护功能。
建立完善的长效防控机制是确保风险防控成效的关键。
庄河市工商局注册科提出以下措施：1. 加强政务公开，全面公开登记工作流程和服务规定；2. 严格执行“一审一核”审批制度，确保前置许可文件合法有效，登记手续完备；3. 规范登记流程，全面应用工商综合业务软件，确保信息真实、无遗漏；4. 定期抽查注册登记档案，检查登记材料是否完备、前置许可文件是否有效；5. 严格执行GB/T19001-ISO9001质量管理体系标准，遵循注册登记业务过程控制程序和相关工作管理制度；6. 加强业务培训，提升工作人员的政治素养、业务能力和自我保护能力；7. 制定明确的告知流程，减少口头告知，明确责任；8. 畅通投诉渠道，及时处理投诉案件，防止矛盾升级；9. 及时书面报告潜在风险，并做好记录；10. 协助相关部门加大监管和巡察力度，及时上报发现的异常情况。
XXX工商联2019年党风廉政风险点及预防措施
XXX工商联2019年党风廉政风险点及预防措施党风廉政风险1：办公用品采购具体内容：为机关临时添置办公用品或换届会议等重大活动所需物品采购。
主要风险：未按照采购平台要求进行购买。
风险等级：三级预防措施：严格按照上级要求的采购流程购买物品，不擅自挪用其他公用经费，机关全体加强业务学习，熟悉采购全套流程。
责任科室：XXX分管领导：XXX党风廉政风险2：会费使用具体内容：会费使用过程中，私自挪作他用的风险。
主要风险：未按照区工商联会费管理要求进行使用。
风险等级：三级预防措施：单项支出10000元（含）以内的，由工商联财务主管（主席）审批；单项支出超过10000元的，由当月的轮值副主席和工商联财务主管（主席）共同审批。
次年第一季度委托有资质的社会审计机构进行财务收支审计，次年6月30日以前向—1—常委会会议报告审计结果。
责任科室：办公室分管领导：XXX党风廉政风险3：服务企业具体内容：存在接受服务对象纪念品、请吃等问题。
主要风险：走访调查企业时可能存在接受企业请吃或收受纪念品。
风险等级：二级预防措施：参加活动“三不”原则：不抽奖、不颁奖、不领奖，走访企业“2+”制度：每次走访企业必须2人以上同行，相互监督。
责任科室：XXX分管领导：XXX党风廉政风险4：推先评优具体内容：在非公经济人士政治安排和荣誉评选方面。
主要风险：可能存在缺少调查研究、凭经验主义办事等问题。
风险等级：三级预防措施：深入调查研究，广泛听取各方面意见建议，凡涉及“三重一大”事项的要经班子会议集体讨论决定，严禁擅自决—2—策，充分利用非公有制经济人士数据库的真实数据进行推荐。
责任科室：XXX分管领导：XXX党风廉政风险5：党风廉政教育具体内容：开展党风廉政教育中敷衍走过场。
主要风险：流于形式，对预防职务犯罪教育，法制教育、职业道德教育抓的不紧。
风险等级：三级预防措施：结合单位实际，经常性进行预防职务犯罪教育，法制教育，职业道德教育。
责任科室：XXX分管领导：XXX—1—。
廉政风险点
（范有刚）工商行政管理机关作为行政执法部门，担负着行政执法和市场监管的重要职能。
企业注册登记科的每个岗位在行使行政审批权及行政收费权时都有可能产生腐败，如何对加强风险防范管理，提高拒腐防变能力，远离职务犯罪，是加强党风廉政建设的重点工作之一。
为正确行使行政审批权，最大限度地降低廉政、监管风险，庄河工商局注册科采取措施，积极提高廉政、监管风险防范能力，确保注册登记窗口成为清正廉洁、为民服务的窗口。
树立以“促进发展为重，优质服务为先”理念，自觉抵制不良风气的侵蚀，提高廉政风险防范能力；通过加强学习教育，结合自身工作，总结了以下潜在风险点：一、潜在廉政风险点：（1）利用行政许可权谋取私利导致风险。
如对符合法定条件的申请不予办理、消极办理，借机吃拿卡要；擅自违反法定程序、法定条件办理行政审批、行政许可事项,谋取私利；违规指定代理或推荐中介机构，收受回扣；凭借行政许可职权为亲友经商办企业或从事其他活动谋取便利等。
（2）违规收费导致风险。
如借企业登记注册或办理变更登记之机强制企业加入私营企业协会、工商人员代收会员费或将缴纳会员费作为企业登记的前置条件。
二、潜在监管风险点：（1）违反工作流程，简化审批手续，可能造成前置许可审批把关不严、手续不完备、违规办理登记手续等失职行为发生。
（2）在行政许可过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，往返多次跑腿，使其产生不满情绪，可能导致其向分局或上级进行投诉。
（3）由于历史的或其他原因，执行与法律、法规规定相悖的政策或决定而导致风险。
如执行相关降低主体准入条件优惠政策时存在的风险；执行上级机关、当地政府作出的与法律、法规规定相悖的决定时存在的风险。
重点地域、重点行业、重点项目的准入条件不具备，致使辖区可能潜伏着重大安全隐患存在风险。
（4）因企业登记原始档案存在问题导致风险。
