投资项目尽职调查模板教学提纲

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投资项目(企业)尽职调查之授课提纲

企业投资尽职调查实务分析----实体企业（项目）投资方向尽调分析授课对象：各类实业企业投资负责人、VC/PE基金机构合伙人、投资经理、各类民营企业老板。

授课时长：1天，6小时授课目标：了解企业对外投资的策略与投资项目或企业尽职调查，结合企业实际投资成功与失败案例。

重点了解尽职调查的目标、有关尽职调查关键工作事项、尽调的各类案例研究，最终希望为企业实现投资决策可行、投资风险可控，实现投资预期目标服务。

授课提纲：一、企业对外投资策略与分类：1、从投资领域看：金融投资与实业投资、行业投资2、从投资对象看：项目投资与企业投资3、从投资标的控制权角度看：参股投资与控股投资、企业并购4、从投资时限看：短期投资、中期投资、长期投资5、从投资方式来看：股权投资、债权投资、夹层投资6、从投资的支付方式看：现金、资产、股票、其他7、从投资策略来看：分阶段投资、联合投资、组合投资8、从投资的目标看：财务（资本）性投资、产业性投资、战略性投资、管理性投资等二、投资项目（企业）尽职调查基础分析1、项目可行性分析及产业研究工具方法基础2、尽职调查的目标3、尽职调查的分类4、尽职调查的程序5、尽职调查的工具方法6、不同投资策略或目标的尽职调研差异分析三、项目（企业）尽职调查的关键事项分析1、企业基本情况2、企业管理层、团队评估3、企业业务调研4、财务报表分析5、企业法律风险6、企业战略、商业模式与经营7、企业竞争与行业分析、行业政策法规影响8、其他四、外部尽调分析1、第三方调研：公司及核心高管外部评价2、产业价值链与客户关系调研3、政府评价4、行业研究与分析5、世界发展以及国家宏观经济、产业政策、趋势分析6、尽职调查有关其他事项（1）尽调报告详情（2）尽调经验与技巧（3）企业反向调查五、财务及税务风险有关的尽职调查1、财务尽职调查的目的和作用2、财务尽职调查的内容和方法3、财务尽职调查的常见障碍与问题4、财务尽职调查报告5、税务调查六、法律、政策风险尽职调查1、股东及高管重大违规记录调研2、企业工商、环保等违规风险调研3、企业担保、股权质押、诉讼风险等隐形金融、法律风险调研4、企业劳动人事法律风险调研5、企业业务资质核准合规性、商务法律风险调研6、知识产权保护法律风险调研7、未来法律法规政策调整风险调研8、其他法律风险调研七、投资项目（企业）尽职调查案例分析1、某私募基金公司融资项目尽调案例分析：强调PE私募基金公司必须具备的核心能力以及诚信度2、某私募机构拟投资的互联网企业尽调分析：了解项目公司尽职调查的操作细节3、某地产项目投资尽调分析4、某基础设施项目投资尽调分析5、某第三方理财业务投资尽调分析6、某企业发行上市尽调分析7、其他投资项目（企业）尽调案例分析（略）八、课程总结。

创投投资项目尽调访谈提纲模板

创投投资项目尽调访谈提纲模板
在进行创投投资项目尽调时，访谈是重要的信息获取方式之一。

通过访谈，可以直接获取创业者和团队的观点、行业分析、项目运营情况等关键信息。

为有效进行访谈，我们提供以下访谈指南，帮助投资人在项目尽调过程中更好地了解投资项目和团队。

一、项目和团队
1.请简单介绍一下公司的业务模式和产品。

2.是哪些因素促使团队成立这家公司？
3.怎样为团队划分职责？每个人都有哪些职责？
二、市场及竞争
1.请对所在行业进行简要分析。

2.您如何看待当前行业的发展前景？
3.谁是你们的主要竞争对手？您如何看待他们与公司的竞争关系？
4.您有哪些独特的市场优势？竞争对手有哪些优势？
三、商业模式
1.您的商业模式是什么？如果有不止一种商业模式，请简要阐述这些不同的商业模式并分别解释各自应用的场景。

2.您如何获得收入？请简要介绍公司未来的盈利模式。

3.您将如何降低您的产品成本和销售成本？
四、资金及估值
1.您能否告诉我们公司的融资情况，目前拥有哪些投资人？
2.您如何看待公司的估值？为什么？
3.如果现在投资我们，您是否愿意接受我们所提供的估值？
五、运营和发展
1.您将如何推广您的产品和增加用户群体？
2.您将如何优化公司的组织结构，以适应公司的快速发展？
3.如果他们是否有具体的发展计划？若是，请列出。

