邮政局相关案件报告制度
营业机构案件防控工作行为规范解读
营业机构案件防控工作行为规范解读一、代理营业机构营业时间内至少应有2名柜员《中国邮政储蓄业务制度》规定：熟悉储蓄业务的人员不少于4人，柜员制网点应设有至少两个对外营业窗口，复核制网点应设有至少一个对外营业窗口。
复核制和柜员制网点均应保证营业时间内至少有两人当班。
实际操作中在出现意外情况下，2名柜员的安全系数更高。
同时，2名柜员可以起到相互监督、相互制约的作用，控制内部案件的发生。
二、支局长、综合柜员、柜员三级权限不得兼容。
严禁支局长、综合柜员单独办理业务。
《中国邮政储蓄业务制度》规定：储蓄网点分为普通柜员、综合柜员、支局长。
各级机构在业务处理时，均应实行人员分类和权限管理。
有权限制约关系的人员不得相互兼职。
支局长、综合柜员、普通柜员之间存在权限制约关系，因此该三级权限不得兼容。
如果不按照三级权限进行岗位设臵，内部控制、制约则无法有效进行。
支局长、综合柜员是按照权限等级的不同进行分级授权操作，而且在计算机业务处理系统中严格进行控制。
如果支局长、综合柜员具体经办业务，则需使用普通柜员身份办理业务。
实际操作中则形成支局长、综合柜员自己为自己经办的业务进行授权，三级权限形同虚设无法得到落实，不利于不同岗位之间的相互制约和内部风险控制，易引发内部人员违规操作资金案件的发生。
三、严禁柜员泄露登录密码，或将柜员号借予他人办理业务。
《中国邮政储蓄业务制度》规定：业务人员应妥善保管自己的身份号和密码，不得随意借予他人使用。
目前个人储蓄业务系统和对公业务系统的柜员认证方式采用权限认证方式。
即在直接输入身份号和密码认证的基础上增加了指纹认证，控制风险的程度较高。
各行指纹管理员严格按照规定进行操纵，不易发生风险。
其他业务系统采用柜员号加密码的认证方式，控制风险的程度较低。
如果柜员不严格保管自己的登录密码、不按照制度要求定期或不定期进行更换，易被别人盗用；或将柜员号借予他人办理业务，易导致单人处理业务、三级权限不落实等风险的发生。
邮政局领导责任追究制度范文(4篇)
邮政局领导责任追究制度范文第一章总则第一条为进一步促使各级领导者全面、认真、合法履行岗位职责，加强各级领导队伍建设，根据有关法律、法规和规章制定本办法。
第二条责任追究是领导者在履行职责过程中发生失职、渎职、失误或其他个人原因，对公司发展或工作造成不良影响时对领导的追究与处理。
第三条本办法适用于公司党政副职以上、各部室（车间、分公司）负责人。
第四条责任追究坚持下列原则：1、制度面前人人平等原则2、实事求是、客观、公平、公正原则3、惩前毖后、有错必究原则4、谁主管谁负责原则5、过错与责任相适应原则第二章追究范围第五条有下列情形之一者，追究班子成员责任：1、违____的路线、方针、政策和国家法律法规，发生政策性偏差或造成不良影响的；2、违反公司发展规划、发展目标的；3、违反公司人事制度、财务制度、采购制度等制度造成不良影响及后果的；4、擅自更改党委会、总经理办公会或其他领导小组会议决议造成不良后果的；5、失职造成公司生产经营、重大项目投资发生决策失误的；若属方案错误诱导造成的，主要追究方案制定人的责任；6、失职造成公司财产被诈骗、盗窃、浪费，损失在____元以上的；7、连续三个月内因疏于对部下的管理教育，使其发生三次以上严重工作失误的；8、一般文件送达后____个工作日、急件____个工作日不批阅，影响后续工作正常开展的；9、对下属____请示、报告无故三日不答复，影响工作开展每月____次以上的；10、以权谋私、接受他人财物损害公司利益的。
第六条有下列情形之一者，追究各部室（车间、分公司）负责人责任1、工作中以权谋私、吃请____、接受他人财物、回扣损害公司利益的；2、顶撞上级领导、不服从管理两次（含）以上的；3、工作中虚报冒领、弄虚作假的；4、工作不配合、不协调或推诿、扯皮造成不良影响的；5、工作中拒不执行领导签批或工作安排两次（含）以上的；6、工作中不及时沟通、汇报造成失误或重大损失的；7、工作中不能顾全大局、谋取小团体利益的；8、工作中不按程序办事且造成失误的；9、遇到违反公司规章制度、损害公司利益的事件，不能及时制止，致使事态扩大的；10、对到其部门（车间、分公司）办事的人员，态度恶劣、拖延服务或拒绝为其服务；11、一季度内本职工作或领导交办的工作、任务____次（含）以上未能按时完成，或重大工作任务（一次）未能完成造成不良影响的；12、越级请示、汇报且不符合事实的；13、对各类文件不及时传达、执行造成不良影响或后果的；14、不能搞好本部门内部团结，形成____影响正常工作的；15、将工作或其他争执发展为吵架、骂人或发生打架的；16、违反公司其他规定造成损失或不良影响的；第七条对安全事故及工作责任事故的追究，按公司相关事故认定和追究办法执行。
中国银监会办公厅关于印发《银行业金融机构案件信息统计制度》的通知
