中国证券业协会会员投资者教育提高工作指引
证券经营机构投资者教育工作指引 .doc
证券经营机构投资者教育工作指引
第一条为进一步规范证券经营机构的投资者教育工作，保护投资者合法权益，促进资本市场的健康稳定发展，根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、中国证监会相关规定以及《中国证券业协会章程》，制定本指引。
第二条本指引适用于中国证券业协会（下称“协会”）的证券公司和证券投资咨询公司（统称“证券经营机构”）会员。
第三条本指引所称投资者教育工作，是指证券经营机构建立完善相关管理机制和制度流程，面向投资者开展宣传证券政策法规、普及证券知识、传导理性投资理念、揭示投资风险、引导依法维权等活动。
第四条协会对证券经营机构开展投资者教育工作进行自律管理，组织对证券经营机构的投资者教育工作进行评估。
协会指导地方证券业协会（下称“地方协会”）对所在地证券经营机构及证券经营机构的分支机构（包括分公司、证券营业部等）开展投资者教育工作进行统筹、协调、指导和支持。
第五条投资者教育工作的目标包括：
（一）帮助投资者了解宏观经济政策与行业发展动态；
（二）帮助投资者了解资本市场的法律法规和自身权益保护知识，增强风险防范意识，加强对自身权益的保护；
（三）帮助投资者了解资本市场业务和证券产品知识，提升风险识别能力，树立理性投资理念；
（四）引导投资者积极行权，理性维权，自觉维护市场秩序;
（五）推进将投资者教育纳入国民教育体系，提升公众投资理财素养，促进资本市场规范发展。
第六条证券经营机构的投资者教育工作应遵循规范性、长期性、适当性、有效性、普及教育与专项教育相结合、主题教育与持续教育相结合的原则。
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一:中国证券业协会会员投资者教育工作指引
1.投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，___? 1. A 增强财产安全意识
2. B 促进资本市场规范发展
3. C 促进投资者财产收入
4. D 深入理解证券投资法则
正确
2.会员单位应当指定或设立相应部门具体负责本单位的投资者教育工作，履行下列职责: 1. A 拟订投资者教育工作的中长期规划、年度计划和相应工作方案
2. B 调查和研究投资者教育工作中的问题
3. C 策划、开发、组织实施投资者教育活动项目
4. D 检查、考核和评价投资者教育工作的效果
5. E 以上都包含
正确
3.证券投资咨询机构应结合自身特点开展投资者教育工作，向投资者介绍证券投资知识、___和风险特征等内容。
1. A 证券的相关法律知识
2. B 不同证券产品的收益
3. C 何如学习证券知识
4. D 如何获取更多的效益
正确
4.协会可以按照中国证监会的要求和证券公司的申请，依据客观、公正原则对
证券公司专业管理能力、信息系统安全与稳定、客户服务水平、_____等方面进行
专业评价。 1. A 投资者反馈
2. B 产品、业务成效
(SnCl2 2H2O), Add hydrochloric acid to dissolve and dilute to 100mL
to join the metal Tin particles. 10.10 HCL (1+1): volume 50mL, diluted with water to 100mL hydrochloride. 10.11 lead acetate solution (100g/L).