六、风险管理
1.公司面临哪些主要风险？您和项目团队对这些风险做了哪些预测和应对措施？
2.如果你的公司陷入困境，你将采取哪些措施？
总结
以上是我们为你提供的创投投资项目尽调访谈提纲。

希望这些问题有助于您作出正确的投资决策。

投资项目尽职调查提纲

投资项目尽职调查提纲涵盖到该项目的所有调查内容
一、投资项目背景及概要
1.1投资项目简介
1.2投资项目的发起背景及目的
1.3关于投资方及投资项目的具体要求
二、投资项目概况
2.1投资项目的内容
2.2投资项目的发展计划及实施过程
2.3投资项目的预期收益及评估
2.4投资项目存在的风险及其解决方案
三、投资项目准备工作
3.1尽职调查范围及相关调查资料的准备
3.2财务报表及金融资料的准备
3.3投资项目未来发展及投资风险的评估
3.4尽职调查范围内的其他信息
四、调查相关人员
4.1投资项目的提出方
4.2投资项目的参与方
4.3投资项目的顾问及相关机构
4.4投资项目的审计机构
4.5投资项目的监管机构
五、投资项目行政法律风险尽职调查
5.1投资项目的法律合规性
5.2投资项目的行政法规及政策
5.3投资项目的行政许可事项
5.4投资项目的环境保护及其他社会责任
六、财务风险尽职调查
6.1投资项目的财务指标及其变化规律
6.2投资项目的实际运营收益及投资收益
6.3投资项目的财务管理及费用控制
6.4投资项目的财务分析及评估
七、尽职调查报告。

