新制度经济学第五章

也是有成本的，市场交 所需的交易费用。 – 既然市场价格机制可以自动协调个人之间的生产和 易并不能被完全替代。 企业内部管理的费用 需求，为什么存在企业这样内部不运用价格机制的 与市场交易费用相 组织？ 等的均衡水平上。 – 为什么企业家协调与价格机制的协调总是并存的？ – 企业与市场的边界究竟在哪里？
（二）中间产品的提供问题 假设一个产品的生产过程分为 两道工序，第一道工序将购进的 材料生产出的中间产品，提供给 第二道工序进行深加工。每道工 序都需多个工人同时协作才能完 成，在时间和空间上均不可以再 分解。（问题5.1）
由两家企业来完成： 中间产品 企业1 市场交易 在一家企业内部来完成： 中间产品 第一道工序 行政管理 企业2
举个小例子
or
为了避免可能的误会，做如下说明：
（1）让“中心签约人”充当监督者，“中心签约人”的地 位使得他可以通过其参与的契约“直接”与所有的要素所 有者进行反复谈判，从而管理团队生产，观察团队成员的 表现，影响团队成员的报酬。 （2）单就某个契约而言，在谈判中到底哪一方处于优势， 则要看哪一方对契约的依赖相对较小，哪一方所面临的竞 争压力相对较小。在反复的再谈判中中心签约人并不一定 总是处于优势地位。 （3）中心签约人的提法最适合业主制企业。 （4）在现实当中，没有直接契约关系的人，通过间接的契 约联系来进行谈判也是可能的，有时也是可以奏效的。
三、企业的性质与交易费用 （一）科斯提出的问题 因为市场调节虽然有许多优点 1937年，科斯发表了具有划时代意义的论文 企业的性质和存在的意义在于，以行 《企业的性质》。 ，但是也是有成本的，企业存在 政管理手段代替市场交易，以节约市 的意义就在于以行政管理代替了 • 科斯的问题 企业内部的行政管理手段 场交易的成本。 市场交易，从而节约了市场调节
团队生产理论所揭示的是，团队生产优 势促使企业组织的存在，企业的组织管理 的重要职能就是要通过监督来解决“计量 问题”所带来的激励不足和约束不足的问 题。
二、契约之网
阿尔钦（ALCHIAN）和德姆塞茨（DEMSETZ）1972年 发表论文认为，企业内部的交易与市场上的交易并 指获得契约未明确 无区别。 规定其归属的剩 (一)激励与约束 余利益的权利。 • 企业生产需要多人联合完成。联合生产条件下，必 须有人监督。 • 但监督人也会偷懒，所以必须把企业的剩余索取权 给他。这个获取剩余索取权的人就是企业真正的所 有者。
监督问题
必须要先计量出每种不同的生产要素的边 际产出，从而使要素所有者获得其要素的 边际报酬。
各要素的边际收益水 平无法度量 各要素所有者不能获得充 分的激励与约束
监督
偷懒
协调问题
即使计量问题获得了解决，团队生产 过程中还会形成一些协调成本。 团队生产需要把不同的要素组织在一 起，需要多个劳动者之间进行分工协作， 这都需要企业进行有效的组织、计划、指 挥和控制，需要做好各成员间的信息交流 与组织协调，而这些都是分散的个人生产 所不具有的。
其他学者企业理论
弗兰克·奈特将企业的利润来源归结为不确定 性（指知道未来可能发生的各种状态，但不知道每 一种状态发生的概率）。他以风险和不确定性为角 度，讨论了企业内部的企业家和雇员之间关于职能 分工和利益分配的制度安排。 切斯特·巴纳德认为合作成败的关键在于能否 适应环境的变化，能否及时有效地进行内部调整； 组织的物质激励和非物质激励也是保证合作成功的 重要因素；人们的理性是有限的，强调专业的技艺 方面的技术知识的作用。
生产要素投入，假设为要素投入T，二人在生 产中都需要使用到。 问：该生产是否是团队生产呢？
问题5.2中的A、B二人所构成的没有专业化分工 的生产过程作为一个整体，同样具有团队生产的 特点。要素投入T在生产过程中为A、B两人共同使 用，所带来的节约，也同样体现了这种团队生产 的优势。我们把这种没有专业化分工的团队生产 称之为简单协作式的团队生产。 当然，与专业化分工所带来的优势相比，简单 协作式团队生产在一定程度上是微不足道的，多 数情况下，随着生产规模的扩大，这种简单的协 作会逐步过渡到如问题5.1所述的专业化分工式的 团队生产。