证券公司营业部投资者教育工作业务规范(证监会)
证券公司营业部投资者教育工作业务规范
第一章总则
第一条为了进一步规范证券公司营业部（以下称营业部）投资者教育工作，引导各类证券投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》和中国证监会（以下称证监会）的相关规定，制定本规范。
第二条营业部投资者教育工作的内容，主要包括普及证券基础知识、宣传金融证券方面的政策法规及市场规则、揭示证券投资风险、介绍各种证券投资产品和各项证券业务、公示相关信息、接受咨询与处理投诉等。
第三条营业部在开展投资者教育工作中应遵循长期性、实用性、有效性的原则，把投资者教育有机融入各项业务环节。
第四条营业部应当在公司指导下开展投资者教育工作。
第二章投资者教育工作组织制度建设
第五条营业部负责人为投资者教育工作负责人和第一责任人。营业部应当建立由客户服务、客户营销、合规管理、信息技术、财务管理等业务负责人组成的营业部投资者教育工作领导小组；客户服务和客户营销业务的负责人具体负责营业部投资者教育工作的推广和落实。
第六条营业部投资者教育工作领导小组的基本职责为：
（一）按照证监会、中国证券业协会（以下称协会）、地方证券业协会（以下称地方协会）的相关要求和公司总部关于投资者教育的工作制度、工作计划，制定与本营业部相适应的投资者教育年度计划和实施方案；
（二）统筹安排本营业部投资者教育工作专项经费；
（三）策划、组织实施本营业部投资者教育工作计划中的各项内容；
（四）调查和研究本营业部投资者教育工作中出现的问题；
证券公司营业部投资者教育工作业务规范
证券公司营业部投资者教育工作业务规范
第一章总则
第一条
为了进一步规范证券公司营业部（以下称营业部）投资者教育工作，引导各类证券投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》和中国证监会（以下称证监会）的相关规定，制定本规范。
第二条
营业部投资者教育工作的内容，主要包括普及证券基础知识、宣传金融证券方面的政策法规及市场规则、揭示证券投资风险、介绍各种证券投资产品和各项证券业务、公示相关信息、接受咨询与处理投诉等。
第三条
营业部在开展投资者教育工作中应遵循长期性、实用性、有效性的原则，把投资者教育有机融入各项业务环节。
第四条
营业部应当在公司指导下开展投资者教育工作。
第二章投资者教育工作组织制度建设
第五条
营业部负责人为投资者教育工作负责人和第一责任人。营业部应当建立由客户服务、客户营销、合规管理、信息技术、财务管理等业务负责人组成的营业部投资者教育工作领导小组；客户服务和客户营销业务的负责人具体负责营业部投资者教育工作
的推广和落实。
第六条
营业部投资者教育工作领导小组的基本职责为：
（一）按照证监会、中国证券业协会（以下称协会）、地方证券业协会（以下称地方协会）的相关要求和公司总部关于投资者教育的工作制度、工作计划，制定与本营业部相适应的投资者教育年度计划和实施方案；
（二）统筹安排本营业部投资者教育工作专项经费；
（三）策划、组织实施本营业部投资者教育工作计划中的各项内容；
（四）调查和研究本营业部投资者教育工作中出现的问题；
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一：中国证券业协会会员投资者教育工作指引
1.投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，___?
1. A 增强财产安全意识
2. B 促进资本市场规范发展
3. C 促进投资者财产收入
4. D 深入理解证券投资法则
正确
2.会员单位应当指定或设立相应部门具体负责本单位的投资者教育工作，履行下列职责：
1. A 拟订投资者教育工作的中长期规划、年度计划和相应工作方案
2. B 调查和研究投资者教育工作中的问题
3. C 策划、开发、组织实施投资者教育活动项目
4. D 检查、考核和评价投资者教育工作的效果
5. E 以上都包含
正确
3.证券投资咨询机构应结合自身特点开展投资者教育工作，向投资者介绍证券投资知识、___和风险特征等内容。
1. A 证券的相关法律知识
2. B 不同证券产品的收益
3. C 何如学习证券知识
4. D 如何获取更多的效益
正确
4.协会可以按照中国证监会的要求和证券公司的申请，依据客观、公正原则对证券公司专业管理能力、信息系统安全与稳定、客户服务水平、_____等方面进行专业评价。
1. A 投资者反馈
2. B 产品、业务成效
3. C 投资者教育
4. D 宣传效益
正确
5.会员单位应当采取以下方式开展投资者教育活动：
1. A 参加协会、各地方证券业协会（以下简称地方协会）组织的各类投资者教育活动
2. B 在营业场所张贴标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料，向投资者发放各类宣传材料
3. C 在营业场所举办投资者教育讲座、培训
4. D 在本单位网站设立投资者教育专栏；在交易委托系统中设置风险提示的有关内容；通
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二：上海证券交易所融资融券交易试点实施细则
单选题
正确
1.会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及风险揭示书。该说法：
1. A 正确
2. B 错误
正确
2.投资者融资买入证券后，只能通过卖券还款的方式向会员偿还融入资金。该说法：
1. A 正确
2. B 错误
正确
一：中国证券业协会会员投资者教育工作指引
1.投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，___?
