2017年黑龙江基金管理公司财务报表附注编制的有关规定试题

2017年黑龙江基金管理公司财务报表附注编制的有关规定

试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。

A．基金定期定投

B．长期投资的权益投资工具

C．偏进取的平衡资产配置

D．偏保守的平衡资产配置

2、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。

A．证券市场具有资本定价功能

B．证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资

C．证券市场可以使生产者实现套期保值的目的

D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能

3、企业补充流动资金的重要手段是__。

A．发行股票

B．发行短期债券

C．发行长期债券

D．购买政府债券

4、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。

A．5

B．10

C．15

D．20

5、一般来说，开放式基金的申购赎回价的计算基础是__。

A．基金市场供求关系

B．基金份额净值

C．基金发行时的价格

D．基金发行时的面值

6、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__规范。

A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品

C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求

D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致

7、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。

A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方

法

B．为基金投资人披露基金销售机构情况

C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份

D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额

8、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。

A．利率风险

B．信用风险

C．提前赎回风险

D．通货膨胀风险

9、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。

A．销售机构提供的服务不够齐全

B．客户没有得到预期的服务

C．客户对基金销售机构的服务预期过高

D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽

10、在我国，债券型基金基金资产的（）以上投资于债券。

A．60% 

B．70% 

C．80% 

D．90%

11、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A：当日

B：次日

C：第三日

D：第五日

12、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

A．合法性

B．公正性

C．公平性

D．适用性

13、对后台管理系统的规范包括__。

A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息

B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息

C．应当具备交易清算、资金处理的功能

D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

14、中国证监会的主要职责包括__。

A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B．负责监督有关法律法规的执行

C．维持公平而有序的证券市场

D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为

15、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

A．证券市场基础知识

B．证券投资基金

C．证券交易

D．证券投资基金销售基础知识

16、混合型基金与股票型基金相比，__。

A．投资风险高低无法比较

B．投资风险一样

C．投资风险相对较低

D．投资风险相对较高

17、基金托管人的首要职责是__。

A．完成基金资金清算

B．进行基金会计核算

C．安全保管基金资产

D．监督基金投资运作

18、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__

A．承诺利用基金资产进行利益输送

B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处

C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

19、基金募集期间应披露的信息不包括__。

A．基金合同和托管协议

B．基金份额发售公告

C．招募说明书

D．季度报告

20、下列说法错误的是____

A：开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘

B：绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

C：封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算

D：开放式基金一般每周或更长时间公布一次

21、以下情况中，开放式基金____能提前终止基金运行。

A：存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元

B：存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人

C：基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过

D：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的

22、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是____

A：基金管理公司的公司章程

B：托管协议

C：基金契约

D：基金招募书

23、当基金份额净值计价出现错误时，____应当立即纠正，并采取合理的措施防