准租金，指类似于（供给量固定的）土地 的地租收入的，供给无弹性的固定投资品的 收入。准租金可以理解为投资品的报酬水平 减去其机会成本的差额。
对于专用性资产来说，其专用性投资一旦完成，再 将“专用性的资产”应用于其他场合要付出很高的代价 ，机会成本C0就要低得多，一般这种机会成本会明显低 于投资本身所需付出的货币成本Ci，即Ci＞ C0。如果形 所以可以说，专用性资产就是 成了契约，契约中所承诺的的专用性投资的报酬W至少 要高于投资所需的成本Ci，即要求有W≥ Ci，而在Ci＞ 其报酬存在准租金的资产。 C0的情况下，必然有W ＞ C0，即契约所承诺的专用性 投资的报酬要高于其投资形成之后的机会成本。在专用 性投资形成之后，专用性投资的准租金就非常明显了： 契约中所承诺的专用性投资的报酬水平减去其机会成本 之后的差额，即W- C0。
马歇尔把经济组织作为重要生产要素进行 分析，进一步论证了规模报酬递增的作用， 并提出了内部经济和外部经济问题。他把企 业组织作为一个社会“有机体”，认为公司 制的演变一定程度上是为了满足那些有能力 而无资本的人的需要。 杨格以规模报酬递增为前提，讨论了不 同产业的各企业之间相互依赖的规模扩张和 经济进步过程。
赫伯特·西蒙进一步引入了“有限理性” 的前提假设，强调评价经济组织的效率要着眼 于整体目标。 弗雷德·钱德勒通过对企业发展史的研究 得出结论，认为企业的组织形式影响企业发展 和经济运行效率。 伯利和米恩斯通过分析得出，在美国最大 的200家公司中管理者控制的企业占200家企业 中的44%，其财富占总财富的58%，揭示了公司 制企业中的“所有权与经营权分离”的状况。
是的，虽然A 、B两人之间没有形成专业化的 某个产品的制造过程未形成专业化分工，一 分工，但是那一部分两人共同使用的要素 个劳动者就可以完成整个制造过程。有劳动 投入T的存在，使得集中的生产节约了一 部分要素投入，从而形成了1+1>2的产出 者A、B，二人集中到某个工厂内，分别使用 优势。也正是由于要素投入T的存在，二 相互分离的生产工具进行生产，但有一部分 人的生产中也出现了“计量问题”。
企业是由要素交易契约交织构成的契约 之网，相互关联的契约关系将不同的要素 所有者组织成一个整体的生产团队，团队 的组织、监督和管理是通过签约人之间的 反复谈判来进行的。
三、专用性投资、准租金和相互依赖性 （一）准租金与专用性资产
交易的第一个维度是资产的专用性，交易是通 过契约进行的，在契约双方的谈判过程中，专用 性资产也会影响契约双方的决策。
企业规模
取决于
行政管理和市场交易边际 两方面交易费用 成本相等的均衡状态 边际值相等
一、团队生产
（一）团队生产的含义 团队生产是指由多种要素所有者联合进行的生 产，生产中需要多个不同的要素参与，这些要 素分别属于不同的所有者，这些所有者相互合 作形成一个团队进行生产；而生产的总产出高 于参与生产的各要素的分产出之和（1+1>2）， 即生产的总产出也不能分解为几部分要素投入 的独立产出之和（计量问题）。
（二）谈判与依赖性 在企业这张契约之网中，谁拥有这样的地 位和能力来充当这个监督者呢？
中心签约人
是指企业所集中的要素各项 交易契约中，在所有的要素 交易契约中都出现的签约人。
人力 技术
管理
中心签约人 Central Employers
……
股权 资本
债权 资本
土地
产品 或 服务
中心签约人的权利
（1）他拥有剩余索取权，因此具有充分的激励和约束来实施监督 职能。 （2）由于处于中心签约人位置，他可以与生产团队中的任何成员 谈判，来安排各种要素的使用和团队的生产。 （3）他可以观察生产团队中各成员的表现，并依据这些表现，通 过谈判来确定各要素的报酬，即团队成员的收入。 （4）他可以通过中止与生产团队中某个团队成员的契约，而将这 个人逐出团队；甚至中止所有的契约，解散整个生产团队。 （5）他可以把自己所拥有的这些权利转让出去，如果其他团队成 员不认可这种转让，也可以中止相关契约退出团队。
补充一：
补充二：
