2011年06月证券从业资格考试《证券交易》真题附答案及解析.
证券从业考试证券市场基础知识真题2011年6月
证券从业考试证券市场基础知识真题2011年6月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(总题数：60，分数：30.00)1.以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（）。
（分数：0.50）A.资产收益率视为盈利性指标B.销售利润率视为盈利性指标C.周转率视为安全性指标√D.杠杆比率视为安全性指标解析：【解析】答案为C。
分析公司的财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性，通常将净资产收益率、销售利润率视为盈利性指标，周转率视为流动性指标，杠杆比率视为安全性指标。
2.自律性组织包括证券交易所和（）。
（分数：0.50）A.证券公司B.证券业协会√C.证券信用评级机构D.会计师事务所解析：【解析】答案为B。
自律性组织包括证券交易所和证券业协会。
证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
根据我国《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。
3.（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
（分数：0.50）A.信用公司债券√B.不动产抵押公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券解析：【解析】答案为A。
本题是对信用公司债券定义的考查。
信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。
4.从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入（）。
（分数：0.50）A.核准制B.审批制C.注册制D.备案制√解析：【解析】答案为D。
2002年4月，中国人民银行在全国银行间债券市场实行准入备案制，进一步扩大了交易主体范围，也活跃了债券交易的内容和程度。
银行间同业市场交易类别主要包括：信用拆借、现券买卖、债券回购和股票抵押贷款。
5.在资本市场上占有重要地位的国债是（）。
【证券从业资格考试】-2011年6月证券《发行与承销》真题及答案解析
57．公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（
的公司除外。
A．最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 10 亿元
B．最近 1 期末经审计的净资产不低予人民币 5 亿元
C．最近 1 期末经审计的总资产不低于人民币 15 亿元
D．最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 15 亿元
58 H 股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于（ ）亿港元，且最近 1 个经审计
B．资金结算情况
C．交易产生的利润
D．占当期同类型交易的比重
16．在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具（
审计意见的 应全文披露审
计报告正文。
A．带说明事项段的有保留
B．带强调事项段的无保留
C．否定
D．带强调事项段的有保留
17．根据《证券法》规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（
A 机构、制度与人员的检查
B．分析财务报表附注
C．分析董事会报告
D．分析证券公司年度报告
19．在金融市场上通过购买有价证券，由资金盈余者将资金使用权让渡给资金短缺者，属（
A．直接融资
B．间接融资
C．内部融资
D．贷款融资
20．保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（
之间建立索引关系。
A．发行保荐工作报告
公司清偿完毕后仍有剩余的 由公司按照股东持有的股份比例分配。
A．公司所欠税款一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务
B．公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务一公司所欠税款
C．公司债务一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款
D．公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款一公司债务
55 （
2011年6月证券从业资格(证券投资分析)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年6月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．与财政政策和货币政策相比，（）具有更高层次的调节功能。
A．产业政策B．税收政策C．收入政策D．财政预算政策正确答案：D解析：增发新股后，公司净资产增加，负债总额和负债结构都不会发生变化，因此公司的资产负债率和权益负债比率将降低。
2．考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。
A．0.1B．0.15C．0.2D．0.3正确答案：B解析：产出增长率在成长期较高，在成熟期以后降低，经验数据一般以15％为界，到了衰退期，行业处于低速运行状态，有时甚至处于负增长状态。
3．会计报表附注中所披露的企业会计政策不包括（）。
A．收入确认B．现金流分类说明C．存货期末计价D．所得税的核算方法正确答案：B解析：会计报表附注中所披露的企业采纳的会计政策，主要包括：收入确认、存货期末计价、投资期末计价、固定资产期末计价、无形资产期末计价、所得税的核算方法、长期股权投资的核算方法、借款费用的处理方法等。
不包括现金流分类说明。
4．对期权价格波动影响的直接因素之一是标的物的（）。
A．账面价值B．市场价格C．时间价值D．协议价格正确答案：B解析：影响期权价格的因素有标的物市场价格、履约价、距到期日时间、利率和标的物价格的波动率，这五个因素中除了波动率以外都能直接观察到，而标的物价格的波动率却只能靠估计。
5．证券投资技术分析主要解决的问题是（）。
A．何时买卖证券B．购买证券的数量C．构造何种类型证券组合D．购买何种证券正确答案：A解析：技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。
2011年11月证券从业资格考试《证券交易》历年真题及答案解析(单选题)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1．目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用【】。
A．挂名制B．匿名制C．代码制D．实名制【答案解析】：答案为D。
目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用的是实名制。
