各部门ISO完成情况自检核对表
ISO9001各部门通用审核检查表
√
√ √
s 工作环境是否合适 6.4. 工作环境 s 如何管理工作环境
√
8.5. 改进
s 改进工作如何开展
√
◆ 受审核部门如何开展改进工 作?效果如何? ◆ 是否针对上次内审开出的不符 合报告采取了纠正措施?
√ √
√ √
第3页；共3页
ISO9001 条款 8.5. 改进
检查内容 s 改进工作如何开展
√ √ √
√
s 是否确定了各岗位人员的 能力要求
√
6.2. 人力资源
√
s 人员培训情况
√
◆ 员工上岗前,受审核部门负责 人是否对其人员进行了上岗前培 训(询问3～5名员工,查看其培训 记录)?有无开展提高员工技能的 培训? ◆ 工作环境是否得到了管理?是 否满足工作的需要? ◆是否向员工提供必要的劳动保 护用品(如需要)?
数据分析管理者代表对质量管理体系的运行情况进行监控并在例行的管理评审前对收集的质量管理体系运行信息进行整理分析形成质量管理体系运行情况报告
第1页；共3页
各部门通用审核检查表
受审核部门：各部门 编制/日期： 审核日期： 检查方法 提问 ◆ 是否使用有效版本的文件? s 文件的保管？ 4.2.3 文件控制 s 作废文件的管理？ √ √ ◆ 文件的查找是否方便? ◆ 文件的保管是否有效? 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ 检查结果记录 批准/日期： 审核员： 审核准则：ISO9001:2008、体系文件、适用的法律法规 ISO9001 条款 是否 参考 适用 文件
√ √ √ √ √ √ √
5.5.1 职责和权 限 ISO9001 条款
第2页；共3页
检查内容 s 职责、权限传达到位情况
是否 参考 适用 文件
ISO9001各部门内审检查表范例
2.询问管理体系在公司内部的应用，有无不适用的条款？
无不适用条款。
OK
公司按ISO9001：2015标准要求，建立管理体系、过程及其相互作用，
4
4.4
3.公司采取哪种方式方法确保管理体系有效运行？如何监视体 系的过程并确保体系是不断改进的？
加以实施和保持，并持续改进。 监视体系的过程，主要有客户满意度调查，数据统计和分析，内部审 核和管理评审，对监视的结果进行纠正并采取进一步的措施来完善体
按《质量目标达成统计表》每月进行统计达成情况。
OK
3.是否对质量目标的结果进行了评价？是否明确到责任人？并 有明确的完成改进时间？
品质部每月评估质量目标实现情况，以持续改善和满足相关方要求。 质量目标未达成，按《纠正措施控制程序》发行“品质异常单”，要 求责任人在规定时间内改进。
OK
10
6.3 询问公司目前会有哪些情况会影响体系的变更？
和文件内容的详略是依据本公司目前的哪些因素确定的？
素。
OK
1.是否对管理体系设置适当的监控点？
建立了顾客满意度、产品质量监测：IQC、IPQC、FQC、OQA、QE、SQE 内审，管理评审等。
OK
15
9.1.1
2.是否对管理体系运行的过程绩效进行了统计和分析？
是，每月统计质量目标，检查是否达成，对于未达成项目要求，按《 纠正措施控制程序》分析原因并提供报告。
1.公司文件规定多久进行一次管理评审？
2.管理评审是否建立文件？
17
9.3 3.管理评审是否有最高管理层进行主持？
4.管理评审的输出如何在内部得到实施？
内审的不符合项报告作为管理评审的输入资料。
OK
每年至少进行一次。
ISO9001质量体系各部门内审检查表
3
生产过程中是否有做首件确认？QC是否按作业指导书定时巡检？及填写相关记录表？
到现场抽查产品,查记录
4
成品检验是否按作业指导书和标准执行？对相应的产品标识是否正确？
抽查相关记录
5
对客户投诉和退货是否按文件要求处理?(客户投诉退货处理报告)如客户要求回复时,是否及时回复客户?
抽查相关记录
质
检查结果记录
判别
备注
Y
N
1
抽查相关人员是否了解公司质量方针和目标
抽2名仓库人员回答
2
查仓库相关记录的保存状况
抽查报表及到现场了解
3
供应商送货时,仓库是否开出<<材料到货通知单>>通知品质IQC检验
到现场抽查产品,查记录
4
仓库是否对原材料,成品,辅料分类摆放,并标识?
审核部门生产部审核员：审核日期：2013.10.16
#
检查内容
检查方法
检查结果记录
判别
备注
Y
N
1
抽查相关人员是否了解公司质量方针和目标
抽2名生产人员回答
2
是否依《生产工单》《生产计划》安排生产
抽查报表及到现场了解
3
生产车间是否按要求填写《生产日报表》
到现场抽查产品,查记录
4
生产作业员是否对自己所生产的产品进行首件确认？是否进行自检？对上道工序流入生本序的产品是否进行互检？
3
总经理是否定期进行管理评审？
到现场抽查产品,查记录
4
管理代表是否有任命书?