1. A 增强财产安全意识
2. B 促进资本市场规范发展
3. C 促进投资者财产收入
4. D 深入理解证券投资法则
正确
2.会员单位应当指定或设立相应部门具体负责本单位的投资者教育工作，履行下列职责：
1. A 正确
2. B 错误
正确
12.证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的各项规定，持续做好投资者教育和风险揭示工作。
1. A 正确
2. B 错误
正确
13.证券公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。
正确
2.基金销售人员在开展基金宣传推介活动时应向基金投资人出示从业资质证明。此种说法：
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一：中国证券业协会会员投资者教育工作指引
1.投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，___?
1. A 增强财产安全意识
2. B 促进资本市场规范发展
3. C 促进投资者财产收入
4. D 深入理解证券投资法则
正确
2.会员单位应当指定或设立相应部门具体负责本单位的投资者教育工作，履行下列职责：
1. A 拟订投资者教育工作的中长期规划、年度计划和相应工作方案
2. B 调查和研究投资者教育工作中的问题
3. C 策划、开发、组织实施投资者教育活动项目
4. D 检查、考核和评价投资者教育工作的效果
5. E 以上都包含
正确
3.证券投资咨询机构应结合自身特点开展投资者教育工作，向投资者介绍证券投资知识、___和风险特征等内容。
1. A 证券的相关法律知识
2. B 不同证券产品的收益
3. C 何如学习证券知识
4. D 如何获取更多的效益
正确
4.协会可以按照中国证监会的要求和证券公司的申请，依据客观、公正原则对证券公司专业管理能力、信息系统安全与稳定、客户服务水平、_____等方面进行专业评价。
1. A 投资者反馈
2. B 产品、业务成效
3. C 投资者教育
4. D 宣传效益
正确
5.会员单位应当采取以下方式开展投资者教育活动：
1. A 参加协会、各地方证券业协会（以下简称地方协会）组织的各类投资者教育活动
2. B 在营业场所张贴标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料，向投资者发放各类宣传材料
3. C 在营业场所举办投资者教育讲座、培训
4. D 在本单位网站设立投资者教育专栏；在交易委托系统中设置风险提示的有关内容；通
证券经营机构投资者教育工作指引
证券经营机构投资者教育工作指引
第一条为进一步规范证券经营机构的投资者教育工作，保护投资者合法权益，促进资本市场的健康稳定发展，根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、中国证监会相关规定以及《中国证券业协会章程》，制定本指引。
第二条本指引适用于中国证券业协会（下称“协会”）的证券公司和证券投资咨询公司（统称“证券经营机构”）会员。
第三条本指引所称投资者教育工作，是指证券经营机构建立完善相关管理机制和制度流程，面向投资者开展宣传证券政策法规、普及证券知识、传导理性投资理念、揭示投资风险、引导依法维权等活动。
第四条协会对证券经营机构开展投资者教育工作进行自律管理，组织对证券经营机构的投资者教育工作进行评估。
协会指导地方证券业协会（下称“地方协会”）对所在地证券经营机构及证券经营机构的分支机构（包括分公司、证券营业部等）开展投资者教育工作进行统筹、协调、指导和支持。
第五条投资者教育工作的目标包括：
（一）帮助投资者了解宏观经济政策与行业发展动态；
（二）帮助投资者了解资本市场的法律法规和自身权益保护知识，增强风险防范意识，加强对自身权益的保护；
（三）帮助投资者了解资本市场业务和证券产品知识，提升风险识别能力，树立理性投资理念；
（四）引导投资者积极行权，理性维权，自觉维护市场秩序;
（五）推进将投资者教育纳入国民教育体系，提升公众投资理财素养，促进资本市场规范发展。
第六条证券经营机构的投资者教育工作应遵循规范性、长期性、适当性、有效性、普及教育与专项教育相结合、主题教育与持续教育相结合的原则。
(整理)中国银河证劵贵州银河.
