ISO14000教材系列之六环境管理体系稽核
ISO14001内部稽核员讲义
内部环境管理体系审核第一章基本术语第二章 ISO14001标准要点第三章内部环境管理体系审核概论第四章内部环境管理体系审核方法第一章基本术语一、审核证据(audit evidence)[定义]ISO14010：1996对审核证据的定义是：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。
注：1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则．2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。
二、审核准则(audit criteria)[定义]ISO14010：1996对审核准则的定义是：审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。
注：要求可包括(但不仅限于)标准、指南、组织的要求、法律、法规要求等。
[要点]作为EMS的审核准则，首先应是ISO14001标准，其次是各种规定、标淮等。
在内部环境审核中，由于内部环境审核员对组织的规定、标准很熟悉，所以可望比外部审核员能更细致深入地进行审核。
三、审核发现(audit findings)[定义]ISO14010：1996对审核发现的定义是：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。
注：审核发现是编写审核报告的基础。
[要点]将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：a) 严重不符合；b) 一般不符合；c) 观察项。
四、审核结论(audit conclusion)[定义]ISO14010：1996对审核结论的定义是：审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。
[要点]内部环境审核员实施内部环境审核后所下的结论有三种情况：a)符合审核标准；b)基本符合，但有一些需纠正之处；c)不符合，存在环境管理体系(EMS)上的重大缺陷，必须立即纠正。
在上述b)、c)两种情况下，内部环境审核员必须要求受审核部门采取纠正措施，内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。
ISO14000环境管理体系内部审核资料(ppt 21页)
独立性。
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第六章 审核概述
注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方 审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他 人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核 组织进行，如那些对于GB/T19001和GB/T24001要求 的符合性提供认证或注册的机构。
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第六章 审核概述
一、术语和定义： 1. 审核：为获得审核证据（3.3）并对其进行客观评价， 以确定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独 立的并形成文件的过程。
注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织或以组织的名 义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我 合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可 以由与受审核方活动无直接责任关系的人员进行，以证实
动和过程以及覆盖的时期的描述。 12. 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技
能的本领。
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第六章 审核概述 二、环境管理体系内部审核的目的 1、保障管理体系正常运行和持续改进 2、为第二方和第三方审核做准备 3、建立一种管理手段
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第六章 审核概述
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第六章 审核概述 什么是审核原则？
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第六章 审核概述 审核的特征在于其遵循若干原则。这些原则使审核 成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具，并 为组织提供可以改进其业绩的信息。遵循这些原则 是得出相应和充分的审核结论的前提，也是审核员 独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的前提。
14001条文讲解及稽核重点ans(PPT105页).pptx
被稽核之對象:
程序書製定者 考量面鑑別者 (各單位)
21
4.3.1 環境考量面
環境考量面界定程序
• 先期審查人員資格限制 • 製程分析 • 法規要求 • 利害相關團體意見
– 活動/產品/服務 – 過去/現在/未來 – 正常/異常/緊急 • 現有管制(作業,監督) • 更新頻率/狀況
19
4.3.1 環境考量面 環境考量面鑑別
• 發生頻率 – 緊急時才發生 – 每年一次 – 每月一次 – 每周一次 – 每日一次 – 持續發生
