风险和机遇控制程序
(完整版)风险与机遇的应对措施控制程序
风险与机遇的应对措施控制程序1、目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。
2、范围适用于本公司质量管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。
3、职责3.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。
3.2各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。
3.3质量部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。
4、定义：4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。
4.2机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。
5、工作流程：5.1内外部环境因素信息的获取应考虑：5.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；5.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺；5.1.4资源的获得和优先供给、技术变更；5.1.5与质量管理体系有关的相关方要求。
5.2风险与机遇识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。
5.3风险与机遇的类型：5.3.1质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。
（1）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、大量投诉、召回等风险。
（2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的人身权，应负民事赔偿责任。
5.3.2环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。
（1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。
（2）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。
（3）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。
风险和机遇控制程序
风险和机遇控制程序1目的:确保质量管理体系能够实现预期的结果，避免或减少不利影响，增强有利影响，并实现改进2适用范围：适用于质量管理体系活动中应对风险和机遇的措施的策划、实施和评价。
3定义：3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。
3.3风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。
3.4风险发生频度：风险出现的频率或者概率。
4职责分配：4.1总经办是风险和机遇的归口管理部门，监督并检查风险和机遇应对计划的实施。
4.2总经理：负责批准风险应对计划。
4.3各部门负责识别本部门的风险与机遇，按风险应对计划的要求实施风险和机遇控制。
5过程分析乌龟图：6流程图:流程职责部门相关记录1•各部门2•各部门3•各部门4•各部门5.总经办风险和机遇分析评价表风险和机遇分析评价表风险和机遇分析评价表风险和机遇应对计划风险和机遇应对计划7程序内容：7.1风险和机遇的识别7.1.1风险和机遇的识别的时机•总经办在每年管理评审之前或者根据需要在适当的时候，根据公司所在的环境，识别公司管理体系过程中的风险与机遇。
•在相关法规变更，公司的活动、产品、服务、运行条件，以及相关方的要求等环境信息发生重大变化时，可适时进行风险识别。
7.1.2风险和机遇的识别7.1.2.1总经办组织各部门有关人员成立风险分析小组，确认要进行风险识别的管理体系过程。
7.1.2.2为全面识别和应对各部门在管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将结果记录在《风险和机遇分析评价表》中。
7.1.2.3在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险和机遇进行逐一的筛选识别，风险和机遇识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险和机遇：A. 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇B. 运输过程的风险和机遇C. 外部供方评审和外部提供过程、产品、服务控制过程的风险和机遇D. 服务过程的风险和机遇E. 检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇F. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇G. 持续改进过程的风险和机遇7.2 风险分析与评价721风险分析风险分析小组对识别的风险进行定性分析，根据表1、表2、表3确认风险后果的严重性, 以及风险发生的可能性，进而确定风险的等级。
风险和机遇控制程序
风险和机遇控制程序随着企业发展的不断壮大，风险与机遇的管理也越来越成为企业管理中的重要环节。
为了更好地控制风险与机遇，企业需要制定风险和机遇控制程序，通过流程化的管理来降低风险并获得更多的机遇。
本文将重点探讨风险和机遇控制程序的操作流程及其作用。
一、风险和机遇的定义风险是指某种可能的、未来的、不确定的事件对宏观或企业经济生活的影响。
风险带有无法掌控和不可预测的特点，使企业管理者面临着巨大的挑战。
机遇是相对应的，它代表了企业可能大幅提高收入、利润或市场份额的优势。
有时候，机遇和风险是存在联动关系的。
