2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考点预测7(乐考网)
乐考网-基金从业资格考试《法律法规》历年真题
乐考网-基金从业资格考试《法律法规》历年真题1、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是( )。
A. 投资人递交申购申请，申购成立B. 基金份额登记机构收到申购款项，申购生效C. 投资人交付申购款项，申购成立D. 投资人交付申购款项，申购生效答案：C2、证券交易所根据管理人提供的ETF 基金份额参考净值计算方式、申购赎回清单中的组合证券等信息，计算公布ETF 基金份额参考净值的时间是( )。
A. 在当日开市前15 分钟计算并公布B. 在交易结束前15 分钟计算并公布C. 在次日开市前15 分钟计算并公布D. 在交易时间内实施计算并公布答案：D3、关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是( )。
A. 为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查B. 基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户是或首次购买基金产品时对基金投资人进行风险承受能力调查和评价C. 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格D. 基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价答案：A4、关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是( )。
A. 基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益B. 基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作C. 基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务D. 当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先答案：A5、基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是( )。
A. 对某一行业的研究报告B. 客户的身份证件和联系方式C. 某基金的招募说明书D. 执业过程中获知的客户商业秘密答案：C6、某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户信息的( )原则A. 安全第一B. 客户至上C. 专业规范D. 有效沟通答案：A7、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下表述正确的是( )。
2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金(预习7)
2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金（预习7）A、现货交易B、期货交易C、期权交易D、远期交易2、投资者用于投资的自有资金或证券被称为()。
A、保证金B、担保金C、抵押金D、担保证券3、关于保本金交易，下列说法错误的是()。
A、在我国，现货交易被称为融资融券B、保证金除以证券总价值的比率称为保证金率C、融券即投资者借入证券卖出，也称卖空交易D、融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易4、上海证券交易所规定的维持担保比例下限为()。
A、100%B、130%C、150%D、170%5、关于融券业务，下列说法错误的是()。
A、证券能够用来充抵保证金B、融券业务会放大投资收益和损失C、卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌D、当股票价格上涨时，融券交易会使得利润扩大6、融资融券对于投资者的要求较高，当前绝大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到()个月，且持有资金不得低于()万元人民币。
A、12，20B、12，50C、18，20D、18，507、上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，理应符合的条件之一是：在过去3个月内没有出现过该情形：日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过()。
A、4%B、5%C、7%D、10%8、关于做市商，下列说法错误的是()。
A、做市商必须随时满足买卖双方的交易数量B、做市商根据投资人报价实行交易撮合C、维持证券的价格稳定是做市商的目标之一D、做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人担任9、做市商能够分为()。
Ⅰ.特定做市商Ⅱ.多元做市商Ⅲ.一般做市商Ⅳ.指定做市商A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ10、()的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相对应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。
A、报价驱动B、指令驱动C、柜台交易D、做市商制度11、对于投资者来说，根据不同的市场行情下达合适的交易指令是非常关键的，这些指令能够分为()。
2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考点预测17(乐考网)
2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考点预测以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
81[单选题]关于督察长的工作，以下描述错误的是()。
A.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权B.督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况C.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价D.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议参考答案：A易错项为B,D。
参考解析：基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。
根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。
82[单选题]资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括()。
A.为市场经济体系有效配置资源B.给金融市场提供流动性，提高了交易成本C.通过专业的管理活动，使投融资更加便利D.对金融资产合理定价参考答案：B易错项为D,C。
参考解析：资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用：(1)资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平。
(2)通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利。
(3)资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来。
(4)资产管理行业还能对金融资产进行合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济的发展。
83[单选题]关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是()。