投资项目尽职调查提纲

投资项目尽职调查提纲一、项目背景1.项目简介：对项目进行详细介绍，包括项目名称、主要业务内容、目标市场、竞争对手等。

2.市场分析：对项目所在市场进行综合分析，包括市场规模、增长率、市场竞争等方面的情况。

3.竞争分析：对项目竞争对手进行详细分析，包括竞争对手的市场份额、产品特点、竞争优势等。

4.发展前景：对项目未来发展前景进行分析，包括市场需求、行业发展趋势等。

二、市场调查与分析1.市场需求：对项目所处市场的需求进行调查与分析，包括消费者需求、市场潜力等。

2.市场准入壁垒：分析项目所处市场的准入壁垒，包括法律法规、技术门槛、资金需求等。

3.消费者调研：对项目的潜在用户进行调研，了解他们的购买意愿、消费习惯等。

4.市场定位：确定项目在市场中的定位，并分析其竞争优势与劣势。

三、财务分析1.财务状况：对项目的财务状况进行详细分析，包括收入、成本、利润等方面的情况。

2.现金流分析：分析项目的现金流情况，包括现金流入、流出、流动性等。

3.财务风险：对项目的财务风险进行评估，包括偿债能力、盈利能力等方面的风险。

四、管理团队1.核心管理团队：介绍项目的核心管理团队，包括创始人、高层管理人员等。

2.管理层能力：评估管理团队的能力，包括行业经验、管理经验等。

3.团队完整性：评估团队是否完整，包括是否存在重要岗位的空缺等。

五、风险与控制1.市场风险：评估项目所处市场的风险，包括市场变化、竞争风险等。

2.技术风险：评估项目的技术风险，包括技术创新、技术竞争等。

3.管理风险：评估项目的管理风险，包括管理能力不足、内部控制不完善等。

4.风险控制措施：提出相应的风险控制措施，包括市场监测、风险预警等。

六、投资回报1.投资成本：对项目的投资成本进行详细分析，包括资金需求、投资回报率等。

2.投资回报周期：评估项目的投资回报周期，包括回本周期、投资退出时间等。

3.潜在回报：评估项目的潜在回报，包括增值潜力、收益预测等。

七、法律与合规1.法律合规：评估项目的法律合规性，包括所处行业的法律法规、知识产权等。

5-2 尽调报告_ 全面尽职调查写作提纲

T企业增长路径（非常重要）
♦询问和分析增长路径逻辑的合理性，可行性，而非科幻的
财务预测本身。
♦很难预测未来收入，更别提现金流。但要询问和分析每月
花钱的速度，融资可以支撑多久？
♦多听对方说，中短长期的增长目标是什么？具体如何实
现？实现可行性多大？需要做哪些行动？准备什么时候
做？需要什么资源来支撑，例如资金投入、人才招聘、合
♦现金
♦应收账款
♦预付款
♦库存
♦固定资产
♦商誉/无形资产
5.2.3负债状况
分析
玲重要负债科目科目检查
♦计息负债/借款
♦应付账款
♦应付税金
♦关联方款项等（如适用）
5.2.4盈利能力
分析
-＞营业收入
♦营业总收入、营业收入构成（区分线上线下、国家区域、
各种渠道、品类、产品）等
♦TOP5-10客户收入和构成
♦同上
个主要竞品的详细比较（列举最直接的「3个便可。）
♦品牌名称、隶属集团、创办时间、品牌主张、客单价、SKU
等、全球/中国销售业绩等。
2.2.4竞品收购情
况
少收购过程、收购估值情况、业绩表现等（如有）。
3.企业概况
3.1企业基本情况
今说明公司名称+公司编号+所属行业+成立日期+注册
资本+注册地址+主营业务+员工人数+实际控制人
适用）
9.投后管理
9.1投后事项
好法律条款上的投后事项
9.2公司未来发展计
划
玲未来职业经理人团队，再融资计划、未来沟通机制等
10.风险控制矩阵
今罗列报告中各领域的风险点，并根据重要性等级排序。

投资项目尽职调查提纲

投资项目尽职调查提纲
一、项目背景和概述
1.项目的背景和目标
2.项目的主要内容和规模
3.项目所处行业的概况和发展趋势
4.项目的核心竞争力和差异化优势
二、市场和竞争分析
1.目标市场的规模、增长率和特点
2.市场需求和消费者行为分析
3.相关市场的竞争格局和主要竞争对手
4.项目的市场定位和竞争优势
三、经营模式和运营能力
1.公司组织结构和管理团队
2.公司核心业务流程和运营模式
3.公司的技术能力和创新能力
4.公司的营销策略和销售渠道
四、财务状况和风险分析
1.公司历史财务状况和财务指标分析
2.项目的投资回报率和风险评估
3.公司的资本结构和债务情况分析
4.公司的法律风险和政策风险评估
五、可行性分析和评价
1.项目的投资规模和资金需求分析
2.项目的收益预测和现金流分析
3.项目的风险控制和减少风险的措施
4.项目的可行性评价和投资建议
六、其他关键信息
1.项目的附加价值和社会效益
2.公司的声誉和品牌形象
3.公司的合作伙伴和供应链管理
4.公司的战略规划和发展前景
七、结论和建议
1.对项目的总体评价和投资意见
2.针对项目短期和长期发展的建议
3.风险预警和风险管理建议
4.对项目可能面临的问题和挑战的分析和建议
以上是一个投资项目尽职调查提纲的基本框架，根据实际情况可以适当调整和添加内容。

尽职调查是投资决策的基础工作，通过全面梳理项目
的相关信息和风险，为投资者提供科学的决策依据，降低投资风险，提高投资成功率。

某股权投资项目初步尽职调查提纲

2、公司关联交易往来情况
1根据《公司法》和企业会计准则的规定，在企业财务和经营决策中，如果一方有能力直接或间接控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，则他们之间存在关联方关系；如果两方或多方同受一方控制，则他们之间也存在关联方关系。
年度
关联人
科目
金额（元）
备注
2009 年
2010 年
第四章财务与会计调查
某股权投资项目初步尽职调查提纲
XX 资本管理有限公司
公司基本情况
第一条公司设立情况
1、公司基本情况介绍公司法定中文名字：注册资本：公司注册地址：公司办公地址：公司法定代表人：经营范围：邮编：公司网址：公司简介： 2、公司组织结构图
3、公司设立情况及相关批准文件、验资报告、审计报告、评估报告等
-8-
4、公司重大债务、担保、诉讼、仲裁情况说明（如有）
5、公司 2011 年、2012 年盈利预测情况
2011 年（单位：万
项目
元）
2012 年（单位：万元）
销售总收入
税前利润
6、公司采购和销售前 5 名客户 1、公司采购前 5 名客户
序号
2009 年客户
1
2
3
4
5 合计
序号
2010 年客户
第四条股东及员工情况
1、股东（含法人和个人）及高管情况简介
2、公司员工情况简介公司员工总数为——人，平均年龄——岁。按专业划分：研发人员人,技术人员人，销售人员人，行政人员人，市场人，财务人员人，高级管理人员人。按学历划分：公司员工大专以上学历人，其中硕士人，本科人。
3、公司在执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度、住房制度和医疗保障制度等方面的情况

