金洲管道：安信证券股份有限公司关于公司限售股份上市流通的核查意见 2011-07-02

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安信证券简介及服务(侧重投行业务)(2013年9月)

新财富最佳分析师
2011年
宏观经济：第一名策略研究：第二名
2012年
策略研究：第二名
全方位投资银行服务体系
安信证券及下属投资银行部门具有完善的业务体系及业务品种
证券研究
经纪业务
证券投资业务
股权投资业务
投资银行业务
国际业务
衍生产品业务
融资融券业务
资产管理业务
股权融资部首次公开发行上市
公开增发非公开发行股票
”的理念，不断提升专业水准、锐意创新，获得了辉煌的业绩与诸多荣誉
融资业务奖项
2008年，《证券时报》中国区优秀投行评选 “最具潜力投行”
2009年，《上海证券报》中国最佳投资银行评选 “最快进步团队”
2009年，被浙江省金融办评为 “优秀中介机构” 2008、2010、2011年，被深交所评为“优秀保荐机构”
安信证券简介及服务
安信证券广州分公司 2013年9月
资本雄厚、业绩卓越
A类AA级券商，拥有行业全牌照
2011年底公司注册资本增至31.99 亿元
2006年8月在深圳注册成立，注册资
本15.1亿
2009年8月公司注册资本增至
23.89亿元
2005年之前，前身广东证券、中关村证券、中
国科技证券
城建行业主承销商
瓦房店国资中心 2011年企业债券
城建行业主承销商
文登城投 2011年企力公司实现业绩腾飞
让最好的企业成为我们的客户让我们的客户成为最好的企业
紫金矿业，首创国内A股市场0.1元面值的股票发行先例太平洋证券重组，采用的是一种全新的上市模式。太平洋证券在重组上市过程中通过与云大科技股东换股，一方面实现了股东结构的公众化，另一方面也将公司股份相应转化为已发行证券。并未借用ST云大（600181）的壳，而是采用新的交易代码（601099）挂牌上市。

2011年深市年报时间披露表(按时间顺序)

首次预约日期 2012-03-06 2012-03-06 2012-03-06 2012-03-06 2012-03-06 2012-03-06 2012-03-06 2012-03-06 2012-03-06 2012-03-06 2012-03-07 2012-03-07 2012-03-07 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-08 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-09 2012-03-10 2012-03-10 2012-03-10 2012-03-10
公司简称乾照光电和顺电气三维工程烟台万润 ST 零七司尔特鼎汉技术中海达渤海物流大华股份中海科技亿纬锂能星河生物中成股份吉林化纤渝开发宝新能源顺鑫农业康力电梯高德红外金岭矿业万昌科技飞亚达Ａ深天马Ａ TCL 集团珠海港东方宾馆 *ST 远东四川美丰秦川发展神火股份凯迪电力山东威达云南旅游山河智能康强电子精艺股份精华制药森源电气天虹商场达实智能天马精化
首次预约日期 2012-01-10 2012-01-17 2012-01-18 2012-01-18 2012-01-18 2012-01-19 2012-01-20 2012-01-20 2012-01-20 2012-02-01 2012-02-01 2012-02-03 2012-02-06 2012-02-07 2012-02-09 2012-02-10 2012-02-10 2012-02-11 2012-02-11 2012-02-11 2012-02-11 2012-02-13 2012-02-14 2012-02-15 2012-02-15 2012-02-15 2012-02-15 2012-02-16 2012-02-17 2012-02-17 2012-02-17 2012-02-17 2012-02-18 2012-02-18 2012-02-18 2012-02-18 2012-02-21 2012-02-21 2012-02-21 2012-02-21 2012-02-21 2012-02-21

中国证券监督管理委员会大连监管局行政处罚决定书（〔2022〕2号）

中国证券监督管理委员会大连监管局行政处罚决定书（〔2022〕2号）【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会大连监管局行政处罚决定书（〔2022〕2号）【处罚依据】中华人民共和国证券法(2005修订)6059967838864581280中华人民共和国证券法(2005修订)6059973838864587000中华人民共和国证券法(2005修订)6059976838864590000中华人民共和国证券法(2005修订)60599202838864716000 【处罚日期】2022.03.08【处罚机关】中国证券监督管理委员会大连监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会大连监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】市级【执法地域】大连市【处罚对象】孙某斌【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.05.26 19:07:53索引号bm56000001/2022-00002861分类行政执法;行政处罚决定发布机构发文日期2022年03月14日名称中国证券监督管理委员会大连监管局行政处罚决定书（〔2022〕2号）文号主题词中国证券监督管理委员会大连监管局行政处罚决定书（〔2022〕2号）当事人：孙某斌，男，197X年9月出生，住址：辽宁省大连市中山区。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局对孙某斌内幕交易威海华东数控股份有限公司（以下简称华东数控）股票的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见。

本案现已调查、审理终结。

经查明，孙某斌存在以下违法事实：一、内幕信息的形成和公开过程2016年3月，华东数控第一大股东大连高金科技发展有限公司（以下简称高金科技）将持有的华东数控5000万股股权（占其持有华东数控股份的98.77%，占华东数控总股本的16.26%）办理了质押，为大连机床营销有限公司（大连机床集团下属公司）在华夏银行股份有限公司大连分行（以下简称华夏银行）办理的人民币4亿元流动资金贷款提供最高额增信担保。