抽查相关记录
5
管理代表是否批准〈〈年度内审计划〉〉的实施？
抽查相关记录
ISO9001-2015各部门内审检查表
SEC.1 被审核部门标准检查项目条款是否对公司及其环境进行了4.1评估4.2 对相关方的需求和期望4.3 确定质量管理体系的范围4.4 质量管理体系最高管理者为其做出的管理承诺，即“建立、实施质量管5.1理体系并持续改进其有效性”，开展了哪些活动内审检查表最高管理层审核员及所属部门检查方法审核证据判定是否有从目标和战略方向评估影响质量管理体系□合格□不合格□建议项的环境问题？这些问题是否从内部和外部的方向均有考虑？考□合格□不合格□建议项虑是否充分？这些考虑的问题以什么方式来体现和应对？□合格□不合格□建议项以上是否有文件信息证据？□合格□不合格□建议项是否策划了识别利益相关方？□合格□不合格□建议项了解利益相关方的要求如何体现？□合格□不合格□建议项组织是否对质量管理体系确定了范围？是否有所□合格□不合格□建议项描述或记录 ?体系管理的过程有是否有被建立？□合格□不合格□建议项总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并□合格□不合格□建议项采取措施使员工正确理解并贯彻执行？是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传□合格□不合格□建议项达到各阶层？各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在□合格□不合格□建议项工作中确保这些要求的实现？6.2 质量目标的设定5.1.2 如何开展以顾客为关注焦点质量方针的制定及内容质量方针的沟通与管理5.2质量方针的评审管理者代表的任命、职责的规定和所负职责的具体落实5.3建立适当的沟通过程质量目标达成、质量体系审核情况的通报对风险和机遇的识别6.1风险和机遇的应对措施是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性□合格□不合格□建议项是否为每项活动提供充分的资源□合格□不合格□建议项是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？又是如何转化为各项工作的要求并实施？达到顾客□合格□不合格□建议项满意了？是否与公司的宗旨、规模、产品特点相适宜？是否□合格□不合格□建议项体现满足顾客的要求，持续改进的精神？如何向全体员工传达的？采取了什么方式？询问□合格□不合格□建议项员工，看员工是否了解质量方针？是否有定期评审质量方针的规定？是否开展评审□合格□不合格□建议项活动？是否任命管理者代表？管理者代表有效发挥作□合格□不合格□建议项用？是否有内部沟通的程序？程序中是否对沟通的方□合格□不合格□建议项式、内容作了规定？有没有沟通的记录及证据？是否将质量目标达成、质量管理体系审核和评审结□合格□不合格□建议项果通报组织内所有有关人员风险与机遇的识别是否有被确定？□合格□不合格□建议项这些风险是否有应对的措施？□合格□不合格□建议项目标是否形成文件？是否分解到各职能和层次？是否符合方针的要求？可测量吗？是否体现了持□合格□不合格□建议项续改进的精神？目标的实现受审部门是否均有相应的目标？检查目标统计结□合格□不合格□建议项果，确认目标是否得到实现？目标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标的定期评审、修订目标的评审、修订是否体现持续改进？□合格□不合格□建议项策划是否满足质量目标及质如何保证策划能满足质量目标及质量管理体系总量管理体系总要求？策划的要求？形成了多少程序文件？是否满足要求？体□合格□不合格□建议项输出是否形成文件？现持续改进了？职责、权限得到规定是否有清晰的组织结构？相关职能部门或岗位的□合格□不合格□建议项职责是否得到规定，并充分沟通？6.3变更的策划公司的变更是否有策划控制方法？□合格□不合格□建议项管理评审定期进行，评审输入管理评审是否由总经理亲自主持并定期进行，输入要充分内容符合体系要求吗？评审内容覆盖全面吗？□合格□不合格□建议项9.3评审输出内容的全面性，后续评审结论有输出吗？有无后续工作？如何开展□合格□不合格□建议项工作及验证的？结果验证并反馈最高管理者了？内审检查表SEC.2 被审核部门销售部审核员及所属部门标准检查项目检查方法审核证据判定条款5.3职责权限和沟通了解该部门的组织机构图和工作流程。
ISO9001-2015各部门内审检查表
□合格□不合格□建议项
提供培训或采取其它措施满足岗位职能的要求
检查培训计划、培训记录，以及对培训效果的评价。
□合格□不合格□建议项
7。5。1
是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。
体系文件是否受控？如何控制？是否可提供整体清单?
质量管理体系
体系管理的过程有是否有被建立？
□合格□不合格□建议项
5。1
最高管理者为其做出的管理承诺,即“建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性”，开展了哪些活动
总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标,并采取措施使员工正确理解并贯彻执行?
□合格□不合格□建议项
是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户)的要求、法律法规的要求传达到各阶层？
标准
条款
检查项目
检查方法
审核证据
判定
5.3
职责权限和沟通
了解该部门的组织机构图和工作流程.
问询部门负责人或查看文件
□合格□不合格□建议项
6
质量目标的落实
查上年质量目标落实情况.未完成目标的,是否采取了措施,可查看来年工作计划或对策。
□合格□不合格□建议项
7.1。2
确定本部门工作岗位所必要的能力要求
检查部门岗位说明书，是否明确岗位职责的能力要求。抽查相关人员是否清楚其岗位职责.
