公共投资项目中的寻租行为

公共投资项目中的寻租行为分析［提要］我国在市场经济体制转轨过程中还有很多问题，为了经济平稳健康发展，除了依靠市场这只“看不见“的手，还需要国家宏观调控这只“有形的手”，国家政府采购就是国家对经济进行调控的手段之一。

但是，我国政府采购中存在着严重的寻租行为，造成巨大的资源浪费，阻碍经济的发展，减缓市场化的进程，造成集体腐败等一系列负面影响。

但是，这些寻租行为在促进政治进步和民主意识的觉醒，为采购制度的制定提供信息等方面有积极的作用。

本文从建立有效的激励机制、实行政府采购电子信息化、建立健全国库单一账户管理体系等三个方面，分析如何遏制政府采购中寻租行为的负面影响。

关键词：政府采购；电子信息化；产权关系；寻租一、引言寻租理论是20世纪中叶以来西方经济学界的热门话题，也是当今经济学界最富挑战性的领域之一，其影响力已经遍及经济学的各个分支，并从一个全新的角度对传统的经济学理论提出了挑战。

我国正处于由传统的计划经济向市场经济转轨的过程中，在这一过程中，渐进的经济体制改革方式一方面使得整个社会避免了激烈的动荡，但另一方面也为腐败寻租活动提供了更多的空间。

对于市场经济国家的政府来说，干预国民经济活动，重要手段之一就是政府通过财政收入和财政支出兴办公用事业，而政府采购作为市场经济国家管理直接支出的基本手段，其领域中存在的寻租现象已日渐引起世人的关注。

二、政府采购活动中的寻租内涵分析（一）寻租的概念。

寻租理论思想的最早渊源，是1967年图洛克所写的论文，《关于税、垄断和偷窃的福利成本》。

1974年克鲁格年在《寻租社会的政治经济学》首次提出来寻租的概念，探讨国际贸易保护主义政策形成原因，使得寻租理论有了更近一步的发展。

他认为，人们竞相争夺进口权，从而获取进口垄断权的租金，这种竞争活动对社会是一个损失，这些行为也是寻租行为，应该纳入分析。

后来巴格瓦蒂于提出了“直接非生产性寻利活动”，它不仅包括在政府干预条件下的寻租活动，而且还包括寻求政府干预的活动，使寻租理论得到了进一步的完善。

（二）政府采购的理论分析1、政府采购的概念。

政府采购就是指国家各级政府为从事日常的政务活动或为了满足公共服务的目的，利用国家财政性资金和政府借款购买货物、工程和服务的行为。

政府采购不仅是指具体的采购过程，而且是采购政策、采购程序、采购过程及采购管理的总称，是一种对公共采购管理的制度。

2、政府采购的产权关系分析。

政府采购的采购方一般是以公有产权代理人的身份来行使职权的，由于是全民资产的代理人而不是所有者，他们对资产不能享有法律上的剩余所有权。

但是，代理人的权利缺乏有效的约束和监督，出卖全民资产获得利益成为他们追求利益最大化的手段之一。

因此，政府采购所代理的公共产权就成了巨大的租金来源，产生了一种产权不明晰的收益，而这对供应商具有极大的诱惑力。

这时，供应商就演变成了寻租者，利用各种非生产手段和方法获取租金。

而这时政府会根据寻租者寻租手段的不同选择寻租的对象，从而放弃质量高的产品而以较差的产品来替代，由此势必引起社会资源的分配不当。

三、政府采购活动中寻租行为原因分析（一）政府采购活动中产权关系模糊。

产权关系是产权关系一般是指各经济活动的当事人在对资源和物品使用过程中发生的行为关系即在经济运行过程中的各经济活动的当事人对财产的权利关系。

在政府采购活动中存在着纳税人—政府财政部门—专门政府采购机构—采购官员这样一条长长的代理链。

采购机构作为全民公有资产代理人的身份来行使职权，他们不是资产的代理人也不是所有者，他们对资产不能享有法律上的剩余所有权。

但是在这个委托代理链中，作为初始委托人的纳税人实际上并无行为能力，它既不能在市场上进行决策，签订契约，也不能从中获益。

因此，在这个链条中，真正起到决定作用的是各级政府官员。

（二）市场职能与政府职能的协调失灵。

一般来说，市场职能是通过价格机制进行资源配置，而政府职能则是宏观经济的管理者和调控者、收入分配的调节者、市场失灵的纠正者。

然而，无论是在市场经济条件下，还是在转轨的体制下，都存在市场与政府的协调问题，而市场职能与政府职能的协调失灵正是采购寻租产生的制度环境。

现代市场经济既不同于传统的计划经济，也不同于自由时期的市场经济。

严格来说它是一种混合经济，在这种经济制度下，只有政府与市场的协调配合，才能确保各种经济活动的稳定运行。

采购中的寻租活动就是源于市场与政府协调的失灵。

（三）委托人对采购代理人的监督不力。

所有公众将自己的一部分共同私有权利委托给国家与采购官员来执行，并从中获得相应的利益。

因此，为了保证政府或采购官员不折不扣地按他们的意愿来执行采购权力，就必须对采购权力的委托代理运作进行监督。

但是由于采购权力是多层委托代理下来的，随着委托代理的链条增大，采购过程中的信息更加不对称，相应加大了执行监督的成本，同时由于每个公众监督采购权力执行要花费大量的时间和经历，这部分成本对自己来说非常大，而自己因此所获得的利益非常小，相反，即使采购权力委托代理运行失灵，给社会造成了损失巨大，但平均分摊到每个公众身上就比较小。