可偵測性: – 具有即時監測儀器及警報 – 人員有在該場所 – 人員有在附近場所 – 人員查檢時才知道 – 無監測無查檢
20
4.3.1 環境考量面
你可以看到之文件:
ISO14001 条文讲解及稽核重点
1
管理模式PDCA
ACTION 採取行動或修正
PLAN規劃
CHECK 檢查
DO 執行
2
環境管理模式
持續改善
管理審查
AP CD
檢查及改善
環境政策 規劃
執行及運作
3
EMS Model - Plan
公用區 倉儲區 活動 服務
新環境 能資源
環境考量
顯著考量面
間接考量 供應商 承包商
14
4.2 環境政策
驗證重點:
驗證時了解管理理念:
• 是否經高階主管確認 • 是否書面化、執行/維
持 • 是否與員工溝通 • 是否可向大眾公開 • 環境政策與顯著考量面/
集團政策/組織政策是否 相呼應
• 實施ISO14001對學校的影 響
• 未來持續改善的方向 • 對需符合環保法令之承諾
iso14000环境管理体系审核步骤
⑧安排审核活动的时间表；
⑨现场审核的日期和地点；
⑩审核组成人员及资格和分工情况；
11与受审核方管理者举行会议的日程表；
12审核机构对受审核方委托方的保密承诺；
13审核报告的内容、审核报告的分发日期和范围；
14审核过程的工作文件、表格、记录、草稿和最终报告留存要求。
(4)审核组任务分配
在审核组中，应根据需要对每个审核员落实负责审核的具体环境管理体系要素、职能或活动。
并明确其应遵循的审核程序。
由审核组长分配审核组内任务及对组内任务分配作出变更。
(5)工作文件
工作文件反映审核员在审核过程中使用的文件、表格和记录。
包括：
①支持审核证据的文件化表格，如现场审核结果记录表；
②支持审核发现的文件化表格，例如不合格报告表或不符合报告表；
③用于评价环境管理要素的程序和检查表。
检查表是进行审核准备的一
项重要内容。
检查表主要有以下几个方面的作用：
a.明确与审核目标有关的样本；
b.减少审核工作随意性和盲目性，使审核工作进一步规范化；。
品质管理质量认证IS讲义系列之六环境管理体系稽核
二、
環境稽核的類型: 1. 按稽核方和受審核方的關係分:
第一方稽核 第二方稽核 第三方稽核 2. 按主題事項劃分: (1) 符合性稽核 (2) 應負的責任稽核 (3) 廢棄物最小化稽核 (4) 能源稽核 (5) 環境管理體系稽核
環境管理系統稽核(EMSAUDIT)
一、 定義(ISO14001-3.6) 客觀地獲取證據並予以評價,以決斷一個組織的環境管理體系是否符合該組織所規定的環境管理 體系審核準則的一個系統化,並形成文件的驗證過程,包括將這一過程的結果呈報給管理者。
環境管理系統稽核準備
一、 稽核小組並編排細部稽核計劃 稽核小組(AuditTeam)
●稽核員資格最好符合下列要求 1.具備稽核技巧及良好之人際關係(客觀與獨立立場) 2.具備一般的環境科學知識和環境法律知識
3.對設施中的技術因素和環境因素熟知 4.了解稽核準則和環境管理要項
●執行稽核前應安置一名稽核組長,作全盤之掌控
稽核員應準備查檢表 1.事前詳細閱讀有關文件,以了解被稽核單位的作業 2.查檢表是一輔助記憶的工具 3.可規劃稽核的重點 ●稽核組長應舉行全體稽核員協調會討論分工,稽核準則,範圍,及相關問題的連絡溝通事宜 ●受稽核單位應指派陪同人員,及準備各種資源、資料,以確保工作有效執行
執行稽核 一、 稽核前說明會議(Openingmeeting)
稽核組長之責任 稽核組長對稽核的各個階段負執行責任,應該
●協助取得背景材料並籌組稽核小組 ●擬定稽核計劃
●代表稽核小組與被評鑑之主管洽商聯絡 ●解決稽核過程中所遇到的阻礙 ●提報稽核報告,且應清楚並有結論,並及時
稽核員之責任 ●服從稽核組長的指導,支持稽核組長開展工作 ●在稽核範圍內,客觀她、高效地、富有成果地策劃與開展指定的工作 ●清楚的記錄發現觀察事項,並完成書面報告 ●保護好稽核文件,提報稽核結果
ISO14000教材系列之六环境管理体系稽核
環境稽核一、環境稽核概論二、環境管理系統稽核三、環境管理系統審核發起四、環境管理系統稽核準備五、執行稽核六、記錄稽核觀察結果七、總結會議環境稽核概論一、簡介:1.環境稽核的定義: 客觀地獲取稽核證據並予以評價,以判斷特定的環境活動、事件、狀況、管理體系,或有關上述事項的信息是否符合稽核準則的一個系統化並形成文件的驗證過程,包括將這一過程的結果呈報委托方。
2.定議說明: 環境稽核是一個系統化,文件化和客觀的驗證過程。
系統化是指環境稽核必須是有計劃、有組織的,也就是應當遵循一定的程序。
文件化是稽核的基本要求,稽核中的工作表格包括稽核計劃,檢查表稽核發現不符合報告及其它稽核記錄都需文件化以保證其可追溯性。
客觀性是環境稽核所必須具備的,稽核證據必須真實可靠,具有可追溯性,任何稽核結論都必須以客觀事實為基礎,不能靠主觀臆斷。
二、環境稽核的類型:1.按稽核方和受審核方的關係分:第一方稽核第二方稽核第三方稽核2.按主題事項劃分:(1)符合性稽核(2)應負的責任稽核(3)廢棄物最小化稽核(4)能源稽核(5)環境管理體系稽核環境管理系統稽核 (EMS AUDIT)一、定義(ISO 14001-3.6)客觀地獲取證據並予以評價,以決斷一個組織的環境管理體系是否符合該組織所規定的環境管理體系審核準則的一個系統化,並形成文件的驗證過程,包括將這一過程的結果呈報給管理者。
二、 環境管理系統稽核的目的 (ISO14001 4.5.4)1. 判定環境管理體系:1.1是否符合環境管理工作的計劃安排和本標準的要求1.2是否得到正確的實施和保持2. 向管理者報送審核結果三、環境管理系統稽核之管理角色ISO14000 手冊、程序書 操作、作業當地法規 作業標準、表單 實際之績效環境管理系統稽核發起一、 環境稽核方案:組織的稽核方案,包括時間表,應立足于所涉及活動的環境重要性和以前稽核的結果。
為全面起見,審核程序中應包括稽核的範圍、頻次和方法,以及實施稽核和報告結果的職責和要求。
ISO14001-内部稽核查检表
要的环境因素&危害源,财务要求及客户等相关方案要求? 3. 环境安全目标如何体现环境安全方针的要求?