FS

注释号期末数期初数合并资产负债表编制单位：浙江金洲管道科技股份有限公司单位：人民币元项目流动资产：258,400,942.33 货币资金 1 782,183,154.50结算备付金拆出资金交易性金融资产39,151,267.39 应收票据 2 18,087,759.65应收账款 3 207,805,92156,969,146.300.4293,501,769.27 预付款项 4 169,247,757.57应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 5 1,646,121.00应收股利其他应收款 6 9,419,056.5,428,934.6156买入返售金融资产265,377,003.81 存货7 354,879,844.70一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计1,5818,829,063.7143,269,614.4非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资9 113,030,34109,970,094.084.27投资性房地产固定资产10 170,066,81143,128,205.080.1831,969,331.62在建工程11 4,199,548.93工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产12 39,644,26740,583,257.20.64开发支出商誉长期待摊费用13 1,155,515.003,718,600.57递延所得税资产14 3,754,369.25其他非流动资产非流动资产合计331,850,855.27 329,369,488.55资产总计1,875,120,469.67 1,148,198,552.26合并资产负债表注释号期末数期初数（续）编制单位：浙江金洲管道科技股份有限公司单位：人民币元项目流动负债：短期借款16 258,700,000291,000,000.00.00向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据17 214,840,000116,500,000.00.0080,800,302.30 应付账款18 66,897,388.4783,671,896.56 预收款项19 41,841,837.21卖出回购金融资产款应付手续费及佣金11,413,640.78 应付职工薪酬20 7,968,656.22应交税费21 12,242,177.15,858,419.4806应付利息22 587,806.01 750,927.25应付股利23 500,000.00其他应付款24 10,556,728.11,208,305.7492应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计614,134,593.89 611,203,492.11非流动负债：100,000,000.00 长期借款25 38,000,000.00应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计38,000,000.00 100,000,000.00负债合计652,134,593.89 711,203,492.11股东权益：100,000,000.00 股本26 133,500,000.00资本公积27 678,788,120.35减：库存股专项储备38,097,288.47 盈余公积28 41,605,571.32一般风险准备293,654,155.38 未分配利润29 363,207,670.80外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计1,217,101,362.47 431,751,443.85少数股东权益5,884,513.31 5,243,616.30股东权益合计1,222,985,875.78 436,995,060.15负债和股东权益总计1,875,120,469.67 1,148,198,552.26注释号本期数上年同期数合并利润表编制单位：浙江金洲管道科技股份有限公司单位：人民币元项目一、营业总收入2,555,494,507.47 2,308,367,819.40其中：营业收入 1 2,555,494,507.47 2,308,367,819.40 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本2,458,791,142.54 2,201,975,940.16其中：营业成本 1 2,341,945,540.15 2,072,234,039.01 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 2 3,242,505.96 6,929,395.01销售费用 3 57,434,206.16 55,933,464.93管理费用 4 41,513,078.13 41,670,195.78财务费用 5 11,836,560.03 23,959,059.13资产减值损失 6 2,819,252.11 1,249,786.30 加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）7 -8,739,749.81 9,062,866.99投资收益（损失以“-”号填列）7 -8,739,749.81 9,062,866.99其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“-”号填列）87,963,615.12 115,454,746.23加：营业外收入8 4,256,263.56 8,986,199.49 减：营业外支出9 3,271,899.95 3,244,334.35其中：非流动资产处置损9 1,443.40 131,698.40失88,947,978.73 121,196,611.37四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用10 14,745,283.45 18,391,996.99 五、净利润（净亏损以“-”号填列）74,202,695.28 102,804,614.38归属于母公司所有者的净利润73,061,798.27 101,972,457.98少数股东损益1,140,897.01 832,156.40六、每股收益：（一）基本每股收益11 0.63 1.02 （二）稀释每股收益0.63 1.02七、其他综合收益八、综合收益总额74,202,695.28 102,804,614.38 归属于母公司所有者的综合收益73,061,798.27 101,972,457.98 总额归属于少数股东的综合收益总额1,140,897.01 832,156.40注释号本期数上年同期数合并现金流量表编制单位：浙江金洲管道科技股份有限公司单位：人民币元项目一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金2,911,417,414.66 2,456,913,465.00客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还3,810,115.63 11,430,241.541 157,768,778.96 349,841,293.35 收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计3,072,996,309.25 2,818,184,999.89购买商品、接受劳务支付的现金2,750,037,971.61 2,210,145,329.83客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金73,901,806.27 63,522,071.84支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费62,571,470.94 80,774,069.26支付其他与经营活动有2 216,232,589.45 337,937,536.02 关的现金经营活动现金流出小计3,102,743,838.27 2,692,379,006.95经营活动产生的现金流量净额-29,747,529.02 125,805,992.94注释号本期数上年同期数合并现金流量表（续）编制单位：浙江金洲管道科技股份有限公司单位：人民币元项目二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金66,313.46 127,847.68处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额3 9,267,616.69 4,884,779.45 收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计9,333,930.15 5,012,627.1322,985,992.14 34,471,244.45购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金11,800,000.00 11,800,000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计34,785,992.14 46,271,244.45投资活动产生的现金流量净额-25,452,061.99 -41,258,617.32三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金721,890,000.00其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金423,700,000.00 564,200,000.00发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计1,145,590,000.00 564,200,000.00偿还债务支付的现金518,000,000.00 538,400,000.0023,852,458.95 55,509,080.41分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润500,000.004 13,697,653.00 1,250,000.00 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计555,550,111.95 595,159,080.41筹资活动产生的现金流量净额590,039,888.05 -30,959,080.41四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额534,840,297.04 53,588,295.21加：期初现金及现金等价物余额171,039,647.66 117,451,352.45六、期末现金及现金等价物余额705,879,944.70 171,039,647.66合并所有者权益变动表编制单位：浙江金洲管道科技股份有限公司本期金额单位：人民币元项目归属于母公司股东权益少数股东权益股东权股本资本公积减：库存股盈余公积一般风险准备一、上年年末余额100,000,000.00 38,097,288.47 293,654,155.38 5,243,加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初余额100,000,000.00 38,097,288.47 293,654,155.38 5,243,33,500,000.00 678,788,120.35 3,508,282.85 69,553,515.42三、本期增减变动金额（减少以“-”号填列）（一）净利润73,061,798.27 1,140,897.01（二）其他综合收益上述（一）和（二）小计73,061,798.27 1,140,897.01（三）股东投入和减少股本33,500,000.00 678,788,120.351. 股东投入股本33,500,000.00 678,788,120.352．股份支付计入股东权益的金额3．其他（四）利润分配3,508,282.85 -3,508,282.85 -500,000.001. 提取盈余公积3,508,282.85 -3,5082. 提取一般风险准备金3．对股东的分配-500,000.00 -500,0 4．其他（五）股东权益内部结转1．资本公积转增股本2．盈余公积转增股本3．盈余公积弥补亏损4．其他（六）专项储备1. 本期提取2. 本期使用（七）其他四、本期期末余额133,500,000.00 678,788,120.35 41,605,571.32 363,207,670.80合并所有者权益变动表（续）编制单位：浙江金洲管道科技股份有上期金额限公司单位：人民币元项目归属于母公司股东权益少数股东权益股东权股本资本公积减：库存股盈余公积一般风险准备一、上年年末余额100,000,000.00 31,451,193.69 228,327,792.18 4,911,4加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初余额100,000,000.00 31,451,193.69 228,327,792.18 4,911,4三、本期增减变动金额（减少以“-”6,646,094.78 65,326,363.20 332,156.40号填列）（一）净利润101,972,457.98 832,156.40（二）其他综合收益上述（一）和（二）小计101,972,457.98 832,156.40（三）股东投入和减少股本1. 股东投入股本2．股份支付计入股东权益的金额3．其他（四）利润分配6,646,094.78 -36,646,094.78 -500,000.001. 提取盈余公积6,646,094.78 -6,6462. 提取一般风险准备金3．对股东的分配-30,000,000.00 -500,000.004．其他（五）股东权益内部结转1．资本公积转增股本2．盈余公积转增股本3．盈余公积弥补亏损4．其他（六）专项储备1. 本期提取2. 本期使用（七）其他四、本期期末余额100,000,000.00 38,097,288.47 293,654,155.38 5,243,6。

