赛优教育—2019证券从业资格证金融市场复习试题1
赛优教育—2019证券从业资格考试金融市场考点：证券投资基金
赛优教育—2019证券从业资格考试金融市场考点：证券投资基金考点一、证券投资基金定义与特征(一)证券投资基金的定义证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
(二)证券投资基金的特征(1)集合投资。
基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值。
(2)分散风险。
以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点。
在投资活动中，风险和收益总是并存的，因此，“不能将鸡蛋放在一个篮子里”。
通过多元化的投资组合，一方面借助于资金庞大和投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小，另一方面，利用不同投资对象之间收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的。
(3)专业理财。
将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能。
考点二、基金与股票、债券的区别(1)所反映的经济关系不同。
股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。
(2)所筹集资金的投向不同。
股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
(3)收益风险水平不同。
股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险。
债券的直接收益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较小。
基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。
因此，基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。
考点三、基金的作用(1)基金为中小投资者拓宽了投资渠道。
对中小投资者来说，存款或购买债券较为稳妥，但收益率较低，投资于股票有可能获得较高收益，但风险较大。
2019证券从业资格考试历年真题考试试题题库及答案42页word文档
2019年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）10. （ D）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（D）。
A. 50%B. 60%C. 80%D. 100%14. 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（ C）向结算参与人收取罚息。
A. 0.1‰B. 0.5‰C. 1‰D. 1.5‰15. 获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（ A)。
A. 基本结算会员B. 普通结算会员C. 一般结算会员D. 特殊结算会员16. 在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。
这种债券交易结算方式是（ C )。
A. 见券付款B. 券款对付C. 见款付券D. 迟付券款17. 按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（C ），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。
A. T+1日B. T+2日C. T+3日D. T+4日18. 对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（ B）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。
A. 送股登记日前一日B. 送股登记日C. 送股登记日后一日D. 送股登记日后两日28 29 30 31 题目没有下载成功，请谅解！45. 维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（D）。
A. 150%B. 200%C. 250%D. 300%46. 对于（ B）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。
赛优教育—2019年初级经济师考试金融随堂练习题一
赛优教育—2019年初级经济师考试金融随堂练习题一一、单项选择题每题1分。
每题的备选项中，只有l个最符合题意。
1 最初，人们将金银铸造成为铸币，投入流通，充当( )。
(A)一般等价物(B)金属货币(C)金属铸币(D)媒介2 现代经济中的信用货币发行主体是( )。
(A)印钞厂(B)银行(C)财政(D)政府3 如果中央银行可以压缩的其他资产的规模，小于财政动用历年结余的规模，或者根本无法压缩其他资产规模，这样会引起( )。
(A)货币供应总量不会变化(B)货币供应量减少(C)货币供应量扩张(D)货币供应量变化情况难以预测4 财政赤字会不会引起通货膨胀，取决于( )。
(A)赤字发生的时间(B)赤字的弥补办法(C)赤字的多少(D)赤字形成的原因5 如果其他情况不变，中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量将( )。
(A)上下波动(B)不变(C)下降(D)上升6 按流动性程序的强弱，可以将现代的货币供应量大致划分为四个层次，其中M1=M0+( )。
(A)现金货币(B)短期信用工具(C)活期存款以外的其他存款(D)活期存款货币7 货币均衡是指( )的动态一致。
(A)货币需求和货币流通(B)货币供给和客观需求(C)货币供应和货币流通(D)物价水平变动率与货币流通速度8 通货膨胀的原因，实际上就是( )。
(A)一定时期内货币供应量超过客观必要量(B)货币贬值和物价上涨(C)经济停滞(D)流通不畅9 当国家财政发生赤字，用( )弥补时，就会引起通货膨胀。
(A)银行再贴现(B)银行同行拆借(C)银行信贷资金(D)税收办法10 按产生原因，通货膨胀可分为财政赤字型、经济结构型、国际收支型和( )型。
(A)隐蔽型通货膨胀(B)极度通货膨胀(C)公开通货膨胀(D)银行自身信用膨胀11 物价受抑制的条件下，通货膨胀表现为货币贬值，物价上涨和货币流通速度( )。
(A)加快(B)减慢(C)不变(D)停滞12 ( )是货币资本家为了获取利息贷给职能资本家使用的货币资本。
20193月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.doc
20193月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案2019年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案2019年3月证券从业考试金融市场基础知识真题及答案来源于考友分享，仅供参考。
证券从业考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。
1.银行间债券市场的委托结算机构是()。
A.中央结算公司B.中国结算公司C.国家外汇管理局D.中国人民银行A2.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是()。
A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益3.公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是()。