包括污染预防的承诺和风险预防的承诺?
备注
稽核日期:
序号 要素
检查项目
ISO14001内部稽核Check List
6
4.4.1组织结 3. 管理者为了环境安全管理体系推行提供了哪些资源？ 构和职责
4. 询问环境管理者代表权责及在环境安全管理
体系推行中的作用.
5.是否界定员工代表,并向员工沟通员工代表、管理代表?
6.管理主管是否承诺改善安全绩效?
1. 新进人员是否接受相关环境知识培训，记
录培训记录编号?
2. 对环境造成重大环境影响的人员是否
其它要求 1. 是否建立程序(记录程序名称、编号、版本发行日期)？ 2. 已建立程序是否符合ISO14001条文4.3.2要 求？(记录相关证据，如规划的窗体名称及编号等) 3. 询问法律收集相关经办人员环境安全法律收集 及更新的作业流程？ 4. 相关法律的获取渠道是否建立(包括客户环境管理物质要求 的渠道)？ 记录相关渠道，如网址、环保安全机构等的电话号码？ 5. 查阅《法律法规及其它要求一览表》，是 否经过审批的该表内法律是否适合本厂 产品、活动服务，记录对应本厂废水废气/产品 等到相关法律名称、编号、生效日期.
是否包括遵守法律及其它要求的承诺？
3. 公司以什么方针对内对外倡导环境安全方针？
4. 抽问干部员工对环境安全方针的了解情况，
其中员工、基层干部各中高层干部各抽
两人记录部门工号及回答结果.
5. 抽问总经理及管理者代表如何实现制定
14000环境管理体系审核的内容
14000环境管理体系审核的内容ISO14001环境管理体系认证对我国出口贸易有很大影响。
整个认证需要5步，审核过程分两个阶段，第一阶段包括文件审核和必要的现场审核。
1、文件审核的内容：a. 确认环境管理体系文件符合ISO14001管理体系标准中的各项要求。
b. 环境方针、重要环境因素、目标指标、管理方案和控制程序的一致性，确认体系的建立可以实现环境方针。
2、现场审核内容：a. 体系建立的基本情况，通过审核初始环境评审的时间、手册、程序文件的发布时间，环境因素、清单等要素记录的形成时间，确认体系试运行已在三个月以上。
b. 重点审核环境因素的识别与重要环境因素的评价程序及识别、评价过程的记录与结果。
c. 法律法规的符合性及获取、识别程序的实施情况。
d.内审实施的可信度和充分性。
e.组织机构职责的充分性，确认符合组织的实际状况。
f.管理评审已有效实施。
基本要求1.申请方法律地位证明（法人营业执照复印件或法人授权书、组织机构代码证）2.拟获证组织的资质或许可证复印件（法律法规规定需要资质和许可证的行业）3.具有多现场的企业或从事建筑工程、装饰装修工程项目的企业需填写：《多现场清单》，并加盖企业公章4.有效的管理体系文件(手册、程序文件等)5.环境管理体系认证补充材料:重要环境因素清单、适用的法律法规清单、主要污染物监测报告（适用时）、受审核方的环境管理体系所覆盖的活动区域和管网示意图（至少包括污水、雨水管网）并注明各排污口（必要时）、主要污染物处理流程示意图/处理方法（需要时）6.新、改、扩建项目需提交“环评”“批复”“三同时”竣工验收的证明（即：环保设施与主体工程，同时设计、同时施工、同时役运）(必要时)ISO14000环境管理体系认证需提交资料一.认证审核条件：1.申请方应已建立文件化的环境管理体系，并且运行良好。
2.申请方本年度无重大环境污染事故，污染物无严重超标排放情况。
二. 申请方应在预定的认证审核日期的一个月前提交下列材料：1.组织简介；2.认证申请书；3.法律地位的证明文件（如：营业执照）的复印件；4.监测报告及《申请认证组织应执行的污染物排放标准》；5.地理位置示意图；6.区域平面示意图；7.主要工艺流程及污染物产出示意图；8."环评"批复，"三同时"验收报告（表）；9.环境管理手册、程序文件（应附重要环境因素清单，法律、法规清单以及目标、指标和环境管理方案）10.环境管理体系概述，包括：体系覆盖范围、体系运行时间、运行成效、内审及管理评审时间等（打印件）。
ISO14000环境管理体系审核知识培训
2019/11/25
)
11
