环境风险和机遇识别及应对措施一览表
风险和机遇评价与应对措施表
员工环保意识不强，不能对固废自 觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
2
废物控制过 有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控
0
程
制措施，导致大气污染事件发生。 2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效 有效
噪声污染控 食堂含油废水控制措施不能正常实 1 3 3 综合部加强日常监督检查。
有效
对部知识不懂得收集、整理，并运
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便
2
知识管理过 用于管理。
1 4 4 收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
4
程
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方
理过程
爆炸事故。
52 0 门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
1 3
不合格品控 未按规定要求整改或整改不到位，
制过程
导致问题未消除。
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
险。
有效 有效
未对法规执行情况进行监控和评
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要施监控，主控部部门定期
价，违规未发现，继续违规的风险。 3 2 6 组织评价。
有效
8
环境因素识 识别不全面，致影响因素失控。
环境风险和机遇的识别与应对措施表
环境风险和机遇的识别与应对措施一、环境风险的识别1. 自然环境风险自然环境风险主要包括地质灾害、气候变化、自然灾害等，这些因素可能会对企业的生产和经营活动造成影响。
对自然环境的风险进行识别是非常重要的。
2. 社会环境风险社会环境风险主要包括政治稳定、社会风险、公共事件等，这些因素可能会对企业的经营产生负面影响。
对社会环境风险的识别，有助于企业积极应对各种不利因素。
3. 经济环境风险经济环境风险主要包括宏观经济政策、市场波动、竞争局势等因素，这些因素可能会对企业的经营活动产生影响。
对经济环境风险进行识别是非常必要的。
二、环境风险的应对措施1. 完善风险管理体系建立健全的风险管理体系，对各类风险进行分类、评估和监控，及时制定应对措施，最大程度地降低环境风险对企业的影响。
2. 加强环境监测与预警加强环境监测和预警能力，及时掌握环境变化情况，提高对环境风险的识别和应对能力，为企业的正常运营提供保障。
3. 强化危机管理能力建立健全的危机管理机制，培训员工的危机处理能力，提高企业在面对突发事件时的自救和应对能力，降低环境风险对企业的损失。
4. 加强技术创新和应用积极开展技术创新，提高企业在环境保护和资源利用方面的技术水平，减少环境风险，创造更多的发展机遇。
三、环境机遇的识别1. 绿色发展机遇随着社会对环境保护的重视程度不断提高，企业可抓住绿色发展机遇，加大对环保产业的投入，推动企业可持续发展。
2. 资源节约利用机遇资源是企业发展的重要支撑，开发资源节约利用技术和模式，不仅可以降低成本，还可以为企业发展带来更多的机遇。
3. 社会责任机遇积极履行社会责任，关注环境保护、员工福利和公益慈善，不仅可以树立企业良好形象，还可以为企业获得更多的合作和发展机遇。
四、环境机遇的应对措施1. 践行绿色生产推动企业向绿色环保生产转型，加大对清洁生产技术的研发和应用，积极开展资源循环利用，为企业可持续发展创造良好环境。
2. 加强节能减排加强节能减排工作，提高企业的资源利用效率，减少环境污染物排放，为企业降低成本、提高竞争力创造机遇。
环境风险和机遇的识别、应对措施和评价表
提前做好货币的储存
有效
环境风险和机遇的识别、应对措施和评价表
序号
风险与机遇的类型
风险和机遇
风险和机遇
应对措施
风险和机遇应对措施评价
1
产品销售
淡季与旺季
适度调整产品布局和结构、推广新产品
有效
2
人文环境
不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同
增强人文环境意识、完善人文环境设施和营造人文环境氛围
有效
3
政策环境
国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件
QC080000风险和机遇识别评价分析及应对措施表
7
外部
市场竞争
)}
营销部
客户对产品环保要求的提供导致产品成本的增加
4
3
12
一般风险
风脸降
低
符合更加严格的客
户要求，有利于产品的竞争力
转嫁检测班用到供应商，
降低公司成本
物流采购
部
8
外部
原材料供
应商施加
物流采
购部
目前公司选用原材料基
本符合客户标准要求，但
5
3
15
一般风
险
风险降低
寻找更加环保的材
料，避免客户环保要
新内容，产品不符合要求
5
3
15
一般风险
风险降
低
及时识别更新内容.
