供应商质量管理检查表
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供应商质量管理系统检查表
2.
有无建立及维持合格供应厂商名录？
3.
有无实施供货商评鉴及定期考评并活用考评结果？
4.
有无进料检验的规范/标准并依规范实施？
5.
进料检验是否依抽样计划实施？
6.
进料质量有无进行统计与管制？
7.
进料检验区的规划：待检品/合格品/不合格品的标示/隔离 是否明确合理？
8.
不合格材料的处理流程是否明确？
五
供应商质量管理系统检查表
稽核内容
评分
说明
4
3
2
1
0
—4
质量系统要求（总分：24分）
合计
1.
公司组织架构及品保组织与权责是否明确？
2.
公司是否有质量方针、质量目标？
3.
质量目标的达成状况是否定期检讨？
4.
是否定期执行内部质量检查及管理评审？
5.
检查结果是否确实采取矫正及预防措施并进行跟催落实？
6.
新员工，在职作业人员及特定人员有定期的培训？
3.
在产品开发阶段，是否与客户进行充分沟通并确保了解客 户之需求？
4.
产品设计完成后，是否有进行相关可靠性试验以确保产品 之可匏性？
5.
产品设计完成后，样品是否有得到客户的承认后进行量 产？
供应商质量管理系统检查表
稽核内容
评分
说明
4
3
2
1
0
四
采购及进料检验（总分：32分）
合计
1.
供应商是否有建立选择及评审的流程及程序？
稽核内容
Z分
说明
4
3
2
1
0
六
最终检验（总分：32分）
合计
有无建立及维持合格供应厂商名录？
3.
有无实施供货商评鉴及定期考评并活用考评结果？
4.
有无进料检验的规范/标准并依规范实施？
5.
进料检验是否依抽样计划实施？
6.
进料质量有无进行统计与管制？
7.
进料检验区的规划：待检品/合格品/不合格品的标示/隔离 是否明确合理？
8.
不合格材料的处理流程是否明确？
五
供应商质量管理系统检查表
稽核内容
评分
说明
4
3
2
1
0
—4
质量系统要求（总分：24分）
合计
1.
公司组织架构及品保组织与权责是否明确？
2.
公司是否有质量方针、质量目标？
3.
质量目标的达成状况是否定期检讨？
4.
是否定期执行内部质量检查及管理评审？
5.
检查结果是否确实采取矫正及预防措施并进行跟催落实？
6.
新员工，在职作业人员及特定人员有定期的培训？
3.
在产品开发阶段，是否与客户进行充分沟通并确保了解客 户之需求？
4.
产品设计完成后，是否有进行相关可靠性试验以确保产品 之可匏性？
5.
产品设计完成后，样品是否有得到客户的承认后进行量 产？
供应商质量管理系统检查表
稽核内容
评分
说明
4
3
2
1
0
四
采购及进料检验（总分：32分）
合计
1.
供应商是否有建立选择及评审的流程及程序？
稽核内容
Z分
说明
4
3
2
1
0
六
最终检验（总分：32分）
合计
供应商质量审核检查表
负责产品品质的组织人员，为了矫正品质问题，是否有权停止生产？
16 Do the personnel responsible for quality have the authority to stop
production to correct quality problems? 对横跨所有班次的组织生产作业是否指定了负责确保产品品质的人员？
17 Do the production operations across all shifts have been staffed with personnel in charge of,or delegated responsibility for,ensuring product
quality? 5.2.2管理者代表Management representative
management system?
组织是否编制文件化的程序,以规定以下方面所需的控制：
Does the organization establish documental procedure to prescribe the
following?
a)文件发布前得到适宜的批准？
To approve the documents for adequacy prior to issue?
identified?
5 d)确保在使用的处所可获得适用文件的有关版本？ To ensure that relevant versions of applicable documents are available at
points of use?
e)确保文件保持清晰、易于识别？
To ensure that documents remain legible and readily identifiable?
16 Do the personnel responsible for quality have the authority to stop
production to correct quality problems? 对横跨所有班次的组织生产作业是否指定了负责确保产品品质的人员？
17 Do the production operations across all shifts have been staffed with personnel in charge of,or delegated responsibility for,ensuring product
quality? 5.2.2管理者代表Management representative
management system?
组织是否编制文件化的程序,以规定以下方面所需的控制：
Does the organization establish documental procedure to prescribe the
following?
a)文件发布前得到适宜的批准？
To approve the documents for adequacy prior to issue?
identified?
5 d)确保在使用的处所可获得适用文件的有关版本？ To ensure that relevant versions of applicable documents are available at
points of use?
e)确保文件保持清晰、易于识别？
To ensure that documents remain legible and readily identifiable?