环境管理体系认证
由获得认可资格的环境管理体系认证机构依据 审核准则，对受审核方的环境管理体系通过实 施审核及认证评定，确认受审核方的环境管理 体系的符合性及有效性，并颁发证书及标志的 过程。
2019/11/25
)
12
环境审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定 的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关 上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统 化、文件化的验证过程，包括将这一过程的 结果呈报委托方
与审核准则有关的并且能够证实的记录 、事实陈述或与审核有关其他的信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的
2019/11/25
)
7
审核发现(ISO9000：2000)
将收集到的审核证据对照审核准则进行 评价的结果。 审核发现能够表明是否符合审核准则 ，也能指出改进机会。
2019/11/25
)
管线网图、社区平面简图
2019/11/25
)
44
申请资料目录
环评报告书（表）及环保主管部门批文复印件
“三同时”设施的技术方案及运行验收报告和环保部 门验收证明文件的复印件
体系运行期间未受到环境行政处罚的证明 上一年度以来的环境监测和污染源检验报告 上一年度以来的排污收费和环境管理奖惩记录 上一年度以来的相关方的投诉或抱怨记录
)
39
委托方的职责
决定是否需要审核
与受审核方接触，取得受审核方的充分 合作并启动审核
确定审核目的
选择审核机构，对审核组长及审核员的 组成予以确认
提供开展审核所需的资源
2019/11/25
)
40
ISO14000教材系列之六环境管理体系稽核
環境稽核一、環境稽核概論二、環境管理系統稽核三、環境管理系統審核發起四、環境管理系統稽核準備五、執行稽核六、記錄稽核觀察結果七、總結會議環境稽核概論一、簡介:1.環境稽核的定義: 客觀地獲取稽核證據並予以評價,以判斷特定的環境活動、事件、狀況、管理體系,或有關上述事項的信息是否符合稽核準則的一個系統化並形成文件的驗證過程,包括將這一過程的結果呈報委托方。
2.定議說明: 環境稽核是一個系統化,文件化和客觀的驗證過程。
系統化是指環境稽核必須是有計劃、有組織的,也就是應當遵循一定的程序。
文件化是稽核的基本要求,稽核中的工作表格包括稽核計劃,檢查表稽核發現不符合報告及其它稽核記錄都需文件化以保證其可追溯性。
客觀性是環境稽核所必須具備的,稽核證據必須真實可靠,具有可追溯性,任何稽核結論都必須以客觀事實為基礎,不能靠主觀臆斷。
二、環境稽核的類型:1.按稽核方和受審核方的關係分:第一方稽核第二方稽核第三方稽核2.按主題事項劃分:(1)符合性稽核(2)應負的責任稽核(3)廢棄物最小化稽核(4)能源稽核(5)環境管理體系稽核環境管理系統稽核 (EMS AUDIT)一、 定義(ISO 14001-3.6)客觀地獲取證據並予以評價,以決斷一個組織的環境管理體系是否符合該組織所規定的環境管理體系審核準則的一個系統化,並形成文件的驗證過程,包括將這一過程的結果呈報給管理者。
二、 環境管理系統稽核的目的 (ISO14001 4.5.4)1. 判定環境管理體系:1.1是否符合環境管理工作的計劃安排和本標準的要求1.2是否得到正確的實施和保持2. 向管理者報送審核結果三、環境管理系統稽核之管理角色ISO14000 手冊、程序書 操作、作業當地法規 作業標準、表單 實際之績效環境管理系統稽核發起一、環境稽核方案:組織的稽核方案,包括時間表,應立足于所涉及活動的環境重要性和以前稽核的結果。
為全面起見,審核程序中應包括稽核的範圍、頻次和方法,以及實施稽核和報告結果的職責和要求。
iso14000环境管理体系审核清单
i.是否以书面形式规定了运行业绩要求?
②验证、测量和试验环境管理体系审核清单HJSH00415-12
a.是否建立并保持了验证，是否符合规定要求的程序?
