西安交通大学17年9月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题
西安交通大学16年9月课程考试证券投资与管理作业考核试题(新)
一、单选题（共30 道试题，共60 分。
）V 1. 行业分析属于一种（）。
A. 微观分析B. 中观分析C. 宏观分析D. 三者兼有满分：2 分2. （）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A. 宏观经济环境B. 制度因素C. 上市公司质量D. 行业大环境满分：2 分3. 上证指数分类法将上市公司分为（）类。
A. ４B. ５C. ６D. ７满分：2 分4. 反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）。
A. 资产负债表B. 利润表C. 现金流量表D. 利润分配表满分：2 分5. 下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力。
（）A. 公共事业B. 能源C. 设备D. 房地产满分：2 分6. 以下各资产项中，流动性最强的是（）。
A. 流动资产B. 长期资产C. 固定资产D. 无形资产满分：2 分7. 完全竞争的根本特点是（）。
A. 产品无差异B. 生产资料完全流动C. 生产者自由进出市场D. 消费者自由进出市场满分：2 分8. 公司的每股净资产越大，可以判断（）。
A. 公司股票的价格一定越高B. 公司的内部资金积累越多C. 股东的每股收益越大D. 公司的分红越多满分：2 分9. 实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（）。
A. 减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨B. 扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬C. 减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬D. 增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨满分：2 分10. 防守型行业不具有的特点是（）。
A. 这些行业受经济处于衰退阶段的影响B. 对其投资便属于收入投资，而非资本利得投资C. 有时候，当经济衰退时，防守型行业或许会有实际增长D. 食品业和公用事业属于防守型行业，因为需求的弹性较小，所以这些公司的收入相对稳定满分：2 分11. 宏观经济分析的意义不包括（）。
西安交通大学 课程考试《证券法》作业考核试题
课程考试《证券法》作业考核试题一、单选题（共30 道试题，共60 分。
）1. 《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？A. 2006年1月1日B. 2006年3月1C. 2006年6月1日D. 2006年9月1日正确答案：2. 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：A. 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B. 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C. 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D. 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券正确答案：3. 某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。
A. 2500B. 2000C. 1600D. 500正确答案：4. 证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：A. 设立、收购或者撤销分支机构B. 变更业务范围或者注册资本C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D. 变更公司章程中的一般条款正确答案：5. 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？A. 责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B. 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款C. 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款正确答案：6. 根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？A. 证券业协会B. 国务院证券监督管理机构C. 证券交易所会员大会D. 证券交易所理事会正确答案：7. 对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？A. 应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保B. 必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收C. 在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物D. 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户正确答案：8. 以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？A. 收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易B. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让C. 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约D. 收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日正确答案：9. 下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是( )。
西安交通大学17年3月课程考试《投资学》作业考核试题
西安交通大学17年3月课程考试《投资学》作业考核试题一、单选题（共30 道试题，共60 分。
