2019年 10 月江苏省高等教育自学考试11240 证券投资理论与实务模拟试卷含答案

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江苏省高等教育自学考试全真模拟卷证券投资理论与实务11240

江苏省高等教育自学考试全真模拟卷（一）11240 证券投资理论与实务一.单项选择题1.股票代表股东对股份公司的（）A.所有权关系B.债权债务关系C.信托关系D.赠与关系2.以下关于股东权利表述错误的是（）A.获得公司的股息和权利B.参加股东大会C.在约定的期限内要求公司按照约定的条件还本付息D.对公司剩余财产的分配权3.将股票分为普通股、优先股和后配股的标准是（）A.股票持有者承担的风险和享有的权益B.是否记名C.有无面值D.收益能力4.将股票分为记名股票和不记名股票的标准是（）A.股票持有者承担的风险和享有的权益B.是否记名C.有无面值D.收益能力5.将股票分为有面值股票和无面值股票的标准是（）A.股票持有者承担的风险和享有的权益B.是否记名C.有无面值D.收益能力6.将股票分为蓝筹股、成长股、收入股和周期股的标准是（）A.股票持有者承担的风险和享有的权益B.是否记名C.有无面值D.收益能力7.正处于高速发展阶段公司所发行的股票是（）A.蓝筹股B.成长股C.收入股D.周期股8.对于公司的重大决策事项，每持有一股普通股具有投票权的份数（）A.1份B.2份C.3份D.4份9.将债券分为政府债券、金融债券和公司债券的标准是（）A.发行主体B.债券票面利率是否固定C.是否公开发行D.有无抵押担保10.将债券分为单利债券、附息债券和零息债券的标准是（）A.发行主体B.计息与付息的方式C.是否公开发行D.有无抵押担保11.将债券分为固定利率债券和浮动利率债券的标准是（）A.发行主体B.债券票面利率是否固定C.是否公开发行D.有无抵押担保12.将债券分为实物债券、凭证债券和记账式债券的标准是（）A.发行主体B.债券形态C.是否公开发行D.有无抵押担保13.将债券分为公募债券和私募债券的标准是（）A.发行主体B.债券形态C.是否公开发行D.有无抵押担保14.将债券分为信用债券和担保债券的标准是（）A.发行主体B.债券形态C.是否公开发行D.有无抵押担保15.将债券分为记名债券和不记名债券的标准是（）A.发行主体B.债券形态C.是否公开发行D.有无抵押担保16.将债券分为国内债券和国际债券的标准是（）A.发行主体B.债券形态C.是否公开发行D.有无抵押担保17.债券可以为其持有者带来一定的收益是指债券的（）A.安全性B.收益性C.灵活性D.偿还性18.以下不属于证券投资基金的当事人的是（）A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.债权人19.债券的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的收益人是指（）A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.债权人20.基金资产的筹集者和基金的管理者是指（）A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.债权人二．多项选择题1.按照流动性的大小，我国将货币供应量划分为三个层次，分别被称为（）A.准货币B.流通中的现金C.狭义货币供应量D.广义货币供应量2.外汇储备的功能主要包括（）A.调节国际收支，保证对外支付B.干预外汇市场，稳定本币汇率C.维护国际信誉，提高融资能力D.增强综合国力，抵抗金融风险3.货币政策的运作可以分为若干类，主要包括（）A.松的货币政策B.紧的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策4.实施紧的货币政策的手段有多种，其中包括诸如（）A.减少货币供应量B.提高利率C.加强信贷控制D.降低利率5.实施松的货币政策的手段有多种，其中包括诸如（）A.增强货币供应量B.提高利率C.放松信贷控制D.降低利率三、填空题1.是公司最基本、最常见和最重要的股票。

江苏省高等教育自学考试11240 证券投资理论与实务模拟试题五

江苏省高等教育自学考试11240 证券投资理论与实务模拟试卷五一、单项选择题（每小题1 分，共20 分）在下列每小题的四个备选答案中选出一个正确的答案，并将其字母标号填入题干的括号内。

1.以下属于证券经营机构传统业务的是( A )A. 证券承销业务B. 私募发行C. 基金管理D. 风险基金2.专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是(B)A.信用评级机构B. 证券登记结算公司C .证券信息公司 D .按揭证券公司3.我国对证券经营机构的管理实行( D )。

A. 特许制B. 注册制C. 登记制D. 审批制4.以下关于自律组织的表述不正确的是( D )A. 一般实行会员制B. 对会员公司每年进行一次例行检查C. 对会员的日常业务活动进行监管 D .一般实行注册制5.保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金，缴存保证金数量计算公式是( C )A.所借证券卖出时的市场价值×保证金最低维持率B.所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率 C .所借证券卖出时的市场价值×法定保证金率D. 所借证券买回时的市场价值×法定保证金率6.期权交易可为买方转嫁风险。