中国银监会办公厅关于印发《银行业金融机构案件信息统计制度》的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2009.01.21•【文号】银监办发[2009]17号•【施行日期】2009.01.21•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银监会办公厅关于印发《银行业金融机构案件信息统计制度》的通知（银监办发〔2009〕17号）各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：现将《银行业金融机构案件信息统计制度》印发给你们，并就有关事项通知如下：一、依据本制度填报的《S56银行业金融机构第一类案件信息统计表》、《S57银行业金融机构第二类案件信息统计表》、《S58银行业金融机构第一类案件分地区情况统计表》及《S59银行业金融机构第二类案件分地区情况统计表》已由《中国银监会关于印发2009年非现场监管报表的通知》（银监发〔2008〕85号）发布，请遵照执行。
二、《中国银行业监督管理委员会办公厅关于建立案件信息统计制度的通知》（银监办通〔2004〕49号）及《中国银行业监督管理委员会办公厅关于进一步完善案件信息统计制度的通知》（银监办通〔2006〕116号）停止执行。
《中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发〈银行业违法违规案件通报制度〉的通知》（银监办通〔2004〕132号）第七条，参照本制度第三条执行。
三、银监会相关部门的联系人及联系方式请各银监局将本通知转发至辖内银监分局和有关银行业金融机构。
二○○九年一月二十一日银行业金融机构案件信息统计制度第一条为准确反映银行业金融机构的案件信息，深入开展银行业案件防控工作，制定本制度。
第二条本制度所称银行业金融机构，是指《中华人民共和国银行业监督管理法》所列的银行业金融机构。
第三条本制度所称案件，包括两类：（一）银行业金融机构从业人员独立实施或共同实施，或与外部人员合伙实施的，以银行业金融机构和客户的资金或财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，应移送司法机关予以追究刑事责任或已由司法机关立案侦查的案件（简称第一类案件）. （二）银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，并经公安机关立案侦查的案件（简称第二类案件）。
国家邮政局市场监管司关于印发《邮政市场行政执法案件案由规定(试行)》的通知
国家邮政局市场监管司关于印发《邮政市场行政执法案件案由规定(试行)》的通知文章属性•【制定机关】国家邮政局•【公布日期】2014.03.11•【文号】局监函[2014]5号•【施行日期】2014.03.11•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】邮政正文国家邮政局市场监管司关于印发《邮政市场行政执法案件案由规定（试行）》的通知（局监函〔2014〕5号）各省、自治区、直辖市邮政管理局：为了正确适用法律，规范案由的使用，根据《中华人民共和国邮政法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律规定，结合邮政市场行政执法工作实际，研究制定了《邮政市场行政执法案由规定（试行）》（以下简称《规定》），现印发给你们，并就试行有关事项通知如下：一、高度重视案由在邮政市场执法规范化建设中的作用。
邮政市场行政执法案由是对案件性质认定的高度概括，是邮政管理部门对邮政市场案件管理的重要手段。
各级邮政管理部门要高度重视邮政市场行政执法案由，以案由为切入点加强案件的过程化管理，开展邮政市场执法规范化建设，切实提高执法效能。
二、认真学习《规定》，确保熟练掌握和使用。
各级邮政管理部门要认真学习《规定》有关内容，结合相关法律条文，领会每个案由适用的主体、情形等构成要件。
要严格按照《规定》列明的案由开展案件处理工作，包括填报邮政市场检查管理系统等。
同一案件中，案由原则上要前后一致，经查实际案由与立案涉嫌案由不同的，应及时变更，结案归档应以实际案由为准。
个案涉及多个案由的，均应分别列出。
三、结合本地实际，遵照《规定》进一步完善案由体系。
各地邮政管理部门要遵照《规定》的体系和思路，认真梳理地方性法规、政府规章中的相关条款，按照高度概括、简洁明了的原则，形成案由报国家邮政局市场监管司备案后使用。
适用情形和处罚种类、幅度与《规定》中已有案由均相同的，不再重新编订案由。
适用情形相同而处罚种类、幅度不同的，编订的案由要与《规定》中相应案由在表述上有所区别。
三项制度
中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：《银行业金融机构案件处臵工作规程》、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》和《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》已经中国银监会第１０２次主席会议通过。
