盐 田 港：第四届监事会临时会议决议公告 2011-02-23
监事会报告范文(推荐6篇)
监事会报告范文（推荐6篇）监事会报告范文第1篇一、监事会会议情况20__年，公司监事会共召开了5次会议，会议情况如下：(一)20__年4月24日，公司第四届监事会第三次会议在公司会议室召开，全体监事一致通过决议如下：1、《湖南凯美特气体股份有限公司20__年度监事会工作报告》;2、《湖南凯美特气体股份有限公司20__年度财务决算报告》;3、《湖南凯美特气体股份有限公司20__年年度报告及其摘要》;4、《湖南凯美特气体股份有限公司20__年度利润分配预案》;5、《修订〈湖南凯美特气体股份有限公司章程〉部分条款》;6、《湖南凯美特气体股份有限公司20__年度向银行申请综合授信额度及授权董事长签署相关文件》;7、《关于续聘致同会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司20__年度财务审计机构》;8、《湖南凯美特气体股份有限公司20__年度内部控制评价报告》;9、《湖南凯美特气体股份有限公司20__年度募集资金存放与使用情况的专项报告》;10、《20__年度关联交易执行情况及其它重大交易情况和20__年度为控股子公司担保的议案》;11、《关于会计政策变更的议案》;12、《调整公司部分董事、监事、高级管理人员薪酬》;13、《湖南凯美特气体股份有限公司20__年第一季度报告全文及其正文》。
(二)20__年7月26日，公司第四届监事会第四次会议在公司会议室召开，全体监事一致通过决议如下：1、《湖南凯美特气体股份有限公司20__年半年度报告及其摘要》;2、《湖南凯美特气体股份有限公司20__年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》;3、《关于会计政策变更的议案》。
(三)20__年9月4日，公司第四届监事会第五次(临时)会议在公司会议室召开，全体监事一致通过决议如下：1、《关于设立湖南凯美特气体股份有限公司电子特种气体分公司实施电子特种气体项目的议案》;2、《修订〈湖南凯美特气体股份有限公司章程〉部分条款》。
(四)20__年10月24日，公司第四届监事会第六次会议在公司会议室召开，全体监事一致通过决议如下：1、《湖南凯美特气体股份有限公司20__年第三季度报告全文及其正文》;2、《关于为全资子公司海南凯美特气体有限公司提供贷款担保的议案》;3、《关于全资子公司岳阳长岭凯美特气体有限公司计提固定资产减值准备的议案》。
盐 田 港：第四届监事会临时会议决议公告 2011-04-09
证券代码：000088 证券简称：盐田港公告编号：2011-11深圳市盐田港股份有限公司第四届监事会临时会议决议公告深圳市盐田港股份有限公司第四届监事会临时会议于2011年4月6日以书面方式发出会议通知，于2011年4月8日（星期五）上午9时在深圳市盐田港海港大厦一楼会议室召开。
会议应出席监事3名，实际出席监事3名。
监事会主席张永进先生召集并主持了本次会议。
会议符合《公司法》和公司章程的规定。
现将会议审议通过的有关事项公告如下：会议以3票同意，0票反对，0票弃权通过了《关于公司第五届监事会股东监事候选人的决议》。
鉴于公司第四届监事会已任期届满，按照《深圳市盐田港股份有限公司章程》的有关规定，根据公司控股股东深圳盐田港集团有限公司的推荐，经深圳市盐田港股份有限公司第四届监事会临时会议研究决定，公司第五届监事会股东监事候选人为：张永进、李琦。
公司第五届监事会股东监事候选人简历附后。
公司监事会决定将此议案提交公司2011年第二次临时股东大会审议批准。
特此公告。
深圳市盐田港股份有限公司监事会二〇一一年四月九日简历张永进，男，汉族，籍贯广东，1957年3月出生， 1978年2月参加工作，1992年5月加入中国共产党，在职硕士，高级会计师。
现任深圳市盐田港股份有限公司监事会主席。
1978年2月至1985年6月，广东省海丰县商业局会计；1985年6月至1991年4月，深圳市香蜜湖度假村主管会计；1991年4月至1993年4月，深圳市华海贸易公司审计科科长；1993年4月至1994年7月，深圳市中亿实业股份有限公司副总经理；1994年8月至1998年5月，深圳市盐田港集团有限公司审计部经理；1998年5月至2005年9月，深圳市盐田港集团有限公司副总经济师兼审计部经理；（其中：1998年9月至2000年9月，在职读美国国际东西方大学工商企业管理专业硕士研究生）；2005年9月2010年11月，深圳市盐田港集团有限公司审计部经理；2005年11月至2011年3月，任深圳市盐田港集团有限公司纪委副书记；2006年11月2010年11月，兼任盐田国际集装箱码头（三期）有限公司总审计师）；1997年至今，任本公司监事（其中：2010年7月至今，任深圳市盐田港股份有限公司监事会主席）。
中银绒业：中山证券有限责任公司关于公司非公开发行A股股票发行过程及认购对象合规性的报告 2011-02-23
张付晓 0755-83183388-3317
2 汇丰晋信基金管理有限公司
孙 宇 021-38789898-8833
3 金元比联基金管理有限公司
王 琳 021-68882831
4 银华基金管理有限公司
沈 正 010-58162855
5 中海基金管理有限公司
江佳雯 021-38429808-509
6 长城基金管理有限公司
12 张 毅
胡勇
厦门国际信托有限公司--民森Ｃ号
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裴华
集合资金信托
华润深国投信托有限公司--民森 B
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李颖丽
号证券投资集合信托
CITIGROUP GLOBAL MARKETS
15
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LIMITED
16 毛樟凤
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
毛樟凤
13823764896 13902968532 0592-5311956 15959209638 0755-33380622 18665326597
关于中银绒业非公开发行 A 股股票发行过程和认购对象的合规性报告
中山证券有限责任公司 关于宁夏中银绒业股份有限公司非公开发行 A 股股票
发行过程及认购对象合规性的报告
中国证券监督管理委员会：
经贵会证监许可[2011]83 号《关于核准宁夏中银绒业股份有限公司非公开发 行股票的批复》核准，宁夏中银绒业股份有限公司（以下简称“发行人”、“中银 绒业”）非公开发行不超过 3,900 万股新股（以下简称“本次发行”、“本次非公 开发行”）。中山证券有限责任公司（以下简称“本保荐机构”、“主承销商”、“本 公司”、“中山证券”）作为本次发行的保荐机构、主承销商，根据《中华人民共 和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下 简称“《公司法》”）、《上市公司证券发行管理办法》（以下简称“《管理办 法》”）、《上市公司非公开发行股票实施细则》（以下简称“《实施细则》”）、 《证券发行与承销管理办法》（以下简称“《承销管理办法》”）等法律法规与 其他规范性文件的有关规定，遵照公平、公正原则，精心组织本次发行过程，对 本次非公开发行的股份进行代销，顺利完成本次发行工作。现将本次非公开发行 的发行过程及认购对象的合规性等情况报告如下：
壹桥苗业：第二届董事会第一次会议决议公告 2011-04-01
证券代码：002447 证券简称：壹桥苗业公告编号：2011—015大连壹桥海洋苗业股份有限公司第二届董事会第一次会议决议公告大连壹桥海洋苗业股份有限公司（以下简称“公司”）2011年第二次临时股东大会选举产生第二届董事会成员。
第一届董事会第十七次会议提名的董事候选人全部当选。
第二届董事会第一次会议于2011年3月31日在公司会议室以现场方式召开，会议通知于3月21日通过专人送出、邮件、传真、电话等方式送达全体董事、监事候选人和拟聘任高级管理人员。
本次会议由刘德群先生主持，应参加会议董事7人，实际参加会议董事7人。
会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
会议审议通过了以下议案：一、审议通过《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》选举刘德群先生为公司第二届董事会董事长，任期与本届董事会任期相同，任期三年，简历详见附件。
表决结果：赞成票7 票，反对票0 票，弃权票0 票；二、审议通过《关于选举公司第二届董事会各专门委员会及主任委员的议案》根据《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及各专门委员会工作制度等有关规定，董事会选举产生了第二届董事会各专门委员会委员及主任委员，具体如下：1、董事会战略委员会：主任委员：刘德群先生委员：刘晓庆女士、徐玉岩先生、宋晓辉先生、林毅先生。
2、董事会审计委员会：主任委员：张丽女士委员：刘晓庆女士、韩海鸥先生。
3、董事会提名委员会：主任委员：韩海鸥先生委员：刘德群先生、林毅先生4、董事会薪酬与考核委员会：主任委员：林毅先生委员：宋晓辉先生、张丽女士上述各专门委员会委员、主任委员任期与本届董事会任期相同，任期三年，简历详见附件。
表决结果：赞成票7 票，反对票0 票，弃权票0 票；三、审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》根据董事会提名委员提名聘任：刘德群先生为公司总经理；徐玉岩先生为公司副总经理、生产经营总监；宋晓辉先生为公司副总经理、财务总监；林春霖先生为公司副总经理、董事会秘书；杨殿敏先生为公司技术总监；上述高级管理人员任期与本届董事会任期相同，任期三年，简历详见附件。
海国投实业股份有限公司二00九年年度股东大会决议公告
海国投实业股份有限公司二00九年年度股东大会决议公告海国投实业股份有限公司二00九年年度股东大会于2010年5月28日上午在海口市滨海大道81号南洋大厦605室召开，实际到会股东及股东代理人共10人，代表股份25478.66万股，占公司股份总额的56.46%，公司部分董事及高管人员列席会议。
经海南省海口市琼崖公证处现场公证，会议审议并通过如下决议：1、审议通过《公司2009年度分配预案》（25478.66万股赞成，占到会有表决权股份数的100%，0股反对，0股弃权）。