供应商质量体系现场检查表
查看对与产品使用表面直接接触的气体对产品所造成的影响进行评价和验证的记录，是否根据评价和验证的结果规定了控制措施并实施。
应当配备与所生产产品和规模相匹配的生产设备、工艺装备，应当确保有效运行。
对照生产工艺流程图，查看设备清单，所列设备是否满足生产需要；核查现场设备是否与设备清单相关内容一致；应当制定设备管理制度。
查看内部审核程序是否包括了上述内容。查看内审资料，实施内审的人员是否经过培训，内审的记录是否符合要求，针对内审发现的问题是否采取了纠正措施，是否有效。
查看对采购物品实施控制方式和程度的规定，核实控制方式和程度能够满足产品要求。
应当建立采购记录，包括采购合同、原材料清单、供应商资质证明文件、质量标准、检验报告及验收标准等。
应当编制生产工艺规程、作业指导书等，明确关键工序和特殊过程。
查看相关文件；是否明确关键工序和特殊过程，对关键工序和特殊过程的重要参数是否做验证或确认的规定。
现场查看上次生产遗留物的处理是否符合规定。
应当建立批号管理规定，明确生产批号和灭菌批号的关系，规定每批产品应形成的记录。
查看是否建立了批号管理文件，是否明确了原材料批、生产批、灭菌批、中间品批等批号的编写方法，规定生产批和灭菌批组批方法，是否明确了生产批号和灭菌批号的关系，生产批的划分是否符合企业相关文件的规定。是否明确了每批应形成的记录。
应当建立生产设备使用、清洁、维护和维修的操作规程，并保存相应的设备操作记录。
应当配备与产品检验要求相适应的检验仪器和设备，主要检验仪器和设备应当具有明确的操作规程。
对照产品检验要求和检验方法，核实企业是否具备相关检测设备。主要检测设备是否制定了操作规程。
应当制定工艺用水的管理文件，工艺用水的储罐和输送管道应当满足产品要求，并定期清洗、消毒。
应当配备与所生产产品和规模相匹配的生产设备、工艺装备，应当确保有效运行。
对照生产工艺流程图，查看设备清单，所列设备是否满足生产需要；核查现场设备是否与设备清单相关内容一致；应当制定设备管理制度。
查看内部审核程序是否包括了上述内容。查看内审资料，实施内审的人员是否经过培训，内审的记录是否符合要求，针对内审发现的问题是否采取了纠正措施，是否有效。
查看对采购物品实施控制方式和程度的规定，核实控制方式和程度能够满足产品要求。
应当建立采购记录，包括采购合同、原材料清单、供应商资质证明文件、质量标准、检验报告及验收标准等。
应当编制生产工艺规程、作业指导书等，明确关键工序和特殊过程。
查看相关文件；是否明确关键工序和特殊过程，对关键工序和特殊过程的重要参数是否做验证或确认的规定。
现场查看上次生产遗留物的处理是否符合规定。
应当建立批号管理规定，明确生产批号和灭菌批号的关系，规定每批产品应形成的记录。
查看是否建立了批号管理文件，是否明确了原材料批、生产批、灭菌批、中间品批等批号的编写方法，规定生产批和灭菌批组批方法，是否明确了生产批号和灭菌批号的关系，生产批的划分是否符合企业相关文件的规定。是否明确了每批应形成的记录。
应当建立生产设备使用、清洁、维护和维修的操作规程，并保存相应的设备操作记录。
应当配备与产品检验要求相适应的检验仪器和设备，主要检验仪器和设备应当具有明确的操作规程。
对照产品检验要求和检验方法，核实企业是否具备相关检测设备。主要检测设备是否制定了操作规程。
应当制定工艺用水的管理文件，工艺用水的储罐和输送管道应当满足产品要求，并定期清洗、消毒。
供应商检查表
检查表表1
序号
1
a、质量方针与否合用于该公司？有无证据？质量方针能否得到贯彻？与否具有对质量系统旳不断提高旳规定？
阅读质量方针,并且与否涵盖了持续改善旳内容。
b、与否有证据证明质量目旳设定是基于质量方针旳规定,并且持续旳监控和评估其合适性。并且在公司组织机构中旳到被认知和理解。
与否有证据证明定期评审质量方针,与否各级别员工理解质量目旳。
b、与否建立了提高员工质量意识旳流程？
例如质量circles,零缺陷,质量活动小组,奖励,海报,合理建议等
3Hale Waihona Puke 质量手册与否涉及了质量管理体系旳内容,文献化旳程序以及质量管理体系各个过程互通关系旳阐明
阅读质量手册并核算文献和程序
4
与否有文献化旳程序来保证组织旳各等级文献受到控制。
避免误使用作废旳旧文献,对需要保存旳文献做合适旳标记。保证文献旳可读性和可辨认性。文献发放之前要批准,适时旳评审和更新文献并需要重新评审。
20
一旦在客户或者供应商工厂发现不合格物料,与否有文献化旳围堵措施来保护客户利益？与否有文献化旳程序对不合格物料进行确认和隔离。
在生产车间现场验证。
21
对于不合格或者可疑物料,与否有清晰旳安全旳标记区域寄存。
在生产车间现场验证（产品标记？不合格品解决单与否填写,行动计划）
22
与否有文献化旳程序定义返工和返修？与否有正式旳指引书和记录？对于返工旳产品与否在进入正常系统之迈进行100%重新检查？返工产品与否有特殊旳标记？
在生产车间中观测,物料流程,灯光,存物架等。