）1. H股是指在中国内地注册，在（）上市的股票A. 纽约B. 新加坡C. 伦敦D. 香港正确答案：2. 市场预期理论认为，期限结构完全取决于对未来（）的市场预期A. 利率B. 汇率C. 收益率D. 贴现率正确答案：3. 融资是以信用方式调剂资金余缺的一种经济活动。
其基本特征是具有（）A. 收益性B. 偿还性C. 强制性D. 固定性正确答案：4. 证券融资属于（）A. 直接融资B. 间接融资C. 项目融资D. 信贷融资正确答案：5. 投资基金在日本被称为是（）A. 共同基金B. 单位信托基金C. 证券投资信托基金D. 互助基金正确答案：6. 投资者可以在规定时期内按协议价格买入一定数量的某种股票的权利，称为（）A. 看涨期权B. 看跌期权C. 实值期权正确答案：7. 项目投资属于（）A. 直接投资B. 间接投资C. 金融投资D. 财政投资正确答案：8. 1936年，（）出版了《就业、利息和货币通论》一书，成为当时西方发达国家制定政府经济政策的指导思想A. 菲利普B. 凯恩斯C. 希克斯D. 卡塞尔正确答案：9. 投资项目的微观决策也称为（）A. 财务决策B. 社会决策C. 直接决策D. 间接决策正确答案：10. 流动比率是流动资产与（）的比率A. 流动负债B. 长期负债C. 应收账款D. 存货正确答案：11. 盈亏平衡分析时假定变动成本是产销量的正的（）。
A. 非线性函数B. 线性函数C. 反函授D. 倒数正确答案：12. 一定时期内，每期等额的系列付款，称为（）A. 单利B. 复利C. 年金D. 现值正确答案：13. 由于过去的决策已经发生的，而不能由现在或将来的任何决策改变的成本称为（）A. 市场成本B. 生产成本C. 沉没成本D. 直接成本14. 测定证券风险的指标通常是用（）A. 均方差和期望值B. 方差和期望值C. 均方差和预期收益率D. 均方差和标准差正确答案：15. 按复利方式计算以后若干时期一定数量资金现在的价值称为（）A. 现值B. 终值C. 年金D. 等值正确答案：16. 项目融资中的政治风险属于（）A. 系统风险B. 非系统风险C. 财务风险D. 经营风险正确答案：17. 投资体制是（）的重要组成部分A. 政治体制B. 经济体制C. 金融体制D. 财政体制正确答案：18. 风险分析是对投资项目中的（）及其产生原因进行调查分析，并计算它们对投资效益产生的影响后果。
西安交通大学17年9月课程考试《投资学》作业考核试题
西安交通大学17年9月课程考试《投资学》作业考核试题一、单选题（共30 道试题，共60 分。
）1. 融资是以（）方式调剂资金余缺的一种经济活动A. 信用B. 国家C. 财政D. 银行正确答案：2. 下列不属于直接融资范畴的是（）A. 股票B. 债券C. 信托D. 银行贷款正确答案：3. 短期国库券的发行通常采用（）方式A. 贴现B. 溢价C. 平价D. 折价正确答案：4. 1936年，（）出版了《就业、利息和货币通论》一书，成为当时西方发达国家制定政府经济政策的指导思想A. 菲利普B. 凯恩斯C. 希克斯D. 卡塞尔正确答案：5. 市场预期理论认为，期限结构完全取决于对未来（）的市场预期A. 利率B. 汇率C. 收益率D. 贴现率正确答案：6. 证券投资中的心理分析法的理论基础是（）A. 基本分析法B. 技术分析法C. 行为金融学D. 网络金融学正确答案：7. 投资者可以在规定时期内按协议价格买入一定数量的某种股票的权利，称为（）A. 看涨期权B. 看跌期权C. 实值期权D. 虚值期权正确答案：8. 在国际市场上发行的不以发行所在国货币，而以另一种可自由兑换的货币标值并还本伏羲的债券称为（）A. 外国债券B. 欧洲债券C. 金融债券D. 信用债券正确答案：9. 盈亏平衡分析又称为（）A. 敏感性分析B. 概率分析C. 分蒙特卡洛分析D. 量本利正确答案：10. 由于过去的决策已经发生的，而不能由现在或将来的任何决策改变的成本称为（）A. 市场成本B. 生产成本C. 沉没成本D. 直接成本正确答案：11. 项目的敏感性分析属于（）A. 静态分析B. 动态分析C. 建设条件D. 生产条件正确答案：12. 风险分析是对投资项目中的（）及其产生原因进行调查分析，并计算它们对投资效益产生的影响后果。
A. 确定因素B. 不确定因素C. 资金因素D. 成本因素正确答案：13. 可行性研究是项目（）中最重要的内容A. 前期B. 中期C. 后期D. 验收期正确答案：14. 盈亏平衡分析法假设销售量和生产量（）A. 相等B. 不相等C. 增加D. 减少正确答案：15. 投资基金在日本被称为是（）A. 共同基金B. 单位信托基金C. 证券投资信托基金D. 互助基金正确答案：16. 内部收益率是项目所有成本的现值等于所有收益的现值时的（）A. 利率B. 收益率C. 贴现率D. 汇率正确答案：17. 最优证券组合是在有效集和无差异曲线所处的同一张图上，这个最优证券组合位于无差异曲线和有效集的( )A. 相交处B. 切点处C. 重叠处D. 分离处正确答案：18. 投资项目的微观决策也称为（）A. 财务决策B. 社会决策C. 直接决策D. 间接决策正确答案：19. 银行贷款融资属于（）范畴A. 直接融资B. 间接融资C. 股权融资D. 信托融资正确答案：20. 盈亏平衡分析时假定变动成本是产销量的正的（）。
西交14秋《证券投资与管理》在线作业答案
B.正确
?
正确答案：A
16.证券发行人是资金的供应者。（）
A.错误
B.正确
?
正确答案：A
17.有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。()
A.错误
B.金融机构
C.公益基金
D.以上都是
?
正确答案：B
7.证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。
A.股票市场和债券市场
B.场内市场和场外市场
C.发行市场和流通市场
D.国内市场和国外市场
?
正确答案：B
8.下列不属于证券市场的基本职能的是（）。
A.筹措资金
B.资本定价
C.资本配置
D.国有企业转制
?
C.自律组织
D.证券业最高监管机构
?
正确答案：B
18.设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）。
A. 20%
B. 25%
C. 30%
D. 融资活动场所，即为（）市场。
A.直接融资
B.间接融资
C.资本
D.货币
A.错误
B.正确
?
正确答案：B
12.有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。（）
A.错误
B.正确
?
正确答案：A
13.境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。（）
A.错误
B.正确
?
正确答案：A
14.公众股是指社会公众股部分。（）
A.错误
B.正确
?