2、审议通过《公司2009年年度报告》（25478.66万股赞成，占到会有表决权股份数的100%，0股反对，0股弃权）。
3、审议通过《公司2009年度监事会工作报告》（25478.66 万股赞成，占到会有表决权股份数的100%，0股反对，0股弃权）。
特此公告。
附：公证书海国投实业股份有限公司董 事 会二0一0年五月二十八日公 证 书(2010)琼崖证字第6210号根据海国投实业股份有限公司的申请，海南省海口市琼崖公证处派出公证员肖明富、公证人员孙惠玲参加于二O一O年五月二十八日上午9时30分至11时在海南省海口市滨海大道81号南洋大厦六楼公司会议室召开的“海国投实业股份有限公司二OO九年年度股东大会”，进行现场公证监督。
根据公司董事会提供的股东资料，经审核，参加本次股东大会的股东身份真实，合法。
截止投票开始，到会股东共10人，代表股权为25478.66万股，占公司总股本45132.032万股的56.46%，符合《中华人民共和国公司法》和《海国投实业股份有限公司章程》的相关规定。
本次股东大会以记名投票的方式对《公司2009年度分配预案》等三项报告、预案进行表决，各项表决结果如下：一、《公司2009年度分配预案》赞成票25478.66万票；弃权票0票；反对票0票，全票通过。
二、《公司2009年年度报告》赞成票25478.66万票；弃权票0票；反对票0票，全票通过。
九九久：第二届监事会第一次会议决议公告 2011-03-01
证券代码：002411 证券简称：九九久公告编号：2011-012江苏九九久科技股份有限公司第二届监事会第一次会议决议公告本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况江苏九九久科技股份有限公司第二届监事会第一次会议于2011年2月15日以电话或电子邮件形式通知了全体监事。
本次会议于2011年2月26日在公司会议室（江苏省如东县马塘镇建设路40号）以现场方式召开。
应出席会议的监事3人，实际到会3人。
公司监事钱红林先生主持了会议。
本次会议的通知、召开以及参会监事人数均符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《江苏九九久科技股份有限公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况㈠、会议经过举手表决，审议通过了如下决议：以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于选举监事会主席的议案》。
经与会监事讨论，一致同意选举钱红林先生为公司第二届监事会主席，任期三年，与公司第二届监事会任期相一致。
㈡、对第二届董事会第一次会议审议通过的有关议案发表独立意见：监事会认为，公司第二届董事会第一次会议审议通过的《关于选举公司董事长的议案》、《关于选举公司董事会专门委员会组成人员的议案》、《关于确定公司董事会审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会主任委员的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理、财务负责人的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于确定公司高级管理人员薪酬标准的议案》、《关于聘任公司审计监察部经理的议案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》、《关于增加公司内部管理机构设置的议案》、《关于制订<董事会审计委员会年报工作规程>的议案》程序合法，符合公司实际。
三、备查文件1、经与会监事签字的监事会决议。
特此公告。
附：钱红林先生简历江苏九九久科技股份有限公司监事会二〇一一年三月一日附件：江苏九九久科技股份有限公司监事会主席个人简历钱红林先生，1968年4月出生，中国国籍，无永久境外居留权，中共党员，大专学历，工程师职称。
华润信托2011年报
注：★表示实际控制人。
公司第一大股东华润股份有限公司的主要股东为中国华润总公司，持股比例为 99. 996053%，注册资本 116.93 亿元，注册地址为北京市东城区建国门北大街 8 号华润大厦 2701-2705，法人代表为宋林，业务范围为经国家批准的二类计 划商品、三类计划商品、其他三类商品及橡胶制品的出口，经国家批准的一类、 二类、三类商品的进口等。
男 57 2010 年 5 月
3 年 深圳市创新投资集团有限公司董事长、党委书
记
履历
曾任中国电子工业总公司系统工程局综合处处长、计划处处长；中国电子工业深圳总公 司总经理助理；深圳市赛格集团有限公司副总经理、党委副书记、纪委书记；深圳市赛 格集团有限公司常务副总经理兼深圳市赛格股份有限公司副董事长、总经理、党委书记； 全球策略投资基金驻中国特别代表。现任深圳市创新投资集团有限公司董事长、党委书 记。
首席代表； 澳大利亚和新西兰银行总行企业金融财务部经理；摩根大通银行信托部香
港业务主管及亚太地区市场开发业务主管；汇丰银行信托服务部全球业务总经理。现任
珠海华润银行股份有限公司行长。
董事
男 56 2010 年 5 月 3 年 深圳市人民政府国有资产 49%
监督管理委员会
曾任江西财经大学财政税务系副主任、校学术委员会委员、硕士研究生导师；深圳市投
对金融、保险、能源、交 通、电力、通讯、仓储运 输、食品饮料生产企业的 投资；对商业零售企业 （含连锁超市）、民用建 筑工程施工的投资与管
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深圳市人 民政府国 有资产监 督管理委 员会
49 张
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晓
莉
深圳市福田 区深南大道 4009 号投资 大厦 17 楼
公告书之上市公司公告解读25讲
上市公司公告解读25讲【篇一：我国上市公司公告解读和分析】目录信息披露信息披露作用 (1)基本义务 (2)披露信息 (3)内容与格式 (4)披露媒体 (5)公告审查 (5)常见问题 (6)为何上市公司要进行详尽的信息披露？ .......6 披露的信息可以在何处查找？ ....................7提前公告的信息可靠吗？ (7)市场上对上市公司新闻报道或市场传闻公司的信息是否算公司的信息披露？ ....................8 上市公司所有的重要动态信息都必须公告吗？ ..............................................................9 上市公司召开新闻发布会，或公司答记者问算不算信息披露？ . (10)1我可以就公司公告咨询哪些公司负责人？ .. 11 我可以随时查阅公司公告吗？ (11)投资者通过哪些渠道可以获得上市公司信息披露公告？ ............................................... 12 公司信息披露是否可以刊登在任何一家报刊或网站媒体？ .. (12)信息披露出现错误怎么办？ ..................... 13 哪些信息的披露需作“事前审查”？ (13)中国证监会指定信息披露的报刊或网站主要有哪些？ (14)暂停上市的公司也要公告吗？ (15)定期报告年度报告 (16)中期报告 (17)季度报告 (17)临时报告董事会、监事会、股东大会决议公告 (18)2关注要点 ............................................... 18 公告时间 ............................................... 20公告形式 (20)对外（含委托）投资公告 (21)关注要点 ............................................... 21 公告内容 ............................................... 22 注意事项 (22)收购、出售资产公告 (23)公告要求 ............................................... 24 公告内容 ............................................... 26关注要点 (28)重大购买、出售、置换资产公告 (29)公告要求 ............................................... 29 公告时间 (30)关联交易公告 (30)公告要求 ............................................... 31 关注要点 ............................................... 32 注意事项 ............................................... 33 公告时间 (34)提示公告 (35)重大诉讼、仲裁事项公告 (36)【篇二：第二讲上市公司公告阅读】第二讲阅读上市公司公告第一节上市公司信息披露一、上市公司信息披露义务（3个方面）： 1 ．及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息；2 ．确保信息披露的内容真实、准确、完整而且没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
董事会、股东大会、监事会召开业务流程