A.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用B.基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除C.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容D.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费参考答案：B易错项为D,A。
2018-2019基金从业资格考试《基金法律法规》押题1(乐考网)
2018-2019基金从业资格考试《基金法律法规》押题乐考网王晓星老师整理出基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料，专业的培训导师，深度分析历届考试真题，整理历年考试的高频考点，在此祝您顺利通过基金从业资格考试。
单选题单选题(每小题1分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1[单选题]根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人的权利不包括()。
A.对基金托管人损害其合法权益提起诉讼B.查阅或者复制基金未公告的交易和持仓信息资料C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.参与分配清算后的剩余基金财产参考答案：B易错项为B,D。
参考解析：依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。
(2)参与分配清算后的剩余基金财产。
(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。
(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。
(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。
(7)基金合同约定的其他权利。
公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。
2[单选题]ETF基金管理人应于()向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。
A.每日收盘后15分钟B.每日收盘前15分钟C.每日开市后D.每日开市前参考答案：D易错项为D,A。
参考解析：在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单，并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
3[单选题]下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是()。
A.投资理念教育B.权益保护教育C.投资决策教育D.资产配置教育参考答案：A易错项为A,C。
2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考点预测6(乐考网)
2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考点预测以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
26[单选题]非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于()揭示。
A.A:次2个交易日B.B:当日C.C:次1个交易日D.D:下1个节假日前参考答案：C易错项为B,A。
参考解析：交易日的基金份额净值除了按规定于次日(跨境ETF可以为次2个工作日)在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日(跨境ETF可以为次2个工作日)揭示。
27[单选题]关于公募基金管理人的法定职责，以下表述错误的是()。
A.确定基金份额申购价格B.编制基金财务会计报告C.为基金财产开设证券账户D.制定基金收益分配方案参考答案：C易错项为B,A。
参考解析：依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：①依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜;②办理基金备案手续;③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;⑥编制中期和年度基金报告;⑦计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格;⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑪以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;⑫中国证监会规定的其他职责。
中国证监会发布的《证券投资基金销售管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》等规章，对于上述法定职责规定了具体的要求，公开募集基金的基金管理人履行职责应当遵守这些规定。
28[单选题]关于内幕信息,以下表述错误的是()A.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息B.内幕信息必须是来源可靠的信息C.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格D.内幕信息必须是非公开的参考答案：A易错项为B,C。
基金考试《基金法律法规》高频考点7(乐考网)
基金考试《基金法律法规》高频考点基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料，专业的资深导师团队，深度分析历届考试真题，整理出历年考试的高频考点，在此祝您顺利通过基金从业资格考试。
单选题(每小题1分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
31[单选题]近年来我国基金业的投资者保护工作参与者主要有()。
Ⅰ.行业协会Ⅱ.基金公司Ⅲ.代销机构Ⅳ.结算机构A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ参考答案：A易错项为A,B。
参考解析：为了更好地保护投资者的权益，维护基金行业长期、持续、稳定的发展，同时防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险，这个行业的每个参与主体都需要积极开展投资者保护工作。
32[单选题]关于设立管理公开公募集基金的基金管理公司应当具备的条件，下列说法错误的是()。
A.取得基金从业资格的人员达到法定人数B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉C.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件D.注册资本不低于1亿元人民币，且应当在成立之日起3年内缴足参考答案：D易错项为D,B。
参考解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备以下条件：(1)有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。
(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。
(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。
(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。
(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。
