私募基金管理人登记法律意见书尽职调查清单完整版

私募基金管理人登记法律意见书

尽职调查清单一览表

序号材料名称备注

1公司自成立至今的全套工商登记档案资料；最新的公司章程、营业执照。工商登记档案材料需加盖工商局骑缝印章。

2分公司、子公司或其他关联方成立至今的全套工商登记档案资料（如有）工商登记档案材料需加盖工商局骑缝章；公司股东会决议复印件加盖公司公章。

子公司指：公司持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业；

其他关联方指：受同一控股股东/实际控制人实际控制的金融企业、资产管理机构或相关金融服务机构。

3公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权

激励、股权代持、信托持股、委托持股、职工持股

会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股

权变更（如有提供股权转让协议）。

复印件加盖公司公章

4公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、

批准证书、组织机构代码证、税务登记证（如三证

合一可只提供营业执照），外汇登记证（如有）、银

行开户许可证、社保登记证（如有）、公积金开户

证明（如有）、国有资产产权登记证（如有）。

同上

5公司成立至今获得的主要荣誉和奖励证书（如

有）。

同上

6公司子公司和其他关联方是否已登记为私募基金管

理人，若已登记，提供相关登记文件。

同上

7法人股东现行有效的主体资格证明文件：企业法人

营业执照、组织机构代码证、税务登记证（如三证

合一可只提供营业执照）。

法人股东最新公司章程或章程修正案；法人股东的

股东及出资金额、持股比例明细表、董监高人员任

职名单。

自然人股东提供身份证、学历/学位证书、工作简

历（包含每一次工作任职的职责描述）。

同上

8境外股东提供外商投资企业批准证书、经公证认证

的境外投资股东的全套工商登记档案资料、证监会

的批准文件、外经贸部门批准证书（如有）。

同上

9实缴注册资本的银行对账单或验资报告。

10实际控制人（如有），提供实际控制人对外出资、

任职的公司的营业执照、最新公司章程或章程修正

案、股东出资金额及持股比例明细、董监高人员任

职名单。

同上

11公司组织架构图、各部门职责描述同上