b.规定要求包括环境计划、环境目标、手册和作业指导书中的有关
内容。
c.对验证结果是否记录并保存？
d.针对每一个可能具有重大环境影响的活动和区域或关键性，组织
是否做到了：
——明确并记录需要验证的信息(形成文件)；
——规定验证结果所需达到的精密度和准确性要求；
——规定验证程序、验证地点、测量次数并形成文件；
——制定并保持形成文件的验证质量的控制程序（包括校准要求和记录）；
——制定对验证、测量和试验数据处理和解释程序；
——制定形成文件的接收准则，以及对不良后果的补救措施；
——当发现验证手段、检测设备偏离校准状态时，应对受影响的检验、测量和试验的结果的有效性进行评定，并形成文件；
——加强对检验、测量和试验设备的维护管理，包括搬运和贮存规定以及适宜工作的环境；禁止未经授权的擅自调整，以
保证供验证、测量和试验的设备的准确度和适用性；
——对其检测设备的完好状态应有明确标志和记录。
环境管理体系iso14000的内容
环境管理体系iso14000的内容【原创版】目录一、ISO14000 环境管理体系简介二、ISO14001 环境管理体系的具体要求三、ISO14000 环境管理体系的实施与运行四、ISO14000 环境管理体系的检查与纠正措施五、ISO14000 环境管理体系的管理评审六、ISO14000 环境管理体系在我国的应用正文一、ISO14000 环境管理体系简介ISO14000 环境管理体系是一套由国际标准化组织（ISO）制定的环境管理框架文件，旨在促进全球环境质量的改善。
该体系的目的是加强各类组织的环境意识、管理能力和保障措施，从而达到改善环境质量的目的。
在我国，ISO14000 环境管理体系的认证采取第三方独立认证的方式进行。
二、ISO14001 环境管理体系的具体要求ISO14001 所规定的环境管理体系共有 17 个方面的要求，根据各条款功能的类似性，可归纳为 5 方面的内容：环境方针、规划（策划）、实施与运行、检查与纠正措施、管理评审等。
这五个方面逻辑上连贯一致、步骤上相辅相成，共同保证体系的有效建立和实施，并持续改进，呈现螺旋上升之势。
1.环境方针：明确组织的环境目标和环境保护的承诺，为制定和实施环境管理体系提供指导。
2.规划（策划）：包括环境因素识别、法律法规和其他要求、目标和指标、环境管理体系的框架、资源需求和配置、培训、沟通和能力建设等内容，以确保环境管理体系的有效性和适用性。
3.实施与运行：根据规划（策划）的要求，实施和运行环境管理体系，实现环境目标和指标，并确保体系的持续改进。
4.检查与纠正措施：通过对环境管理体系的运行情况进行定期检查，发现体系存在的不足和问题，采取纠正措施，以保持体系的有效性和适用性。
5.管理评审：由组织的最高管理者对环境管理体系的运行情况进行评审，以确保体系的持续改进和符合组织的环境目标和要求。
三、ISO14000 环境管理体系的实施与运行在实施和运行环境管理体系过程中，组织需要先找一个有资质的咨询公司进行培训，培训完毕后，进行内审员培训，并考核出一批内审员。
ISO14000环境管理体系标准
ISO 14000环境管理体系标准﹒环境管理体系一规范及使用指南﹕·ISO前言国际标准化组织（ISO）是由各国标准化团体（ISO成员团体）组成的世界性联合会﹒制定国际标准的工作通常由ISO的技术委员会完成﹒对某技术委员会工作感兴趣的成员团体有权参加该技术委员会﹒国际上的其它组织﹐无论是官方的或非官方的﹐也可通过与ISO的联络参加其工作﹒由技术委员会正式通过的国际标准草案提交各成员团体表决﹐国际标准须取得至少75%参加表决的成员团体同意才能正式通过.国际标准ISO 14001是由ISO/TC 207 环境管理技术委员会环境管理体系分技术委员会(SC 1)制定的﹒·引言现在﹐各种类型的组织都越来越重视通过依照环境方针和目标来控制其活动﹑产品或服务对环境的影响﹐以实现并证实良好的环境表现（行为）﹒这是由于有关的立法更趋严格﹐促进环境保护的经济政策和其它措施都在陆续出台﹐相关方对环境问题包括可持续发展的关注也在普遍增长。