对做保证金交易的投资者来说，为了将亏损限制在一定范围内，交易者可通过( B )的办法将一部分风险转嫁出去。

A .保证金买空和买入看涨期权B. 保证金买空和买入看跌期权C .保证金卖空和卖出看涨期权 D. 保证金卖空和买入看跌期权7.以下关于利率风险的说法正确的是( B )A .利率风险属于非系统风险B.利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性C.市场利率风险是可以规避的D .市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的8.以下关于购买力风险的说法正确的是( C )A.购买力风险是可以避免的B.购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的C.购买力风险是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险D.购买力风险属于非系统风险9.在通过“Y＝a+bX”回归分析得到β值时候，以下说法错误的是( D )A . β值等于回归系数b 的值B.Y 代表某证券的收益率C.X 代表市场收益率D.β值等于回归方程的常数项a 的值10.无风险资产的特征有( D )A.它的收益是确定的B.它的收益率的标准差为零C.它的收益率与风险资产的收益率不相关D.以上皆是11.列关于APT 与CAPM 的比较的说法不正确的是( C )A . APT 分析了影响证券收益的多个因素以及证券对这些因素的敏感度，而CAPM 只有一个因素和敏感系数B.APT 比CAPM 假设条件更少，因此更具有现实意义C.CAPM 能确定资产的均衡价格而APT 不能D . APT 的缺点是没有指明有哪些具体因素影响证券收益以及它们的影响程度，而CAPM 却能对此提供具体帮助12.认为利率期限结构是由人们对未来市场利率变动的预期决定的理论是( A )A. 期限结构预期说B. 流动性偏好说C. 市场分割说D.有效市场说13.一可转换债券，面值为100 元，票面利率为6％，转换比例为20，剩余期限3 年，转换期限为2.5 年，若当前该公司的普通股股价为6 元一股，投资者要求的必要收益率为8％，则该债券为一般债券的投资价值为( C )A. 95.64 元B. 96 元C. 93.32 元D. 97.12 元14.以下属于行业开拓阶段的特点的是( B )A. 企业销量稳定，利润也比较稳定之处B. 企业研发成本很高，销量很小C. 企业间竞争加强，产品价格下降D. 企业产量下降，利润下降15.计算公司普通股票每股净收益时，其中的净收益为( C )A.本年度净利润减去普通股股息B. 本年度净利润减去盈余公积C. 本年度净利润减去优先股股息D. 本年度净利润减去未分配利润16.在技术分析中，如果乖离率为( D )，则表示风险较小，可以买入股票A. ＋7％ B .＋3％ C. 0 D. －6％17.消极的股票投资管理策略认为(A. 市场是无效的C.市场是有效的 C )B.市场可能无效也可能有效D. 市场有时无效有时有效18.詹森业绩指数以(A. 资本市场线 B )为基础B. 证券市场线C.证券特征线D. 资产配置线19.夏普业绩指数和特雷诺业绩指数的区别在于( A )A.两者对风险的计量不同B.两者对无风险利率的选择不同C.两者对收益率标准差的计算不同D.依据这两者对基金进行排序，其结果正好相反20.金融资产是一种虚拟资产，属于( B )范畴A. 实物活动B. 信用活动C. 社会活动D. 产业活动二、多项选择题（每小题2 分，共10 分）在下列每小题的备选答案中有一至五个正确答案，请将正确答案全部选出，并将其字母标号填入题干的括号内。

11240+证券投资理论与实务+练习题——11240 证券投资理论与实务资料文档

11240 证券投资理论与实务章节练习题第一章证券投资工具一、单项选择题1．债券是由（）出具的。

A．投资者B．债权人C．债务人D．代理发行者2．债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。

A．债权B．资产所有权C．财产支配权D．资金使用权3．债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。

A．性质B．对象C．目的D．主体4．监事由（）选举产生。

A．股东大会B．职工代表大会C．董事会D．上级任命5．股票体现的是（）。

A．所有权关系B．债券债务关系C．信托关系D．契约关系6．蓝筹股通常指（）的股票。

A．发行价格高B．经营业绩好的大公司C．交易价格高D．交易活跃7．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用。

A．基金托管人B．基金承销公司C．基金管理人D．基金投资顾问8．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。

A．基金托管人B．基金承销公司C．基金管理人D．基金投资顾问9．先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的赢利弥补现货市场的损失，从而达到保值的期货交易方式是（）。

A．多头套期保值B．空头套期保值C．交叉套期保值D．平行套期保值10．看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。

A．市场价格B．买入价格C．卖出价格D．协议价格二、多项选择题1．债券票面的基本要素有（）。

A．债券票面价值B．债券偿还期限C．债券利率D．债券发行者名称2．影响债券利率的因素主要有（）。

A．银行利率水平B．筹资者资信C．债券票面金额D．债券偿还期限1 /213．影响债券偿还期限的因素主要有（）。

A．债券票面金额B．债务人资金需求时限C．市场利率变化 D．债券变现能力5．普通股股票的优先认股权的处理方法有（）。

A．行使此权利来认购新发行的普通股票B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C．将公司分配的优先认股权向公司兑现D．不行使此权利而听任其过期失效6．上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（）。