2011年股市限售股解禁时间表

代码简称解禁日期解禁数量总股本解禁股份类型（万股）（万股）000088 盐田港2011-1-3 83875.00 124500.00 股权分置000761 本钢板材2011-1-3 3840.00 313600.00 股权分置000898 鞍钢股份2011-1-3 434088.47 723480.78 股权分置定向增发机构配售股份其他类型600126 杭钢股份2011-1-3 42785.88 83893.88 股权分置601600 中国铝业2011-1-4 564921.70 1352448.79 首发原股东限售股份其他类型000069 华侨城A 2011-1-6 36855.37 310747.80 股权分置600118 中国卫星2011-1-8 18092.33 35253.80 配股原股东限售股份股权分置000530 大冷股份2011-1-10 7685.57 35001.50 股权分置600721 ST 百花2011-1-10 4689.00 14169.14 定向增发机构配售股份600376 首开股份2011-1-10 62964.08 114975.00 定向增发机构配售股份股权分置600798 宁波海运2011-1-10 1483.32 87114.57 定向增发机构配售股份600315 上海家化2011-1-11 302.40 32554.69 股权激励限售000799 酒鬼酒2011-1-11 9744.54 30305.00 股权分置000850 华茂股份2011-1-12 29190.70 62911.00 股权分置600997 开滦股份2011-1-13 51808.09 123464.00 股权分置000068 赛格三星2011-1-14 22660.21 89667.15 股权分置000059 辽通化工2011-1-14 21428.12 120050.64 定向增发机构配售股份002295 精艺股份2011-1-17 1300.00 14120.00 首发原股东限售股份002204 华锐铸钢2011-1-17 16000.00 21400.00 首发原股东限售股份002203 海亮股份2011-1-17 22086.08 40010.00 首发原股东限售股份600862 南通科技2011-1-18 10384.01 23844.48 股权分置600131 岷江水电2011-1-18 7013.10 50412.52 股权分置000627 天茂集团2011-1-18 4100.00 67679.49 定向增发机构配售股份600259 ST 有色2011-1-19 120.26 24940.00 股权分置600825 新华传媒2011-1-24 27982.64 87073.99 定向增发机构配售股份600721 ST 百花2011-1-24 693.28 14169.14 股权分置600523 贵航股份2011-1-24 4480.68 28879.38 定向增发机构配售股份000975 科学城2011-1-24 23654.73 62292.57 股权分置002206 海利得2011-1-24 5190.00 12500.00 首发原股东限售股份000668 荣丰控股2011-1-24 712.82 14684.19 股权分置002205 国统股份2011-1-24 5705.00 10000.00 首发原股东限售股份000677 山东海龙2011-1-24 5991.56 86397.79 股权分置600227 赤天化2011-1-24 3058.11 36909.55 股权分置600547 山东黄金2011-1-25 3577.62 71153.62 定向增发机构配售股份002208 合肥城建2011-1-28 9630.00 16005.00 首发原股东限售股份002207 准油股份2011-1-28 7445.87 9945.87 首发原股东限售股份000982 中银绒业2011-1-28 8000.00 16600.00 股权分置600888 新疆众和2011-1-31 1000.00 35205.87 定向增发机构配售股份002210 飞马国际2011-1-31 13710.00 20400.00 首发原股东限售股份600629 棱光实业2011-1-31 11762.29 26900.05 定向增发机构配售股份002209 达意隆2011-1-31 5726.45 13016.27 首发原股东限售股份600109 国金证券2011-2-1 31937.65 100024.21 定向增发机构配售股份601898 中煤能源2011-2-1 762666.70 1325866.34 首发原股东限售股份002212 南洋股份2011-2-1 16916.10 22650.00 首发原股东限售股份002211 宏达新材2011-2-1 16398.43 24187.72 首发原股东限售股份002213 特尔佳2011-2-1 5313.00 10300.00 首发原股东限售股份600110 中科英华2011-2-4 3900.00 101631.21 定向增发机构配售股份600801 华新水泥2011-2-4 7520.00 40360.00 定向增发机构配售股份000099 中信海直2011-2-7 23957.21 51360.00 股权分置600758 红阳能源2011-2-7 7007.50 15975.52 股权分置600612 老凤祥2011-2-8 5276.64 27695.73 股权分置600985 雷鸣科化2011-2-9 2586.16 9000.00 股权分置000951 中国重汽2011-2-13 14521.78 41942.55 股权分置600879 航天电子2011-2-13 18537.14 81104.08 股权分置600830 香溢融通2011-2-14 9000.00 45432.27 定向增发机构配售股份000046 泛海建设2011-2-14 76073.30 226369.59 定向增发机构配售股份000960 锡业股份2011-2-14 30350.21 65072.77 股权分置600400 红豆股份2011-2-15 20237.15 43107.66 股权分置600489 中金黄金2011-2-15 41423.98 79060.60 定向增发机构配售股份股权分置600501 航天晨光2011-2-15 15249.48 32440.30 股权分置600477 杭萧钢构2011-2-16 1609.23 32184.60 股权分置600138 中青旅2011-2-16 6878.88 41535.00 股权分置600054 黄山旅游2011-2-17 15229.50 47135.00 股权分置002214 大立科技2011-2-18 3197.42 10000.00 首发原股东限售股份002215 诺普信2011-2-18 11911.12 20280.00 首发原股东限售股份002216 三全食品2011-2-21 13914.00 18700.00 首发原股东限售股份002217 联合化工2011-2-21 4869.43 22298.40 首发原股东限售股份600114 东睦股份2011-2-22 8782.20 19550.00 股权分置002016 世荣兆业2011-2-25 34571.94 46149.69 定向增发机构配售股份股权分置000637 茂化实华2011-2-25 10960.54 45206.55 股权分置000805 *ST 炎黄2011-2-25 936.51 6364.88 股权分置600219 南山铝业2011-2-26 12200.00 165071.45 股权分置600892 ST 湖科2011-2-28 315.63 6312.50 股权分置002065 东华软件2011-3-1 3792.00 42598.51 定向增发机构配售股份600760 东安黑豹2011-3-2 2758.48 27300.47 股权分置002220 天宝股份2011-3-2 6103.33 9800.00 首发原股东限售股份600800 ST 磁卡2011-3-4 3404.54 61127.10 股权分置600290 华仪电气2011-3-5 11298.67 27402.00 股权分置600066 宇通客车2011-3-6 9174.73 51989.17 股权分置600220 江苏阳光2011-3-7 42021.44 178334.03 股权分置600498 烽火通信2011-3-7 21008.89 44180.00 股权分置600162 香江控股2011-3-7 40611.53 76781.26 定向增发机构配售股份股权分置002221 东华能源2011-3-7 11786.00 22200.00 首发原股东限售股份002219 独一味2011-3-7 14000.00 18680.00 首发原股东限售股份000825 太钢不锈2011-3-7 73780.90 569624.78 股权分置601186 中国铁建2011-3-10 781124.55 1233754.15 首发原股东限售股份000578 盐湖集团2011-3-11 269833.06 306761.60 股权分置定向增发机构配售600565 迪马股份2011-3-12 24503.04 72000.00 股权分置600135 乐凯胶片2011-3-13 9569.25 34200.00 股权分置600059 古越龙山2011-3-14 22653.36 55872.00 股权分置000564 西安民生2011-3-14 5180.52 27034.71 股权分置600718 东软集团2011-3-14 69253.39 94430.33 其他类型000576 *ST 甘化2011-3-14 3171.39 32286.13 股权分置000023 深天地A 2011-3-16 693.78 13875.62 股权分置000970 中科三环2011-3-17 7266.66 50760.00 股权分置002222 福晶科技2011-3-21 6750.00 19000.00 首发原股东限售股份000869 张裕A 2011-3-21 21302.11 52728.00 股权分置600478 科力远2011-3-25 3419.51 28628.07 定向增发机构配售股份600125 铁龙物流2011-3-27 9322.68 100424.76 股权分置600458 时代新材2011-3-27 2043.55 20435.52 股权分置600163 福建南纸2011-3-28 4500.00 72142.00 定向增发机构配售股份600748 上实发展2011-3-28 21242.73 108337.09 定向增发机构配售股份600960 滨州活塞2011-3-28 6459.82 16282.35 股权分置600569 安阳钢铁2011-3-28 37544.91 239368.45 定向增发机构配售股份600133 东湖高新2011-3-29 1377.96 27559.22 股权分置600545 新疆城建2011-3-29 17947.29 67578.58 股权分置600628 新世界2011-3-30 7972.21 53179.93 股权分置000552 靖远煤电2011-3-30 6581.03 17787.00 股权分置000899 赣能股份2011-3-31 2740.16 54803.20 股权分置000516 开元控股2011-3-31 6025.80 37548.41 股权分置600717 天津港2011-4-1 22592.87 167476.91 定向增发机构配售股份600510 黑牡丹2011-4-3 4383.71 79552.27 股权分置002086 东方海洋2011-4-4 400.00 24385.00 定向增发机构配售股份600268 国电南自2011-4-4 1223.80 18923.80 定向增发机构配售股份000581 威孚高科2011-4-5 2836.38 56727.60 股权分置600096 云天化2011-4-5 27253.30 59012.13 股权分置600078 澄星股份2011-4-5 7483.31 65147.11 股权分置600981 江苏开元2011-4-6 20644.26 