10
11
与否有合适旳地方来寄存所有旳模具,工装,检具和测量设备？与否有文献化旳程序和记录来管理客户和供应商旳模具,合适旳储存,保养,
序号
1
a、质量方针与否合用于该公司？有无证据？质量方针能否得到贯彻？与否具有对质量系统旳不断提高旳规定？
阅读质量方针,并且与否涵盖了持续改善旳内容。
b、与否有证据证明质量目旳设定是基于质量方针旳规定,并且持续旳监控和评估其合适性。并且在公司组织机构中旳到被认知和理解。
与否有证据证明定期评审质量方针,与否各级别员工理解质量目旳。
b、与否建立了提高员工质量意识旳流程？
例如质量circles,零缺陷,质量活动小组,奖励,海报,合理建议等
3Hale Waihona Puke 质量手册与否涉及了质量管理体系旳内容,文献化旳程序以及质量管理体系各个过程互通关系旳阐明
阅读质量手册并核算文献和程序
4
与否有文献化旳程序来保证组织旳各等级文献受到控制。
避免误使用作废旳旧文献,对需要保存旳文献做合适旳标记。保证文献旳可读性和可辨认性。文献发放之前要批准,适时旳评审和更新文献并需要重新评审。
20
一旦在客户或者供应商工厂发现不合格物料,与否有文献化旳围堵措施来保护客户利益？与否有文献化旳程序对不合格物料进行确认和隔离。
在生产车间现场验证。
21
对于不合格或者可疑物料,与否有清晰旳安全旳标记区域寄存。
在生产车间现场验证（产品标记？不合格品解决单与否填写,行动计划）
22
与否有文献化旳程序定义返工和返修？与否有正式旳指引书和记录？对于返工旳产品与否在进入正常系统之迈进行100%重新检查？返工产品与否有特殊旳标记？
在生产车间中观测,物料流程,灯光,存物架等。
10
11
与否有合适旳地方来寄存所有旳模具,工装,检具和测量设备？与否有文献化旳程序和记录来管理客户和供应商旳模具,合适旳储存,保养,
2022年ISO9001质量管理体系供应商现场审核检查表
4、所有相关部门（内部 / 外部）的参与
5、应用解决问题的方法（例如：8D 报告）
6、消除送样时出现的偏差
7、修订规范、有效性检查
2.8.2
是否满足顾客对质量管理体系、产品和过程的要求？
1、组织质量管理体系认证
2、与顾客签订的技术/质量协议
3、必要的试验项目
4、适宜的检验/测量/生产设备
5、与顾客一致的检验/试验方法
2、产品生产规模
3、生产规模所处的行业位置
4、合同履约能力
5、产品质量表现
6、国家技术质量监督部门产品抽查结果
1.5
企业发展规划。需要考虑的要点：
1、中长期发展规划
2、规划的执行
2
质量管理体系
2.1
质量管理体系建立齐全。需要考虑的范围：
1、质量管理体系文件的适宜性、充分性、有效性
2、质量方针、质量目标
1、维修保养计划
2、设备保修流程
3、设备状态标识
4、易损件清单及库存
5、设备维修保养记录
2.5.3
组织应制定设备操作规程/使用说明，对使用人员进行必要的培训。需要考虑的要点：
1、设备操作规程/使用说明
2、设备工艺参数管理
3、操作人员资质
2.5.4
组织应明确过程和产品必要的监视和测量设备，以确保过程的稳定。需要考虑的要点：
1、测量精度/检具能力
2、检测工具校准计划
3、检测工具校准的证明
4、检具标识
5、校准资质（若有）
6、关键岗位可检率
2.5.5
组织应建立实验室，实验室应具备与其配套的性能实验要求。需要考虑的要点：
1、实验室能力，应具备力学性能/物理性能/化学性能/成分分析/金相分析/无损检测/腐蚀和防护等
5、应用解决问题的方法（例如：8D 报告）
6、消除送样时出现的偏差
7、修订规范、有效性检查
2.8.2
是否满足顾客对质量管理体系、产品和过程的要求？
1、组织质量管理体系认证
2、与顾客签订的技术/质量协议
3、必要的试验项目
4、适宜的检验/测量/生产设备
5、与顾客一致的检验/试验方法
2、产品生产规模
3、生产规模所处的行业位置
4、合同履约能力
5、产品质量表现
6、国家技术质量监督部门产品抽查结果
1.5
企业发展规划。需要考虑的要点：
1、中长期发展规划
2、规划的执行
2
质量管理体系
2.1
质量管理体系建立齐全。需要考虑的范围：
1、质量管理体系文件的适宜性、充分性、有效性
2、质量方针、质量目标
1、维修保养计划
2、设备保修流程
3、设备状态标识
4、易损件清单及库存
5、设备维修保养记录
2.5.3
组织应制定设备操作规程/使用说明，对使用人员进行必要的培训。需要考虑的要点：
1、设备操作规程/使用说明
2、设备工艺参数管理
3、操作人员资质
2.5.4
组织应明确过程和产品必要的监视和测量设备，以确保过程的稳定。需要考虑的要点：
1、测量精度/检具能力
2、检测工具校准计划
3、检测工具校准的证明
4、检具标识
5、校准资质（若有）
6、关键岗位可检率
2.5.5
组织应建立实验室，实验室应具备与其配套的性能实验要求。需要考虑的要点：
1、实验室能力，应具备力学性能/物理性能/化学性能/成分分析/金相分析/无损检测/腐蚀和防护等
