尽职调查访谈笔录(通用)演示教学
尽职调查访谈提纲-采购复习过程
尽职调查访谈提纲-采
购
尽职调查访谈提纲
（采购和付款业务）
1、请简单介绍您个人的基本情况。
2、采购部门的职责主要是什么？岗位是如何设置的？目前有多少人？
3、公司的采购模式包括哪些（直接、间接；运输；供应商甄选等）？
4、每年是否编制采购计划？是如何编制的？如何执行的？
5、采购合同的签订过程是如何控制的？（涉及哪些部门？谁签字？谁审批？）
6、采购价格是如何确定的？采购如何了解市场价格？
7、物资验收入库有哪些手续？
8、对不合格的物资是如何退货的？
9、是否发生质量纠纷及处理措施？是否发生过大额的退/换货情形？
10、对现金采购的情况是如何控制的？
11、近两年采购计划或采购任务及完成情况？
12、前五名供应商情况？
13、对供应商付款期如何确定？
14、采购付款是如何与财务部门衔接的？财务部门对付款需做哪些审查？
15、公司从关联方的采购情况（交易对象、内容、价格、交易量、审批）？
16、近三年主要材料采购价格的变化及未来趋势？
17、公司经营管理有哪些地方可以进一步完善？
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
2013年7月。
尽职调查访谈资料
创亿欣精密电子业务尽职调查访谈提纲主题：深圳市创亿欣精密电子股份有限公司业务尽职调查访谈时间：2014年4月28日（星期四）（暂定）地点：深圳市宝安区沙井街道新桥新发工业区主持：彭晓晴、汤牧记录人：彭晓晴出席：中信建投证券：汤牧项目经理彭晓晴项目经理创亿欣：蒋晓如财务总监田翠兰营销总监一、访谈目的：调查公司的商业模式1、公司的主营业务是什么？公司是否有变更主营业务的计划？精密连接器、连接线和电脑周边器材等电子元器件的研发、生产和销售。
2、公司的商业模式、业务流程是怎样的？从采购、管理、运营、销售等各方面来介绍。
商业模式：自营BTB销售模式+垂直整合连接器及其组件研发与生产+内地劳动密集型生产基地核心技术:精密连接器的开发和生产工艺自动化制程的开发3、公司的产品研发模式？公司研发投入的情况如何？公司的产品研发模式如下:a.OEM：以客户现有的规格做客制化的设计b.ODM：提供设计方案及产品开发，满足客户需求4、请介绍下公司如何拓展客户资源，公司的市场定位是什么？公司的主要客户有哪些？公司是否有稳定的客户基础？a.市场定位:智能安防行业、一线品牌商及特种线束；b.主要客户:安防行业:海康威视、宇视、同为、智美达、环宇、东视一线PC品牌商:宏基、技嘉、惠普、一线PC代加工厂(富士康广达纬创兴英) 一线连接器品牌商:molex、立讯精密、金士顿、闪迪特种线束：新能源汽车、智能机器人、无人机、防火防辐射线缆、防腐蚀防爆线c.公司目前的客户基础非常稳定。
智能安防与一线品牌已具有长期稳定的客户群，特种线束正在应客户需求开发中。
二、访谈目的：调查公司所属行业情况及市场竞争状况1、请介绍下公司所处行业的细分市场，监管体制，以及国家未来相关政策方向。
a. 安防PC 消费型电子行业b. 新能源产品的扩展以及安防智慧安全的社区及城市，防恐及高品质的特种连接线；2、推动行业发展的动力a. 推动行业发展的动力主要是以4C（电脑、消费型产品、元器件、通讯）技术的更新；b. 国家安全城市与物联网的发展需求；c.全球生存环境的改善需求（eg：新能源汽车的开发）3、公司所处行业的发展趋势如何？从市场需求现状看，连接器行业受消费型电子市场萎缩影响，整体行业市场需求处于下滑状况，由于产品价格竞争更为激烈，各生产供应商处于产能调整整合阶段。
尽职调查访谈记录模板
尽职调查访谈记录一、请介绍访谈对象在客户单位中的职务、工作内容和职责二、客户与【公司名称】关联关系访谈1、贵公司的实际控制人、持股5%以上的自然人股东、董事、监事、高管人员、负责与【公司名称】业务往来的主要经办人员及上述人员的主要关联方（包括但不限于配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女1被访谈人签字：访谈人签字：日期：配偶的父母）是否在【公司名称】工作或担任职务？是否在附表1所列【公司名称】关联方工作或担任职务？或者与附表1所列【公司名称】相关人员之间有亲属关系？如有，请说明。