51610.65 股权分置000939 凯迪电力2011-4-8 8729.00 36848.00 定向增发机构配售股份000892 ST 星美2011-4-8 107.04 41387.69 股权分置600339 天利高新2011-4-10 6878.79 52559.52 股权分置000536 闽闽东2011-4-11 609.64 14466.08 股权分置600596 新安股份2011-4-11 9004.29 30872.03 股权分置600169 太原重工2011-4-11 21448.36 71483.59 股权分置000043 中航地产2011-4-12 2760.86 22232.05 股权分置600111 包钢稀土2011-4-13 19308.92 80734.80 股权分置600297 美罗药业2011-4-15 7600.00 35000.00 定向增发机构配售股份000592 中福实业2011-4-15 35140.45 57905.16 股权分置定向增发机构配售600321 国栋建设2011-4-18 6555.90 22776.00 股权分置002073 青岛软控2011-4-18 9582.30 49491.00 首发原股东限售股份601958 金钼股份2011-4-18 245195.52 322660.44 首发原股东限售股份002223 鱼跃医疗2011-4-18 11550.00 15450.00 首发原股东限售股份000683 远兴能源2011-4-18 428.76 51187.60 定向增发机构配售股份600011 华能国际2011-4-19 612178.67 1205538.34 股权分置000916 华北高速2011-4-19 67860.00 109000.00 股权分置600660 福耀玻璃2011-4-20 10014.93 200298.63 股权分置600350 山东高速2011-4-24 269720.00 336380.00 股权分置600887 *ST 伊利2011-4-24 6591.76 79932.28 股权分置600737 中粮屯河2011-4-25 20000.00 100560.42 定向增发机构配售股份600884 杉杉股份2011-4-25 9074.43 41085.82 股权分置600326 西藏天路2011-4-25 7385.96 45600.00 股权分置601899 紫金矿业2011-4-25 421090.21 1454130.91 首发原股东限售股份000541 佛山照明2011-4-25 13181.57 97856.37 股权分置002224 三力士2011-4-25 6600.00 8880.00 首发原股东限售股份002225 濮耐股份2011-4-25 44400.93 52200.93 首发原股东限售股份600798 宁波海运2011-4-26 30712.50 87114.57 股权分置600155 *ST 宝硕2011-4-26 19064.32 41250.00 股权分置600196 复星医药2011-4-26 49735.18 123777.49 股权分置000050 深天马A 2011-4-26 26197.68 57423.75 股权分置002133 广宇集团2011-4-27 13540.39 49860.00 首发原股东限售股份600062 双鹤药业2011-4-29 25345.64 57169.59 定向增发机构配售股份股权分置600790 轻纺城2011-4-30 9972.13 61877.62 股权分置000768 西飞国际2011-5-4 81463.84 247761.84 定向增发机构配售股份000038 *ST 大通2011-5-4 281.37 9622.80 股权分置000923 河北宣工2011-5-5 8194.22 19800.00 股权分置002227 奥特迅2011-5-6 8107.70 10857.70 首发原股东限售股份002226 江南化工2011-5-6 2673.92 6997.98 首发原股东限售股份600682 南京新百2011-5-6 2055.04 35832.17 股权分置000868 安凯客车2011-5-9 996.00 30701.00 定向增发机构配售股份002228 合兴包装2011-5-9 14250.00 19000.00 首发原股东限售股份002229 鸿博股份2011-5-9 9588.00 13600.00 首发原股东限售股份002232 启明信息2011-5-9 12906.00 25424.00 首发原股东限售股份600706 ST 长信2011-5-11 233.84 8733.34 股权分置002231 奥维通信2011-5-12 8000.00 10700.00 首发原股东限售股份000428 华天酒店2011-5-12 3646.94 55302.00 追加承诺限售002230 科大讯飞2011-5-13 7599.36 16074.90 首发原股东限售股份600865 百大集团2011-5-14 11261.84 37624.03 股权分置600377 宁沪高速2011-5-16 333163.79 503774.75 股权分置600516 方大炭素2011-5-16 66226.84 127907.79 定向增发机构配售股份股权分置000729 燕京啤酒2011-5-16 59521.58 121026.70 股权分置002235 安妮股份2011-5-16 10707.19 15000.00 首发原股东限售股份002234 民和股份2011-5-16 5715.50 10750.00 首发原股东限售股份002233 塔牌集团2011-5-16 23700.00 40000.00 首发原股东限售股份600177 雅戈尔2011-5-16 17822.92 222661.17 股权分置600690 青岛海尔2011-5-17 44077.76 133851.88 股权分置600015 华夏银行2011-5-18 41600.00 499052.83 股权分置600567 山鹰纸业2011-5-18 1653.90 48354.30 股权分置600573 惠泉啤酒2011-5-19 1250.00 25000.00 股权分置002236 大华股份2011-5-20 3600.00 6680.00 首发原股东限售股份002237 恒邦股份2011-5-20 11240.00 19160.00 首发原股东限售股份600436 片仔癀2011-5-22 7636.80 14000.00 股权分置002239 金飞达2011-5-23 14550.00 20100.00 首发原股东限售股份600300 维维股份2011-5-23 6600.00 167200.00 定向增发机构配售股份600539 狮头股份2011-5-23 1679.66 23000.00 股权分置000807 云铝股份2011-5-23 41109.68 118397.92 股权分置600323 南海发展2011-5-23 7654.39 27106.84 股权分置002241 歌尔声学2011-5-23 18000.00 24000.00 首发原股东限售股份002240 威华股份2011-5-23 18209.03 30669.00 首发原股东限售股份600389 江山股份2011-5-25 9194.40 19800.00 股权分置600987 航民股份2011-5-25 12849.20 42354.00 股权分置000888 峨眉山A 2011-5-25 6965.48 23518.80 股权分置000948 南天信息2011-5-26 1750.00 21055.10 定向增发机构配售股份002238 天威视讯2011-5-26 16400.00 26700.00 首发原股东限售股份600880 博瑞传播2011-5-26 217.84 37528.75 股权分置002242 九阳股份2011-5-30 38000.00 50730.00 首发原股东限售股份002136 安纳达2011-5-30 71.60 7892.00 首发原股东限售股份002243 通产丽星2011-5-30 13944.36 25806.90 首发原股东限售股份600483 福建南纺2011-5-30 12901.33 28848.37 股权分置002244 滨江集团2011-5-30 95833.92 135200.00 首发原股东限售股份000802 北京旅游2011-5-30 4966.20 13749.02 股权分置600086 东方金钰2011-5-30 2000.35 35228.17 股权分置000811 烟台冰轮2011-6-1 4172.24 17537.66 股权分置002129 中环股份2011-6-2 22528.83 48282.96 定向增发机构配售股份首发原股东限售600295 鄂尔多斯2011-6-3 31680.00 103200.00 股权分置600784 鲁银投资2011-6-5 4795.54 24830.69 股权分置000506 ST 中润2011-6-6 1500.00 77418.15 股权分置002245 澳洋顺昌2011-6-6 6030.00 12160.00 首发原股东限售股份000990 诚志股份2011-6-6 800.00 29703.24 定向增发机构配售股份002246 北化股份2011-6-6 14562.82 19789.10 首发原股东限售股份000758 中色股份2011-6-7 21301.71 63888.00 股权分置600867 通化东宝2011-6-7 16541.96 47914.35 股权分置000547 闽福发A 2011-6-8 4887.22 24484.63 股权分置000430 ST张家界2011-6-8 1119.96 22003.54 股权分置600497 驰宏锌锗2011-6-8 6400.00 100776.60 股权分置600861 北京城乡2011-6-9 7440.79 31680.49 股权分置000908 天一科技2011-6-10 15081.68 28000.00 股权分置600967 北方创业2011-6-10 865.00 17323.00 定向增发机构配售股份600633 *ST 白猫2011-6-13 4194.39 15205.08 股权分置000726 鲁泰A 2011-6-13 9835.80 99486.48 股权分置002247 帝龙新材2011-6-13 4250.00 6680.00 首发原股东限售股份002248 华东数控2011-6-13 9000.00 12000.00 首发原股东限售股份600747 大连控股2011-6-13 28677.18 106432.84 股权分置600677 航天通信2011-6-13 4619.34 32617.24 股权分置000906 南方建材2011-6-13 15105.00 23750.00 股权分置600712 南宁百货2011-6-16 2650.71 17360.64 股权分置002062 宏润建设2011-6-16 17865.15 30000.00 定向增发机构配售股份首发原股东限售000825 太钢不锈2011-6-20 266955.00 569624.78 定向增发机构配售股份002250 联化科技2011-6-20 5955.66 12914.00 首发原股东限售股份002251 步步高2011-6-20 18784.57 27036.00 首发原股东限售股份002249 大洋电机2011-6-20 17390.00 25200.00 首发原股东限售股份600020 中原高速2011-6-22 74985.40 214035.41 股权分置002252 上海莱士2011-6-23 12000.00 16000.00 首发原股东限售股份002253 川大智胜2011-6-23 3427.32 6240.00 首发原股东限售股份000718 苏宁环球2011-6-24 43920.62 170266.05 定向增发机构配售股份000926 福星股份2011-6-24 475.20 70997.97 股权激励一般600382 广东明珠2011-6-26 4610.74 34174.66 股权分置000990 诚志股份2011-6-27 