正确答案：A
15.证券发行人将证券出售给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的，所以，证券发行人就是证券承销商。（）
西安交通大学17年9月课程考试《金融学》作业考核试题
西安交通大学17年9月课程考试《金融学》作业考核试题一、单选题（共30 道试题，共60 分。
）1. 下列不属于资本市场的是（）A. 长期债券市场B. 股票市场C. 国内债券市场D. 票据市场正确答案：2. 下列不属于负债管理理论缺陷的是（）A. 提高融资成本B. 增加经营风险C. 降低资产流动性D. 不利于银行稳健经营正确答案：3. （）汇率制度不会导致货币供应量的长期扩张或收缩A. 固定汇率制B. 联系汇率制C. 管理浮动汇率制D. 浮动汇率制正确答案：4. 下列属于短期资金市场的是（）A. 票据市场B. 债券市场C. 资本市场D. 股票市场正确答案：5. 金融发展是指（）A. 金融机构数量增加B. 金融工具多样化C. 金融效率提高D. 金融结构变化正确答案：6. SWIFT汇兑形式属于（）国际结算方式A. 信汇B. 票汇C. 电汇D. 托收正确答案：7. 长期金融工具交易市场又称为（）A. 货币市场B. 资本市场C. 初级市场D. 次级市场正确答案：8. 下列属于资本市场的有（）A. 同业拆借市场B. 股票市场C. 票据市场D. 大额可转让定期存单正确答案：9. （）是银行间所进行的票据转让A. 贴现B. 转贴现C. 再贴现D. 都不是正确答案：10. 人民币汇率采用（）A. 直接标价法B. 间接标价法C. 盯住美元标价D. 盯住欧元标价正确答案：11. 股票是代表股份资本所有权的证书，它是一种（）A. 固定资本B. 可变资本C. 真实资本D. 虚拟资本正确答案：12. 在多种利率并存的条件下，起决定作用的利率是（）A. 基准利率B. 短期利率C. 市场利率D. 公定利率正确答案：13. 马克思认为利息产生的直接原因是（）A. 货币存量的供求B. 节欲C. 货币的资本性D. 资本所有权与使用权的分离正确答案：14. 保持货币供给按规则增长是（）的政策主张A. 货币学派B. 凯恩斯学派C. 供给学派D. 合理预期学派正确答案：15. 下列不属于直接金融工具的是（）A. 可转让大额定期存单B. 公司债券C. 股票D. 政府债券正确答案：16. 下列那个选项不是属于非银行金融机构体系的（）A. 保险公司B. 财务公司C. 信用合作社D. 专业银行正确答案：17. 在下列货币制度中劣币驱逐良币律出现在（）A. 金本位制B. 银本位制C. 金银复本位制D. 金汇兑本位制正确答案：18. 下列（）不属于商业银行的现金资产A. 库存现金B. 准备金C. 存放同业款项D. 应付款项正确答案：19. 商业票据的债权必须经过（）才能转让流通A. 承兑B. 背书C. 提示D. 追索正确答案：20. 下列那一项不是属于银行金融机构体系范围的（）A. 中央银行B. 商业银行C. 证券公司D. 政策性银行正确答案：21. 国际收支出现巨额逆差时，会导致下列（）经济现象A. 本币汇率贬值，资本流入B. 本币汇率升值，资本流出C. 本币汇率升值，资本流入D. 本币汇率贬值，资本流出正确答案：22. 短期金融工具交易市场又称为（）A. 初级市场B. 货币市场C. 资本市场D. 次级市场正确答案：23. 下列属于优先股股东权利范围的是（）A. 选举权B. 被选举权C. 收益权D. 投票权正确答案：24. 超额准备金作为货币政策中介指标的缺陷是（）A. 适应性弱B. 可测性弱C. 相关性弱D. 抗干扰性弱正确答案：25. 货币均衡的自发实现主要依靠的调节机制是（）A. 价格机制B. 利率机制C. 汇率机制D. 中央银行宏观调控正确答案：26. 在出售证券时与购买者约定到期以约定价格买回证券的方式称为（）A. 证券发行B. 证券承销C. 期货交易D. 回购协议正确答案：27. 外债的负债率指标的计算方法是（）A. 外债余额/GNPB. 外债还本付息/GNPC. 外债余额/年出口额D. 外债还本付息/年出口额正确答案：28. （）是商业银行最基本也是最能反映其经营活动特征的职能A. 信用创造B. 支付中介C. 信用中介D. 金融服务正确答案：29. 以下金融工具中那些不是属于资本市场工具的（）A. 股票B. 信用证C. 证券投资基金D. 债券正确答案：30. 下列不属于货币市场的是（）A. 银行同业拆借市场B. 票据市场C. 回购市场D. 证券市场正确答案：西安交通大学17年9月课程考试《金融学》作业考核试题二、多选题（共10 道试题，共20 分。
《证券投资与管理》习题三答案
《证券投资与管理》习题三答案第一篇：《证券投资与管理》习题三答案西安交通大学网络教育学院《证券投资与管理》习题三答案一、单项选择题（本大题共30小题，每小题2分，共60分）1、证券按其性质不同，可以分为（A）。
Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券2、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。
Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券3、有价证券是（C）的一种形式。
Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。
Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（C）。
Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值6、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。
Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性7、债券是由（C）出具的。
Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者8、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（A）。
Ａ.债权Ｂ.资产所有权Ｃ.财产支配权Ｄ.资金使用权9、债券根据（D）分为政府债券、金融债券和公司债券。
Ａ.性质Ｂ.对象Ｃ.目的Ｄ.主体10、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（B）。
Ａ.贴现债券Ｂ.复利债券Ｃ.单利债券Ｄ.累进利率债券11、贴现债券的发行属于（C）。
Ａ.平价方式Ｂ.溢价方式Ｃ.折价方式Ｄ.都不是12、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（A）。
Ａ.券面形态Ｂ.发行方式Ｃ.流通方式Ｄ.偿还方式13、公债不是（D）。
Ａ.有价证券Ｂ.虚拟资本Ｃ.筹资手段Ｄ.所有权凭证西安交通大学网络教育学院14、安全性最高的有价证券是（B）。
西安交通大学18年9月课程考试《证券投资学》作业考核试题