转型升级,带来一些新的潜在客户：
1.专人管理,按照要求加强国家环保法律法规及相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价
质fδ管理
部
2.营销部门加大市场开拓
营销部
2
外部
相关方要
求
J1.fi:管
理部
针对客户及欧盟对产品
环保监管力度加大,如公
司按环保要求执行不规范，可能存在被产品超标的风险
作
物流采购
部
风险
保意识
4
外部
客户的需
求
M的部
客户对产品环保标准提高.给公司生产及服务生后管理提出新的要求
4
4
16
高风险
风险规
避
公司环保方面管理
水平的提升，会给公
司带来潜在的发展
机遇
加强与客户进行产品环保标准的沟通,统一双方的环保标准
M锚部
5
外部
风险与机遇识别应对措施表
风险与机遇识别应对措施表类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门有效性/时限外部因素 法规要求法律、法规内容的变化风险：公司对国家的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户2×2=4 低1.主要职能部门按照要求加强国家、区域所在地法律法规的收集评价综合办公室（党群办）工程质量室（材料设备）全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 行业标准的变化风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户1×2=2 低1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价、加强新标准的学习与宣贯。
各职能科室全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 相关方要求监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的1×2=2 低1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作全公司全年/有效变化，给公司带来新的发展机遇2.对国家法律法规的与规范的学习 全公司全年/有效供应商的要求 风险：材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：采购商较多形成竞争原材料可能会降低2×2=4 低对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划、加强合格供方的管理工程质量室（材料设备）全年/有效外部因素 相关方要求客户的需求风险：客户对工程质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3×2=6 一般1.工程质量室加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法工程质量室（材料设备）全年/有效2.制定管理办法、管理规定、加强标准化施工提升公司管理水平工程质量室（材料设备）全年/有效类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门全年/有效外部因素 相关方要求 客户的需求风险：客户提出不合理要求导致成本、工程质量、安全、环境危险性提高、客户提供的材料出现不合格导致的工程质量风险机遇：推动与客户沟通、利用专业性、样板引路、企业宣传、合格供方的控制、让顾客信赖、提高企业的品牌效益、和最大收益。
风险和机遇识别与控制措施一览表
技术文件发放回收
出现服务质量事故
5
外部提供的过程服务和服务（含外包）的控制和验证过程、
采购资金
资金不到位，影响整体动作
各部门
供方评定和选择控制程序/采购控制程序/制定目标
供应商供货及时性
供应商供货不足、供货时间过长、供应商售后服务，均影响服务服务、交货
采购服务质量
采购服务不合格
服务的监视和测量控制程序/制定目标
应急时无法快速逃生
服务现场标识并员工培训
7
仓储管理过程
标识
不合格，会造成服务误用、不合格控制不妥
各部门
服务标识和可追溯性控制程序
防护
出现受潮、无法使用、服务质量不合格
服务防护及交付控制程序
化学品仓库设置
设置不合理，会造成对其他服务不合格
固体废弃物污染防治控制程序/制定目标
水灾措施
水灾预案不合理，会造成半成品、成品不合格
人力资源控制程序、服务召回控制程序/制定目标
9
计量器具管理过程
检测设备管理
未校准，造成检测数据不准确
各部门
监视和测量设备控制程序/制定目标
精度不够，造成检测数据不准确
10
设施设备管理过程
设备精度策划
精度不够，加工的服务质量不合格
营销中心
设备设施控制程序/制定目标
维修
不及时维修，加工的服务质量不合格，还影响交期
订单评审
合同未评审，会造成无法交货
营销中心
与顾客有关的过程控制程序、/制定目标
交付服务
不按时交货，交造成客户投诉
顾客投诉
处理不当会造成客户流失
满意度情况调查
不能及时了解客户潜在需求，造成客户流失
风险机遇识别、评估与应对措施表