包括因企业登记原始档案缺失、存在矛盾、不明确或登记错误导致现有登记行为存在风险。
（5）由于法律法规无具体规定，办理具体事项时无依据而导致风险。
部门负责人岗位廉政风险点防范管理承诺书(办公室副主任)
某市工商局部门负责人
岗位廉政风险点防范管理承诺书
单位
办公室
职务
职务
办公室副主任
政治面貌
中共党员
主
要
职
责
1、负责公务车辆调度管理；
2、负责机关后勤工作；
3、负责领导交办的其它工作。
岗
位
风
险
点
1、存在利用办公室副主任的身份接受他人宴请、财物贿赂的风险。
2、在车辆调度、管理及后勤工作中，存在接受商家贿赂的风险。
防
范
措
施
1、加强个人修养，决不利用副主任身份接受他人宴请、财物贿赂。坚决做到吃请不到，送礼不要。
2、在车调度、管理及后勤工作中，严格执行相关制度，严格接受监督。
本人
意见
本人承诺：保证不发生上述风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签名）：
年月日
主管领导
审核意见
主管领导（签名）：
年月日
备注：承诺书一式三份，一份公示，一份自存，一份报市局存档。
工商局廉政风险防范管理方案
工商局廉政风险防范管理方案清晨的阳光透过窗户洒在办公室的角落，我泡了杯清茶，深吸一口气，准备投入到这个充满挑战的任务中。
工商局廉政风险防范管理方案，这是一个既要严谨又要充满创新的工作。
一、风险识别权力寻租：审批、监管、执法等环节可能存在的权力寻租现象。
人情往来：与企业、群众打交道时，可能存在的人情往来问题。
信息不对称：内部信息泄露、外部信息不对称等可能导致的风险。
2.针对这些风险点，我们需要制定相应的防范措施。
比如，加强对权力的监督，规范审批流程，提高透明度；加强廉政教育，提高工作人员的廉洁意识；完善信息发布机制，减少信息不对称带来的风险。
二、防范措施1.建立健全廉政风险防控体系制定完善的廉政风险防控制度，明确各部门、各岗位的廉政风险防控责任。
建立廉政风险防控信息系统，实时监控廉政风险，及时发现问题，采取措施。
2.加强廉政教育定期组织廉政教育活动，提高工作人员的廉洁意识。
结合实际案例，开展警示教育，让工作人员深刻认识到廉政风险防范的重要性。
3.规范权力运行完善审批流程，减少审批环节，提高审批效率。
加强对权力的监督，防止权力滥用。
建立健全内部审计制度，加强对重点岗位、重点环节的审计。
4.优化服务环境提升服务意识，优化服务流程，提高服务质量。
加强与企业的沟通，了解企业需求，提供有针对性的服务。
建立健全投诉举报机制，及时处理企业、群众的诉求。
三、监督与考核1.建立廉政风险防范监督机制设立廉政风险防范监督小组，负责对廉政风险防范工作的监督。
定期对廉政风险防范工作进行评估，发现问题，及时整改。
2.落实考核制度将廉政风险防范工作纳入工作人员的考核指标，强化责任意识。
对廉政风险防范工作中表现优秀的工作人员给予表彰和奖励。
1.通过对工商局廉政风险防范管理方案的实施，可以有效降低廉政风险，提升工商局的整体形象。
2.在未来的工作中，我们要不断完善廉政风险防范体系，提高廉政风险防范能力。
3.让我们一起努力，为构建一个廉洁、公正、透明的工商局而努力！茶杯里的水已经见底，阳光也渐渐西斜。
工商局强化廉政风险点防控的思考和建议
党的十七大报告指出，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域。
为确保工商部门廉政建设工作收到成效，国家工商总局提出了防控廉政风险点的创新性工作思路，并在全国部分基层工商部门开展了试点。
通过近一年的试点工作，特提出如下思考和建议。
一、当前工商部门履职中廉政风险点的主要表现(一)思想道德风险。
基层工商执法人员处于监管执法服务的最前沿，不可避免地与各类市场主体及有关社会单位打交道。
市场主体本着自身发展壮大，有关社会单位本着打××工作局面等动机，均可能想借助工商部门作为市场经济卫士的“独占”优势达到目的。
能否正确地履职尽责，减轻和消除勤廉执政的思想道德风险，有效遏制违规违纪行为，这对于工商干部在监管执法服务中是否筑牢思想道德的反腐防线是严峻考验。
(二)制度机制风险。
改革××放__年来，为适应社会主义市场经济监管的需要，国家先后出台颁布了规范市场主体行为、规范市场竞争(交易)行为、规范市场退出行为和规范市场监管行为等方面涉及工商部门市场监管的法律法规，共计___余部。
这些法律法规对于工商行政管理机关依法履行职权，规范和维护市场经济秩序，有效促进社会经济的发展提供了较为完备的法律依据。
但是，由于法律法规本身具有的严肃性和稳定性，随着客观经济环境的变化，现行部分法律法规凸现的不完备、法条滞后、法条缺失和相关配套制度不健全等因素，无疑给工商干部履职尽责规制市场主体及其交易行为和竞争行为带来潜在的制度机制风险。
