第八章 市场失灵和微观经济政策

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二、市场失灵



这样就产生了一个典型的市场失灵的情 形：市场无能力使公共产品的供给和分 配达到帕累托最优。 此外，由于私人提供公共产品的低效率， 也使私人部门不愿提供公共产品。 然而，公共产品的过分缺乏会损害经济 的运行效率，甚至使整个社会经济无法 正常运行。
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二、市场失灵



3、外部经济 ( Externalities ) （1）定义 外部经济就是指在生产和消费活动中， 经济人对第三方经济人产生了成本和收 益的影响，而这种影响并未在经济活动 中反映出来。 因为经济活动之外的人也受到了影响， 所以称为“外部经济”。
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二、市场失灵


外部经济有正的外部经济 (Positive Externalities)，也有负的外部经济 ( Negative Externalities )。 如果把生产与消费分开，外部经济有四 种形式： 生产的正的外部经济；消费的正的外部 经济。 生产的负的外部经济；消费的负的外部 经济。

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例：为什么居民不自愿使用无磷洗衣粉？
从1999年10月1日开始，根据深圳市人大常委会通过的法令，在深 圳市范围内，禁止出售含磷洗衣粉。 在这之前，尽管商场里有多种品牌的无磷洗衣粉出售，政府及宣传 媒体也呼吁居民使用无磷洗衣粉，但居民似乎对无磷洗衣粉不太感 兴趣。根据1999年7月对市场的调查结果，含磷洗衣粉与无磷洗衣粉 的市场份额之比为80%：20%。居民之所以不愿意购买无磷洗衣粉的 主要原因是价格问题。每500克无磷洗衣粉的价格比含磷洗衣粉高出 0.3～0.4元，按照深圳目前的人口及年人均洗衣粉的使用量计算， 居民若购买无磷洗衣粉，一年将多支出1800万元左右。 但是，由于洗衣粉中的磷是城市生活用水的主要污染源，政府每年 为处理污水付出很大代价。据深圳市环保局公布的数据，1998年， 深圳市用于处理生活污水的费用高达4亿元。显然，先污染后治理的 做法是一种低效的资源配置方式。

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纠正外部效应的途径

对于具有正的外部效应的经济活动，政府应该鼓励； 例如：对教育与科学研究给予支持 对于具有负的外部效应的经济活动，政府应该惩罚； 例如：对污染环境的企业征收排污费 明确产权


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排放标准与排放费的比较


排放标准是用法律的形式规定最大排放量，超过这一 标准将会受到严厉惩罚； 排放费是规定每排放单位废水（汽、渣）必须向政府 交纳的费用； 哪种方式更好？ 如果不考虑管理成本上的差异，排放费比排放标准更 好。 第一，削减同样数量的污染，以排放费方式实现的成 本更低； 第二，排放费可以刺激企业进一步降低污染程度；
有些物品是排他的，但是非竞争性的； 例如：在长江大桥上可以设立收费站，只有付钱后 才能过桥；但如果桥面不拥挤，则是非竞争性的（增 加一个过桥者的边际成本为零）；

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公共物品的供给

公共物品无法由私人提供 边际成本为零要求价格为零，否则资源无法实现社会 最优配置； 非排他性意味着不能将那些获得收益但又不付钱的消 费者排斥在外，生产者无法占有所应得的收益；
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例：公地的悲剧
近年来，我国不少牧区出现过度放牧而导致草场无法 维持正常的再生，以致牧民的生活受到极大的影响。为 什么牧民会做出这样的选择？ 如果一个牧场由100户牧民共同拥有，假定最佳放牧 数量为每户50头牛。当其中一户牧民将放牧的数量增加 到55头牛时，将会导致资源的过度使用。但这户牧民得 到了所增加放牧5头牛的全部收益，而其受到的损失仅仅 为全部损失的1/100。因此，这必然刺激大家增加放牧的 数量。当所有人都这样做时，社会资源就处于低效配置 状态。 上述问题就是经济学中所谓“公地的悲剧”的一种典 型。公共资源都面临着过度使用的结局。 有什么途径可以解决这一问题。
二、市场失灵


逆向选择是指市场的某一方如果能够利 用多于另一方的信息使自己受益而是另 一方受损，那么倾向于与对方签订协议 进行交易。这种行为就是逆向选择。 （4）会产生委托代理问题(the Principal Agent Problem)
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例：旧车市场——劣质产品驱逐优质产品
在一个旧车市场中，有50%的性能较好的旧车和50%性能较差的旧 车，车主对自己所拥有旧车性能好坏比潜在的购车者了解更多。由于 买主缺乏有效的检验手段，为了避免在购车时受到损失，一般会尽可 能压低成交价格。如果好车的卖主愿意在￥30000之上成交，差车卖 主愿意在￥18000之上成交，而对好车买主愿意支付的价格上限为 ￥35000，对差车买主愿意支付的价格上限为￥22000，那么，在信息 充分的条件下，好车将会在￥30000~￥35000之间成交，差车将会在 ￥18000~￥22000之间成交。 但是，由于买主无法确认车的质量，所出的价格将会较低。按照好 车与差车的概率分布，买主愿意支付的平均价格为￥28500。按照这 一价格，好车的车主不愿意成交，而差车的车主将愿意成交。由于成 交的大多数为差车，买主将会改变对市场中好车与差车概率分布的判 断，从而会进一步降低愿意支付的价格。市场中最后只有差车能够成 交。
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二、市场失灵 Market Failure