公司的战略人才储备不足，不能适应本公司战略的需要，影响公司后续的经营发展。例如，缺少船舶精造工匠、精通新业务的专业人员。国家吧培养“大国工匠”放在战略高度，这对培养本公司的“船舶修造工匠”是一个机遇，但目前未关注到这一点。
√
公司每年度修订人力资源发展规划，根据公司的生产规模、产品特点和要求，行业中所处地位等因素，配备和培养相应的人员、关注培养“大国工匠”，以适应国家对造船行业的发展战略要求。
20
财务部
设备基建部
行政管理部
财务
资金、资产、运营效率风险
资金闲置，利用率低，影响资金利用效率；资产（如设备、仓库、车辆）不足或运转效率不高、配置不合理，导致生产效率低。
√
确保资金，按照修船修船要求对设备进行填平补齐。
21
财务部
财务
财务数据不及时、不准确，影响公司决策
决策层不能及时、准确的掌握财务数据，影响经营分析和决策。如财务数据不能及时、准确地上报；财务信息系统不能满足财务数据归集、分析要求；缺乏财务政策和管理要求，影响财务信息上报的质量。
4
最高管理层
战略
运营风险成本
采购成本、维护成本、管理费用等过高，影响公司经营效益。例如：设备维修费用；油耗；采购价格过高，造成产品利润下降。
√
公司队运营成本高的项目作出分析，通过加强管理、提高效率，降低运营成本。
5
经营部
运营
缺乏稳定的销售市场
影响公司营销业务（目标）的完成。*
√
每年做好市场预测、分析，根据分析结果采取应对措施。
√
1)加强相关法规的关注度；
2)加强文件的管理
3)加强与相关的管理部门的联系
√
及时制定财务报表，并进行有效分析，提出改善建议。
风险和机遇评及其应对措施表
风险和机遇评及其应对措施表 编号：类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别内外部因素及相关方描述风险和机遇可能性×严重性等级 执行部门 时限外部因素 法律法规标准法律法规内容的变化风险：对质量、环境和职业健康安全相关法律法规的更新信息了解不够及时，准确。
不能转化为公式制度执行，使公司在管理方面存在隐患。
4×4=16 高随时关注质量、环境和职业健康安全相关法律法规的变化，并收集评价和组织员工进行学习综合部、技术部全年 机遇：公司遵守质量、环境和职业健康安全管理要求，可以切实保障运作，树立良好社会形象，提高公司知名度具体落实质量、环境和职业健康安全相关法律法规的要求。
行业标准的变化风险：为适应行业标准变化，会带来零部件成本增加。
3×4=12 一般收集更新行业标准，确定适时更新企业标准，积极匹配新技术，提高产品性价比综合部、技术部全年 机遇：行业标准变化，进入行业的门框提高，竞争对手有可能减少。
相关方监督部门的监督力量风险：监督部门针对监管力度加大，如公司质量、环境和职业健康安全要求执行不规范，可能存在被查处的风险。
3×4=12 一般各级部门严格按照公司的职业健康安全管理制度开展相关工作各部门全年 机遇：公司质量、环境和职业健康安全的变化，给公司带来新的发展机遇。
职能部门加大公司内部质量、环境和职业健康安全制度执行情况的检查供应商的要求风险：供应商不遵守公司的质量、环境和职业健康安全规章制度，带来的职业健康安全风险。
2×3=6 一般对公司影响较大的供应商做好职业健康安全管理调查工作采购部全年 机遇：监督供应商遵守公司质量、环境和职业类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别内外部因素及相关方描述风险和机遇可能性×严重性等级 执行部门 时限 健康安全要求，提高职业健康安全管理意识。
客户的需求风险：客户对公司质量、环境和职业健康安全标准提高，以及对供应过程中质量、环境和职业健康安全的期望值提升，给公司生产及服务售后管理提出新的要求。
风险和机遇识别及应对措施表
综合办
2023.2.10
财务报表、年报、合同清单、档案管理专职、专人
机遇
业务面广、资质齐全可以参与项目多，确保企业效益
2
风险
资源不足导致项目无法顺利完成
1.在允许时，可通过外包的形式将部分项目分包出去，以减少资源占用，确保服务质量；
工程部
2023.2.10
定期评审
机遇
1.建立安全责任制，总经理带头抓安全，定期进行安全检查，确保服务全有保障；
2.员工购买保险，提供保障
3.销售部人员每天在相关公共资源网站查看招标
信息，及时报告，参与招投标，争取业务机会，最终成为会员得到更多更广的信息；
综合办
2023.2.10
不定期通过新闻和网络了解
机遇
公司可以凭借资质和实力更多的参加招投标，机会更多；
5.提高服务质量，引领业主满意度；
综合办
2023.2.10
与各政府部门对接，掌握最新要求
机遇
1.公司安全和环境管理到位，至今未发生安全事故、环境投诉等；
2.公司人力资源管理较好，费用控制有效，员工满意。
8
风险
1.消费者维权意识加强，安全保险得不到劳务纠纷 多；
2.违法成本高昂，安全和环保责任处置力度大，有可能导致公司停业，法人坐牢。
3.继续提升资质等级，投入资源，提升综合竞争力
10
风险
没有自己的品牌很难做强做大
品牌的前提是质量的提升，没有质量及完善的体系做保障也只是空谈误企
运营部、综合办、最高管理层
2023.2.10
定期品牌宣传
机遇
品牌的优势兑现业务量有所好转
企业的利润增长点是依靠项目的多少来决定，营销离不开品牌优势作保障