(三)岗位职责风险。
_.不廉洁现象。
基层工商干部工资待遇较低，受客观社会环境和主观攀比等因素影响，难免存在借助或者利用手中“特权”寻租的现象，表现为向服务对象“吃、拿、卡、要”等不廉洁行为;_.不勤政现象。
由于基层执法人员存在政治素质和业务水平的差异，加之缺乏严谨的敬业精神，在监管服务中，易出现办事拖拉、推诿甚至出现行政不作为、作为不当等执政偏差问题;_.行政乱作为现象。
印发主要廉政风险点通知 党委 文
文件
予以印发，市局机关各科室、直属各单位要按照鄂工商党组〔2009〕34号、鄂工商纪监〔2009〕168号、鄂工商党组〔2010〕3号、十工商〔2009〕133号文件要求，把一览表中的主要廉政风险点防控管理好，要在认真落实自我防控基础上，按照实行分类分级防控要求，加强防控管理，落实防控责任。
同时，要根据形势变化、职能调整和预防腐败的新要求，识别新的廉政风险点，不断修正和完善防控措施。
二〇一〇年三月二十九日
主题词：工商机关主要风险点通知
主送：省工商局，市纪委、监察局。
十堰市工商局主要风险防控管理一览表。
当前工商机关党风廉政建设存在问题及对策思考(调研报告)1
当前工商机关党风廉政建设存在的问题及对策思考近几年来，各级工商机关注重狠抓党风廉政建设和队伍作风建设，干部队伍的综合素质比以往有了新的转变，“三型工商”建设已取得明显成效。
但是我们也应清醒地意识到，随着工商职能的转型，党风廉政建设和反腐败工作出现了新的情况、新难点，需要进一步加以改进。
笔者认为，目前县级工商机关党风廉政建设工作存在“三重三轻”的问题：一、当前工商机关党风廉政建设存在的主要问题（一）党风廉政教育存在“重形式、轻实效”现象。
教育是思想和行为的先导，是整个反腐倡廉体系中的基础。
教育工作组织的好坏将直接影响到反腐倡廉工作的成效。
近几年来，从中央到基层党的各级组织对抓好党风廉政教育工作都十分重视，专题性教育活动是一个接一个。
但由于少数基层党务工作者和纪检监察干部由于自身素质能力局限和长期形成的习惯，往往满足于按照上级规定传达会议精神，学习红头文件，照本宣科，泛泛而谈。
而大多数基层单位的党政一把手都是同一人兼任，他们对党风廉政教育工作常常采取一种“说起来重要、做起来次要、忙起来不要”的态度，在业务工作忙时很容易忽视党务工作，对具体从事党风廉政教育工作的人也就缺少足够的指导与支持。
因此，造成了基层单位在组织开展相关专题教育活动时，只注重形式上的完备而忽视了教育的最终效果。
“开一个大会，做一次动员，上一回电视，发一篇报道”就算完成了一次专题学教活动。
（二）纪检干部自身存在“重应付，轻主动”现象目前，纪检干部在履行自身监督管理工作职责上，往往存在“三不思想”：即对领导干部不敢管，怕被穿小鞋、打击报复；对中层干部不便管，认为大家都是板凳、椅子一样高，凭什么对人家说长道短；对一般干部不愿管，总认为党风廉政实行一岗双责，责任到科室、分局，各负其责，多一事不如少一事。
由于存在上述因素，造成了纪检干部在日常履职过程中，往往采取一种被动应付的工作态度，只满足于上传下达，以文件贯彻文件，以会议落实会议，而很少主动去对系统内党风廉政建设方面的问题进行深入的研究、剖析。
市场部门廉政风险点及防范措施
市场部门廉政风险点及防范措施1. 廉政风险点分析1.1 行贿和受贿风险- 市场部门与供应商、代理商等相关方进行业务往来时存在行贿和受贿的风险。
- 例如，接受供应商的财物或回扣以获取业务机会，或者以支付佣金等名义向代理商行贿。
- 这种行为可能会导致公司声誉受损，对企业形象和经营带来负面影响。
1.2 不正当竞争风险- 在市场竞争激烈的环境下，市场部门可能采取不正当手段获取竞争优势。
- 例如，通过虚假宣传、恶意诋毁竞争对手、垄断行为等方式进行不正当竞争。
- 违反公平竞争原则可能导致企业面临法律风险和处罚。
1.3 违反合规要求风险- 市场部门在开展业务活动时可能存在违反相关合规要求的风险。
- 例如，未按规定披露信息、未执行反洗钱措施、涉嫌虚假记账等行为存在违规风险。
- 违反合规要求可能引发法律纠纷，造成财务损失和企业声誉损害。
2. 廉政风险防范措施2.1 建立有效的内部控制制度- 市场部门应建立并执行有效的内部控制制度，包括明确业务流程、授权和审批程序等。
- 内部控制制度应强调廉洁和诚信原则，并限制员工以及相关方参与行贿和受贿的行为。
2.2 加强培训和教育- 市场部门应定期组织廉政教育培训，加强员工对廉政风险的认识和防范意识。
- 在培训中重点强调法律法规要求、企业内部规章制度等内容，提高员工合规操作水平。
2.3 建立监督和检查机制- 公司应建立廉政风险监督和检查机制，监控市场部门的业务行为。
- 高层管理人员应定期进行审核和检查，确保市场部门的业务活动符合合规要求。
2.4 强化道德约束和奖惩机制- 公司应建立健全的道德约束和奖惩机制，强调廉政和诚信的重要性。