二、风险和机遇控制程序的定义风险和机遇控制程序（Risk and Opportunity Control Procedure, ROC）是有计划地控制企业业务过程和项目计划中的风险和机遇，以减轻风险和最大化机遇的过程化方法。
ROC程序包含了方法、过程和工具，以便管理控制风险并获得机遇。
三、风险和机遇控制程序的操作流程1. 风险管理为了更好地降低风险，企业需要对风险进行评估和管理。
风险管理的流程包括以下步骤：(1) 定义问题：针对工程和业务指标，明确问题范围。
(2) 计划：确定问题的管理计划，包括识别问题、分析进度、分析成本、分析风险、分析资源以及实现计划。
(3) 识别问题：确定面临的问题、风险和机遇，以便进行采购分析。
(4) 分析：在经过识别后，对风险和机遇进行分析。
这个过程需要考虑到成功的概率、风险影响，以及采取的适当行动。
(5) 控制：确定控制和监测方案，以对风险进行跟踪管理。
2. 机遇管理机遇包括诸如增加营收、增加利润、提高市场份额等等。
机遇管理流程也包括以下步骤：(1) 机遇需要进行监测：通过市场和销售数据、竞争对手、消费者反馈等方式监测潜在机遇。
(2) 机遇识别：确定计划中的优势，并确定那些可以转化为商业优势。
(3) 机遇分析：对机遇进行分析，确定成功的概率，以及采取的适当行动。
(4) 机遇控制：确定控制和监测方案，以对机遇进行跟踪管理。
应对风险和机遇的控制程序
应对风险和机遇的控制程序应对风险和机遇的控制程序是企业为了应对外部环境的变化而设置的一套程序和机制。
随着市场环境的不断变化，企业面临的风险和机遇也在不断地增加和减少，因此要及时采取措施，以有效地规避风险和抓住机遇，提高企业的竞争力和市场地位。
下面是针对企业应对风险和机遇的控制程序的具体内容：一、持续监测市场动态企业应该建立一个完善的市场监测体系，包括对市场需求、市场趋势、竞争状况以及政策法规等的时时监控。
通过对市场动态的分析，企业可以找到竞争对手的弱点，并进一步优化企业的经营战略。
此外，企业还可以通过分析市场信息，及时发现新的商机和机会，为企业提供新的经济增长点。
二、完善风险管理制度企业应建立完善的风险管理制度，通过制定一套完整的风险应对机制来规避风险、化解矛盾，以保证企业的长期发展。
在建立风险管理制度时，企业要对各类风险进行详细的分类和分析，并采取相应的措施加以应对，包括风险的识别、评估、防范、应急处理等环节。
三、加强内部控制为有效规避潜在的经营风险，企业应加强内部控制，并建立一套完善的内部治理机制。
这包括制定合理的规章制度，建立规范的流程和管理制度，促进内部信息的透明化和管理的专业化，从而实现企业的高效管理和风险控制。
四、建立合理的应对机制企业应及时应对外部环境变化所带来的风险和机遇，根据具体的情况制定出适用的应对措施和应对计划，从而实现对风险和机遇的及时反应和调整。
特别是在面对突发事件时，企业应迅速调整经营策略，优化资源配置，以最大程度地减少风险影响和损失。
五、加强团队保障在应对风险和机遇的过程中，企业团队的质量和稳定性是至关重要的。
因此，企业应在人员招聘和培训上下足功夫，提高团队成员的能力和素质水平，提高企业应对风险和机遇的整体效率和能力。
以上是企业应对风险和机遇的控制程序的几个关键点。
定期检测市场环境、建立有效的风险管理和内部控制制度、建立合理的应对机制、加强团队保障，才能帮助企业迅速应对外部环境的变化，有效控制风险，抓住机遇，实现企业的快速发展。
风险和机遇控制程序
《风险和机遇控制程序》1目的识别并控制公司管理和技术活动中的各种风险和机遇。
2适用范围适用于公司检验检测工作中风险因素和机遇的识别、评估、实施管理。
3职责3.1总经理：对检验检测工作的风险和机遇负责；3.2各部门：负责风险和机遇的识别、评估管理；3.3各岗位：识别本岗位工作涉及的风险和机遇，按控制要求开展工作。
4工作程序4.1检验检测相关风险和机遇的识别1）行为责任风险和机遇：工作人员能否正确地履行检验检测合同中规定的检验检测活动应尽的职责，在工作中发生失职行为。
比如，对某些该实行检验检测的参数未进行相应的检验检测，或者虽然进行了检验检测，却未能完全按照标准规定的环境条件进行检验检测，由此造成检验检测数据不实，检验检测机构及人员应承担相应的责任。
2）工作技能风险和机遇：由于检验检测活动是基于专业知识与技能的技术服务，因此，尽管公司工作人员基本履行检验检测合同中规定委托的工作职责，但由于检验检测人员本身专业知识与技能的限制，对检验检测方法的适用或评价标准理解的程度可能并不一定能取得应有效果。
3）技术资源风险和机遇：即使检验检测机构人员在工作中无行为上的过错，仍然有可能承受由技术、资源和环境而带来风险和机遇。
4）管理风险和机遇：如果有较高素质的人才资源，但管理机制不健全，检验检测机构人员仍然可能面对较大的风险。
这种管理上的风险主要来自两个方面：一是检验检测机构与各检验检测人员之间的管理约束机制。
由于检验检测活动的特殊性，在日常的检验检测活动中，代表检验检测机构与建筑行业有关方面打交道的是技术人员，他们的工作行为对检验检测机构的声誉和形象起着决定性作用。
按规定法定代表人是检验检测机构第一责任人，因此检验检测机构与技术人员之间应该建立完善、有效的约束机制。
二是内部管理机制，建立综合管理评价考核制度定期考核，促进各个层次人员的职责分工必须明确，沟通渠道有效。
如果技术负责人不能在检验检测部门实行有效的管理，其风险依然是无法避免的。
风险和机遇控制程序
1 目的规范风险和机遇的识别、评价及控制要求，建立全面的风险和机遇管理措施，增强抗风险能力。
确保质量管理体系实现预期结果2 适用范围风险和机遇的识别、评价及控制管理。
3 职责3.1 生产部负责生产、质量风险分析；3.2 综合部负责采购、市场风险分析。
3.3财务负责财务风险分析4 工作程序4.1 风险识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。
4.2 参与风险管理的人员应经过行政部组织风险管理知识的培训，合格后方可进行。
4.3 需考虑的风险有：4.3.1质量风险a直接质量风险：产品质量问题，导致退货、换货、修理等风险。
b间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的产品或造成顾客其它损失。