风险和机遇评价与应对措施表
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
42
新员工作业技能不足。
不合格产生及流出，造成客户投诉。
4*3=12
一般
品质保证。
新员工必须经过培训及考核合格后方独自上岗作业。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
43
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
13
产品防护
产品受损。
影响客户交期，造成经济损失。
4*2=8
一般
增强顾客满意度，促进经济发展。
1.产品需储存在防潮、防雨及防暴晒进行管理，按各类规定区域摆放。
2.保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
14
帐物不相符。
影响公司的正常运作，造成经济损失。
4*2=8
一般
公司正常运作，促进发展。
1、要及时登记各类物料明细账，做到日清月结
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
行政部
15
人力资源
人员工资增长快、流失率高。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2*2=4
低
降低公司成本，提高工作效益，品质稳定。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
36
交期不及时。
客户扣款、客户满意度下降。
4*2=8
一般
增强顾客满意度。
与产品部确认生产进度，及时与客户反馈，及时调整及应对。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
【样表】风险和机遇识别及应对措施表
顾客增长趋势 影响公司的领先优势。
市场领先者趋势 机遇：市场竞争加剧，对企业的管控提出更高要
求，促使企业创新。
风险：国内经济危机导致很多大项目暂停或中止，
竞争
市场稳定性
国内市场有所萎缩，生产企业竞争加剧，进行战略 规划提升难度。 机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。
市场
环境
风险：1.对竞争对手的错误分析可能导致对我们的
主要职能部门按照要求每年进行一次识 一般 别、收集、评审、更新法律法规，重要
条款予以培训或纳入制度中。
2*3=6 3*4=12
主要职能部门按照要求每年对技术文件
一般 、检验文件进行一次识别、更的技术水平，不断对设
备进行技术攻关改造，消除设备隐患及
一般
薄弱环节，提高设备运行水平。 2.根据标准要求，不断改进工艺，采用
技术 环境
新领域 新设备 新工艺
风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成 产品的成本较高，缺乏市场竞争力。 机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺 水平，降低产品产品，提高公司的市场竞争力。
风险：目前公司主要产品市场占有率和领先趋势比
市场占有率 较明显，但是竞争对手正在模仿公司的发展方式，
风险和机遇识别及应对措施表
风险及机遇识别
类别
内容
风险和机遇
风险：对法律、法规更新信息了解不够及时、准
法律
法律、法规的变化
确，导致产品不符合其要求。 机遇：公司产品结构调整，给公司带来潜在的客户
法规
。
环境
风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要
国标、行标的变化 求。
机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户
员工能够在一个公平、公正的环境下开展竞争，提
环境体系风险和机遇识别评估分析与应对措施表
类别： ■环境
序号
风险和机遇来源（内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任
部门
实施时间（开始-完成）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
可探测性
RPN
风险级别
1
内部
人员素质参差不齐，环保意识不强，对岗位环境因素认识不足，控制方法不明确
2
3
2
12
一级
制定相应程序文件，组织员工参与岗位环境因素的识别，岗位及部门重要因素的培训
行政部
持续
有效
8
内部
主要用电设施运转维护不足.
3
3
3Байду номын сангаас
18
二级
每月组织一次对主要电器设施、电路干线进行安全检查，并记录，以减少隐患。不符合时按不符合纠措施管理程序进行改进。
当设施发生故障时，电工应及时进行抢修，在未修好前严禁使用。
工程部
持续
有效
10
外部
政府部门对企业的环保要求及检查力度比较高.
3
3
2
18
有效
4
内部
部份岗位的员工对废弃物分类收集处理规定了解不足
3
4
3
36
二级
完善现场分类存放标志，加强教育培训
行政部
持续
有效
5
内部
对消防器材安全检查不够健全.