- 对违反廉政原则的员工进行适当的纪律处分，同时对廉政表现出色的员工给予适当奖励和激励。
3. 结论市场部门作为企业的重要部门，必须高度重视廉政风险，建立有效的防范措施。
通过建立内部控制制度，加强培训和教育，建立监督和检查机制，强化道德约束和奖惩机制，可以有效降低廉政风险。
用廉政风险点警示干部的工商模式
风 险 点 防 范 管 理 ， 先 在 于 查 找 风 险 首 点 。 工 商 系 统 通 过 自 己 查 、 众 提 、 导 “ 群 领
执法都有相应的提示 ， 一旦违反 ， 都有明确
的处 罚 。 ”
帮、 组织定 、 开展大讨论 等多种方式 ， 全面 查 找风险点 。 省工商 局一负责人介 绍 ， ” 查
要紧 紧围绕 工商部 门“ 三项权力 ” 行政许 （
可权、 行政执法权 、 队伍管理权 ） 运行 ， 超前
化解 权 力 运 行 过 程 中存 在 的 廉政 风 险 和监
管风 险， 使腐败行为不 发生或者少发 生。
随即 ， 省工 商部 门就 开始进行风 险点 防范的试点工作 ， 并逐步 深化 ， 今年 ， 已全
风 险点 （ 个 ） 二级Ｊ 险点 （ 个 ） ｉ级风 ３ 、 ｘ ｌ ３ 、
险点（０ ） ２个 。 巴 中 市 Ｔ商 局 将 廉 政 风 险 点 与 监 管 风 险 点 融 为 一 体 进 行 综 合查 找 ， 终 从 ４ 个 最 １
行了评 估。大多数单位采用 了三级风险等
级 体 系 和 三 级 风 险 评 估 制 度 。 对 一 级 风
风险 岗位上查 找 １４ 风 险点 ， ３个 并制 定
了相 应 的监 管措 施 。
导、 所在部 门负责人着力监控防范； 对三级 风险， 由所 在部 门负 责人 承担 防控责任 。 “ 广安市 的 ４ 个 工商所 ， ９ 都是一 把手牵头
风险点防范管理， 让我更加警醒。何岚表示。 ”
说， 自己正 全 力 当好 “ 导 演 ” 总 。
拒腐 防变上 起到怎样 的作 用？近 日， 者 记
到省工商局 以及广安 、 达州 、 巴中等地 进行
市场监督管理部门廉政风险点排查及防控措施
市场监督管理部门廉政风险点排查及防控措施1. 背景近年来，随着市场经济的发展和全球化的趋势，市场监督管理部门肩负着维护市场秩序、保护消费者权益的重要职责。
然而，由于部门职责的特殊性，廉政风险点的存在可能导致腐败行为的发生，对公共利益和社会稳定造成负面影响。
2. 廉政风险点排查为了排查市场监督管理部门存在的廉政风险点，需要采取下列步骤：2.1 审查行政程序审查市场监督管理部门的行政程序，重点关注是否有权限滥用、程序不规范、决策不透明等问题。
2.2 了解内部流程了解市场监督管理部门的内部流程，包括审批、执法、检查等环节，确定可能存在的廉政风险点和潜在漏洞。
2.3 调查投诉案件调查过去涉及市场监督管理部门的投诉案件，寻找腐败问题的线索，了解可能存在的廉政风险点和典型案例。
3. 防控措施为了有效防控市场监督管理部门的廉政风险，需要采取以下措施：3.1 深入建设廉洁机关通过加强廉政教育，完善内部监督机制，建立健全的廉政风险防控体系，提高市场监督管理部门的廉政意识和风险防控能力。
3.2 加强信息公开加强市场监督管理部门的信息公开工作，增加透明度和公信力，防止权力滥用和腐败行为的发生。
3.3 强化执法监督加强对市场监督管理部门执法行为的监督，确保执法过程公正、透明，规范部门内部的执法流程和程序。
3.4 推进信息化建设推进市场监督管理部门的信息化建设，提高执法效率和监管能力，减少人为干预和腐败机会。
4. 结论市场监督管理部门的廉政风险点是需要重视和解决的问题。
通过对廉政风险点的排查和采取有效的防控措施，可以提升市场监督管理部门的廉政水平，更好地履行职责，维护社会公平正义，促进经济发展。
刘源超同志在全省工商系统推进廉政风险防控管理工作动员会上讲话精选
刘源超同志在全省工商系统推进廉政风险防控管理工作动员会上的讲话这次会议是省局党组研究决定召开的。
主要任务是学习贯彻国家工商总局关于开展廉政风险防范管理工作的文件精神，总结开展廉政风险防控管理试点工作情况，全面部署实施廉政风险防控管理工作。
中纪委监察部驻国家工商总局纪检组监察局和省纪委监察厅对会议高度重视，总局纪检组监察局副局级纪律检查员监察专员兼二室主任张力群同志、省纪委监察厅法规室主任刘红同志亲临会议并将作重要指示，我们要认真贯彻落实。
开展廉政风险防控管理，是国家工商总局和省纪委贯彻中央关于加强党风廉政建设的要求，部署开展的一项创新性工作。
在年初全省工商行政管理工作会议和全省系统党风廉政建设工作会议上，省局明确把开展廉政风险防控管理作为年度工作重点进行了部署，要求采取典型引路，先试点、后推开的方式，探索推进廉政风险防控管理机制建设。