质量管理体系--供应商审核检查表
※
审序
号
审核项目
A
公司方针与计划
得分 90
加和分 18
B
品质保证的组织与运营
83.3333333
10
C
情报与文件管理
68.75
11
D
环境、现场管理
83.3333333
10
E
工程管理（制造的日常管理）
65
13
F
检查管理
83.3333333
10
G
成品管理
91.6666667
22Hຫໍສະໝຸດ 供应商管理83.3333333
XXXX 有 限 公 司
质量管理体系--供应商审核检查表
※
中文：
1
公司名称
英文：
网址：
2
公司地址
3
工厂地址
4
主要产品
5
年营业额
6
总人数
技术及管理人员数
设备名称
见附件
生
7
产 设
备
XXX料有限公司
电话：
051252075360
常熟市沙家浜镇三塘路66号
传真：
051252075362
裸铜，镀锡，合金，铜包铝，编织线，软铜绞线
5000万
建厂时间
38
员工人数
3
品质管理人员数
型号/规格
数量
产地
2012/2/22 28 7
备注
检
8
测 设
备
设备名称 见附件
型号/规格
数量
※
初步审核
※
审
姓名
XXX
X
X
XXX
X
定期审核
供应商质量体系审核检查表
陷的数量、类别和严重性
共 14 页，第 -4099 页
评价记录 评注及不符合记录
10
标准 小值 计
80
10.6
规定了符合接收准则的证据和不合格品控制程序，指明了放行产品和处置不合 格品人员的职责和权限
10
对不合格品进行了评审和处理，针对不合格批进行了有效的分析改进并预防被 得分值 10.7 非预期使用，不合格品的控制记录完整（包括不合格品单充分的搬运和存储、防护设施和设备（包括防光、防尘、防潮等），确 保过程产品质量符合标准
10
11.2 对加工过程中的材料有充分的检验和加工状况的识别标记
10
11.2
对客户审核发现生产质量问题的原因并防止问题再次发生有书面程序规定并执 行有效
10
11.2 生产加工过程中的检验记录应符合检验文件规定，以便追溯控制过程产品质量 10
4.7 对工作环境进行识别并采取控制措施，满足产品质量的要求
10
4.8
在质量策划和管理评审以及纠正和预防措施时，识别和确定需补充和更新的设 施，并实施
10
与顾客有关的过程
5.1
对顾客关于产品的要求能够组织公司相关部门进行评审，以确定是否可以满足 要求
10
5.2
形成了对产品要求确定与评审的规定与程序，包括顾客规定的要求及规定用途 或已知的预期用途必须的要求及相关的法律要求
共 14 页，第 -4097 页
评价记录 评注及不符合记录
标准 小值 计 200
11.2
生产过程中有产品的批次管理制度，并通过这种制度可以准确地从加工过程追 溯某产品所使用的原材料
10
得分值 11.2 在整个生产制造过程中对生产材料和产品按质量状况进行标识
供应商质量管理体系及品质控制评审检查表
d.是否有适当的检验报告留存，以供调阅、追溯?
e.是否有适当的检测环境（如实验室、待验区）?检测条件是否有控制?（如温、湿度、防静电、照明等）
7
仪器校验及管理
a.仪器设备是否有适当的校验及管理?（清单、计划、校验频率、内外校区分、校验方法、标准及记录）
b.是否有校验标示使能清楚得知校验结果及有效日?
2
进料管理
是否建立相关程序来归供应商进行管理以确保采购的产品符合既定要求？
如何监控来料供应商是否在《合格供应商清单》中？如不在，如何处理？
是否定义进料抽样方式？
是否对某些供应商或原辅料采用免检程序？
免检的原辅料是否保持后续的验证记录？
进料检验中各物料的检验项目及标准是否明确？充足？
是否按既定的检验项目和标准进行检验？
13
RoHS管控
是否建立并实施RoHS管控体系？是否文件化？
程序文件中的RoHS管控要求是否包含了所有原辅料？如何监控不遗漏？
在原辅料规格书确认并发放前，是否有相关部门评估审核其满足客户RoHS要求？
总分：
备注
1.满分为100分，各项最高为5分，最低为1分，请确实评分，最后以总分合计表示。
计算公式:实际分数=(汇总分数/300)*100
d.是否有合理之质量目标、质量方针、质量规划？
e.是否建立员工的培训系统并形成记录？
f.所有影响产品质量的记录的保存期限是否被建立和记录？过期的文件是否会从应用区域回收？
g.品质部门是否有充足的资源（包括设备，技术，人力，信息和资金等）？
h.是否任命管理者代表？是否按规定的时间间隔进行评审？是否有评审计划和记录？有无纠正与改善措施？
5
制程管制
a.是否有足够之作业标准、操作指导?悬挂现场或操作者易于取得之处?
e.是否有适当的检测环境（如实验室、待验区）?检测条件是否有控制?（如温、湿度、防静电、照明等）
7
仪器校验及管理
a.仪器设备是否有适当的校验及管理?（清单、计划、校验频率、内外校区分、校验方法、标准及记录）
b.是否有校验标示使能清楚得知校验结果及有效日?