3
2
3
18
二级
固定点检, 如排查过程中发现有问题采取措施进行改善。
行政部
持续
有效
6
内部
消防队安全防火技能培训和组织消防学习、发生火灾时组织救护工作不够完善.
风险和机遇的识别与应对措施表
风险和机遇的识别与应对措施表摘要：I.引言- 风险和机遇在生活和商业中的重要性- 识别和应对风险与机遇的方法II.风险的识别与应对措施1.自然灾害风险- 地震- 洪水- 台风- 应对措施：预防、应急准备、灾后重建2.人为灾害风险- 交通事故- 生产事故- 火灾- 应对措施：加强安全意识、严格遵守规定、提高应急能力3.健康风险- 疾病- 心理健康问题- 应对措施：预防、早期干预、治疗III.机遇的识别与应对措施1.行业发展机遇- 新兴产业- 市场需求变化- 应对措施：市场调研、创新、拓展业务2.个人发展机遇- 学习新技能- 提升自身能力- 应对措施：自我评估、设定目标、付诸实践3.社会变革带来的机遇- 政策调整- 社会需求变化- 应对措施：关注政策动态、提高自身适应能力IV.总结- 风险和机遇无处不在，需要我们时刻保持警惕- 合理识别和应对风险与机遇，有助于个人和企业的成长正文：在生活和商业活动中，风险和机遇的识别与应对至关重要。
只有正确识别风险，才能采取有效的应对措施，降低损失。
同时，抓住机遇，付诸实践，有助于实现个人和企业的目标。
本文将围绕风险和机遇的识别与应对措施展开讨论。
首先，我们需要了解风险的类型。
风险可以分为自然灾害风险和人为灾害风险。
自然灾害风险包括地震、洪水、台风等，这些风险往往难以预测，但我们可以通过加强预防、应急准备和灾后重建等应对措施，降低损失。
人为灾害风险主要来自交通事故、生产事故和火灾等，这些风险往往可以通过提高安全意识、严格遵守规定和提高应急能力等应对措施来避免或减轻。
此外，健康风险也不容忽视。
疾病和心理健康问题是影响人们生活质量的重要因素。
通过预防、早期干预和治疗等应对措施，我们可以降低健康风险，提高生活质量。
在风险之外，我们还需要关注机遇。
行业发展、个人成长和社会变革等方面都存在机遇。
对于企业而言，抓住新兴产业发展、市场需求变化等机遇，通过市场调研、创新和拓展业务等应对措施，有助于实现可持续发展。
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
全年
质量、环境、职业健康安全标准的变化
风险: 公司现有的制度, 是否符合质量、环境、职业健康安全标准的要求。
机遇：公司遵守质量、环境、职业健康安全标准, 可以切实保障工程质量, 加强员工环境、职业健康安全意识, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守质量、环境、职业健康安全标准，可以切实保障工程质量，加强员工环境、职业健康安全意识，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险: 公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》, 导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求,提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇:原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险的和机遇识别及应对要求措施表
风险和机遇识别及应对措施表部门：采购过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 财务风险 资源使用 √专人负责采购款项的审批及支付 √√2 采购信息风险 材料描述不正确造成物料与要求不符√专人对采购信息描述进行审核 √√3 采购信息风险 物料变更未及时进行沟通 √建立内部沟通系统，使信息畅通 √√4 物料到货不及时 采购信息交货期要求 √进行生产调整进行弥补 √√5 物料到货不合格 质量验收标准 √采用特采或退货处理 √√6 采购物料价格波动市场物料波动水准 √根据价格波动采取延期购 √√7 采购物料价格波动市场物料波动水准 √根据价格波动采批量采购 √√8 使用未经评价供应商进料不合格数量多√采用审批制度控制√√9 使用未经评价供应商交货期不满足要求 √采用审批制度控制√√10 使用未经评价供应商价格过高，不利于成本控制√采用审批制度控制√√11 供应商评价制度不合理选择供应商难以控制√对评价制度进行评定√√12 供应商评价制度不合理价格、交期、质量难以控制√对评价制度进行评定√√13 在不合格供应商进行采购价格、交期、质量难以控制√采用审批制度控制√√14 在不合格供应商进行采购不良品过多 √采用审批制度控制 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：与顾客有关的过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 