一：中国证券业协会会员投资者教育工作指引
1.投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，___?
1. A 增强财产安全意识
2. B 促进资本市场规范发展
3. C 促进投资者财产收入
4. D 深入理解证券投资法则
正确
2.会员单位应当指定或设立相应部门具体负责本单位的投资者教育工作，履行下列职责：
1. A 拟订投资者教育工作的中长期规划、年度计划和相应工作方案
2. B 调查和研究投资者教育工作中的问题
3. C 策划、开发、组织实施投资者教育活动项目
4. D 检查、考核和评价投资者教育工作的效果
5. E 以上都包含
正确
3.证券投资咨询机构应结合自身特点开展投资者教育工作，向投资者介绍证券投资知识、___和风险特征等内容。
1. A 证券的相关法律知识
2. B 不同证券产品的收益
3. C 何如学习证券知识
4. D 如何获取更多的效益
正确
4.协会可以按照中国证监会的要求和证券公司的申请，依据客观、公正原则对证券公司专业管理能力、信息系统安全与稳定、客户服务水平、_____等方面进行专业评价。
1. A 投资者反馈
2. B 产品、业务成效
3. C 投资者教育
4. D 宣传效益
正确
5.会员单位应当采取以下方式开展投资者教育活动：
1. A 参加协会、各地方证券业协会（以下简称地方协会）组织的各类投资者教育活动
2. B 在营业场所张贴标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料，向投资者发放各类宣传材料
3. C 在营业场所举办投资者教育讲座、培训
4. D 在本单位网站设立投资者教育专栏；在交易委托系统中设置风险提示的有关内容；通
中国证券业协会会员投资者教育工作指引(试行)
第五条投资者教育工作要遵循长期性、实用性、有效性原则，要把投资者教育有机融入客户服务体系和自律管理体系的各个环节，坚持常规教育与集中教育相结合、重点教育与普及教育相结合。
第六条投资者教育的主要内容包括：
（一）普及证券基础知识。
（二）宣传金融证券方面的政策法规。
（三）揭示证券市场投资风险。
（四）介绍各种证券投资产品和各项证券业务，教育投资者结合自身投资偏好和风险承受能力，选择适合于自己的投资品种和投资策略，树立正确的投资理念。
（五）公示合法证券经营机构的基本信息。
（六）接受投资者的咨询，处理投资者的投诉。
第三章投资者教育工作的基本要求
第七条会员单位及其分支机构（含分公司、证券营业部等）应当建立以本单位主要负责人为组长的投资者教育工作小组，建立健全相应的工作制度，明确岗位职责，完善内部考核和奖惩办法，投入足够的人力、物力和财力，保障投资者教育各项工作落到实处。
第八条会员单位应当指定或设立相应部门具体负责本单位的投资者教育工作，履行下列职责：
（一）拟订投资者教育工作的中长期规划、年度计划和相应工作方案。
（二）调查和研究投资者教育工作中的问题。
（三）策划、开发、组织实施投资者教育活动项目。
（四）检查、考核和评价投资者教育工作的效果。
（五）拟订投资者教育工作的年度预算。
（六）其他事项。
第九条会员单位要根据本单位的投资者教育中长期规划、年度计划安排，分阶段有重点地制定工作方案，认真组织实施。对于经营过程中出现的新情况或突出问题，应及时分析研究后迅速采取相应的工作措施，并据实调整完善年度计划。
第十条会员单位应当多渠道、多层次地开展投资者教育工作，以丰富多彩、喜闻乐见的方式创造性地开展各种宣传教育活动，切实提高投资者教育的效果。会员单位应当采取以下方式开展投资者教育活动：（一）在营业场所设立投资者园地。
中国证券业协会会员投资者教育工作指引
中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）
第一章总则
第一条为进一步规范中国证券业协会（以下简称协会）会员单位的投资者教育工作，引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，制定本指引。