A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息A4.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的()结构。
A.筹资者B.管理者C.投资者D.监管者C5.我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。
A.2010年B.2004年C.2009年D.2007年C6.QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次。
A.每旬B.每周C.每月D.每个工作日7.在我国，设立证券公司必须经()审查批准。
A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券投资者保护基金有限责任公司D.国家发展和改革委员会B8.证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和()的资金数。
A.应对风险B.业务扩展C.投资需求D.可分配利润A9.某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是()。
Ⅰ.20元Ⅱ.0.5元Ⅲ.1元Ⅳ.5.4元A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、ⅢB10.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为()。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题(一)及详解(附答案)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（一）及详解一、选择题（共50题，每题1分，共50分）以下备选项中只有1项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于金融市场分类的说法，错误的是（）。
A．按交割方式，可以将金融市场分为现货市场和衍生品市场B．按组织方式，可以将金融市场分为一级市场和二级市场C．按金融资产到期期限，可以将金融市场分为货币市场和资本市场D．按交易工具，可以将金融市场分为债权市场和权益市场【答案】B【解析】根据不同的分类标准，可以将金融市场分成不同的子市场。
按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场；按交易工具分为债权市场和权益市场；按发行流通性质分为一级市场和二级市场；按组织方式分为交易所市场和场外交易市场；按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场；按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场。
2．2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展和健全，我国逐渐建立起了多层次资本市场体系，其中，不属于场内市场的是（）。
A．全国中小企业股份转让系统B．科创板市场C.主板市场D.区域股权交易市场【答案】D【解析】我国的场内交易市场包括主板市场（包含中小板市场）、科创板市场、创业板市场、全国中小企业股份转让系统。
场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场，没有集中的交易场所和市场制度，又被称为店头市场或者柜台市场，主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。
我国的场外交易市场包括区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场。
3.下列各项业务中，不属于商业银行表外业务的是（）。
A．承销股票B.贷款承诺C.银行承兑汇票D．委托贷款【答案】A【解析】商业银行的表外业务主要分为担保承诺类、代理投融资服务类、中介服务类、其他类等。
贷款承诺属于承诺类业务，银行承兑汇票属于的担保类业务，委托贷款属于代理投融资服务类，只有A选项的承销股票不属于商业银行表外业务。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷(一)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（一）第1题选择题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．不属于债券买卖交易报价方式的是（）。
A．大额报价B．双边报价C．对话报价D．公开报价【参考答案】A【参考解析】债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，没有大额报价。
2．可转换债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A．4B．5C．6D．7【参考答案】B【参考解析】可转换债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
3．证券公司应缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。
A．中国证券业协会B．中国证券登记结算有限责任公司C．证券交易所D．中国证监会【参考答案】B【参考解析】证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
4．担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。
A．中国信托业协会B．中国证券投资基金业协会C．中国证券业协会D．中国证监会【参考答案】B【参考解析】担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。
5．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A．中国人民银行B．证券监督管理机构C．证券业协会D．财政部【参考答案】B【参考解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。
6．对股份公司而言，发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（）。
A．优先股的股息率固定B．优先股股东股息分派优先C．优先股股东表决权受限D．优先股股东剩余资产分配优先【参考答案】C【参考解析】发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润分配的负担。
2019年7月金融市场基础知识考试真题及答案精选(1) (1)
注意：本次真题来源于考友反馈，证券从业考试每一场次试题不一样，同一 场次试题顺序和题序不一样。真题仅供参考。
1、下列不属于欺诈客户行为的是（ ）。 A. 合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格 B. 未经客户委托，假借客户名义买卖证券 C. 利用传播媒介误导投资者的信息 D. 未在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 答案：A
5、证券公司将自有资金投资于（ ），且投资规模合计不超过净资本 80%的，无 须取得证券自营业务资格。 A. 证券投资基金 B. 上市股票 C. 国债 D. 权证 答案：C