请提供贵公司实际控制人、持股5%以上的自然人股东、董事、监事、高管人员、负责与【公司名称】业务往来的主要经办人员的名单。
2、贵公司的实际控制人、持股5%以上的自然人股东、董事、监事、高管人员、负责与【公司名称】业务往来的主要经办人员及上述人员的主要关联方是否存在对【公司名称】有委托持股或信托持股？是否与【公司名称】的中介机构及其经办人员【】存在关联关系？是否与下表列示的【公司名称】关联方存在关联关系或者直接或间接拥有其权益？如有，请说明。
3、附表1所列示的主体是否在贵公司直接或间接拥有权益？附表1所列示的主体是否在贵公司直接或间接拥有权益？如有，请说明。
4、贵公司与【公司名称】及附表1所列主体之间是否存在其他特殊利益关系，是否存在其他公司或个人以贵公司的名义与【公司名称】进行业务往来或资金往来的情形。
2被访谈人签字：访谈人签字：日期：三、客户与【公司名称】交易情况访谈1、请简要介绍一下贵公司与【公司名称】之间业务往来的基本情况（如合作时间、合作内容、合作方式）2、贵公司与【公司名称】之间的交易及资金往来是否均通过签署书面合同确定权利、义务。
请确认附表2是否为【】年至今贵公司与【公司名称】之间签署的各项合同及其实际履行情况？3、近五年内，贵公司与【公司名称】之间的业务内容、结算方式若发生较大变化或将要发生较大变化的，请说明发生变化的主要原因？4、除【公司名称】外，贵公司是否存在向其他公司采购相同服务？若有，【公司名称】提供的服务占多大比重？【公司名称】在提供服务方面有何优势？贵公司对于【公司名称】及其他服务商之间如何进行筛选？是否按照规定进行了招投标程序，并请说明是公开招投标还是邀请招投标形式？程序是否符合相关规定？对于贵公司非业主（发包人）的项目，请说明贵公司分包给【公司名称】是否取得了业主（发包人）的同意？3被访谈人签字：访谈人签字：日期：5、请简要介绍贵公司与【公司名称】之间的结算流程及贵公司的付款流程，贵公司向【公司名称】的付款周期为多少？合作过程中是否存在延期、拖欠或提前支付的情形？近五年应付账款的付款周期有何变化，若有变化，请说明原因6、近五年内是否存在【公司名称】给予贵公司返利的情况？返利条款是否发生过重大变化7、贵公司与【公司名称】采用何种方式进行价款结算（现金、支票、商业票据）？是否存在【公司名称】要求通过其他公司账户或个人账户与贵公司结算款项的情形8、贵公司和【公司名称】之间的资金往来是否均与真实的购销业务相对应？是否存在资金拆借等资金往来情况？贵公司与【公司名称】之间除了销售产品或提供服务外，是否还有其他商业往来或资金往来。
尽职调查咨询调研访谈技巧
被访谈者想知道什么 是谁想从我这里得到信息? 他们想要得到什么？
为什么想要得到？ 为什么想从我这里得到？
对我有没有什么风险？ 我会从中有何获益？
下一步？
我们可以如何回答
简单的介绍项目，注意要十分简洁
具体说明我们需要何种信息（如可能的提问题 例子）让他们知道我们需要多少时间
解释背景情况
确定我们找的人能提供需要的信息，确定可信 的调查对象；表明他们提供的信息的重要性； 赞扬对方的专业知识
重申访谈目标 决定谁去参与访谈 确定成员角色 1. 谁做开场，谁收场？ 2. 怎样给访谈小组人员分配不同的访谈议题？ 3. 谁负责记录？
让整个小组成员都明确访谈目的 计划怎样掌握时间，包含在各议题上等分配 1. 是深度重要还是广度重要 2. 访谈是否存在时限 区别“必须了解的信息”和“最好了解的信息” 确定访谈要达到的最终目标
自我介绍 感谢被访谈者抽空接见你，通报访谈的目的及时限 创造友好气氛及增加好感 1. 介绍访谈人员的角色