第二条本指引所称投资者教育工作，是指协会各类会员单位针对投资于证券市场的社会公众开展的普及证券知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导依法维权等各项活动。
第三条本指引适用于协会的会员。各会员单位应当按照指引的要求，结合本单位实际情况开展投资者教育工作。
第二章投资者教育工作的目的、原则和内容
第四条开展投资者教育工作的目的，是让投资者了解证券市场和各类证券投资品种的特点和风险，熟悉证券市场的法律法规，树立正确的投资理念，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益；同时，帮助社会公众了解证券行业，自觉维护市场秩序，促进资本市场规范发展。
第五条投资者教育工作要遵循长期性、实用性、有效性原则，要把投资者教育有机融入客户服务体系和自律管理体系的各个环节，坚持常规教育与集中教育相结合、重点教育与普及教育相结合。
第六条投资者教育的主要内容包括：
（一）普及证券基础知识。
（二）宣传金融证券方面的政策法规。
（三）揭示证券市场投资风险。
（四）介绍各种证券投资产品和各项证券业务，教育投资者结合自身投资偏好和风险承受能力，选择适合于自己的投资品种和投资策略，树立正确的投资理念。
（五）公示合法证券经营机构的基本信息。
（六）接受投资者的咨询，处理投资者的投诉。
第三章投资者教育工作的基本要求
第七条会员单位及其分支机构（含分公司、证券营业部等）应当建立以本单位主要负责人为组长的投资者教育工作小组，建立健全相应的工作制度，明确岗位职责，完善内部考核和奖惩办法，投入足够的人力、物力和财力，保障投资者教育各项工作落到实处。
证券公司营业部投资者教育工作业务规范（证监会）
证券公司营业部投资者教育工作业务规范
第一章总则
第一条为了进一步规范证券公司营业部（以下称营业部）投资者教育工作，引导各类证券投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》和中国证监会（以下称证监会）的相关规定，制定本规范。
第二条营业部投资者教育工作的内容，主要包括普及证券基础知识、宣传金融证券方面的政策法规及市场规则、揭示证券投资风险、介绍各种证券投资产品和各项证券业务、公示相关信息、接受咨询与处理投诉等。
第三条营业部在开展投资者教育工作中应遵循长期性、实用性、有效性的原则，把投资者教育有机融入各项业务环节。
第四条营业部应当在公司指导下开展投资者教育工作。
第二章投资者教育工作组织制度建设
第五条营业部负责人为投资者教育工作负责人和第一责任人。营业部应当建立由客户服务、客户营销、合规管理、信息技术、财务管理等业务负责人组成的营业部投资者教育工作领导小组；客户服务和客户营销业务的负责人具体负责营业部投资者教育工作的推广和落实。
第六条营业部投资者教育工作领导小组的基本职责为：
（一）按照证监会、中国证券业协会（以下称协会）、地方证券业协会（以下称地方协会）的相关要求和公司总部关于投资者教育的工作制度、工作计划，制定与本营业部相适应的投资者教育年度计划和实施方案；
证券公司营业部投资者教育工作业务规范(证监会)
证券公司营业部投资者教育工作业务规范
第一章总则
第一条为了进一步规范证券公司营业部（以下称营业部）投资者教育工作，引导各类证券投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》和中国证监会（以下称证监会）的相关规定，制定本规范。
第二条营业部投资者教育工作的内容，主要包括普及证券基础知识、宣传金融证券方面的政策法规及市场规则、揭示证券投资风险、介绍各种证券投资产品和各项证券业务、公示相关信息、接受咨询与处理投诉等。
第三条营业部在开展投资者教育工作中应遵循长期性、实用性、有效性的原则，把投资者教育有机融入各项业务环节。
第四条营业部应当在公司指导下开展投资者教育工作。
第二章投资者教育工作组织制度建设
