投资者基本信息表参考模板(机构)
投资者基本信息表参考模板(机构)
期
联系
方式
座机
移动电话
办公
邮编
办公
地址
与该
机构
关系
是否
为下
列机
构
符合《证券期货投资者适当性管理办法》第8条第1款所规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司；或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；或者第3款所规定的合格境外机构投资者（QFII），人民币合格境外机构投资者（RQFII）。
投资者基本信息表参考模板（机构）
机构
名称
*机
构类
型
机构证件类型
机构
证件
编号
有效期
机构
资质
证明
资质证书编号
经营
范围
注册
地址
办公
地址
注册
资本
控股股东或实际控制人
法定
代表
或负
责人
姓名
性别
年龄
证件
类型
证件
号码
职务
电子
邮箱
证件
有效
期
联系
方式
座机
移动电话
办公
邮编
办公
地址
指定
授权
经办
人
姓名
性别
年龄
证件
类型
证件
号码
□是
□否
资产
规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，最近3个月月末净资产均不低于人民币万元。
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（），是（）请说明：
交易的实际受益人
本机构（），其他机构或个人（）请说明：
私募基金投资者基本信息表参考模板(产品)
私募基金投资者基本信息表参考模板（产品）要点私募基金投资者（产品）的基本信息登记，用于进行合格投资者识别和投资者与产品风险匹配。
投资者基本信息表参考模板（产品）产品名称产品产品备案机构类型成立备案时间时间产品备案产品存续期编号产品产品规模类别产品管理人产品托管人机构 证件 编号机构资质 资质证书编号 证明经营 范围注册 地址办公 地址经办 人职务 证件有效 期 办公邮编电子邮箱 联系方式 座机 办公地址移动电话与该机构 / 产品关系管理 人名 称机构 类型机构证件类型有效期注册资本控股股东或实际控制人是否为下列产品为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金资产*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民□口规模币 ___________________ 万元是否是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
机构/产品指定授权经办人签字：年月日经办人签章: 募集机构盖章:复核人签章：年*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。
投资者信息导入模板
指除QDII、RQFII外的境外机构出资，证件类型填写相关机构的证件类型。
是否必填
必填 必填 必填 满足条件必填 必填 满足条件必填 满足条件必填 满足条件必填
必填
必填
选填
1）指合伙企业等非法人机构； 2）《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，以合伙企业等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金 直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否 为合格投资者； 例如，合伙企业A是本基金投资者，甲和乙是合伙企业A的普通合伙人和有限合伙人。填写完A的信息 后，将模板成功导入至系统后，请点击“穿透填写投资人信息”手动添加甲和乙的信息。
境外机构
模板填写注意事项
解释说明
“投资者类型”建议从模板下拉列表中选择，复制粘贴已选择的单元格，不建议手动填写，以免因填写 笔误或格式问题导致模板数据无法成功导入。 “投资类型”详细介绍见表2。
投资者名称请手动填写“投资者名称”，投资者名称应填写全称。 “有效证件类型”介绍详见表2。 “有效证件类型”选择“其他”时，在此填写“其他”所指代的证件类型。 “有效证件号码”填写证件类型对应的证件号。 例如当证件类型为“身份证”时，本项填写对应投资者的身份证号。 当基金组织形式为“合伙型”时填写本项，“合伙人类型”包括“普通合伙人”和“有限合伙人”两项 。
境内法人机构(公司等)
境内非法人机构(一般合伙企业等)
本产品管理人跟投
私募基金产品
证券公司及其子公司资产管理计划 基金公司及其子公司资产管理计划 期货公司及其子公司资产管理计划 信托计划 商业银行理财产品 保险资产管理计划 慈善基金、捐赠基金等社会公益基 金 养老基金 社会保障基金 企业年金 政府类引导基金 财政直接出资 境外资金（QFII、RQFII等）
境内投资者基本情况表
附件：境内投资者基本情况表表号：FDIN1表制表机关：商务部企业(单位)组织机构代码：□□□□□□□□—□国家统计局国家外汇管理局企业详细名称：文号：商合发[2008] 529号单位所属行业类别：有效期限:2010年12月企业登记注册类型：２０年计量单位：人民币千元填报人：单位负责人：联系电话：报出日期：２０年月日说明：1.本表反映报告年度拥有境外企业的境内投资者基本情况，由该境内投资者填报。
2.本表由非金融业境内投资者于年后6月20日前报当地省级商务主管部门或商务部。