1、股东大会会议召开流程2、董（监）事会会议召开流程董事会会议需提前10天通知；监事会会议通知时间由公司章程或议事规则规定根据章程或议事规则规定时间通知准备全套会议资料3、董事会审计委员会会议召开流程审计委员会的筹备、召开定期会议(现场、年报)现场听取审计计划现场听取公司经营汇报参观考察公司审计进场前出具意见沟通、督促审计进度审计初审意见与会计师见面会审计后出具意见编制全套会议资料发出通知(规则要求时间)根据参会人数印刷会议资料做好会前工作独董安排会议室安排授权委托(如有)签字资料定稿做好会中工作接待、签到召开并记录审议并表决委员签署文件、盖章做好会后工作会议资料存档临时会议(通讯、其他)编写全套会议资料发出通知(规则要求时间电话或现场沟通会议召开日表决意见签署、传真整套会议资料整理盖章存档定期会议(季报、半年报)提交董事会编制定期报告或备案4、董事会薪酬与考核委员会会议召开流程薪酬与考核委员会的筹备、召开定期会议(现场年报)编制全套会议资料发出通知(规则要求时间)根据参会人数印刷会议资料做好会前工作独董安排会议室安排授权委托(如) 签字资料定稿做好会中工作接待、签到召开并记录审议并表决委员签署文件、盖章做好会后工作会议资料存档临时会议(通讯)编写全套会议资料发出通知(规则要求时间)电话或现场沟通会议召开日表决意见签署、传真整套会议资料整理盖章存档高管述职报告沟通提交董事会审议或备案5、董事会提名委员会、战略委员会会议召开流程提名、战略委员会的筹备、召开定期会议(现场、年度)编制全套会议资料发出通知(规则要求时间)根据参会人数印刷会议资料做好会前工作独董安排会议室安排授权委托(如有) 签字资料定稿做好会中工作接待、签到召开并记录审议并表决委员签署文件、盖章做好会后工作会议资料存档临时会议(通讯)编写全套会议资料发出通知(规则要求时间)电话或现场沟通会议召开日表决意见签署、传真整套会议资料整理盖章存档提交董事会审议批准或备案6、信息披露管理工作流程7、内部重大信息管理工作流程报告责任人上报重大信息临时信息、宣传性文件定期整理分析、核实存档需走流程 材料准备董（监）事会股东大会决议存档跟踪项目进展 月度 季度 半年度 年度10日10日7月30日前1月31日前整理分析 主要经营数据汇总主要经营内容汇总 编制季报存档 整理分析半年度计划和总结汇总 编制半年报、年报专项存档年度计划和总结汇总如需事发24小时内如需信息披露董事会秘书审核存档8、股权管理工作流程股东股权登记股权管理流程IPO 股权登记、上市，办理限售中国结算网站下载(每月) 股东大会名册股东沟通股票买卖流程董监高买卖股票报备向深交所和结算公司申报身份信息 初始股份登记信息变更登记 离任申报报备书面计划 买卖公司证券复函 确认，指定网站公告 向深交所办理加、解锁委托书买卖中小心操作谨防误操作引起短线交易(6个月) 谨防超买超卖 谨防不符上市条件 持股5%，变动5% 控股变动1% 股东买卖股票信息披露临时公告收回违规收益 持股5%权益变动报告书控股变动1% 定期报告披露董监高股份变动股票期权 限制性股票变动 年内股份增减变动 董监高股份转让制度每年不超25%上市1年内不转让 离职后半年内不转让 离任后7-18个月转让不超过50%（中小板适用）董监高持股变动2日内 股东名册保管股份异动时申请新股、可转债发行登记、上市 限售股上市流通 谨防窗口期买卖 股份质、解押5%以上9、董事、监事、高管人员事务管理模板工作流程任职离职准备有关材料董监高事务管理模板日常工作买卖股份信息传递独立董事候选人声明独立董事提名人声明独立董事履历表独立董事资格证书董事详细简历董秘资格证书深交所报备，独立董事无异议深交所网站公示董（监）事选举、高管聘任聘任一个月内签署声明和承诺声明和承诺交易所报备（系统）每年修改一次简历二年一次参加培训董（监）事连选可连任独董任期二届（不超六年）辞职应提交书面报告离职生效符合规则要求参加公司三会会议参加公司专门委员会会议参加年度经营情况汇报会独立董事不少于十天在公司工就重要事项发表独立意见对公司运作、发展提建议年报审计沟通，发表意见参加证券相关知识培训配合公司和监管部门其他工作窗口期知会买卖计划申请书报深交所备案买卖问询函买卖确认临时公告稿转发季度报告，半年度、年度报告年度经营情况汇报月度信息内容、行业信息公司重大事项，重大新闻等投资者对公司要求、希望、建议监管部门要求证券市场法律法规、信息汇编规范运作案例10、直通车披露业务流程示意图否否上市公司创建信息披露申请专区判断是否同时满足下列条件：1、公司是否属于“直通披露公司”2、公告类别是否属于“直通披露公告类型”传统事前审查流程提交时校验：1、公告日期大于或等于当日，且小于或等于下一披露日2、提交日期为交易日3、文件至少有一个选择了“登报”或“上网”不符合，给出提示是11、大股东问询沟通工作流程股东信息沟通指定专人，确定联系方式大股东问询与沟通公司信息沟通有重大事项时配合上市公司履行信息披露义务股价异动时配合监管部门和公司问询，及时答复权益变动时知会上市公司股东及其一致行动人增减持预沟通(增减1%)上市公司股东及其一致行动人增持情况报备表上市公司内幕信息知情人员档案股权质押（1天内）其他事项信息问询公司重大投资预沟通三会运作专门委员会运作公司信息披露公司战略发展规范运作相关资料控股股东参加监管部门培训、会定期：每月一次临时：重大事项投资者关系管理工作投资者来访预约预沟通调研提纲做好调研接待计划签署承诺书沟通、参观 会议记录整理记录上传深交所互动易、向高层汇报投资者档案建立资料存档网上业绩说明会发出通知年报披露后10日内准备模拟问题和主持稿与信息公司预沟通通知参会董、高说明会、接待召开沟通资料下载分析整理重点汇报存档网上投资者接待日如有公司投资者接待日发出通知材料准备 做好接待计划签署承诺书座谈沟通、参观工厂（如需） 会谈记录整理记录上传深交所互动易、向高层汇报投资者档案建立资料存档网站建设公告信息上传投资者问答回复常见问题Q&A 专题文章邮件投资者组件建立公告速递参会邀请 节日问候 收邮件 回复整理存档路演编制路演计划资料准备机构预约 实施路演 路演总结 互动平台收到信息查看问题回复整理存档电话接待电话接待记录登记编制问答手册来访即时24小时24小时1次/日 2次/日24小时半年1次1次/日走访机构 确定走访对象走访预约实地走访会谈纪要 资料存档投资机构策略报告会 筛选拟参加会议 提出申请 资料准备参加策略会 与机构投资者沟通 参会总结资料存档资料存档邀请机构参加资料整理存档半年1次研报转发年报寄送2个工作日检查信息核实知会文件。
董事会决议模板
股权代码：XXXXX 股权简称：XXXXX 公告编号：XXXXXXXXX股份有限公司第XXXX届董事会XXXX年第XXXX次（或临时）会议决议公告本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、会议召开情况（一）会议召集人：(说明本次董事会的召集人, 董事会的召集人为董事长)（二）会议召集时间：(列明现场会议召集的日期和时间)（三）会议召集方式：（如通过直接送达、传真、电子邮件等送达会议通知；通过电话进行确认并做相应记录等。
）（四）会议召开时间：(列明现场会议召开日期和时间)（五）会议召开地点：(列明现场会议的地点-公司所在地或公司章程规定的地方)（六）会议表决方式：（如“现场投票表决”）（七）会议主持人：(说明本次董事会的主持人, 董事会的主持人为董事长)本次(或临时)董事会的召集、召开程序符合《公司法》等法律、法规、规章及《公司章程》的规定，合法有效。
二、会议出席情况本次(或临时)董事会应出席会议董事、（董事代理人）X人，实际出席会议董事、（董事代理人）X人，会议有效表决票数为X票。
三、提案/议案审议情况1、审议通过《关于XXXX的议案》（审议内容：）表决结果：其中XX票同意，占全体董事的XX%，XX票反对，XX票弃权。
2、审议通过《关于XXXX的议案》（审议内容：）表决结果：其中XX票同意，占全体董事的XX%，XX票反对，XX票弃权。
（列明1、委托他人出席和缺席的董事人数和姓名、缺席的理由和受托董事姓名。
2、涉及关联交易的，说明应当回避表决的董事姓名、理由和回避情况）四、备查文件附：《XXXX的决议》等XXXXX份有限公司董事会XXXXX年XX月XX日2、监事会会议公告股权代码：XXXX 股权简称：XXXX 公告编号：XXXXXXXX股份有限公司第XXXX届监事会XXXX年第XXXX次（或临时）会议决议公告本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
董事年度会工作报告
董事年度会工作报告董事年度会工作报告X年，公司董事会严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》相关规定，仔细履行股东大会给予的职责，标准运作，科学决策，积极推动公司各项业务进展。
紧紧围绕公司总体进展战略目标，面对简单的政策环境和多变的市场形势，不失时机的开展资本运作，全力推动公司重大资产重组工作，加速推动资源整合;进一步优化资产构造;根据全年重点工作规划，公司各项工作有序推动,保持了良好的进展态势。
受董事会托付，我在此向董事会汇报X年董事会工作报告，请审议。
一、X年董事会主要重点工作公司董事会根据有关法规和章程规定，仔细履行职责，不断完善公司标准化建立。
亲密关注国家宏观政策和证券市场动态，以全面抓好公司“标准、经营、进展”为工作主线，全面提升公司盈利力量和治理水平，确保公司持续安康的快速进展。
1、积极推动公司重大资产重组。
依据去年董事会提出的“适时全力推动资本运作”工作要求，X年上半年亲密关注房地产类上市公司资本运作动向，X年8月7日接公司控股股东通知，鲁能集团正在筹划有关涉及本公司重大事项，并于X年8月8日公司股票停牌，8月15日公司公布重大资产重组停牌公告，正式启动重大资产重组。
公司停牌后，协作鲁能集团、相关中介机构进展尽职调查;资产重组范围筛选;组织、审核各中介编制重组相关材料;整理重组有关资料等根底性工作。
在深入讨论重组相关规定以及现场调研等资料的根底上，本着力求重组胜利的务实原则，帮助控股股东确定注入标的资产。
就公司重大资产重组工作中的难点和敏感问题，屡次向证监会、深交所进展汇报沟通。
公司董事会于X年11月12日审议通过了《发行股份购置资产并募集配套资金暨关联交易预案》等相关议案，完成了公司决策程序和信息披露，公司股票于X年11月13日复牌。
目前，公司及相关各方正在积极推动本次重组工作，相关财务审计、资产评估备案、盈利猜测审核等工作正在进展中。
待上述相关工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次重大资产重组的相关事项，董事会审议通过后公司将披露重大资产重组报告书，并准时发出召开股东大当前隐蔽内容免费查看会的通知，提请股东大会审议本次重大资产重组的相关事项。
会计信息披露视角下永煤控股_“黑天鹅”事件的反思与建议