现将三项制度印发给你们，自２０１１年１月１日起施行。
其他有关规定与三项制度不一致的，以三项制度为准。
附件：一、案件风险信息快报二、案件信息确认报告三、案件风险信息撤销报告二○一○年十二月二十日银行业金融机构案件处置工作规程第一章总则第一条为有效组织实施银行业金融机构案件处臵工作，形成协调有序、边界清晰、责任明确的工作机制，实现银行业金融机构案件处臵过程的规范和统一，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等有关法律法规，制定本规程。
第二条中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）机关各部门及银监会省级派出机构（以下简称银监局）和各银行业金融机构的案件处臵工作应当遵守本规程。
第三条本规程所称案件是指银行业金融机构从业人员独立或共同实施，或与外部人员合伙实施的，以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件。
第四条本规程所称银行业金融机构案件处臵工作包括案件信息报送及登记、案件调查、案件审结和后续处臵。
第五条银行业金融机构对案件处臵工作负直接责任。
银行业金融机构应当制定本机构案件处臵政策和制度，并有效落实和执行。
第六条银监局负责有关案件信息的采集和处理，指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处臵工作，督促发案银行业金融机构对责任人实施问责，督促、跟踪及评价后续整改情况，对本辖区的案件处臵工作负监管责任。
国家邮政局 公安部关于印发《邮政局(所)安全防范管理规定》的通知
邮政局（所）安全防范管理规定 第一章 总 则 第二章 邮政局（所）安全防范管理 第三章 邮政局（所）安全技术防范标准 第四章 奖励与惩罚 第五章 附 则各省、自治区、直辖市邮政局，公安厅、局： 现将《邮政局（所）安全防范管理规定》印发给你们，请遵照执行。
各级邮政部门要依照本规定提出的要求，制定邮政局（所）安全防范设施建设规划及实施步骤，有重点、分期分批地组织实施，限期达标。
各地公安机关应加强指导，依法监督检查，推动邮政局（所）各项安全防范工作的落实。
2000年10月20日 邮政局（所）安全防范管理规定 第一章 总 则 第一条 为了加强邮政局（所）安全防范管理，维护邮政局（所）的安全环境和用户的利益，保障邮件、票款和职工人身的安全，根据有关法规，结合邮政实际，制定本规定。
第二条 本规定中的邮政局（所）是指：地（市）、县（市）邮政局、邮政支局、邮政所、邮政储蓄营业网点。
包括现金库房，邮资票品库，有价证券、重要票据和贵重物品、守护押运枪支、易燃易爆危险物品存放场所以及票款运输车辆。
第三条 邮政局（所）安全防范管理工作，坚持“安全第一、预防为主”的方针，实行“谁主管、谁负责”和人防与物防、技防相结合的原则。
其基本任务是：防盗窃、防抢劫、防火灾、防爆炸、防治安灾害事故，保障邮件、票款和职工人身的安全。
第四条 各级邮政部门的行政一把手为本单位安全防范管理工作的第一责任人，分管安全保卫工作的领导为第二责任人。
邮政安全保卫部门是本单位安全防范管理工作的主管部门，协助责任人具体落实本规定。
上级邮政安全保卫部门对局（所）安全防范管理工作负有部署、指导、检查、监督的责任。
公安机关对邮政部门的安全防范工作负有指导、检查和监督的责任。
第五条 邮政局（所）的安全防范管理工作，应当列入各级领导干部岗位责任制和任期目标责任制，把安全防范工作纳入各相关职能部门职责和职工岗位责任，齐抓共管，群防群治，切实把安全防范工作落到实处。
国家邮政局关于印发《寄递服务用户个人信息安全管理规定》和《邮政行业安全信息报告和处理规定》的通知
国家邮政局关于印发《寄递服务用户个人信息安全管理规定》和《邮政行业安全信息报告和处理规定》的通知文章属性•【制定机关】国家邮政局•【公布日期】2014.03.19•【文号】国邮发[2014]52号•【施行日期】2014.03.19•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】邮政正文国家邮政局关于印发《寄递服务用户个人信息安全管理规定》和《邮政行业安全信息报告和处理规定》的通知（国邮发[2014]52号）各省、自治区、直辖市邮政管理局：《寄递服务用户个人信息安全管理规定》和《邮政行业安全信息报告和处理规定》于2014年2月28日经国家邮政局2014年第4次局长办公会议审议通过，现印发给你们，请遵照执行。
国家邮政局2014年3月19日寄递服务用户个人信息安全管理规定第一章总则第一条为加强邮政行业寄递服务用户个人信息安全管理，保护用户合法权益，维护邮政通信与信息安全，促进邮政行业健康发展，根据《中华人民共和国邮政法》、《全国人大常委会关于加强网络信息保护的规定》、《邮政行业安全监督管理办法》等法律、行政法规和有关规定，制定本规定。