3.组织机构代码：组织机构代码是对中华人民共和国内依法注册、依法登记的机关、企、事业单位、社会团体和民办非企业单位颁发一个在全国范围内唯一的、始终不变的代码标识。
该代码由八位无属性的数字和一位校验码组成，标识在各级技术监督部门颁发的《中华人民共和国组织机构代码证书》上，填报时按其规定的法人单位代码填写。
4.单位所属行业类别 (见附录一)。
5.企业登记注册类型：根据单位生产资料所有制性质和国家有关法规性文件对企业进行的分类。
其中企业按在工商行政管理部门登记注册的经济性质填写，行政事业单位参照该标准填写(见附录二)。
6.资产总额、负债总额、所有者权益总额：分别根据填报单位企业年终会计报表“资产负债表”中“资产总额”、“负债总额”、“所有者权益总额”项目的年末数填列。
7.营业收入总额、当年利润总额：分别根据填报单位企业年终会计报表“损益表”中“营业收入总额”、“当年利润总额”项目的数值填列。
8．年末从业人员数：是指年末境内投资者所有登记在册的从业人员，但不包括境外企业的从业人员。
9.年末境外直接投资企业个数：指填报单位在报告年度年末直接拥有或控制10%或以上的投票权(对公司型企业)或其他等价利益(对非公司型企业)的境外企业数目。
境外企业基本情况表表号：FDIN2表制表机关：商务部境内投资者组织机构代码：□□□□□□□□—□国家统计局国家外汇管理局企业详细名称：文号：商合发[2008]529 号单位所属行业类别：有效期限:2010年12月企业登记注册类型：２０年计量单位：万美元续表填报人：单位负责人：联系电话：报出日期：２０年月日说明： 1.本表综合反映报告年度非金融业境内投资者所拥有的境外企业（包括金融业）的基本情况和经营活动情况，由境内投资者负责收集、汇总数据并予以填报。
投资者基本信息表(产品)
经办人签字：
年月日
经办人签章：
募集机构章：
复核人签章：
年月日
*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定
投资者基本信息表（产品）
产品名称
产品类型
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品存续期
产品类别
产品规模
产品管理人
产品托管人
指定授权经办人
姓名
性别
年龄证Leabharlann 类型证件号码职务电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
与该机构/产品关系
管理人名称
机构类型
机构证件类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明
资质证书编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实际控制人
是否为下列机构
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
□是
□否
资产规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币1000万元
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（）,是（）请说明：
交易的实际受益人
本机构（），其它机构或个人（）请说明：
是否有不良诚信记录
否（）,是（）请说明：
投资者基本信息表参考模板
姓名 证件类型 国籍 职务 邮编 住址 金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入 不低于50万元人民币 *私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资 产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不 低于人民币50万元 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或 者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经 历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理 投资经历 办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人 员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和 律师。 是否存在实际控制关系 交易的实际受益人 是否有不良诚信记录 否（ ), 是（ ）请说明： 本人（ ），他人（ ）请说明： 否（ ), 是（ ）请说明： 资产规模 □是 □否 性别 证件号码 职业 联系方式 电子邮箱 座机 移动电话 年龄
□是
□否
□是
□否
本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其 承担责任。 投资者签字： 经办人签章： 复核人签章： 募集机构盖章： 年 月 日 期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的 规定
开放式基金(适当性)投资者基本信息表(产品)
产品名称
产品类型