会计信息披露视角下永煤控股 黑天鹅事件的反思与建议∗ʻ湛江科技学院㊀周志勇㊀邓㊀惠㊀王丽清∗基金项目:2022年广东省普通高校特色创新类项目 社会责任㊁信息技术与企业高质量发展研究 (项目编号:2022WTSCX156);2021年广东省本科高校教学质量与教学改革工程建设项目大学生社会实践教学基地建设项目(序号:49);湛江科技学院 品牌提升计划 2022年课程思政改革示范项目课程思政示范课程类(项目编号:PPJHKCSZ -2022234)㊂第一作者简介:周志勇,湛江科技学院,副教授,研究方向:财务会计理论与实务㊂摘要:文章回顾了永煤控股 黑天鹅 事件,并以‘企业会计准则“和‘会计监管风险提示第9号 上市公司控股股东资金占用及其审计“等为依据分析了永煤控股 货币资金 信息披露不当的原因㊂从审计机构㊁被审计单位和市场监管多个视角分析永煤控股审计失败的原因㊂并从多个视角提出治理融资企业会计信息披露不当的建议㊂永煤控股等融资企业应吸取教训㊁完善公司治理体系㊁加强内部控制㊁重塑企业形象;会计师事务所等中介机构要遵守执业法律法规㊁恪守职业道德㊁保持职业怀疑态度;证券监管部门要加大监督和惩治力度,遏制各种会计信息披露不当甚至财务造假的苗头㊂关键词:永煤控股㊀资金集中管理㊀会计信息披露㊀审计失败中图分类号:F275一㊁永煤控股 黑天鹅 事件回顾永城煤电控股集团有限公司(以下简称 永煤控股 )创建于1989年,是河南省国有大型煤炭企业,其控股股东为河南能源化工集团有限公司(以下简称 河南能化集团 )持股96.01%㊂2020年2月12日,永煤控股发行 20永煤SCP003 超短期融资劵,发行金额10亿元,规定期限270天;2022年11月10日,公司无法按期兑付该超短期融券到期应付利息;随后 20永煤SCP004 和 20永煤SCP007 也惨遭违约,三只债券先行兑付比例仅为50%㊂永煤控股AAA 级信用债违约,俨然成为我国债券市场飞来的 黑天鹅 ㊂2020年12月,中央金融委工作会议上明确指出 打击各种逃废债行为 ,以稳定金融环境促进实体经济逐步恢复[1]㊂中国银行间市场交易商协会在永煤控股短期融资券违约事件发生后,展开自律性调查,于2021年1月15日公布了调查结果㊂对永煤控股㊁河南能化集团以及希格玛会计师事务所(以下简称 希格玛会所 )㊁中诚信国际信用评级有限公司㊁海通证券等11家机构作出自律处分决定,其中,希格玛会所在连续三年的审计报告中未对永煤控股与其控股股东河南能化集团的 结算中心 事项给予必要的关注㊂永煤控股债券违约事件给债券融资企业㊁会计师事务所㊁监管部门和投资者拉响了风险警报㊂2021年7月,中国证监会‘行政处罚决定书“([2021]44号)显示:对永煤控股债券信息披露违法违规案进行了立案调查㊁审理,查明该公司于2017年至2020年9月30日财务报表虚增 货币资金 合计达到861.19亿元[2]㊂即永煤控股债㊃12㊃券违约事件的直接原因是该公司财务报表连续四年虚增 货币资金 金额夸大其真实的偿债能力,导致公司债券的信用评价等级虚高,进而引诱投资者购买债券,最后导致发行人实质性违约[3]㊂二㊁永煤控股货币资金信息披露不当永煤控股按照控股股东河南能化集团的要求进行资金统一归集,其资金被自动归集至公司在河南能源化工集团财务有限公司(以下简称 河南能化集团财务公司 )开立的账户,河南能化集团资金管理中心通知永煤控股,将其大部分归集资金转到集团在河南能化集团财务公司开立的账户㊂被归集的资金只能由河南能化集团资金管理中心统一调度,这不同于永煤控股自身可以灵活支配的库存现金㊁银行存款等货币资金,而是需经过河南能化集团审批后才能动用[4],但该资金事实上已由河南能化集团 统筹 挪用于其他项目㊂从本质上看,永煤控股被河南能化集团资金管理中心调度的资金属于其应收控股股东的往来款(对关联方的债权项目),但是永煤控股将上述资金计入 货币资金 项目并在财务报表中予以披露[5]㊂我国‘企业会计准则“规定,货币资金是可以随时投入流通领域,用以购买商品或劳务,或用以偿还债务的交换媒介,即不受限㊁立即可以动用的资金;在列报时,根据 库存现金 银行存款 其他货币资金 科目期末余额的合计数填列㊂2019年12月,中国证监会发布‘会计监管风险提示第9号 上市公司控股股东资金占用及其审计“指出[6],控股股东占用资金有余额模式和发生额模式,其中,余额模式包括控股股东通过与金融机构签订集团资金管理协议㊁资金池等,将融资企业的货币资金归集并挪用㊂但上市公司货币资金项目被占用前显示为 应计余额 ,因此,永煤控股将上述集中管理的资金计入 货币资金 项目是不恰当的,容易引起债券投资者对企业短期偿债能力误解㊂企业集团通常会运用内部资本市场机制,以实现各成员单位之间调配资金㊂一方面,集团可以通过资金集中管理,对下属各级成员单位进行资金归集,实现资金快速收拢和内部调度,节约筹资成本和使用成本;另一方面,资金集中管理也存在不可小觑的潜在风险㊂首先,财产混同的风险㊂控股股东将子账户与母账户混合使用,难以区分子公司与控股股东各自资产,在财务上难以厘清各自的财务收支情况;当控股股东无法及时归还所归集的资金时,资金集中管理势必直接削弱子公司的偿债能力,在实质上构成了控股股东对子公司的掏空行为㊂其次,有抽逃资本金的风险㊂我国2014年版‘公司法“对 抽逃出资 的认定包括关联方交易等四种形式,集团资金集中管理㊁内部资金划转属于典型的关联方交易,事实上否认了子公司作为独立法人对其财产享有所有权,在法律上可以认定是控股股东抽逃资本金的欺诈行为㊂因此,企业集团实行资金集中管理是一柄 双刃剑 ,在为集团优化整合内部资金的同时,也隐藏了控股股东掏空子公司的危险㊂三㊁多视角剖析永煤控股审计失败(一)审计机构角度希格玛会所有30多年的发展史,在服务经济社会发展的过程中实现了快速成长,在此期间积累了良好的市场口碑和管理经验㊂但永煤控股债券违约事件却暴露出希格玛会所审计人员执业水平低㊁未保持应有职业怀疑态度㊁执行审计程序不到位等问题,未能发现融资企业的会计信息披露不当,重大审计失败也就成为大概率事件[7]㊂财务舞弊一般都是企业精心策划的结果,具有多样性㊁隐蔽性以及复杂性㊂审计人员只有对被审计单位提供的审计证据保持高度的职业怀疑,才可能发现被审计单位存在的重大错报风险㊂而希格玛会所在以前年度财务报告审计中,没有表现出执业人员诚信㊁客观㊁公正的基本职业道德,缺乏遵循专业胜任能力,没有做到勤勉尽责[8]㊂1.审计程序执行不到位㊂审计程序执行不到位㊁未保持职业怀疑态度以及获取审计证据欠缺适当性与充分性是导致审计失败频率最高的因素[9]㊂首先,发询函证在未收到回函的情况下实施替代程序所获取的审计证据不充分㊂希格玛会所在合理的时间内没有收到相应的回函,注册会计师需要根据专业知识进行判断,若客观原因造㊃22㊃成对方没有收到函证,应该再发一次函证,并以电话㊁邮件的方式适当催促㊂事实上,永煤控股管理层已凌驾于内部控制之上,各高层串通起来舞弊㊂在这种情况下,财务报表层次的重大错报风险和认定层次的重大风险都很高,要求审计机构必须获取非常充分且强有力的证据,才能保证审计风险降至可接受的水平㊂当替代程序无法提供证明力极强的证据时,代表无法取得必要的审计证据,需要相关审计人员商榷发表何种审计意见;其次,希格玛会所未结合已了解的信息对永煤控股 结算中心存款 及 结算中心借款 等大额关联交易开展审计调查㊂河南能化集团作为被审计单位关联方,应将其作为重点审计领域㊂希格玛会所在审计过程中发现的大额交易行为,未充分记录已执行的审计工作,未在审计工作底稿中充分记录具体关联交易信息,未对大额关联交易进行关注㊂利用关联交易调节利润,关联方及其交易历来是注册会计师审计的重点,希格玛会所却未保持该有的谨慎性;最后,审计业务约定书签署及审计底稿归档不规范㊂希格玛会所与永煤控股签署审计业务约定书时双方对各自的权利㊁责任㊁义务并不明确,遇到特殊事项发生时无法采取有效措施,增大了一方违约损害约定各方正当权益的风险㊂审计工作底稿是保障审计工作质量的关键证据㊂虽然希格玛会所整理了永煤控股财务报表审计底稿,但是后续不能对所获得的审计证据和得出的结论进行有效复核并发现问题㊂档案管理人员缺乏专业培训,出现了很多不专业现象,重视审计过程忽视审计档案㊂2.审计人员缺乏相对独立性㊂投资者之所以放心将资金归置于市场,是因为他们对市场有起码的信任,这种信任不仅是市场持续高效发展的动力,也是市场的基础㊂审计可靠性成为保证财务报表真实可信的最后一道关卡,审计人员的独立性则直接决定审计服务的质量,独立性原则被职业界视为审计的灵魂㊂永煤控股连续三年的审计工作均由希格玛会所承担,对审计机构来说,永煤控股这家大客户对其的重要性可想而知,而重要性越强,审计师对其经济依赖程度越强,独立性也就越差,审计效果越不好㊂审计时仅凭主观臆断,认为大型企业体系制度都是健全的,一般不会有财务舞弊的发生㊂3.审计人员专业胜任力不足㊂希格玛会所为达到降低成本的目的,聘请中等水平教育背景㊁专业素质较差㊁职业道德不高的人员从事重要的审计工作,在无形中增加了审计风险㊂比如,在2017 2019年度财务报表审计报告签字注册会计师中,事务所5名会计师被交易商协会予以警告,处以为期一年的债务融资工具市场不适当人选㊂(二)被审计单位角度会计信息披露不当是多重因素交织发酵的结果,是各个利益相关方博弈的结果,被审计单位内部控制失效㊁公司治理结构不规范是导致审计失败的内在因素㊂公司治理结构是企业的 神经系统 ,它的健康与否影响着企业绩效的好坏㊂我国国有企业改革虽然取得阶段性成果,但仍存在一股独大㊁内部人控制㊁行政干预等现象,导致其公司治理结构不健全㊁治理机制发生扭曲㊂(三)市场监管角度我国对惩治企业会计信息披露不当行为的违法成本过低㊂永煤控股会计信息披露不当事件涉及主体广㊁造假额度高㊁舞弊设计时间长㊁情节异常严重,中国证监会仅给予永煤控股警告并处以300万元罚款,对6名高层予以警告并处以合计230万元罚款;对审计失败会计师事务所的处罚为通报批评㊁警告㊁没收违法收入和罚款,严重者才会被暂停或撤销执业资格[10]㊂四㊁多视角治理信息披露不当的建议(一)审计机构角度1.严格执行审计程序㊂注册会计师应充分了解被审计单位的行业状况㊁经营活动㊁投融资活动等;应关注大额资金进行集中存放或异地存放㊁频繁开立和注销银行账户㊁突然注销当期交易较为活跃的银行账户等异常情形,应根据所关注的情况恰当识别和评估资金占用方面的重大错报风险;应充分了解被审计单位的所有权结构和治理结构,重点关注控股股东的诚信状况㊁产业布局及主要经营活动㊁大额投融资活动㊁财务状况㊁资金需求等;应充分了解被审计单位与防控资金占用相关的内部控制,评价这些控制的设计并确定其是否得到执行,特别关注控股股东凌驾于内㊃32㊃部控制之上的风险;结合对被审计单位及其环境㊁内部控制的了解,对与侵占资产相关的舞弊风险因素进行充分分析调查㊂如在函证工作时,需要确保函证流程的准确无误㊁记录好函证收发情况㊁控制收发过程㊁复勘收发结果,如果没有收到回函,须冷静分析原因,切忌马上实施替代程序㊂如果是偶然因素,与对方取得联系后再发一次函证,避免联系方式错误㊁地址更改等原因无法收到询证函;如果判断是必然因素时,就无需再次发函,应该实施替代程序,或考虑以后出具审计报告的类型㊂识别出重大关联交易后,注册会计师应保持高度敏锐及合理的职业怀疑态度㊂应充分关注关联交易价格公允性,采取必要手段核实关联收入的合法性㊁合规性,也可以通过获取关联方的相关财务信息,加以佐证关联方与被审计单位之间交易的真实性和可靠性㊂即注册会计师应全面㊁充分了解被审计单位的法律环境㊁监管环境㊁舆论环境及其他外部环境因素,对被审计单位及其控股股东在资金状况㊁涉嫌资金占用及其他被媒体质疑的相关方面应保持职业怀疑,关注异常迹象,评估资金占用方面的重大错报风险;应了解被审计单位的关联方关系㊁交易以及相关的内部控制,通过询问㊁检查等多种方式,恰当实施关联方关系及其交易的风险评估程序,特别考虑资金占用的风险㊂2.