4.3.2环境风险a产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产及库存。
b人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。
c政策环境：政策的变化可能会导致企业生产成本增加或减少，政策的变化也可能导致企业生存环境的变化，可能给企业带来机遇，极端的情况也可能致企业生产经营活动中断或停止生产经营活动。
d经济环境：利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等4.3.3经营风险a原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为、采购人员的疏忽，可导致原材料数量以及质量上的不达标等。
b员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。
c设备：生产设备出现意外的故障，甚至损坏等。
d供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。
e法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。
4.3.4市场风险a市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，对市场的容量做出错误的判断，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。
b市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。
应对风险和机遇的措施控制程序
应对风险和机遇的措施控制程序
以下是应对风险和机遇的措施控制程序的一般步骤：
1. 风险识别：首先，需要识别可能影响组织目标实现的潜在风险和机遇。
这可以通过内部分析、市场研究、行业洞察力等方式进行。
2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，确定其可能性和潜在影响。
可以使用定性或定量的方法来评估风险的重要性和优先级。
3. 制定应对策略：根据风险评估的结果，制定相应的应对策略。
这些策略可以包括风险规避、风险减轻、风险接受或风险转移等。
4. 机遇利用：除了应对风险，还应该积极寻找和利用潜在的机遇。
这可能涉及到战略规划、创新、市场拓展等方面。
5. 实施和监控：将应对策略和机遇利用计划付诸实施，并持续监控其效果。
定期评估风险和机遇的变化，以便及时调整措施。
6. 沟通和报告：在组织内部进行有效的沟通，让所有相关方了解风险和机遇的情况以及应对措施。
同时，向利益相关者报告风险和机遇管理的进展情况。
7. 学习和改进：通过对风险和机遇管理过程的反思和学习，不断改进措施控制程序，提高组织应对风险和利用机遇的能力。
需要注意的是，应对风险和机遇的措施控制程序应该是一个动态的过程，需要根据组织的内外部环境变化进行调整和优化。
同时，组织应该培养风险意识和机遇意识，将风险和机遇管理纳入日常决策和运营中。
以上内容仅供参考，你可以根据具体情况进行适当的调整和补充。
如果你有更详细的需求或特定行业的要求，请提供更多信息，我将尽力提供更具体的帮助。
风险和机遇控制程序
风险和机遇控制程序1. 什么是风险和机遇控制程序？风险和机遇控制程序是一种计划和执行的程序，以确保企业在面对不确定的、毁灭性的或破坏性的风险和机遇时能够做出正确的决策并及时采取行动。
这个程序能够帮助企业降低风险，并且能够为企业提供更好的机遇，以增强其竞争力。
2. 风险和机遇控制程序的重要性在当前的商业环境中，风险和机遇控制程序至关重要。
这是因为，企业面临的风险和机遇越来越多，而同时市场和竞争也愈发激烈。
因此，如果企业不能制定和执行有效的风险和机遇控制程序，那么它将不得不承担更高的风险，无法达到最佳竞争力。
3. 风险和机遇控制程序的步骤风险和机遇控制程序一般包括以下几步：3.1 风险和机遇识别在这一步骤中，企业将分析其所面临的风险和机遇。
企业需要根据其业务目标、环境、资源和文化等因素来确定自身的风险和机遇。
3.2 风险和机遇评估在这一步骤中，企业将根据风险和机遇的可能性、影响程度和优先级来评估它们的重要性。
评估的结果将有助于企业确定如何处理这些风险和机遇。
3.3 风险和机遇规划在这一步骤中，企业将为其具体的风险和机遇制定计划。
规划通常包括风险和机遇处理、监控和控制等方面。
3.4 风险和机遇执行在这一步骤中，企业将执行其风险和机遇控制计划，包括处理风险和机遇，监测进展以及处理可能的变化或未来的风险或机遇。
3.5 风险和机遇监控在这一步骤中，企业将监控其风险和机遇控制程序的执行情况。
企业需要不断改进其程序，以确保其在未来的风险和机遇下能够继续有效。
4. 风险和机遇控制程序的优点实施风险和机遇控制程序有以下优点：4.1 降低对公司的风险通过制定和执行有效的风险和机遇控制程序，企业可以明确认识自己面临的风险并采取措施进行缓解和控制，从而缩小可能的损失范围。
4.2 转化风险为机遇在控制风险的过程中，企业还可以发现前所未有的机遇，并针对这些机遇采取有利的决策。
这有助于企业创造新的增长机会和竞争优势。
4.3 提高公司的可持续性通过有效的风险和机遇控制程序，企业可以预见可能出现的问题并迅速采取行动，从而减少损失。
应对风险和机遇控制程序
应对风险和机遇控制程序1 目的：通过对与检测结果相关的、影响实现管理体系预期结果的各种内外因素进行识别和评价，有效应对风险和机遇，减少和避免风险事件。
2 范围：适用于本中心风险和机遇的控制，对中心检测活动和管理体系运行过程中风险和机遇的策划、实施。
3 定义：无4 职责：4.1 质量负责人负责组织中心风险和机遇识别、评价和应对措施的组织实施工作。
4.2 综合室负责组织跟踪、验证预防措施实施情况。
4.3 责任部门负责识别风险、制定和完成预防措施。
5 工作程序：5.1 信息获取应考虑的因素从中心内外部获取时信息时应考虑以下因素：a)是否会对中心的方针目标造成影响；b) 是否影响客户等相关方的关系；c) 是否影响中心的政策、程序和承诺；d) 是否满足客户要求等。