(7)有良好的内部治理结构及完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。
(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考点预测5(乐考网)
2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考点预测以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
21[单选题]关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是()。
A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益B.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作C.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务D.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先参考答案：A易错项为C,B。
参考解析：A错误：依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。
B正确：依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人独立运作。
C正确：基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务。
D正确：当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。
22[单选题]根据《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是()。
A.日常机构有权召集基金份额持有人大会B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成参考答案：C易错项为A,B。
参考解析：按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权：①召集基金份额持有人大会;②提请更换基金管理人、基金托管人;③监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动;④提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。
基金份额持有人大会的日常机构，由基金份额持有人大会选举产生的人员组成;其议事规则，由基金合同约定。
2018-2019基金从业资格考试《基金法律法规》押题5(乐考网)
2018-2019基金从业资格考试《基金法律法规》押题乐考网王晓星老师整理出基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料，专业的培训导师，深度分析历届考试真题，整理历年考试的高频考点，在此祝您顺利通过基金从业资格考试。
单选题单选题(每小题1分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
21[单选题]关于基金销售协议，下列描述错误的是()。
Ⅰ.基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议Ⅱ.具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议Ⅲ.基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定Ⅳ.基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ参考答案：B易错项为B,A。
参考解析：基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式。
基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。
故描述错误的是Ⅱ、Ⅳ项，选B。
22[单选题]下列关于证券投资基金持有人的说法中，错误的是()。
A.基金持有人是基金投资的受益人B.基金持有人是基金的管理人C.基金持有人是基金资产的所有者D.基金持有人是基金的出资人参考答案：B易错项为B,D。
参考解析：基金客户即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。
基金持有人与基金管理人之间是信托关系，基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定，履行受托职责。
23[单选题]下列关于金融与居民的投资理财的说法中，错误的是()。
A.货币资金来源于居民从事的生产活动B.理财是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值C.居民的经济活动与金融的联结越来越松散了D.现代经济中居民收入绝大部分是货币性收入参考答案：C易错项为C,B。
2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考点预测18(乐考网)
2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考点预测以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
86[单选题]基金管理公司的内部控制的总体目标不包括()A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接,确保达到公司业务发展的利润指标D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则,自觉形成守法经营,规范运作的经营思想参考答案：C易错项为B,A。
参考解析：内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。
基金管理人与一般的公司不同，内部控制的总体目标简介如下：(一)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
(二)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
(三)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
87[单选题]关于基金管理公司风险管理工作的次序，以下正确的是()。
A.风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价B.风险识别、风险报告和监控、风险评估、风险应对、风险管理体系的评价C.风险识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体系的评价D.风险识别、风险评估、风险报告和监控、风险应对、风险管理体系的评价参考答案：A易错项为D,B。
参考解析：风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节。
每一环节应当相互关联、相互影响、循环互动，并依据内部环境、市场环境、法规环境等内外部因素的变化及时更新完善。
88[单选题]关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是()A.利用基金财产为所在机构谋取利益B.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排C.拒绝接受利益相关方的回扣D.利用商业机会为大客户创造额外收益参考答案：C易错项为D,A。
乐考网-基金从业资格考试《法律法规》历年真题回顾
乐考网-基金从业资格考试《法律法规》历年真题回顾1.根据《证券投资资金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是()。
A.日常机构有权召集基金份额持有人大会B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成答案:C2.关于基金职业道德，以下表述错误的是()。
