2021年证券从业《市场基本法律法规》笔试试题解析
2021年7月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题(含答案)
2021年7月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题姓名年级学号题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分一、单项选择题1.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A.50B.100C.150D.200 √解析：本题考查非公开募集基金。
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超200人。
2.证券公司的组织架构划分为（）。
A.三会一课B.三会一层√C.三会D.三会两制解析：证券公司应按照《公司法》等法律、行政法规要求，建立健全“三会一层”的组织架构，明确股东（大）会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。
3.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。
A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会√D.分支机构解析：本题考查证券自营业务的决策与授权。
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，董事会是自营业务的最高决策机构。
4.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。
以下关于合规部门的说法中错误的是（）。
A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人√解析：本题考查证券公司合规部门的有关规定。
合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于5人。
5.证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。
2021年证券从业资格考试《法律法规》试题及答案
2021年证券从业资格考试《法律法规》试题及答案1、证券公司应当按照中国证监会的有关规定, 遵循（）的原则, 计算各项风险控制指标。
Ⅰ.审慎Ⅱ.客观Ⅲ.实质重于形式Ⅳ.诚实守信【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A答案解析:选项A正确：证券公司应当按照中国证监会的有关规定, 遵循审慎、实质重于形式的原则, 计算各项风险控制指2、中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。
Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ参考答案：B答案解析:选项B符合题意：保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书（Ⅰ、Ⅱ包括）, 或者受到中国证监会行政处罚的（Ⅲ包括）, 中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的, 中国证监会责令其限期整改, 逾期仍然不符合要求的, 中国证监会撤销其保荐代表人资格。
个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后, 应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。
保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的, 中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人, 未按要求参加保荐代表人年度业务培训的（Ⅳ包括）, 其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。
3、甲证券公司是内地证券基金经营机构, 在使用港股投资顾问服务的过程中, 不符合业务规范的是（)。
【选择题】A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理, 并以电子方式存储参考答案：A答案解析:选项A符合题意：证券基金经营机构应当履行主动管理职责, 自主作出投资决策, 不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。
证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题卷及解析
证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题卷及解析1 2021 年证券从业资格考试真题及答案解析考试科目：《证券市场基本法律法规》1.证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。
A、事中内部控制体系B、事中管控措施C、事中监管执法D、事中风险评估答案：B 解析：考查廉洁从业的内部控制机制中的制度建设：证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节（包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等）及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。
2.（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
A、董事会B、监事会C、高级管理人员D、股东大会答案：A 解析：考查廉洁从业的内部控制机制中的人员管理：董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。
3.证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。
A、5B、7C、10D、12 答案：A 解析：有下列情形之一的，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告:1.证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的;2.证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的;3.证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的;4.证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的。
2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前选择专项测试题(3)
2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前选择专项测试题(3)一、单项选择题1.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列说法错误的是()A.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查B.区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券业协会申请调解C.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施D.证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定2.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，()负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息A.中国证监会B.中国人民银行C.中国人民银行征信部门D.中国证券业协会3.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是()A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记B.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记4.公司不得向其股东融资融券，但不包括()A.持有证券公司10%以下股份的股东B.持有上市证券公司10%以下流通股份的股东C.持有上市证券公司5%以下流通股份的股东D.持有证券公司5%以下的股东5.下列关于证券登记结算机构业务规则的说法，正确的是()A.证券登记结算机构可以自行制定章程和业务规则B.证券登记结算机构采取全国集中统一的运营方式C.证券持有人持有的证券，可以选择自己存管，也可以选择存管在证券登记结算机构D.证券登记结算机构委托证券公司，保证证券持有人名册和登记过户记录的真实、准确、完整二、组合型选择题6.证券公司定向资产管理业务发生下列()情况时，证监会及其派出机构应当依法费令其限期改正，并可以采取相应监管措施。
2021年4月24日证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案解析
2021年4月24日证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案解析1)《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理1名，由()任免。
A)国务院B)交易所会员大会C)交易所理事会D)国务院证券监督管理机构答案：D解析：实行会员制的证券交易所设理事会)监事会。
证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。
2.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期最长不超过()个工作日。
A)10B)15C)20D)30答案：C解析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。
3)下列行为可能涉续构成未公开信息交易里的是()。
A)某注册会计师利用上市公司财务值息买卖股票B)基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重C)上市公司董事泄露该公司重组信息D)投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票答案：B4)下列关于证券从业人员执业行为规范的说法中，错误的是()。
