财务部门工作岗位调查表

财务尽职调查(指引)(财务尽职调查工作底稿)

请说明截止目前，企业所属行业类别；所面对市场的基本需求层次，如高端市场所需产品或服务，中低端市场所需产品或服务？企业所处最主要市场的层级，如是向哪些高端市场提供产品或服务，还是向哪些中低端市场提供产品或服务？企业在同行业中的地位，如企业是属于垄断地位还是主要竞争者地位；企业主要竞争对手情况，包括他们的名称、与本企业相比的企业规模、估计的市场占有比例等；其他需要说明的行业资料。
对以上各因素的重大变化寻找合理的解释
四、损益表（二）
期间费用
近5~10年费用总额、费用水平趋势，并分析了解原因
企业主要费用，如人工成本、折旧等的变化
其他业务利润
了解是否存在稳定的其他业务收入来源，以及近3~5年数据
投资收益
近年对外投资情况，及各项投资的报酬率
营业外收支
有无异常情况
五、损益表（三）
对未来损益影响因素的研判
公司章程, 各类法律文件, 包括保证, 抵押, 担保, 租赁, 投资, 技术转让协议, 主要或长期商业合同
请提供企业未来期间（根据企业实际情况）的发展规划或方案
十四、企业经营情况及其分析资料
（一）企业基本经营管理情况的了解（以下资料请各企业综合管理部门提供）
请用图表或文字描述的方式，简要描述所处行业的地区性特点，包括：
请简要说明预计2009年度内，很可能发生的重大融资项目，包括融资单位名称、金额、期限、利率等。
十七、管理人员及员工
员工分布信息(年龄,、地区及职能)，按职能/部门/地点分类提供人均人工费用明细分析，奖励机制，员工合同
包括主要部门职能的组织结构图、管理层教育背景、薪资制度、接替计划，员工及已退休员工所需交纳或计提准备的退休金及其它各项福利分析
取得营业执照、验资报告、章程、组织架构图

财务部-经理秘书岗位工作分析调查表

使用工具 / 一般办公自动化设备设备工作时间正常工作时间特征所需记录会议记录、日志文档备注：
中顺纸业集团有限公司工作分析调查表
财务部门秘书岗位工作分析调查表
岗位名称所属部门直接上级直接下级所辖人员秘书财务部财务经理无无岗位编号岗位定员工资等级薪酬类型岗位分析日期暂不填 1人暂不填暂不填 2005-3-31
本职概述：为协助上司更好地完成工作，处理好日常各项工作事务，并协调各部门、分公司之间的合作与沟通职责与工作任务：职责表述：处理办公室日常的各项工作和事务职责一公司各类文件的收、发，档案等资料的管理工每月文具申购工作作任临时委派工作务职责表述：协调各分厂、分公司的工作跟踪各分厂报表职责二工每月收集各种报表汇总并整理归档（会计报表、生产日报表及有关数据）作任做好对分厂、分公司的上传下达工作务职责表述：协调各部门之间的合作与沟通职责三工作上需与部门之间的密切联系工作其他部门与财务部有关的文件签审任其他需要配合完成的工作务职责表述：负责经理安排日常会议的召集，并熟练记录会议记要。召集参会人员开会，并做好会议记录职责四工在会议记录中，列出重点事项整理、汇总好交给经理作任跟据重点工作，进行跟踪、汇报务
中顺的其他任务
工作权限：建议权、对财务经理签审文件流程的监控权文件的管理权、各部门有关资料和报表的索取权对安排分厂完成相关工作的执行情况的监督检查权；在上级授意下，代表公司参加外事活动权工作协作关系：内部协调提供有关销售数据及产量数据给销售部，做产销平行表关系外部协调关系任职资格：教育水平中专专业经验知识与技能能力其它：工作环境一般工作环境计算机应用及文秘专业 2 年以上相关工作经验掌握计算机基本应用技能，了解基本的财务工作具备良好的沟通、组织、协调能力及会务接待能力