2．国债在净价交易的情况下应计利息是根据【】按天计算的。
A．同业拆借利率B．银行利率C．市场利率D．票面利率【答案解析】：答案为D。
从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。
实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。
根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数。
3．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过【】。
A．70%B．90%C．95%D．80%【答案解析】：答案为B。
上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；国债折算率最高不超过95%；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。
4．境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的【】。
B．临时会员C．普通会员D．特别会员【答案解析】：答案为D。
在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。
境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。
5．参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在【】办理债券的质押登记。
A．全国银行问同业拆借中心B．中央国债登记结算有限责任公司C．证券登记结算公司D．证券交易所【答案解析】：答案为B。
中央国债登记结算有限责任公司是为中国人民银行制定办理债券的登记、托管和结算的机构。
6．在证券回购交易中，融入资金方做【】处理。
6月证券从业资格考试《证券交易》真题附答案及解析
2011年6月证券从业资格考试《证券交易》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)第1题投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由（）。
A．投资者本人承担B．证券公司承担C．投资者与证券公司各承担一半D．仲裁机关裁决第2题2009年1月，中国证监会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（）在证券交易所参与债券交易试点。
A．证券公司B．上市商业银行C．保险公司D．跨国公司第3题上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。
A．10%B．9%C．同期银行存款利率水平D．一年期银行定期存款利率水平第4题同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（）为有效申购，其余申购均为无效申购。
A．第一笔申购B．最后一笔申购C．平均申购数D．抽签申购数第5题某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）元。
A．17568B．18182C．18926D．19866第6题权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（）万元人民币。
A．100B．200C．500D．1000第7题证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的（）。
A．成本与收益B．成本与风险C．收益与风险D．收益与流动性第8题根据（）不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A．债券持有人B．债券承销商C．发行对象D．发行主体第9题集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每（）个月向客户提供一次管理报告和托管报告。
A．1B．3C．6D．12第10题目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
2011年证券交易真题参考答案
一、单项选择题(本大题共60 小题，每小题0.5 分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。
1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )。
A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。
A.债权B.场外交易C.基金D.期权5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。
A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。
A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。
A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。
A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.行业检查10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。
A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指( )。
A.制度建设、实施监控、坏账准备B.法律制定、内部目查、事后监督C.制度建没、内部监察、行业检查D.法律制定、实施监控、事后监督12.我国经纪类证券公司只能从事( )。
证券从业资格(证券交易)历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．(2011年考试真题)严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应( )的凭证。
A．现金股利和股票股利B．投票权和表决权C．权益D．投资回报正确答案：C解析：本题考查重点是对“证券交易的概念及特征”的掌握。
证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
因此，本题的正确答案为C。
知识模块：证券交易概述2．(2011年考试真题)在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了( )的含义。
A．交易品种B．交易地点C．交易时间D．交易资格正确答案：D解析：本题考查重点是对“交易席位和交易单元”的熟悉。
在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。
因此，本题的正确答案为D。
知识模块：证券交易概述3．(2011、2009年考试真题)从内容上看，权证具有( )的性质。
A．期权B．所有权C．约定交易D．远期交易正确答案：A解析：本题考查重点是对“证券交易的种类”的熟悉。