【奥鹏】[某某交通大学]某某交通大学18年9月课程考试《证券投资学》作业考核试题试卷总分:100 得分:100第1题,关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（）A、开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C、凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D、境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让第2题,MACD指标出现顶背离时应（）..A、买入B、卖出C、观望D、无参考价值第3题,有关委托方式，说法不正确的是（）A、可分为柜台委托和非柜台委托B、柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C、委托可分为转委托和自动委托D、口头委托是较为普遍的委托方式第4题,证券组合管理的具体内容包括（）..A、计划、选择、执行、监督B、计划、分析、选择、监督、评价C、计划、分析、选择时机、修正、评价D、计划、选择时机、选择证券、监督第5题,我国某某证券交易所和某某证券交易所均实行（）A、会员制B、公司制C、契约制D、合同制第6题,在马柯威茨均值方差模型中，由四种证券构建的证券组合的可行域是（）..A、均值标准差平面上的有限区域B、均值标准差平面上的无限区域C、可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域D、均值标准差平面上的一条弯曲的曲线第7题,一X债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这X债券的价格是多少？（）..A、100元B、93、18元C、107、14元D、102、09元第8题,下列哪项不是债券基本价值评估的假设条件：（）..A、各种债券的名义支付金额都是确定的B、各种债券的实际支付金额都是确定的C、市场利率是可以精确地预测出来D、通货膨胀的幅度可以精确的预测出来第9题,证券交易的特征主要表现为（）A、流动性、安全性和收益性B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性D、收益性、安全性和风险性第10题,下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）A、证券营业部自办资金存取B、证券公司自办存取C、委托银行代理资金存取D、银证联网转账存取第11题,某某证券交易所资金的清算和交收以_______为明细核算单位。
西安交通大学《证券投资与管理》在线作业答卷
西交《证券投资与管理》在线作业试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)1. 预期收益水平和风险之间存在（）关系。
A. 正相关B. 负相关C. 非相关D. 不存在答案:A2.股票体现的是（）。
A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A3.技术分析的基本假设不包含下列各项中的( ) 。
A. 价格沿趋势移动B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势C. 市场行为涵盖了一切信息D. 历史会重演答案:B4.、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,是以计算日集中交易市场的()为准。
A. 开盘价B. 收盘价C. 最高价D. 最低价答案:B5.贴现债券的发行属于（）。
A. 平价方式B. 溢价方式C. 折价方式D. 都不是答案:C6.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图。
A. 十字形B. 光头阴线C. 光脚阴线D. T形答案:D7.、契约型基金反映的是()。
A. 产权关系B. 所有权关系C. 债权债务关系D. 信托关系答案:D8.技术分析适用于（）。
A. 短期的行情预测B. 周期相对比较长的证券价格预测C. 相对成熟的证券市场D. 适用于预测精确度要求不高的领域答案:A9.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。
A. 光头阳线B. 光头阴线C. 光脚阳线D. 光脚阴线答案:C10.、股份有限公司的最高权力机构是()。
A. 董事会B. 监事会C. 股东大会D. 理事会答案:C11.、股票体现的是()。
A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A12.价格与成交量是技术分析的基础，一般价格与成交量是具有一致性的，即：（）。
A. 价升量增、价跌量减B. 价升量减、价跌量减C. 价升量减、价跌量增D. 其他都不对答案:A13.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。
A. 政府及其机构、金融机构、公司和企业B. 中央政府、地方政府、公司和企业C. 政府机构、中央银行、公司和企业D. 政府机构、金融机构、财政部、公司和企业答案:A14.证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。
西安交通大学17年3月课程考试《证券投资学》作业考核试题
西安交通大学17年3月课程考试《证券投资学》作业考核试题一、单选题（共30 道试题，共60 分。
）1. 集合竞价确定成交价的原则是（）A. 价格优先原则B. 时间优先原则C. 价格优先和时间优先原则D. 最大成交量原则正确答案：2. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）A. 会员制B. 公司制C. 契约制D. 合同制正确答案：3. 存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（）A. 债权凭证B. 可转让凭证C. 所有权凭证D. 股权凭证正确答案：4. 因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（）A. 交易性过户B. 非交易性过户C. 账户挂失转户D. 都不属于正确答案：5. 对柜台自营买卖正确的说法是（）A. 柜台自营买卖比较集中B. 交易手续较烦琐C. 仅为债券买卖D. 交易量较大正确答案：6. 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）A. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B. 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D. 托管证券公司制度正确答案：7. 证券清算我交割、交收两个过程统称为（）A. 收付B. 登记C. 结算D. 过户正确答案：8. 清算、交割、交收的原则是（）A. 净额清算原则和钱货两清原则B. 净额清算原则和双向过户原则C. 钱货两清原则和双向过户原则D. 逐日盯市原则和钱货两清原则正确答案：9. 下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）A. 证券营业部自办资金存取B. 证券公司自办存取C. 委托银行代理资金存取D. 银证联网转账存取正确答案：10. 从哪一年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场（）A. 1986B. 1987C. 1988D. 1989正确答案：11. 金融期货交易是指以__________为对象进行的流通转让活动（）A. 金融产品B. 金融期货C. 金融衍生工具D. 金融期货合约正确答案：12. 下列不属于内慕信息的是（）A. 发行人经营政策或经营范围发生重大变化B. 发行人发生重大债务C. 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化D. 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动正确答案：13. 下列关于证券经纪商的说法错误的是（）A. 以代理人的身份从事证券交易B. 收入来源为收取的佣金C. 不承担交易中的价格风险D. 收入来源为买卖价差正确答案：14. 我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（）A. 当日B. 次日C. 第三日D. 第四日正确答案：15. 对于B股交易说法不正确的是（）A. 上海证券交易所以1000股为一个交易单位B. 深圳证券交易所以100股为一个交易单位C. 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元D. B股目前实行T+3回转交易制度正确答案：16. 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）A. 人民币一亿元B. 人民币二亿元C. 人民币三亿元D. 人民币五亿元正确答案：17. 投资者一般由______代为办理清算交割、交收。