PE项目尽职调查及投资分析报告提纲

PE项目尽职调查及投资分析报告提纲
一、项目背景和概述
1.项目名称、所在地及规模
2.项目背景和目的，市场需求和前景
3.项目关键要素和优势
二、行业分析
1.行业概述和发展趋势
2.市场规模、增长率及竞争情况
3.政策环境和法律法规分析
三、公司分析
1.公司概况、历史和发展状况
2.组织架构和人员情况
3.公司经营模式和策略
四、财务分析
1.公司财务状况和重要财务指标
2.近年来的财务表现和趋势分析
3.盈利能力和偿债能力评估
4.现金流量状况和投资回报分析
五、风险分析
1.行业风险和市场竞争风险
2.公司经营风险和内部风险
3.法律法规及政策变化风险
4.资金风险和市场风险评估
六、投资建议
1.对项目可行性的评估
2.风险与收益的权衡分析
3.投资回报预测和估值分析
4.投资意见和建议
七、结论
1.对项目的总体评价
2.对投资的决策建议
八、附录
1.调查数据和分析方法
2.相关参考资料和市场调研报告
3.风险调查报告和调查表格
以上是一份PE项目尽职调查及投资分析报告的提纲，根据具体项目的情况，可以根据需求添加或调整相关内容。

报告应清晰准确地描述项目背景和概述、行业分析、公司分析、财务分析、风险分析、投资建议等内
容，并附上相关数据、参考资料和调查表格等。

最后，根据分析结果给出综合评价和投资建议。

企业投资情况-尽职调查访谈提纲

6、对投资项目的审批需要经过哪些环节？各个环节是如何进行审批的？
7、对外投资的管理制度有哪些？
8、如何对被投资单位进行控制，有哪些具体措施？
9、子公司的主要投资情况介绍？
8、是否发生过大额的投资损失情况？
9、公司经营管理有哪些地方可以进一步完善？
尽职调查访谈提纲
投资业务
1、请简单介绍您个人的基本情况。
2、管理投资的部门的职责主要是什么？位是如何设置的？目前有多少人？
3、公司的投资包括哪些（股权、债权、债券、股票、基金、理财产品、信托等）？
4、公司每年是否制定投资预算或计划？若制定，是如何制定的？
5、对投资项目的前期调查、可行性研究是由什么部门具体操作的？是如何操作的？

【投资】投资项目尽职调查提纲

【关键字】投资投资项目尽职调查提纲（一）公司基本情况1、企业法人营业执照副本复印件；2、公司成立时批准文件、验资报告、评估报告（若是国企改制设立，还应提供改制方案、剥离方案、存续企业的基本情况）；3、公司股东的基本情况，包括营业执照、情况介绍，对控股股东还应提供其股权结构、附属企业情况、公司章程及议事规则；或有员工持股情况，请作特别说明；4、公司的基本情况介绍（请提供年度工作总结或相关材料）；5、公司历史沿革情况，包括：公司成立、股权变动、业务发展情况（请提供公司大事记等）；6、公司章程和内部组织结构（1）公司章程；（2）公司组织结构图；（3）公司内部管理制度。

7、公司的附属企业情况：（1）全资企业、控股企业、参股企业的情况（股权结构、资产规模及其经营情况）、公司章程、组织文件（如协议等）；（2）公司对各附属企业的管理体制（行政关系、资产关系、管理关系）。

8、公司对外宣传材料。

（二）行业与公司比赛力分析1、本行业国内外市场需求状况、特点及未来发展前景；本行业发展的有利与不利因素；2、国家对本行业的产业政策及发展规划；3、有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限制等）；4、对公司未来发展起重大影响的因素分析，如加入WTO、现有优惠政策的取消、未来可能出台的支持或限制政策等；5、比赛情况和公司的比赛力比较（1）市场比赛力分析A、主要比赛对手的名称、产品市场占有率情况；B、公司在本行业中近三年的市场占有率；C、与国内外主要比赛对手比较，说明公司在行业中的比赛力（根据情况使用图表对生产能力、产量、品种、技术等级、销售量、市场占有率、销售收入、业务利润率等进行分析比较）。

