风险管理组织职能体系

风险管理组织体系

一、集团组织结构和风险管理体系

（一）集团组织机构

公司设置包括生产、销售、财务、采购等在内的X个管理部门，设分支机构2 个，全资单位5 个，控股单位3 个，在全资单位和控股单位下又设有三级管理单位8 个，集团组织机构图见附表一。

（二）集团全面风险管理体系建设步骤见附表二

（三）集团风险管理体系

1、风险管理组织机构图公司的风险管理机构设置为三个层级：第一层级是在

各级子公司设置风

险管理责任部门；第二层级是在公司设置风险管理责任部门；第三层级是在董事会下设风险管理委员会（该职能授予审计委员会行使）；风险管理组织机构图见附表三。

2、风险管理机构职责

第一层级：

业务部门风险管理职责

执行风险管理基本流程；研究提出本职能部门或业务单位重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断机制；

研究提出本职能部门或业务单位的重大决策风险评估报告；

做好本职能部门或业务单位建立风险管理信息系统的工作；做好培育风险管理文化的有关工作；建立健全本职能部门或业务单位的风险管理内部控制子系统；

做好风险管理其他有关工作。

第二层级：

（1）总经理风险管理职责：负责主持全面风险管理的日常工作，组织拟订企业风险管理组织机构设置及其职责方案，就全面风险管理的有效性对董事会负责；

（2）风险管理专职部门——风险管理办公室编制：成员11人，其中主任1人，副主任2 人；风险管理专职岗位：3人，其中主管1人；成员2 人；

风险管理职责：

研究提出全面风险管理工作报告；研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；

研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告；研究提出风险管理策略和跨职能部门的重大风险管理解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控；

负责组织建立风险管理信息系统；负责研究提出全面风险管理的改进方案；负责组织协调全面风险管理日常工作；负责指导、监督有关职能部门、各业务单位以及全资、控股子集团开展全面风险管理工作；