A.基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，一般不具备完整的规范结构B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任答案：A3.在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是()。
A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲答案：D4.基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经()聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
A.中国证券投资基金业协会或基金公司B.基金公司或销售机构C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会或销售机构答案：B5根据现行法律法规，符合一定要求，可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括()项。
Ⅰ.保险经理公司Ⅱ.保险代理公司Ⅲ.信托公司Ⅳ.期货公司A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析：基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。
(1)直销机构是指直接销售基金的基金公司。
基金公司开展直销目前主要包括两种形式：一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，二是自行开发建立电子商务平台。
(2)代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题7(新版教材)
乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)31[单选题]《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于()。
A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种参考答案：B知识点：第6章>第5节>对公募基金投资与交易行为的监管的内容(掌握)材料页码：P384-385参考解析：《证券投资基金法》规定，基金财产应当运用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券。
(2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。
32[单选题]与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是()A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间参考答案：D知识点：第7章>第3节>金融期权的主要功能(熟悉)材料页码：P430参考解析：标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系。
市场无风险利率与认购期权价值为正相关，与认沽期权为负相关。
到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系。
波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系。
33[单选题]证券交易申报时间的先后顺序按()确定。
A.投资者提出申报的时间B.证券交易商接受申报的时间C.证券交易所交易主机接受申报的时间D.证券交易所交易系统接受申报的时间参考答案：C知识点：第4章>第3节>证券交易的竞价原则和竞价方式(掌握)材料页码：P218-219参考解析：证券交易申报时间的先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
34[单选题]根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式不包括()A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可转换公司债券D.向原股东配售股份参考答案：B知识点：第3章>第1节>我国上市公司首次融资与再融资的途径(熟悉)材料页码：P98-99参考解析：根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。
乐考网-基金从业资格考试《法律法规》历年真题盘点
乐考网-基金从业资格考试《法律法规》历年真题盘点1、非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于()揭示。
A.次2个交易日B.当日C.次1个交易日D.下一个节假日前参考答案：C2、确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是( )。
A.基金信息披露B.基金的投资C.基金份额登记D.基金的收益分配参考答案：C3、商业银行从事基金销售业务，应向( )进行注册并取得相应资格。
A.中国人民银行B.中国证券投资基金业协会C.中国银保监会D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构参考答案：D4、关于基金职业道德，以下表述错误的是( )。
A.基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，一般不具备完整的规范结构B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任参考答案：A5、根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为()。
A.基金合同生效公告发布之日B.投资人缴纳认购的基金份额的款项之日C.基金管理人办理完毕基金备案手续之日D.基金募集结束日参考答案：C6、下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是( )。
A.基金公司销售人员开发高净值个人客户B.基金公司销售人员维护机构客户C.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品D.基金公司自主开发建立电子商务平台参考答案：C7、封闭式基金一般至少( )披露一次资产净值和份额净值。
A.每月B.每周C.每季D.每日参考答案：B8、关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是( )A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入B.基金相对股票风险更高C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象D.基金相对债券风险更低参考答案：C9、基金管理公司的内部控制的总体目标不包括( )A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接，确保达到公司业务发展的利润指标D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则，自觉形成守法经营, 规范运作的经营思想参考答案：C10、关于内幕信息，以下表述错误的是( )A.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息B.内幕信息必须是来源可靠的信息C.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格D.内幕信息必须是非公开的信息参考答案：A11、关于道德与法律的实施，以下表述错误的是( )A.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要依靠他律B.法律的实施主要靠国家强制力C.相比法律，道德约束是软约束D.相比法律，道德的调整手段更多参考答案：A12、以下不属于基金客户个性化服务内容的是( )。