（2）与国内外本行业领先企业相比，比赛优势和劣势的比较分析，尤其是在产品质量、品种型号、新产品开发能力、设备水平等方面的比较；（3）与国内外同行相比，公司的综合技术水平分析，从技术创新能力、新产品开发能力、目前公司所具备的技术诀窍等方面进行比较。

投资项目尽职调查提纲

投资项目尽职调查提纲
一、项目概述
1.1项目名称、所属行业及市场规模
1.2项目发起人及背景介绍
1.3项目背景及依托优势
1.4项目目标
二、市场分析
2.1行业发展态势及前景分析
2.2市场需求情况及用户画像
2.3竞争对手分析及市场份额
2.4项目定位及差异化竞争策略
三、经营模式
3.1产品或服务描述
3.2供应链及物流管理
3.3销售及营销模式
3.4价格策略及盈利模式
3.5经营团队及人力资源管理
四、财务分析
4.1投资规模及资金运作安排
4.2收入与成本预测
4.3资金回报预测
4.4财务风险评估
五、风险评估
5.1宏观经济环境风险
5.2行业竞争风险
5.3政策风险
5.4技术及创新风险
5.5品牌及声誉风险
5.6战略合作伙伴风险
5.7股权及经营风险
六、尽职调查结论及建议
6.1项目风险评估
6.2投资回报潜力评估
6.3投资风险与回报的匹配
6.4建议及决策依据
七、附录
7.1相关数据资料
7.2项目管理计划
7.3经营团队履历
7.4财务数据分析表格
7.5其他相关附件
以上是一份投资项目尽职调查提纲的基本内容。

具体而言，需要围绕项目概述、市场分析、经营模式、财务分析、风险评估等方面进行深入分析和研究。

准确的数据资料和全面的附件将有助于提供一个完整的投资项目尽职调查文档。

同时，针对项目的特殊需求和背景，也可以根据实际情况调整和添加相应的内容。

项目投资调查提纲

项目投资调查提纲第一篇：项目投资调查提纲关于中青旅投资情况的调查提纲在进行中青旅战略分析过程中，中青旅近几年的投资历史，是一个重要的分析脉络，为了解中青旅投资的动因、原则，希望能就下面问题有所交流。

1、中青旅上市后做过那些项目计划2、执行了那些项目3、项目的简单介绍4、对已执行项目立项时所考虑的动因、原则5、项目投资的管理方式6、项目投资的额度、时间7、项目的年度计划及收益情况8、那些项目的发展令人满意9、那些项目的进行不尽人意10、下一步项目投资有何打算11、中青旅是否该搞资本运作12、终端旅游资源的经营有无前途（如桂林帝苑、苏州渡假村）13、中青旅的投资重点放在那里比较好13、如何看待在旅游业、高科技、股市投资的关系咨询项目在交流互动中进行，是双方合作结晶，故请公司专业人士鼎立支持。

第二篇：投资项目可行性研究报告提纲可行性研究报告由封面、扉页、目录、摘要、正文、附件和备查文件等七个部分组成。

一、基本情况（一）项目名称（二）投资主体（三）投资类型：固定资产投资，股权（产权）投资（包括战略投资、财务投资、风险投资等）（四）投资总额（五）项目选址与建设规模（六）项目投资的必要性：简述投资某项目的目的、意义（七）与集团及所属企业发展战略、经营计划的衔接（八）有关股东（合作方）的情况介绍：股东背景、优势介绍，股东对投资项目的作用和贡献分析二、宏观环境分析（一）国家产业政策分析当前国家产业政策对投资项目的影响（有利和不利），未来国家产业政策导向对投资项目的影响。

（二）行业、市场、公司与产品分析1、行业与市场分析（1）行业分析① 所处行业整体状况及产业集中度分析（产业集中度主要包括完全竞争、垄断竞争、寡头垄断和完全垄断等四种竞争态势1）② 所在行业所处生命周期状态分析（形成期、发展期、成熟期、衰退期）③ 主要竞争对手情况简析④ 行业进入、退出壁垒分析⑤ 完整产业链分析（投资项目上下游行业和企业简析）（2）国内外市场供需现状及预测2、公司与产品分析（1）发展战略、管理模式、团队建设等方面的情况（2）产品或服务特点分析，包括客户、价格、可能出现的替代产品或服务、产品或服务更新周期等、产品所处生命周期状态（形成期、成长期、成熟期、衰退期）三、总体规划与建设方案（一）建设规模（二）区位选址（三）建设条件分析1、完全竞争的特征：（1）有极多的买主和卖主，二者之间不必固定买卖关系；（2）单个买主与卖主之间的交易量同市场全部交易量比起来都很小；（3）市场上交易的产品或服务都完全一样，没有任何差别；（4）不存在不确定性和行业秘密；（5）不存在进出障碍。