第二条在中华人民共和国境内经营和使用寄递服务涉及用户个人信息安全的活动以及相关监督管理工作，适用本规定。
第三条本规定所称寄递服务用户个人信息（以下简称寄递用户信息），是指用户在使用寄递服务过程中的个人信息，包括寄（收）件人的姓名、地址、身份证件号码、电话号码、单位名称，以及寄递详情单号、时间、物品明细等内容。
第四条寄递用户信息安全监督管理坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针，保障用户个人信息安全。
第五条国务院邮政管理部门负责全国邮政行业寄递用户信息安全监督管理工作。
省、自治区、直辖市邮政管理机构负责本行政区域内的邮政行业寄递用户信息安全监督管理工作。
按照国务院规定设立的省级以下邮政管理机构负责本辖区的邮政行业寄递用户信息安全监督管理工作。
国务院邮政管理部门和省、自治区、直辖市邮政管理机构以及省级以下邮政管理机构，统称为邮政管理部门。
邮政安全报告管理制度
邮政安全报告管理制度一、前言随着信息化时代的发展，邮政行业面临着日益增长的安全风险和安全威胁。
为了保障邮政企业的正常运营和客户的利益，建立完善的安全报告管理制度已经成为必不可少的一项工作。
本报告旨在对邮政安全报告管理制度进行系统分析和评价，为邮政企业提供完喪的管理参考。
二、邮政安全报告管理制度的重要性1.保障企业安全邮政企业是承载国家重要信息和物流的重要载体，一旦遭受安全事故，将对国家和社会造成严重影响。
建立健全的安全报告管理制度可以有效减少安全事故的发生，保障企业的安全和稳定运营。
2.提升风险应对能力通过对安全事件和事故进行及时和准确的报告和分析，可以帮助企业快速响应、迅速处理安全事件，提升企业的风险应对能力。
3.强化安全意识建立安全报告管理制度可以增强员工的安全意识，使员工时刻关注安全问题，提高安全防范意识和能力，有效降低安全风险。
4.符合法规要求邮政企业必须遵守国家相关法律法规和行业标准，建立完善的安全报告管理制度是企业的法律责任和社会责任。
三、邮政安全报告管理制度的建立和实施1.确定责任部门邮政企业应当明确安全报告管理的责任部门和负责人，建立一个专门的安全报告管理团队，负责安全报告的收集、汇总、分析和报告。
2.制定管理制度邮政企业应当制定详细的安全报告管理制度，包括安全报告的分类、收集方式、处理流程、报告要求、保密措施等内容，确保安全报告管理的规范和有序。
3.建立报告系统邮政企业应当建立完善的安全报告系统，包括安全报告的收集、存储、分析和报送机制，确保安全报告的可追溯性和准确性。
4.加强培训邮政企业应当定期对员工进行安全报告管理的培训和考核，提高员工对安全报告的识别、处理和报告能力，强化员工的安全意识。
5.建立监督机制邮政企业应当建立健全的安全报告管理监督机制，建立安全报告的完整性、准确性和有效性审核制度，确保安全报告管理制度的有效实施。
四、邮政安全报告管理制度的优化和改进1.定期评估邮政企业应当定期对安全报告管理制度进行评估和检查，发现问题及时调整和改进，确保安全报告管理制度的有效性和适应性。
关于建立垂直管理部门案件线索联管制度的
关于建立垂直管理部门案件线索联管制度的实施意见为进一步加强党组织关系在地方的垂直管理部门违纪违法案件线索管理，有效防范案件线索隐匿流失，推动纪检监察案件检查工作深入开展，依据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》、《中国共产党纪律检查机关控告、申诉工作条例》、《监察机关举报工作办法》等规定，结合我县实际，现就建立垂直管理部门案件线索联管制度，提出如下实施意见。
一、案件线索联管范围及单位案件线索联管对象和范围：党组织关系在地方的垂直管理部门党组织及所属党员、监察对象，党组织关系在地方的垂直管理部门在履行职责过程中给予行政处罚的其他部门或单位的党员、监察对象。
党组织关系在地方的垂直管理部门具体为：县电信公司、邮政局、供电公司、国税局、地税局、工商局、质监局、国土局、气象局、烟草局、盐业公司、新华书店、信用联社。
案件线索联管参与单位：县纪委、县法院、县检察院、县公安局、县监察局、县审计局、县司法局等具有执纪执法职能的部门参与案件线索联管。
二、案件线索联管内容1、党组织关系在地方的垂直管理部门通过各类信访渠道受理的反映本部门党组织以及党员、监察对象违纪违法问题及其调查处理情况；2、党组织关系在地方的垂直管理部门在履行职责过程中作出的行政处罚涉及其他部门、单位以及党员、监察对象的问题；3、党组织关系在地方的垂直管理部门在日常工作中发现和掌握的党员、监察对象违纪违法的问题；4、党组织关系在地方的垂直管理部门及其基层单位发生的重大责任事故等应当受到责任追究的问题；5、参与联管单位发现和掌握的党组织关系在地方的垂直管理部门党组织以及党员、监察对象涉嫌违纪违法的问题；6、通过其他渠道发现的党组织关系在地方的垂直管理部门党组织以及党员、监察对象涉嫌违纪违法的问题。