120 自学考试证券投资理论与实务试卷

江苏省高等教育自学考试证券投资理论与实务试卷（课程代码 11240）单项选择题: 本大题共20小题，每小题1分，共20分。

在每小题列出的备选项中只有一项是最符合题目要求的，请将其选出。

1场外交易市场又称为A.柜台交易市场B.一级市场C.二级市场D.基金市场"2金边券”又称为A.金融債券B.企业债券C.地方政府债券D.中央政府债券3.股份有限公司的资本必须遵守的资本原包括A.股本确定原则和股本配比原则B.股本充实原则和股本配比原则C.股本不变原则、股本配比原则和股本充实原则4.股本确定原则、股本充实原则和股本不变原则D.4下列哪一项不是股票的性质?A.不返还性B.流通性C.确定性风险性5.地方政府债券中，只以发行者的资信作担保，与政府的税收能力无关，与有限的财政收入也无关的债券是指A -般责任債券 B.有限责任债券C.收益债券 D.住宅公债6根据基金是否可以费回，投资基金可以分为A.开放型基金和时闭型基金B.契约型基金和公司型基金C.开放型基金和公司型基金D.成长型基金和平衡型基金7我国的证券管理机构是A 人民银行 B. 证券监督管理委员会C.财政部D.证券业协会8.证券登记结算公司属于A 证券经营机构 B.证券服务机构C. 证券业自律组织D.证券管理机构9证券经营机构的主要业务中，以买卖证券的差价以及持有i证券的其它收益为收入来源的业务是A.证券自营业务B.证券经纪业务C.证券承销业务D.公司理财业务10 根据我国《公司法》等相关法律规定，股份公司申请上市必须在最近连续盈利A.2年B 3年C.4年 D.5年11.下列关于招股说明15的说法错误的是A.招股说明书是公开发行股票必须准备的申请材料之一B.招股说明书通常由股票发行人和主承销商共同编制C.主承销商无需对招股说明书披露信息的真实性、准确性和完整性负贵D.公司经营业绩和股本情况是招股说明书主要披露的信息之一12.“相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额”描述的是A完全竞争市场 B.垄斯竞争市场C.寡头垄析市场D.完全垄断市场13.专门从事不足一个交易单位的证券买卖业务的经纪人是指A佣金经纪人 B.二元经纪人专家经纪人 D.零股经纪人14 道氏理论的观点中不包含A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B.市场有主要趋势、波段趋势和微小趋势三种趋势C.成交量必须确认趋势D.开盘价是址重要的价格l5.在明显的上升或下跌趋势中，第二根K 线实体包含第一根K 线实体所形成的图形称为A.“穿头破足”形态B.“乌云盖顶”形态C.“曙光初现”形态D.“包容”形态16.下列哪一项属于非系统性风险?A.流动性风险B.购买力风险C.和率风险D.汇率风险17.证券投资风险管理的基本程序中，第一步是A.选择风险管理技术B.风险评价风险评估 D.风险识别18.两种证券之间的相关系数p=0的含义是A.两种证券间存在正相关关系B.两种证券间存在不完全的负相关关系C.两种证券完全负相关D.两种证券之间相互独立19.上市公司信息持续披露的内容包括A 中期报告、年度报告和临时报告B.月度报告中期报告和年度报告月度报告、年度报告和临时报告D.招股说明书、年度报告和临时报告20.证券业协会属于A.中央证券监管机构 B 自律性监管机构 C.省级证券监管机构 D.市级证券监管机构二、多项选择题: 本大题共5小题，每小题2 分，共10 分。

【江苏】2022年10月自学考试11240《证券投资理论与实务》真题及答案

【江苏】2022年10月自学考试11240《证券投资理论与实务》真题及答案一、单选题1．一般普通股对公司重大决策事项的投票股份权是：（）。

A．1份B．2份C．3份D．4份2．下列债券票面利率表述错误的是：（）。

A．债券票面利率是债券发行的重要条件之一B．债券票面利率受债券发行人资信情况的影响C．债券票面利率受发行时市场利率的影响D．发行时的市场利率越高，债券的票面利率越低3．将证券市场划分股票市场、债券市场和基金市场的标准是：（）。

A．证券进入市场的顺序B．证券的品种C．市场组织形式D．交割方式4．下列不属于证券市场中介机构的是：（）。

A．发行股票的公司B．证券交易所C．证券信用评级机构D．会计师时事务所5．权证的内在价值等于（）。

A．Max（标的股价－行权价，0）B．Max（标的股价－时间价值，0）C．Max（权证价值－行权价，0）D．Max（权证价值－标的股价，0）6．下列属于我国内地股票指数的是：（）。

A．日经指数B．恒生指数C．上证指数D．纳斯达克指数7．将债券划分为国内债券和国际债券的依据是：（）。

A．是否记名B．票面价值货币C．是否可转换D．债券形态8．证券投资基金资产和保险机构是：（）。

A．投资者B．管理人C．托管人D．债权人9．下列不属于公司产品获得成本优势途径的是：（）。

A．规模经济B．专有技术C．低廉劳动力D．高于同类产品的质量10．将证券市场划分为现货市场和衍生市场的依据是：（）。

A．交割方式B．证券品种C．市场组织形式D．证券进入市场的顺序11．确定股票内在价值的零增长模型假定：（）。

A．股息增长率等于零B．股息按照不变的增长率增长C．股息按照变化的增长率增长D．股息以固定不变的绝对值增长12．行业生命周期各阶段的收益和风险状况中，处于成熟的行业存在：（）。

A．技术风险B．市场风险C．管理风险D．生存风险13．某公司面值1000元可转债券可按照25元1股的价格转换为普通股票，则该公司可转换债券的转换比例为：（）。

证券投资理论与实务模拟试题参考答案4

《证券投资理论与实务》（四）参考答案一、填空（15×1=15ˊ）1．1611年，荷兰.阿姆斯特丹2、分散风险；3、公平、公正、公开4、股票、债券5、艾略特、道琼斯股价指数6、政府债券、公司债券、金融债券7、价格优先、时间优先二、单选题（10×2=20ˊ）1、C 2. B 3.B 4.A 5. B 6.B 7.A 8.B 9.A 10.A三.简答题( 6×5=30ˊ)1. 证券市场的基本功能融资功能，资源配置，分散风险，信息传递，价格发现，宏观调控等2．M头”特征及含义：画图，两个头部大约等高，颈线位——逃命线;量度跌幅——一旦跌破颈线，位，下跌幅度不小于头部到颈线的距离。

3．证券投资是指投资者(法人或自然人)购买股票,债券,基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品以获取红利,利息及资本利得的投资行为和投资过程,是直接投资的重要形式。

4．风险与收益的关系收益 = 红利 + 差价风险：收益的不确定性，或遭受损失的可能性。

收益与风险总是伴随在一起的；投资者要获得一定的收益，必须承担一定的风险，收益是风险的补偿。

总收益 = 无风险收益 + 风险补偿5．开放式基金的基本特征开放式基金：指基金的资本总额及总份数不固定，可随时根据市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。