5.2 风险和机遇类型5.2.1 检测前的主要风险和机遇包括合同评审、样品、信息保密和沟通等，具体内容如下：a)合同评审：检测方法与样品的适应性、检测方法与客户要求的一致性、委托信息填写的完整规范性、客户对信息的确认和要求的变更；b)样品：样品信息及保存条件；c)信息保密：客户提供的样品、文件及传递过程中的信息等；d)沟通：检测需求的有效传递、客户反馈的接收等。
5.2.2 检测中的主要风险和机遇包括人员、仪器设备、试剂耗材、检测方法、环境设施、安全等，具体内容如下：a)人员：检测人员的资质和能力；b)仪器设备：仪器设备性能、校准或核查情况、使用和维护情况、标识和档案管理情况等；c)试剂耗材：试剂耗材验收情况、有效期、标准物质管理、标液配制等；d)检测方法：方法的适用性、样品基质对方法的影响、检测过程中的质控情况；e)环境设施：环境条件的监控情况；f)安全：设备安全、人员健康与安全；g)信息保密：检测过程中对客户样品、资料、数据结果的保密，中心内部文件、检测方法的保密等。
5.2.3 检测后的风险和机遇主要包括样品存储和处理、数据结果、报告和信息安全等，具体要求如下：a) 样品存储和处理：样品的保存时间和方式、样品返还、样品销毁等；b) 数据结果：数据的计算、更改、核验和记录的填写；c) 报告：样品描述、报告的完整性、报告的准确性、认可标识的使用等；d) 信息安全：客户信息、检测结果、报价及样品等。
TS22163-2017风险和机遇控制程序
项目经理负责风险关闭的审核。
总经理
总经理负责风险关闭的批准。
6、记录表单
序号
记录表单名称
表单编号
保存部门
保存期限
1
项目风险控制表
7、相关文件
序号
文件名称
文件编号
版本
备注
1
项目管理控制程序
项目风险控制表
项目经理
项目经理组织对已识别的风险进行评估，确定风险影响阶段、影响日期和风险等级（分为重要、次要），风险评估须贯穿于整个项目生命周期中。
项目经理
项目组
项目经理组织制定和评审风险预防计划，明确对已识别的风险所采取的减轻/规避措施。制定风险预防措施通常考虑下列几种情况：
（1）规避：拒绝承担风险或放弃以前所承担的风险；
项目组
在项目生命周期的各个阶段的项目协调会议上，都必须报告项目风险管理状况。
项目组长
项目经理应在《项目风险控制表》中对风险/机会的情况进行总结。
项目风险控制表
责任部门
风险责任部门负责风险关闭，经评审后满足以下情况为风险关闭：
•风险已经发生（并已成事件）
•风险没有发生（影响日期已过）
•风险已转移在别处。
业务流程
控制要点
记录/备注
项目经理/
项目组
项目经理负责组织项目组在项目评审时识别项目生命周期中可能出现的风险/机会，并记录其特征：
1、描述可能发生的不利事件或系列事件,过去发生的不良事例的确认；
2、设计上担心可能出现的风险；
3、说明对风险发生的工作范围的直接不利影响（成本、进度、履约和质量）；
4、经营、服务等可能产生的风险。
3、术语和定义：
风险：对目前所采取的行动，在未来没有达到预期结果（失败）的可能性，其大小可用失败的概率和失败的后果两个变量来标识。
风险和机遇控制程序
风险和机遇掌控程序风险和机遇掌控程序风险和机遇是企业经营过程中不可避开的两大因素，不同的是，前者可能给企业带来负面影响，而后者则可能为企业带来机遇和利益。
对于企业而言，如何订立和实施有效的风险和机遇掌控程序显得特别紧要，由于这不仅可以降低风险，还可以为企业带来更多的机遇和利益，本文将从以下几个方面来叙述风险和机遇掌控程序。
一、风险掌控程序1.风险识别和评估企业应当通过推测和分析将来可能发生的情况，找出潜在的风险，这些风险包括客户需求变化、自然祸害、市场竞争等等。
接下来，企业需要对这些风险进行评估，确定风险的概率和影响程度，以便更好地实施掌控措施。
2.风险掌控措施企业需要订立适当的风险管理计划来掌控潜在的风险，如最大限度降低风险概率、减轻风险的影响、转移风险等。
针对不同类型的风险，企业需要建立相应的风险掌控措施，比如安全掌控、合规制度、资金流程掌控、库存管理等。
3.风险监控和更新企业的风险管理计划需要是动态的，需要不断检查和改进。
企业应定期监视风险管理计划的实施，并实行相应的行动，比如修订计划，加强管理程序，并适时向风险相关方报告与沟通。
此外，企业还需要设定风险管理目标和指标，以监督和评估风险管理程序的成功实施。
二、机遇掌控程序1.机遇识别和分析企业需要通过对市场、技术、行业、社会等基本要素的分析，找出与企业实际情况相符合的机遇。
分析过程中，可以结合新的营销手段、创新的产品服务、利润优化等方面进行实在的分析，从中挖掘潜在机遇。
2.机遇开发计划企业需要订立认真的机遇开发计划，包括实现机遇所需的资源和预算，以及实施机遇的实在时间、方法和实施人员等。
同时，企业需要建立机遇开发的调配机制，确定相关部门和人员的责任和角色。
3.机遇实施和监控在全部的机遇实施阶段，企业需要对每个机遇进行实施，切实推动；在过程中适时检测实施中的问题并解决，同时要依据实际情况作出调整。
在实施完成后，企业需要对机遇阶段的目标是否得到实现进行评估，如有必要，可以采纳完善的互补机制，以达到更好的效果。
风险和机遇控制程序
风险和机遇控制程序1、目的确定公司质量环境管理体系存在的风险和机遇，并策划应对的措施，以确保能够实现公司既定的质量环境方针和目标及预期结果，增强有利影响，避免或减少不利影响，实现质量环境管理体系的不断改进。
2、适用范围适用于本公司质量环境管理体系所涉及的风险和机遇的确定及控制。
3、职责3.1 总经理及最高管理层成员负责确定公司层面的风险和机遇及其控制措施。
3.2 各部门主管负责确定本部门的风险和机遇及其控制措施。
4、工作程序4.1 风险和机遇的确定4.1.1 质量方面的风险来源于活动/服务过程中影响这些特性的人、机、料、法、环，当这些因素不能控制时，必然影响产品/服务的特性，也就不能达到公司经营预期的增值目的，这就是风险。
4.1.2 总经理及其最高管理层成员、各部门主管应根据ISO9001和ISO14001标准对质量环境管理体系各过程的要求，结合本公司/本部门所涉及的活动/服务，并考虑内部和外部环境、相关方的需求和期望，对所涉及的风险和机遇进行识别确定，必要时，可组织相关人员讨论，以确保确定的风险和机遇适宜和充分。