三、案件线索联管方法和措施1、建立案件线索反馈报送机制党组织关系在地方的垂直管理部门按照案件线索联管1-4项内容，参与联管单位按照案件线索联管第5项和第6项内容，分别于每月5日前将上月发现和掌握的有关案件线索梳理汇总后，填写《垂直管理部门案件线索月报表》并附案件线索材料复印件，报送县纪委纪检监察二室。
国家邮政局关于印发《快递企业总部重大经营管理事项风险评估和报告制度（试行）》的通知
国家邮政局关于印发《快递企业总部重大经营管理事项风险评估和报告制度（试行）》的通知文章属性•【制定机关】国家邮政局•【公布日期】2020.10.20•【文号】•【施行日期】2020.10.20•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】邮政正文国家邮政局关于印发《快递企业总部重大经营管理事项风险评估和报告制度（试行）》的通知各省、自治区、直辖市邮政管理局，各经营快递业务的企业：为保护用户、快递企业和从业人员合法权益，切实维护快递网络稳定，根据《中华人民共和国邮政法》《中华人民共和国突发事件应对法》等法律、行政法规及有关规定，国家邮政局制定了《快递企业总部重大经营管理事项风险评估和报告制度（试行）》，现印发给你们，请遵照执行。
国家邮政局2020年10月20日快递企业总部重大经营管理事项风险评估和报告制度（试行）第一条为保护用户、快递企业和从业人员合法权益，切实维护快递网络稳定，根据《中华人民共和国邮政法》《中华人民共和国突发事件应对法》等法律、行政法规及有关规定，制定本制度。
第二条两个以上快递企业在中华人民共和国境内使用统一的商标、字号或者快递运单经营快递业务的，商标、字号或者快递运单所属的企业是本制度所称快递企业总部。
第三条快递企业总部做出的经营管理决定可能造成在全国或者省、自治区、直辖市范围内发生阻断运营网络突发事件等严重影响的，适用本制度。
第四条快递企业总部应当对使用其商标、字号或者快递运单的快递企业在服务质量、安全保障、业务流程等方面实行统一管理，对可能造成国家邮政业Ⅱ级以上突发事件等危及邮政业安全稳定和寄递渠道安全畅通的情形和采取安全防范措施的情况，应当按照规定及时向国家邮政局报告。
第五条快递企业总部对下列重大经营管理事项做出决定时，应当进行充分的风险评估：（一）全国范围内的资费调整、内部派费调整；（二）收缩服务地域、减少服务项目等经营范围重大变化；（三）可能影响网络稳定的重大资产购置与处置、重组或者重大投融资行为；（四）同行业公司间可能影响网络稳定的收购、合并、分立；（五）公司减资、解散及申请破产；（六）大规模裁减快递从业人员；（七）其他可能造成网络不稳定的重大事项。
国家邮政局关于防范和惩治统计造假弄虚作假督察整改工作情况的报告
国家邮政局关于防范和惩治统计造假弄虚作假督察整改工作情况的报告文章属性•【制定机关】国家邮政局•【公布日期】2020.08.14•【文号】•【施行日期】2020.08.14•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】邮政正文国家邮政局关于防范和惩治统计造假弄虚作假督察整改工作情况的报告（2020年8月）根据党中央、国务院授权，2019年10月25日至11月3日，国家统计局第9统计督察组对交通运输部开展了统计督察。
2020年5月12日，国家统计局第9统计督察组向交通运输部反馈了督察意见。
其中涉及国家邮政局的有三个方面8个具体问题。
按照督察整改工作有关要求，现将整改进展情况予以公布。
一、提高站位、精心谋划，全面推进督察整改工作（一）制定整改方案。
针对意见中提出的问题进行逐一梳理对照，研究制定《国家邮政局统计督察反馈意见整改工作方案》。
局主要领导高度重视，召开党组会，专题审议督察整改工作方案。
同期，制定下发《关于做好国家统计局统计督察反馈意见整改工作的通知》，指导督促各级邮政管理部门全力抓好统计督察整改任务落实。
（二）成立领导小组。
督察整改任务明确后，第一时间成立统计督察整改领导小组，由分管统计工作的副局长担任组长，局内相关司局参加。
各省（区、市）邮政管理局相应成立统计督察整改领导小组及办公室，局领导亲自负责，统筹推进督察整改各项工作。
（三）全力做好工作部署。
组织召开国家、省、市（地）三级邮政行业统计督察整改工作部署电视电话会议，各级邮政管理部门主要领导或分管统计工作领导、统计负责人和统计人员，主要企业分管统计工作负责人和统计人员参加会议，全面推进督察整改工作落实。
（四）开展重点地区整改情况督导。
克服疫情因素影响，以现场调研、座谈的方式对广东、湖南整改情况进行督导。
以线上会议的方式对四川、黑龙江、上海、湖北等地进行督导。
对上海、湖北、山西等省局发出了督导函。
（五）召开被督察地区整改工作推进会议。
邮政财务事件报告分析(3篇)