主要特点：总额不封顶，发行数量不固定——追加型投资基金；发行和转让不依赖证交所，由内部交易柜台完成；可赎回，持有人在设定的交易日转卖给基金管理人。

6．技术分析优点：是同市场接近,考虑问题比较直接.与基本分析相比,技术分析进行证券买卖见效快,获得利益的周期短.此外,技术分析对市场的反应比较直接,分析的结果也更接近实际市场的局部现象。

缺点：是考虑问题的范围相对较窄,对市场长远的趋势不能进行有益的判断..四. 论述题：利率变化对证券价格的影响（10ˊ）利率↑→机会成本↑→营运成本↑→业绩↓→证券价格↓。

五．看图选股，并说明买卖理由。

江苏省高等教育自学考试全真模拟卷3

江苏省高等教育自学考试全真模拟卷（三）11240 证券投资理论与实务一.单项选择题1.证券市场交易的产品不包括（）A.股票B.债券C.证券投资基金D.一般商品2.证券市场划分为发行市场和交易市场的标准是（）A.证券进入市场的顺序B.证券的品种C.市场组织的形式D.交割方式3.证券市场划分为股票市场、债券市场和基金市场的标准是（）A.证券进入市场的顺序B.证券的品种C.市场组织的形式D.交割方式4.证券市场划分为场内交易市场和场外交易市场的标准是（）A.证券进入市场的顺序B.证券的品种C.市场组织的形式D.交割方式5.证券市场划分为现货市场和衍生市场的标准是（）A.证券进入市场的顺序B.证券的品种C.市场组织的形式D.交割方式6.下列关于证券发行市场和证券交易市场之间关系表述错误的是（）A.交易市场是发行市场的基础B.发行市场是交易市场存在和发展的条件C.发行市场是交易市场的基础D.两者互不相干7.下列不属于机构投资者的是（）A.从事证券买卖的企业B.从事证券买卖的金融机构C.从事证券买卖的政府部门D.从事证券买卖的社会自然人8.下列不属于证券市场中介机构的是（）A.发行股票的公司B.证券交易所C.资信评级机构D.会计师事务所9.一般来说，股票发行价格的确定方法不包括（）A.市盈率法B.净资产倍率法C.现金流量贴现法D.总资产法10.下列关于溢价发行表述错误的是（）A.溢价发行是指发行价格高于票面价格B.溢价发行带来的收益计入公司的资本公积账户C.溢价发行的原因是该种证券的收益率高于实际的市场利率D.溢价发行的原因是该种证券的收益率低于实际的市场利率11.下列关于证券交易市场表述错误的是（）A.证券交易市场也称二级市场B.证券交易市场不可以为投资者创造流动性C.证券交易市场有助于形成证券的市场价格D.证券交易市场分为场内交易市场和场外交易市场12.下列不属于定期报告的是（）A.季度报告B.中期报告C.年度报告D.临时公告13.下列关于持续性信息披露说法表述错误的是（）A.持续性信息披露主要采取定期报告和临时报告两种方式B.披露的信息必须真实、准确、完整C.披露的信息不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.披露的信息局限于上市前招股说明书和上市公告书的披露14.下列关于股票价格指数表述错误的是（）A.股票价格指数表明股票市场的价格平均数B.股票价格指数常常处于波动之中C.投资者根据股票价格指数可以预测股票市场的动向D.一般情况下，人们选取市场所有股票来计算股票价格指数15.世界上有代表性的股票价格指数是（）A.上证指数B.深证成份股指数C.沪深300指数D.标准普尔500指数16.我国内地有代表性的股票价格指数是（）A.纳斯达克指数B.香港恒生指数C.沪深300指数D.标准普尔500指数17.下列关于债券信用评级表述错误的是（）A.债券信用级别表示债券发行人按期还本付息的可靠性程度B.信用评级表示债券发行人违约风险的大小C.信用评级越高，债券违约风险越大D.信用级别越高，投资者要求的风险补偿越低18.下列关于债券票面利率说法表述错误的是（）A.债券票面利率是债券发行的重要条件之一B.债券票面利率受债券发行人资信情况的影响C.债券票面利率受发行时市场利率的影响D.发行时的市场利率越高，债券的票面利率越高19.下列关于债券期限表述错误的是（）A.债券的期限越长，其市场价格变动的风险越大B.债券的期限越长，投资者要求的收益率补偿越高C.债券的期限越长，票面利率越高D.债券的期限越长，债券价格与面额的差额对收益率的影响越大20.下列关于债券流动性表述错误的是（）A.债券的流动性是指债券变现的难易程度B.债券越容易变现，其流动性越强C.债券变现越困难，其流动性越弱D.债券的流动性越强，其内在价值越低二．多项选择题1.在对公司进行赢利分析时，应该剔除的产生公司赢利的因素是（）A.正常因素B.偶然因素C.临时因素D.异常因素2.以下属于构成资产负债表中流动资产的有（）A.现金B.应收账款C.累计折旧D.存货3.现金流量表将企业的活动分为（）A.经营活动B.投资活动C.筹资活动D.生产活动4.可以用来证明公司股息支付能力的指标是（）A.股息发放率B.每股经营活动净现金流量C.支付现金股息的经营净现金流量D.本利比5.以下各指标中，用于对公司资本结构进行分析的指标有（）A.资产负债比率B.股东权益比率C.长期负债比率D.应收账款周转率三．填空题1.我国目前有上海证券交易所、和香港联合交易所2.平价发行即以股票的为发行价格3.溢价发行是指股票的发行价格高于4.折价发行是指股票发行价格票面金额5.股票市场价格与每股净利率的比值为四．名词解释1.证券发行市场2.证券交易市场3.场内交易市场4.场外交易市场五．简答题1.简述人民币升值对我国证券市场的影响2.简述融资融券业务的作用3.简述股指期货的作用4.简述股权分置改革的作用六．论述题1.论述分析师如何判断某个行业当前所处生命周期的阶段2.论述通货膨胀对证券市场的影响。