改革审计收费制度,保障审计独立性㊂会计师事务所的主营业务收入主要是审计收费,如果从被审计单位直接获取,不利于培养审计人员的独立性㊂可以构建类似卖家 驿站 买家这样的收费模式㊂卖家为指派任务的机构,驿站为会计师事务所,而买家则是被审计单位㊂卖家收到买家需要被审计的需求时,在相关平台 下单 ,为买家选择合适的服务机构,指派业务于驿站,驿站为买家提供审计服务㊂在这个过程中,买家向卖家付费,驿站的劳动报酬将由卖家支付,绕过买家,降低了会计师事务所从被审计单位直接获取收入的概率,确保了审计人员的独立性,保障了审计质量㊂3.提高审计人员的专业胜任能力㊂审计机构作为资本市场的 看门人 ㊁经济安全的 守护者 ,审计人员的专业胜任能力是审计正常发挥作用的根本㊂一是会计师事务所要把好筛选人才关,侧重具有高等文化教育背景的人选,考察其专业知识与技能,注重实操能力,提高录用门槛,选择全面发展的人才;二是定期进行专业培训,及时补充㊁丰富和更新审计人员的理论知识,优化思维方式,积累实战经验;三是加大对道德修养㊁素质提升㊁人际交往能力的培养;四是实施激励措施,注重精神奖励与物质奖励双重挂钩,有助于端正审计人员的学习态度,树立正确的目标,调动自主性和积极性,促使正确认识不足并加以改正㊂如会计师事务所应分出一部分人力㊁物力㊁财力投入到建设审计管理专业部门上,对不同性质㊁不同时期㊁不同重要程度的档案科学配置专业的档案管理人员,内部不定时开展审计管理档案工作培训,理论结合实际,制定统一标准严格落到实处㊂(二)被审计单位角度1.完善内部控制体系㊂一是完善内部控制制度㊂永煤控股首先应构建合理的资金集中管理框架,完善资金归集与下拨流程㊂在符合内部控制原则的前提下,完善适合本企业实情的内控体系,明确相关部门人员的职责和权利,提倡全员参与,形成权力制约㊁决策民主且有监督的局面㊂健全的内部控制制度能有效预防错误和舞弊的发生;二是加强内部监督及党组织参与监督㊂国有企业是壮大国家综合实力㊁保障人民共同富裕的强大力量㊂内部控制质量在党组织参与治理和国有企业社会责任履行水平之间发挥了部分中介作用[11]㊂要保证内控制度切实执行,且执行效果良好,执行流程透明㊁有制度可依,内部控制理念植入每位职员心中,在实践中检验制度的合理性,若有缺陷及时改进㊂针对党内监督意识薄弱的现象,需加强党性㊁党风㊁党纪和法治教育,增强监督意识,借此帮助企业各部门领导干部树立正确的金钱观㊁权力观㊁监督观,提高党内监督的自觉性,从严规范行为,为企业更好的履行社会责任打下坚实的基础㊂2.合理优化公司治理㊂导致融资企业重大审计失败的原因之一是公司内部治理结构混乱㊂因此,合理优化国有企业治理结构刻不容缓,防止㊃42㊃股权过于集中, 一股独大 容易成为发展瓶颈,制约国有企业发展㊂回购大股东的持股数量,防止独裁,回购的股份用于激励优秀员工,推动股权朝多元化发展㊂监事会应充分行使其职权,做好监督工作,激发企业的内生动力,促进企业现代化发展㊂(三)监管当局角度基于舞弊产生的问题要明确财务舞弊案的责任归属,有助于有关部门采取合理的惩处措施,并为未来惩罚制度的完善指明方向[12]㊂舞弊案件惩治呈现一个规律,即处罚力度不够,容易助长舞弊规模[13]㊂当前,舞弊现象得不到有效遏制的原因之一是处罚力度不够,导致一些企业 富贵险中求 ㊂严格监管是资本市场的 定海神针 , 2021年,全国首例赔偿24.59亿元的康美药业遭受重罚,对资本市场具有强大的震慑力㊂永煤控股有计划㊁有组织㊁长期系统实施会计信息披露不当行为,对市场和投资者毫无敬畏之心,严重破坏资本市场的健康生态,应该在坚持法治原则下从严惩处㊂监管机构决不能停留于形式监管,要全方位深入推进,将各种失信和违规行为彻查肃清,营造资本市场风清气正的发展环境㊂参考文献:[1]卢爽.永煤控股债券违约原因分析[J].财会通讯, 2021(24):82-86.[2]韩福恒.10亿元债券违约引发861亿元财务造假大案[N].中国会计报,2021-08-13(002). [3]苏斌,钟莉.瑞幸财务舞弊事件给审计带来的启示[J].会计之友,2021(4):135-140.[4]唐啸,郭飞.资金集中管理与控股股东掏空 基于康得新与永煤控股的综合分析[J].财务管理研究,2022(5):9-18.[5]李玲.永煤控股遭证监会行政处罚[N].中国能源报,2021-08-09(015).[6]中国证监会.会计监管风险提示第9号 上市公司控股股东资金占用及其审计[EB/OL].证监会官网:/csrc/c105942/ c1047901/content.shtml,2019-12-23. [7]王彦杰,孙晓曦,等.上市公司重大审计失败的多重并发因素分析 基于22个案例的清晰集定性比较[J].财会通讯,2021(13):118-122. [8]韦玮,洪范,朱大鹏.上市公司财务造假㊁审计师职业怀疑与审计失败 以康得新为例[J].财会研究,2020(7):64-67.[9]谢获宝,刘芬芬,惠丽丽.能力不足还是独立性缺失 基于污点审计师审计质量的实证检验[J].审计研究,2018(3):71-79.[10]王曙光,董洁.康美药业财务舞弊案例分析 基于审计失败的视角[J].财会通讯,2020(23): 116-120.[11]谢海洋,陈艳霞,等.党组织参与治理㊁内部控制与企业社会责任 来自国有上市公司的经验证据[J].会计之友,2021(19):20-26. [12]张旭超. 长生生物 财务舞弊案例研究 基于GONE理论的视角[J].中国注册会计师,2019 (7):117-119.[13]黄世忠,叶钦华,等.2010 2019年中国上市公司财务舞弊分析[J].财会月刊,2020(14): 153-160.责任编辑:田国双关于‘基于FUZZY-ISM模型的控排企业林业碳汇需求机理研究“基金项目的更正‘绿色财会“2023年第5期第9页‘基于FUZZY-ISM模型的控排企业林业碳汇需求机理研究“基金项目更正如下:基金项目:国家自然科学基金项目(72003022;71973021)更改为基金项目:黑龙江省哲学社会科学基金青年项目 新时代黑龙江省农业绿色发展的绩效评价与实现路径研究 (20JYC157)㊂特此更正㊂本文作者:齐英南㊃52㊃。
股份公司监事会决议范本1「精选3篇」
股份公司监事会决议范本「第一篇」此文档协议是通用版本，可以直接使用，符号*表示空白。
依据《公司法》及本公司章程的有关规定，******股份有限公司监事会会议于**年**月**日在*******召开。
出资多的发起人已于会议召开**日前以********方式通知全体监事，应到会监事*****人，实际到会监事*****人。
会议由出资多的发起人主持，形成决议如下：******选举*****为公司监事会主席。
以上事项表决结果：同意*****人，占监事总数******%不同意****人，占监事总数******%弃权*****人，占监事总数******%与会监事签字：**********年**月**日股份公司监事会决议范本1「第二篇」合同标题：股份公司监事会决议范本1摘要：本摘要旨在提供对股份公司监事会决议的概述，包括必要的要点和注意事项。
本合同范本以简洁明了的方式呈现，确保读者能够快速了解决议的内容和要点。
正文：股份公司监事会决议日期：[日期]地点：[地点]出席人员：1. [监事会成员1全名]2. [监事会成员2全名]3. [监事会成员3全名]...会议主席：[主席全名]会议主题：[主题]决议事项：决议1：[决议内容]详述：[决议详述]决议2：[决议内容]详述：[决议详述]决议3：[决议内容]详述：[决议详述]...摘要：本次股份公司监事会决议涉及多个决议事项，包括但不限于上述列举的决议内容。
决议内容的详细描述已在正文中提供。
特此决议。
会议主席：[主席全名]日期：[日期]本合同范本旨在提供一个简洁明了的股份公司监事会决议模板，供律师和相关人员参考使用。
具体决议事项和详述应根据实际情况进行调整和填写。
标题、排版和格式应根据个人需求进行相应调整。
股份公司监事会决议范本1「第三篇」合同编号：[合同编号]股份公司监事会决议范本1日期：[日期]《股份公司监事会决议范本1》（以下简称“本决议”）由[公司名称]监事会（以下简称“监事会”）根据《中华人民共和国公司法》及相关法律法规的规定，根据本公司章程和法定程序，通过以下决议：第一条【决议主题】本次决议的主题为[决议主题]。
大港股份：第四届监事会第十次会议决议公告 2011-03-24
证券代码：002077 证券简称：大港股份公告代码：2011-003江苏大港股份有限公司第四届监事会第十次会议决议公告本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
江苏大港股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十次会议于2011年3月12日前以电话、电子邮件及专人送达等方式通知公司全体监事，于2011年3月22日在公司办公楼三楼会议室召开。
会议应到监事3人，实到3人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议由公司监事会主席印腊梅女士主持，经与会监事审议并以举手表决方式一致通过了以下决议：一、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《2010年度监事会工作报告》。
本议案需提交公司2010年度股东大会审议。
二、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《2010年度报告》、《2010年度报告摘要》。
《2010年度报告》、《2010年度报告摘要》全文刊登于巨潮资讯网（）上；《2010年度报告摘要》同时刊登在2011年3月24日的《证券时报》上。
根据《证券法》第68条的规定，监事会对2010年年度报告进行了审核并发表审议意见如下：经审核，监事会认为董事会编制和审核江苏大港股份有限公司2010年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本议案需提交公司2010年度股东大会审议。
三、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《2010年度财务决算报告》的议案。
本议案需提交2010年度股东大会审议。
四、会议以3票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《2010年度利润分配或资本公积转增股本预案》。