A)从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B)从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向中国证券业协会报告C)从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或其他不正当竞争手段揽业务D)机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告答案：B解析：《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定：1)从业人员应自觉遵守法律)行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则)所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试卷 附答案
2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险2、微软雅黑关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（）。
A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务3、基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的（）。
A.投资目标B.业绩比较基准C.风险收益特征D.申购、赎回的约定4、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。
A.人民币5000万元B.人民币10亿元C.人民币1亿元D.人民币5亿元5、某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。
根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）。
A.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%B.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让C.发行对象不得超过200人D.发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售6、中国证监会对证券发行承销过程实施（），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。
A.事前监管B.事前事中监管C.事中事后监管D.事后监管7、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（）。
2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷A卷 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷A 卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、根据《证券法》，申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是（ ）。
A.公司盈利预测B.申请公司债券上市的董事会决议C.公司章程D.公司债券的实际发行数额2、有限责任公司的权力机构是（ ）。
A.股东会B.董事会C.职工代表大会D.监事会3、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（ ）备案。
A.证券交易所B.公司住所地证监会派出机构C.中国结算公司D.中国证券业协会4、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（ ）。
A.《证券公司监督管理条例》B.《关于加强上市证券公司监管的规定》C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》5、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审计委员会应当由（ ）担任负责人。
A.董事长B.内部董事C.执行董事D.独立董事6、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。
A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下7、下列情形中，不属于股份有限公司公司可以收购本公司股份的是（ ）。
A.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的B.与持有本公司股份的其他公司合并C.将股份奖励给本公司职工D.增加公司注册资本8、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（ ）。
2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、取得证券执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由（ ）注销其执业证书。
A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会2、微软雅黑下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法，正确的是（ ）。
A.保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志B.保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任C.保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份D.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作3、以下哪类人员不是保荐业务内部管理制度中提及的需要对保荐业务履行勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量的责任主体？（ ）A.保荐机构律师B.保荐代表人C.项目协办人D.内核负责人4、下列说法，正确的有（ ）。
①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII 等专业投资者 ④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④5、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有（ ）不得超过净资本的30％。
2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列有关开展柜台市场业务的说法中有误的是（ ）。
A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监 控系统报备2、在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（ ）负责查处。
A.地方证监局B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会3、根据《合伙企业法》规定，下列（ ）不符合有限合伙人当然退伙情形。
A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力4、微软雅黑证券公司设立另类子公司需要满足，最近（ ）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
A.一个月 B.一季度 C.半年 D.一年5、证券公司将特定自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易称为（ ）。
2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷A卷 附解析
2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷A卷附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。
A.单一客体B.复杂客体C.简单客体D.任何客体2、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。
A.3B.5C.7D.103、某上市公司拟发行公司债券。
根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是（）。
A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行4、下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（）。
A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件B.注册资本不低于一亿元人民币C.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数5、期货公司（）期货自营业务。
A.不得从事或变相从事B.在获得许可的情况下可从事C.可以从事D.可绕道从事6、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。
下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门7、以下不符合证券业从业人员资格的是（）。
2021年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案(网友版)
2021年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案(网友版)1、根据《公司法》，有限责任公司由()个以下的股东出资建立。
A.50B.100C.200D.20答案：A2、决定任聘、解聘、考察合规负责人，决定其薪酬待遇是证券公司()行使合规经营管理权力。
A.股东(大)会B.分支机构负责人C.董事会D.经营管理主要负责人答案：C3、下列对风险承受能力进行五级分类的投资人为()。
A.个人投资者B.普通投资者C.专业投资者D.机构投资者答案：B4、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，()可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动。
A.证券经纪人B.技术人员C.柜台业务经办人员D.合规管理人员答案：C5、下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。
A.培训B.监督C.传达D.考核答案：D6、下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是()。
A.《发布证券研究报告暂行规定》B.《证券登记结算管理办法》C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》D.《证券经纪人管理暂行规定》答案：A7、根据(证券公司分类监管规定》，证券公司分类()进行一次。
A.每季度B.每月C.每半年D.每年答案：D8、由发起人认购公司发行的全部股份而设立的股份有限公司，称为()。
A.发起设立B.认购设立C.核准设立D.募集设立答案：A9、下列关于股票上市的说法，错误的是()。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意答案：D10、根据公司法，高级管理人员不包括()。