2
进料管理
是否建立相关程序来归供应商进行管理以确保采购的产品符合既定要求？
如何监控来料供应商是否在《合格供应商清单》中？如不在，如何处理？
是否定义进料抽样方式？
是否对某些供应商或原辅料采用免检程序？
免检的原辅料是否保持后续的验证记录？
进料检验中各物料的检验项目及标准是否明确？充足？
是否按既定的检验项目和标准进行检验？
13
RoHS管控
是否建立并实施RoHS管控体系？是否文件化？
程序文件中的RoHS管控要求是否包含了所有原辅料？如何监控不遗漏？
在原辅料规格书确认并发放前，是否有相关部门评估审核其满足客户RoHS要求？
总分：
备注
1.满分为100分，各项最高为5分，最低为1分，请确实评分，最后以总分合计表示。
计算公式:实际分数=(汇总分数/300)*100
d.是否有合理之质量目标、质量方针、质量规划？
e.是否建立员工的培训系统并形成记录？
f.所有影响产品质量的记录的保存期限是否被建立和记录？过期的文件是否会从应用区域回收？
g.品质部门是否有充足的资源（包括设备，技术，人力，信息和资金等）？
h.是否任命管理者代表？是否按规定的时间间隔进行评审？是否有评审计划和记录？有无纠正与改善措施？
5
制程管制
a.是否有足够之作业标准、操作指导?悬挂现场或操作者易于取得之处?
供应商质量管理检查表
□有
□没有
供应商质量管理检查表
□协作厂商 □式用厂商
匚原料供应商 □外协加工厂商 填写日期： 检查员:
厂商名称
制程是否按规定的标准操作
□疋 □否
厂商的地址电话
制程是否按规定的检查标准
检查
□疋 □否
供应的原料、加工品名称
制程检查记录是否保存
□疋 □否
经办人员姓名、职务
制程中发现不合格品的处理
有无质量管理组织表
□有
□没有
对本企业供料储存情况
质量管理负责人姓名、职
务
产成品检验如何实施
□全检 □抽检
□不检验
质量管理部门是否独立
存在
□是
□否
被退货时实施措施
□改换包装再送回
□催货急时再送回
□全检后再送回
检验人员共计 人，其中
进料验收人员 人，制程检验人员
人
成品检验人员 人，其他人员 人
本企业要求的水平和厂商生 产能力比较（厂商的意见）
□要求过高
□要求过低
□要求适中
检验人员是否兼作其他
工作
□是
□否
不良率能否降低
□照责
□有
□没有
接受本企业订购事项进度情
况
进料时，有无检验
□有
□没有
检验方式
□全检□抽检
□其他
其他
进料时发现不合格品的
处理方式
□比退□选退
□重购匚照用
□其他
需要本企业协助事项
进料验收单是否有保存
□没有
供应商质量管理检查表
□协作厂商 □式用厂商
匚原料供应商 □外协加工厂商 填写日期： 检查员:
厂商名称
制程是否按规定的标准操作
□疋 □否
厂商的地址电话
制程是否按规定的检查标准
检查
□疋 □否
供应的原料、加工品名称
制程检查记录是否保存
□疋 □否
经办人员姓名、职务
制程中发现不合格品的处理
有无质量管理组织表
□有
□没有
对本企业供料储存情况
质量管理负责人姓名、职
务
产成品检验如何实施
□全检 □抽检
□不检验
质量管理部门是否独立
存在
□是
□否
被退货时实施措施
□改换包装再送回
□催货急时再送回
□全检后再送回
检验人员共计 人，其中
进料验收人员 人，制程检验人员
人
成品检验人员 人，其他人员 人
本企业要求的水平和厂商生 产能力比较（厂商的意见）
□要求过高
□要求过低
□要求适中
检验人员是否兼作其他
工作
□是
□否
不良率能否降低
□照责
□有
□没有
接受本企业订购事项进度情
况
进料时，有无检验
□有
□没有
检验方式
□全检□抽检
□其他
其他
进料时发现不合格品的
处理方式
□比退□选退
□重购匚照用
□其他
需要本企业协助事项
进料验收单是否有保存
供应商质量体系审核检查表
供应商质量体系审核检查表
供应商名称/supplier name ：
产品型 号/part no：
1、平面布置图和过程流程图/Plant Layout and Process Flow Diagram
审核日期/audit date：
NO.
文件要求/document questions
1.1 是否有最新版平面布置图？ Is there a dated copy of the current floor plan readily available?
2.5 是否对每个失效模式的RPN都进行了计算，并对RPN值高的采取了建议措施？ Are there RPN calculations for each failure mode and recommended actions for high RPNs ?
2.6 PFMEA是否与流程图一致？ Does the PFMEA follow the process flow?
1.2 平面布置图上是否有所有装配、生产和检测岗位、原材料、半成品、成品的区域划分？
评价evaluate
记录/comments
Does the floor plan identify the following :all required assembly, process and inspection stations? locations for all raw material, work in process(WIP) and finished product?
3.4 控制计划是否按顾客图纸的要求包括了所有顾客的特殊特性和产品安全要求？
Does the Control Plan include all the customer SCs and Safety Requirements as defined by customer drawings?