岗位调查表填写规范及说明

岗位调查表填写规范及说明一、岗位调查表填写原则1、坚持实事求是、客观公正的原则。

填写岗位调查表要客观真实、公正合理，防止人为夸大或缩小岗位元素，做到不增不减。

2、坚持重要性优先原则。

职责和工作任务描述时，尽量把主要职责和占用工作时间较多的工作任务放在前面。

将具有相同特征的事项合理归并。

3、坚持统一和规范的原则。

填写岗位调查表，对所需填写每一项内容元素要不遗不漏，并按照要求，使用规范术语和标准进行编写。

二、岗位调查表填写说明1、岗位基础信息部分编写说明①岗位名称：岗位名称的全称，如：人力资源部经理、采购员等；②所在部门：岗位所在部门名称的全称，如：行政部、供应部等；③岗位定员：本部门此岗位设定人数④现有人数：本岗位现在实际人数⑤直接上级：本岗位直接上级的岗位名称如：薪酬绩效岗直接上级：人力资源部主任⑥直接下级：岗位直接下级的岗位名称如：财务部经理的直接下级：会计、出纳⑦直接下级人数：岗位直接下级的人数（不含间接下级）⑧编制日期：暂不填写2、岗位设置目的使用一、两句简要的话来描述设置该岗位的最重要目的，准确说明该岗位的工作内容和目标。

要求具有高度概括性，且紧紧围绕公司的经营目标、本部门的职能和直接上级的工作目标。

例如：人力资源部经理岗位岗位设置目的：统筹本单位人力资源管理体系建设，负责人员选聘、薪酬、绩效考核、培训等工作。

3、主要职责与工作任务编写说明1)职责与工作任务：职责是工作任务的结果。

工作任务是职责的任务分解，是对职责的进一步说明,是职责完成的过程。

2)职责表述：此处填写工作职责，详尽程度以未从事过本岗位工作的人员可正确理解本岗位全部工作内容为准。

➢按职责重要性程度降序排列，重要性相同的职责按其占用工作时间多少降序排列；➢一般归纳为3至10条，表格不足可自行插入行；➢职责表述按负责、协助、参与等承担责任程度归纳，使用规范用语，详见文后附件——编写职责与工作任务时需使用规范用语参考；3)工作任务：此处填写职责中的每一步骤的任务。

岗位分析调查表 (模板)

A、财务B、税法C、财务软件D、E、
3、您认为一位没有相关工作经验的大专学历的人员，需要多长时间的培训可以胜任工作？有专业知识背景的（）没有专业知识背景的（）A、不需要培训B、3天以内C、15天以内D、1个月以内E、3个月以内F、半年以内G、半年以上H、不好估计
工作经验及培训要求
为顺利履行工作职责，应该或需要进行哪些培训？大约需要培训多长时间？
在您的工作中是否存在一些令人不愉快、不舒服的感觉（非人为的）？√□没有□有一点□能明显感觉到□较多□非常多
在工作中是否需要灵活地处理问题?□不需要□很少□有时□较需要√□很需要
您的工作是否需要创造性?□不需要□很少√□有时□较需要□很需要
岗位任职资格调查信息
注意:任职资格是指任职者履行该职位的职责所应具备的最低资格条件，而不是填写该职位现在的工作人员的情况,即应当从职位的角度而非属自身的角度，来考虑担任这一职位的人所应具备的最低资格条件，请在对应处按要求填写有关内容。
岗位分析调查表
岗位基本信息及岗位描述调查
姓名
所在部门
现任岗位名称
直接上级
性别
学历
所学专业
职称/技能资格
年龄
工龄
本单位工作时间（年）
从事本岗位时间(年）
岗位目的
用一句简洁的话来表达该岗位存在的主要目的和价值
(主要回答：为何设置这一岗位？从公司角度来看，该岗位具有什么重要意义?这个岗位最终要取得怎样的结果？）
培训科目名称（内、外部）
培训内容
培训时间（天)
您认为胜任这个岗位的工作，需要哪些方面的工作经验和时间要求？请列出
工作经验要求（专业工作经验、管理工作经验、其他经验)
时间要求(年或月）