□合格□不合格□建议项
持续改进
有无开展持续改进活动,如何进行的。
□合格□不合格□建议项
内审检查表
Sec.5
被审核部门
计划部
审核员及所属部门
标准
条款
检查项目
ISO9001-2015内部审核检查表(各部门)
受审核部门：品管一部
审核日期：
审核员：
条款号
审核内容
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确
5.3组织的岗 位、职责和
定并予以沟通？ 2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
权限
3.部门职责是什么？
审核记录
1.组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标
3.组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次
确定相应的批准人？所有文件发布前是否得到批准，以确保
文件的适宜性？有效性？
4.文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需
文件？
5.文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文
7.5.3形成文 件的信息的 控制
件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关 文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处 置到位）？
8.2产品和服 1.发生顾客投诉后，组织是否立即沟通、处理、解决顾客当
务的要求 前的不满意？`
8.2.1顾客沟 2.在与顾客沟通时，是否因人而异，诚恳、实在、尊重顾
通
客？
1.顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、服务等方面要
求）组织是否已确定并被充分理解？
8.2.2与产品 2.顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的
3.组织是否根据内部管理需要建立了相应程序文件？
4组织是否按照标准要求建立了质量记录？
7.5形成文件
的信息
5.组织QMS文件详略是否得当？是否适宜可操作？
7.5.1总则
6.组织QMS文件有哪些媒体，形式或类型？这些文件表现形式
iso9001质量管理体系审核通用检查表(适合各部门)[推荐]
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ISO9001质量管理体系审核通用检查表（适合各部门）导言ISO 9001质量管理体系是现代企业管理的一种重要形式，是一整套以客户为中心的管理体系，通过规范操作流程、控制管理过程，保证企业持续稳健地前进。
为了保证ISO 9001体系的正常运行，企业需要对体系内部的各项制度、流程、人员进行定期检查，找出问题所在，及时纠正，保证体系的可持续性发展。
本文档为ISO 9001质量管理体系审核通用检查表，旨在为企业各部门提供一个初步的审核工具，以较为全面地检查ISO 9001质量管理体系在各部门内部的运行状况。
一、人员管理序号问题描述是否存在问题改进措施1 各岗位的人员是否符合要求？Y/N 提供培训或调配人员2 是否有足够的人力资源？Y/N 按照项目需求加大招聘力度3 在实施质量管理过程中，人员是否意识到重要性？Y/N 进行相关教育的宣传，提高员工意识二、工程设计序号问题描述是否存在问题改进措施1 工程是否按照ISO9001标准实施？Y/N 对工程进行回顾整理，并且规范实施程序2 工程设计是否满足客户要求？Y/N 视情况与客户进行沟通，提高开发质量3 工程变更管理是否得到认可？Y/N 改进变更管理流程三、产品加工序号问题描述是否存在问题改进措施1 产品加工质量是否符合要求？Y/N 引进先进的设备，提高加工质量2 是否有检验过程和检验标准？Y/N 制订检验标准和相应的检验流程3 是否需要进行特殊处理？Y/N 根据实际情况确定是否需要特殊处理四、进货管理序号问题描述是否存在问题改进措施1 是否存在进货的控制流程？Y/N 制定清晰的进货流程和进货标准2 是否对进货的供应商进行考核？Y/N 建立供应商评价制度3 是否存在进货退货处理流程？Y/N 制定退货流程，并设定相应的退货标准五、设备管理序号问题描述是否存在问题改进措施1 设备是否按照规定进行验证？Y/N 严格按照质量体系要求验证设备2 设备是否有对应的维护记录？Y/N 定期记录和维护设备，确保正常运转3 是否存在设备维修计划安排？Y/N 制定设备维修计划，并进行实施六、文档管理序号问题描述是否存在问题改进措施1 文件管理是否规范？Y/N 制定文件管理程序，并进行实施2 是否存在文件的有效性控制？Y/N 制定文件有效期的控制办法3 是否对文件进行监管？Y/N 管理文档修改和备份，确保文档的有效性七、不合格品管理序号问题描述是否存在问题改进措施1 不合格品处理是否规范？Y/N 制订不合格品处理程序，确保流程规范2 是否制定相应的不合格品处理Y/N 建立不合格品统计表统计表？3 是否存在不合格品整改措施方案？Y/N 制定整改措施和方案八、管理体系保持与提升序号问题描述是否存在问题改进措施1 是否建立并实施内部审核程序？Y/N 建立内部审核及审核计划，并进行实施2 是否对过程进行监控？Y/N 对整个过程都进行监控和跟踪，及时发现问题并纠正3 是否建立并实施持续改进计划？Y/N 建立并实施计划，推动质量管理体系的不断提升本文档制定了ISO9001质量管理体系审核通用检查表，从各个方面列出了问题和改进措施，可以用于各部门对质量管理体系自查自纠，在实际应用中，可根据实际情况对表格进行修改，发挥更大的作用。
iso9001质量管理体系审核通用检查表格模板(适合各部门)
质量管理体系审核通用检查表（适合各部门）注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
表注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
ISO9001-2015质量管理体系各部门内部审核检查表(ISO9001内审检查表)
对采购的产品有否检查要求？
①抽查2类产品来料检查要求核实？