供应商名称/supplier name ：
产品型 号/part no：
1、平面布置图和过程流程图/Plant Layout and Process Flow Diagram
审核日期/audit date：
NO.
文件要求/document questions
1.1 是否有最新版平面布置图？ Is there a dated copy of the current floor plan readily available?
2.5 是否对每个失效模式的RPN都进行了计算，并对RPN值高的采取了建议措施？ Are there RPN calculations for each failure mode and recommended actions for high RPNs ?
2.6 PFMEA是否与流程图一致？ Does the PFMEA follow the process flow?
1.2 平面布置图上是否有所有装配、生产和检测岗位、原材料、半成品、成品的区域划分？
评价evaluate
记录/comments
Does the floor plan identify the following :all required assembly, process and inspection stations? locations for all raw material, work in process(WIP) and finished product?
3.4 控制计划是否按顾客图纸的要求包括了所有顾客的特殊特性和产品安全要求？
Does the Control Plan include all the customer SCs and Safety Requirements as defined by customer drawings?
供应商质量管理检查表
1.厂领导对产品质量存在的问题，以及班组、车间反映的产品质量问题，未落实解决措施每起扣5分。
10分
（本项最低为○分）
序号
检查项目
检查内容
评分方法
基本
分
实得
分
备注
3.
产品质量控制
1.检查进厂原材料、辅料、外购件、半成品等有无质量把关制度。
无把关制度的扣15分。
15分
（本项最低为○分）
2.检查产品是否已建立了制造过程的质量保证体系，主要工序是否已建立了管理点。
发现任何一部分不统一扣4分
15
分
（本项最低为○分）
3.
工艺数据的严密性
检查图纸或工艺卡上的数据，对指导生产、稳定工艺的作用。
1．从原材料或成品（包括零配件）各道工序的工艺指标必须严密，明确起到指导生产、稳定工艺作用。每缺一处扣3分。
2．各道工序的工艺指标必须明确标示在操作台旁，每缺一处扣3分。
3．工艺指标修改须由职能部门提出，经质检技术、设备部门同意，技术厂长批准的文字记录，每级手续不齐扣5分。
分
（本项最低为○分）
3.检查设备检修制度及落实情况
1.未建立设备检修制度扣20分。
2.未按检修制度执行或检修后未填入《设备检修验收记录卡》扣20分。
20
分
（本项最低为○分）
2.
维修保养制度
班组、车间、厂部三级保养制度
1.未制定三级保养制度，扣20分。
2.三级保养制度未落实到人。每处扣4分。
3.润滑系统应有一定质、二定时、三定点、四定量、五定人的五定制度，无制度扣10分。
2.计量器具合格率在85%以下扣15分。
15分
（本项最低为○分）
（三）质量管理（基本分170分，实得分分）
10分
（本项最低为○分）
序号
检查项目
检查内容
评分方法
基本
分
实得
分
备注
3.
产品质量控制
1.检查进厂原材料、辅料、外购件、半成品等有无质量把关制度。
无把关制度的扣15分。
15分
（本项最低为○分）
2.检查产品是否已建立了制造过程的质量保证体系，主要工序是否已建立了管理点。
发现任何一部分不统一扣4分
15
分
（本项最低为○分）
3.
工艺数据的严密性
检查图纸或工艺卡上的数据，对指导生产、稳定工艺的作用。
1．从原材料或成品（包括零配件）各道工序的工艺指标必须严密，明确起到指导生产、稳定工艺作用。每缺一处扣3分。
2．各道工序的工艺指标必须明确标示在操作台旁，每缺一处扣3分。
3．工艺指标修改须由职能部门提出，经质检技术、设备部门同意，技术厂长批准的文字记录，每级手续不齐扣5分。
分
（本项最低为○分）
3.检查设备检修制度及落实情况
1.未建立设备检修制度扣20分。
2.未按检修制度执行或检修后未填入《设备检修验收记录卡》扣20分。
20
分
（本项最低为○分）
2.