11240证券投资理论与实务全真模拟八套卷-答案

江苏省高等教育自学考试全真预测试卷一一．单项选择题1A、2C、3A、4B、5C、6D、7B、8A、9A、10B、11B、12B、13C、14D、15C、16C、17B、18D、19A、20B二．多项选择题1BCD、2ABCD、3AB、4ABC、5ACD三．填空题1普通股2优先股3优先认股权4股息5不确定性四．名词解释1.股票：是有价证券的一种主要形式，它是股份有限公司倾情发行的，用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获取股息和红利的凭证。

2.优先股：是相对于普通股而言的，是在股份公司中对于公司利润，公司清理剩余资产享有优先分配的股权。

3.债券：发行者依照法安程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券，是表明投资者与筹资者之间债权债务关系的书面债务凭证。

4.政府债券：国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时间支付付息和到期还本的债务凭证。

五．简答题一、简述影响债券投资价格的因素。

内部因素：1.债券的信用评级。

2.债券的期限。

3.债券的票面利率。

4.债券的流动性。

5.债券的税收待遇。

6.债券的提前赎回条款。

外部因素：1.基础利率。

2.市场利率。

3.通货膨胀。

4.汇率二、简述利率期限结构的类型。

1.“正向的”利率曲线，表示期限越长的债券利率越高。

2.“反向的”利率曲线，表示期限越长的债券利率越低。

3.“平直的”利率曲线，表示同不期限的债券利率相等，这通常是正利率曲线与反利率曲线转化过程中出现的暂时现象。

4.“拱形的”利率曲线，表示期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系，期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系。

三、简述理性预期理论对利率期限结构的解释。

更改预期理论又称“无偏预期理论”，这种理论认为，投资者的一般看法构成市场预期，市场预期会随着通化膨胀预期和实际利率预期的变化而变化。

同时，该理论还认为，债券的远期利率在量上等于未来相同时期的即期利率的预期。

因而，一组呈上升趋势即期利率可被解释为是市场预期未来即期利率看涨，如“正向的”利率曲线；反之，则是市场预期未来即期利率看跌，如“反向的”利率曲线；当市场预期所有的即期利率大致相同时，会出现“平直的”利率曲线的情况；当市场预期未来即期利率在短期“二三年内”看涨，而后会下降时，就会出现“拱形的”利率曲线的情况。

自考江苏11240证券投资理论与实务串讲重点难点汇总课件

题型题量
题型题量每小题分值总分值
单选题20120
多选题515
填空题10110
名词解释5315
简答题5630
论述题21020
注意事项
Ø
Ø
Ø注重基础和常识。

本章考点归纳
考点1
考点2
考点3
考点1 股票
投资者股东
净资产的所有权
股息和红利，股东大会权力
责任与风险。

【正确答案：A】
【参考答案】：
考点1 股票
【正确答案：A】
【正确答案：B】
考点2 债券
考点2 债券
【参考答案】：
【正确答案：C】
【正确答案：A】
考点2 债券
考点2 债券
考点2 债券
考点2 债券
考点2 债券
【正确答案：A】
考点2 债券
【正确答案：C】
考点3 证券投资基金
考点3 证券投资基金
【正确答案：ABCD】
考点3 证券投资基金
本章考点归纳
考点1
考点2
考点3
考点1 证券市场定义
【参考答案】：
考点2 证券市场的分类
【参考答案】：
【正确答案：B】
【正确答案：深圳证券交易所】
【正确答案：BDE】
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证券交易所
金融指标评价标准指数化投资衍生产品
【正确答案：D】。