经江苏天华大彭会计师事务所审计，（合并）2010年度实现净利润62,515,598.30元，提取法定盈余公积金0元，扣除本年度应付普通股股利0元，加以往年度的未分配利润116,552,088.96元，2010年度实际可供股东分配的利润为179,067,687.26元。
神开股份：第二届董事会第四次会议决议公告 2011-04-28
证券代码：002278 证券简称：神开股份公告编号：2011-015上海神开石油化工装备股份有限公司第二届董事会第四次会议决议公告上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四次会议于2011年4 月26日上午9：30，以通讯方式召开。
会议通知于2011年4月15日以电话和邮件相结合的方式发出。
会议应到董事9名，出席董事9名，与会人数符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
公司监事和董事会秘书列席了会议。
会议由董事长顾正先生召集和主持。
经过认真审议，通过了如下决议：一、会议以 9票同意，0 票反对，0票弃权，审议通过了公司《2011年第一季度报告》的议案。
公司《2011年第一季度报告》全文的内容详见巨潮资讯网（）。
公司《2011年第一季度报告》正文的内容详见《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网（）。
二、会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于聘任任汉芳女士为公司财务总监的议案》，批准聘任任汉芳女士为公司财务总监，聘期三年，自本次董事会审议通过之日起算。
独立董事管彤贤、胡守钧、尤家荣对《关于聘任任汉芳女士为公司财务总监的议案》发表独立意见如下：经审阅任汉芳女士的学历、职称等履历资料，我们认为任汉芳女士的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养能够胜任所聘岗位的要求，其任职资格符合担任上市公司财务总监的条件。
任汉芳女士不存在《公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定不得担任上市公司高级管理人员的情形，也不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情形。
任汉芳女士未持有公司股份，与公司实际控制人不存在关联关系，未有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业兼职的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
董事会审议高管任免的程序符合有关规定。
鉴于上述情况，我们同意公司聘请任汉芳女士为公司财务总监。
附：任汉芳简历特此公告。
中国证券监督管理委员会关于核准徐士锋、张宜生保荐代表人资格的批复-证监许可[2011]11号
![中国证券监督管理委员会关于核准徐士锋、张宜生保荐代表人资格的批复-证监许可[2011]11号](https://img.taocdn.com/s3/m/c8fdff3fa4e9856a561252d380eb6294dd88228a.png)
中国证券监督管理委员会关于核准徐士锋、张宜生保荐代表人资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于核准徐士锋、张宜生保荐代表人资格的批复
（证监许可〔2011〕11号）
东海证券有限责任公司：
你公司报送的《关于徐士锋同志注册为保荐代表人的申请报告》（东证发〔2010〕407号）和《关于张宜生同志注册为保荐代表人的申请报告》（东证发〔2010〕406号）及相关文件收悉。
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第63号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司徐士锋（身份证号：******************）、张宜生（身份证号：******************）保荐代表人资格。
二、本批复自核准之日起生效。
二○一一年一月四日
——结束——。
盐 田 港：第五届监事会第二次会议决议公告 2011-04-27
证券代码：000088 证券简称：盐田港公告编号：2011-18深圳市盐田港股份有限公司第五届监事会第二次会议决议公告深圳市盐田港股份有限公司第五届监事会第二次会议于2011年4月15日以书面方式发出会议通知，于2011年4月26日（星期二）在深圳市京基海湾酒店会议室召开，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。
监事会主席张永进先生召集并主持了本次会议。
会议符合《公司法》和公司章程的规定。
现将会议审议通过的有关事项公告如下：一、会议以3票同意，0票反对，0票弃权通过了《关于提请审议公司监事会2010年工作报告的决议》；二、会议以3票同意，0票反对，0票弃权通过了《关于同意公司2010年财务决算的决议》；三、会议以3票同意，0票反对，0票弃权通过了《关于同意公司2010年利润分配方案和不进行资本公积金转增股本的决议》；四、会议以3票同意，0 票反对，0票弃权通过了《关于同意公司2010年内部控制自我评价报告的决议》；根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《关于做好上市公司2010年年度报告工作的通知》的有关规定，公司监事会对《公司2010年内部控制自我评价报告》进行了审阅，现发表意见如下：公司已经建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司各项经营业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整；2010年公司结合实际情况、业务特点及监管部门的最新要求，对相关制度不断进行修改完善；公司内控机制良好，内部工作流程的执行进一步得到了提高，有效地防范了企业的管理、经营和财务风险。
监事会认为，公司2010年度内部控制的自我评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
五、会议以3票同意，0票反对，0票弃权通过了《关于同意续聘中审国际会计师事务所及支付其报酬的决议》；六、会议以3票同意，0票反对，0票弃权通过了《关于同意〈关于深圳市盐田港股份有限公司2010年年度报告的审核意见〉的决议》；根据《中华人民共和国证券法》等有关法律法规的规定，公司监事会对公司董事会编制的《深圳市盐田港股份有限公司2010年年度报告》进行了审核，监事会认为：（一）《深圳市盐田港股份有限公司2010年年度报告》的编制和审议程序符合法律法规、公司章程和内部管理制度的各项规定。
山东巨力股份有限公司第四届董事会第十一次(临时)会议决议公告
证券代码：000880 证券简称:*ST巨力 公告编号：临2006－59山东巨力股份有限公司第四届董事会第十一次（临时）会议决议公告暨召开2006年第三次临时股东大会的通知本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东巨力股份有限公司第四届董事会第十一次会议于2006年12月12日在公司第一会议室现场召开，本次会议由公司董事长武伟先生主持，本次会议应参会董事九名，参会董事九名，李志刚董事请假并委托谭曙江董事代为行使表决权，陈学俭董事请假并委托韩俊生独立董事代为行使表决权，独立董事李其请假并委托独立董事王卫国代为行使表决权。
应列席监事三人，实际列席监事三人,总经理、财务负责人也列席了会议。
会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
参会董事对会议议案进行了认真的审议。
经参会董事表决，通过了如下决议：一、《关于修改公司章程的议案》；1、 修改公司章程第十三条。
根据公司经营发展需要，公司经营范围拟由“农用三轮运输车及配件、农用四轮运输车及配件、汽车配件、碳化硅微粉、摩托车、钢管、塑钢管、墨水、拖拉机、柴油发电机及水泵机组、塑管的生产、销售；柴油机、文化用品的销售；资格证书范围内的进出口业务；塑料管件、塑料阀门、油漆（有效期至2009年8月22日）、工程机械的生产、销售（国家有规定的，须凭许可证经营）。
”变更为：“生产、销售柴油机、柴油发电机组及配套产品、零配件；工程机械制造、销售：销售机械加工、铸造类原辅材料，经营规定的进出口业务；柴油机维修，废旧物资处理”。
2、 修改公司章程第一百零八条根据公司经营发展需要，第一百零八条由“董事会由9名董事组成，设董事长1人，副董事长1人。
”修改为：“董事会由10名董事组成，设董事长1人。
”该议案的表决结果为：同意九票；反对零票；弃权零票。
二、《关于修改董事会议事规则第十九条的议案》为经营需要，公司拟将《董事会议事规则》第十九条由“股东大会是公司的最高权力机构，董事会对股东大会负责。
监事会工作指引