第1篇一、事件背景近年来，随着我国邮政行业的快速发展，邮政财务管理工作日益重要。
然而，在快速发展的过程中，邮政财务领域也暴露出一些问题，如财务风险控制不力、违规操作、资金流失等。
为加强邮政财务管理，提高财务风险防控能力，我国邮政管理部门对邮政财务事件进行了专项调查。
本文将对某邮政财务事件进行深入分析，以期从中汲取经验教训，为我国邮政财务管理提供有益参考。
二、事件概述某市邮政管理局在例行检查中发现，该市某邮政支局存在严重的财务违规行为。
经调查，该支局负责人利用职务之便，通过虚开发票、套取资金等手段，将大量公款转入个人账户，涉嫌贪污腐败。
此外，该支局还存在财务管理混乱、内部控制不力等问题。
三、事件原因分析1. 管理层责任缺失（1）邮政支局负责人缺乏责任感和使命感，对财务管理重视程度不够，导致违规行为发生。
（2）邮政管理部门对基层支局的监督力度不足，未能及时发现和纠正财务问题。
2. 内部控制不力（1）邮政支局内部管理制度不健全，缺乏有效的内部控制机制。
（2）财务人员业务水平参差不齐，缺乏对财务风险的识别和防范能力。
3. 财务风险防控意识薄弱（1）邮政支局负责人和财务人员对财务风险的认识不足，缺乏风险防控意识。
（2）邮政管理部门对财务风险的宣传教育不够，导致基层支局对风险防控重视程度不高。
4. 外部环境因素（1）邮政行业竞争激烈，一些邮政支局为了追求业绩，采取不正当手段套取资金。
（2）部分邮政支局地理位置偏远，财务管理难度较大。
四、事件影响及教训1. 事件影响（1）损害了邮政行业的形象，降低了公众对邮政服务的信任度。
（2）造成了国家财政损失，影响了邮政企业的正常运营。
（3）导致涉案人员被追究刑事责任，损害了国家利益。
2. 教训（1）加强邮政财务管理，提高财务风险防控能力。
（2）强化邮政管理部门的监督职责，加大对基层支局的监管力度。
（3）完善内部控制制度，提高财务人员的业务水平。
（4）加强风险防控宣传教育，提高全体员工的财务风险意识。
邮政金融资金案件责任查究规定(某邮政[XXXX]326号)
![邮政金融资金案件责任查究规定(某邮政[XXXX]326号)](https://img.taocdn.com/s3/m/51c85ace988fcc22bcd126fff705cc1754275f5f.png)
邮政金融资金案件责任深究〔2022年９月修订〕第一章总因此第一条为有效预防邮政金融资金案件，保证邮政金融资金正常治理制度的落实，防范和操纵邮政金融资金风险，促进邮政金融业务持续、稳定、快速、健康开发，依据国家有关，邮政企业、邮政储蓄银行有关规章制度，制定本。
第二条各级邮政企业和邮政储蓄银行的行政要紧领导是本单位邮政金融资金正常的第一责任人，对本单位邮政金融资金正常负总责。
第三条邮政企业和邮政储蓄银行各相关岗位人员对以下邮政金融资金案件的发生负有责任的，依照本给予行政处理、经济赔偿；构成犯罪的依法追究刑事责任：(一)贪污、挪用、诈骗邮政金融资金案件。
(二)盗窃、抢劫邮政金融资金案件。
(三)其他邮政金融资金案件。
第四条邮政金融资金案件分为特别重大案件、特大案件、重大案件、较大案件和一般案件。
1、特别重大案件，是指涉案金额500万元以上的贪污、挪用、诈骗案件；涉案金额100万元以上，或者伤5人以上，或者亡3人以上的抢劫、盗窃案件。
2、特大案件，是指涉案金额300万元以上，500万元以下的贪污、挪用、诈骗案件；涉案金额50万元以上，100万元以下，或者伤3人以上，5人以下，或者亡1人以上，3人以下的抢劫、盗窃案件。
3、重大案件，是指涉案金额100万元以上，300万元以下的贪污、挪用、诈骗案件；涉案金额30万元以上，50万元以下，或者伤1人以上，3人以下的抢劫、盗窃案件。
4、较大案件，是指涉案金额50万元以上，100万元以下的贪污、挪用、诈骗案件；涉案金额10万元以上，30万元以下，无人员伤亡的抢劫、盗窃案件。
5、一般案件，是指涉案金额50万元以下的贪污、挪用、诈骗案件；涉案金额10万元以下，无人员伤亡的抢劫、盗窃案件。
本条所称的“以上〞包括本数，所称的“以下〞不包括本数。
第五条对失职人员的责任深究分为：〔一〕行政处理。
警告、记过、记大过、落职、撤职、解除劳动合同。
〔二〕经济赔偿。
赔偿金额可从责任人工资性收进中扣除，但每月扣除的局限不得超过责任人上一年度工资性收进〔包括全年工资和全年绩效奖金〕月平均数的20％。
邮储银行重大事项报告制度
邮储银行重大事项报告制度邮储银行重大事项报告制度篇一：银行卡业务重大事项报告制度★★银行银行卡业务重大事项报告制度第一条为加强银行卡业务管理，防范风险，构建安全的用卡环境，依据人民银行银行卡业务管理相关规定，结合★★银行工作实际，特制定本制度。
第二条本制度所称重大事项，是指以下情况：（一）因疫情、汛情、地震、火灾等自然灾害或因硬件、软件、网络、电源等出现异常情况，导致银行卡业务系统发生瘫痪的事件；（二）银行卡业务系统密钥发生丢失或损失；（三）银行卡业务系统前置机系统运行不正常，与银联处理中心网络连接出现故障；（四）银行卡重要空白凭证丢失：（五）ATM、POS、自助发卡机等自助终端设备发生盗抢、人为破坏等事件；（六）收单商户账户资金异常情况；（七）其他需要报告的重大事项。