西安交通大学智慧树知到“工商管理”《证券投资与管理》网课测试题答案卷5
西安交通大学智慧树知到“工商管理”《证券投资与管理》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共10题)1.如果债券的收益率在整个期限内没有发生变化，则其价格将日益接近面值。
()A.对B.错2.公司不以任何资产作担保而发行的债券是()。
A.信用公司债B.承保公司债C.参与公司债D.收益公司债3.通货膨胀水平和外汇汇率风险会不同程度地影响债券的定价。
()A.正确B.错误4.认股权证只存在理论上的负值。
而在现实的证券市场中，即使预购价格低于市场价格，认股权证仍具有价值。
()A.正确B.错误5.零增长模型实际上是不变增长模型的一个特例。
假定增长率g=0，股利将永远按固定数量支付，这时，不变增长模型就是零增长模型。
()A.对B.错6.基金在美国的称谓是()。
A.共同基金B.互助基金C.单位信托基金D.证券投资信托基金7.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。
A.非挂牌证券B.非上市证券C.场外证券D.场内证券8.有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。
()A.正确B.错误9.证券投资基金筹集的资金主要是投向()。
A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业10.可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。
()A.正确B.错误第1卷参考答案一.综合考核1.参考答案：A2.参考答案：A3.参考答案：A4.参考答案：A5.参考答案：A6.参考答案：A7.参考答案：ABC8.参考答案：A9.参考答案：B10.参考答案：B。
[答案][西安交通大学]2020秋《证券投资与管理》在线作业1
![[答案][西安交通大学]2020秋《证券投资与管理》在线作业1](https://img.taocdn.com/s3/m/d31bfefcaf45b307e9719754.png)
1.证券按其性质不同，可以分为()。
A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货币证券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有价证券答案：A2.广义的有价证券包括()货币证券和资本证券。
A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券答案：A3.有价证券是()的一种形式。
A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本答案：C4.证券按发行主体不同，可分为公司证券、()、政府证券和国际证券。
A.银行证券B.保险公司证券C.投资公司证券D.金融机构证券答案：D5.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是()。
A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的价值增值D.虚拟资本价值答案：C6.投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成()关系。
A.正比B.反比C.不相关D.线性答案：A7.债券是由()出具的。
A.投资者B.债权人C.债务人D.代理发行者答案：C8.债券代表其投资者的权利，这种权利称为()。
A.债权B.资产所有权C.财产支配权D.资金使用权答案：A9.债券根据()分为政府债券、金融债券和公司债券。
A.性质B.对象C.目的D.主体答案：D10.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为()。
A.贴现债券B.复利债券C.单利债券D.累进利率债券答案：B11.贴现债券的发行属于()。
A.平价方式B.溢价方式C.折价方式D.都不是答案：C12.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是()。
A.券面形态B.发行方式C.流通方式D.偿还方式答案：A13.公债不是()。
A.有价证券B.虚拟资本C.筹资手段D.所有权凭证答案：D14.安全性最高的有价证券是()。
A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券答案：B15.公司不以任何资产作担保而发行的债券是()。
A.信用公司债B.承保公司债C.参与公司债D.收益公司债答案：A16.公司以其金融资产抵押而发行的债券是()。
西安交通大学18年3月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题100分答案
西安交通大学18年3月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题-0001
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)
1.债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。
、
A.性质
B.对象
C.目的
D.主体
正确答案:D
2.证券市场的参与者包括（）。
A.证券发行人
B.证券投资人
C.证券市场中介机构
D.自律组织
正确答案:C
3.（）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放型基金
D.封闭型基金
正确答案:B
4.证券业协会和证券交易所属于（）。
A.政府组织
B.政府在证券业的分支机构
C.自律组织
D.证券业最高监管机构
正确答案:C
5.资本市场可划分为（）。
A.中长期信贷市场和证券市场
B.中长期信贷市场、股票市场和债券市场
C.证券市场和回购市场
D.中长期信贷市场、证券市场和回购市场
正确答案:A
6.股票指数期货是以（）的变动为标的物的期货合约。
西安交通大学17年9月课程考试《公司理财》作业考核试题100分答案
西安交通大学17年9月课程考试《公司理财》作业考核试题一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。