刚才，襄樊市局、黄石市局和省局公平交易分局作了各自试点工作情况的发言，集中体现了前段全省系统开展廉政风险防控管理工作试点的成效，讲得很好。
下面，我就全面实施廉政风险防控管理工作，进一步抓好党风廉政建设，讲几点意见。
一、积极探索，廉政风险防控管理试点工作有效推进今年以来，按照国家工商总局和省纪委监察厅开展廉政风险防控管理的要求，省局选择襄樊市局、黄石市局和省局公平交易分局开展了廉政风险防控管理工作试点，各市州局按照省局要求，也分别确定了部分县市局和基层工商所、工商分局进行试点。
各试点单位，特别是省局确定的三个试点单位和宜昌市局、十堰市局等单位，结合实际，以全面、细致查找廉政风险点，建立健全风险防控措施为重点，在构建具有湖北工商特色的惩治和预防腐败体系方面作了有益探索。
（一）精心谋划，强化组织领导。
省局印发了廉政风险防控管理工作的指导意见，组织编写了全省系统近年来行政审批、执法办案、市场监管、行政收费、内部管理等方面的廉政风险防控案例分析报告。
各试点单位都成立了由主要领导挂帅、纪检监察机构牵头协调、各职能机构共同参与的工作专班，在吃透上级精神和学习借鉴外地经验的基础上，制定了操作性较强的试点方案。
关于廉政与监管风险点)
关于廉政与监管风险点自查情况汇报县局监察室：为切实落实县工商局在全县工商系统推行的廉政风险和监管风险防范管理工作，针对汪洋所工作的特点，将容易引发职务腐败、犯罪的重点岗位、工作环节进行分解，主动防范和化解监管过程中的风险，切实履行好监管职责。
结合自身的工作职能，认真查找工作中存在的问题，仔细分析原因，因此必须积极加以整改，主动防范和化解风险,现将此项工作落实情况汇报如下:一、成立了两个“风险”防范领导小组2009年7月31日和8月11日组织全体干部职工学习了关于廉政风险与监管风险防范的相关文件，并成立了专门的领导小组，由所长凌志勇担任组长，副所长崔正建、彭峰担任副组长，为两个“风险”防范工作全面开展奠定了坚实的组织基础。
二、认真组织排查在组织学习了县工商局廉政和监管风险防范相关文件的基础上，按照个人排查风险点要“准”，部门排查风险点要“全”，重点排查风险点要“深”的工作要求，全所职工针对自己的工作特点，在会上开展了自我查找和集体讨论的方式，紧紧围绕行政审批、行政执法、巡查监管、财务管理、行政收费等重点岗位和市场监管的重点环节，从思想道德、制度机制、岗位职责三个层面，组织干部职工通过自己查、群众帮、领导提、组织审等方法，认真查找廉政和监管风险点。
三、对查找出可能存在的风险点制定具体的防范措施可能存在的风险点：（一）领导岗位风险1、在公务活动中，接受馈赠或宴请，在行政许可、行政处罚、行政审批、行政监管等方面，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。
2、对分管的工作人员或身边的工作人员管理不严，管理有漏洞，可能出现不廉洁行为，造成不良影响。
（二）业务岗位风险1、在行政执法过程中，对重大疑点，疏忽或故意隐瞒、可能产生行政处罚未到位或难以到位的后果。
2、在行政许可、行政审批过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，往返多次跑腿，使其产生不满情绪，可能导致其进行投诉。
3、在行政许可、行政审批过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能产生提前发照，导致不应注册的给予注册，出现了失职行为。
白银市工商局平川分局消保科廉政风险点及防范流程
白银市工商行政管理局平川分局消费者权益保护科
廉政风险点登记表
白银市工商行政管理局平川分局办理食品流通许可风险点防范流程图(红色部分为风险点)
白银市工商行政管理局平川分局消费安全突发事件应急处置风险点防范流程图
白银市工商行政管理局平川分局流通领域商品质量抽样检验风险点防范流程图
(蓝色部分为风险点)
白银市工商行政管理局平川分局消费者申诉举报处理风险点防范流程图
(阴影部分为风险点)
白银市工商行政管理局平川分局12315工作风险点防范流程图。
查找和确定廉政风险点,着力抓好廉政风险管理防范
全省工商系统党风廉政工作座谈会交流材料查找和确定廉政风险点着力抓好廉政风险管理防范——通化市工商局纪检组长何文生(2009年8月13日)年初以来，通化市工商局严格按照省局《关于廉政风险点管理防范试点工作》的统一部署，在系统内广泛开展了以提高廉政风险意识、增强廉政风险能力、分析排查和确定廉政风险点、建立防范廉政风险工作制度措施等工作为重点，从行政许可、行政处罚、行政监管、行政收费和行政确认等方面入手，着力抓好全市工商系统廉政风险管理防范工作，全力推进工商行政管理工作向制度化、规范化、程序化、法治化建设的目标迈进。
下面，将我局廉政风险点管理防范工作的开展情况作一汇报。
一、统一思想认识，提高廉政风险防范意识2009年3月21日，我局召开了全市工商系统党风廉政建设工作会议。