许多组织已经推行了环境“评审”或“审核”﹐以评定自身的环境表现（行为）但仅靠这种“评审”或“审核”本身﹐可能还不足以为一个组织提供保证﹐使之确信自己的环境表现（行为）不仅现在满足﹐并将持续满足法律与方针要求﹒要使评审或审核行之有效﹐须在一个结构化的管理体系内予以实施﹐并将其纳入全部管理活动的整体﹒国际环境管理标准旨在为组织规定有效的环境管理体系要素﹐它们可与其它管理要求相结合﹐帮助组织实现环境目标与经济目标﹒如同其它国际标准一样﹐这些标准不是用来制造非关税贸易壁垒﹐也不增加或改变一个组织的法律责任﹒本标准规定了对环境管理体系的要求﹐该体系拟适用于任何类型与规模的组织﹐并适用于各种地理﹑文化和社会条件﹒体系的成功实施有赖于各个层次与职能﹐特别是最高管理者的承诺﹒这样一个体系可供组织据以建立一套程序﹐用来设立环境方针和目标﹐并向外界展示这种符合性﹔同时这一体系还可用来评定程序的有效性﹒本标准的是支持环境保护的污染预防﹐协调它们与社会需求和经济需求的关系﹒应当指出的是﹐其中许多要求是可以同时或重复涉及的﹒本规范提出了对组织的环境管理体系进行认证/注册和（或）自我声明的要求﹐它用来为组织实施或改进环境管理体系提供一般性帮助的非认证性指南有重要差别﹒环境包容了全方位的内涵﹐其中有些还具有战略性与竞争性含义一个组织可以通过展示对本标准的成功实施﹐使相关方确信它已建立了妥善的环境管理体系﹒关于环境管理支持技术的指南见其它标准本标准仅包含那些用于认证﹑注册和（或）自我声明目的﹐可以进行客观审核的要求﹒需要得到对环境管理体系中诸多问题更加全面指导的组织﹐可参阅（环境管理体系原则﹑体系和支持技术通用指南）﹒应当说明的是﹐本标准除了要求在方针中对遵循有关法律﹑法规和进行持续改进作出承诺外﹐未提出对环境表现（行为）的绝对要求﹐因而两个从事类似活动但具有不同环境表现（行为）的组织﹐可能都是遵守本标准要求的﹒系统地采用和实施一系列环境管理手段﹐有助于得到对所有相关方的最优化结果﹒然而﹐采用本标准本身﹐并不能保证取得最优化环境结果。
ISO14001环境管理体系审核培训教材
ISO14001环境管理体系审核培训教材一、引言ISO14001是一个关于环境管理的国际标准，旨在帮助组织管理和改善他们的环境表现。
为了确保组织的环境管理体系符合ISO14001的要求，审核是必不可少的环节。
本培训教材就是为了帮助人员理解ISO14001环境管理体系审核的相关知识和技能而编写的。
二、ISO14001环境管理体系概述ISO14001环境管理体系是指一个组织制定和实施的一套关于环境管理的文件、程序和实践。
通过遵循ISO14001标准的要求，组织可以有效管理其环境方面的责任和机遇，以及持续改进其环境表现。
三、ISO14001环境管理体系审核概述环境管理体系审核是指对组织的环境管理体系进行评估和审查，以确保其符合ISO14001标准的要求。
它分为内部审核和外部审核两种类型，目的是识别环境管理体系中存在的问题和机会，促进其持续改进。
1. 内部审核内部审核是由组织内部的审计人员进行的审核，其目的是评估环境管理体系的符合性和有效性，识别潜在的问题并提出改进建议。
2. 外部审核外部审核是由独立的第三方审核机构进行的审核，通常是为了证明组织的环境管理体系符合ISO14001标准的要求，以获得认证。
四、ISO14001环境管理体系审核培训内容1. ISO14001标准概述•标准背景和内容概述•主要要求和条款解读2. 环境管理体系审核基础•审核原则和理论•审核程序和流程3. 审核技巧和方法•问询技巧•证据收集和分析4. 内部审核实施•审核计划和准备•审核执行和报告5. 外部审核实施•审核计划和流程•审核员资格要求五、结语ISO14001环境管理体系审核培训教材涵盖了环境管理体系审核的基本知识和技能，希望通过学习和实践，能够帮助人员更好地理解和应用ISO14001标准，推动组织的环境管理体系持续改进。
ISO14001条文讲解及稽核重点
4.3.1 環境考量面 環境考量面鑑別
• 六項類別：
• 一般考量
– 排放到空氣中的污染物
– 正常操作狀況
– 排放到水體中的污染物
– 不正常操作狀況
– 廢棄物管理
– 意外及重大緊急狀況
– 土地污染 – 原物料與自然資源的使用
– 過去活動、目前活動及規劃中 （未來）活動
– 與當地環境及社區有關的其他事項
14
4.2 環境政策
驗證重點:
驗證時了解管理理念:
• 是否經高階主管確認 • 是否書面化、執行/維
持 • 是否與員工溝通 • 是否可向大眾公開 • 環境政策與顯著考量面/
集團政策/組織政策是否 相呼應
• 實施ISO14001對學校的影 響
• 未來持續改善的方向 • 對需符合環保法令之承諾
的信心
• 對污染預防的支持程度 • 對員工參與的鼓勵程度
全校區之環境考量面 法規及要求事項 現行環境管理措施 曾經發生之意外及不符合事項 利害團體意見 顯著衝擊及風險評估 審查進行方式及人員 書面化(紀錄)
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4.2 環境政策
環境政策
4.2 環境政策 • 高階主管應界定組織的環境政策，並確認該政策：
– 對組織之活動、產品或服務的性質、規模及環境衝擊是合宜的 – 包括對持續改善和污染預防之承諾 – 包括對符合相關的環保法令規章以及組織須遵守的其他要求事項之承諾 – 提供一架構以設定與審查環境目標與標的 – 已文件化，並實施、維持及傳達給所有的員工 – 可向社會大眾公開