）1. 财务杠杆说明 ( )A. 增加息税前利润对每股收益的影响B. 企业经营风险的大小C. 销售收入的增加对每股利润的影响D. 可通过扩大销售影响息税前利润正确答案：A2. 某企业生产淡季时占用流动资产50万元，固定资产100万元，生产旺季还要增加40万元的临时性存货，若企业权益资本为80万元，长期负债50万元，其余则要靠借入短期负债解决资金来源,该企业实行的是 ( )A. 激进型融资政策B. 稳健型融资政策C. 配合型融资政策D. 长久型融资政策正确答案：B3. 商业信用筹资方式筹集的资金只能是 ( )A. 银行信贷资金B. 其他企业资金C. 居民个人资金D. 企业自留资金正确答案：B4. 企业增加速动资产，一般会 ( )A. 降低企业的机会成本B. 提高企业的机会成本C. 增加企业的财务风险D. 提高流动资产的收益率正确答案：B5. 相对于其他企业而言，公司制的主要优点是 ( )A. 受政府管制少B. 筹资方便C. 承担有限责任D. 盈利用途不受限制正确答案：B6. 某企业拟建立一项基金，每年初投入100000，若利率为10％，五年后该项基金本利和将为 ( )A. 671600B. 564100C. 871600D. 610500正确答案：A7. 企业按12%的年利率取得贷款200000元，要求在5年内每年末等额偿还，每年的偿付额为 ( )A. 40000元B. 52000元C. 55482元D. 64000元正确答案：C8. 下列各项中会使企业实际变现能力大于财务报表所反映的能力的是 ( )A. 存在将很快变现的存货B. 存在未决诉讼案件C. 为别的企业提供信用担保D. 未使用的银行贷款限额正确答案：D9. 方洪拟存入一笔资金以备三年后使用。
假定银行三年期存款年利率为5%，方洪三年后需用的资金总额为34500元，则在单利计息情况下目前需存入的资金为 ( )A. 30000B. 29803.04C. 32857.14D. 31500正确答案：C10. 每股利润无差别点是指两种筹资方案下，普通股每股利润相等时的 ( )A. 成本总额B. 筹资总额C. 资金结构D. 息税前利润正确答案：D11. 在计算速动资产时,之所以要扣除存货等项目，是由于 ( )A. 这些项目价值变动较大B. 这些项目质量难以保证C. 这些项目数量不易确定D. 这些项目变现能力较差正确答案：D12. 剩余股利政策的根本目的是 ( )A. 调整资本结构B. 增加留存收益C. 更多地使用自有资金进行投资D. 降低综合资金成本正确答案：D13. 有形净值债务率中的“有形净值”是指 ( )A. 有形资产总额B. 所有者权益C. 固定资产净值与流动资产之和D. 有形资产扣除负债总额正确答案：D14. 现金作为一种资产，它的 ( )A. 流动性强,盈利性差B. 流动性强,盈利性也强C. 流动性差,盈利性强D. 流动性差,盈利性强正确答案：A15. 下列指标中，可用于衡量企业短期偿债能力的是 ( )A. 产权比率B. 速动比率C. 资产负债率D. 利息保障倍数正确答案：B16. 法定盈余公积金达到注册资本的( )时，可不再提取A. 55%B. 50%C. 35%D. 25%正确答案：B17. 如果A、B两种证券的相关系数等于1，A的标准差为18％，B的标准差为10％，在等比例投资的情况下，该证券组合的标准差等于 ( )A. 28％B. 14％C. 8％D. 18％正确答案：B18. 比较资金成本法是根据( )要确定资本结构A. 加权平均资金成本的高低B. 占比重量大的个别资金成本的高低C. 各个别资金成本代数之和和高低D. 负债资金的个别资金成本代数和的高低正确答案：A19. 利息率依存于利润率，并受平均利润率的制约。
西安交通大学18年9月课程考试《证券法》作业考核试题
【奥鹏】[某某交通大学]某某交通大学18年9月课程考试《证券法》作业考核试题试卷总分:100 得分:100第1题,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）A、证券代销B、证券包销C、证券经销第2题,根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？A、未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情B、证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案C、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员D、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案第3题,( )未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收某某所得，并处以某某所得一倍以上五倍以下的罚款。
A、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所B、财务顾问机构、资信评级机构C、投资咨询机构、财务顾问机构D、资产评估机构、会计师事务所第4题,根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。
A、公司因经济纠纷被起诉B、公司前一年发生亏损C、公司未按公司债券募集办法履行义务D、公司董事会成员组成发生重大变化第5题,证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年A、五年B、十年C、二十年D、二十五年第6题,从我国目前的证券经纪业务内容来看________.A、股票的柜台交易逐渐增加B、债券交易主要形式是柜台代理买卖C、我国没有股票的柜台交易D、我国没出有任何证券的柜台交易第7题,股份某某公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：A、发行保荐书B、发起人协议C、招股说明书D、公司章程第8题,《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？A、适用于向不特定对象公开发行的证券B、发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C、由主承销和参与承销的证券公司组成D、承销团代销、包销期最长不得超过九十日第9题,_______通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。
西安交通大学17年5月课程考试《证券投资学》作业考核试题
西安交通大学17年3月课程考试《证券投资学》作业考核试题一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。
）V 1. 集合竞价确定成交价的原则是（）. 价格优先原则. 时间优先原则. 价格优先和时间优先原则. 最大成交量原则标准答案：2. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）. 会员制. 公司制. 契约制. 合同制标准答案：3. 存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（）. 债权凭证. 可转让凭证. 所有权凭证. 股权凭证标准答案：4. 因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（）. 交易性过户. 非交易性过户. 账户挂失转户. 都不属于标准答案：5. 对柜台自营买卖正确的说法是（）. 柜台自营买卖比较集中. 交易手续较烦琐. 仅为债券买卖. 交易量较大标准答案：6. 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度. 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度. 托管证券公司制度标准答案：7. 证券清算我交割、交收两个过程统称为（）. 收付1. 结算. 过户标准答案：8. 清算、交割、交收的原则是（）. 净额清算原则和钱货两清原则. 净额清算原则和双向过户原则. 钱货两清原则和双向过户原则. 逐日盯市原则和钱货两清原则标准答案：9. 