项目尽职调查提纲(完整版)

尽职调查提纲附录：一、“尽职调查”的七项基本内容针对风险企业的“尽职调查”主要包括七项内容，即对企业的管理风险、市场风险、技术风险、财务风险、法律风险、政策风险和退出风险的调查。

（一）公司的管理风险调查1、分析公司的管理机构是否健全，规章制度是否完善，“三会”、经营管理机构的职责是否分明，执行情况是否良好，评价影响公司规范化经营的风险。

2、分析公司的董事、监事、经理及高管人员个人资力、知识结构、管理能力（人格特点、经营理念、经营业绩等），评价公司经营管理的能力。

3、分析公司的董事、监事、经理及高管人员是否勤勉尽职，评价董事、监事、经理及高管人员对公司的忠诚度。

4、分析公司的股东结构和股权比例的合理性。

5、分析公司的增资、重组、股权转让、财务预算、决算、对外投资等重大事项的决策是否得到合法、有效的授权或批准，是否履行了合法程序。

6、分析公司是否有健全的风险管理及监督机制，能否有效、及时地对主要项目（或产品）的经营风险进行事前、事中、事后监控，评价公司的风险控制能力。

7、分析公司对下属控股公司、参股公司、子公司的监控管理（主要是经营决策、财务监督、内部审计、管理团队等）是否规范、有效。

8、分析公司的关联方对公司进行控制或影响的具体方式、程度，对关联关系（法律关系、股权关系、财产关系、管理关系、商业利益、人事关系等）的实质进行风险评判，特别是对以下内容进行分析：（1）股股东或其他关联股东与公司的管理机构、人员、财务是否独立；（2）控股股东或其他关联股东与公司的业务是否存在同业竞争，各自的主要业务和客户是否有冲突；（3）关联交易是否符合相关法律法规的规定，并履行了必要的程序；（4）关联交易的定价是否公允，与市场独立第三方的价格是否有较大差异；（5）关联交易的收入占公司主营业务收入的比例是否偏高；（6）关联交易的真实性，以及存在的必要性、持续性、依赖性；（7）关联方安排与非关联方的单位或个人进行的重大交易、或缺乏明显商业理由的交易、或实质与形式明显不符的交易、或权利和义务不对等显失公平等交易，是否实质上是关联方交易，或该交易背后还有其他安排。

PE项目尽职调查及投资分析报告提纲

PE项目尽职调查及投资分析报告提纲
一、项目概况及背景介绍
1.项目名称、类型及所属行业
2.项目背景介绍和发展历程
3.目标市场及市场规模
二、市场分析
1.目标市场的规模及增长趋势
2.行业竞争环境分析
3.目标市场的消费特点和需求分析
4.目标市场的品牌认知度和忠诚度
5.法律法规及政策环境分析
三、公司概况
1.公司背景介绍
2.公司的核心竞争力
3.公司的组织架构和人员情况
4.公司的财务状况和发展历程
四、竞争分析
1.竞争对手的情况和市场份额
2.竞争对手的产品及定价策略
3.竞争对手的销售渠道和市场营销策略
4.竞争对手的优势和劣势分析
五、风险分析
1.市场风险分析
2.技术风险分析
3.法律法规风险分析
4.调查对象的可行性风险分析
六、投资分析
1.投资项目的盈利模式和收益预测
2.投资项目的资金需求和回报期分析
3.投资项目的估值和资本结构分析
4.主要投资风险和对策分析
七、项目可行性分析
1.技术可行性分析
2.经济可行性分析
3.社会可行性分析
4.环境可行性分析
八、结论与建议
1.对项目的综合评价
2.对投资的建议和预期效益
3.风险提示和应对措施
以上是一个PE项目尽职调查及投资分析报告的提纲，通过对各个方面的调查和分析，可以提供给投资者关于项目可行性和投资风险的详细评估，为决策提供依据。

在具体撰写报告时，可以根据项目的具体情况和需要，相应地展开分析内容和深入研究。

项目尽职调查访谈提纲(模板)

