科研项目的风险管理及防范措施初析

科研项目的风险管理及防范措施初析

摘要：针对科研项目的管理现状及大型科研项目特点，科研项目的风险管理日趋重要。该文就科研项目风险管理中存在的风险因素、类别及防范措施等进行了分析与探讨。

关键词：科研项目风险管理防范措施

科研项目管理包含经济管理、计划管理、质量管理、物资管理、风险管理，目前的我国科研项目管理仍属于粗放式的不规范管理，效率低，在一定程度上制约了项目研制。同时，科研项目特点为跨专业领域、跨单位联合研制，配套单位多且隶属关系不同，协作管理复杂，项目技术管理极具挑战性，管理难度较大，合理开展项目风险策划及管控在科研项目中尤为必要。目前，风险管理还处于起步阶段，完善的风险管理体系还没有形成，因此，在科研项目风险管理中还存在着诸多的问题。

1 科研项目风险管理概述

风险管理主要是指按照已有的风险管理计划对风险进行有效地控制，并且对已识别的风险进行跟踪，对残余风险进行监测，对新风险进行识别，对风险过程进行评估的过程。科研项目风险管理是风险管理的重要组成部分，主要包括科研项目风险识别、分析、应对、监控及风险管理规划等过程。

现阶段，我国科研项目在项目管理组织上采用矩阵式组织机构，项目执行过程中普遍对项目的风险认识不够，还没有意识到提高项目风险管理水平的重要作用。对于风险的识别和控制停留在前期和表面，对项目进度、成本和质量所能达到的程度预测有偏差，给项目的进行和顺利完成造成了潜在风险。

2 科研项目风险管理中的风险因素

大型科研项目具有周期长、投入大、协作面广、技术难度大等特点，对这些特点有全面认识才能对项目进行有效管理。

随着科研项目的规模逐步扩大，领域逐渐拓宽，项目的研制也从几年到几十年不等，周期越来越长。全新的飞机研制从论证立项到生产定型一般要10年左右时间。其投入的资金相当巨大。大型科研项目牵涉面广，协作单位众多。技术难度大。大型科研项目往往是跨领域的前沿技术，质量要求高，技术不见底，研究难度大。同时还要求高可靠性，给研制带来巨大难度。由大型科研项目特点分析可知，存在以下风险。

2.1 科研项目中时间控制的风险

科研项目研制周期长，不可控因素较多，同时技术状态变更频繁，一个技术指标的调整会影响整个方案的变更，因此在预定胡时间节点上存在多频度、动态的调整，甚至存在原定计划节点完全被推翻的情况。因此，时间进度的控制力度将影响整个科研项目的进展。

2.2 科研项目中成员变动的风险

很多科研项目的组织形式，大多都是采用矩阵式结构，由于研制周期长，往往从立项到项目定型要10年时间，同一岗位的项目成员或负责人可能在研制过程中被多次替换。有些项目负责人随意的增加或者替换原有项目组成员。

2.3 科研项目经费的风险

科研项目所需经费数量大，随着研制阶段的深入，原经费估算可能会远远估计不足，经费可能会超过预算。有的课题负责人为了争取项目，在立项时有意调低经费需求，造成研制过程中经费严重紧张。一般情况下，科研项目的编制时期应当尽可能多的争取经费，但是在没有对实际执行情况进行充分考虑时，就容易造成经费紧张或者是经费的浪费。

2.4 科研项目涉及面广、技术难度大的风险

大型科研项目涉及面广、参研部门众多，较以往的项目协调难度大。同时，大型项目技术风险较大，可能由于技术方面的原因导致不能达到预期的目的。如在立项论证中，对性能指标要求过高，导致项目无法达到；在方案阶段使用了新技术、新材料、新工艺等，致使科研项目遭受延期；由于技术不成熟或者出现技术质量问题。

3 科研项目风险管理的防范措施

3.1 合理配置资源

对资源的合理配置，是保证科研项目能够顺利完成的基础，参与项目的人员，根据自身的知识结构特点以及专业结构，共同完成资源的优化。对于现有的资源和系统进行有效的规划，为科研项目的顺利进展提供必要的基础。

科研项目团队应从行政线和技术线进行人员配置，建立以技术总负责人为首的研发团队，成立以行政总指挥为首的管理队伍，合理配置人才，搭建有层次的研发管理团队。

3.2 科研项目不同阶段的风险控制措施

3.2.1 科研项目立项阶段风险管理的防范措施

(1)立项前全面的准备工作：在项目立项之前，就应该对整个工程进行风险分析、研究、设计和计划，查找出整个项目中存在的不确定因素，并根据工程的具体情况制定出风险管理计划与措施，对于科研项目要进行可行性的研究，对于项目的资源、人才、经费、技术等进行客观的评估论证。并制定多个备选方案从中选择最优的方案，对于技术难题及潜在风险因素进行研究并制定相应的防范措施。(2)合同管理防范措施：在签订项目合同时，要对合同中应对风险的范围界定清楚、明确交付条款、项目的经费要合理等，这些得力的合同条款对于项目开展中的问题解决是十分有利的。

3.2.2 科研项目决策阶段的风险管理防范措施

(1)重视市场及技术风险的管理：对于市场风险管理的防范，在决策前要先做好市场分析，并通过新产品及新技术的提高来增加市场的竞争力；对于物资风险管理的措施，根据项目对原材料的需求量，对整个元器件市场给予关注重视，并进行分析从而制定出原料供应的合理方案；对于技术风险管理应该对项目关键技术方案从可靠性、可行性、适用性、经济性等多个方面进行比较，从而选出最优方案。(2)建立完善的管理机制：对于管理风险的防范措施是建立合理完善的管理组织结构，并提高决策水平，增强风险管理意识，同时对决策程序进行规范，加强监管机制.

3.2.3 科研项目研制阶段的风险管理防范措施

做好预警工作且动态评估：在研制过程中，要及时的收集各种信息动态并进行分析以做好风险的预警与预控工作，当风险发生时要及时采取措施将带风险带来的负面影响及损失；在经济管理上要注重优化资本的结构，增加权益资本的比重，降低风险，制定出合理的资金筹措方案，加强财务对资金的杠杆作用。

4 结语

当前大型科研项目逐渐增多，风险管理作为项目管理的重要组成部分，在研制过程中的重要性不言而喻。对于大型科研项目，风险管理应贯穿整个科研研制始末。