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品存续期
品托管人
管理人名称
机构类型
机构证件类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明
资质证书编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实际控制人
是否为下列产品
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
经办人签字： 机构投资者盖章：（单位公章及法定代表人私章）
日期： 年 月 日
*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定
管理人声明：
基金管理人以往的经营业绩，不代表基金未来业绩。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
□是
□否
资产规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币1000万元
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（ ), 是（ ）请说明：
交易的实际受益人
本机构（ ），其它机构或个人（ ）请说明：
是否有不良诚信记录
否（ ), 是（ ）请说明：
本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
投资者基本信息表
附件1：投资者基本信息表附件1-1：投资者基本信息表（自然人）姓名性别年龄证件类型证件号码国籍职业职务联系方式座机移动电话邮编电子邮箱住址资产规模金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低于50万元人民币□*私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不低于人民币50万元□投资经历具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇、股权、非标债权等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
□是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明：是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
投资者签字：年月日经办人签章：募集机构盖章：复核人签章：年月日*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定附件1-2：投资者基本信息表（机构）机构名称*机构类型机构证件类型机构证件编号有效期机构资质证明资质证书编号经营范围注册地址办公地址注册资本控股股东或实际法定代表或负责人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮箱办公地址指定授权经办人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮编办公地址与该机构的关系是否为下列机构符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的证券货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境外机构投资者（QFII）合格境外机构投资者（RQFII）；或者第（四）款的规定，最近1年末净于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，具有2年以上证期货、黄金、外汇等投资经历。
投资者基本信息表机构格式
投资者基本信息表机构格式
1. 机构名称：[填写机构名称]
2. 法定代表人：[填写法定代表人姓名]
3. 机构类型：[填写机构类型，包括但不限于有限责
任公司、合伙企业等]
4. 注册资本：[填写注册资本额，以人民币为单位]
5. 注册地址：[填写机构注册地址]
6. 经营范围：[填写机构经营范围，包括主要业务领
域和投资方向]
7. 投资偏好：[填写机构对投资项目的偏好，如行业、阶段、地域等]
8. 投资规模：[填写机构现有的投资规模，以人民币为单位]
9. 投资期限：[填写机构一般投资项目的期限，包括长期投资、短期投资等]
10. 投资策略：[填写机构的投资策略，如价值投资、成长投资等]
11. 投资业绩：[填写机构过去几年的投资业绩，包括投资收益率、成功案例等]
12. 投资团队：[填写机构的投资团队，包括团队成员的背景、经验等]
13. 联系人：[填写机构联系人姓名]
14. 联系方式：[填写机构联系人的电话号码和电子邮箱]
15. 其他说明：[填写其他需要特别强调或说明的内容]
注意：以上信息只是基本信息，如有需要，请在表格下方备注栏进行补充或说明。
------------------------------
以上是投资者基本信息表机构格式的内容，如需更多详细信息或有其他要求，请随时告知。
投资者基本信息表机构范本