会上，认真传达了省局工作会议精神，并将廉政建设风险管理防范工作作为通化局纪检监察8项重点工作任务之一。
会议结束后，又专门抽出时间组织全市系统广大干部职工认真学习传达各级廉政工作会议精神。
同时，认真解决部分干部在廉政风险防范管理上存在的模糊认识。
一是认为“反腐倡廉是领导干部的事，与我无关”的思想，认为自己职权有限，既不想贪污、又不想受贿，肯定不会有问题，根本用不着防范与管理；二是认为“我们已经取消‘两费’,没有什么风险而言”，甚至还认为“我的工作岗位即不管钱、又不管物、更不管人，没有廉政风险点”等片面想法；三是一些单位或部门觉得搞廉政风险防范工作是对同志的不信任，一定程序上会挫伤工作积极性，而且务虚、琐碎，难显政绩。
为此，我们结合当前系统正在开展的实践科学发展观、“解放思想”大讨论等活动，教育引导干部职工深刻认识查找廉政风险点，管好风险点，筑牢廉政防线的重要性，认识廉政风险点，并管好这个风险点是预防干部职工和关键岗位人员少犯错误，减少错误，保障广大干部的清正廉洁，从源头上预防腐败的重要措施。
同时，为抓好廉政风险点的排查管理工作，市局成立了以党组书记、局长为组长，副局长、纪检组长为副组长，机关相关科室主要负责人、县（市、区）局局长参加的廉政风险点排查管理领导小组，纪检监察室负责具体的组织与实施，真正把查找廉政风险，建立防控机制列入“一把手”工程，纳入党风廉政建设的重要内容，真正做到抓在手上，落实到行动上，确保各项工作顺利开展。
XXX工商联2019年党风廉政风险点及预防措施
XXX工商联2019年党风廉政风险点及预防措施党风廉政风险1：办公用品采购具体内容：为机关临时添置办公用品或换届会议等重大活动所需物品采购。
主要风险：未按照采购平台要求进行购买。
风险等级：三级预防措施：严格按照上级要求的采购流程购买物品，不擅自挪用其他公用经费，机关全体加强业务学习，熟悉采购全套流程。
责任科室：XXX分管领导：XXX党风廉政风险2：会费使用具体内容：会费使用过程中，私自挪作他用的风险。
主要风险：未按照区工商联会费管理要求进行使用。
风险等级：三级预防措施：单项支出10000元（含）以内的，由工商联财务主管（主席）审批；单项支出超过10000元的，由当月的轮值副主席和工商联财务主管（主席）共同审批。
次年第一季度委托有资质的社会审计机构进行财务收支审计，次年6月30日以前向—1—常委会会议报告审计结果。
责任科室：办公室分管领导：XXX党风廉政风险3：服务企业具体内容：存在接受服务对象纪念品、请吃等问题。
主要风险：走访调查企业时可能存在接受企业请吃或收受纪念品。
风险等级：二级预防措施：参加活动“三不”原则：不抽奖、不颁奖、不领奖，走访企业“2+”制度：每次走访企业必须2人以上同行，相互监督。
责任科室：XXX分管领导：XXX党风廉政风险4：推先评优具体内容：在非公经济人士政治安排和荣誉评选方面。
主要风险：可能存在缺少调查研究、凭经验主义办事等问题。
风险等级：三级预防措施：深入调查研究，广泛听取各方面意见建议，凡涉及“三重一大”事项的要经班子会议集体讨论决定，严禁擅自决—2—策，充分利用非公有制经济人士数据库的真实数据进行推荐。
责任科室：XXX分管领导：XXX党风廉政风险5：党风廉政教育具体内容：开展党风廉政教育中敷衍走过场。
主要风险：流于形式，对预防职务犯罪教育，法制教育、职业道德教育抓的不紧。
风险等级：三级预防措施：结合单位实际，经常性进行预防职务犯罪教育，法制教育，职业道德教育。
责任科室：XXX分管领导：XXX—1—。
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2
副局长
1、违规使用个协会费； 2、对不符合注册登记条件的予以受理，对符合条件的不予受理； 主持开发区分局全面工作，分管企业注册 3、拖延、刁难，不兑现服务承诺；擅自设置行政审批条件； 科（注册分局）、个体私营企业协会、黄 4、违法给当事人增加义务等。 泥河分局，负责全局招商引资工作。
3
副局长
分管食品流通监督管理科（消费者权益保 护科）、公平交易科（经济违法稽查大 队）、抓全局执法办案工作，大石头分 局，协助局长抓财务工作。
1、擅自截留、挪用、私分、私放、出借罚没财物或者变价款；擅自处理罚 没财物； 2、将罚没财物变相低价处理给当事人等；隐瞒应当上缴的财政收入；滞留 、截留、挪用应当上缴的财政收入；坐支应当上缴的财政收入；未经批准， 擅自扩大预算项目或超标准安排预算；隐瞒、挤占、截留、挪用专项资金， 擅自改变计划、用途；设置帐外帐、公款私存或私分公款；私设“小金库” 等； 3、擅自扩大开支范围、提高开支标准，坐支、乱支；擅自提高补贴标准、 扩大补贴范围、提高工资；政府采购没有按照有关规定执行，弄虚作假、违 规购买；将依法进行的招标项目化整为零或以其他方式规避招标，暗箱操 作；违反公务支出有关规定等； 4、现金管理不符合规定，随意借支非法挪用、“白条”抵库；往来款项长 期结算不清；擅自占有、使用、处置国有资产，因管理不严造成国有资产损 坏、丢失；违规驾车发生安全事故或造成经济损失的，车辆维修少支多报， 虚报冒领等； 5、违反规定印制财政票据；伪造、变造、买卖、擅自缴销财政票据；转借 、串用、代开财政票据；收费不开票据，多收费少开票等。