是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的验证的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？
① 询问并查阅近期供方评价记录。
② 查看近期二个月供应商的来料检查记录，核实不良率
偏高的供应商有否进行评价与处理。
* 每项审核记录和判定必须要求填写完整。
审核地点： 部门负责人确认：
内部审核检查表
审核部门
质量部
审核日期
2018.04.08
版本
01
审核员
陪审员
判 定
标准条款
审核内容
审核记录
严重
轻微
观察
OK
上一次内审与最近外审的问题点
4.1
理解组织及其环境
本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
4.对上次管理评审采取措施的实施状况？
10.1总则
组织QMS持续改进的机制是否形成？该机制是否创造了一种氛围，使每个员工都有参与改进的意识和机会？
组织是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高QMS的有效性？
组织持续改进QMS绩效是否明显？有充分的、可靠的事实或数据对比予以证明？
8.5.1生产和服务提供的控制
1.生产现场是否有工艺要求、产品检验标、准样品等？
2.现场是否按产品检验规范进行检验，并有相应的检验工具？并对检验结果进行相应记录？
3.现场温湿度有被进行监控，且温湿度在管控范围内，超出范围的有实施纠正措施？
重点工站（注塑机作业员、冲压机作业员、全检人员）又经过培训，且经过考核合格后佩戴上岗证上岗（随机抽查2名现场人员）？
iso9001-各部门内审检查表
设计输出是否及时、完整
抽查2个产品，是否编制并及时输出了产品规格文件、BOM表等文件资料。
□合格□不合格□建议项
这些文件是否通过审批
抽查2个产品的文件
□合格□不合格□建议项
是否进行设计评审、确认、验证
是否进行了确认确认的时间和方法恰当吗能确保产品满足预期要求确认的结果及跟踪措施是否予以记录
检查方法
审核证据
判定
职责权限和沟通
了解该部门的组织机构图和工作流程。
问询部门负责人或查看文件
□合格□不合格□建议项
6
质量目标的落实
查上年质量目标落实情况。未完成目标的，是否采取了措施，可查看来年工作计划或对策。
□合格□不合格□建议项
确定本部门工作岗位所必要的能力要求
检查部门岗位说明书，是否明确岗位职责的能力要求。抽查相关人员是否清楚其岗位职责。
□合格□不合格□建议项
是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。
体系文件是否受控如何控制是否可提供整体清单
□合格□不合格□建议项
所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信息
□合格□不合格□建议项
文件创建和更新的控制
文件的审批和核准是否都有
□合格□不合格□建议项
什么人对文件有修改权限是否会被随意修改
□合格□不合格□建议项
□合格□不合格□建议项
是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。
体系文件是否受控如何控制是否可提供整体清单
□合格□不合格□建议项
所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信息
□合格□不合格□建议项
文件创建和更新的控制
文件的审批和核准是否都有
□合格□不合格□建议项
内审查核表(ISO9001-22000)(自查用表)
内部审核查核表
工厂性质：综合厂
受审核部门 审核项目内容 ISO9001条 ISO22000条 款 款 审核要点 序 号 1 内容 组织是否对食品安全管理体系进行了策划，坚持持续改 进，并能保持体系的完整性？ 审核记录
OK NO
内部审核员
审核日期
页次 判定
5.3食品安 全管理体现 策划
8.5.2食品 安全管理体 现的更新
30
组织是否定期对食品安全管理体现进行评价,并根据评价的 结果对体系进行必要的更新?
21
对纠正的有效性是否进行了评审和批准？
22 7.10.2纠正 措施 23
组织是否建立相关纠正措施的控制程序？控制失控时产品 能否得到识别和控制？有无相关记录？
针对问题点采取的纠正措施是否经过评审和批准，审批的 记录是否完整？
7.10.3潜在 不安全产品 的处置
24
是否建立书面的不合格品和潜在不合格品控制程序?对不合 格品和潜在不合格品的处理是否有明确的说明,如何进行处 理?
7.8验证的 策划
17
组织是否对HACCP计划、采购控制程序、纠偏行动控制程序 、操作性前提控制程序等进行了验证策划，策划的内容是 否包括验证活动的方法、职责和频率？
18
组织是否建立可追溯性系统，可追溯性系统是否能够识别 直接供方的进料和终产品初次分销的途径？
R-HDJ-007A
内部审核查核表
工厂性质：综合厂
7
危害分析是否完整充分
7.2.1前提 方案
8
是否建立、实施和保持前提方案，是否与公司的实际相符 合
7.3实施危 害分析和预 备步骤
9
是否收集和更新了实施危害分析的相关信息，是否保持更 新记录
ISO9001-2015各部门内审检查表(可编辑修改word版)
对出现的异常进行分析，采取
措施，加以改善。
查出现异常发起的纠正预防措施记录。
□合格□不合格□建议项
持续改进
有无开展持续改进活动，如何进行的。
□合格□不合格□建议项
内审检查表
Sec.5
被审核部门
计划部
审核员及所属部门
标准
条款
检查项目
检查方法
审核证据
判定
5.3
职责权限和沟通
了解该部门的组织机构图和工作流程。
抽查2个新品开发记录，查看策划是否包括了以下内容：阶段的划分；评审、验证和确认活动；人员
的职责和权限
□合格□不合格□建议项
设计输入是否完整并形成文
件
输入的形式？内容是否完整，满足标准要求？是否
评审，异常如何解决？抽查2个产品的设计输入。
□合格□不合格□建议项
设计输出是否及时、完整
抽查2个产品，是否编制并及时输出了产品规格文
□合格□不合格□建议项
以上是否有文件信息证据？
□合格□不合格□建议项
4.2
对相关方的需求和期望
是否策划了识别利益相关方？
□合格□不合格□建议项
了解利益相关方的要求如何体现？
□合格□不合格□建议项
4.3
确定质量管理体系的范围
组织是否对质量管理体系确定了范围？是否有所
描述或记录?