450.00 29703.24 定向增发机构配售股份002255 海陆重工2011-6-27 8051.00 12910.00 首发原股东限售股份600656 ST 方源2011-6-27 7585.34 19034.37 股权分置002254 烟台氨纶2011-6-27 6369.77 16315.00 首发原股东限售股份002256 彩虹精化2011-6-27 5449.60 13920.00 首发原股东限售股份600088 中视传媒2011-7-4 10500.69 23673.00 股权分置600827 友谊股份2011-7-4 5170.96 47211.64 股权分置600969 郴电国际2011-7-7 2411.26 21026.77 股权分置002258 利尔化学2011-7-8 12712.52 20244.40 首发原股东限售股份600745 中茵股份2011-7-8 22837.45 32737.49 股权分置600703 三安光电2011-7-8 11494.54 27768.49 股权分置000061 农产品2011-7-11 10948.00 76850.79 定向增发机构配售股份600755 厦门国贸2011-7-11 12801.60 63982.49 股权分置600962 国投中鲁2011-7-11 3670.00 20170.00 定向增发机构配售股份000705 浙江震元2011-7-11 2603.75 12532.94 股权分置000631 顺发恒业2011-7-14 8071.01 104550.98 股权分置000012 南玻A 2011-7-14 894.38 122373.81 股权激励限售000753 漳州发展2011-7-14 6614.88 31630.26 股权分置000034 *ST 深泰2011-7-14 14943.71 35797.35 股权分置600166 福田汽车2011-7-15 31361.23 91640.85 定向增发机构配售股份股权分置002260 伊立浦2011-7-18 11700.00 15600.00 首发原股东限售股份002259 升达林业2011-7-18 12955.28 21500.00 首发原股东限售股份600503 华丽家族2011-7-18 40335.00 52735.00 股权分置000685 中山公用2011-7-21 43845.71 59898.71 定向增发机构配售股份002261 拓维信息2011-7-25 5446.30 11181.22 首发原股东限售股份002262 恩华药业2011-7-25 11326.06 18000.00 首发原股东限售股份000701 厦门信达2011-7-28 4372.50 24025.00 股权分置002263 大东南2011-7-28 24838.89 36757.53 首发原股东限售股份000932 华菱钢铁2011-7-30 137.40 273765.00 股权激励限售000732 *ST 三农2011-8-1 2000.00 23305.85 股权分置002264 新华都2011-8-1 6708.00 10688.00 首发原股东限售股份600723 西单商场2011-8-2 7012.42 40971.80 股权分置000623 吉林敖东2011-8-4 1146.72 57335.80 股权分置000089 深圳机场2011-8-4 25056.00 169024.32 定向增发机构配售股份600398 凯诺科技2011-8-5 4733.18 64660.41 股权分置600649 城投控股2011-8-5 118385.57 229809.50 定向增发机构配售股份股权分置000948 南天信息2011-8-8 4859.63 21055.10 股权分置000666 经纬纺机2011-8-8 13694.80 60380.00 股权分置002266 浙富股份2011-8-8 6135.00 14319.00 首发原股东限售股份000698 沈阳化工2011-8-8 3380.00 66092.85 定向增发机构配售股份002265 西仪股份2011-8-8 20623.08 29102.60 首发原股东限售股份000416 民生投资2011-8-9 4020.07 53187.15 股权分置600143 金发科技2011-8-9 15906.63 139650.00 股权分置002150 江苏通润2011-8-10 97.50 10425.00 首发原股东限售股份002268 卫士通2011-8-11 3008.43 8051.84 首发原股东限售股份002267 陕天然气2011-8-15 40841.87 50841.87 首发原股东限售股份600614 鼎立股份2011-8-15 3916.26 56740.26 定向增发机构配售股份002019 鑫富药业2011-8-15 5932.29 22042.00 股权分置601766 中国南车2011-8-18 681600.00 1184000.00 首发原股东限售股份600079 人福科技2011-8-19 957.61 47158.57 股权分置600680 上海普天2011-8-19 19663.94 38222.53 股权分置定向增发机构配售600511 国药股份2011-8-23 12933.66 47880.00 股权分置600038 哈飞股份2011-8-24 16885.65 33735.00 股权分置600743 华远地产2011-8-28 24361.51 77812.91 股权分置定向增发机构配售002269 美邦服饰2011-8-29 90000.00 100500.00 首发原股东限售股份600415 小商品城2011-8-29 18052.72 68040.18 定向增发机构配售股份600559 老白干酒2011-8-30 5050.57 14000.00 股权分置600664 哈药股份2011-9-5 30750.53 124200.55 股权分置600662 强生控股2011-9-5 18314.19 81353.90 股权分置002270 法因数控2011-9-5 10900.00 14550.00 首发原股东限售股份600030 中信证券2011-9-6 4432.62 663046.76 股权分置600525 长园集团2011-9-7 1079.39 21587.75 配股原股东限售股份000939 凯迪电力2011-9-8 1405.95 36848.00 股权分置000796 宝商集团2011-9-12 4284.80 24654.20 股权分置002271 东方雨虹2011-9-12 3477.82 7914.00 首发原股东限售股份600523 贵航股份2011-9-14 9258.05 28879.38 定向增发机构配售股份002272 川润股份2011-9-19 7438.20 10120.00 首发原股东限股份002273 水晶光电2011-9-19 2730.00 8671.00 首发原股东限售股份002274 华昌化工2011-9-26 12201.84 20113.32 首发原股东限售股份600551 时代出版2011-9-26 24060.61 39060.61 定向增发机构配售股份000639 金德发展2011-9-26 794.89 7286.49 股权分置000561 *ST 长岭2011-9-29 1718.79 34375.89 股权分置600588 用友软件2011-9-29 847.88 62785.89 股权激励限售000905 厦门港务2011-10-17 29271.60 53100.00 股权分置600015 华夏银行2011-10-20 79052.83 499052.83 定向增发机构配售股份000655 金岭矿业2011-10-25 9920.00 59534.02 定向增发机构配售股份600225 ST 松江2011-10-28 1457.09 59298.12 股权分置300020 银江股份2011-10-31 75.00 8000.00 首发原股东限售股份300028 金亚科技2011-10-31 550.00 14700.00 首发原股东限售股份002033 丽江旅游2011-11-2 2542.92 9932.30 股权分置000861 海印股份2011-11-3 5073.78 49218.90 股权分置600698 ST 轻骑2011-11-7 30547.50 97181.74 股权分置000875 吉电股份2011-11-11 6000.00 83910.00 定向增发机构配售股份000638 万方地产2011-11-11 6630.00 15470.00 股权分置000861 海印股份2011-11-11 29193.09 49218.90 定向增发机构配售股份002026 山东威达2011-11-14 675.00 13500.00 股权分置600233 大杨创世2011-11-15 825.00 16500.00 股权分置600557 康缘药业2011-11-16 8349.20 31972.82 股权分置公开增发机构配售002100 天康生物2011-11-21 1405.30 16381.30 定向增发机构配售股份600893 航空动力2011-11-21 1449.61 44233.66 股权分置定向增发机构配售002293 罗莱家纺2011-11-23 526.31 14036.31 首发原股东限售股份600184 新华光2011-11-23 2625.19 10500.00 股权分置002083 孚日股份2011-11-24 29084.00 93848.30 首发原股东限售股份600248 延长化建2011-11-29 18858.00 30427.80 股权分置定向增发机构配售600239 云南城投2011-11-30 9501.11 63340.71 股权分置定向增发机构配售002192 路翔股份2011-12-5 5125.83 12140.00 首发原股东限售股份601727 上海电气2011-12-5 740908.85 1250768.64 首发原股东限售股份600435 中兵光电2011-12-5 25526.55 49644.00 定向增发机构配售股份股权分置000736 ST 重实2011-12-5 16165.24 29719.39 股权分置定向增发机构配售600963 岳阳纸业2011-12-6 10534.30 65220.01 股权分置000597 东北制药2011-12-8 3000.00 33381.00 定向增发机构配售股份600231 凌钢股份2011-12-9 12817.12 80400.22 定向增发机构配售股份002042 华孚色纺2011-12-10 2557.91 23511.10 股权分置600139 西部资源2011-12-12 11973.39 23711.87 定向增发机构配售股份股权分置600648 外高桥2011-12-15 68293.14 101078.09 定向增发机构配售股份股权分置000729 燕京啤酒2011-12-15 8830.00 121026.70 定向增发机构配售股份600600 青岛啤酒2011-12-20 41739.45 135098.28 股权分置600243 青海华鼎2011-12-25 5000.00 23685.00 股权分置600734 实达集团2011-12-26 8867.24 35155.84 股权分置600283 钱江水利2011-12-27 7275.09 28533.00 股权分置600572 康恩贝2011-12-27 1234.80 32400.00 股权分置000671 阳光城2011-12-27 7232.86 16750.17 定向增发机构配售股份600116 三峡水利2011-12-27 3273.60 20956.32 股权分置600469 风神股份2011-12-28 5964.21 37494.21 定向增发机构配售股份600169 太原重工2011-12-29 1280.00 71483.59 定向增发机构配售股份600657 信达地产2011-12-29 102722.55 152426.04 定向增发机构配售股份000030 *ST盛润A 2011-12-29 12928.11 28842.00 股权分置。