工商局廉政风险一览表
序号 岗位名称 岗位职责 风险内容
1
局长
1、全局重大事项决策不通过集体决定； 2、局固定资产处置、办公场所或办公用品维护、隐瞒、滞留、截留、坐支 、挪用应当上缴的财政收入； 3、未经批准，擅自扩大预算项目或超标准安排预算； 主持局全面工作，分管办公室、财务审计 4、隐瞒、挤占、截留、挪用专项资金，擅自改变计划、用途； 科工作。 5、设置帐外帐、公款私存或私分公款； 6、私设“小金库”等。
1、瞒案不报、有案不立、擅自处理案源等情况导致案源流失； 2、对违法、不当和不履行职责的具体行为没有及时提出纠正建议； 3、不按规定程序立案、销案； 4、监管巡查中存在疏于管理、玩忽职守、推诿扯皮、违法不究等行政不作 为问题。
9
监察室主任
不及时处理上访举报的违纪案件；不坚持原则公平公正处理违法乱纪事件 在所查处在违纪案件中包庇、纵容、大事化小、小事化了。
10
1、负责人事教育科工作，主要负责市局 干部的考核、调配、考试录用等管理工 作，掌握干部职工的德、能、勤、绩情 况； 人事科长 2、组织实施市局教育发展规划，制定教 （党办主 育培训计划，组织市局人员参加上级组织 的培训； 任） 3、基层建设、医疗保险、老干部管理工 作； 4、全局党务工作。
1、抽样、检测过程不规范； 2、披露内容不全面； 3、不及时采取措施查处食品安全相关违法行为，造成食品安全隐患，导至 失职渎职行为。
1、负责组织监管本辖区经营单位的商标 使用情况，做好“三名”商标的培育工 作，加强广告经营单位广告审查员的管理 工作，促进本辖区广告业健康发展，做好 商广分局分 户外广告的审批监管； 16 局长 2、杜绝虚假违法广告发布； 3、宣传贯彻《中华人民共和国商标法》 《中华人民共和国广告法》及相关的政策 法律法规，做好本局相关法律的学习培训 工作。
1、在发展个体工商户党员时，将不符合党员条件的对象发展为党员； 2、违反规程序和条件发展党员； 3、利用发展党员之便优亲厚友、排除异己。
1、不及时受理或不受理消费者申诉； 2、调解中偏袒一方，作出不公正、不公平的调解结论； 3、发现有违法行为，不移交有关办案机构给予行政处罚等。
1、负责辖区内个体工商户注册、登记、 验照工作； 综合分局分 2、负责辖区内各类市场经济主体的监管 21 局长 工作； 3、保护正当经营，查处违法经营； 4、其他法律法规规定的职责。
1、利用行政审批之便接受监管服务对象、处罚对象的宴请和钱物； 2、利用职务之便为家庭成员、亲戚朋友牟取不当利益； 3、任人唯亲、拉帮结派影响队伍团结； 4、贪污、挪用、侵占公款，铺张浪费。
1、查处经济活动中的违章违法行为； 2、负责本分局查办案件的初审和以本分 局名义实施的行政处罚案件的核审； 3、对具体行政行为进行监督、指导，对 违法、不当和不履行职责的具体行为及时 综合分局稽 23 提出纠正建议； 查中队 4、对行政处罚案件立案、结案进行登记 备案、填报有关法制工作的统计报表； 5、组织普法学习、宣传； 6、其它法制工作。
1、为了“小集体”利益私设“小金库”； 2、利用行政审批之便接受监管服务对象、处罚对象的宴请和钱物； 公车私用； 3、违反重大事项集体研究制度，搞“一言堂”； 4、利用案件审批之机收受财物或谋取其他私利； 5、不按权责一致原则定员定岗合理安排工作。
1、协助分局长开展工作，主抓分管工 作； 2、提高全员思想与业务素质，促进廉政 建设； 综合分局副 3、明确分管组的目标责任，协调分管组 22 分局长 开展工作； 4、完成分管工作目标，负责三级巡查和 分局内督办工作； 5、完成上级交办的其它工作。
1、未严格按照程序推荐考察干部，推荐范围和谈话对象选择不公平，考察 不全面，隐瞒民主推荐、组织考察真实情况； 2、通风报信、暗示、泄露酝酿、讨论干部任免的情况； 3、对举报被推荐人、被考察人的信件，不认真进行初步核实， 4、不能如实向党组汇报，导致干部任用失察失误； 5、将不符合党员条件的对象发展为党员； 5、违反规程序和条件发展党员； 6、利用发展党员之便优亲厚友、排除异己。
6
副局长
1、擅自处理案源等情况导致案源流失； 2、不按规定监督行政处罚决定的执行； 分管法规科、市场规范管理科、渤海分局 3、不按规定程序立销案； 4、没有依法受理并审查拍卖备案材料； 等工作。 5、在守重企业考核过程中违反廉政纪律； 6、不按规定监督行政处罚决定的执行。