财务风险 客户未按照要求付款造成资金周转不足√对应市场人员进行跟进 √√2 财务风险 客户付款周期过长造成资金周转不足√进行先期垫付，对应市场人员对付款进行跟进√√3 合同信息风险 客户产品要求不明确 √先期与客户进行充分沟通，理清产品要求√√4 合同信息风险 客户要求内部传达错误 √指定专人进行合同评审及组织，确保合同评审按要求进行√√5 合同更改风险 合同更改内容未及时进行内部沟通√要求合同有变更必须通知到相关部门及人员，并纳入绩效考核√√6 合同更改风险 客户进行产品要求更改或撤销订单√每个业务员进行跟进，发现变动及时通知到公司内部进行处理√√7 市场风险 市场产品与公司产品重叠或抄袭√采用法律手段进行维权√√8 市场风险 市场产品与公司产品重叠或抄袭√更新公司产品特点并进行专利申请√√9 客户反馈/投诉质量/交期要求不足造成客户不满√进行公司内部整理、采取相应的纠正措施√√10 客户反馈/投诉 质量/交期要求不足造成客户不满√改进公司内部处理方法方式，提高效率及客户满意程度√√风险和机遇识别及应对措施表部门：物料存储管理过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 物料倾倒 物料倾倒造成不合格 √做出规定明确堆放、搬运要求 √√2 物料超期 超期造成物料不能使用 √明确物料存储时效要求 √√3 生产发错物料 发错物料造成生产中断 √发放物料专人核对并做好交接要求 √√4 出货发错物料 发错物料造成货物发错 √发放物料专人核对并做好交接要求 √√5 台账输入错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√6 物料标示错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√7 存储环境不符合要求 造成物料提前失效 √建立专门的存储环境并按要求进行检查√√8 人员能力不足 物料发错多次、台账输入多次√教育培训或调岗 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：资源管理过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 岗位职责权限不明确公司岗位实际需求 √做出规定明确职责权限 √√2 招聘人员能力不足 岗位能力要求 √通过文件查阅、面谈及试用进行确认√√3 培训安排不足 岗位能力要求 √合理安排培训计划并报批，按批准版进行操作√√4 聘用童工 法律法规要求 √严格查阅身份证明 √√5 聘用人员部分能力不满足要求岗位能力要求 √通过培训进行弥补 √√6 未按规定进行培训安排培训计划 √定期进行检查 √√7 招聘人员超越岗位能力要求岗位能力要求 √调整到合适的岗位 √√8 劳动防护配备标准不足岗位工作内容需求 √规定配备标准并按要求配备 √√9 人员流动量大 人员配置标准 √采取激励措施 √√10 人员流动量大 人员配置标准 √优化人员配置标准或改进工艺 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现策划过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 未按要求进行工作输出 √培训或调岗 √√2 产品输入要求不明确产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√项目评估方式明确输入要求 √√3 产品要求临时更改 产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√建立内部系统将更改及时通知到相关设计员或共享√√4 茶农输入要求错误 未能输出有效开发结果 √项目评估方式明确输入要求 √√5 输出资料错误 未能输出有效开发结果或未按期输出√专人进行输出资料审核√√6 输出延期 未按期输出 √建立阶段式评价方式，逐步进行验证操作√√7 样品物料采购延期 样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√8 样品物料采购延期 样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√9 样品组装工艺不符合常规生产工艺生产难度大或不能生产 √改变工艺或设备状态√√10 样品检测确认不到位样品不符合要求 √严格按照输入要求及及试用要求进行验证确认√√11 生产工艺问题不断不能生产或生产缓慢√进行试生产确认工艺要求 √√12 输出样品不符合要求产生新产品 √推荐客户试用 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：检验控制过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 