A.经理B.董事长C.副经理权D.财务负责人答案：B11、根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理是指证券公司()参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
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证券从业《市场基本法律法规》笔试试题解析xx证券从业《市场基本法律法规》笔试试题解析1 [单选题] 被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，( )可以认定相关董事为不适当人选。
A.证监会B. ___C.监事会D.股东大会参考答案：A参考解析：被收购公司董事会未能依法采取有效措施促使公司控股股东、实际控制人予以纠正，或者在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，中国证监会可以认定相关董事为不适当人选。
2 [单选题] 下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券参考答案：A参考解析：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。
融资融券合同另有约定的，从其约定。
3 [单选题] 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满( )日未答复的，视为同意转让。
A.7B.10C.20D.30参考答案：D参考解析：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。
4 [单选题] 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。
A.7B.10C.15D.20参考答案：D参考解析：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
5 [单选题] 以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的( )作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。
A.20%B.30%C.40%D.50%参考答案：A参考解析：以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。
6 [单选题] 非公开募集基金募集完毕，( )应当向基金业协会备案。
A.基金经理B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人参考答案：B参考解析：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。
7 [单选题] 收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指( )。
A.要约收购B.协议收购C.股权收购D.杠杆收购参考答案：B参考解析：广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。
8 [单选题] 承销团至少由( )名以上的承销商组成。
A.1B.2C.3D.5参考答案：B参考解析：承销团至少由2个以上的承销商组成，至于究竟需要几家承销商组成承销团，要取决于证券发行规模、发行地区。
9 [单选题] 狭义的上市公司收购指( )。
A.要约收购B.协议收购C.股权收购D.杠杆收购参考答案：A参考解析：上市公司收购在各国证券法中的含义各不相同，一般有广义和狭义之分。
狭义的上市公司收购即要约收购，是指收购方通过向目标公司股东发出收购要约的方式购买该公司的有表决权证券的行为;广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。
10 [单选题] 下列说法错误的是( )。
A.公开募集基金应当经 ___证券监督管理机构注册B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管C.非公开募集基金应当由基金托管人托管D.私募投资基金可以进行公开宣传参考答案：D参考解析：私募投资基金特别强调必须向具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集，所以不能进行公开宣传。
11 [单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。
A.3B.5C.10D.15参考答案：C参考解析：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。
12 [单选题] 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上( )以下的罚款。
A.5%B.10%C.15%D.20%参考答案：A参考解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
13 [单选题] 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。
A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可参考答案：D参考解析：证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。
14 [单选题] 申请设立期货公司要求其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。
A.1B.2C.3D.5参考答案：C参考解析：申请设立期货公司要求其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。
15 [单选题] 《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到( )或达到( )后，无论增加或者减少( )时，均应当履行报告和公告义务。
A.5%;5%;5%B.5%;5%;10%C.10%;10%;5%D.10%;10%;10%参考答案：A参考解析：按《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到5%或达到5%后，无论增加或者减少5%时，均应当履行报告和公告义务。
16 [单选题] 对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起( )个工作日内审核完毕。
A.7B.10C.15D.20参考答案：D参考解析：对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起20个工作日内审核完毕;对不符合条件的申请人，协会驳回申请并说明理由。
17 [单选题] 上市公司最近( )年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。
A.2B.3C.5D.6参考答案：B参考解析：上市公司最近3年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。
18 [单选题] 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5%，应当按规定进行报告和公告。
A.3%B.4%C.5%D.6%参考答案：C参考解析：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少达到或者超过5%的，应当依照相关规定履行报告、公告义务。
19 [单选题] 公司公开发行新股，要求最近( )年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
A.1B.2C.3D.5参考答案：C参考解析：公司公开发行新股，要求最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
20 [单选题] 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.10%B.20%C.30%D.50%参考答案：C参考解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
21 [单选题] 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的( )。
A.资本公积金B.任意公积金C.股本溢价D.法定公积金参考答案：A参考解析：股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及 ___财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。
22 [单选题] 债权人自接到通知书之日起( )日内，未接到通知书的自第一次公告之日起( )日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A.10;30B.30;60C.30;45D.60;90参考答案：C参考解析：债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第1次公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保.23 [单选题] 公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处( )万元以上( )万元以下的罚款。
A.1;10B.3;10C.5;20D.5;50参考答案：A参考解析：公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。
不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。
24 [单选题] 上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A.2/3B.3/4C.1/2D.1/3参考答案：A参考解析：上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
25 [单选题] 证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )指定的报刊上公告。
A. ___证券监督管理机构B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券交易所参考答案：A参考解析：《证券公司监督管理条例》第17条第4款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在 ___证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交 ___证券监督管理机构注销。
26 [单选题] 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。