维修保养制度
班组、车间、厂部三级保养制度
1.未制定三级保养制度，扣20分。
2.三级保养制度未落实到人。每处扣4分。
3.润滑系统应有一定质、二定时、三定点、四定量、五定人的五定制度，无制度扣10分。
2.计量器具合格率在85%以下扣15分。
15分
（本项最低为○分）
（三）质量管理（基本分170分，实得分分）
供应商检查表
附表3：供应商检查表（试行）检查时间：年月日被检产品名称及图号（代号）：参加人员：检查地点：被检企业名称：被检产品所属：得分情况项点审核内容检查情况权重本项得分权重得分1.通用要求（法律法规）（此项作为考察项）企业的主管、所有者或员工是否与政府部门因违反法律进行不正当活动而被政府调查。
否企业是否因违反法律法规而被调查或是罚款。
否1.1遵纪守法情况企业目前是否与其他企业存在法律诉讼。
否企业是否现在或曾经聘用过低于当地最低用工年龄的人员。
否1.2商业争议情况企业是否存在违反劳动法的情况。
企业是否存在关于政府合约的商业争议。
企业目前是否与其他企业存在商业争议。
否否否1.3雇佣外籍员工情况企业是否雇佣外籍员工；其来自什么国家，任何职位。
否1.4员工与政府官员关系情况企业的所有者、主管、员工或股东是否与政府官员有血缘或婚姻关系。
否2.知识产权保护状况（30分）是否具备相应的内部政策和流程来处理保密或所有权信息(属于企业或非企业实体)。
是所有要公开发表的信息（技术文件、广告、手册和介绍）是否有经过专门的流程来检查和核准。
是1.2 1.22.1建立流程2.2识别对于外部的请求（其他企业想得到本企业的技术）或要求，是否有相应的政策和流程来处理。
是是否具备相应的系统来识别区分保密或所有权信息（对于属于供应商和顾客的知识产权)。
是1.21.0( 5.0—1—得分情况项点审核内容检查情况权重本项得分 权重得分企业是否与所有员工签订有关创新和所有权信息的协议，以及在离退 是 程序清单中包含对上述协议的确认。
是否所有引入的和流出的技术转移/援助都有认证许可。
是否与用户签有保密协议。
1.01.0 1.0对于所有正在使用的软件是否都有适当的许可协议（正版）。
是否每年进行电脑软件的核查以确保企业电脑上的软件是正版。
是 是1.0 1.02.3许可与协议2.4 培训协议中若涉及第三方软件开发商，是否有明确所有权和使用权。
以往企业是否有过第三方侵权、商标或版权侵害的情况。
供应商检查表
裕安燃气具实业有限公司
供应商质量管理检查表
□协作厂商 □原材料供应商 厂商名称 负责人职务 姓名 1、进料时，有检验吗？ 2、检验方式： 3、进料时发现不良品的外理： 4、进料验收单有保存吗？ 5、制程上有否按规定的操作标准操作？ 6、制程中有否按规定的检查标准检查？ 7、制程检查记录有否保存？ 8、制程中发现不良品的处理： 1、公司有质量管理体系吗？ 2、公司有质量管理组织表吗？ 3、质量管理组织负责人的职称与姓名： 4、质量管理部门是否独立存在？ 6、检验人员是否兼作其它工作？ 7、对于不良反应是否有人负责处理？ 1、对于本公司物料储存情况： 2、成品检验如何实施？ 3、被退货时实施措施： □全检 □抽检 □不检验 □改换包装再送货□等催货时再送□全检后再送回 □单独存在 □存在 □单位 □有□没有 □有□无 □有 □没有 □有 □没有 □试用厂商 □外协加工厂商 厂商地址电话 供应本厂材料、加 工品名称 □有 □没有 □有时有，有时没有 □全检 □抽检 □抽样计划 □其它 □批退 □选别 □重工 □照用 □其它 □有 □无 □有 □没有 □有 □没有 □有 □没有 年 月 日
5、检验人员共计＿人；其中IQC＿人，PQC＿人，O求的水准和厂商市场能力比较：□要求过高□要求过低□要求适中 5、不良率能否再降低？ 6、现有接受本公司订购事项进度情况： □按规定□打算降低
7、需要本公司协助事项：
编制：
审批：
供应商质量管理检查表
□协作厂商 □原材料供应商 厂商名称 负责人职务 姓名 1、进料时，有检验吗？ 2、检验方式： 3、进料时发现不良品的外理： 4、进料验收单有保存吗？ 5、制程上有否按规定的操作标准操作？ 6、制程中有否按规定的检查标准检查？ 7、制程检查记录有否保存？ 8、制程中发现不良品的处理： 1、公司有质量管理体系吗？ 2、公司有质量管理组织表吗？ 3、质量管理组织负责人的职称与姓名： 4、质量管理部门是否独立存在？ 6、检验人员是否兼作其它工作？ 7、对于不良反应是否有人负责处理？ 1、对于本公司物料储存情况： 2、成品检验如何实施？ 3、被退货时实施措施： □全检 □抽检 □不检验 □改换包装再送货□等催货时再送□全检后再送回 □单独存在 □存在 □单位 □有□没有 □有□无 □有 □没有 □有 □没有 □试用厂商 □外协加工厂商 厂商地址电话 供应本厂材料、加 工品名称 □有 □没有 □有时有，有时没有 □全检 □抽检 □抽样计划 □其它 □批退 □选别 □重工 □照用 □其它 □有 □无 □有 □没有 □有 □没有 □有 □没有 年 月 日
5、检验人员共计＿人；其中IQC＿人，PQC＿人，O求的水准和厂商市场能力比较：□要求过高□要求过低□要求适中 5、不良率能否再降低？ 6、现有接受本公司订购事项进度情况： □按规定□打算降低
7、需要本公司协助事项：
编制：
审批：
供应商检查表
查看报废率记录，未达到目标是否有反应 计划，缺陷分析的柱状图，记录，废品处 置。
34
是否有文件化程序计算和监控一次交 验合格率？ 一旦低于目标是否采取行 动？
查看过去几个月的记录
35
是否有文件化的程序定义广品的包装 和运输? 对包装的设计和运输流程，是否进行点对点的模拟验证？
查看双方的运输测试验证报告？查看新
在工艺设计中，要考虑物料输送和存储时 被污染或损坏的风险。
26
在整个生产过程中供应商是否遵循
“先进先出”的原则？ 是否按程序监 控库存情况。
在生产车间现场验证。
27
是否有文件化的程序定义原材料入厂 检验的控制和批准？
接收/检验指导书，分供方零件批准的记录
28
供应商是否对广*品进行发货检验？
在生广车间验证终检程序/流程，发货车间 检验，检验记录，广*品确认等
审核过程中，检查此系统的有效性。
17
是否有证据证明供应商按照控制计划 的要求对产品进行尺寸检验和性能检 测，来满足客户的工程材质和性能标 准。
供应商是否有能力（设备，人力资源）进 行全尺寸测量？ 检查全尺寸测量记录，性 能检测和行动计划（如果适用）
18
是否有一个有效的检测系统来防止缺 陷再次发生并流向客户或下一个工 位？
验证是否有行动小组？质量圈或精益团队
3
供应商是否使用先期质量策划和
PPAP程序.