第五条营业部负责人为投资者教育工作负责人和第一责任人。营业部应当建立由客户服务、客户营销、合规管理、信息技术、财务管理等业务负责人组成的营业部投资者教育工作领导小组；客户服务和客户营销业务的负责人具体负责营业部投资者教育工作的推广和落实。
第六条营业部投资者教育工作领导小组的基本职责为：
（一）按照证监会、中国证券业协会（以下称协会）、地方证券业协会（以下称地方协会）的相关要求和公司总部关于投资者教育的工作制度、工作计划，制定与本营业部相适应的投资者教育年度计划和实施方案；
（二）统筹安排本营业部投资者教育工作专项经费；
（三）策划、组织实施本营业部投资者教育工作计划中的各项内容；
（四）调查和研究本营业部投资者教育工作中出现的问题；
中国证券业协会会员投资者教育工作指引
中国证券业协会会员投资者教育工作指引
第一篇：中国证券业协会会员投资者教育工作指引
中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）
第一章总则
第一条为进一步规范中国证券业协会（以下简称协会）会员单位的投资者教育工作，引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，制定本指引。
第二条本指引所称投资者教育工作，是指协会各类会员单位针对投资于证券市场的社会公众开展的普及证券知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导依法维权等各项活动。
第三条本指引适用于协会的会员。各会员单位应当按照指引的要求，结合本单位实际情况开展投资者教育工作。
第二章投资者教育工作的目的、原则和内容
第四条开展投资者教育工作的目的，是让投资者了解证券市场和各类证券投资品种的特点和风险，熟悉证券市场的法律法规，树立正确的投资理念，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益；同时，帮助社会公众了解证券行业，自觉维护市场秩序，促进资本市场规范发展。
第五条投资者教育工作要遵循长期性、实用性、有效性原则，要把投资者教育有机融入客户服务体系和自律管理体系的各个环节，坚持常规教育与集中教育相结合、重点教育与普及教育相结合。
第六条投资者教育的主要内容包括：
（一）普及证券基础知识。
（二）宣传金融证券方面的政策法规。
（三）揭示证券市场投资风险。
（四）介绍各种证券投资产品和各项证券业务，教育投资者结合自身投资偏好和风险承受能力，选择适合于自己的投资品种和投资策略，树立正确的投资理念。
（五）公示合法证券经营机构的基本信息。
（六）接受投资者的咨询，处理投资者的投诉。
黄湘平会长在全国证券业协会工作座谈会上的讲话
会长在全国证券业协会工作座谈会上的讲话
各位代表：
今天，在东莞市召开全国证券业协会工作座谈会，主要是通报中国证券业协会xx年工作情况和xx年工作思路及工作重点，总结和交流xx年度证券行业投资者教育工作经验和作法，研究探讨新的一年里中国证券业协会和地方协会需要共同做好的工作。下面我讲3个问题，供会议讨论。
一、关于中国证券业协会xx年主要工作情况和xx年的工作思路
xx年是中国证券市场快速发展的一年，也是第四届协会的开局之年。新一届协会贯彻落实第四次会员大会的精神，围绕会员单位和从业人员自律管理以及代办股份转让系统场外市场建设三条工作主线，进一步强化“自律、服务、传导”的职能，积极认真地开展协会各项工作。归纳起来，主要是9个方面的工作：一是完善自律规则体系，不断拓宽协会自律职能；二是强化风险揭示，积极开展投资者教育工作；三是首次完成从业人员资格年检，不断完善从业人员考试工作；四是建立从业人员远程教育培训平台，完善协会培训管理体系；五是加快中关村园区公司股份报价转让试点步伐，推动代办系统稳步发展；六是加强行业信息安全的自律管理与服务，维护行业信息技术安全；七是加强调查研究，履行