（二）市场失灵的原因 1、市场垄断 包括产品的垄断和要素的垄断。垄断导 致了较高的价格、较低的产量和垄断者 额外的利润。 市场垄断又称竞争的失败 。前面已经讨 论过，完全竟争经济是有效率的，不完 全竞争经济通常是低效的。
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对自然垄断管制的难点

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二、市场失灵



（2）影响 在竞争性市场的分析中，帕累托最优是 在经济活动不存在外部经济的假设下达 到的。 一旦行为主体的经济活动产生外部经济， 经济运行的结果将不可能满足帕累托最 优条件。外部经济使竞争市场资源配置 的效率受到损失。
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二、市场失灵




4、信息不完全或信息不对称 市场经济的有效运行以完全信息为前提 条件。在现实生活中，信息是不完全或 者不对称的。 因为获取信息需要成本，对完全信息的 任何偏离都会带来一系列问题，这些问 题会对完全竞争的市场均衡造成影响。 这些影响主要有：
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一、市场经济与资源配置


第一、完全和对称信息的假设。 第二、完全竟争的假设。 第三、规模报酬不变或递减的假设。 第四、生产和消费没有外部性。 第五、交易费用忽略不计。 第六、经济人完全理性的假设。
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二、市场失灵



（一）市场失灵 的定位 不是指市场不起作用，而是指市场在配 置资源方面没有达到可能达到的最佳结 果。 有两层含义：一是指市场没有能够做到 社会资源的分配达到最有效的状态：二 是指市场不能达到某些社会目标。
政府如何确定公共物品的供给？ 由于公共物品市场中存在大量“搭便车”现象，市场 信号无法正确指示公共物品的最优供给量。公共物品 的供给在更大意义上是一种政治决策。 13

例：为什么政府在居民区内免费提供灭鼠、灭蚊、 灭蟑螂药物？

环境是一种公共物品。个人缺乏有效刺激去 改善环境。如果在一个居民区内灭鼠、蚊、 蝇、蟑螂等需要花费10000元，每户居民应分 摊100元。由于无法阻止那些不付钱而又能够 获益的行为，因此，许多人将会产生“搭便 车”的冲动。资源的投入将会低于有效配置 水平。
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产权与科斯定理




在一个完全竞争的经济中，即使存在许多外部效应， 也能够有效率地分配资源。为什么？ 芝加哥大学的罗纳德•科斯认为：完全竞争经济中， 在谈判成本很小或没有谈判成本的条件下，市场机制 能够有效地分配资源。 减低谈判成本的重要条件——明确产权 当产权明晰时，例如下游居民拥有清洁水质的权利， 上游生产者若对水产生污染，就必须将下游的损失考 虑在内。 科斯进一步证明，无论产权如何界定，结果都一样。
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例：谁愿意为节日焰火付钱？

节日放焰火可以烘托出节日气氛。然而，如 果向每位观看焰火的消费者收费来筹集所需 要的资金，这一做法行得通吗？你能够将那 些不付钱的消费者排斥在外吗？显然是很困 难的。除非某人或某个公司大发善心，否则 只能由政府出面。
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二、市场失灵




（3）搭便车（Free-Rider） 由于公共产品具有非排他性，会产生搭便车 的问题。 所谓搭便车，就是指某些个人虽然参与了公 共产品的消费，但却不愿意支付公共产品的 生产成本，完全依赖于他人对公共产品生产 成本的支付的一种现象。 由于搭便车的问题，公共产品由私人市场提 供的可能性就很小。
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二、市场失灵



2、公共产品(Public Goods)问题 （1）定义： 公共产品是指那些在消费上具有非排他性与 非竞争性的产品。 公共产品是与私人产品 (Private Goods) 相对应 的一个概念。 只有同时具备非排他性和非竞争性两种特征 的产品才是真正的公共产品。 在现实生活中，纯粹公共产品较少，而准公 共产品则较多。
第九章 市场失灵和微观经济政策
Market Failure and Microeconomic Policy
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一、市场经济与资源配置


1、资源配置的三种方式 一是“习惯”；二是“命令”；三是 “市场”。 2、市场有效性的条件 市场是组织生产的一种有效的方式，也 就是说，市场经济能够有效配置资源。 但是，市场经济有效配置资源是有条许多场合政府扮演着反垄断的脚色，但并非总是如此。专 利制度就是一个明显的例子。许多国家的专利法允许专利持有者在 长达十多年的时间里获得垄断地位，作为对公开其发明内容的一种 交换。 支持专利制度的主要理由有三个方面：第一，专利是对发明的重 要激励；第二，专利可以刺激企业的投资，因为专利制度提高了竞 争对手的模仿成本；第三，专利有利于知识的传播，因为申请专利 就必须公开发明的主要内容； 然而，专利制度从某种意义上来讲也阻碍了技术扩散的速度，从 而引起一定的负面效应。专利保护期究竟多长最好？这是一个比较 难以回答的问题。此外，专利的重要性是否被夸大了，这也是一个 有争议的问题。例如，在软件产业中，很少有人去申请专利。