6、在不采用信用交易的情况下，投资者（ ）。 A.可以根据个人的信用卡资金额度买入证券 B.可以卖出账户上不存在的证券，但必须得到经纪商的授信 C.可以卖出账户上不存在的证券，但必须在 5 个交易日内平仓 D.必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券 答案：D
9、股票发行监管制度包括（ ）。 Ⅰ.审批制 Ⅱ.审定制 Ⅲ.核准制 Ⅳ.注册制 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 答案：B
10、在西方货币政策传导机制理论中，托宾 q 理论的传导机制基本思路是（ ）。 Ⅰ.企业的市场价值小于重置成本 Ⅱ.企业的市场价值大于重置成本 Ⅲ.此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票 Ⅳ.此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 答案：B
7、无限售条件股份包括（ ）。 Ⅰ.境内上市外资股 Ⅱ.国家持股 Ⅲ.境外上市外资股 Ⅳ.国有法人持股 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：B
8、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参 与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构 Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务 Ⅲ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 Ⅳ.在区域性股权市场提供私募债券融资服务 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 答案：D
2019年证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案
证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。
Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2.中期票据是( )发行的债务融资工具。
A.非金融企业B.签发人C.中国人民银行D.出票人【答案】A3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。
A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.独立托管、保障安全D.利益共享、风险共担【答案】A4.可转换公司债券最主要的金融特征是()A.双重选择权B.附有投票权C.风险权益的限定性D.套期保值【答案】A5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C6 世界上最早的证券交易所是（）A 纽约证券交易所B 费城证券交易所C 阿姆斯特丹证券交易所D 伦敦交易所答案：C【解析】1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所。
7 从托管级别的角度来说，中央国债登记结算公司是中国债券市场的（）A 一级托管人B 分托管人C 二级托管人D 监管者答案：A【解析】上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司，深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司，银行间市场对应于中央国债登记公司。
国债柜台市场实现二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行。
8 风险管理的本质特征是（）A 损失管理B 收益管理C 事前管理D 事中管理答案：C【解析】风险管理不等于损失管理，其本质是事前管理。
2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(精选5)
2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（精选5）【导语】备考是一种经历，也是一种体验。
每天进步一点点，基础扎实一点点，通过考试就会更容易一点点。
整理“2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（精选5）”供考生参考。
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(1)证券金融公司应当每()个交易日结束后，公布转融资余额。
A:1B:2C:3D:4答案:A解析:证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。
(2)基金按()，可分为封闭式基金和开放式基金。
A:投资标的划分B:基金的组织形式不同C:投资目标划分D:基金运作方式不同答案:D解析:按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金。
(3)中国人民银行的主要职能不包括()。
A:制定货币政策B:服务工商企业C:防范金融风险D:维护金融稳定答案:B解析:2003年12月27日修订后的《中国人民银行法》第2条规定了中国人民银行的职能，中国人民银行在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。
(4)下列不属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定处罚措施的是()。
A:经济处罚B:取消董事、高级管理人员任职资格C:禁止从事银行业工作D:剥夺政治权利答案:D解析:选项D中的剥夺政治权利属于刑事制裁措施，银监会无权采用。
(5)证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。
A:信贷B:储蓄C:股票D:信托答案:D解析:证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。
保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。
(6)下列不属于银行业金融机构市场准入监管内容的是()。
A:分支机构准入B:从业人员准入C:高级管理人员准人D:法人机构准入答案:B解析:银行业金融机构的市场准入主要包括3个方面：机构、业务和高级管理人员。
赛优教育—2019证券从业资格考试金融市场：股票
赛优教育—2019证券从业资格考试金融市场：股票第一节股票【大纲要求】掌握股票的定义、性质、特征和分类;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系;熟悉股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因;了解影响股票价格变动的相关因素。
掌握普通股股东的权利和义务;掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序;熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
熟悉优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
了解我国各种股份的概念;了解我国股票按投资主体性质的分类及概念;了解我国股票按流通受限与否的分类及概念;熟悉A 股、B股、H 股、N 股、S 股、L 股、红筹股等概念。
了解我国股权分置改革的情况。
考点一、股票的定义、性质和特征(一)股票的定义股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。