4.1.3 确定风险和机遇时还应考虑可能存在的组织风险、战略风险、合规风险、运营风险（包括顾客满意风险、供应链风险、信息安全风险、物流风险、自然灾害风险等）。
4.1.4 确定风险和机遇时还应考虑以下可能涉及的方面：三种时态，即“过去”、“现在”、“将来”；三种状态：即“正常”、“异常”、“紧急”；五个方面：即：人、机、料、法、环。
4.1.5 各部门将识别确定的风险和机遇登记在《风险和机遇及其应对措施一览表》内。
4.2 分析评价4.2.1各部门可通过讨论、比较的方法对识别出来的风险进行分析评价，确定对质量体系具有或可能具有重大影响的因素（即重大风险），以便进行适当的控制。
4.2.2 对风险进行分析时，可采用“风险分析矩阵表”、“失效模式与影响分析（FMEA）”等方法，必要时可对负责风险分析的人员进行相关知识的培训。
风险与机遇应对控制程序
风险与机遇应对控制程序一、风险与机遇的概念和重要性1.1 风险的定义和特征•风险的概念•风险的特征1.不确定性2.潜在损失3.频率和影响程度1.2 机遇的定义和特征•机遇的概念•机遇的特征1.不确定性2.潜在收益3.频率和影响程度1.3 风险与机遇的重要性•风险和机遇对于组织的影响•合理应对风险和机遇的重要性二、风险与机遇应对控制程序的建立2.1 风险管理流程1.风险识别–定义风险识别的目标–收集风险信息的方法–识别可能的风险事件2.风险评估–确定风险事件的可能性和影响程度–评估风险的优先级–分析风险间的相互关系3.风险应对策略制定–制定防范风险的策略–制定应对风险的策略–制定转移风险的策略4.风险控制措施的实施–实施防范风险的措施–实施应对风险的措施–实施转移风险的措施5.风险监控与反馈–监控风险事件的发生与演变–反馈风险控制措施的有效性–及时调整风险应对策略2.2 机遇管理流程1.机遇识别–确定机遇识别的目标–收集可能的机遇信息–识别可能的机遇事件2.机遇评估–评估机遇事件的可能性和影响程度–评估机遇的优先级–分析机遇的互补性和协同效应3.机遇应对策略制定–制定利用机遇的策略–制定拓展机遇的策略–制定协同开发机遇的策略4.机遇控制措施的实施–实施利用机遇的措施–实施拓展机遇的措施–实施协同开发机遇的措施5.机遇监控与反馈–监控机遇事件的发生与演变–反馈机遇控制措施的有效性–及时调整机遇应对策略三、风险与机遇应对控制程序的实施与效果评估3.1 风险与机遇应对控制程序的实施方法•确定责任人和相关部门•制定操作指南和流程•提供培训和意识教育3.2 风险与机遇应对控制程序的效果评估•设定评估指标和方法•定期进行绩效评估•基于评估结果进行改进和优化四、风险与机遇应对控制程序的案例分析4.1 案例一：金融机构的风险与机遇管理•风险管理实践•机遇管理实践4.2 案例二：科技企业的风险与机遇管理•风险管理实践•机遇管理实践五、结论•风险与机遇是组织发展中必然存在的因素•建立科学的风险与机遇应对控制程序能够帮助组织提高管理效益和应对市场变化的能力。
风险和机遇控制程序
1.0 目的制定质量风险的管理规程，把风险导致的各种不利后果减少到最低程度，使产品符合质量的要求。
2.0 范围适用于产品质量风险的管理。
3.0 职责总经理、品质部、工程部、采购部、PMC部、业务部、各车间对风险管理的实施负责。
4.0 原则4.1 质量风险管理是在整个产品生命周期中采用前瞻或回顾的方式，对质量风险进行评估、控制、沟通、审核的系统过程。
4.2 应当根据科学知识及经验对质量风险进行评保，以保证产品质量。
4.3 质量风险管理过程所采用的方法、措施、形式及形成的文件应当与存在风险的级别相适应。
5.0 程序风险评估：对于确定的风险，风险管理小组以科学知识鉴定其危害源，并对接触这些危害源造成的风险进行评估，包括风险识别（什么可能出现问题？）风险分析（可能性有多大？）和风险评价（问题发生的后果是什么（严重性）？）三个部分。
5.1 风险识别：是进行质量风险管理的基础，即根据确定的风险，系统地收集、利用相关住处和经验（如：历史数据、理论分析、已知的见解、多方意见和风险承受者的利害关系），来确认存在的风险，指出将会出现的问题，即“什么可能出现问题”。
5.2 风险分析:是运用有用的住处和工具对已经被识别的风险及其问题进行分析、估计（影响因素、范围、关联、趋势；额外的信息资料；根本原因等），进而确认将会出现问题的可能性有多大？出现的问题是否能够被及时地发现？以及造成的后果，并形成通过分析每个风险的严惩性以及发生的可能性，对风险进行深入的描述，然后在风险评价中综合上述因素确认一个风险的等级。
在整个风险评估过程中，风险分析是最重要的环节，需要有经验的技术人员及质量相关人员共同完成。
6.0 风险等级确定标准定性与定量描述严重性(S) 可能性(P) 定性与定量描述可检测性(D)发生质量风险后对产品质量的影响程度发生偏差或缺陷等见险的可能性风险发生及有发生趋势时发现的可能性5 高会导致产品质量不合格,后续工序正常情况下无法规避危害容易忽视，很难控制，正常情况下就易发生偏差或失效，发生概率高高 5失效或偏差很难被发现低 43 中可能导致质量不合格,后续工序可能可以规避危害.人为操作，容易控制，出现异常情况下会发生偏差或失效中 3需要通过主动检查或检验才能现失效或偏差中 31 低不会导致产品质量不合格,只会产生其他不良影响,如安全和收率.自动操作或控制，偏差或失效很少发生低 1随进能发现失效或偏差,或有自动报警系统高 1风险等级RPN高>27 中15-27 低<15 风险优先级= 严重性╳可能性╳可测定性备注:风险指数的确定:对风险出现的可能性、严重性和可检测性根据上表分别进行打分。
应对风险和机遇的措施控制程序
应对风险和机遇的措施控制程序风险和机遇是每个企业面临的常见情况，正确的应对措施和控制程序对于企业的成功至关重要。
在下面的文章中，将介绍一些应对风险和机遇的措施和控制程序。
1.风险管理:a.风险识别：要识别可能对企业产生负面影响的风险，包括内部和外部风险。
这可以通过组织风险审核、市场研究和内部审核等方式进行。
b.风险评估：对已经识别的风险进行评估，确定其严重性和概率。
这有助于确定应对措施的优先级。