CSMAR中国上市公司财务报表数据库

CSMAR中国上市公司财务报表数据库中国上市公司财务报表数据库主要是以研究为目的而设计，按照国际标准数据库(Compustat)的惯例开发，以2006年财政部出台的企业会计准则为基本框架，我们于2007年对本公司的财务报表数据进行了调整。

新库中包含了原来的五大数据库，即财务年报数据库、财务中报数据库、财务季报数据库、金融财务数据库和B股财务数据库。

并对报表进行了重新分类，包括资产负债表文件、利润表文件、现金流量表—直接法文件和现金流量表—间接法文件。

新结构的设计基本遵循企业会计准则规定的合并报表列报格式，适用于所有行业（包括一般行业、银行、保险和证券业等），并能往前兼容历史数据。

数据库特色字段提取更便捷用“会计期间”来区分年、中、季报。

如：选定“会计期间”等于“2007-12-31”，则表示为2007年年报，若选定“会计期间”等于“2007-03-31”，则表示为2007年第一季季报。

用“会计期间”来区分“年初”和“年末”数据。

如：选定“会计期间”等于“2007-01-01”，则表示2007年年初数据；等于“2007-12-31”，则表示为2007年年末数据。

此处举例说明，资产负债表数据：证券代码会计期间报表类型货币资金流动资产合计固定资产净额无形资产净额资产总计2001-01-01A.93.56.71.35.77 2001-12-31A.24.03.52.35.29 2004-06-30A.38.72.83.07.29 2007-03-31A.54.58.55.48.212005-09-30A.99.55.490.31报表类型：A=合并报表，B=母公司报表。

财务数据结构更标准由于会计制度的变迁，不同时期相同项目的涵盖范围可能不同。

如2007年新准则使用之前，“股东权益合计”是指属于母公司所有者的权益部分，该项与“少数股东权益”并列列示，即认为“少数股东权益”不属于报表披露的公司的股东权益。

2007年新准则规定，“股东权益合计”中包括“少数股东权益”和“归属于母公司所有者权益合计”。

600456西部证券股份有限公司关于宝鸡钛业股份有限公司非公开发行限售股上市流通的……

西部证券股份有限公司关于宝鸡钛业股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐机构”）作为宝鸡钛业股份有限公司（以下简称“宝钛股份”或“公司”）2019年非公开发行A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，对宝钛股份本次限售股上市流通事项进行了核查，核查意见如下：一、本次限售股上市类型本次上市流通的限售股为公司2019年非公开发行A股股票新增的47,511,839股有限售条件流通股。

1、核准情况经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准宝鸡钛业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕17号）核准，公司以非公开发行股票的方式向13名特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）47,511,839股。

2、股份登记情况新增股份的登记托管手续于2021年2月22日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。

3、锁定期安排：本次非公开发行股票新增股份的性质为有限售条件流通股，发行对象所认购的股份限售期为6个月，将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况公司本次非公开发行A 股股票完成后，总股本为477,777,539股，其中无限售条件流通股为430,265,700股，有限售条件流通股为47,511,839 股。

本次限售股形成后至今，公司股本数量未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关要求，发行对象承诺认购本次非公开发行A股股票自发行结束之日起锁定6个月，在此期间内不得转让。

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述股份锁定的承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

上海佳豪：国元证券股份有限公司关于公司限售股份上市流通的核查意见 2010-10-28

国元证券股份有限公司关于上海佳豪船舶工程设计股份有限公司限售股份上市流通的核查意见经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]958号文核准，上海佳豪船舶工程设计股份有限公司（以下简称“上海佳豪”）于2009年9月25日首次公开发行1,260万股，发行后股本总额为5,040万股。

经深圳证券交易所《关于上海佳豪船舶工程设计股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2009]117号）同意，上海佳豪于2009年10月30日在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“上海佳豪”，股票代码“300008”。

2010年4月16日，上海佳豪实施了2009年度利润分配及资本公积金转增股本方案，向全体股东每10股派发现金股利人民币6元（含税），共计派发现金30,240,000元。

同时，以资本公积金向全体股东每10股转增7股。

通过本次转增股本后，上海佳豪总股本由5,040万股增至8,568万股。

国元证券作为上海佳豪首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，自上海佳豪股票上市之日起持续督导其履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，并授权保荐代表人具体负责持续督导事宜。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，经审慎尽职调查，就上海佳豪部分股东所持限售股份的上市流通情况发表如下核查意见：一、有限售条件的流通股股东的股份锁定承诺首次公开发行股票前，上海佳豪限售股份持有人对所持股份的限制流通及自愿锁定的承诺如下：1、上海佳豪控股股东、实际控制人、董事长兼总经理刘楠先生承诺：自上海佳豪股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的上海佳豪公开发行股票前已发行的股份，也不由上海佳豪回购本人直接或者间接持有的上海佳豪公开发行股票前已发行的股份；上述承诺期满后，在上海佳豪任职期间每年转让的股份不超过本人所持有的上海佳豪股份总数的百分之二十五，如今后从上海佳豪离职，离职后半年内不转让所持有的上海佳豪股份。

陈孙君与中国证券监督管理委员会上海监管局金融二审行政裁定书

陈孙君与中国证券监督管理委员会上海监管局金融二审行政裁定书【案由】行政行政行为种类其他行政行为【审理法院】上海金融法院【审理法院】上海金融法院【审结日期】2020.06.24【案件字号】(2020)沪74行终7号【审理程序】二审【审理法官】任静远贾沁鸥范德鸿【审理法官】任静远贾沁鸥范德鸿【文书类型】裁定书【当事人】陈孙君;中国证券监督管理委员会上海监管局【当事人】陈孙君中国证券监督管理委员会上海监管局【当事人-个人】陈孙君【当事人-公司】中国证券监督管理委员会上海监管局【法院级别】专门人民法院【字号名称】行终字【原告】陈孙君【被告】中国证券监督管理委员会上海监管局【本院观点】《中华人民共和国行政诉讼法》第十二条规定，人民法院受理公民、法人或者其他组织提起的下列诉讼：(六)申请行政机关履行保护人身权、财产权等合法权益的法定职责，行政机关拒绝履行或者不予答复的。

【权责关键词】合法违法拒绝履行（不履行）不予答复反证证据不足缺席判决维持原判改判撤销原判发回重审【指导案例标记】0【指导案例排序】0【本院查明】本院经审查，陈孙君称：其于2018年11月13日向中国证券监督管理委员会上海监管局(以下简称：上海证监局)邮寄投诉材料，反映华丽家族股份有限公司(以下简称：华丽家族公司)在非公开发行及信息披露等行为中存在侵害陈孙君权益的行为，并认为华丽家族公司及大股东、保荐人等应当共同赔偿陈孙君股价跌价损失及融资利息和交易费用总计80万元。

上海证监局作出沪证监复字[2019]600号《答复函》(以下简称：600号《答复函》)对陈孙君进行答复。

主要内容为：对于华丽家族公司2015年非公开发行问题及关联公司短线交易及操作市场问题，未发现陈孙君反映的情形；对于信息披露问题，上海证监局已经对华丽家族公司作出了采取责令改正措施决定；要求赔偿80万元等问题，不属于上海证监局监管职责范围。

陈孙君认为，华丽家族公司存在违反证券监管法律及规章的行为，给陈孙君造成重大损失，上海证监局虽然对华丽家族公司作出了采取责令改正措施的决定，但该决定违法，上海证监局据此对陈孙君所作的600号《答复函》亦属违法，故请求原审法院判决撤销600号《答复函》。

上市公司解除限售存量股份转让指导意见-中国证券监督管理委员会公告[2008]15号

上市公司解除限售存量股份转让指导意见正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会公告（[2008]15号）为规范上市公司解除限售存量股份的转让行为，我会制定了《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》，现予公告，请遵照执行。

二00八年四月二十日上市公司解除限售存量股份转让指导意见为规范和指导上市公司解除限售存量股份的转让行为，现对上市公司存量股份的转让提出以下意见：一、本意见中的存量股份，是指已经完成股权分置改革、在沪深主板上市的公司有限售期规定的股份，以及新老划断后在沪深主板上市的公司于首次公开发行前已发行的股份。

二、转让存量股份应当满足证券法、公司法等法律法规以及中国证监会对特定股东持股期限的规定和信息披露的要求，遵守出让方自身关于持股期限的承诺，转让需要获得相关部门或者内部权力机构批准的，应当履行相应的批准程序。

三、持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。

四、解除限售存量股份通过证券交易所大宗交易系统转让的，应当遵守证券交易所和证券登记结算公司的相关规则。

五、上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前30日内不得转让解除限售存量股份。

六、本次解除限售存量股份转让后导致股份出让方不再是上市公司控股股东的，股份出让方和受让方应当遵守上市公司收购的相关规定。

七、证券交易所和证券登记结算公司应当制定相应的操作规则，监控持有解除限售存量股份的股东通过证券交易所集中竞价交易系统出售股份的行为，规范大宗交易系统的转让规定。

八、持有或控制上市公司5%以上股份的股东及其一致行动人减持股份的，应当按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。