江苏省高等教育自学考试全真模拟卷2证券投资理论与实务11240

江苏省高等教育自学考试全真模拟卷2证券投资理论与实务11240江苏省高等教育自学考试全真模拟卷2 证券投资理论与实务证券投资是一门复杂而又有挑战性的理论与实务。

在江苏省高等教育自学考试全真模拟卷2中，我们将深入研究证券投资的理论与实践，并探讨其在实际中的应用。

本文将从基本知识、投资策略以及风险管理等方面进行分析与讨论，旨在帮助考生更好地理解和应用证券投资理论与实务。

一、证券投资基本知识证券投资的基本知识是理解该领域的重要前提。

在证券投资领域中，股票、债券和基金是最常见的投资工具。

股票作为一种权益性证券，代表着对公司所有权的投资，投资者可以通过买卖股票来分享公司的利润和增值。

而债券作为一种固定收益的证券，代表着对债务人的借贷，投资者可以通过购买债券来获取固定的利息。

基金则是一种集合投资的方式，由专业的基金管理人代表投资者进行证券投资。

二、证券投资策略证券投资策略是指投资者在实际操作中采用的一系列方法和规则。

根据不同的市场环境和个人目标，投资者可以选择不同的投资策略。

例如，价值投资是一种长期持有低估值股票的策略，投资者相信低估值的股票最终会得到市场的认可。

而成长投资则是一种选择高成长性股票的策略，投资者相信这些股票会有较高的增长潜力。

此外，技术分析和基本分析也是常见的投资策略，投资者可以通过分析历史价格和财务数据来预测证券价格的走势。

三、风险管理风险管理是证券投资中至关重要的环节。

投资者需要通过科学的方法来评估和控制投资风险。

首先，投资者应该进行充分的市场调研，了解市场行情和投资标的的基本情况。

其次，投资者需要通过分散投资降低单一投资标的的风险。

通过将投资分散到不同的资产类别和行业，投资者可以有效地降低整体投资组合的风险。

此外，投资者还可以使用衍生品等金融工具来对冲风险，如期货和期权等。

四、期末结语证券投资理论与实务是一门既需要理论知识又需要实践经验的学科。

要想在这个领域取得成功，投资者不仅需要具备扎实的理论基础，还需要进行不断的学习和实践。

江苏省高等教育自学考试全真模拟卷2证券投资理论与实务11240

江苏省高等教育自学考试全真模拟卷（二）11240 证券投资理论与实务一．单项选择题1.基金资产的保管机构是指（）A. 基金投资者B.基金管理人C. 基金托管人D.债权人2.将证券投资基金分为公司型投资基金和契约型投资基金的标准是（）A. 证券投资基金的组织形式B.投资基金能否赎回C. 投资基金的投资标的D.投资基金投资计划的可变性3.将证券投资基金分为封闭式投资基金和开放式投资基金的标准是（）A. 证券投资基金的组织形式B.投资基金能否赎回C. 投资基金的投资标的D.投资基金投资计划的可变性4.将证券投资基金分为股票基金、债券基金、指数基金的标准是（）A. 证券投资基金的组织形式B.投资基金能否赎回C. 投资基金的投资标的D.投资基金投资计划的可变性5.将证券投资基金分为成长型投资基金和收入型投资基金的标准是（）A. 证券投资基金的组织形式B.投资基金能否赎回C. 投资基金的投资标的D.投资风险大小6.将证券投资基金分为固定型基金、融通型基金和半固定型投资基金的标准是（）A. 证券投资基金的组织形式B.投资基金能否赎回C. 投资基金的投资标的D.投资基金投资计划的可变性7.将证券投资基金分为国内基金、国际基金、离岸基金和海外基金的标准是（）A. 证券投资基金的组织形式B.投资基金能否赎回C. 投资基金的投资标的D.投资来源和运用地域8.下列关于封闭式投资基金表述错误的是（）A.封闭式投资基金是相对于开放式投资基金而言的B.封闭式投资基金在封闭期间不能追加认购C.封闭式投资基金在封闭期间不能追加赎回D.投资者不可以在二级市场买卖交易封闭式投资基金9.股票基金的投资对象是（）A. 股票B.债券C.短期有价证券D.指数股票10. 下列不属于债券基金的投资对象是（）A. 政府公债B.市场债券C.短期有价证券D.公司债券11. 货币市场基金的投资对象的是（）A. 股票B.债券C.短期有价证券D.指数股票12.下列投资风险最高的是（）A. 积极成长型基金B.成长型投资基金C. 成长收入型基金D.收入型基金13.期权基金的投资对象是（）A. 股票B.债券C.短期有价证券D.期权合约14.期货基金的投资对象是（）A. 股票B.债券C.短期有价证券D.期权合约15.某公司面值 1000 元可转换债券可按照 25 元 1 股的价格转换为 40 股普通股股票，则该公司可转换债券的转换比例为（）A.1000B.25C.1D.4016.下列关于期货表述错误的是（）A.期货交易是相对于现货交易而言的B.期货交易没有把订约和履约的时间隔离开来C.期货交易是远期交易D.无论市场行情如何，期货交易的双方在交割日期按照约定的价格进行结算17.下列关于期权表述错误的是（）A.期权交易实质上是一种权利的单方面有偿让渡B.购买期权者以支付一定数量的期权费为代价，得到一种权利C.期权必须执行D.期权可以划分为看涨期权和看跌期权18.政府债券的举债主体是（）A. 政府B.银行等金融机构C.公司D.自然人19.金融债券的举债主体是（）A. 政府B.银行等金融机构C.公司D.自然人20.公司债券的举债主体是（）A. 政府B.银行等金融机构C.公司D.自然人二、多项选择题1.行业分析的主要任务包括（）A.解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位B.分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度C.预测并引导行业的未来发展趋势D.判断行业投资价值，揭示行业投资风险2. 下列关于投资负债表的说法正确的是（）A.它是反映企业某一会计期间财务状况的会计报表B.我国资产负债表按账户式反映C.总资产 =净资产 +负债D.提供年初数和年末数的比较资料3.盈利预测的假设主要包括（）A.营业收入预测B.生产成本预测C.管理费用和营业费用预测D.销售价格预测4.衡量公司行业竞争地位的主要指标是（）A.行业综合排序B.公司利润水平C.产品的市场占有率D.产品在消费者当中的认知度5.对公司所在的区位进行分析，包括（）A.区位内的自然条件B.区位内的基础条件C.区位内的政府产业效绩D.区位内的经济特色三．填空题1.股票收益大小与风险大小成。

自考江苏11240证券投资理论与实务知识点汇总速记宝典-课件

证券投资理论与实务（11240适用江苏）速记宝典命题来源：围绕学科的基本概念、原理、特点、内容。

答题攻略：（1）不能像名词解释那样简单，也不能像论述题那样长篇大论，但需要加以简要扩展。

（2）答案内容要简明、概括、准确，即得分的关键内容一定要写清楚。

（3）答案表述要有层次性，列出要点，分点分条作答，不要写成一段；（4）如果对于考题内容完全不知道，利用选择题找灵感，找到相近的内容，联系起来进行作答。

如果没有，随意发挥，不放弃。

简答题：考点1：简述金融期货交易特点。

答：金融期货交易特点有交易对象是金融工具的标准化合约；对冲交易多,实物交割少,具有明显的投机性；采用有形市场形式,实行保证金交易和逐日盯市制度,交易安全可靠；交易者众多,交易活跃,流动性好。