7
1、在局长和分管局长的领导下，主持办 公室全面工作，并对其负责； 2、负责对驻敦人大代表、负责社会治安 办公室主任 综合治理工作、政协委员提案和议案办理 的督促工作； 3、负责政务公开工作。
1、对不符合登记条件的予以受理、登记，对符合条件的不予以受理； 2、拖延、刁难，不兑现服务承诺等； 3、没有依法受理并审查拍卖备案材料； 4、在守重企业考核过程中违反廉政纪律，对不符合条件的企业予以认定。
对分局整体工作负责，具体负责食品安全 食品安全科 监督管理制度、方案制定，组织实施流通 15 科长 环节食品安全重大突发事件应对处置和重 大食品安全案件查处工作。
1、随意改变行政处罚定性、种类、幅度，大案小办、小案重罚或不予处罚 等； 2、滥用行政处罚自由裁量权，行政处罚畸轻畸重； 3、不按规定监督行政处罚决定的执行等。
4
副局长
1、对不符合条件广告及特殊类广告予以登记、审批、备案；对符合条件的 不予以登记、审批、备案等。 分管商标广告管理分局、信息中心、民主 2、对不符合推荐、认定条件的予以推荐、认定； 分局、官地分局，协助局长做好办公室工 3、对符合推荐、认定条件的不予推荐、认定； 作。 4、伪造或帮助当事人伪造申请材料或推荐材料等； 5、虚报、多报信息化设备采购、网络维护费用。
11
1、擅自处理案源等情况导致案源流失； 2、不按规定监督行政处罚决定的执行； 主持制定市局法制建设工作计划、负责执 法规科长 3、不按规定程序立销案； 法监督检查工作、案件核审工作。 4、未按法定程序承担或参与行政复议、听证、和赔偿； 5、不按规定监督行政处罚决定的执行。
12
1、负责财审科的全面工作； 2、监督、审核算局日常财务核算工作； 3、负责与上级机关及相关部门的协调、 沟通； 4、局财务规章制度、财务机制的制定和 财务科长 内部审计； 5、进行财务分析，为领导决策提供有用 信息、文字材料； 6、其它与本部门有关的工作。
5
1、不及时处理上访举报的违纪案件或在所查处在违纪案件中包庇、纵容； 2、未严格按照程序推荐考察干部，推荐范围和谈话对象选择不公平，考察 负责全局党风廉政工作，分管人事科、监 不全面，隐瞒民主推荐、组织考察真实情况； 纪检组长 察室、胜利分局、贤儒分局。 3、通风报信、暗示、泄露酝酿、讨论干部任免的情况； 4、不能如实向党组汇报，导致干部任用失察失误等； 5、违反规程序和条件发展党员。
1、擅自或违规处置局固定资产；未按规定管理车辆； 2、办公场所或办公用品维护、办公物品的采买为履行正常程序； 3、在社会综合治理工作中失职、渎职； 4、文件档案保密保管不善。
8
1、车辆用油少用多报； 办公室副主 后勤保障、车辆管理、会务接待、文秘和 2、车辆维修、采购物品、局务会务接待中收受回扣； 任 政务信息工作。 3、档案管理不善、出现泄密问题。 全局党风廉政、纪检监察、来信来访的接 待工作。
对不符合规定的名称予以核准或者对符合规定的名称不予核准；对不符合注 册登记条件的予以受理，对符合条件的不予受理；拖延、刁难，不兑现服务 承诺；擅自设置行政审批条件；违法给当事人增加义务等。 对不符合注册登记条件的予以核准；对符合条件的不予以核准；拖延、刁 难，不兑现服务承诺；擅自设置行政审批条件；违法给当事人增加义务等 对不符合条件的予以年检；对符合条件的不予年检。擅自设置年检条件；违 法给当事人增加义务等。
13
信息中心主 负责市局网络建设、维修、维护工作。 任
1、信息化设备采购未履行正常的采买程序； 2、利用报销之便虚报、多报网络维护，设备维修开支； 3、擅自收取、使用信息查询费。
14
1、负责有关市场监管的地方性工商行政 管理法规、规章的论证、拟制和申报工 作，做到行政执法有法可依； 市场科长 2、制定本科工作计划，检查、督办、调 度科内各项工作的完成情况并及时总结科 内工作。
负责辖区内各类企业的注册登记，核定名 称，颁发执照工作； 负责对基层工商分局登记注册工作进行业 务指导工作； 注册分局分 18 负责注册员的业务培训和考核评定工作； 局长 负责科内企业监督管理及各类登记注册企 业违法登记注册行为的案件查处工作； 负责经济户口和企业信用分类监管工作； 负责科室资料、文件的装订、保管工作。 1、负责会费的使用，监管审批工作按照 理事会的规定，会长的提议、召集各种会 议，并负责做好会前准备工作； 个体协会秘 2、组织协会工作人员经常深入基层，进 19 书长 行调研工作，掌握第一手材料，为理事会 当好助手和参谋，协助会长解决基层提出 和反映的意见和问题，发现典型及时宣传 推广。 1、负责起草消费者权益保护方面的规范 性文件，完成上级下达的各项消费者权益 保护工作任务； 消费者协会 2、负责消费者权益保护法律法规培训工 20 秘书长 作； 3、负责协会全面领导工作。 4、负责会费的使用、监管审批工作