传导职能，积极反映行业的呼声和建议；八是完善专业委员会工作机制，积极发挥专业委员会作用；九是做好日常工作，提高为会员服务的水平。这9项工作中有很多是在地方协会的支持配合下实现和完成的。特别是投资者教育、从业人员考试、培训和年检、调查研究等项工作，地方协会做了大量的工作，在此，我代表中国证券业协会党委和全体员工对地方协会工作的领导和同志们表示衷心地感谢！
中国证券业协会关于发布《证券经营机构投资者教育工作指引》的通知
中国证券业协会关于发布《证券经营机构投资者教育
工作指引》的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2019.05.15
•【文号】中证协发〔2019〕120号
•【施行日期】2019.05.15
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布《证券经营机构投资者教育工作指引》的通知
中证协发〔2019〕120号各证券公司、证券投资咨询公司：
为满足资本市场快速发展的需求，适应互联网信息传播迅速普及的外部环境，促进和规范证券经营机构的投资者教育工作，根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》以及中国证监会相关规定，中国证券业协会（以下简称“协会”）整合《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》和《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》两项自律规则，重新起草制定了《证券经营机构投资者教育工作指引》，经协会第六届常务理事会第9次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自2019年5月15日起正式实施。自本指引发布之日起，原《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》及《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》同时废止。
附件：《证券经营机构投资者教育工作指引》
中国证券业协会2019年5月15日
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附件：
期货投资者教育工作指引
第一章总则
第一条为进一步规范和引导会员单位的期货投资者教育工作，帮助期货投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进期货市场的健康稳定发展，根据《中国期货业协会章程》规定，特制定本指引。
第二条本指引所称“期货投资者教育工作”（以下简称“投资者教育”）是指中国期货业协会（以下简称“协会”）会员单位针对期货市场的投资者开展的普及期货基础知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导投资者依法维权等各项活动。
第三条本指引所称会员单位是指期货公司会员单位（以下简称期货公司）和地方期货业协会联系会员单位（以下简称地方协会）。
上述会员单位应当按照本指引要求，结合本单位实际情况开展投资者教育工作。
第二章投资者教育工作的目的和主要任务
第四条开展投资者教育工作的目的，是为了让投资者充分了解期货交易的特点和风险，熟悉期货市场的法律法规，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益。同时帮助
社会公众了解期货市场的功能和作用，自觉维护市场秩序，促进期货市场规范发展。
第五条开展投资者教育工作的主要任务是要把“风险讲够、规则讲透”，履行产品告知义务和风险提示义务，并使投资者充分理解“买者自负”的原则，对从事期货交易的结果负责。
第六条期货公司应正确处理投资者教育与公司风险控制、市场开发、期货知识普及和宣传的关系，不能将市场开发、路演及行情研讨等简单等同于投资者教育，也不能以投资者教育代替风险控制。
第三章投资者教育工作的组织与制度安排
第七条投资者教育工作是期货公司经营管理的重要组成部分，是公司规范化管理和合规经营的基础性工作，是公司维护市场秩序、保护投资者合法权益的重要方式。