投资者基本信息表机构范本一、机构基本信息1.机构名称：2.机构类型：3.注册地：4.成立日期：5.注册资本：6.所属行业：二、股东情况1.股东名称：2.出资比例：三、法定代表人/负责人信息1.姓名：2.性别：3.出生日期：4.身份证号码：5.职务：6.联系方式：四、投资经验1.过去五年内投资的项目：项目名称：投资金额：行业类型：投资时间：投资收益：2.是否曾参与过重大投资交易：若有，请提供相关信息：3.是否在投资过程中产生过重大争议：若有，请提供相关信息：五、人员架构1.高级管理人员数量：总人数：学历要求：工作经验要求：技能要求：2.投资经理数量：总人数：学历要求：工作经验要求：技能要求：3.研究员数量：总人数：学历要求：工作经验要求：技能要求：六、机构背景及业绩1.机构背景介绍：包括机构的发展历程、主要业务范围等内容。
2.近几年业绩情况：营业收入：净利润：资产规模：盈利能力：运营状况：七、机构风控措施1.内部风控制度：简要描述内部风控制度的基本构成和实施情况。
2.投资风险评估：简述机构对投资项目风险的评估方法和流程。
3.应对风险的措施：简要介绍机构对风险的预判和控制措施。
以上为投资者基本信息表机构范本，希望对您有所帮助。
注：请根据实际情况填写并补充相关信息。
*注：请根据实际情况填写并补充相关信息。
*。
投资者基本信息表机构示例
投资者基本信息表机构示例1. 机构名称：ABC投资基金- 机构类型：投资基金- 注册地：中国- 注册地址：XX省XX市XX区XX街道XX号- 法定代表人：张三- 成立时间：2020年1月1日- 联系+862. 投资策略ABC投资基金的投资策略主要包括以下几个方面：- 行业重点：以科技、医疗、新能源等高增长行业为重点关注对象。
- 投资风格：长期投资，注重价值发现和业绩增长。
- 投资品种：主要投资股票、债券、期货等金融工具。
- 风险控制：严格遵守相关法律法规，做好风险管理和交易风险控制。
3. 资本规模及业绩- 资本规模：截至2021年底，ABC投资基金总资产规模达1000万元人民币。
- 过去业绩：近五年的平均年化回报率为15%。
4. 投资团队ABC投资基金拥有优秀的投资团队，包括：- 基金经理：张三，从业经验超过10年，曾任多家知名金融机构高级分析师。
- 研究员：李四，拥有丰富的行业研究经验，擅长公司分析和估值。
- 交易员：王五，精通金融市场交易策略，具备丰富的市场操作经验。
5. 投资者服务ABC投资基金致力于为投资者提供全方位的服务，包括但不限于：- 投资咨询：根据投资者需求，提供专业的投资建议和意见。
- 产品创新：根据市场需求，不断创新投资产品，提供投资选择多样性。
- 客户关系管理：建立并维护良好的客户关系，及时回答投资者的疑问和咨询。
- 风险提示：定期向投资者发出风险提示，提醒投资者注意市场波动和风险。
6. 合规性ABC投资基金一贯遵守相关法律法规，注重合规运营：- 严格遵守《证券投资基金法》等相关法规和监管部门的规定。
- 定期报告：及时向监管部门提交相关报告，确保合规运营。
- 内部控制：建立完善的内部控制制度，确保投资者利益最大化。
以上是ABC投资基金的基本信息和示例。
如有更多需求或疑问，请联系我们的客服人员。
投资者基本信息表
姓名
性别
出生日期
国籍
身份证件类型
身份证件号码
身份证件有效期
手机号码
联系地址
邮政编码
职业
□国家机关、党群组织、企业、事业单位负责人
□专业技术人员□办事人员和有关人员
□商业、服务业人员□农、林、牧、渔、水利业生产人员
□军人□不便分类的其他从业人员
学历
□博士及以上□硕士 □本科 □专科□高中及以下
机构证件编号
证件有效期
机构资质证明
资质证书编号
实际控制人名称及证件号
交易的实际受益人名称及证件号
是否有不良诚信记录
□否□是，请说明：
本机构承诺已对该产品完成身份识别及身份资料和交易记录保存管理工作，本机构保证该产品资金来源的合法性，不存在非法汇集他人资金等情况，保证所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
经办人签章：总部/分支机构盖章：
日期：年月日
投资者基本信息（申请人填写）
产品名称
产品类别
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品到期日期
产品规模
投资顾问
授权经办人信息
姓名
性别
证件类型
证件号码
证件有效期
职务
联系电话
手机号码联系地址邮编码Email地址与该机构/产品关系
产品管理人
名称
机构类型
机构证件类型
联系电话
联系地址
邮政编码
年末净资产
年末净资产认证
□是□否
法定代表人信息
姓名
证件类型
证件号码
证件有效期限
投资者基本信息表参考模板(机构)
□否
资
*私募基金或者资产管理计划投资者，最近3个月月末净资产均不低于
□是
□
否
产
规
模
人民币万元。
是否存在实际控制关系
否（），是（）请说明：
交易的实际受益人
本机构（），其他机构或个人（）请说
明：
是否有不良诚信记录
否（），是（）请说明：
本机构保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性， 并对其承担责任。
投资者基本信息表参考模板（机构）
机构
名称
*机
构类
型
机构证件类型机构证件编号源自有效期机构资质
证明
资质证书编号
经营
范围
注册
地址
办公
地址
注册
资本
控股股东或实际控制人
姓名
性
别
年龄
证
证件
件
类型
口. 号
码
电
法定
子
职务
代表
邮
或负
箱
责人
证件
联
有效