检验不到位或判定错误 √培训或调岗 √√2 检测设备潜在失效或失效检验失效 √定期进行验证或校准 √√3 检测设备配备不足 部分项目不能实施检验 √申请配备或通过工艺控制 √√4 检测文件要求不明确检验失效 √定期评审检验文件的有效性 √√5 检测判定误判/错判生产或出货不能顺利进行 √指定专人进行检测结果审核 √√6 检测记录未按要求保存稽核不符合√规定每日上交报表 √√7 检测记录更改稽核不符合或记录追溯性失效√指定专人进行审核确认 √√8 外部法规变化可能造成检测判定错误 √指定专人进行外部标准定期查阅，发现变化及时进行沟通√√9 客户投诉退货或赔偿√指定专人进行客户质量沟通，及时进行处理弥补√√10 客户投诉退货或赔偿√改变工艺或对产品进行改进 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现过程 评价人： 确认： 日期：序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重 严重 一般 轻微 风险 机遇 规避 接受 消除1 人员岗位能力不足 操作缓慢或错误频发 √培训或调岗 √√2 生产设备潜在能力不足未按期交货 √调整生产计划或配备设备 √√3 生产设备潜在失效 未按期交货或批量不良品 √定期进行设备维护保养 √√4 作业文件错误 不能有效指导生产 √生产前对工艺文件进行确认 √√5 未配备作业图纸 生产产品自检失效 √生产前对工艺文件进行确认 √√6 治具使用错误 产品不符合要求及未能按期交货√生产前对模具进行确认√√7 治具保养不到位部分产品不合格√建立模具定期保养制度并进行保养√√8 物料领取错误 产品不合格/未能按期交货√物料上线前进行核对后上线 √√9 物料供应不足 未能按期交货 √调整生产计划或内部跟催 √√10 人员自检判定错误 产品不合格 √按照规定进行首件及过程巡检 √√11 混料 产品不合格/未能按期交货√现场进行明确标示 √√12 生产环境温湿度不符合产品不合格（生锈/氧化） √按照环境要求进行控制 √√13 产品包装不符合要求产品不合格（外观不良） √按照包装要求进行控制 √√14 人员生病或精神不佳部分产品不良或工伤事故 √班前会进行确认，确保人员精神状良好√√15 防护配备不足 产品卫生不符合要求 √按照要求进行配备 √√风险和机遇识别及应对措施表序号 风险/机遇描述 后 果风险级别应对措施类别 处理方式备注非常严重严重一般轻微风险 机遇 规避接受消除16 未按要求佩戴防护设施产品卫生不符合要求或工伤事故√过程组装进行巡检确认 √√17 工艺改进 不良率过高/未能按期交货√改进过程与正常生产区分进行 √√18 工艺改进 减少人员、提高效率√√√19 生产计划安排不合理未能按期交货/频繁切换机种√生产计划审核后发放使用 √√20 生产记录未按要求保存检查不合格 √每日上交控制 √√21 生产记录填写不完全检查不合格/追溯性失效 √指定专人进行审核确认 √√22 生产记录更改 检查不合格/追溯性失效 √指定专人进行审核确认 √√。
风险和机遇识别、评价及应对措施表
3
变化
机遇：公司产品结构调整,生产工艺优化,给公
司带来潜在的客户
风险：监管部门监管力度的加大,如公司执行不
规,特别是环境和平安生产,可能存在被查处的
监管部门的监 风险
5
管力度
机遇：行业生产环境的变化,给公司带来新的开
总经理 外部因
展机遇
室
素
风险：原材料市场不稳定,希望签订的年度合同
供给商’的要 和保底价格,带来的采购和资金风险
4 12
品管部
监视与测量仪 风险：目前治理采取人治,后到后效期时漏检测 部因素
3
3
9
器治理
的风险机遇：建立系统化管制机制
针对委外人员,建立针对性部培训机 制,日常侦测力考核机制,建立委外 员工档案,对于委外人员的回乡时间 做管控,提前与人事建立有效预案
品管部、人事部 全年
依才 eERP 系统,建立监视与测量仪器 品管部、人事
全年
部门 回
风险及机遇的识别
外部因素及相 关期望
风险和机遇
风险及机遇的评估
风险重 风险发
度 生频度 风险系 风险等
数
级
风险及机遇应对举措
执行情况
执行部门
时限
风险：日常设备备件,无平安库存治理,设备异
工程设 部因素
备件治理
常时,如需更换可能存在停产超出预期时间的
4
备部
问题机遇：建立平安库存机制,一劳永逸
技术研发部 全年 技术研发部 全年
专业资料
部门 回
风险及机遇的识别
外部因素及相 关期望
风险和机遇
风险及机遇的评估
风险重 风险发
度 生频度 风险系 风险等
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法规管理
为及时收集和更新合规性义务清单，导致没掌握最新的法规要求
■
■
每季度文控通过上网、和专业机构联系确认是否有新的法颁布，并更新法规清单
行政
制定:批准:
表格编号:MRR018A
■
■
化学品仓库仓库使用的电器改为防爆电器
仓库/工程