公司的股份采取股票的形式。
股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利。
股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。
股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利，同时也承担相应的责任与风险：《中华人民共和国公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
股票应当载明下列主要事项：公司名称、公司成立的E1期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。
股票由法定代表人签名，公司盖章。
发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。
(二)股票的性质(1)股票是有价证券。
(2)股票是要式证券。
(3)股票是证权证券。
(4)股票是资本证券。
证券从业资格《金融市的场基础学习知识》的考试真题.doc
2019 年 7 月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题【2019 年 7 月】选择题部分来源于考友分享，仅供参考。
提醒：证券从业资格考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。
1、在不采用信用交易的情况下，投资者() 。
A、可以根据个人的信用卡资金额度买入证券B、可以卖出账户上不存在的证券，但必须得到经纪商的授信C、可以卖出账户上不存在的证券，但必须在 5 个交易日内平仓D、必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券2、在西方货币政策传导机制理论中，托宾q 理论的传导机制基本思路是() 。
Ⅰ企业的市场价值小于重置成本Ⅱ企业的市场价值大于重置成本Ⅲ此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票Ⅳ此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ3、银行债券的主要投资者()A、地方政府B、证劵公司C、商业银行D、保险公司4、关于交易所市场说法错误的是：()Ⅰ、交易所是有组织的市场Ⅱ、交易所所有的都是公司制Ⅲ、投资者可以直接进行场内交易Ⅳ、交易所可以决定证劵的价格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5、银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额() 万元。
A、 10B、 1000C、 100D、 506、证券公司将自有资金投资于() ，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A、证券投资基金B、上市股票C、国债D、权证7、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是 () 。
B、金融互换C、金融远期合约D、金融期权8、不属于债券买卖交易报价方式的是() 。
A、双边报价B、大额报价C、公开报价D、对话报价9、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是() 。
A、最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保B、最近 2 年财务顾问为上市公司提供融资服务C、上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%D、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%10、无限售条件股份包括()Ⅰ、境内上市外资股Ⅱ、国家持股Ⅲ、境外上市外资股Ⅳ、国有法人持股A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11、根据 () 规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。
2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(精选3)
2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（精选3）导读：本文2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（精选3），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
(1)国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过()%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A:20B:30C:40D:50答案:D解析:国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过50%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
(2)基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份()，对基金的运作进行详细的说明。
A:基金合同B:风险揭示书C:招募说明书D:基金宣传册答案:C解析:基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份招募说明书。
有关基金运作的各个方面，如基金的投资目标与理念、投资范围与对象、投资策略与限制、基金的发售与买卖、基金费用与收益分配等，都会在招募说明书中详细说明。
(3)在我国货币供应量层次划分中，不属于准货币的是()。
A:证券公司保证金存款B:企业单位定期存款C:城乡居民储蓄存款D:企业单位活期存款答案:D解析:现阶段，我国按流动性不同将货币供应量划分为三个层次：M0=流通中现金;M1=M0+企业单位活期存款+农村存款+机关团体部队存款+银行卡项下的个体人民币活期储蓄存款;M2=M1+城乡居民储蓄存款+企业单位定期存款+证券公司保证金存款+其他存款。
其中，M1被称为狭义货币，是现实购买力;M2被称为广义货币;M2和M1之差被称为准货币，是潜在购买力。
(4)下列不属于债券评级程序中前期准备阶段的是()。
A:评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》B:评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全C:根据需要，评估小组要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解、进行核实D:评估公司指派项目评估小组，井制定项目评估方案答案:C解析:选项A、B、D属于前期准备阶段，选项C属于信息收集阶段。
2019证券交易真题和答案只需1分精品文档9页
2019年证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．B股最先在( )证券交易所上市。
A．上海B．深圳C．香港D．纽约2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。
A．参与交易的各方应当有获得平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。