第三条重大事项报告实行“统一领导、分级管理、判断准确、报告及时”的原则。
第四条★★银行成立银行卡业务系统重大事项报告处置领导小组，组长由行长担任，领导小组成员由个人金融部、科技信息部、党群保卫部、电子银行部主要负责人组成。
第五条领导小组主要职责：负责组织对重大事项的分析研究；对重大事项应急措施的制定和决策；管理和协调各部门对重大事项的处理；检查和督促对重大事项的处理情况。
第六条领导小组下设★★银行银行卡业务重大事项报告领导小组办公室，办公室设在个人金融部。
领导小组办公室职责：负责收集、汇总、整理发生的重大事项；向领导小组报告重大事项并提出处理意见；督促相关部门认真落实领导小组确定的处理意见，向领导小组反映有关情况。
并根据事件的进展和处理情况及时续报，发现原报告有重大出入的，要及时更正。
事后要形成书面报告，报告内容应包括问题描述、问题发生造成的后果、问题初步分析及处理意见或建议等。
第七条在及时、准确、全面报告紧急情况重大事件和严重自然灾害的同时，及时启动处置预案，妥善处置，将各类风险化解在萌芽状态，把损失减少到最小。
第八条分支行、营业部、总行部室发生银行卡业务重大事项时，要立即向本机构主管人员报告，同时向小组办公室报告，由小组办公室向人行、银监局、银联等相关部门报告。
邮政重大事项报告制度范本
邮政重大事项报告制度范本第一章总则第一条为了加强邮政重大事项的管理工作，确保邮政业务正常运行，及时准确地掌握并妥善处置重大事项，根据国家相关法律法规和邮政行业管理规定，制定本制度。
第二条本制度所称重大事项，是指对邮政业务、邮政网络、邮政服务质量产生或者可能产生重大影响的事项，包括突发事件、事故、问题等。
第三条邮政企业应当建立健全重大事项报告制度，明确责任，确保邮政业务安全、和谐、全面发展。
第二章报告内容第四条重大事项报告内容包括但不限于以下方面：（一）上级领导、机关交办的重要事项及完成情况；（二）总经理交办的重要工作任务完成情况；（三）下级请示、报告的重要事项；（四）突发性事件、事故、问题；（五）每月主要工作安排及完成情况；（六）领导干部发生违法违纪行为或工作中出现重大失误情况；（七）需要报告的其他重大事项。
第三章报告程序和要求第五条重大事项发生后，实行逐级呈报制度。
直接责任人应当立即将情况向负责人报告；负责人向分管领导报告；分管领导向主要领导报告。
情况紧急的，可直接向主要领导报告（外出时应先报告主持工作的）。
第六条在逐级报告的同时，直接责任人所在单位对涉及到的有关单位要及时告知。
第七条重大突发事件或事故应紧急报告，无论什么时间，必须在第一时间（1小时内）报告主管领导，一般事故要及时（4小时内）报告。
第八条报告方式可以是书面报告、口头报告或其他形式。
书面报告应当详细记载事项的经过、原因、后果及采取的措施等。
第四章奖励与处罚第九条对及时报告重大事项，采取有效措施避免或者减轻损失的单位和个人，给予表彰和奖励。
第十条对未按照规定报告重大事项，造成严重后果的单位和个人，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章附则第十一条本制度自发布之日起施行。
第十二条本制度的解释权归邮政企业。
第十三条邮政企业可以根据实际情况，对本制度进行修订。
邮政信息安全管理制度
第一章总则第一条为加强邮政信息安全管理工作，保障邮政信息安全，根据《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国邮政法》等相关法律法规，结合邮政行业实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于我国邮政系统及其所属企业，包括邮政储蓄银行、快递企业、邮政用品生产销售企业等。
第三条邮政信息安全管理工作应当遵循以下原则：（一）依法管理，确保信息安全；（二）安全发展，预防为主，综合治理；（三）责任明确，分工协作；（四）技术保障，科学管理。
第二章组织机构与职责第四条国家邮政局设立邮政信息安全管理部门，负责全国邮政信息安全管理工作。
第五条地方邮政管理局负责本行政区域内邮政信息安全管理工作。
第六条邮政企业应当设立信息安全管理部门，负责本企业信息安全管理工作。
第七条各级邮政信息安全管理部门的主要职责：（一）制定邮政信息安全管理制度；（二）组织邮政信息安全培训；（三）监督邮政信息安全技术措施的落实；（四）处理邮政信息安全事件；（五）开展邮政信息安全检查；（六）其他与邮政信息安全相关的职责。
第三章信息安全管理制度第八条邮政企业应当建立健全信息安全管理制度，包括但不限于以下内容：（二）信息安全管理制度；（三）信息安全技术措施；（四）信息安全培训；（五）信息安全事件处理；（六）信息安全检查。