考点2：简述证券市场的特征、分类。

答：（1）证券市场具有四个基本特征一是证券市场交易的产品是有价证券；二是证券市场上的股票、债券等有价证券可以用于筹措资金和投资，也可以用于保值，还可以通过投机等技术性操作争取价差；三是证券市场上证券价格的实质是对所有权让渡的市场价值评估；四是证券市场的风险较大，具有较大的波动性和不可预测性。

（2）证券市场分类方法：按照证券进入市场的顺序可以分为发行市场和交易市场；按照品种不同可以分为股票市场、债券市场、基金市场等；按照市场组织形式的不同可以分为场内交易市场和场外交易市场；按照交割方式可以分为现货市场与衍生市场。

考点3：简述证券发行市场与流通市场的功能，两者的相互关系。

答：证券发行市场也称为一级市场或初级市场，是证券发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。

证券发行后，各种证券在不同的投资者之间买卖流通所形成的市场即证券流通市场，又称为二级市场。

交易市场分为场内市场和场外交易市场两种。

场内市场即证券交易所，场外交易市场即柜台交易市场。

证券发行市场是流通市场的基础，流通市场是发行市场存在和发展的条件，两者相辅相成，缺一不可。

2019年 10 月江苏省高等教育自学考试11240 证券投资理论与实务模拟试卷含答案

2019年 10 月江苏省高等教育自学考试11240 证券投资理论与实务模拟试卷含答案一、单项选择题（每小题 1 分，共 20 分）在下列每小题的四个备选答案中选出一个正确的答案，并将其字母标号填入题干的括号内。

债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是( B) A.附有赎回选择权条款的债券 B.附有出售选择权条款的债券 C.附有可转换条款的债券 D.附有交换条款的债券发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是( C) 扬基债券 B. 武士债券 C. 外国债券 D. 欧洲债券证券投资基金的托管方和管理方分别被称为( A ) 托管人管理人 B . 托管人托管人 C. 管理人托管人 D.管理人管理人在证券行情表中，成交量、成交额分别采用( D )计算方法单向双向 B. 双向单向 C. 双向双向 D. 单向单向5．参与场外交易市场的证券商主要是( C ) A. 佣金经纪商 B . 场外经纪商 C. 自营商 D. 场内经纪商在期货合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过哪种方式来结束交易( B ) 投机 B. 对冲 C. 交收 D. 主动放弃以下可以作为短期利率期货的基础金融工具的有( D ) A.中长期商业银行票据 B. 商业银行定期存款证 C. 中长期市政债券 D. 短期国库券以下关于经营风险的说法不正确的是( C ) 经营风险可以通过组合投资进行分散经营风险是指由于公司经营状况变化而引起盈利水平变化从而产生投资者预期收益下降的可能经营风险无处不在，是不可以回避的经营风险可能是由公司成本上升引起的以下关于预期收益率的说法不正确的是( D ) 预期收益率是投资者承担各种风险应得的补偿预期收益率＝无风险收益率＋风险补偿投资者承担的风险越高，其预期收益率也越大投资者的预期收益率可能会低于无风险收益率资本市场线的描述正确的是( B )描述了有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系，也说明了非有效证券组合的收益与风险之间的特定关系描述了有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系，但没有说明非有效证券组合的收益与风险之间的特定关系描述了非有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系，但没有说明有效证券组合的收益与风险之间的特定关系D .既没有描述有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系，也没有说明非有效证券组合的收益与风险之间的特定关系β系数表示的是( A )市场收益率的单位变化引起证券收益率的预期变化幅度市场收益率的单位变化引起无风险利率的预期变化幅度无风险利率的单位变化引起证券收益率的预期变化幅度D.无风险利率的单位变化引起市场收益率的预期变化幅度在用加权平均股价法计算股价指数时，可以作为权重的变量有( A )股票成交量 B. 股票总市值C. 股票的发行量D. 股票的换手率13．简单算术股价指数的计算方法有( C )A. 相对法B. 总和法C. 修正除数法D. 调整股票数量法14．公司营业利润与销售收入的比率是( C )A. 投资收益率B. 销售净利率C. 毛利率D. 营业收益率15．在公司行政管理的三个层次中，对公司的发展前途起决定性作用的是( B )A. 管理层B. 决策层C. 操作层D. 以上都是16．普通股股东在对公司进行财务分析时，关心的是( C )A.公司的经营效率B.公司的偿债能力C.公司当前的盈利水平以及未来的发展潜力D.公司的融资的成本17．在量价分析中，成交量比率（VR）低于 60％时是( C )A. 调整期B. 超买期C. 超卖期D. 下降期18．在技术分析中，RSI 的最大功能在于( D )A. 定量分析B. 定性分析C. 预测功能D. 图形研判19．债券的收益率曲线体现的的关系是( B )。

江苏自考11240证券投资理论与实务课后名词解释

江苏自考11240证券投资理论与实务课后名词解释股票:是有价证券的一种主要形式,它是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益,并据以获取股息和红利的凭证。

后配股:是指那些在股息和剩余资产分配上均后于普通股的股份。

债券:发行者依照法定程序发行,并约定在一定期限内还本付息的有价证券,是表明投资者与筹资者之间债权债务关系的书面债务凭证。

政府债券:国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付付息和到期还本的债务凭证。

证券投资基金:是一种利益共享、风险共担的集合式证券投资方式,即通过发行基金收益凭证(基金份额),集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资,并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。