检查设计和过程潜在失效模式分析，时间
进度表，APQP会议记录，PPAP文件等。
抽查实际案例。
4
供应商是否使用控制计划来控制生产 流程，并且是否有证据证明供应商采 用了对于避免生产中出现的异常和不 合格品的反应计划。
在现场审核过程中，检查实际的生产操作 是否与控制计划相符。
34
是否有文件化程序计算和监控一次交 验合格率？ 一旦低于目标是否采取行 动？
查看过去几个月的记录
35
是否有文件化的程序定义广品的包装 和运输? 对包装的设计和运输流程，是否进行点对点的模拟验证？
查看双方的运输测试验证报告？查看新
在工艺设计中，要考虑物料输送和存储时 被污染或损坏的风险。
26
在整个生产过程中供应商是否遵循
“先进先出”的原则？ 是否按程序监 控库存情况。
在生产车间现场验证。
27
是否有文件化的程序定义原材料入厂 检验的控制和批准？
接收/检验指导书，分供方零件批准的记录
28
供应商是否对广*品进行发货检验？
在生广车间验证终检程序/流程，发货车间 检验，检验记录，广*品确认等
审核过程中，检查此系统的有效性。
17
是否有证据证明供应商按照控制计划 的要求对产品进行尺寸检验和性能检 测，来满足客户的工程材质和性能标 准。
供应商是否有能力（设备，人力资源）进 行全尺寸测量？ 检查全尺寸测量记录，性 能检测和行动计划（如果适用）
18
是否有一个有效的检测系统来防止缺 陷再次发生并流向客户或下一个工 位？
验证是否有行动小组？质量圈或精益团队
3
供应商是否使用先期质量策划和
PPAP程序.
检查设计和过程潜在失效模式分析，时间
进度表，APQP会议记录，PPAP文件等。
抽查实际案例。
4
供应商是否使用控制计划来控制生产 流程，并且是否有证据证明供应商采 用了对于避免生产中出现的异常和不 合格品的反应计划。
在现场审核过程中，检查实际的生产操作 是否与控制计划相符。
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供应商名称
制程有否按规定的标准操作
是否
供应商地址电话
制程有否按规定的检查标准检查
有没有
供应的原料、加工名称
制程检查记录是否保存
有没有
经办人员姓名、职称
制程中发现不合格品的处理
有无质量管理组织表
有没有
对本企业供料储存情况
质量管理负责人姓名、职称
产成品检验如何实施
全检抽检
不检验
质量管理部门是否独立存在
是否
被退货时实施措施
改换包装再送
等催货急再送回
全检后再送回
检验人员共计划__人，其中：进料验收人员___人，制程检验人员____人
本企业要求的水平和供应商生产能力比较（供应商意见）
要求过高
要求过低
要求适中
检验人员是否兼做其它工作
是否
不良率能否降低
照规定
打算降低
对于不良反应是否有人负责处理
有没有
现有接受本企业订购事项进度情况
进料时，有无检验
有没有
其它
进料时发现不合格品的处理
批退选退
重购照用其它
需要本企业协助事项
进料验收单是否有保存
有没有
供应商质量管理检写日期：
检查人员：
制程有否按规定的标准操作
是否
供应商地址电话
制程有否按规定的检查标准检查
有没有
供应的原料、加工名称
制程检查记录是否保存
有没有
经办人员姓名、职称
制程中发现不合格品的处理
有无质量管理组织表
有没有
对本企业供料储存情况
质量管理负责人姓名、职称
产成品检验如何实施
全检抽检
不检验
质量管理部门是否独立存在
是否
被退货时实施措施
改换包装再送
等催货急再送回
全检后再送回
检验人员共计划__人，其中：进料验收人员___人，制程检验人员____人
本企业要求的水平和供应商生产能力比较（供应商意见）
要求过高
要求过低
要求适中
检验人员是否兼做其它工作
是否
不良率能否降低
照规定
打算降低
对于不良反应是否有人负责处理
有没有
现有接受本企业订购事项进度情况
进料时，有无检验
有没有
其它
进料时发现不合格品的处理
批退选退
重购照用其它
需要本企业协助事项
进料验收单是否有保存
有没有
供应商质量管理检写日期：
检查人员：