附件三、项目尽职调查访谈提纲一、公司基本情况●成立时间●注册资金●股权结构●股东背景●公司法人治理结构●公司重大决策过程●税收优惠政策●发展历史沿革●分公司和子公司的情况二、高管人员●高管人员组成●高管人员主要指董事长、总经理、副总经理、总经理助理、财务总监、董事会秘书。

●教育背景●工作经验●管理能力●性格特点●兴趣爱好●高管人员之间的互相评价●董事长、总经理对其他高管人员的评价●其他高管人员对董事长、总经理的评价●高管人员工作过的单位对他们的评价（询问他们过去工作单位的联系方式）●高管人员的朋友对他们的评价（询问他们最好朋友的联系方式）●对中层管理人员的调查结合具体职能部门的调查进行，同时调查他们对高管人员的评价●高管人员与公司的合约及相关的保密协议三、人力资源●员工总数及按教育程度的分类●公司人员的招聘程序及招聘渠道●员工的考核方式及程序●员工的激励机制及奖惩措施●员工流动的比率及原因●员工的培训计划和培训措施四、市场营销●机构设置●人员组成●产品市场规模、增长潜力及市场份额分布●销售方式（直销、经销、代理）●销售通路管理●销售人员激励措施●主要客户分布及联系方式●售后服务流程，与其他部门的配合●销售的主要产品分类和占总销售额的比例●最近三年分类产品销售额的统计●销售时间的确认（合同还是发货）●主要产品的回款周期●未来两年的市场预测●公司产品的国内外主要竞争对手名单及其所占市场份额●在产品性能、价格、市场营销手段等方面与国内外竞争对手的比较五、生产管理●生产场地（自有、租赁、目前市场价）●生产设备（自有、租赁、目前市场价）●检测设备（先进程度、目前市场价）●生产原料的主要品种●在采购上受制约的生产原料及受制约的原因●采购的内部控制措施●生产流程介绍●产品测试程序介绍●独有的生产工艺设施及工艺技术说明●产品质量保证内部控制程序●产品的成品率●产品的退货记录六、技术研发●公司主要产品技术发展方向,研究重点●开发项目的组织、规划管理及控制描述●从事开发的人力资源情况●新产品开发的质量保证及测试情况●最近两年研发资金投入情况●正在开发的新产品清单●公司产品的功能、特性、附加价值及竞争优势●公司拥有或已申请的专利与商标七、融资方案●融资的原因●对新投资者的期望●融资的数量●资金的使用计划●融资的方式●对控股权的要求●公司重组后的股权结构八、专家访谈要点●行业发展概况●市场容量●市场走势●市场前景●产品分类●市场细分●细分市场产品的价格走势●请介绍本行业协会的有关情况●请介绍与本行业有关的期刊、网址、中介机构●国外行业的发展现状●行业企业的存在现状●行业企业的前三甲●行业企业的市场占有率●行业企业的市场竞争力●国内行业的发展现状●行业企业的存在现状●行业企业的前三甲●行业企业的市场占有率●行业企业的市场竞争力●行业企业的发展的优势及劣势●对拟投资企业的评价●本行业对生产场地、生产设备、检测设备的要求●本行业对资金的需求情况●本行业涉及的国际专利技术情况●拟投资企业的技术水平和壁垒●拟投资企业是否具有与国外企业（包括生产场地在中国的外企）相比较的成本优势●拟投资企业是否对生产工艺有特殊要求●对拟投资企业管理团队的评价●拟投资企业在国内的行业地位●对拟投资企业的总体评价【本文档内容可以自由复制内容或自由编辑修改内容期待你的好评和关注，我们将会做得更好】。