契约型投资基金:也称信托型投资基金,是依据一定的信托契约通过发行收益凭证而组建的投资基金。

证券发行市场: 也称为一级市场或初级市场，是证券发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。

证券交易所：是指提供证券集中竞价交易的不以盈利为目的场所。

公开发行：是指股份公司依照公司法及证券法的有关规定，根据有关发行审核程序，并将其财务状况予以公开的股票发行。

间接发行：是指发行公司委托证券公司等金融机构代理发行股票。

持续性信息披露：是指公司上市后，负有公开、公平、及时向社会公众披露一切有关公司和所发行证券的重要信息的持续性责任。

证券账户：是指每个投资者欲从事证券交易，须先向证券登记公司申请开设的股票账户。

资金账户：投资者在证券公司开设的营业部委托代理买卖时开设与资金关联的账户。

股票价格指数：是由证券交易所或金融服务机构编制的表明股票行市变动的一种供参考的指示数字。

利率期限结构：指债券的收益率与到期期限之间的关系。

流动性偏好理论：它的基本观点是，投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物。

可转换证券：指可以在一定时期内，按一定比例或价格转换成一定数量的另一种证券的特殊公司证券。

【江苏】2021年10月自学考试11240《证券投资理论与实务》真题【完整版】

【江苏】2021年10月自学考试11240《证券投资理论与实务》真题【完整版】一、单选题1．将证券投资基金划分为国内基金和离岸基金等的依据是（）。

A．投资基金的组织形式B．投资基金能否赎回C．投资基金的投资标的D．投资来源和运用地域2．集中型证券监管模式的典型代表是（）。

A．美国B．英国C．德国D．日本3．基金资产的保管机构是（）。

A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．债权人4．属于我国内地的股票指数是（）。

A．日经指数B．恒生指数C．上证指数D．纳斯达克指数5．公司债券的举债主体是（）。

A．政府B．金融类公司C．非金融类公司D．自然人6．将证券市场划分为现货市场和衍生市场的依据是（）。

A．交割方式B．证券品种C．市场组织形式D．证券进入市场顺序7．下列关于基金单位资产净值表述错误的是（）。

A．基金单位资产净值是衡量基金经营好坏的主要指标B．基金单位资产净值是影响证券投资基金价值的最主要因素C．基金单位资产净值增长，基金价格随之降低D．计算基金单位资产净值时，需要扣除维持基金正常运转的各类费用8．净资产倍率等于（）。

A．每股股价/每股净值B．每股市价/每股净收益C．每股收益率/每股市价D．每股市价/每股股息9．每股收益是指（）。

A．本年营业收入与发行在外的年末普通股总数的比值B．本年营业利润与发行在外的年末普通股总数的比值C．本年利润总额与发行在外的年末普通股总数的比值D．本年净利润与发行在外的年末普通股总数的比值10．投资项目净现值NPV是指（）。

A．项目的投资成本B．项目期内所有预期的现金流入之和C．项目期内所有预期的现金流入现值之和D．项目期内所有预期的现金流入现值之和与投资成本之差11．在经济学中，表示广义货币的是（）。

A．M0B．M1C．M2D．M312．狭义货币等于（）。

A．流通中的现金B．流通中的现金＋支票存款C．流通中的现金＋支票存款＋储蓄存款D．流通中的现金＋支票存款＋储蓄存款＋其他短期流动资产13．收集第一手资料并用以描述一个难以直接观察群体的最佳方法是（）。

江苏自学考试 11240 证券投资理论与实务

高纲1661江苏省高等教育自学考试大纲11240 证券投资理论与实务南京财经大学编(2017年）江苏省高等教育自学考试委员会办公室Ⅰ课程性质一、课程性质和特点《证券投资理论与实务》涵盖经济、金融、会计、统计及心理学等多方面的学科知识,是一门涉及面较广的金融专业核心课程，也可以作为其他经济、管理类专业的选修课程。

它是按照金融服务人才的需求，紧紧围绕证券从业人员特别是证券经纪人以及证券分析师等岗位任职要求，以业务能力培养为核心，以“准确、规范、高效”的职业素养为建设重点的课程。

通过对本课程的学习，能够掌握证券投资的基本理论和分析方法，以及证券投资分析相关业务处理的基本操作要点与注意事项，同时能够运用所学知识对市场行情的变化进行解释，并解答客户证券投资方面的相关问题,树立正确的投资理念，掌握正确的投资方法,减少证券投资风险，获得证券投资决策的较全面的基本能力.二、本课程与相关课程的联系本课程的先修课是证券市场基础知识、中级微观经济学、财务管理，后续课是证券投资学、金融学.Ⅱ课程目标与基本要求自学过程中，让应考者了解证券市场的种类及市场参与主体，了解基本的证券投资工具,掌握主要证券投资工具的主要种类定义、特征以及定价和估值，掌握证券投资中宏观分析常用方法,掌握不同行业、不同市场结构、不同生命周期阶段以及不同区域的证券投资工具在市场上的表现，掌握证券投资中公司分析常用方法,掌握证券投资的技术分析方法,掌握证券组合投资理论,了解证券市场监管等。

通过学习，应考者能够树立正确的投资理念,掌握正确的投资方法,减少证券投资风险。

本书的内容主要包括三个部分：第一部分为证券市场基础知识，包含第一章、第二章、第三章和第九章，主要介绍证券投资工具的基础知识、证券市场的分类方法及市场参与主体、证券投资工具的价值评估、证券市场监管等；第二部分为证券投资非技术性分析，包含第四章、第五章和第六章，系统介绍宏观分析、行业的市场结构分析、行业的生命周期分析、公司分析等；第三部分为证券投资技术性分析，包含第七章和第八章,系统介绍证券投资技术分析、证券投资组合理论等。

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