财务部组织架构及岗位职责

财务部组织架构及岗位职责第一条财务部基本任务是：做好各项财务收支的计划、控制、核算、分析和考核工作；参与经营投资决策；有效利用公司各项资产；努力提高经济效益。

第二条本制度适用于xx科技有限公司的全体财务部员工。

第三条财务部门组织结构图如下图所示。

财务部门组织结构图第四条财务部工作职责1．负责公司资金的筹措运用、资本营运、会计核算和成本核算工作。

2．负责编制并执行公司年度、月度财务收支计划。

3．负责各类经济合同的审核，按规定的程序和条件核付各类款项。

4．负责内部费用的支出报销，及时办理职工各类社会保险。

5．负责组织财产清查工作，建立各类财务辅助台账。

6．负责组织债权债务的清理和催收工作。

7．负责与银行、审计、税务及社保等相关部门的业务联系工作。

8．定期整理、装订、备份会计凭证和报表等资料并妥善保管。

9．定期分析、比较有关资料，及时编制月份、季度、年度分析报告。

10．参与公司投资项目的可行性研究。

11．参与制定公司中长期发展计划、项目开发计划，参与编制年度、季度、月度经营工作计划。

12．完成公司领导交办的其他工作。

第五条财务经理岗位职责：1．在公司董事会领导下，负责主持财务部的全面工作，组织并督促部门人员全面完成本部职责范围内的各项工作任务。

2．贯彻落实本部门岗位责任制和工作标准，密切与生产、业务、采购、仓库等部门的工作联系，加强与有关部门的协作配合工作。

3．负责组织公司财务管理制度、会计成本核算规程、成本管理会计监督及其有关的财务专项管理制度的拟定、修改、补充和实施。

4．组织领导编制公司财务计划、审查财务计划。

拟定资金筹措和使用方案，全面平衡资金，开辟财源，加速资金周转，提高资金使用效果。

5．组织领导本部门按上级规定和要求编制财务决算工作。

6．负责组织公司的成本管理工作。

进行成本预测、控制、核算、分析和考核，降低消耗、节约费用，提高监利水平，确保公司利润指标的完成。

7．负责建立和完善公司财务稽核、审计内部控制制度，监督其执行情况。

财务各岗位工作职责一览表

2．工作经验：具有2年以上相关工作经验
3．业务了解范围：掌握投资市场的调查方法，能够拟订投资方案，了解公司设立、变更及清算手续等方面的业务知识
工作职责
职责细分
1．组织市场调查
（1）组织进行行业研究及投资项目的市场调研等前期工作，根据企业的投资方向组织市场调查，搜集有关的市场信息资料（2）组织对市场调查信息资料的汇总、分析，编制市场调查报告，供领导参考
5．财务分析与预测
（1）定期对企业经营状况进行阶段性的财务分析与财务预测，并提出财务改进方案（2）向董事会提交财务分析及预测报告，为企业经营决策提出合理化建议、意见
6．财务审计、督办管理
（1）组织制订年度审计工作计划（2）根据企业相关规定组织实施年度财务收支审计、经营成果审计等项工作（3）具体负责企业主要负责人的离职审计及重大财务违规审计，并向董事会及总经理提出处理意见
6．融资管理
（1）根据董事会的指示，做好资金筹集、供应和使用管理工作（2）依据公司对日常资金的需求量，协助财务总监寻找、疏通融资渠道
7．部门内部管理
（1）负责财务人员队伍的建设、选拔和配备（2）组织对部门员工进行财务知识培训（3）指导、监督员工工作状况，并对其进行业绩考核
（三）预算主管
上级
财务经理
下级
3．财务工作管理
（1）组织领导企业财务管理、会计核算、会计监督、成本管理、预算管理、审计监察等方面的工作，提高企业的经济效益（2）定期对企业财务管理工作进行考核、督促、检查，提高财务部门的工作效率
4．财务监控
（1）执行董事会有关财务方面的决议，对企业日常资金运作和财务运作进行监控（2）按照企业规定的权限对企业各部门的各项预算、费用计划进行审批（3）监督财务预算及财务计划的执行情况，控制各项费用的使用（4）监控大宗资金的运作