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4.3.1 環境考量面 基本定義
- 環境(3.2): • 組織作業所在的週邊環境，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、
14000环境管理体系审核的内容
ISO14001环境管理体系认证对我国出口贸易有很大影响。
整个认证需要5步，审核过程分两个阶段,第一阶段包括文件审核和必要的现场审核。
1、文件审核的内容：a. 确认环境管理体系文件符合ISO14001管理体系标准中的各项要求。
b. 环境方针、重要环境因素、目标指标、管理方案和控制程序的一致性，确认体系的建立可以实现环境方针.2、现场审核内容：a。
体系建立的基本情况,通过审核初始环境评审的时间、手册、程序文件的发布时间,环境因素、清单等要素记录的形成时间，确认体系试运行已在三个月以上.b。
重点审核环境因素的识别与重要环境因素的评价程序及识别、评价过程的记录与结果。
c。
法律法规的符合性及获取、识别程序的实施情况。
d.内审实施的可信度和充分性.e.组织机构职责的充分性，确认符合组织的实际状况。
f.管理评审已有效实施.基本要求1.申请方法律地位证明（法人营业执照复印件或法人授权书、组织机构代码证）2。
拟获证组织的资质或许可证复印件（法律法规规定需要资质和许可证的行业）3。
具有多现场的企业或从事建筑工程、装饰装修工程项目的企业需填写：《多现场清单》，并加盖企业公章4.有效的管理体系文件（手册、程序文件等）5。
环境管理体系认证补充材料:重要环境因素清单、适用的法律法规清单、主要污染物监测报告（适用时）、受审核方的环境管理体系所覆盖的活动区域和管网示意图(至少包括污水、雨水管网）并注明各排污口（必要时)、主要污染物处理流程示意图/处理方法（需要时）6.新、改、扩建项目需提交“环评”“批复”“三同时”竣工验收的证明（即：环保设施与主体工程，同时设计、同时施工、同时役运）(必要时）ISO14000环境管理体系认证需提交资料一.认证审核条件：1.申请方应已建立文件化的环境管理体系，并且运行良好。
2。
申请方本年度无重大环境污染事故，污染物无严重超标排放情况。
二. 申请方应在预定的认证审核日期的一个月前提交下列材料:1。
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ISO14000教材系列之六环境管理体系稽核
環境稽核
環境稽核概論
環境治理系統稽核
環境治理系統審核發起環境治理系統稽核準備執行稽核
記錄稽核觀察結果
環境稽核概論
簡介:
環境稽核的定義: 客觀地獲取稽核證據並予以評價,以判斷特定的環境活動、事件、狀況、治理體系,或有關上述事項的信息是否符合稽核準則的一個系統化並形成文件的驗證過程,包括將這一過程的結果呈報托付方。
定議說明: 環境稽核是一個系統化,文件化和客觀的驗證過程。
系統化是指環境稽核必須是有計劃、有組織的,也确实是應當遵循一定的程序。
文件化是稽核的差不多要求,稽核中的工作表格包括稽核計劃,檢查表稽核發現不符合報告及其它稽核記錄都需文件化以保證其可追溯性。
客觀性是環境稽核所必須具備的,稽核證據必須真實可靠,具有可追溯性,任何稽核結論都必須以客觀事實為基礎,不能靠主觀臆斷。
環境稽核的類型:
按稽核方和受審核方的關係分:
第一方稽核
第二方稽核
按主題事項劃分:
符合性稽核
應負的責任稽核
廢棄物最小化稽核
能源稽核
環境治理體系稽核
環境治理系統稽核(EMS AUDIT)
定義(ISO 14001-3.6)
客觀地獲取證據並予以評價,以決斷一個組織的環境治理體系是否符合該組織所規定的環境治理體系審核準則的一個系統化,並形成文件的驗證過程,包括將這一過程的結果呈報給治理者。
環境治理系統稽核的目的(ISO14001 4.5.4)
判定環境治理體系:
1.1是否符合環境治理工作的計劃安排和本標準的要求
1.2是否得到正確的實施和保持
向治理者報送審核結果
環境治理系統稽核之治理角色
ISO14000 手冊、程序書操作、作業
當地法規作業標準、表單實際之績效
環境治理系統稽核發起
環境稽核方案:
(4.5.4)
,包括時間表,應立足于所涉及活動的環境重要性和往常稽核的結果。
為全面起見,審核程序中應包括稽核的範圍、頻次和方法,以及實施稽核和報告結果的職責和要求。
有效的環境治理系統稽核方案展開:
對預防措施的支持
稽核頻率之決定
定稽核之範圍(4.2-4.6)
預定執行稽核之日期(或月別)
是否須配合主管機關之環境檢查日程
治理方式、組織、政策有重大變化
過去某段時間內發生多次環境異常現象
執行重大環境改善方案後編排稽核計劃去查核是否達成規定績效
是否須針對特定議題作稽核