投资公司尽调提纲

XXX公司尽职调查报告xxxx投资管理有限公司2015年月尽职调查提纲一、行业调查（一）行业的整体发展趋势是什么（行业的市场走向）（二）行业总市场容量、其增长率及其判断依据（三）行业内影响企业利润的因素二、产品市场情况（一）产品市场规模、增长潜力及市场份额分布（二）公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分析（三）公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较（相互优势所在，公司优势的判断依据、对方优势的相应对策）（四）公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒（潜在竞争对手及其可能进入的时间分析）（五）公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争三、销售策略（一）公司目前的销售体系是直销还是通过代理商，与代理商的关系如何（二）现阶段销售战略或计划，该计划中的要点是什么？如遇较大阻力将如何调整？（三）产品或服务的推出到形成实际销售的时滞有多长？（产品推销周期）（四）现有市场对产品的认知度有多少，如何开发潜在消费需求？（五）产品或服务步入成熟期后的营策略（六）现有营销人员的专业素质及经验（七）产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素四、公司经营情况（一）营销状况1.公司的组织结构2.公司收入构成明细及产品销售明细3.销售程序说明4.企业的主要供应商5.分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式6.销售人员的地域分布及人数，人均销售收入（二）生产设施及生产状况1.生产设施与用地说明、是否拥有所有权2.生产设施的新旧程度3.现有生产设施及场地是否能满足企业计划中的扩张需要，如不能如何解决4.生产原料说明5.生产流程介绍6.生产工艺复杂与否、成熟与否，是否需要员工有特殊生产技能，在公司扩张期会否存在人力资源方面的阻碍7.产品质量保证措施8.现有产品的生产能力，当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其相应对策五、人力资源1.劳动力统计（年龄、教育程度、工资水平等）2.主要管理人员与技术人员简历3.企业家的素质（领导能力、判断力、忠诚度、进取心等）4.对关键人员的依赖程度及相应措施5.激励计划——员工持股计划及期权制度等6.主要管理人员对引入风险资本的态度7.管理层是否有相应的管理经验，及其认为自己能胜任的理由六、产品技术1.产品或服务的独特性（本质性的技术突破）2.技术进步对产品或服务的影响及企业相应对策3.产品的专利权及商标，将来可能出现的变动及其相应对策4.企业的研发能力、每年的研发支出，及其在多大程度上影响企业未来的销售（或可带来的回报预测）5.企业主要产品技术发展方向、研究重点、正在研究的新产品及其人力资源配备情况、开发进度等6.产品更新换代周期七、财务情况及预测1.产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用计划2.是否已建立较规范的会计制度3.财务报表（损益表、资产负债表、现金流量表）主要会计政策说明4.利润构成考查5.应收帐款明细及相关管理措施6.未来5年财务预测及预测依据八、有关法律及政策1.技术专利归属2.国外专利规定3.国家及地方政策4.有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其它法律纠纷。

投资并购尽职调查报告提纲.doc

《投资并购尽职调查报告提纲.doc》摘要：请提供核心技术人员简历，内容包括基本信息：姓名、职务、性别、年龄、学历、专业、职称、职业培训、专长，请提供公司岗位设置结构，公司岗位分类（如销售、技术、管理、职能等）、岗位名称、岗位薪酬等级、任职条件等，请提供公司对外投资的有关协议、批准文件，投资项目或投资公司的基本情况----项目尽职调查文件及主要问题清单-----（副标题）（声明：系本人亲自撰写，整理后上传百度！）精品文档目录一、公司基本情况 (3)二、公司经营状况 (4)三、公司财务状况 (4)四、公司人力资源情况 (7)五、公司法律纠纷情况 (9)六、公司其他情况 (10)精品文档一、公司基本情况1.公司基本法律文件请提供公司成立时及以后每次发生变更的法律文件，包括但不限于：法人代码证书、税务登记证（国税/地税）、设立及每次变更时发起人/股东签署的协议及其他有关设立和变更的政府批准文件。

请说明公司是否存在可能被吊销、注销营业执照的情况。

2.公司的历史沿革请说明：公司设立至今是否有合并、分立、增加和/或减少注册资本、收购兼并等资产重组行为？该等行为是否已经有关政府部门、公司的董事会和股东会批准，是否进行公告？如有，请提供相关股东会决议、董事会决议、有关协议及政府部门的批准文件和审计报告、评估报告、验资报告等。

3.公司的治理结构请就公司治理结构图进行说明。

请提供历次董事及董事长、董事会秘书姓名，并提供现任董事、董事长、董事会秘书简历及在公司及其他单位的任职证明文件、任期等。

请提供历次监事及监事会负责人姓名，并提供现任监事简历及在公司和其他单位任职证明文件、任期等。

4.公司的股东结构及股东结构的变化请提供公司现有股东姓名或者名称、出资额、出资方式、出资比例及出资取得方式（原始取得/受让取得），并提供现有股东的身份证复印件和精品文档/或法人营业执照复印件。

请提供自公司设立至今的股东变动情况，包括但不限于原始股东名单、变更时的股东会决议、股权转让协议等。