□合格□不合格□建议项
4.4
持续改进
有无开展持续改进活动，如何进行的。
□合格□不合格□建议项
内审检查表
Sec.4
被审核部门
采购部
审核员及所属部门
标准
条款
检查项目
检查方法
审核证据
判定
各部门ISO9001完成情况自检核对表
制表：王安云
55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 ISO体 75 系方面 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 通用 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 制造部 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 品质部
制表：王安云
2019/3/26
20:51
1 of 2
各部门ISO完成情况最终核对内容一览表
部门 NO
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54
2019/3/26
20:51
2 of 2
是否有承认书？（每一次打样） 是否有供方质量考核表？ 检测仪器是否经过校准/校验？ 是否有量测量仪器管理一览表？ 量测仪器设备标签 是否有检测设备校验年度计划 是否有量 QC上岗前是否有培训和考核？ 考试试卷 品质部内的划分（待检、合格、不良品、待处理） 每个刀是否有验刀证明？ 二把刀 质量目标达成情况统计表 依手册 总目标和分目标 部门运作情况（管理评审输入） 1次 4月以前（1-3） 是否有受控文件控制总表？ 是否有受控文件发放登记表？ 是否有文件修改记录表？ 针对培训程序 是否有质量记录控制清单？ 所有文件是否最近版本？ A/0 培训程序是A/1 是否有文件修改申请表？ 只对培训控制程序 受控文件是否经审核批准过？ 是否进行过内审和管理评审？ 有年度内部审核计划？有批准？ 有当次内部审核计划？有签批？ ISO首次会议记录？ ISO末次会议记录？ 内审（不符合）报告？ 内审不符合报告对应CAR？ 8.2.2和5.6的复查报告？ 有年度管理评审计划？有批准？ 可以是工程代 当次管理评审计划？有批准？ 管理评审报告？ 输入和输出 不符合项报告汇总（分布） 编码规则（原材料、成品、刀具等汇总） 灭火器点检表和标识 所有分发给其它部门的文件是否有发出？ 6S检验 生产日报 每个生产日都要 生产计划 1-3月/4月？可以是月计划 每台机是否有设备操作规程？ 包括测绘仪？？？ 每台机器是否有维护点检表？ 是否有设备年度保养计划表？ 要有记录 车间分区并予以标识？ 每种产品是否有作业指导书？ 每批产品入库是否有单并分发？ 工作环境因素评量表 每种产品是否有BOM？ 每个产品是否有对应的加工单 每个产品是否有对应的流程卡 是否有设备预防性维护报告？ 有做设备机电检查表？ 质量目标达成情况统计表 依手册 总目标和分目标 部门运作情况（管理评审输入） 1次 4月以前（1-3） 是否有设备管理一览表？ 设备台帐 是否有设备履历表？ 是否有模具状况记录表？ 有设备标签卡？
ISO质量管理体系运行检查表
过程运行检查表检查部门检查人 检查日期序号检查项目 检查情况汇总 涉及部门 存在问题说明跟踪1 部门管理 分管职责明确 按时执行、完成公司指令、计划 □ 部门内部、部门之间沟通有效 本部门工作检查监督经常开展 □2 文件 编制合理、充分，可操作 □ 保持清晰、不乱涂乱划 □ 配备适宜、有效 □ 使用场所无失效、作废文件 □ 保管完好、易于检索 □3 记录 记录表格格式设计合理 □ 记录完整、及时准确、填写 □ 不随意涂改，不用铅笔填写 □ 保管完好、易于检索 □4 工艺纪律按工艺要求操作 □填写及时、规范 □5 产品标识 生产场所内物料标识清晰 □ 完工后有待检标识 □ 检验后放置于合格品区并有标识 仓库有原材料等标识 □6 产品防护原材料防护 □产品防护 □ 7 检测装置在检定合格有效期内使用 □合格标识清晰 □8 废水、气排放控制废水排放正常 □废气排放达标 □9 噪声排放控制降噪装置正常使用 □噪声排放达标 □10 固废排放控制固废分类收集合理 □固废按规定处理 □11 节能控制 能耗下降达到规定要求 □12 化学品管理 化学品贮存使用符合要求 □ 现场有材料MSDS 无化学品泄漏事故发生 □13 安全消防控制消防设施配备齐全 □消防设施处于有效状态 □安全标识完好 □14 现场工作环境控制工作环境整洁、物品摆放有序现场无跑冒滴漏15 劳动防护用品控制劳动防护用品配置齐全 □劳动防护用品现场起到防护作用 □16 车辆安全控制用车手续符合要求 □行车安全符合要求 □17 设备安全控制设备安全符合要求 □车辆符合要求、人员持证上岗 □18 应急准备响应控制应急预案适宜 □应急预案实施可行 □若应急预案更改，手续符合 □19 产品监视测量产品监视测量符合要求 □无质量事故发生 □质量抽查符合要求 □20 不符合控制不合格品按规定评审处置 □不符合控制符合要求 □21 相关方控制 无顾客投诉发生 □无相关方投诉发生 □相关方进入公司有无可能带来的环境因素及危险源 □22 环保设备检查环保设备无堵塞无泄漏 □环保设备运行正常 □23 环境安全总体控制环境安全状况符合要求 □无环境安全事故发生 □注：检查合格在□内打√，反之打×；对存在问题跟踪检查，已纠正则打√。
质量体系审核各部门检查表内容
一、最高管理者
1 、 通 过 何 种 途 径 了 解 ISO9000 认 证 ？ ISO9000 认证的意义是什么？
2、为什么要做ISO9000认证，期望到达什么样 的效果？
3、ISO9000是一个什么类型的标准？ 4、推行ISO9000的程序是什么？ 5、ISO9000质量管理体系运行以来取得的成绩
四、质检部
——是否对不合格品处理后再次验证的记录 ——当检验发现不合格时，其不合格产品可能有
一局部流如下一道工序或顾客，如何人处理， 记录 ——对顾客反响的不合格品的处理记录〔应与不 合格的影响或潜在影响程度相适应〕
四、质检部
12、数据分析〔8.4〕 ——是否对近3个月产品质量情况进行
统计分析，查分析报告或记录
——查近3个月特殊过程、关键过程的 巡检记录，与检验依据对照
四、质检部
——查近3个月所有成品的检验记录，与检验依据 对照
——查近3个月所有不合格品〔过程产品、成品〕 的处理记录，是否按照?不合格品控制程序?进 行原因分析、处理、制定纠正/预防措施、验证 处理效果。
——查近3个月紧急放行记录〔包括授权人签字， 内部顾客、外部顾客同意签字〕
三、生产部
16、数据分析〔8.4〕 ——是否对近3个月生产过程中
4M1E 的 情 况 进 行 统 计 分 析 ， 查分析报告或记录
—— 本 公 司 生 产 过 程 中 影 响 体 系有效性的主要因素是什么 〔人？机？料？法？环？〕
四、检部
1、本部门的人员素质及根本组成 2、本部门在ISO9000质量管理体系中承担什么 职责 3、如何理解本公司质量方针、质量目标， 4、本部门质量目标的是如何分解的？如何保证 质量目标的顺利完成？ 5、本部门的质量体系文件有哪些？ 6、请简述一下本部门工作程序 7、查专职质检员职责、授权书
ISO9001各部门内部审核表范本
21
质量方针是否包含了对满足要求和持续改进的承诺?---请管 理代表谈对公司质量方针的理解.
5.3质量方针
22 公司从那些方面制定质量目标---对质量目标进行审查.
5.4策划
23
公司内各职能部门、各层次人员的职责如何规定?权限是否 适当?---同管理代表沟通,并获取有关组织结构图/工作职责
5.5.1职责和权限
5.5.3内部沟通
是否定期召开管理评审，管理评审是否对品质体系的适应 13 性、充分性、有效性检讨---提供证据
14
人员是否有训练，并经考核合格后才上岗---提供证据查管 理部时一并检查
15 是否实实施5S管理---实地检查
5.6管理评审 6.2人力资源 6.4工作环境
对产品实现的过程是能确保其有效性，并记录---提供证据
查看文件—文件控制程序.
4.1总要求
3
是否制定记录控制的书面程序,其内容是否符合标准要求?--查看文件—记录控制程序.
4.2.4记录管制
4
管理者代表的任命、职责规定及具体落实情况如何？---沟 通,必要时提供证据(包管理者代表任命书等).
5.5.2管理者代表
5
公司如何通过资源提供来满足客户要求和持续改进体系?--- 6.1资源的提供 同管理代表交谈,必要时提供证据.
6.1资源的提供
21
是否明确了各岗位人员的能力要求?---要求提供有关表述岗 位任职资格要求的文件.
6.2人力资源
22
公司通过那些方式来提升员工的能力?---同总经理交谈,必要 6.2人力资源 时提供证据.