下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）. 证券营业部自办资金存取. 证券公司自办存取. 委托银行代理资金存取. 银证联网转账存取标准答案：10. 从哪一年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场（）. 1986. 1987. 1988. 1989标准答案：11. 金融期货交易是指以__________为对象进行的流通转让活动（）. 金融产品. 金融期货. 金融衍生工具. 金融期货合约标准答案：12. 下列不属于内慕信息的是（）. 发行人经营政策或经营范围发生重大变化. 发行人发生重大债务. 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化. 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动标准答案：13. 下列关于证券经纪商的说法错误的是（）. 以代理人的身份从事证券交易. 收入来源为收取的佣金. 不承担交易中的价格风险. 收入来源为买卖价差标准答案：14. 我国上海证券交易所的股例行日交割是指交割日为（）. 当日. 次日. 第三日标准答案：15. 对于股交易说法不正确的是（）. 上海证券交易所以1000股为一个交易单位. 深圳证券交易所以100股为一个交易单位. 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元. 股目前实行T+3回转交易制度标准答案：16. 证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）. 人民币一亿元. 人民币二亿元. 人民币三亿元. 人民币五亿元标准答案：17. 投资者一般由______代为办理清算交割、交收。
西安交通大学18年9月课程考试《证券投资与管理(高起专)》作业考核试题
【奥鹏】[某某交通大学]某某交通大学18年9月课程考试《证券投资与管理（高起专）》作业考核试题试卷总分:100 得分:100第1题,一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（）。
A、蓝筹股B、收入股C、成长股D、周期股第2题,通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（）风险。
A、购买力B、销售C、供给D、利率第3题,有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。
这属于有价证券的（）特性。
A、产权性B、收益性C、流通性D、风险性第4题,无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（）。
B、越高C、可能高，可能低D、与无差异曲线的位置之间的关联程度越低第5题,投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
、A、正比B、反比C、不相关D、线性第6题,以下哪种风险不属于系统风险（）。
A、政策风险B、周期波动风险C、利率风险D、信用风险第7题,广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
、A、商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券第8题,（）主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析。
A、股票获利率C、每股收益D、每股净资产第9题,行业分析属于一种（）。
A、微观分析B、中观分析C、宏观分析D、三者兼有第10题,技术分析适用于（）。
A、短期的行情预测B、周期相对比较长的证券价格预测C、相对成熟的证券市场D、适用于预测精确度要求不高的领域第11题,证券的流通市场又被称为（）。
A、初级市场B、一级市场C、二板市场D、二级市场第12题,开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（）。
A、一字形B、光头阴线C、光脚阴线第13题,预期收益水平和风险之间存在（）关系。
A、正相关B、负相关C、非相关D、不存在第14题,中国的证券监管体制是（）。
A、自律型监管体制B、集中型监管体制C、中间型监管体制D、以上皆对第15题,根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字不包含（）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
西安交通大学17年9月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题试卷总分:100 得分:0一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)1. 宏观经济分析的意义不包括（）。
A. 把握证券市场的总体变动趋势B. 判断整个证券市场的投资价值C. 掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向D. 个别证券的价值与走势满分：2 分2. 以下各资产项中，流动性最强的是（）。
A. 流动资产B. 长期资产C. 固定资产D. 无形资产满分：2 分3. 防守型行业不具有的特点是（）。
A. 这些行业受经济处于衰退阶段的影响B. 对其投资便属于收入投资，而非资本利得投资C. 有时候，当经济衰退时，防守型行业或许会有实际增长D. 食品业和公用事业属于防守型行业，因为需求的弹性较小，所以这些公司的收入相对稳定满分：2 分4. 先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（）。
A. 多头套期保值B. 空头套期保值C. 交叉套期保值D. 平行套期保值满分：2 分5. 公司的每股净资产越大，可以判断（）。
A. 公司股票的价格一定越高B. 公司的内部资金积累越多C. 股东的每股收益越大D. 公司的分红越多满分：2 分6. 金融期货的交易对象是（）。
A. 金融商品B. 金融商品合约C. 金融期货合约D. 金融期权满分：2 分7. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径（）。
A. 公司经营效益B. 居民收入水平C. 投资者对股价的预期D. 通货膨胀和国际收支等满分：2 分8. 上证指数分类法将上市公司分为（）类。
A. ４B. ５C. ６D. ７满分：2 分9. 我国现行的国民经济行业分类采取（）。
A. 点分类法B. 面分类法C. 线分类法D. 产业分类法满分：2 分10. 以下不属于一般性货币政策工具的是（）。
A. 法定存款准备金B. 再贴现政策C. 公开市场业务D. 直接信用控制满分：2 分11. 反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）。
A. 资产负债表B. 利润表C. 现金流量表D. 利润分配表满分：2 分12. 看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。
A. 市场价格B. 买入价格C. 卖出价格D. 协议价格满分：2 分13. 下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力。
（）A. 公共事业B. 能源C. 设备D. 房地产满分：2 分14. （）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A. 宏观经济环境B. 制度因素C. 上市公司质量D. 行业大环境满分：2 分15. 上市公司定期公告的财务报表中不包括（）。