岗位调查表填写说明

岗位职责调查表填写说明一、岗位职责调查表关键名词解释一、岗位名称指的是任职岗位的称谓，如财务中心主任。

二、所在部门指的是该职务员工工作关系隶属的部门，如出纳岗所在部门为财会部。

三、岗位定员指的是该岗位的员工数量。

四、直接上级指的是在业务上给予直接指令的上级，如会计岗的直接上级是财会部经理。

五、直接下级指的是直接向该职务汇报工作的员工。

六、所辖人员指的是直接向该岗位汇报工作的员工人数，如IT部经理的所辖人员为2，原因是2个员工直接向其汇报工作。

七、岗位使命指的是设置该岗位的意义所在，或者是该岗位存在的价值，一般进行简单概括。

如招聘专责的岗位使命：为企业招聘优秀、合适的人才。

八、职责指的是由一人担负的一项或多项任务组成的活动。

如假设人事专责的职责一是“进行干部调查”这一职责由下列工作任务所组成：设计调查问卷；把调查问卷发给调查对象；将结果表格化并加以分析；把调查结果发给调查对象。

九、工作任务指的是为达到一特定目的所进行的具体活动。

如设计调查问卷。

十、工作要求与标准指的是此项工作所要达到的如频次、时间、态度等各方面要求，如每周写一份监察报告。

十一、产生文档:指的是完成某项任务产生的文件，如设计调查问卷的任务，产生的文档为调查问卷十二、协调部门/岗位指的是为完成工作任务而需要协调的部门或岗位，包括公司内部协调和公司外部协调。

十三、权限指的是职权范围建议权：提出建议的权力监督权：对工作的有效性、效率进行监督的权力审核权：对一些事项的真实性、是否符合制度规定核准的权力审批权：对工作等事项的最终批准的权力指导权：对工作方式进行指导的权力裁决权：对争议给予裁判决定的权力制定权：主要指制定某些规章制度的权力考核权：对绩效、态度、能力等的考核评价权其它如分配权、安排权、奖惩权等等也可使用。

十四、任职资格指的是承担该职务者所需具备的理想教育水平（学历）、专业要求、培训经历、工作经验、知识和技能技巧等等因素。

培训经历指的是从事该工作所必需接受的培训，知识指的是与所从事工作职能及工作内容相关的知识，技能技巧指的是从事该工作所必需的主要能力。

职务调查表

（5）有极大风险。一旦发生问题，对公司造成的影响不仅不可挽回，而且 101、以下是指在正常工作状态下，因工作疏忽而可能造成的成本、费用、面所承担的责任，其责任的大小由可能造成损失金额的多少为判断基准，并（1）可能造成成本费用等方面的损失金额少于50元（2）损失金额在50元以上，200元以下（3）损失金额在200元以上，500元以下（4）损失金额在500元以上，1000元以下（5）损失金额在1000元以上，2000元以下（6）损失金额在2000元以上 102、以下是指在正常权利范围内所拥有的正式指导监督。其责任的大小根的（数 1）量不和指层导次监进督行任判何断人，只对自己负责（2）监督指导3个以下一般工作人员（3）监督指导3~5个一般工作人员或1个基层管理人员（4）监督指导5~7个一般工作人员或2个基层管理人员（5）监督指导7~10个一般工作人员或3个基层管理人员或1个中层管理人员（6）监督指导4个以上基层管理人员或2个中层管理人员（7）监督指导2个以上中层管理人员 103、以下是指对工作结果承担多大的责任。以工作结果对公司影响的大小（1）只对自己的工作结果负责（2）需对自己和所监督指导者的工作结果负责（3）对整个分部负责（4）对整个部的工作结果负责（5）对整个公司的部分部门工作结果负责（6）对全公司的工作结果负责 104、以下是指在正常工作中，对人员的选拔、任用、考核、工作分配、激
定（或 3）汇检告查情和况评价数据并以此作出提出建议
的基础（4）积累信息并进行信息分类
（5）进行算术运算并提出报告
（6）转抄、登录或公布数据（7）利用现有标准解释易于观察的数据人
和物的功能、结构及特征
(二)具体业务流程
业务流程描述：
三（
1、推理能力