企业不能无限扩张的原因： 随着企业规模的扩大，企业家函数存在的收益递减 规律会导致在企业内部追加单位交易的成本上升。 当组织的交易增加时，或许企业家不能成功地将生 产要素运用在它们价值最大的地方。 一种或多种生产要素的供给价格可能会上升，因为 小企业拥有大企业不具备的“其他优势”，从而导致 需要对大企业的企业家提供更多的报酬，以弥补其丧 失经营小企业机会的非货币性收益。
（三）团队生产的优势
团队生产的优势可以概括为生产的总产出高于 参与生产的各要素的分产出之和，即1+1>2。 一般来说，团队生产的这种优势是各生产要素 之间依据其比较优势，进行分工协作的结果。联 合的团队生产，由于生产规模的扩大，生产的分 工协作程度的提高，各要素的利用效率也大大提 高，从而增加了产出水平。
第五章 企业的性质
主讲人：孙悦
第一节企业与市场
第二节团队生产与契约之网 第三节纵向一体化理论
一、企业与企业的类型
企业是要素市场上的购买者、产品市场上的 销售者和产品的生产者。根据不用的法律形 式，企业可以分为业主制、合伙制和公司制 三种类型。
又称单一业主制企业、个人企 业主制 指由两个或两个以上出资 业，指出资人单独出资并经营 又称法人制企业，是由出资人组建的具有 人出资组建的企业，合伙 古典企业制度（承担无限偿还责任） 的企业，业主对企业债务负有 独立法人资格的企业，作为法人，公司制 的出资人对企业的债务具 合伙制 无限赔偿责任。企业的所有权
企业具有民事权利能力、民事行为能力， 有无限连带赔偿责任。 和经营权集中于出资人即业主 依法独立享有民事权利承担民事责任，不 公司制 现代企业制度（承担有限偿还责任） 一人。 再承担无限偿还责任。
二、新古典经济学及其他学者的企业理论
亚当·斯密分析了工场手工业中的分工对技术进步的作用 为企业理论的研究提供了分工和专业化的理论角度。斯密提 出的“分工受市场广狭的限制”的“斯密定理”，将企业内 部的分工与经济组织和市场交换的范围相联系，已经接触到 了企业的性质问题。 马克思以协作为视角讨论了工场手工制造业条件下，企业Baidu Nhomakorabea的生产地点集中，生产规模扩张的规模报酬；以分工为视角 讨论了专业化生产对技术进步和生产力水平提高的作用。在 分工协作生产的条件下，雇佣劳动制是资本主义企业制度的 本质特点。马克思通过划分社会分工和个别分工，进一步深 化了斯密关于企业本质的分析。
斯密认为，有了分工，同数劳动者就能完 成比过去多得多的工作量，其原因有三：
指企业内部的团 劳动者的技巧因业专而日进； 队生产的专业化 分工 由一种工作转到另一种工作，通常须损失不少 时间，有了分工，就可以免除这种损失； 许多简化劳动和缩减劳动的机械的发明，使一 个人能够做许多人的工作。
问题5.2
第二道工序
中间产品的提供，到底是通过企业内部的 行政管理来实现，还是通过企业间的市场 交易来实现呢？
两者的边界（资源最优配置的条件） 满足“等边际成本”原则——利用市
场价格机制配置的最后一单位资源的边际 成本（交易费用）等于利用企业配置的最 后一单位资源的边际成本（组织成本）。
（三）交易费用理论的观点 也可以说 以要素交易替代 中间产品交易 以要素交易契约 替代产品交易契约
企业相对于市场（价格机制）具有成本优势的 原因： （1）企业的存在减少了签约的数量。 结论：企业的存在是为了减少交易费用， （2）企业可以以低于它所替代的市场交易的价 是在利用价格机制配置资源存在较高交易 格得到生产要素（否则要素交易将重新回到公 费用时对价格机制的替代。 开市场）。 （3）生产要素所有者通过签约获得一定的报酬 并同意在一定限度内服从企业家的指挥，企业 家利用权力将生产要素配置到“最优”。
在团队生产理论中，企业的主要功 能就是解决合作生产的计量问题。
（二）团队生产的监督与协调问题 产权安排要符合帕累托最优必须使得 各经济主体获得充分的激励——即获得其 行为所带来的边际报酬，否则就会形成外 部化收益，造成激励不足，从而导致产权 安排的结果不符合帕累托效率。反之，其 行为所造成的负的边际收益，也必须由经 济主体完全承担——保证对所有经济主体 具有充分的约束。