权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
从内容上看，权证具有期权的性质。
因此，本题的正确答案为A。
知识模块：证券交易概述4．(2011、2009年考试真题)交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。
A．交易席位B．交易单元C．交易业务单位D．普通席位正确答案：B解析：本题考查重点是对“证券交易所交易单元的含义”的熟悉。
交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易，交易单元是交易权限的技术载体。
2011年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试真题及答案详解
2011年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试真题二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
）1．一般来说，有价证券具有如下特征（）。
A．流动性B．永久性C．安全性D．收益性2．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（）。
A．在证券交易所挂牌交易的股票B．在证券交易所挂牌交易韵债券C．证券投资基金D．在证券交易所挂牌交易的权证3．契约型基金的当事人有（）。
A．基金管理人B．基金承销人C．基金托管人D．基金投资人4．政府债券的功能包括（）。
A．国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具B．调节居民收入分配C．为政府筹集资金，扩大公共开支D．弥补财政赤字5．下列关于金融期货交易结算所的说法，正确的是（）。
A．通常附属于交易所B．以独立的公司形式组建C．是专门的清算机构D．不以独立的公司形式组建6．按照结构化金融产品嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）类。
A．基于货币的结构化产品B．基于利率的结构化产品C．基于期权的结构化产品D．基于互换的结构化产品7．2005年12月，作为我国资产证券化试点银行，（）分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。
A．中国建设银行B．国家开发银行C．中国工商银行D．中国人民银行8．证券投资基金的运作费包括（）等。
A．分红手续费B．持有人大会费C．信息披露费D．上市年费9．国际金融市场上的主要参考利率期货有（）。
A．股票价格指数期货B．联邦基金利率期货C．伦敦银行间同行业拆放利率期货D．3个月期港元利率期货10．关于地方政府债券，以下说法正确的是（）。
A．专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保B．专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证C．一般债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证D．一般债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保11．下列项目中属于股权类资产的远期合约的是（）。
2011年06月证券从业资格考试《证券交易》真题附答案及解析
2011年6月份证券业从业资格考试《证券交易》真题试卷总分:100分一、单项选择题(每题0．5分，共30分)第1题根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．委托时效限制B．委托价格限制C．委托订单的数量D．买卖证券的方向第2题证券交易竞价原则是（）。
A．价格优先，时间优先B．价格优先，客户优先C．价格优先，数量优先D．时间优先，数量优先第3题（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A．拍卖竞价B．集合竞价C．招标竞价D．连续竞价第4题证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。
A．经营权限B．席位资格C．交易资格D．基金账户第5题上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。
A．10美元B．5美元C．1美元D．2美元第6题上海证券交易所于（）正式开业。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年7月第7题电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。
A．委托人B．密码C．营业部D．受托人第8题证券指数的编制遵循（）原则。
A．公平竞争B．公开透明C．公开、公平、公正D．客户优先第9题上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。
A．T+1B．TC．T+2D．T+3第10题证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。
A．国债B．A股C．基金D．B股第11题证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A．1B．2C．3D．4第12题从内容上看，认股权证的性质是（）。
A．债券B．交易C．期权D．收益第13题信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。
A．订金B．押金C．保证金D．定金第14题证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现（）分钟以上中断的情形。
A．10B．8C．5D．2第15题投资者要求开办网上委托，需向（）提交申请。
A．中国证券业协会B．证券交易所C．证券登记结算公司D．具有资格的证券公司第16题根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为（）。
2011年6月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年6月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．委托时效限制B．委托价格限制C．委托订单的数量D．买卖证券的方向正确答案：D解析：委托是指投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令。
委托根据买卖证券的方向划分为买进委托和卖出委托。
2．证券交易竞价原则是（）。
A．价格优先，时间优先B．价格优先，客户优先C．价格优先，数量优先D．时间优先，数量优先正确答案：A解析：证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。
成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。
先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。