A．1 B．3 C．5 D．75．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。
A．深圳发展银行总行B．中国工商银行深圳分行C．招商银行北京分行D．中国银行北京分行6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。
A．清算B．交收C．成交D．结算7．下列证券交易所的说法中，错误的是( )。
A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易8．柜台交易的转让价格一般由( )报出。
A．投资者B．证券公司C．证券交易所D．中国证监会9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。
A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B．与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D．承担交易中的价格风险10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。
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赛优教育—2019证券从业资格证金融市场复习试题1【单选】1.关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是( )。
①直接信用控制以行政命令或其他方式作出②直接信用控制涉及总量和流量两个方面③道义劝告和窗口指导属于间接信用控制④流动性比率不是直接信用控制A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④2.以下不属于创新型货币政策工具的是( )。
A.短期流动性调节工具B.常用借贷便利C.抵押补充贷款D.利率最高配额3.以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是( )。
A.货币政策工具→中介目标→操作目标→最终目标B.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标C.最终目标→货币政策工具→中介目标→操作目标D.最终目标→操作目标→中介目标→货币政策工具4.下列关于利率传导机制说法正确的是( )。
①利率为核心变量②基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响③利率对收入的影响是直接的④基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，是同方向变动A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④5.信用传导机制涉及的变量不包括( )。
A.股价B.净值C.贷款D.汇率6.属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是( )。
①净值②托宾q③股价④投资A.①②B.②③C.③④D.①③7.当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是( )。
①企业的市场价值小于重置成本②企业的市场价值大于重置成本③此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票④此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票A.①②B.②③C.③④D.①③8.资本市场的多层次性体现在( )。
①投资结者构的多层次性②中介机构和监管体系的多层次性③交易定价的多样性④交割清算方式的多样性A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④9.资本市场划分为场内市场和场外市场，是按照( )作出的划分。
A.交易品种的不同B.市场功能的不同C.组织形式和交易活动是否集中D.是否规范化10.以下关于主板市场的说法，正确的是( )。
①主板市场是独立于中小板市场之外的市场②主板市场对发行人具有高标准要求③主板市场是主要的场外市场④在主板市场上市的企业多为成熟企业A.①②B.②④C.③④D.①③11.中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“两个不变”指( )。
①中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同②中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件③中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求④中小企业板块上市的企业必须是成熟企业A.①②③B.②④③C.③④D.①③12.中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括( )。
①运行独立②检查独立③代码独立④指数独立A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④13.下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是( )。
A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格C.高科技企业更易于在主板上市D.主板市场上市条件比较低14.创业板市场的功能包括( )。
①承担风险资本的推出窗口作用②优化资源配置③促进产业升级④投机活动A.①②③B.①②④D.①③④15.我国创业板市场是在( )正式启动。
A.上交所B.深交所C.同时上交所和深交所D.港交所16.下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是( )。
①主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务②设立创新层和基础层两个层次③属于场外交易市场④可以采用无纸化的公开转让形式A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④17.在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用( )。
①协议方式②做市方式③竞价方式④合同方式A.①②③C.②③④D.①③④18.挂牌股票采取做市转让方式的，须有( )家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。
A.1B.2C.3D.519.场外交易市场的功能不包括( )。
A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所C.逐步向场内市场功能靠拢D.提供风险分层的金融资产管理渠道20.根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于( )个交易日。
A.3B.4C.5D.1021.根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过( )人。
A.100B.150C.185D.20022.区域性股票市场的监管实施者是( )。
A.省级人民政府B.地方人民代表大会C.中央银行各地支行D.原中国银监会23..以下关于券商柜台市场说法正确的是( )。