c.风险防控：确定适当的控制措施来减少或消除风险。
这可能包括实施内部控制措施、加强安全程序和培训员工等。
d.风险监控：持续监控风险，确保控制措施的有效性。
这可以通过定期审核、监控指标和风险评估的定期更新来实现。
2.机遇管理:a.机遇识别：积极寻找并识别可能对企业有利的机遇。
这可以通过市场研究、竞争对手分析和业务合作等途径实现。
b.机遇评估：对已识别的机遇进行评估，确定其潜在价值和可行性。
这有助于决定是否要继续追求这些机遇。
c.机遇利用：开发具体的策略和计划，以利用已确定的机遇。
这可能包括开展市场营销活动、增加生产能力和制定新产品开发计划等。
d.机遇追踪：持续追踪和评估机遇的实施情况。
这可以通过市场反馈、销售数据和绩效评估等手段来实现。
3.控制程序：a.制定明确的政策和程序：企业应制定明确的政策和程序，以指导员工在应对风险和机遇时的行为和决策。
这些程序应该明确规定责任和权限，并提供必要的培训和指导。
b.建立有效的内部控制：通过建立内部控制措施，确保对企业的风险和机遇进行适当的识别和管理。
这可能包括实行审计程序、确保财务透明度和建立监控机制等。
c.持续监测和改进：持续监测和评估已实施的控制措施的有效性，并根据需要进行改进。
这可以通过定期的内部和外部审计、风险评估和员工反馈等方式来实现。
4.建立透明的沟通机制：a.内部沟通：建立有效的内部沟通机制，确保员工可以及时了解和共享风险和机遇信息。
这可以通过团队会议、员工培训和内部网络等方式实现。
风险和机遇控制程序
5.1风险和机遇的识别，
5.1.1识别的范围：
a)外部环境：外部经济状况、国家政策的变化、当地政府机构和要求、
b)相关方：客户的要求、供应商、合作方、社区居民等的要抱怨和期望。
c)内部环境：公司经营情况、管理水平等。
d)在公司控制内的一切活动的环境影响。
5.1.2识别的过程
e)责任部门了解或接受到任何可能会影响环境管理体系预期结果某一项活动或事件时，其对风险和机遇进行识别。
2适用范围
适用于公司环境管理体系涵盖范围内的所有活动及内外部问题。
3权责
3.1 各部门：负责识别本部门存在的风险和机遇，并制定和实施管理方案；
3.2人事部：负责汇总统计各部门的风险和机遇，并协助各部门制定和实施管理方案，监督实施效果。
4.定义
风险和机遇：潜在的有害影响（威胁）和潜在的有益影响（机会）
风险和机遇控制程序
版本/次
A/1
发行日期
文件编号
总页数
3
生效日期
持有部门
版本
状态
修订内容
实施日期
编 制
审 核
核 准
A0
新建
风险和机遇控制程序
A1
改版
根据ISO14001：2015修改
1目的
识别公司环境管理体系涵盖范围内的风险和机遇，确保环境管理体系能够实现预期结果，减少不利环境影响，实现可持续改进。
5.3.2每年的管理评审会议，管理者代表及时提出风险和机遇的变化情况及应对措施。
6.相关记录
6.1《风险和机遇识别表》
5.2.2对于潜在的紧急情况，各部门做好应急响应和准备。
5.2.3所采取的措施各部门责任人员应了解措施的具体要求。
风险和机遇控制程序
1 目的为了建立规范、有效的风险控制体系，识别、分析、评价风险并采取应对措施，提高风险防范能力，寻找发展机会，促使公司长期可持续发展。
2适用范围本程序适用于本公司质量、环境、职业健康安全管理体系所覆盖范围内所有的活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。
3 术语3.1风险：不确定性的影响。
包括负面风险和正面风险。
其中正面风险也称机遇。
风险表达通常有两种，一以潜在事件和后果，或它们的组合来描述；二是以事件（包括环境的变化）后果与相关的事件发生的“可能性”的组合来表示。
3.2?风险管理：针对风险指挥和控制组织的协调活动。
3.3 机遇：有利的时机、境遇、条件和环境。
3.4战略小组：由公司企业发展部副总任组长，各部门负责人任组员的项目小组。
其工作任务是负责对公司的组织环境信息收集、分析处理、理解和确定并及时对环境信息进行监视和评审；负责公司风险的识别、评价及制定应对措施；负责战略的制定。
4职责4.1 战略小组负责组织公司的生产运营过程中各类风险的识别、分析、评价、应对全过程的管理。
4.2 各部门负责对本部门涉及的风险进行风险识别、分析、评价和应对，并将风险管理结果向战略小组反馈。
4.3 总经理负责各类风险管理审批。
5文件修订记录6程序6.1风险的识别a)在体系策划初进行组织环境理解和分析之后；b)年度管理评审或年度质量目标设立之前；c)当组织环境信息出现更新时；d)企业宗旨变化、战略变化时；e)内外部环境变化时;f)组织及其背景、相关方的需求和期望变化时。
同时战略小组必须重点收集如下风险信息：1）国内外战略风险失控导致企业蒙受损失的案例；2）国内外财务风险失控导致危机的案例；3）国内外忽视市场风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例；4）收集与公司经营生产、竞争对手、主要客户和外部供方等方面有关的重要信息；5）收集与公司相关的所有法律法规纠纷方面的信息。
战略小组将收集整理的上述相关风险的信息发给小组成员，由各成员结合本部门收集的风险信息和实际情况采用（风险评估与应对措施表）进行风险识别，可以以问卷调查、小组讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、访谈法等方法识别风险。
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风险和机遇的应对控制程序1 目的建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，制定全面的风险和机遇管理及内部控制的措施，增强抗风险能力，并为在管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2 适用范围适用于在工厂管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：a. 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；b. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；c. 过程检验和监视监测设备的管理过程的风险和机遇管理；d. 设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；e. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；f. 持续改进过程的风险和机遇管理；g 当适用时，也可适用于对工厂管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。