2018-2019基金从业资格考试《基金法律法规》押题17(乐考网)
2018-2019基金从业资格考试《基金法律法规》押题乐考网王晓星老师整理出基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料，专业的培训导师，深度分析历届考试真题，整理历年考试的高频考点，在此祝您顺利通过基金从业资格考试。
单选题单选题(每小题1分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
81[单选题]在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是()。
A.严格制定信息系统的管理制度B.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施C.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施D.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度参考答案：A易错项为A,B。
参考解析：暂无解析。
82[单选题]下列关于基金信息披露的说法中，正确的是()。
A.规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送B.基金信息披露的对象是基金的投资人C.为了保密，基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议D.经全体投资人同意，基金投资运作期间可以不进行信息披露参考答案：A易错项为A,B。
参考解析：选项B，基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。
选项C，基金合同也需进行披露。
选项D，基金运作期间需要定期进行信息披露。
83[单选题]下列属于基金公司投资者教育活动内容的是()。
A.推荐基金产品B.分析市场趋势C.个人资产配置D.优选基金经理参考答案：C易错项为C,B。
参考解析：投资者教育的内容主要包括投资决策教育、资产配置教育(C项正确)和权益保护教育。
84[单选题]基金的招募说明书更新的频率是()。
A.每半年B.每季度C.每年D.依据实际需要进行更新参考答案：A易错项为D,A。
参考解析：基金招募说明书更新的频率是每6个月。
85[单选题]下列不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是()。
A.负责基金份额登记，确认基金交易B.确定并发放基金红利C.建立并管理投资者基金份额账户D.建立并保管基金投资者名册参考答案：B易错项为B,C。
2019基金从业资格考试《基金法律法规》名师解析7(乐考网)
2019乐考网基金从业资格考试《基金法律法规》名师解析单选题(每小题1分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
31[单选题]套利机制的存在使ETf()。
A.出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易的现象B.出现类似股票大幅溢价交易的现象C.克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点D.克服了封闭式基金不能进行盘中交易的弱点正确答案：C知识点：第3章>第7节>ETF的套利交易(了解)教材页码：P89-90参考解析：套利机制的存在会迫使ETf二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETf既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易的现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。
32[单选题]关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于()的职责。
A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会正确答案：C知识点：第26章>第2节>督察长的合规责任(理解)教材页码：P257-258参考解析：《证券投资基金管理公司督察长管理规定》第七条的规定中，督察长履行职责应当重点关注的事项包括：公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
33[单选题]()对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性作用。
A.日本B.中国香港C.美国D.英国正确答案：C知识点：第2章>第4节>证券投资基金的起源与早期发展(了解)教材页码：P42-43参考解析：目前，美国的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上，对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性作用。
34[单选题]基金管理人的基金宣传推介材料，应报主要经营活动所在地()备案。
A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.证券交易所D.基金业协会正确答案：B知识点：第4章>第4节>对公募基金销售活动的监管(掌握)教材页码：P140-142参考解析：依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
2019基金从业资格考试《基金法律法规》名师解析17(乐考网)
2019乐考网基金从业资格考试《基金法律法规》名师解析单选题(每小题1分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
81[单选题]只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是()。
A.主动型基金B.被动型基金C.公募基金D.私募基金正确答案：D知识点：第1章>第4节>投资基金的主要类别(掌握)教材页码：P23-25参考解析：私募基金是私下或直接向特定投资者募集的资金，私募基金只能向少数特定投资者采用非公开方式募集。
82[单选题]基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是()。
A.进行基金投资人风险承受能力调查B.向投资人承诺收益C.介绍投资人想要了解的基金产品情况D.根据投资者的风险偏好，推荐适合的基金产品正确答案：B参考解析：基金销售机构人员在销售基金时，不可向投资人承诺收益。
83[单选题]()是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
A.忠诚尽责B.诚实守信C.守法合规D.专业审慎正确答案：D知识点：第5章>第2节>专业审慎(掌握)教材页码：P168-170参考解析：专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
84[单选题]关于债券基金与债券的说法错误的是()。
A.投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金B.债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定正确答案：C知识点：第3章>第3节>债券基金与债券的区别(了解)教材页码：P73-74参考解析：作为投资于一篮子债券的组合投资工具，债券基金与单一债券存在重大的区别。
2018-2019基金从业资格考试《基金法律法规》押题4(乐考网)
2018-2019基金从业资格考试《基金法律法规》押题乐考网王晓星老师整理出基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料，专业的培训导师，深度分析历届考试真题，整理历年考试的高频考点，在此祝您顺利通过基金从业资格考试。