上市公司监事会工作指引公开征求意见稿目录第一章总则第一条目的和依据第二条适用范围第三条基本职责第四条工作原则第二章监事会设立与监事任免第五条监事会的组成原则及构成第六条监事的任职资格第七条监事的提名与选举第八条监事的任期第九条监事的培训第十条监事的薪酬与津贴第十一条监事履职评价第十二条监事的离职第十三条监事的免职第十四条监事会工作机构第三章监事会的职权第一节履职保障相关职权第十五条公司经营和重大决策的知情权第十六条建议、质询权第十七条调查权第十八条提案权第十九条报告权第二十条提名和提议罢免权第二十一条运行保障权第二十二条制定监事会议事规则第二十三条监事会主席职责第二节董事会、高级管理层及其成员的履职监督第二十四条对董事会和高级管理层及其成员进行履职监督第二十五条对董事会、董事的监督重点第二十六条对高级管理层和高级管理人员的监督重点第二十七条建立履职评价机制第二十八条建立履职监督档案第二十九条对监督对象违法违规行为的处理第三节公司财务的检查监督第三十条对公司财务进行检查监督第三十一条财务检查监督重点第三十二条对外部审计机构的聘用程序进行监督第三十三条对财务违法违规行为的处理第四节公司内控、风控的监督第三十四条监督公司内部控制建设与实施第三十五条内部控制建设监督重点第三十六条审议内部控制自我评价报告第三十七条对内部控制审核意见进行专项说明第三十八条监督公司风险控制体系建设及其实施第三十九条风险控制体系建设监督重点第五节公司信息披露的监督第四十条公司信息披露监督的原则第四十一条监督信息披露的内容第四十二条监督信息披露的时效性第四十三条监督信息披露管理制度第四十四条关注信息披露情况第六节定期报告及公司重大事项审议监督第四十五条定期报告的审议第四十六条募集资金使用的监督第四十七条关联交易的监督第四十八条股权激励对象名单的核实监督第四十九条公司及相关方承诺的审核监督第五十条公司其他重大事项的监督第七节提议召开和出席股东大会第五十一条自行提议召开临时股东大会第五十二条根据股东申请同意召开临时股东大会第五十三条自行召集召开临时股东大会第五十四条出席股东大会第八节召开监事会会议第五十五条会议召开第五十六条会议召开形式第五十七条定期会议提案第五十八条临时会议提议第五十九条会议通知第六十条会议主持第六十一条会议记录第六十二条会议决议第六十三条会议决议公告第六十四条会议决议的执行第六十五条会议档案的保存第四章监事的义务与法律责任第六十六条忠实勤勉义务第六十七条积极配合日常监管义务第六十八条签署声明与承诺书的义务第六十九条按规定买卖、转让本公司股票的义务第七十条与履职相关的报告与披露义务第七十一条利用职务之便操纵上市公司进行违规操作的法律责任第七十二条信息披露违规的连带责任第五章附则第七十三条针对特定上市公司的特别规定第七十四条指引解释及实施时间正文第一章总则第一条目的和依据为规范上市公司监事会的组织和行为,充分发挥监事会在上市公司治理中的作用,为上市公司监事会有效履职提供指导,根据中华人民共和国公司法以下简称公司法、中华人民共和国证券法以下简称证券法、中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会相关法规制度以及上海证券交易所、深圳证券交易所上市公司上市规则、规范运作指引等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件,制定本指引;第二条适用范围本指引适用于中华人民共和国境内不含港、澳、台地区上市的中国上市公司协会会员的监事会,非中国上市公司协会会员和非上市公众公司的监事会可参照实行;第三条基本职责上市公司监事会应向上市公司全体股东负责,运用法定职权并结合公司实际,对公司财务、董事及高级管理人员履职、公司内控、公司风控、公司信息披露等事项进行监督,以保护公司、股东、职工、债权人及其他利益相关者的合法权益;第四条工作原则上市公司监事会工作应应基于适当、有效的组织架构,独立运作,合理确定职权,按照依法合规、客观公正、科学有效的原则,忠实、勤勉、有效地履行监督职责;第二章监事会设立与监事任免第五条监事会的组成原则及构成监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地开展相关监督工作;监事会成员不得少于3人,一般为奇数,人员应包括股东代表和职工代表监事;其中,职工代表的比例不得低于1/3,具体比例按照公司章程执行;监事会设主席1人,可以设副主席;倡导推荐事项：1、为保障监事会工作有效开展,建议监事会配备专职监事；2、根据行业特点和工作需要,公司可以从社会上遴选适当人数的会计、法律或行业专家作为外部监事或独立监事;外部监事、独立监事相关制度的建立可借鉴2002年人民银行发布的股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引;提醒关注事项：1、现实经验表明,监事会主席的人选对于监事会日常工作的顺利开展和监督职能的有效发挥具有关键性的作用,建议公司关注并重视监事会主席的人选,提名能够领导监事会切实履职监事会法定职责的、具有相应职级、能力、经验和水平的人选；2、依据1999年国家经贸委、中国证监会关于进一步促进境外上市规范运作和深化改革的意见,境外上市公司的外部监事应占监事会人数的1/2以上,并应有2名以上的独立监事独立于公司股东且不在公司内部任职的监事;第六条监事的任职资格监事应具有法律或会计等相关领域专业知识和工作经验,以及独立、有效履职所需的判断、监督能力;监事候选人存在下列情形之一的,不得被提名担任上市公司监事：一公司董事和高级管理人员拟兼任公司监事的；二无民事行为能力或者限制民事行为能力的；三因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年的；四担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年的；五担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年的；六个人所负数额较大的债务到期未清偿的；七被中国证监会采取证券市场禁入措施,期限尚未届满的；八被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司监事的；九法律、行政法规或部门规章规定的其他内容;监事人员在任职期间出现本条所列情形的,监事会应提请股东大会解除其职务;倡导推荐事项：1、建议公司董事、高级管理人员的配偶、直系亲属及密切关系人不担任公司监事；2、为保障监事符合任职资格,建议公司要求监事候选人被提名后,自查是否符合任职资格,及时向上市公司提供其是否符合任职资格的书面说明和相关资格证书如适用；3、为保障监事符合任职资格,建议公司监事会当对被提名的候选人的任职资格进行核查,发现不符合任职资格的,告知提名人,并要求其撤销对该候选人的提名;第七条监事的提名与选举上市公司应在公司章程中规定规范、透明的监事选聘程序,保证监事选聘公开、公平、公正;监事会中的股东代表监事由股东提名,经股东大会表决产生;职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生;独立监事、外部监事如有可由股东或国家相关法律法规规定的机构、单位提名,经股东大会表决产生;监事会主席和副主席如有由全体监事过半数选举产生;股东大会就选举监事进行表决时,宜实行累积投票制,且每位监事候选人应以单项提案提出;倡导推荐事项：1、建议职工代表监事由公司工会组织提名,并事先征求监事会的意见；2、建议公司股东在提名股东监事和外部监事时,事先征求监事会的意见；3、建议公司在公司章程中对有权提出监事含股东监事、外部监事如有、独立监事如有候选人人选的股东持股比例进行明确;2010年深圳证券交易所发布的中小企业板上市公司规范运作指引条规定,“鼓励公司在公司章程中规定单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可以在股东大会召开前提出董事、监事候选人人选”;2012年银监会发布的商业银行监事会工作指引第六条规定“股东监事由监事会、单独或合计持有商业银行有表决权股份3%以上的股东提名;外部监事由监事会、单独或合计持有商业银行有表决权股份1%以上的股东提名”；4、为保证监事会独立、有效地发挥监督职能,在可能的情况下,建议同一股东及其关联人提名的监事原则上不超过监事会成员总数的三分之一,同一股东及其关联人只能提出一名外部监事候选人,且最好不要既提名独立董事候选人又提名外部监事候选人；5、建议公司要求监事候选人在股东大会或职工代表大会等机构审议其受聘议案时,亲自列席会议,就其任职资格、专业能力、从业经历、违法违规情况、与上市公司是否存在利益冲突,与公司控股股东、实际控制人以及其他董事、监事和高级管理人员的关系等情况接受质询,并提交本人以往从事监事工作的履职评价资料如有；提醒关注事项：1、外部监事、独立监事的提名、任免和日常管理等可借鉴2002年人民银行发布的股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引;为保障外部监事或独立监事提名的严谨,建议外部监事或独立监事的提名人就提名人选及相关事宜进行声明；2、依据1999年国家经贸委、中国证监会关于进一步促进境外上市规范运作和深化改革的意见,外部监事由监事会、单独或者合计持有公司有表决权股份总数1%以上的股东提名,股东大会选举产生;第八条监事的任期监事的任期每届为3年;监事任期届满,连选可以连任;监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于公司法规定的法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应依照法律、行政法规和公司章程的规定,履行监事职务;提醒关注事项：1、出现本条第二款情形而,当事监事可要求上市公司及时进行补选;上市公司迟迟不进行补选的,监事可向公司所在辖区的证监局或公司挂牌的证券交易所反映、报告;第九条监事的培训监事会应定期组织、安排监事培训;监事应按监管部门、证券交易所、上市公司自律组织以及公司的相关规定参加培训,提升履职能力;培训时间应不少于监管部门、证券交易所、上市公司自律组织规定的时间;倡导推荐事项：1、为切实保证监事的履职能力和水平,建议初次担任监事职务的监事,前2年每年参加培训不少于2次;非初任监事每年至少参加1次培训；2、建议公司监事会加强与其他上市公司监事会,特别是监事会工作开展比较好的同类型上市公司监事会的交流,借鉴优秀做法,提高工作效果和工作水平;第十条监事的薪酬与津贴上市公司应根据公司相关规定为专职监事发放薪酬,为兼职监事发放津贴;监事的薪酬、津贴安排应由监事会提出,提交股东大会审议确定;监事不应参与本人薪酬、津贴相关的决定过程;倡导推荐事项：1、鼓励公司根据自身情况,为监事购买适当的履职责任保险,降低监事的非主观履职风险;第十一条监事履职评价监事会应制定全面、完善的监事履职评价考核机制,建立科学、规范且具有可操作性的监事履职评价标准和评价程序,对监事的履职情况进行评价,并将考核内容列入年度监事会报告;监事会应向股东大会通报全体监事的履职情况,向职工代表大会通报职工监事的履职情况;倡导推荐事项：1、建议监事的评价采取自我评价、相互评价、监事会评价相结合的方式进行,评价结果分为“称职”、“基本称职”、“不称职”,或其他相应的等次；2、建议监事会制定相关制度,向被评为“称职”以外等次的监事提出限期改进要求;对于连续两年被评为“称职”以外等次的监事,监事会可向股东大会或职工代表大会提出罢免建议；3、为提高监事的责任心和工作的积极性,建议公司在日常考核和年度履职评价后,将监事的履职评价结果记入监事的个人履职档案;第十二条监事的离职监事辞职应向公司监事会提交书面辞职报告,并在其中明确注明辞职原因;除下列情形外,监事的辞职自辞职报告送达监事会时生效：一监事辞职导致监事会成员低于公司法规定的法定最低人数；二职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一;在上述情形下,辞职应在下任监事填补因其辞职产生的空缺后方能