3 定义3.1 风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
3.2 机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。
3.3 风险评估：在风险事件发生之前或之后（还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
3.4 风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。
风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。
一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，主要包括事先控制、事后补救两个方面。
3.5 风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。
一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。
3.6 风险接受：是指企业承担风险造成的损失。
风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。
3.7 内部风险：企业内部形成的风险，例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。
3.8 外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。
3.9 风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。
3.10 风险发生频度：风险出现的频率或者概率。
3.11 风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。
4 职责4.1 总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。
负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
4.2 综合部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。
负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，编写风险和机遇评估分析报告，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督，负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
4.3 各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
5 作业内容5.1 风险和机遇管理策划为全面识别和应对各部门在工程设计和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。
在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的仓库、工艺确定过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：a）对产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；b）工艺确定过程中的安全风险；c）设备、工装对产品质量造成的风险；d）产品售后的风险；e）新产品开发阶段的失效风险①；f）过程失效的风险①。
注①：可参考失效模式分析中FMEA失效模式分析的方法对工艺确定过程存在的风险进行评估，若选用其结果应按要求得到控制。
5.2 建立风险/机遇管理团队5.2.1 建立分风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效分析判断，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组”，总经理应通过授权，赋予其以下的职责：a）组织实施风险和机遇分析和评估；b）制定风险和机遇应对措施并落实执行；c）编制风险管理计划；d）组织实施风险应对措施的实施效果验证。
在“风险和机遇评估小组”中，总经理应指派一名人员作为该小组的组长，负责规划和安排风险和机遇的识别和应对的控制，并赋予评估小组组长以下职责：a）策划并实施风险和机遇的管理；b）检查风险和机遇实施情况；c）整改风险和机遇实施中出现的问题。
5.2.2 风险管理团队人员的任职要求为确保参与风险和机遇识别和评估人员的资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力：a）熟悉其所在部门的所有流程；b）有一定的组织协调能力；c）熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。
5. 3 风险管理计划评估小组组长负责策划《风险管理计划》，指导风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定，策划应包含但不限于以下内容：a）计划的范围，判定和描述适用于计划的产品和寿命周期阶段；b）职责和权限的分配；c）风险管理活动的评审要求；d）风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则；e）验证活动；f）有关生产工艺和销售后信息收集和评审的活动。