单选题单选题(每小题1分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
16[单选题]基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有可疑交易或者行为，应在其发生后10个工作日内，向()报告。
A.中国证监会B.中国反洗钱监测分析中心C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会参考答案：B易错项为B,A。
参考解析：基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
17[单选题]关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，下列行为违规的是()。
A.提供业绩信息的原始出处B.业绩陈述应当客观、全面、准确C.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩D.不得片面夸大过往业绩参考答案：C易错项为C,A。
参考解析：基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
18[单选题]下列关于基金年度报告的说法中，错误的是()。
A.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计B.基金年度报告正文必须登载在指定的报刊上C.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件D.基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完成基金年度报告参考答案：B易错项为B,C。
参考解析：基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。
应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。
基金考试《基金法律法规》高频考点17(乐考网)
基金考试《基金法律法规》高频考点基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料，专业的资深导师团队，深度分析历届考试真题，整理出历年考试的高频考点，在此祝您顺利通过基金从业资格考试。
单选题(每小题1分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
81[单选题]关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则，下列正确的是()。
Ⅰ.投资人利益优先原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.及时性原则A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：B易错项为B,D。
参考解析：基金销售适用性应遵循的原则包括投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则、有效性原则、差异性原则。
82[单选题]托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的重大事项包括()。
Ⅰ.托管部门的主要业务人员在一年内变动超过30%Ⅱ.托管人召集基金份额持有人大会Ⅲ.托管人的法定名称和住所发生变更Ⅳ.托管人受到监管部门的调查和受到严重行政处罚A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B易错项为B,D。
参考解析：托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的重大事项包括：基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过30%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚。
83[单选题]下列选项中，不属于基金管理人内部控制目标的是()。
A.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时B.防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整C.为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则参考答案：C易错项为C,A。
参考解析：内部控制三目标：(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考点预测20(乐考网)
2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考点预测以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
96[单选题]关于股票和股票基金，下列说法错误的是()。
A.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C.当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响D.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每一个交易日非上市股票基金的价格也不断变动参考答案：D易错项为C,B。
参考解析：作为一篮子股票组合的股票基金，与单一股票之间存在许多不同。
(1)股票价格在每一个交易日内始终处于变动中;股票基金份额净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有一个价格。
(2)股票价格会由于投资者买卖股票数量的多少和多空力量强弱的对比而受到影响;股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响。
(3)人们在投资股票时，一般会根据上市公司的基本面，如财务状况、市场竞争力、盈利预期等方面的信息对股票价格高低的合理性做出判断，但却不能对股票基金份额净值进行合理与否的评判。
换而言之，对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的，因为基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成的。
(4)单一股票的投资风险较为集中且风险较大;股票基金由于分散投资，投资风险低于单一股票的投资风险。
97[单选题]某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为()A.建立科学的投资管理业绩评价体系B.建立研究与投资的业务交流制度C.建立严密的研究工作业务流程D.建立研究报告质量评价体系参考答案：D易错项为A,B。
参考解析：研究业务控制的主要内容包括：(1)研究工作应保持独立、客观。
(2)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
(3)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
2019年基金从业资格考试上半年《证券投资基金基础知识》真题7(乐考网)
2019年基金从业资格考试上半年《证券投资基金基础知识》真题（乐考网）单选题下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
41[单选题] 按照持有人权利的性质来分类，可以将权证分为( )。
A.美式权证、欧式权证和百慕大权证B.认股权证和备兑权证C.股权类权证、债权类权证和其他权证D.认购权证和认沽权证正确答案：D参考解析：按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。
按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证和备兑权证。
按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证及其他权证。