生效;在辞职报告尚未生效之前,拟辞职监事仍应按照有关法律、行政法规和公司章程的规定继续履行职责;倡导推荐事项：1、建议公司制定相关制度,规定监事辞职生效或任期届满又不连任的,向监事会办妥所有移交手续,其对公司和股东承担的忠实义务,在任期结束后并不应解除,公司章程或公司监事会相关制度可规定监事辞职生效或任期届满后承担忠实义务的具体期限;提醒关注事项；1、监事离职后股票的转让时限,应按照监管部门或证券交易所的相关规定进行；2、出现本条第一种情形的,上市公司应根据监管部门或交易所的规定及时完成补选,仅发A股的公司建议在2个月内完成,同时发行A+H股的公司,应综合考虑两上市交易所的相关规定及时进行补选;第十三条监事的免职监事有下列严重失职情形时,监事会应建议股东大会或职工代表大会等予以罢免：一故意损害公司或职工合法利益的；二在履行职责过程中接受不正当利益或利用监事地位谋取私利的；三在监督中应发现问题而未发现或发现问题但隐瞒不报,导致公司重大损失的；四在监督或履职过程中泄露上市公司未公开重大信息,进行内幕交易等活动的；五法律法规、行政文件及公司章程中规定的其他严重失职行为;提醒关注事项；1、除监事出现上述严重失职的情形或本指引第六条所列不宜担任监事的相关情形外,在任期届满前,上市公司不得无故免除监事职务;提前免职的,被免职的监事认为公司的免职理由不当的,可以作出公开声明;第十四条监事会工作机构监事会应配备专职工作人员,负责监事会日常工作;根据工作需要和公司的具体情况,可设监事会办公室;倡导推荐事项：1、为保障监事会工作的顺利开展,如无特殊原因,建议公司设置独立的监事会办公室;必要时还可设监事会秘书负责监事会办公室工作；2、建议监事会工作机构在日常工作中注意与董事会秘书密切交流,定期进行工作通报;第三章监事会的职权第一节履职保障相关职权第十五条公司经营和重大决策的知情权监事会拥有公司经营情况和公司重大决策事项的知情权,并承担相应的保密义务;公司重大决策事项应事前告知监事会,并向监事会提供相关信息;监事可列席董事会会议,有权对董事会决议事项提出质询或建议;上述会议的通知和会议材料应同时发给监事;监事会可要求公司董事及高级管理人员、内部及外部审计人员列席监事会会议,回答所关注的问题;上市公司应采取措施保障监事的知情权,应及时向监事提供有关文件、信息和其他资料;上市公司应为监事正常履行职责提供必要的协助,任何人不得干预、阻挠;倡导推荐事项：1、为保证监事的履职知情权,建议公司建立相关制度,规定监事可以选择列席董事会专门委员会会议和高级管理层会议,并有权对相关决议事项提出质疑或建议；2、为切实保证履职知情权,建议公司的经理工作细则中包括向监事会的报告制度；3、建议监事会敦促公司建立自身履行监督职责所需相关材料公司经营状况、财务状况等的提供制度和工作程序,以及公司重大决策事项如重要合同、重大事件及案件、审计事项、重大人事变动事项等的事前告知制度和工作程序;并建议在相关工作制度中明确,当公司对监事履职所需相关材料提供不及时、不准确、不完整时,监事会可以就相关情况进行质询;当由于资料提供不规范,导致监事不能正常履行职责时,监事有权拒绝审议、拒绝签署相关议案和决议;提醒关注事项；1、中国证监会上市公司章程指引2014年修订第111条规定,董事会每年度至少召开两次会议,会议通知应至少在召开前10日以书面形式送达监事;第十六条建议、质询权监事会根据需要,可以向董事会和高级管理层及其成员或其他人员以书面或口头方式提出建议、进行提示、约谈、质询并要求答复;第十七条调查权监事会发现公司经营情况异常,可以进行调查;监事会可采用非现场检查、现场检查、审阅报告、调研、问卷调查、离任审计等方式开展工作,必要时,可以聘请第三方专业机构提供协助;倡导推荐事项：1、建议监事会建立相关制度,定期如每1年聘请第三方专业机构协助监事会对公司相关事项进行调查;第十八条提案权监事会拥有向公司股东大会提出提案的权力;倡导推荐事项：1、建议监事会在股东大会召开前,在内部充分讨论是否进行提案,职工监事还可以适当的方式征求职工意见,如进行提案,则需在内部充分酝酿并达成基本一致建议至少需1/2以上监事同意的基础上,按股东大会要求的时间和程序向股东大会提出;第十九条报告权监事会发现公司或公司董事、高级管理人员存在违反法律、法规或公司章程的行为,可以向证券监管机构、证券交易所或其他有关部门报告;提醒关注事项：1、监事被免职,认为理由非正常的,可以向证券监管机构、证券交易所或其他有关部门报告；2、监事或监事会认为公司未提供其履行监督职责所需的条件和配合,经多次反映未能改善和解决的,可以向证券监管机构、证券交易所或其他有关部门报告;第二十条提名和提议罢免权监事会具有独立董事的提名权,可以向上市公司股东大会提名具有上市公司独立董事任职资格的独立董事候选人;董事含独立董事违反法律、法规、部门规章、规范性文件及公司章程等规定,不适合继续担任董事或独立董事,董事会不提请股东大会撤换的,监事会可以提议予以罢免;第二十一条运行保障权监事会行使职权的费用由上市公司承担;倡导推荐事项：1、为保证监督工作的独立性,建议公司编制独立的监事会费用预算,监事会制定相关规则,独立支配预算费用;第二十二条制定监事会议事规则监事会应制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表决程序,以确保监事会的工作效率和科学决策;监事会议事规则经股东大会批准后,应列入公司章程或作为章程的附件;第二十三条监事会主席职责监事会主席应履行以下职责：一召集、主持监事会会议；二组织履行监事会职责；三签署监事会报告和其他重要文件；四代表监事会向股东大会报告工作；五法律法规及公司章程规定的其他职责;第二节董事会、高级管理层及其成员的履职监督第二十四条对董事会、高级管理层及其成员进行履职监督监事会应本着向全体股东负责的精神,对公司董事会、高级管理层及其人员执行公司职务的行为等进行监督,维护股东和公司的合法权益;提醒关注事项：1、监事会可以提议召开董事会临时会议;董事长应自接到提议后十日内,召集和主持董事会会议；2、监事列席董事会会议时,可对董事会决议事项提出质询或者建议;第二十五条对董事会、董事的监督重点监事会对董事会和董事的履职监督重点包括：一遵守法律法规、规章以及其他规范性文件的情况；二遵守公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则,执行股东大会决议,在经营管理、重大决策中依法行使职权和履行义务的情况；三改善公司治理以及加强内控体系建设和内控制度执行有效性的情况；四发展战略、经营理念、资本管理、人事管理的情况；五信息披露及维护中小股东和其他利益相关者利益情况；六董事参加会议、发表意见、提出建议的情况,特别是通讯会议方式表决时董事充分发表意见的情况；七股东大会对董事长、董事长对执行董事和总经理的授权事项及授权执行情况；八独立董事是否持续具备应有的独立性,是否有足够的时间和精力有效履行职责,履行职责时是否受到公司主要股东、实际控制人或非独立董事、监事、高级管理人员的不当影响等;独立董事对重大关联交易、利润分配方案、可能损害中小股东权益或造成公司重大损失等有关事项发表独立意见的情况；九其他需要监督的事项;倡导推荐事项：1、建议监事会针对上述监督事项,建立全面、科学且具可操作性的细化标准;第二十六条对高级管理层和高级管理人员的监督重点监事会对高级管理层和高级管理人员的履职监督重点包括：一遵守法律法规、规章以及其他规范性文件的情况；二遵守公司章程和董事会授权,执行股东大会、董事会和监事会相关决议,在职权范围内履行经营管理职责的情况；三持续改善经营管理、风险管理和内部控制的情况；（四）其他需要监督的事项;倡导推荐事项：1、建议监事会针对上述监督事项,建立全面、科学且具可操作性的细化标准;第二十七条建立履职评价机制监事会应建立健全对董事会、高级管理层及其成员的履职评价机制,明确评价内容标准和方式等,并将相关内容列入年度监事会报告;监事会的监督记录以及进行财务或专项检查的结果应成为对董事、高级管理人员履职评价的重要依据;。
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证券代码：000088 证券简称：盐田港公告编号：2011-7
深圳市盐田港股份有限公司
第四届监事会临时会议决议公告
深圳市盐田港股份有限公司第四届监事会临时会议于2011年2月18日以书面方式发出会议通知，于2011年2月21日（星期一）在深圳市盐田港海港大厦一楼会议室召开，会议应出席监事3名，亲自出席监事3名。
监事会主席张永进先生召集并主持了本次会议。
会议符合《公司法》和公司章程的规定。
现将会议审议通过的有关事项公告如下：
一、会议以3 票同意，0 票反对，0 票弃权通过了《关于同意转让深圳梧桐山隧道有限公司50%股权的议案》；
同意将公司持有的深圳梧桐山隧道有限公司50%股权转让给深圳市盐田港集团有限公司，转让价格为人民币贰亿柒仟伍佰万元(¥275,000,000元)；同意《深圳梧桐山隧道有限公司股权转让协议》。
监事会认为：该股权转让交易属于关联交易，公司独立董事就本次关联交易发表了事前审阅意见及独立意见；公司董事会审议表决本项议案时，公司6位关联董事均回避表决，本次股权转让交易的审议和表决程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定；本次股权转让交易符合中小股东和公司的利益，有利于公司的长远发展。
二、会议以3 票同意，0 票反对，0票弃权通过了《关于同意放
弃优先购买深圳梧桐山隧道有限公司50%股权的决议》；
同意达佳集团有限公司向深圳市盐田港集团有限公司转让其持有的深圳梧桐山隧道有限公司50%股权，放弃享有在同等条件下优先受让达佳集团有限公司持有深圳梧桐山隧道有限公司50%股权的权利。
三、会议以3票同意，0票反对，0票弃权通过了《关于同意行使优先权增持盐田国际集装箱码头有限公司2%股权的决议》。
同意公司行使优先权收购和记黄埔盐田港口投资有限公司持有的盐田国际2%股权，受让价格为二千八百六十六万六千六百六十七美元(US$28,666,667) ，本次收购所需支付款项全部来自公司自有资金；为了保持与和黄盐田及其相关股东的战略合作伙伴关系，共同维护盐田港区吞吐量平稳增长，公司放弃盐田国际1%股权的优先受让权；同意《盐田国际集装箱码头有限公司股权转让合同》；在完成本次增持盐田国际2%股权的情况下，同意公司与和黄盐田终止1994年6月8日签署的《关于<合资经营合同和章程的补充协议>的协议》第四条条款，放弃或免除双方与此条款相关的任何权利和义务。
上述第一项议案需提交公司2011年第一次临时股东大会审议批准。
特此公告。
深圳市盐田港股份有限公司监事会
二〇一一年二月二十三日。