A. 资产负债表B. 损益表C. 成本明细表D. 现金流量表满分：2 分16. 实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（）。
A. 减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨B. 扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬C. 减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬D. 增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨满分：2 分17. 反映企业应收帐款周转速度的指标是（）。
A. 固定资产周转率B. 存货周转率C. 股东权益周转率D. 总资产周转率满分：2 分18. 在比较分析本企业连续几年的利息支付倍数指标时应选择（）的数据作为标准。
A. 最高指标年度B. 最接近平均指标年度C. 最低指标年度D. 上年度满分：2 分19. 资产负债率可以衡量企业在清算时保护（）利益的程度。
A. 大股东B. 中小股东C. 经营管理者D. 债权人满分：2 分20. 在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，不能够做出如下判断（）。
A. 确定该行业是否属于周期性行业B. 比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率C. 计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重D. 该行业内的市场结构满分：2 分21. 完全竞争的根本特点是（）。
A. 产品无差异B. 生产资料完全流动C. 生产者自由进出市场D. 消费者自由进出市场满分：2 分22. 公司营业利润与销售收入的比率是（）。
A. 投资收益率B. 销售净利率C. 毛利率D. 营业收益率满分：2 分23. 政府实施管理的主要行业都是直接服务于公共利益，或与公共利益有密切联系的。
如（）。
A. 信息产业B. 食品行业C. 微电子产业D. 金融部门满分：2 分24. 行业分析属于一种（）。
A. 微观分析B. 中观分析C. 宏观分析D. 三者兼有满分：2 分25. （）是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。
A. 品牌战略B. 治理结构C. 投资战略D. 经营战略满分：2 分26. 高通货膨胀下的ＧＤＰ增长必将导致证券价格的（）。
A. 上涨B. 剧烈波动C. 下跌D. 不确定满分：2 分27. 可转换证券实际上是一种普通股票的（）。
A. 长期看涨期权B. 长期看跌期权C. 短期看涨期权D. 短期看跌期权满分：2 分28. 关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述错误的是（）。
A. 经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动不是永恒的B. 景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌C. 能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差D. 公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力满分：2 分29. （）主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析。
A. 股票获利率B. 市盈率C. 每股收益D. 每股净资产满分：2 分30. （）是用来衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率。
A. 负债比率B. 盈利能力比率C. 变现能力比率D. 资产管理比率满分：2 分二、多选题 (共 10 道试题,共 20 分)1. 可转换证券的特点是（）。
A. 有事先规定的转换期限B. 持有者的身份随证券的转换而相应转换C. 可转换成优先股D. 可转换成普通股满分：2 分2. 期货交易中套期保值的基本类型有（）。
A. 多头套期保值B. 空头套期保值C. 交叉套期保值D. 平行套期保值满分：2 分3. 以下措施属于紧缩的货币政策的有（）。
A. 提高利率B. 降低利率C. 减少货币供应量D. 加强信贷控制满分：2 分4. 金融期货的功能主要有（）。
A. 投资功能B. 筹资功能C. 套期保值功能D. 价格发现功能满分：2 分5. 金融期货的类型主要有（）。
A. 外汇期货B. 股票期货C. 利率期货D. 股价指数期货满分：2 分6. 金融期权的种类主要有（）。
A. 金融期货合约期权B. 外汇期权C. 利率期权D. 股票期权满分：2 分7. 可转换公司债券的特征是（）。
A. 具有公司债券和股票的双重特征B. 投资者可自行选择是否转股C. 转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D. 转债持有人拥有是否实施赎回条款的选择权满分：2 分8. 金融期货的特征之一就是其金融商品的特有性质，其主要表现在（）。
A. 金融商品的同质性B. 金融商品的耐久性C. 金融商品价格的易变性D. 金融商品的复杂性满分：2 分9. 宏观经济分析的意义包括（）。
A. 把握证券市场的总体变动趋势B. 判断整个证券市场的投资价值C. 掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向D. 个别证券的价值与走势满分：2 分10. 认股权证的三要素是（）。
A. 认股价格B. 认股期限C. 认股数量D. 认股方式满分：2 分三、判断题 (共 10 道试题,共 20 分)1. 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
（）A. 错误B. 正确满分：2 分2. 可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。
（）A. 错误B. 正确满分：2 分3. 认股权证是普通股股东的一种特权。
（）A. 错误B. 正确满分：2 分4. 所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为标的物的期货交易方式。
（）A. 错误B. 正确满分：2 分5. 期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。
（）A. 错误B. 正确满分：2 分6. 期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。
（）A. 错误B. 正确满分：2 分7. 多头套期保值，是指为回避未来现货价格上涨的不利风险，先行买进期货，而于合约到期前再卖出以实现套期保值的策略。
（）A. 错误B. 正确满分：2 分8. 优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。
（）A. 错误B. 正确满分：2 分9. 看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。
（）A. 错误B. 正确满分：2 分10. 在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。
（）A. 错误B. 正确满分：2 分。