化学品使用时，作业未按要求穿戴防护用品（防毒面具、防护服和鞋）
■
■
给作业人员按MSDS的要求佩戴防护用具，并要求员工作业时穿戴
仓库/生产
消防设施失效，导致紧急情况出现时无法使用，扩大财产损失
■
■
定期进行消防设施检查，及时更换和补充失效的消防设施
行政
消防栓、通道阻塞，导致紧急情况出现时无法使用消防栓和及时撤离，扩大财产损失和人员伤亡
■
■
建立污水控制指引，明确污水处理站异常的处理要求(故障时,通知切割/清洗停产,故障排除通知恢复生产)
生产
污水处理的药水配置不符合要求，水处理不达标排放
■
■
建立药水配置记录，部门主管每天对药水配置比例进行复核
生产
污水处理站处理的废水循环使用（按比例当做工艺用水，减少水消耗和污水排放量（机遇）
■
■
按需循环使用污水处理站处理的废水
采购
噪声
设备设施噪音超标排放
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■
设备隔声、关闭车间门窗、费，增加公司经营成本
■
■
水电设施检查,功率因素检查,水电节约宣传，每月统计发现异常及时检讨
外网动力
环境绩效监测
环境绩效监测的机构资质不符合要求，导致测试的结果没有公信力
■
■
测试前确认测试机构的资质
行政
环境应急情况(消防和化学品管理)
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■
对员工进行废弃物管理的培训
人力资源
危险废弃物处理商资质不符合要求，没有合法转移
■
■
寻找有资质的处理机构，合法转移危险废弃物，取得转移联单和在危险废弃物转移平台的数据登录
行政
化学品容器可退回给供应商循环利用，减少危险废弃物处理量（机遇）
■
■
生产集中收集可循环利用的物料（化学品容器）采购安排周期性退回给供应商循环利用
环境应急情况(消防和化学品管理)
没有建立消防、化学品应急预案，没有进行消防和化学品演练
■
■
建立消防、化学品应急预案
对员工进行消防、化学品应急预案的培训
每年进行一次消防、化学品应急预案
行政
应急设施不健全，有导致化学品泄漏的可能性（如消防应急设施，包括灭火器、消防栓、消防泵等；化学品泄露应急设施，包括托盘、池、围栏等）
日期：2019-01-14
环境风险
因素
风险和机遇说明
合规性
义务
重大环境因素
风险控制措施
责任
部门
备注
是
否
是
否
废水
没有及时清理生化处理池
■
■
定期清理生化处理池
福利处
隔油隔渣池没有按时清理,阻塞排水系统,导致没有经过隔油隔渣处理排放
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■
每月对隔油隔渣进行清理
福利处
污水处理站故障，污水没有到应急处理池，待故障排除后对污水处理后排放
■
■
配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪）
配备化学品泄露应急设施（防泄露托盘、池、围栏）
行政
化学品购买时，未要求供应商提供MSDS，化学品使用人员化学品的特性和应急措施不清楚
■
■
在购买化学品时，要求供应商提供MSDS，并将MSDS转交文控发行到储存、使用部门
采购
化学品仓库使用的电器为非防爆电器，有导致火灾和爆炸的可能性
生产
废气
食堂油烟处理设施未按要求保养（如定期清理油污等），废气超标排放
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■
每季度按要求对废气治理设施进行维护保养
福利处
生产废气排气系统故障,导致废气排放不畅
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对排气设施进行点检
生产
废弃物
废弃物没有建立分类标准，危险废物和生活垃圾混放
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建立废弃物分类标准，并分发给给各部门
行政
废弃物管理培训不充分，员工对废弃物的投放要求不清楚
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■
对消防栓和通道进行标识和提醒，定期进行消防检查
行政
环评与批复
扩产或厂房结构大范围改建后没有重新进行环境评价和报批
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■
扩产或厂房结构大范围改建后重新进行环境评价和报批
外网动力
没有进行建设项目环保设施验收
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进行建设项目环保设施验收
外网动力
人员能力
人员培训不充分，对环境因素管控和法规要求不清楚
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明确员工入职、上岗和在岗培训需求，提别时重大环境因素岗位的培训需求，并实施培训