第九条邮政企业应当采取以下信息安全技术措施：（一）网络安全防护措施，包括防火墙、入侵检测、漏洞扫描等；（二）数据加密技术，确保数据传输和存储安全；（三）身份认证与访问控制，确保用户身份验证和权限管理；（四）数据备份与恢复，确保数据安全；（五）物理安全措施，包括机房安全、设备安全等。
第十条邮政企业应当定期对信息安全管理制度和技术措施进行评估，确保其有效性。
第四章信息安全事件处理第十一条邮政企业应当建立健全信息安全事件报告、调查、处理和应急响应制度。
第十二条邮政企业发现信息安全事件时，应当立即启动应急预案，采取相应措施，防止事件扩大。
第十三条邮政企业应当及时向有关部门报告信息安全事件，配合有关部门进行调查处理。
三个规定
有下列情形之一的，应及时召开领导小组联席会议：1．发生金融资金案件；2．安全检查或稽查发现重大安全隐患；3．收到上级有关部门下发的隐患整改通知书；4．对责任不清或涉及双方人员进行责任查究时。
二、邮政企业或邮储银行发现有下列情况时，必须立即向对方相关领导及专业部门通报情况：（一）金库、邮储网点发生重大突发事件时；（二）有明显的安全防范漏洞，如不及时采取控制措施，随时可能出现较为严重的后果时；（三）出现资金差错，需要立即查清或对相关账目采取控制措施时；（四）出现违规违纪行为或作案嫌疑，需要对当事人或资金账目进行控制时；（五）发生有必要通报对方的其他情况时。
审计部门检查频次及检查范围、内容：（一）检查频次1．省一级分行对所辖市（地）分行和未设市（地）分行的市（地）邮政局的邮政金融工作每年至少检查一次；对一级支行、未设一级支行的县邮政局及全省网点进行抽查。
直辖市和计划单列市一级分行对所辖一级支行每半年至少检查一次；并对网点每季至少检查一次2．市（地）分行审计部门对所辖一级支行和未设一级支行的县（市）邮政局的邮政金融工作每半年至少检查一次；实行全市集中式稽查方式的市（地）分行，对全市辖属网点每季至少检查一次。
未实行全市集中式稽查方式的市（地），其所辖县（区）已设邮储银行一级支行的，对本行及网点邮政金融工作每季至少检查一次；其所辖县（区）未设邮储银行一级支行的，所辖网点由县（区）邮政局每季至少检查一次，邮储银行市（地）分行对网点进行抽查。
3.未设市（地）分行的市（地），市（地）邮政局对所辖县（区）邮政局邮政金融工作每半年至少检查一次；县（区）邮政局对辖属网点每季至少检查一次。
邮储银行一级分行对市（地）邮政局、县（区）邮政局和网点邮政金融工作进行抽查。
（二）检查范围及内容1．检查范围包括邮政储蓄业务、汇兑业务、代理业务、国际业务、信贷业务、公司业务等邮政金融业务。
2．检查必须包括以下内容:（1）业务准入和ATM、POS入网资质的审查是否符合规定。
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＃＃县邮政局相关案件报告制度
各部、室、中心、班、所：
为加强我局相关案件报告管理，及时将案件情况报告公安、银监等部门，减少案件损失，特制定＃＃县邮政局相关案件报告制度。
一、案件报告是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的有关信息，主要包括：网点员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规；客户反映非自身原因账户资金发生异常；收到重大案件举报线索；媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索；大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规；网点员工可能涉及案件但尚未确认的情况；其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金(资产)风险或损失的情况。
二、案件报告应当坚持及时、真实的原则。
三、案件风险事件发生后，相关部门应当立即按照本办法的规定及时报送案件风险信息。
案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后24小时以内。
对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当在按照该制度要求的方式报送的同时，抄送银监部门。
四、案件信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。
五、案件报告应当包括：
(一)案件信息：发案机构名称、案发时间、涉及金额、基本情况、案件登记的时间、承办部门和主办人员等。
(二)案件调查情况：案件性质、涉案金额、风险金额、案件调查报告及公安、司法机关的侦查情况等。
(三)案件审结情况：银行业金融机构整改方案、责任人追究意见及审核意见，采取的监管措施，案件审结报告等。
(四)后续整改情况：后续整改报告、责任追究及后续评价情况等。
六、本办法自＃＃年1月1日起执行。
年元月1日。