5.4 风险评估对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。
5.4.1 风险的严重程度评价准则风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化，若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害：a）法律法规、产品及客户要求；b）风险发生时导致的人身伤害；c）财产损失的多少；d）是否会导致停工/停产；e）对企业形象的损害程度。
注：在对风险进行严重度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采取措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。
为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重度进行区分，风险严重度分为以下五类：a）非常严重b）严重c）较严重d）一般e）轻微下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则：严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。
根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。
5.4.2 风险的发生频率评价准则风险的发生频率是指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：a）极少发生；b）很少发生；c）偶尔发生；d）有时发生；e）经常发生。
通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度，风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认作为风险的发生频率的评价准则：发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定。
根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。
5.4.3 风险的可接受准则风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受，通过对风险的严重度和风险的发生频率评价后，通过计算风险系数确定是否对风险采取措施。
风险系数的计算如下公式：风险系数=风险严重度等级×风险频度等级风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施，如下表要求使用风险系数作为参考值，下表为风险风险系数的范围及当风险系数达到一定值时应对风险采取的措施：风险的应对方式应根据实际情况进行筛选，当潜在的风险可有效的采取规避措施进行规避风险时，应制定风险规避方案，确认风险规避措施并予以执行，直至部分消除或完全消除风险。
当尚无可行方案进行规避风险时，应采取有效的风险降低措施，降低潜在风险所带来的影响。
下表为识别风险系数后，对风险等级的判定应急应采取的风险应对措施对照表：在进行风险分析和风险应对过程中，应保持风险措施的方案和实施结果的跟进应记录，记录的保持依据《记录控制程序》文件执行，风险分析和风险应对措施的详细内容应记录在《风险和机遇评估分析表》中，便于后续的查阅和跟进。
5.4 风险应对各实施部门应对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：a）风险接受；b）风险降低；c）风险规避。
对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险，在无法消除或暂无有效的方法或者采取消除风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时，再选择采取降低风险或者风险接受的风险应对方法。
5.4.1 风险接受是指企业本身承担风险造成的损失。
风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险，当出现以下情况时可采取接受风险的方法：a）采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；b）造成的损失较小且重复性较高的风险；c）既无有效的风险降低的措施，又无有效的规避风险的方法时；d）按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数低于5的低风险。
5.4.2 风险降低风险降低即采取措施降低潜在风险所带来的损坏或损失，风险评估实施单位应制定的详细的风险降低措施降低风险，当出现以下情况时，可采取风险降低方法：a）采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；b）无法消除风险或暂无有效的规避措施规避风险时；c）按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数为5 至15 之间的一般性风险。
5.4.3 风险规避风险规避是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。
风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。
一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。
5.4.4 风险管理的监督与改进风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应采取的有效措施，当风险系数过高时应采取风险进行规避或者降低风险，以减少风险所带来的危害或损失。