财务部组织架构和详细的岗位职责

财务部组织架构和超详细的岗位职责总则1、财务部基本任务是：做好各项财务收支的计划、控制、核算、分析和考核工作；参与经营投资决策；有效利用公司各项资产；努力提高经济效益。

2、本制度适用于XX有限公司的全体财务部员工。

财务部门组织结构图三财务部工作职责1、负责公司资金的筹措运用、资本营运、会计核算和成本核算工作。

2、负责编制并执行公司年度、月度财务收支计划。

3、负责各类经济合同的审核，按规定的程序和条件核付各类款项。

4、负责内部费用的支出报销，及时办理职工各类社会保险。

5、负责组织财产清查工作，建立各类财务辅助台帐。

6、负责组织债权债务的清理和催收工作。

7、负责与银行、审计、税务及社保等相关部门的业务联系工作。

8、定期整理、装订、备份会计凭证和报表等资料并妥善保管。

9、定期分析、比较有关资料，及时编制月份、季度、年度分析报告。

10、参与公司投资项目的可行性研究。

11、参与制定公司中长期发展计划、项目开发计划，参与编制年度、季度、月度经营工作计划。

12、完成公司领导交办的其他工作。

四财务部各岗位职责财务经理岗位职责1、在公司董事会领导下，负责主持财务部的全面工作，组织并督促部门人员全面完成本部职责范围内的各项工作任务；2、贯彻落实本部岗位责任制和工作标准，密切与生产、业务、采购、仓库等部门的工作联系，加强与有关部门的协作配合工作；3、负责组织公司财务管理制度、会计成本核算规程、成本管理会计监督及其有关的财务专项管理制度的拟定、修改、补充和实施；4、组织领导编制公司财务计划、审查财务计划。

拟定资金筹措和使用方案，全面平衡资金，开辟财源，加速资金周转，提高资金使用效果；5、组织领导本部门按上级规定和要求编制财务决算工作；6、负责组织公司的成本管理工作。

进行成本预测、控制、核算、分析和考核，降低消耗、节约费用，提高监利水平，确保公司利润指标的完成；7、负责建立和完善公司财务稽核、审计内部控制制度，监督其执行情况；8、并指导及督促仓库主管做好内部管理工作。

工作岗位分析调查表

岗位工作分析调查表
亲爱的同事：
您好！
为规范公司人力资源管理工作，也为了能为各部门提供更好的人力支持，我们设计了这套调查问卷，希望通过对公司各岗位分析来完善公司职位信息及工作说明书，从而进一步推动其余各项人力资源工作科学有序地开展。

现需要耽误您一点的时间来协助我们完成本调查工作。

请您认真分析您所在岗位的工作，并真实、客观地、完整地填写以下内容。

谢谢！
本问卷收集的是目前岗位的情况，而非个人的信息，这不是对您工作表现的评估，回答请详细、准确，不要有所保留或夸大，所提供的回答应适用于通常情况，而不仅仅适用于短期活动或临时工作。

感谢您的大力协助和配合！
问卷填写提示：
1、本问卷不会针对任何个人，更不会影响任何关于您的工作评价。

我们希望通过本调查累积公司各岗位相关信息，做好人力资源管理的基础工作，从而更好地为公司发展提供科学严谨的人力支持工作，请您认真详细填写；
2、该问卷是职位说明书的重要依据，若填写后发觉有错漏或是需要补充说明的信息，请及时与人力资源部联系。

谢谢您的支持！。