---能資源
---廢棄物
---新工程
---制程修改
(或告知)相關單位
環境治理系統稽核準備
稽核小組並編排細部稽核計劃
稽核小組(Audit Team)
1.具備稽核技巧及良好之人際關係(客觀與獨立立場)
2.具備一样的環境科學知識和環境法律知識
3.對設施中的技術因素和環境因素熟知
4.了解稽核準則和環境治理要項
●執行稽核前應安置一名稽核組長,作全盤之掌控
,應該
●協助取得背景材料並籌組稽核小組
●擬定稽核計劃
●代表稽核小組與被評鑑之主管洽商聯絡
●解決稽核過程中所遇到的阻礙
●提報稽核報告,且應清晰並有結論,並及時
,支持稽核組長開展工作
●在稽核範圍內,客觀她、高效地、富有成果地策劃與開展指定的工作
●清晰的記錄發現觀察事項,並完成書面報告
●保護好稽核文件,提報稽核結果
(單位)之責任
●指派幹部或人員負責陪同稽核
●提供稽核小組所需的各種資源與資料,以確保稽核工作有效執行
,排程應包含下列項目
1.之範圍與目標
2.日期與時間
3.核之分派與安排
4.稽核之區域里程分配
5.稽核之優先次序
●排定稽核時程前後應用工作
1.先咨詢受稽核單位之業務狀況
2.被稽核部門安排人員給予稽核人員作業支援
3.稽核前二周送達受稽核單位
表
相關文件通常包括:
1.環境治理手冊
2.環境治理程序書
3.法規查檢清單
4.法定環保文件(環評報告,排污許可證,申報登記)
5.環境治理相關工作說明書,作業標準及記錄
6.環境監測報告
7.上次之稽核報告
8.未結案之矯正措施
稽核員應準備查檢表
1.事前詳細閱讀有關文件,以了解被稽核單位的作業
2.查檢表是一輔助記憶的工具
3.可規劃稽核的重點
●稽核組長應舉行全體稽核員協調會討論分工,稽核準則,範圍,及相關問題的連絡溝通事宜
●受稽核單位應指派陪同人員,及準備各種資源、資料,以確保工作有效執行
執行稽核
稽核前說明會議(Opening meeting)
:(通常15分鐘)
組長說明並確認此次稽核範圍、目的、程序、方法、時間
確認所需之資源事務均已備齊
雙方討論相關細節
決定總結會議時間
(如廢棄物的處置,化學品的貯存與使用)
,獨立來源包括觀察記錄和現有的測試結果
面談最好用開放式提問,例如:
廢棄物的處理方式和排放去向?
量測的項目有哪些?
你如何使用治理這個儀器?
而不用封閉式提問,如:
你是用…方式處理,對嗎?
執行結果是否符合管制要求
環境目標及各項標準的執行績效
人員環境認知教育及技能訓練
(PH 值,噪聲分貝)
環境緊急突發狀況一線人員處置方法現場模擬演練
稽核技巧:
稽核員需善用稽核工具(Audit,Diamond)
記 錄
觀 察 詢
查核
提問技巧
,即盡量幸免提對方能用“是”“不是”回答,封閉式的問題提問能够用(6W+h)做疑問詞,即什麼(what),哪一個(which),為什麼(why),何時(when),哪里(where),誰(who),和如何(how),其他關鍵詞包括:出示、解釋、記錄、多少、程度、達標率,情況等。
稽核過程注意之重點:
對比所作與所寫的差異
把握好計劃時間
小心傾聽
點頭或發出确信的聲音以鼓勵對方自由探討
不要太急于提下一個問題
幸免批評性的評論
不滿對方答的答覆,繼續調查
決不要在進行調查當中提缺失報告
稽核的目標在于找出“客觀證據”
某擬缺失報告時,盡可能使用文件中標準語句
不要使雙方成為敵對狀態
記錄稽核觀察結果
一、記錄應力求清晰、簡潔、明確
若使用(查檢表),則將所有稽核的每一件事詳實記錄之,記錄撰寫方
:
●檢查或稽核哪些事項或活動執行現況執行結果
或記錄所顯示之狀況符合(不符合)哪些規定
例1.經查5月20日及5月24日F-002A(堿性廢水操作記錄表)
未依規定每兩小時檢驗PH值一次,不符合本廠EP001-01(廢水作業管制標準)之規定
例2.查環境目標管制程序記錄,目標之達成狀況未依EP001規定,每季召開檢討會議追蹤達成狀況
查檢表項目經稽核小組討論為缺點時,霏重寫于“缺失報告”內。
二、稽核結束後應將稽核結果匯整
時機:稽核結束後總結會議前
成員:稽核小組成員
所需時間:視稽核小組成員之素質及熟練度,以三十分鐘至兩小時為
:由稽核組長召集稽核小組成員以會議討論方式舉行
討論項目:
確認缺點
匯整缺點,並決定等級
討論稽核總結會議報告方式及內容
總結會議
召開總結會議:
,總經理及治理代表列席,受稽核部門主管參與,時間以六十
:
受稽核單位對缺失之討論
缺失報告分送受稽核單位,並預定改善期限及對策
確認改善追蹤時間
提出缺失矯正措施
,並共同擬訂改善方法
,應有執行改善後再查核之程序
完成一份稽核報告
(稽核報告)
)內容應包含:
稽核準則
稽核結果
結論及建議
缺失數目匯總表
缺失改善確認及追蹤
(稽核報告)提供給治理代表及最高治理者審查,並由治理代表設定分。