23
设备是否有保养、记录及管制---查看设备保养记录、台帐 （提供文件、程序）
6.3基础设施
各部门ISO完成情况自检核对表
物料年度质量回顾
65 部门运作情况（管理评审输入）
66 是否有受控文件控制总表（目录）？
67 是否有受控文件发放登记表？
68 是否有文件修改记录表？
69 是否有质量记录控制清单（目录）？
70 所有文件是否最近版本？
71 是否有文件修改申请表？
72 受控文件是否经审核批准过？
73 是否进行过内审和管理评审？
39 每一批货入库是否有产品及物料检测报告单？
40 每一批材料都有送检单且经品质签名OK？
仓库 41 每次发料都有记录发料记录？且有签名？（仓库要有平布图）
管理部
审核结果
状态
审核记录
仓库 管理部
物料产品及半成品的物料代码及编号？
42 每一次材发料货及都产有品发都货有单 物？ 料标识卡？且有品质印章？（物料要有 待检 取样 合格 不合格证）（这些证件发放记
7 质量目标达成情况统计表
有无对订单的完成情况跟进？订单的完成情况〈发货单〉有体现
8 部门运作情况（管理评审输入）
① 在接单时对订单要求的满足能力有无评估记录?记录于《客户订单表》
10 销售记录
11
订单更改后，需重新评审，，且记录于〈客户订单表〉，并
将更改信息通知相关部门
各部门负责人任命书及授权书？
设备、施是否统一编号列入管理?有建立设备台帐一览表
生产部
设备、施是否按规定进行维护保养,并保留记录?有设备保养计划，且有保养记录 消防安全知识有无培训？消防设备有无检点？有培训，且每周有对消防设备有点检
27 是否有紧急采购单？什么情况下使用？实际操作是否相符？
28 是否有合格供方名录？所有材料是否从这些厂家采购？
29 是否有供方质量评估表记录？
ISO22301内审检查表(完整各部门)
ISO22301内审检查表(完整各部门)
本文档旨在帮助组织进行ISO内审，并确保各部门的合规性。
以下为各部门的检查表：
部门1
- [ ] 是否了解ISO标准的要求？
- [ ] 是否已制定并实施与ISO标准相关的流程和程序？
- [ ] 是否已进行内部培训，提高员工对ISO标准的认识和理解？
- [ ] 是否存在风险评估和业务影响分析的记录？
部门2
- [ ] 是否针对ISO标准的要求进行了内部审核？
- [ ] 是否已制定并执行持续改进计划？
- [ ] 是否有实施保护措施以保护组织的关键业务功能？
- [ ] 是否对紧急事件管理和业务连续性计划进行了演练和测试？
部门3
- [ ] 是否对供应商进行了评估和监控，并确保其符合ISO标准
的要求？
- [ ] 是否定期评估和更新组织的风险评估和业务影响分析？
- [ ] 是否存在针对紧急事件和业务中断的响应程序和计划？
- [ ] 是否进行了业务连续性计划的评估和测试？
部门4
- [ ] 是否定期进行内部审核，并跟踪纠正和预防行动的实施情况？
- [ ] 是否对组织的风险评估和业务影响分析进行了监测和更新？
- [ ] 是否有定期检查和更新业务连续性计划的机制？
- [ ] 是否针对紧急事件和业务中断情况进行了响应和恢复？
以上是ISO内审检查表的部分内容，每个部门的检查表应包含
与其职责相关的要点和问题。
检查表的目的是确保组织在ISO标准
下的合规性，帮助提升组织的业务连续性能力。
_注意：本检查表只作为参考，具体内容应根据组织的实际情况进行调整和补充。
_。
ISO9001-2015公司内各部门检查表实例
COP09COP18
（1）询问品管部经理：检验状态是如何进行标识的。确认：
a.对检验和试验状态标识是否有管理规定；
b.用标签、印章或区域表示产品检验状态标识的管理是否符合要求。
（2）现场抽查生产车间对检验状态标识的情况。确认：
a.标识的方法是否正确，是否随着检验和试验状态变化而更改标识；
b.是否制定使用统计技术的作业指导书（必要时）；
c.是否对有关人员进行了正确使用统计技术的培训；
d.统计的结果是否被用来采取纠正和预防措施。
（2）现场观察统计技术运用情况，确认：
a.是否正确使用统计技术；
b.统计技术使用是否有效果？对使用效果是否进行了检查。
7
文件控制
4.2.3
COP05
（1）查看各种文件，了解文件受控情况。
20
采购
7.4
COP06
COP07
（1）询问参加供ห้องสมุดไป่ตู้商评审工作的情况。
21
生产和服务提供的控制
7.5.1
COP11COP13COP14
（1）询问如何向生产车间等部门提供监视和测量设备。
（2）询问参与设备认可的情况。
22
生产和服务提供过程的确认
7.5.2
COP11
（1）询问参与特殊过程确认的情况。
23
（8）查检验记录保存情况，查看10~15份检验记录，确认：
a.是否规定保存周期，存放地点、条件是否适应；
b.记录是否项目清楚，数据齐全，是否能够证实符合验收准则的要求。
c.检验记录是否标明负责产品放行的授权责任者。
2
a.是否采用了适当的方法对质量管理体系的过程进行了监视和测量？实施的效果如何？
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OK OK 有，未做完 有，待打印 OK 有，待完成 OK OK OK 无 无 无 还未做 OK OK 有，待批准 待做 无 无？ OK 有，待检查
制表：王安云
2011-8-9 22:00
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制表：王安云
112
2011-8-9 22:00
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制表：王安云
2011-8-9 22:00