按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证和认沽权证。
42[单选题] 甲公司2015年经营活动产生的现金流量为200亿元，投资活动产生的现金流量为100亿元，筹资活动产生的现金流量为-50亿元，则甲公司2015年的净现金流为( )亿元。
A.250B.50C.150D.300正确答案：A参考解析：净现金流=经营活动产生的现金流+投资活动产生的现金流+筹资活动产生的现金流=200+100-50=250(亿元)。
43[单选题] 某债券的到期时间为1.25年，则其麦考利久期( )。
A.无法判断和到期时间的关系B.不可能等于1.25年C.小于或者等于1.25年D.一定大于1.25年正确答案：C参考解析：对于零息债券，其久期等于到期期限;对于附息债券，在债券到期之前的每一次付息都会缩短加权平均到期时间，因此付息时间的提前或者付息金额的增加都会使债券的久期缩短。
所以麦考利久期小于或者等于1.25年，选C。
44[单选题] 关于QDII机制的意义，下列表述错误的是( )。
A.QDII机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险B.建立QDII机制有利于促进我国法律法规与国外金融制度对接C.QDII机制有利于实现人民币市场化D.QDII机制有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态正确答案：C参考解析：QDII机制的意义具体来说有以下四方面：(1)QDII机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄、化解金融风险。
2018-2019基金从业资格考试《基金法律法规》押题10(乐考网)
2018-2019基金从业资格考试《基金法律法规》押题乐考网王晓星老师整理出基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料，专业的培训导师，深度分析历届考试真题，整理历年考试的高频考点，在此祝您顺利通过基金从业资格考试。
单选题单选题(每小题1分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
46[单选题]甲和乙为大学同学，分别担任A基金公司基金经理及B基金公司的基金经理。
2015年12月31日，为提升基金业绩，甲乙通过其各自管理的基金，相互反复交易，人为虚增交易量来拉升股票价格。
甲和乙的上述违法行为属于()。
A.关联交易B.证券市场操纵C.内幕交易D.利用未公开信息交易参考答案：B易错项为B,C。
参考解析：操纵市场是指通过歪曲证券价格或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
47[单选题]关于基金管理人的内部控制，下列表述正确的是()。
A.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系B.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立C.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作D.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果参考答案：D易错项为D,C。
参考解析：内部控制的五原则健全性原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。
内部控制的有效性是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。
内部控制应当约束基金管理人内部涉及基金管理工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权利。
独立性原则指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
就具体的内部控制措施来说，相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系。
成本效益原则指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2019年基金从业资格考试《基金法律法规》
考点预测
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
31[单选题]关于封闭式基金和开放式基金的投资策略，以下说法错误的是()。
A.开放式基金注重基金流动性
B.开放式基金需要保留一部分现金
C.封闭式基金不可以把所有资产投资长期性证券
D.封闭式基金可以投资流动性较弱的证券
参考答案：C
易错项为B,D。
参考解析：关于投资策略，封闭式基金可以把全部资金在封闭期内可进行长期投资
32[单选题]关于基金的分类，以下说法错误的是()
A.基金资产80%以上投资于货币市场工具的为货币市场基金
B.基金资产80%以上投资于股票的为股票基金
C.基金资产80%以上投资于其他基金份额的为基金中的基金
D.基金资产80%以上投资于债券的为债券基金
参考答案：A
易错项为C,D。
参考解析：股票基金是指以股票为主要投资对象的基金。
股票基金在各类基金中历史最为悠久，也是各国(地区)广泛采用的一种基金类型。
根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。
债券基金是指以债券为主要投资对象的基金。
根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于债券的为债券基金。
货币市场基金以货币市场工具为投资对象。
根据中国证监会对基金类别的分类标准，仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。
基金中基金(FOF)是指以基金为主要投资标的的证券投资基金。
80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。
33[单选题]跨境ETF基金T日份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是()。
A.T+1日
B.T+3日
C.T日
D.T+2日
参考答案：D
易错项为A,B。
参考解析：交易日的基金份额净值除了按规定于次日(跨境ETF可以为次2个工作日)在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日(跨境ETF可以为次2个工作日)揭示。
34[单选题]关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是()
A.ETF的申购和赎回通过交易所进行,LOF的申购和赎回可以通过销售机构和易所进行
B.在二级市场的净值报价频率上,ETF通常比LOF高
C.ETF通常采用完全被动式管理方式,LOF可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金
D.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
参考答案：D
易错项为B,C。
参考解析：ETF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子证券或商品;而LOF申购、赎回的是基金份额与现金的对价。
35[单选题]关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是()。
A.基金份额登记机构收到申购款项，申购生效
B.投资人递交申购申请，申购成立
C.投资人交付申购款项，申购成立
D.投资人交付申购款项，申购生效
参考答案：C
易错项为A,D。
参考解析：投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项(中国证监会另有规定的基金除外)，投资人按规定提交申购申请并全额交付款项的，申购申请即为成立;基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。