中国人民银行办公厅关于a股上市公司外资股东减持股份及分红所涉账户开立与外汇管理有关问题的通知

中国人民银行办公厅关于a股上市公司外资股东减持股份及分红所涉账户开立与外汇管理有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国人民银行•【公布日期】2009.09.08•【文号】银办发[2009]178号•【施行日期】2009.09.08•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,银行业监督管理正文中国人民银行办公厅关于a股上市公司外资股东减持股份及分红所涉账户开立与外汇管理有关问题的通知（银办发〔2009〕178号）中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，省会（首府）城市中心支行，副省级城市中心支行；国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：为规范外资股东减持a股上市公司（以下简称上市公司）流通股份及分红所得资金的购汇汇出行为，根据《中华人民共和国外汇管理条例》《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》《人民币银行结算账户管理办法》等规定，现就有关问题通知如下：一、本通知所称外资股东是指通过发起设立、协议转让、上市公司定向发行新股方式，以及国家法律法规规定的其他方式取得境内上市公司a股股份的境外投资者。

外资股东减持上市公司a股应符合国家有关规定。

二、具有外资股东的上市公司应按照外汇管理有关规定办理-外商投资企业外汇登记（以下简称外汇登记）及变更手续。

外资股东已全部减持所持上市公司股份的上市公司，应按照规定办理外汇登记注销手续。

三、外资股东减持上市公司股份或分红的，可在证券公司开立一个a股证券资金账户（以下简称证券账户），并经上市公司注册地商业银行向当地中国人民银行分支机构申请核准后开立一个人民币临时存款账户（以下简称存款账户）。

外资股东应在减持或分红所得资金划至证券账户当日，将上述资金划入其存款账户。

证券账户t＋1日日末余额应为零。

外资股东已全部减持a股股份，且减持所得资金及分红已全部购汇汇出或经批准用于境内的，应在上述手续完成后5个工作日内撤销证券账户和存款账户。

26104118_关键词

2016年第45期证监会开出天价罚单证监会近日再出监管重拳，知名私募基金创势翔“股灾”期间操纵37账户，被罚6000多万，一投资者因操纵市场被罚近两亿元。

另外，证监会还查处首例“沪港通”跨境违法案：唐某博利用沪港通跨境违法交易，获利4000余万元。

在查处该跨境案件的同时，还发现另一宗操纵市场案件，唐某博操纵内地5只股票，非法获利近2.5亿。

张晓军表示，两地证监会高度重视，将以查办此案为契机，加强两地跨境监管合作。

未来1-2周内可能宣布推出深港通港交所李小加称，相信一、两周内或会推出深港通。

深港通开通后，内港互联互通市场将会两条腿走路，进入内港共同市场建设时代。

随着香港市场有更多内地投资者参与，并将成为香港作为国际金融中心一个特色，他相信将可吸引更多国际企业来港上市。

有分析师预计，明年包括沪港通和深港通在内，内地南下资金规模约达1600亿元人民币；而更为乐观者预计，至2017年底将有4000-6000亿元资金投资港股市场。

IPO 消化725家排队企业仅需一年半11月份，在证监会下发的三批新股发行批文中，累计新股数量达38只，募资总额约不超过221亿元。

这比上个月多了10只，也接近4-6月连续三个月的总和。

截至11月17日，IPO 排队中的企业仍多达725家。

有报道称，按照11月份的速度，消化IPO 排队企业大约需要一年半时间。

有分析称，目前市场企稳，市场具备IPO 提速基础，证监会选择温和加速合情合理。

欧元区11月综合PMI 初值升至54.1欧元区综合PMI 初值升至54.1，是自去年12月以来最为强劲的月增长。

主因在于：企业在保持价格稳定之时，制造业仍活动强劲并且新订单出现峰值，服务业也呈现出同样的扩张态势。

其中，制造业PMI 初值为34个月以来的高位，服务业出现11个月以来的高位。

各种迹象表明，欧元区经济可能处在坚实的周期性上升趋势的开始。

对于很可能即将在下月宣布进一步大规模刺激计划的欧洲央行，也是一个好消息。

600025 关于首次公开发行限售股上市流通公告

证券代码：600025 证券简称：华能水电公告编号：2020-055华能澜沧江水电股份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告重要内容提示：●本次限售股上市流通数量为9,072,000,000股●本次限售股上市流通日期为2020年12月15日一、本次限售股上市类型华能澜沧江水电股份有限公司（以下简称公司或华能水电）经中国证券监督管理委员会《关于核准华能澜沧江水电股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1991号）核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）180,000万股，发行价格为人民币2.17元/股。

经上海证券交易所《上海证券交易所自律监管决定书》〔2017〕441号文批准，公司发行的人民币普通股（A股）180,000万股于2017年12月15日起在上海证券交易所上市，股票简称“华能水电”，股票代码“600025”。

首次公开发行完成后，公司股本变更为18,000,000,000股，其中16,200,000,000股为限售流通股，占公司总股本的90.00%。

根据《上海证券交易所股票上市规则》，上述16,200,000,000股限售流通股中控股股东中国华能集团有限公司所持有的合计9,072,000,000股限售流通股的锁定期为自公司股票上市之日起36个月。

上述股份于2020年12月15日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况自2017年12月首次公开发行A股股票以来，公司16,200,000,000股限售流通股由公司首次公开发行前的3家股东分别持有。

截至目前，持有公司限售流通股的股东总数为1家。

截至目前，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司的股本总数未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况根据公司招股说明书及上市公告书，在公司首次公开发行A股股票前，持有公司股份的股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺如下：（一）本次限售股上市流通的有关承诺中国华能集团有限公司承诺：“一、自发行人股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司截至发行人股票上市之日直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。

亚泰集团_宁波联合_万业企业

荫本刊记者王熙上传闻：据亚泰集团(600881)董秘透露，亚泰制药分拆上市材料已经上报。

记者连线：亚泰集团证券部工作人员称，这个是谣言。

（分拆上市）公司已经筹划了好几年，但近期还没有实质进展。

虽然公司的医药资产质地不错，产品比较有特色，但分拆上市是一件比较复杂的事情，证监会前期只是出了口头通知，并没有文字细则出台。

亚泰集团是1998年开始通过收购兼并，合资控股等资本运作方式进入医药产业。

业内人士预计，亚泰集团今年下半年最大的看点是其对医药及商贸产业的处置，从医药产业来看，亚泰制药符合分拆上市的条件。

亚泰集团也一直有这方面的考虑。

早在2006年7月，亚泰集团董事长宋尚龙在公司“股权分置改革网上交流会”上表示，亚泰集团将通过吸引战略投资者和分拆上市等方式，实现资源的优化配置和股东价值的最大化。

资料显示，亚泰集团控股子公司吉林亚泰制药股份有限公司2008年实现净利润2026万元，销售收入同比增长25%，并保持连续增长，各项指标已符合创业板上市标准。

业内人士认为，按照亚泰集团发展思路，医药业务或被剥离出来，在创业板上市。

2008年11月，亚泰集团将持有的吉林大药房药业股份有限公司54.69%的股份转让给亚泰制药，亚泰制药成为吉林大药房的控股股东。

由此亚泰制药成为亚泰集团医药产业的唯一平台，抗癌系列药物的生产及医药流通成为其两大块业务。

这样做的好处是，吉林大药房是流通企业，可以把医药业务进行整合，借助亚泰制药的优良资产来提高各项财务指标，为资产证券化做准备。

今年6月9日，亚泰集团常务副总裁孙晓峰在公司2009年度业绩说明会上表示，公司正在关注和研究证监会关于分拆上市的相关规定，已经确定对医药产业和商贸产业通过分拆上市或参与定向增发等资产证券化方式进行动态调整，目前正在做前期准备工作。

传闻：江苏神通(002438)目前在手订单5.5个亿，公司继续保持在核电蝶阀和球阀方面的垄断地位。

记者连线：江苏神通证券部工作人员称，公司目前在手的订单的确约5.5亿元，这一数据还将不断地增加。

中国证监会2011年监管信息公开工作年度报告

中国证监会2011年监管信息公开工作年度报告根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》）第三十一条、第三十二条和《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法（试行）》（以下简称《办法》）第十七条的有关规定，现将中国证监会2011年度监管信息公开工作有关情况公布如下：一、监管信息公开基本制度建设情况（一）进一步推进行政许可审批过程信息公开为进一步提高依法行政水平及政务公开透明程度，2010年起，我会试点公开证券机构行政许可项目、证券投资基金募集申请、期货机构行政许可项目等部分行政许可事项的办理过程信息。

2011年，在总结试点经验的基础上，我会进一步推进行政许可过程信息公开的工作质量，增加和规范公开内容，提高信息更新频率，方便申请人和社会公众在我会外网查看所申报项目的具体审核状态，合理安排后续工作，减少对审核事项的不确定预期，有利于申请人和社会公众对审核工作实施外部监督，促进审核人员依法公正审核，提高审核效率，增强服务意识。