系
座机
移动电话
期
方
式
办公
办
邮编
公
地
址
指定
姓名
性别年龄
授权
证件
证件
经办
类型
号码
人
职务
电子
邮箱
证件
有效
期
联系
方式
座机
移动电话
办公
邮编
办公
地址
与该
机构
关系
是否 为下 列机 构
符合《证券期货投资者适当性管理办 法》第8条第1款所规定的证券公司、 期货公司、基金管理公司及其子公 司、商业银行、保险公司、信托公司、 财务公司；或在中国证券投资基金业 协会登记或者备案的证券公司子公
投资者基本信息表机构模版
机构授权代表人签名： 机构法定代表人签名：
机构盖章：日期：年月日
经办人签章： 复核人签章： 营业网点盖章：
事后审核人签章：
日期：年月日
注：机构投资者包括法人和其他组织
证明该机构依法设立或者可依法开展经营、社会活动的证照号码
证明该机构依法设立或者可依法开展经营、社会活动的证照有效期限
机构联系电话
联系办公地址
邮政号码
法定代表人姓名
法定代表人身份证件类型
法定代表人身份证件号码
法定代表人身份证件有效期限
授权代表人姓名
授权代表人身份证件类型
授权代表人身份证件号码
授权代表人身份证件有效期限
投资者基本信息表（机构）
填表日期： 年月日资金账号/客户号：
投资者基本信息（申请人填写）
机构名称
控股股东或实பைடு நூலகம்监控人
机构类型
□一般企业法人 □银行等金融机构□社会公益基金□QFII□RQFII□其他组织___________
住所地
经营范围
组织机构代码
税务登记证号码
证明该机构依法设立或者可依法开展经营、社会活动的证照类型
授权代表人电话
授权代表人
手机号码
授权代表人联系办公地址
邮政号码
Email办公地址
实际监控投资者的自然人
姓名：
电话：
交易的实际受益人
姓名：
电话：
诚信记录
是否有来源于以下机构的不良诚信记录？
□中国人民银行征信中心 □最高人民法院失信被执行人名单□工商行政管理机构 □税务管理机构 □监管机构、自律组织□投资者在证券经营机构的失信记录 □其他组织□无 □有
1-投资者基本信息表(机构)
单位盖章：
日期：年月日
诚信纪录
是否有来源于以下机构的不良诚信记录？
中国人民银行征信中心□ 最高人民法院失信被执行人名单□ 工商行政管理机构□
税务管理机构□ 监管机构、自律组织□ 投资者在期货经营机构从事投资活动时产生的违约失信行为记录□过度维权等不当行为信息□ 其他组织无不良诚信记录□
法定代表人
证件类型
证件号码
传真号码
联系电话
投资者基本信息表（机构）
单位全称
单位性质、资质
营业执照
登记证号
经营范围
实际受益人
控股股东
投资者类型
工业□农业□商业贸易□多元化集团公司□房地产□投资、咨询公司□财务公司□
信托□保险公司□证券集合理财□证券自营□基金专户理财□封闭式基金□QFII□
保本基金□证券定向理财□开放式基金（不包括ETF）□ETF□企业年金□社保基金□银行自营□银行理财□其他
声明：
1．本机构承诺以上填写内容和授权事项均属实，如因以上提供的信息不真实、不准确、不完整的而产生的风险和后果，全部由本机构承担；如上述内容发生变更将及时通知贵公司，如因未能及时完成告知由此产生的后果将由本机构承担。
2．本机构有能力承担因参与期货交易而产生的风险，并保证参与交易资金来源的合法性和所提供资料的真实性。承诺遵守期货交易所的各项业务规则，自愿承担期货交易结果。
区号电话手机
经办人
证件类型
证件号码
传真号码
联系电话
区号电话手机
注册地址
办公地址
所属行业是否与期货交易品种有关
有□无□
参与期货的主要交易类型
投机□套利□套保□
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
□否
资
*私募基金或者资产管理计划投资者，最近3个月月末净资产均不低于
□是
□
否
产
规
模
人民币万元。
是否存在实际控制关系
否（），是（）请说明：
交易的实际受益人
本机构（），其他机构或个人（）请说
明：
是否有不良诚信记录
否（），是（）请说明：
本机构保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性， 并对其承担责任。
机构指定授权
经办人签字：
年月日
经办人签章：募集机构盖章：
复核人签章：
年月日
*注1:机构类型”参照协会《基金行业数据集中备份接口规范（试行）》的规则适
用。
*注2:私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第14条“一
定时期”的规定。
号码
人
职务
电子
邮箱
证件
有效
期
联系
方式
座机
移动电话
办公
邮编
办公
地址
与该
机构
关系
是否 为下 列机 构
符合《证券期货投资者适当性管理办 法》第8条第1款所规定的证券公司、 期货公司、基金管理公司及其子公 司、商业银行、保险公司、信托公司、 财务公司；或在中国证券投资基金业 协会登记或者备案的证券公司子公
司、期货公司子公司、私募基 金管理 人；或者第3款所规定的合格境外机 构投资者（QFII），人民币合格境外机 构投资者（RQFII）。
投资者基本信息表参考模板（机构）
机构
名称
*机
构类
型
机构证件类型
机构
证件
编号
有效期
机构
资质
证明
资质证书编号
经营
范围
注册
地址
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