四、政府采购活动中寻租效应分析（一）政府采购活动中寻租行为的负面效应第一，寻租行为损耗社会资源和社会福利。

现代经济学认为人都是追求利益最大化的。

研究者把人们追求利益的行为分为两种：一是生产性活动；另一类称为“直接非生产性寻利”，非生产性在于这些活动产生金钱收益，但并不生产包括正常的产品和劳务，它不能扩大社会生产规模，甚至还会因垄断而缩小生产规模，所争夺的是既有的生产利润，寻租活动就是典型的非生产性寻利。

第二，寻租行为阻碍市场化进程和采购机制的完善。

既得利益集团在混合经济状态中积累下大量的财富，他们希望这种状态继续下去，所以寻租行为表现出强烈的依赖，寻租者不希望现有采购体制改革的进一步深化。

第三，寻租导致政府开支扩大，纳税人负担加重。

为了保证政府的正常运转，政府采购量必须达到一定数量。

在分散性政府采购情况下，由于存在寻租问题，财政预算约束被软化，表现为预算支出规模不断扩大，因此，加重了纳税人的下期纳税负担，同时，具体采购主体或机构和供应商从中获得的租金规模增加。

（二）政府采购活动中寻租行为的正面效应第一，我国政府采购的寻租很多都是制度性的寻租，而制度性寻租客观上把竞争引向了政治决策领域。

这向我们表明，经济竞争是全面的竞争，每个经济人，不论你愿意与否，都必须同时面对两个市场：经济市场和政治市场，这是我们必须承认的现实。

如果经济中一部分人原来没有意识到这一点，而现在有所觉悟，则会更加关注政治市场和自己的权利，从这个意义上说，政府的寻租行为在无意中起到了促进政治进步和民主意识觉醒的作用。

第二，政府采购的寻租行为变相的为我们寻找采购制度缺陷、完善政府采购制度提供了信息。

在自由竞争的采购市场中，我们很少能得到有关采购寻租的信息。

但是，在我国现实的采购市场中确确实实的存在寻租行为，而且这些寻租行为多是制度性寻租。

五、遏制政府采购中寻租的对策分析（一）建立有效的激励机制。

在解决政府采购的委托代理关系中出现的各种问题时，虽然建立完善的监督机制能增强代理人行为的透明度，诱使代理人和委托人利益一致，但是健全的监督机制只能被动地使代理人按照委托人意愿和利益行事，并不能提高代理人行为的积极性和效率，因而要通过建立有效的激励机制，增强委托人和代理人之间的利益一致性。

一是实行绩效合同制度约束采购执行主体行为，把执行主体的薪酬和考评与政策执行的好坏紧密联系起来；二是提高采购执行主体不良行为的成本。

（二）实行政府采购电子化。

根本上说，是因为有大量的制度性租金的存在。

经济人具有自利性动机，在某种约束下寻求自身利益最大化，这是很正常的，但仅有自利性动机还不足以构成寻租行为。

问题关键在于形成租金的制度。

谁在这个位置上谁就会有寻租的机会和激励，只要制度上存在这个租，就会产生寻租现象。

因此，反寻租研究应该坚持理性经济人的基本假设，主要围绕制度创新进行探讨。

政府采购电子化就是对政府采购制度的创新，它可以从多个方面抑制政府采购的寻租行为。

由于网上政府采购形式比较公开，其操作往往能得到来自更多方面的监督，最大限度地避免了由于信息不对称而导致的监督不完全。

（三）建立健全国库单一账户管理体系。

健全的国库单一账户管理体系有利于实现财政资金的集中化管理，能够从根本上改变目前财政资金管理分散，各支出部门和采购实体多头开户，重复开户的混乱局面。

同时，健全的国库单一账户管理体系还有助于进一步健全和完善财政资金的监督制约机制，提高财政资金的使用效率。

我国经济体制是具有中国特色的市场经济，在市场经济的发展过程中还需要政府对经济进行调控和监督，在政府对经济进行调控的过程中也存在很多问题需要解决。

政府采购的寻租行为就是问题之一，政府采购的寻租阻碍了社会经济的发展、市场体制的完善，滋生了政府的腐败行为，严重影响了党在人民心中的形象。

建立有效的监督机制和激励制度、实行政府采购的电子化、国库单一账户管理体系能有效减少负面效应的产生。

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