第八条期货公司应牢固树立做好投资者教育工作是对投资者负责、对本企业负责、对市场负责的理念，并应建立期货投资者教育的基本制度和长效机制。
第九条为建立投资者教育工作的长效机制，协会将专门设立期货投资者教育基金，用于编写和制作投资者教育的宣传材料、开展期货投资者教育远程学院等基础建设；期货公司应安排投资者教育的经费预算，投入相应的人力、物力和财力，保障投资者教育各项工作落到实处。
第十条期货公司应根据自身的实际情况，制订投资者教育的年度计划、工作方案和流程，并认真组织实施。对于经营过程中出现的新情况或突出问题，应及时分析研究并采取相应措施予以解决。
第十一条期货公司应建立健全投资者教育的组织、制度和人才队伍，树立投资者教育工作的全员意识，指定一名高管人员和专门部门负责此项工作的检查与落实情况，并选择具有良好职业操守和专业能力的优秀培训人才，科学有效地开展投资者教育工作。
第十二条期货公司及其分支机构应根据本单位投资者的不同类别和层次，有针对性地做好各类投资者尤其是新入市中小投资者的教育工作；加强对投资者需求及风险偏好的了解，及时改进投资者教育的内容和方式。
第十三条期货公司应建立对期货宣传材料的审查制度，业务部门为拓展市场、发展业务需要开展宣传活动时，要提前向公司报备，由公司统一审定宣传资料，严格把关，确保宣传内容的准确性和科学性。
第四章投资者教育工作的内容和形式第十四条投资者教育的基本内容包括知识教育、法规教育、风险教育和维权教育等，具体包括：
（一）介绍期货基础知识、产品知识、交易制度、规则和流程；
（二）宣传期货市场的政策法规；
（三）充分揭示期货投资的风险，并使投资者理解“买者自负”的原则；
（四）帮助投资者了解自身的权利和义务，树立正确的投资理念；
（五）帮助投资者依法维护自身合法权益。
第十五条期货公司应多渠道、多层次地开展投资者教育工作，以丰富多彩、喜闻乐见的方式创造性地开展各种宣传教育活动，切实提高投资者教育的效果。投资者教育活动的具体形式可以包括：
（一）在公司网站首页设立投资者教育园地等专栏；
（二）在市场开发、开户、交易等有关业务环节中设置风险提示的内容；
（三）通过电话、短信、网络等多种方式及时解答投资者的问题；
（四）举办投资者教育讲座、培训、研讨会等各类宣传教育活动；
（五）在营业场所放置公司宣传手册、品种推介手册、风险揭示书、期货业务流程、风险管理制度等宣传材料，以及监管部门、行业协会和交易所制作的投资者教育宣传资料，供投资者免费查阅；
（六）组织开展期货仿真交易，增强投资者对期货交易的感性认识；
（七）积极参加监管部门、行业协会和期货交易所组织的各类投资者教育活动；
（八）其他合规有效的方式。
第十六条期货公司应在公司网站开设投资者教育园地等专栏，对期货基础知识、交易规则、风险揭示、交易流程、公司合同文本等进行展示，并披露公司的历史沿革、主要股东、业务范围、法定代表人、分支机构负责人基本情况、从业人员资格情况、营业执照及开展期货业务的核准文件等内容，或者按照中国证监会关于期货公司信息披露的相关规定及时进行披露，并以适当方式将查阅方式告知投资者。
第十七条期货公司应重视对新入市投资者的资信调查和评估，对投资者的基本信息、投资经验、风险承受能力等进行了解；经过调查评估，对于抗风险能力较弱、缺乏社会福利保障、投资亏损以后生活可能发生重大问题的人员以及其他不适合参与期货交易的人员，应向其说明期货交易的高风险性，尽量说服其不要参与期货交易。
第十八条对新开户的客户，期货公司应通过举办讲座、培训班等各种有效方式，提高投资者在以下方面的认识：（一）对期货市场的认识。包括期货基础知识、交易规则、风险管理制度、各种交易方式和操作方法等；
（二）对参与期货交易的权利、义务和责任的认识。包括期货公司的业务范围、合同协议及双方的权利和义务、保证金账号和结算资料查询、追加保证金与强行平仓规定、收费标准、投诉的渠道和维权方式等；
（三）对投资风险的认识。要让投资者了解期货与其他投资工具不同的风险特征，认识到进行期货交易既可能有较