3．（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A．拍卖竞价B．集合竞价C．招标竞价D．连续竞价正确答案：D解析：我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价和连续竞价。
集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
4．证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。
A．经营权限B．席位资格C．交易资格D．基金账户正确答案：C解析：交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。
5．上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。
A．10美元B．5美元C．1美元D．2美元正确答案：C解析：佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，或证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。
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2011年6月份证券业从业资格考试《证券交易》真题试卷总分:100分一、单项选择题(每题0.5分,共30分第1题根据(,委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向第2题证券交易竞价原则是(。
A.价格优先,时间优先B.价格优先,客户优先C.价格优先,数量优先D.时间优先,数量优先第3题(是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A.拍卖竞价B.集合竞价C.招标竞价D.连续竞价第4题证券交易所的交易席位实质包含了(的含义。
A.经营权限B.席位资格C.交易资格D.基金账户第5题上海证券交易所B股佣金的最低标准是(。
A.10美元B.5美元C.1美元D.2美元第6题上海证券交易所于(正式开业。
A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月第7题电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭(识别。
A.委托人B.密码C.营业部D.受托人第8题证券指数的编制遵循(原则。
A.公平竞争B.公开透明C.公开、公平、公正D.客户优先第9题上海证券交易所当日账户开立,(日生效。
A.T+1B.TC.T+2D.T+3第10题证券业管理人员可以买卖经批准发行的(。
A.国债B.A股C.基金D.B股第11题证券交易所会员应当设会员代表(名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1B.2C.3D.4第12题从内容上看,认股权证的性质是(。
A.债券B.交易C.期权D.收益第13题信用交易是投资者通过交付(取得经纪人信用而进行的交易。
A.订金B.押金C.保证金D.定金第14题证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现(分钟以上中断的情形。
A.10B.8C.5D.2第15题投资者要求开办网上委托,需向(提交申请。
A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.具有资格的证券公司第16题根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格为(。
A.股票申报价格不高于前收盘价格的900%,且不低于前收盘价格的50%B.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%,且不低于前收盘价格的30%C.股票申报价格不高于前收盘价格的700%,且不低于前收盘价格的30%D.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%,且不低于前收盘价格的50%第17题中国证券登记结算有限责任公司是(的法人。
A.风险自负的营利性B.不以营利为目的C.由证券交易所管理D.经财政部批准设立第18题同自营业务相比,下列选项中,(是证券经纪业务的特点。
A.交易行为的自主性B.选择交易方式的自主性C.客户资料的保密性D.收益的不稳定性第19题对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券,证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的(会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。
A.10家B.7家C.5家D.3家第20题证券公司与客户签订专项资产管理合同,形成“一对一”关系的业务是(。
A.专项资产管理业务B.限定性集合资产管理业务C.定向资产管理业务D.非限定性集合资产管理业务第21题(不是场外交易市场。
A.银行间债券市场B.债券柜台市场C.证券交易所D.店头市场第22题按照(划分,证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A.交易对象的品种B.交易场所C.交易性质D.交易规模第23题下列不属于集中性市场营销策略的是(。
A.地区集中策略B.品种集中策略C.客户集中策略D.无差异市场营销策略第24题目前,我国通过证券交易所交易的证券均采用(形式。
A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.电话报价第25题证券交易所证券交易的开盘价为(。
A.当日该证券的第一笔成交价B.当日该证券的第一笔买入价C.当日该证券的最后一笔成交价D.当日该证券的最后一笔买入价第26题从事IB业务的证券公司只能接受(的IB业务,不能接受其他金融机构的IB业务。
A.全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司B.全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的期货公司C.全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的证券公司D.全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的证券公司第27题我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是(。
A.1990年4月底B.2000年年初C.2005年4月底D.2007年年初第28题证券交易必须遵循的原则不包括(。
A.公开原则B.公平原则C.公允原则D.公正原则。
第29题可转换债券具有(的双重特性。
A.债权和期权B.债权和股权C.债权和权证D.股权和期权第30题以下关于交易单元的说法,正确的是(。