（二）进一步完善依申请公开工作机制在总结近年来办理依申请公开监管信息工作经验的基础上，2011年我会逐步完善了依申请公开的工作机制，建立完善了依申请公开监管信息的会商和会签工作制度，对答复意见的法律依据是否恰当，回复内容是否严谨规范、慎重稳妥进行分析和会商，在依法合规的基础上尽量满足公众对监管信息的需求。

（三）建立培训和交流机制为便于各派出机构和会内各部门工作人员学习信息公开各项规章和政策，我会建立了定期交流培训机制，将信息公开最新政策和精神及时传达到基层工作人员，对工作中出现的共性问题及时汇总，集中研究，统一政策。

二、监管信息主动公开情况（一）主动公开的主要内容及数量。

我会主动公开的监管信息范围包括中国证监会及其派出机构的机构设置和工作职责、证券期货规章和规范性文件、证券期货市场发展规划和发展报告、纳入国家统计指标体系的证券期货市场统计信息、行政许可事项核准结果、交易所上市品种的批准结果、监管对象名录、市场禁入和行政处罚决定及其他监管信息等九大类。

中国外汇交易中心关于证券公司、财务公司、信托公司披露2011年度未经审计财务报表情况的公告

中国外汇交易中心关于证券公司、财务公司、信托公司披露2011年度未经审计财务报表情况的公告文章属性•【制定机关】中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心•【公布日期】2012.02.09•【文号】中汇交公告[2012]8号•【施行日期】2012.02.09•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券,外汇管理,财务制度正文中国外汇交易中心关于证券公司、财务公司、信托公司披露2011年度未经审计财务报表情况的公告（中汇交公告〔2012〕8号）根据《同业拆借管理办法》（人民银行[2007]3号令）、《关于统一同业拆借市场中企业集团财务公司信息披露规范的有关事宜公告》（人民银行上海总部公告[2007]第4号）的相关规定和《中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心本币市场信息披露管理办法》（中汇交公告[2008]61号）的要求，经批准成为同业拆借市场成员的非银行金融机构中，75家证券公司需在2012年1月20日前披露2011年度未经审计资产负债表、利润表及净资本计算表；77家财务公司、40家信托公司、12家金融租赁公司、3家资产管理公司、6家汽车金融公司及7家保险公司需在2012年1月15日前披露2011年度资产负债表及利润表。

具体信息披露情况如下：此次除20家上市机构豁免披露外，应披机构200家。

实际共收到200份2011年未经审计财务报表，其中57家证券公司、77家财务公司、39家信托公司和27家其他金融机构都披露了完整的财务报表。

本次披露中，仍有4家机构出现延迟递交财务报表的情况，分别是3家财务公司和1家保险公司。

全国银行间同业拆借中心于2012年1月20日完成了相关证券公司、财务公司等金融机构信息披露文件在中国货币网（）上的发布工作。

各金融机构披露信息的具体时间如下（机构名称按中国人民银行批准顺序排列，打*号的机构为上市公司）：二〇一二年二月九日。

中国证券监督管理委员会关于核准浙江金洲管道科技股份有限公司非

中国证券监督管理委员会关于核准浙江金洲管道科技股份有
限公司非公开发行股票的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管非公开发行
【发文字号】证监许可[2013]241号
【发布部门】中国证券监督管理委员会
【发布日期】2013.03.13
【实施日期】2013.03.13
【时效性】现行有效
【效力级别】XE0304
中国证券监督管理委员会关于核准浙江金洲管道科技股份有限公司非公开发行股票的批
复
（证监许可〔2013〕241号）
浙江金洲管道科技股份有限公司：
你公司报送的《浙江金洲管道科技股份有限公司关于2012年度非公开发行股票的发行申请报告》及相关文件收悉。

根据《公司法》、《
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天山股份：宏源证券股份有限公司关于公司限售股上市流通的核查意见

宏源证券股份有限公司关于新疆天山水泥股份有限公司限售股上市流通的核查意见宏源证券股份有限公司（以下简称“宏源证券”或“保荐机构”）作为新疆天山水泥股份有限公司（以下简称“天山股份”或“公司”）公开增发的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定，经审慎核查，就天山股份本次限售股份上市流通事项，发表核查意见如下：一、本次解除限售股份取得的基本情况公司非公开发行股票方案等相关议案于2009年4月28日公司第四届董事会第五次会议和2009年5月15日公司2009年第二次临时股东大会分别审议通过。

2009年8月10日，中国证监会发行审核委员会有条件审核通过了公司非公开发行股票申请。

2010年4月6日，中国证监会“证监许可[2010]416号”文《关于核准新疆天山水泥股份有限公司非公开发行股票的批复》核准了本次发行。

2010年4月19日以竞价方式确定了现金认购的发行价格为20.01 元/股，向六家机构投资者及个人投资者发行股票76,911,544股，其中公司控股股东中国中材股份有限公司认购49,975,012股。

本次非公开发行募集现金总额为人民币1,538,999,995.44元，扣除各项发行费用人民币39,000,000.00元，实际募集资金净额为人民币1,499,999,995.44元。

信永中和会计师事务所有限公司出具XYZH/2010A3031号《验资报告》。

2010年5月11日，公司办理完成本次现金认股的股权登记相关事宜；2010年5月21日本次非公开发行股份上市。

二、股东持有限售股变化情况1、2010年公司控股股东中国中材股份有限公司参与公司非公开发行股票，认购公司股票49,975,012股。

根据非公开发行时的承诺公司控股股东中国中材股份有限公司本次认购的股份为限售股，限售期为36个月。

2、2012年5月公司实施2011年度权益分派，公司2011年度以总股本488,945,144股为基准，向全体股东每10股转增8股。

金洲管道：投资者关系管理制度

浙江金洲管道科技股份有限公司投资者关系管理制度（经2020年10月22日第六届董事会第四次会议审议通过）第一章总则第一条为了强化公司治理，提高公司的运行透明度，加强和规范公司与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（以下简称《规范运作指引》）、《浙江金洲管道科技股份有限公司章程》及其他有关法律法规的规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。

第二条投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司了解的管理行为。

投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。

第三条公司投资者关系管理工作严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。

第四条公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。

第五条除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工不能在投资者关系活动中代表公司发言。

第六条投资者关系工作的目的是：（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉。

（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。

（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。

（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。

（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

第七条投资者关系工作包括的主要职责是：（一）分析研究。

非公募类金融产品代销业务管理办法(修订)

安信证券股份有限公司非公募类金融产品代销业务管理办法（修订）第一章总则第一条为了规范公司的非公募类金融产品代销业务，理顺业务流程，控制产品风险，落实销售适当性原则，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司代销金融产品管理规定》、《证券公司投资者适当性制度指引》及其他相关法律、行政法规的规定，制定本办法。

第二条本办法所称的非公募类金融产品（以下简称金融产品），是指除基金管理公司、证券公司、保险资产管理公司以及私募证券基金管理机构等资产管理机构发行管理的证券投资基金以外,经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案发行的各类金融产品;法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外。

第三条本办法所称代销金融产品,是指公司接受外部金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

第四条公司代销金融产品,遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则,围绕投资者需求,提供专业服务。

第二章部门职责分工第五条公司设立非公募类金融产品代销评审小组(以下简称“评审小组”），由营销服务中心、合规法务部和风险管理部共同组成，负责审议金融产品是否准入并对其风险等级进行评估,并审议风险揭示书内容。

第六条营销服务中心是金融产品代销的业务归口管理部门，主要职责包括：（一）制定与代销金融产品业务有关的规章制度、业务流程；（二）制定评价金融产品风险、投资者风险承受能力、金融产品与投资者风险评估结果匹配的方式和方法;（三）负责产品的引入、业务规划；（四）对产品委托人进行尽职调查;（五）对拟引进的金融产品进行初次评审，制作风险揭示书,并参与公司层面的评审及风险评价；(六）负责金融产品代销相关协议的签署;(七）制定与代销活动有关的材料、制定代销计划和业务考核激励政策，对代销业务收入进行统筹管理；（八）对分支机构代销金融产品的活动以及投资者适当性管理工作的落实进行指导和管理。

第七条合规法务部对金融产品代销业务的合法合规性进行监督管理,监督各部门及分支机构落实金融产品代销业务中的合规管理职责，参与金融产品评审和风险评价,对代销活动相关协议、风险揭示书进行审核，并对代销业务的开展情况进行定期或不定期检查。