①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品③投资者可以自己独立开立产品账户④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施A.①②B.②④C.③④D.①④24.机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是( )。
A.原中国银监会B.中央银行C.中国证券业协会D.原中国保监会25.报价系统的理念是( )。
①多元②公平③开放④竞争A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④26.报价系统的主要特点包括( )。
①参与人制度②一体化市场③移动互联市场④市场中的市场A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④27.在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指( )。
A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场28.多层次资本市场的意义包括( )。
①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型④有利于促进产业整合，缓解产能过剩A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④29.国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是( )。
①直接融资②间接融资③银行贷款④民间融资A.①②B.②④C.③④D.①④1.【答案】A【解析】直接信用控制的手段包括利率最高限额、信用分配、流动性比率、直接干预及开办特种存款等。
④流动性比率不是直接信用控制说法不正确。
2.【答案】D【解析】创新型货币政策工具包括短期流动性调节工具、常用借贷便利、抵押补充贷款、中期借款便利以及临时性流动性便利等。
选项D利率最高配额属于选择性货币政策工具。
3.【答案】B【解析】货币政策传导机制的一般过程是：货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标。
4.【答案】B【解析】利率的传导机制，利率为核心变量。
货币政策对收入水平的大小取决于：货币政策对货币供应量的影响、利率对投资水平的影响、投资水平对收入的影响。
利率对收入的影响是间接的。
③表述错误。
5.【答案】D【解析】汇率属于汇率传导机制的变量。
6.【答案】C【解析】净值属于信用传导机制，托宾q属于资产价格传导机制。
③④是两者都包括。
7.【答案】B【解析】当托宾q的值大于1时，企业的市场价值大于重置成本，此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票，并买到较多的新的投资品，这会导致投资增加，最终会提高社会总需求和总产出。
8.【答案】D【解析】以上四个选项均体现了资本市场的多层次性。
9.【答案】C【解析】资本市场按照组织形式和交易活动是否集中划分为场内市场和场外市场。
10.【答案】B【解析】主板市场是一个国家或地区证券发行、上市交易的主要场所。
对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平等方面的要求标准较高，上市的企业多为成熟企业。
主板市场属于场内市场，它包括中小板市场。
因此，①③不正确。
11.【答案】A【解析】中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“两个不变”指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同;中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件和信息披露要求。
12.【答案】D【解析】中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”指运行独立、监察独立、代码独立和指数独立。
②检查独立表述错误，应改为“监察独立”。
13.【答案】A【解析】创业板市场又称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场，相比于主板市场，创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格以及明显的高科技产业导向，在创业板市场上市的企业规模较小，上市条件相对较低。
主板市场是一个国家或地区证券发行、上市交易的主要场所。
对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平等方面的要求标准较高，上市的企业多为成熟企业。
14.【答案】A【解析】创业板市场的功能主要体现在两个方面：一是在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的推出窗口作用;二是作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置，促进产业升级等作用。
15.【答案】B【解析】我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。
16.【答案】B【解析】2015年7月，中国证监会发布的《场外证券业务备案管理方法》中明确指出，全国中小企业股份转让系统不属于场外交易市场。
③错误。
17.【答案】A【解析】在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采叫协议方式、做市方式、竞价方式和其他中国证监会批准的转让方式。
18.【答案】B【解析】挂牌股票采取做市转让方式的，须有2家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。
【解析】A、B、D均是场外市场的功能，场外市场不是对场内市场的替代，C说法错误。
20.【答案】C【解析】区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于5个交易日。
21.【答案】D【解析】根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过200人。
22.【答案】A【解析】区域性股票市场由所在地省级人民政府按规定实施监管并承担相应风险处置责任。
23.【答案】D【解析】证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品，除法律法规另有规定外，证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品，②错误;投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户，③表述错误;证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施。
24.【答案】C【解析】基本记忆类题。
中国证券业协会是机构间私募产品报价与服务系统的管理机构。
25.【答案】D【解析】报价系统秉承“多元、开放、竞争、包容”的理念。
【解析】以上四点均是报价系统的主要特点。
27.【答案】D【解析】题干是私募基金市场的概念，考生应基本理解各类市场的概念。
28.【答案】D【解析】多层次资本市场的意义包括：有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资;有利于创新宏观调控机制，提高直接融资比重，防范和化解经济风险;有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型;有利于促进产业整合，缓解产能过剩;有利于满足日益增长的社会财富管理需求，改善民生，促进社会和谐;有利于提高我国经济金融的国际竞争力。