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核对内容一览表
检验情况及备注
OK OK 待做 待做 待做 待做 只有影像式测绘仪有生产厂校准报告 待做
制表：王安云
待做 待做 26号来厂检定 OK ？ 无 有 差待处理区
2011-8-9 22:00
需完成内容名称
频度
要求
状态
客户 服务部
人事 行政部
采购部
仓库 管理部
品质部
顾客满意度调查表 1次/半年 认证前1次 顾客满意度调查分析报告 同上 共一份 订单评审（客户订单表） 每次一份 按订单数要求 随机 包括处理情况 客户信息反馈表（日志式登记） 订单跟踪表（日志式登记） 物料需求表 规定何种情况需 质量目标达成情况统计表 依手册 总目标和分目标 部门运作情况（管理评审输入） 0次 4月以前（1-2） 1次 4月以前（1-3） 部门运作情况（管理评审输入） 每个人的岗前培训记录 岗前 每个员工转正前是否有实习考核表？ 技能工种是否有技能鉴定？ 技能工种的考试题目？ 是否有年度培训计划？ 是否有季度培训计划？ 员工培训记录表（每人） 每人 每个部门的培训需求表？ 年度和季度 每个部门都有 每次是否有培训评估调查表？ 每次培训后 是否有培训/会议签到表？ 每次重要会或培训 表上有领导签批 是否有入职登记表？ 员工工作证件（上岗合格证） 来宾是否有“贵宾卡”？ 质量目标达成情况统计表 依手册 总目标和分目标 1次 4月以前（1-3） 部门运作情况（管理评审输入） 采购申请单 有采购依据 采购订单（有回签且无回签状态下要注明） 是否有紧急采购单？什么情况下使用？实际操作是否相符？ 是否有合格供方名录？所有材料是否从这些厂家采购？ 是否有供方质量评估表记录？ 是否有供方审核表？ 每批来料有RoHS、SGS、MSDS报告？ 是否有供应商的相关资料（营业执照等） 消单记录表？（日志性） 所有消单 质量目标达成情况统计表 依手册 总目标和分目标 部门运作情况（管理评审输入） 1次 4月以前（1-3） 是否有仓存报告？包括帐本 是否有季度的库存盘点？ 要有盘点记录 每一批材料入库有入库单？ 每一批货入库是否有产品入库品？ 要有记录 每一批材料都有送检单且经品质签名OK？ 每次发料都有记录发料日志？且有签名？ 每一次发货都有发货单？ 要见质量记录 每一材料及产品都有物料标识卡？且有品质印章？ 仓库已划分区（原材料存放及待检区、产 质量目标达成情况统计表 依手册 总目标和分目标 部门运作情况（管理评审输入） 1次 4月以前（1-3） 是否有原材料检查标准？ 是否有分切、包装、模切、压胶粘合标准？ 是否有来料检查报告？ 每一次来货送检 是否有巡检报告？ 每天一张 有生产的工作日 是否有首件、制程、终检报告？ 每一批出货是否有出货报告？ 是否校验报告？ 不需要 每一次打样是否有打样检查报告？认书？（每一次打样） 是否有供方质量考核表？ 检测仪器是否经过校准/校验？ 是否有量测量仪器管理一览表？ 量测仪器设备标签 是否有检测设备校验年度计划 是否有量 QC上岗前是否有培训和考核？ 考试试卷 品质部内的划分（待检、合格、不良品、待处理） 每个刀是否有验刀证明？ 二把刀 质量目标达成情况统计表 依手册 总目标和分目标 部门运作情况（管理评审输入） 1次 4月以前（1-3） 是否有受控文件控制总表？ 是否有受控文件发放登记表？ 是否有文件修改记录表？ 针对培训程序 是否有质量记录控制清单？ 所有文件是否最近版本？ A/0 培训程序是A/1 是否有文件修改申请表？ 只对培训控制程序 受控文件是否经审核批准过？ 是否进行过内审和管理评审？ 有年度内部审核计划？有批准？ 有当次内部审核计划？有签批？ ISO首次会议记录？ ISO末次会议记录？ 内审（不符合）报告？ 内审不符合报告对应CAR？ 8.2.2和5.6的复查报告？ 有年度管理评审计划？有批准？ 可以是工程代 当次管理评审计划？有批准？ 管理评审报告？ 输入和输出 不符合项报告汇总（分布） 编码规则（原材料、成品、刀具等汇总） 灭火器点检表和标识 所有分发给其它部门的文件是否有发出？ 6S检验 生产日报 每个生产日都要 生产计划 1-3月/4月？可以是月计划 每台机是否有设备操作规程？ 包括测绘仪？？？ 每台机器是否有维护点检表？ 是否有设备年度保养计划表？ 要有记录 车间分区并予以标识？ 每种产品是否有作业指导书？ 每批产品入库是否有单并分发？ 工作环境因素评量表 每种产品是否有BOM？ 每个产品是否有对应的加工单 每个产品是否有对应的流程卡 是否有设备预防性维护报告？ 有做设备机电检查表？ 质量目标达成情况统计表 依手册 总目标和分目标 部门运作情况（管理评审输入） 1次 4月以前（1-3） 是否有设备管理一览表？ 设备台帐 是否有设备履历表？ 是否有模具状况记录表？ 有设备标签卡？
制表：王安云
2011-8-9 22:00
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各部门ISO完成情况最终核对内容一览表 各部门ISO完成情况最终核对内容一览表 ISO
部门 NO
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制表：王安云
55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 ISO体 75 系方面 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 通用 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 制造部 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 品质部