A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B.通过交易单元,会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D.交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报第31题在我国,证券公司要取得交易席位,应向(提出申请。
A.证券登记结算机构B.证券交易所C.中国证监会D.证券业协会第32题证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的(个工作日内向中国证监会备案。
A.5B.7C.10D.15第33题在订单匹配原则方面,各国证券交易所普遍使用(原则作为第一优先原则。
A.数量优先B.客户优先C.价格优先D.时间优先第34题证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于(。
A.交收B.清算C.成交D.结算第35题目前我国A股账户不可用于买卖(。
A.B股B.人民币普通股票C.债券D.证券投资基金第36题零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的(交易单位。
A.0.5个B.100个C.1个D.10个第37题证券营业部日常管理的主要内容是(。
A.从业人员的日常管理B.经纪业务的运作管理C.内部监管的控制管理D.客户开发的维护管理第38题证券经纪业务营销是以(为载体的金融服务营销。
A.证券类经纪产品B.证券类金融产品C.证券类委托产品D.证券类代理产品第39题关于分红派息,以下说法错误的是(。
A.发放股票股利是分红派息的一种形式B.分红派息是股东实现自己权益的过程C.发放现金股利是分红派息的一种形式D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行第40题全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以(进行的债券交易行为。
A.竞价方式B.询价方式C.招投标方式D.定价方式第41题竞价市场上,匹配成功的订单按(成交。
A.当日开市价B.市场价格C.委托订单规定的价格D.做市商报价第42题投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少(,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司并予以公告。
A.2%B.3%C.5%D.10%第43题在场外交易市场,金融机构的柜台是(。
A.交易的组织者B.交易的直接参与者C.既是交易的组织者,又是交易的直接参加者D.交易的监管者第44题证券公司开展定向资产管理业务的研究工作,应当建立(。
A.有效的投资风险评估制度B.研究与交易之间的交流制度C.投资对象备选库制度D.完善的交易记录制度第45题我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得(。
A.从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取B.从证券登记结算有限责任公司的收益中提取C.从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳D.从证券交易所的业务收入中提取第46题连续竞价期间,上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括:实时最高(买入申报价格和数量。
A.5个B.6个C.7个D.8个第47题严格地说,证券是用来证明证券持有人有权取得相应(的凭证。
A.现金股利和股票股利B.投票权和表决权C.权益D.投资回报第48题下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法,正确的是(。
A.以资产净值确定B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定C.以资产总值确定D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定第49题下列属于限价委托的优点的是(。
A.执行指令容易B.成交迅速C.有利于投资者实现预期投资计划D.成交率高第50题内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
对上市公司而言,下列各项尚未公开的信息中,除(外,均属于内幕信息。
A.公司10名董事发生变动B.公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化D.公司的股权结构发生重大变化第51题国债回购交易实质是一种以(为抵押拆借资金的信用行为。
A.优先股票B.基金证券C.有价证券D.可转换债券第52题证券交易的竞价结果,不可能出现(。
A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交第53题下列不属于委托人权利的是(。
A.自由选择经纪商B.自由买卖、赠与、质押自己名下的证券C.对证券交易过程的知情权D.随时变更或撤销委托第54题深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围,为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括(。
A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B.大宗交易C.协议转让D.自营证券交易第55题证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过(。
A.营业部电脑系统B.交易所电脑主机C.营业部终端处理机D.场内交易员第56题证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件不包括(。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行第57题证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该(的10%。
A.上市公司净资产B.证券交易总量C.证券流通市值D.证券发行总量第58题投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括(。
A.签署《风险揭示书》和《客户须知》B.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》C.开立资金账户与建立第三方存管关系D.了解交易风险,按规定缴存交易结算资金第59题对于市场风险的控制,单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的(时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。
A.20%B.25%C.30%D.35%第60题(是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵,得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。