2. 事先告诉被访谈者，我们将在访谈时做笔记，并 解释我们将怎样使用该记录
3. 如需要，向被访谈人重复访谈内容所承担保密性 4. 态度友好
被访谈者紧张或焦虑
被访谈者喋喋不休 被访谈者沉默 被访谈者生气或敌意
•明确背景情况 •解释此行的目的及他们的所获 •建立关系 •显得很轻松自在
•避免提开放性问题-重新组织或明确的问题 •具体明确 •提醒他们时间有限
•专门建立关系，并找出共同语言及经历 •避免问封闭式问题，利用开放问题引导回答
•当对我们生气时：勇于承认错误或可能时做 些让步、避免放过来生被访谈者的气、解释 自己的感受，消除不愉快
被访谈者 以更少的时间完成更多的内容
在不需要解释时能提供最佳工 具
尽职调查访谈程序,访谈纪要及访谈清单
尽职调查访谈程序，访谈纪要及访谈清单一，访谈程序第一步，访谈准备。
访谈人应做好充足的访谈准备，主要是访谈对象的了解，访谈内容的设计及访谈时间地点材料等的准备工作。
第二步，预约时间。
就访谈问题清单告知被访谈人，包括预约访谈的时间和地点，沟通进行访谈的基本流程和涉及的主题内容。
第三步，实施记录。
访谈的实施和记录，原则上应该由两名以上人员共同完成访谈，并由助理人员完成访谈过程的记录，访谈见真功夫，所以为了培养下属，如果下属不是第一次访谈可以助理主问，主管补充，如果是助理第一次参与访谈，可以由主管主问，助理记录并根据自己的理解逐步加入进来发问。
第四步，访谈纪要。
完成访谈后保存。
二，访谈纪要（一）：描述背景·访谈目的；·访谈参与人员、地点、时间段；·被访谈者的基本情况以及背景介绍；·访谈者的基本情况；·访谈进行的氛围，是否真实，问题，提供资料情况。
（二）：访谈的目的要素·被访谈者的判断和结论；·访谈者的判断和结论；·支持这样结论的访谈细节。
（三）：访谈工作界定和确认界定下一步工作是否需要补充访谈或相关访谈。
三，访谈清单（一）管理层访谈1.公司的股权结构？董事会的组成？2.公司的短、中、长期的战略规划是什么？3.您认为公司的发展方向是什么？公司未来的市场定位和业务组合应该是什么样的？对于企业未来发展的构想和建议。
（事业定位）4.您认为公司在市场上的地位是什么样？如何看待公司目前的发展状况？成功与不足之处有哪些？5.我们目前采取的是哪一种公司战略？（差异化、低成本、集中）6.目前，谁是我们主要的竞争对手？7.你认为未来五年行业的发展方向如何？那些因素是影响行业发展的重要因素？8. 我们的核心竞争力是什么？9.目前是否有策略联盟？有哪几家？如何看待策略联盟或合作伙伴？10.公司成本控制的策略？11.公司目前涉足领域有哪些？您怎么看待它们的经营情况？对它们下一步的发展您有什么规划？（二）采购部访谈1．公司的主要采购模式、近两年各种采购模式所发生的采购金额及占采购总金额的比重。
访谈笔录(模板)
访谈笔录
访谈时间：
访谈地点：
被访谈人：
访谈律师：
记录人：
访谈事项：有限公司运营基础设施和条件
问1：我们是律师事务所律师，今天向您了解一下有限公司（以下简称“申请人或申请机构”）从业人员、营业场所、资本金、投资决策流程等企业运营基本设施和条件的情况，请如实陈述。
答：。
问2：先向您了解一下，您与参与这次访谈的工作人员有直接或间接的利益冲突吗？需要访谈人员回避或更换吗？
答：。
问3：您现在在申请机构的职务是什么？
答：。
问4：申请机构现有多少员工？签订劳动合同的情况如何？
答：。
问5：这些员工分别隶属于申请机构的哪些职能部门？作为申请机构的高级管理人员，您认为这样安排的是否合理，请简单说明原因？
答：。
问6：申请机构现在实际办公地址在哪里？办公场所有哪些设备设施？您认为办公条件如何？
答：。
问7：请问申请机构在投资决策时需要履行哪些手续？作为申请人的高级管理人员，您认为这样做的必要性有哪些？
答：。
问8：您认为在申请机构的人员、场所、办公条件、投资决策流程等方面还有其他需要说明的事项吗？
答：。
……(其他问题)
问9：请核实上述笔录，如无遗漏差错，请签名捺印确认。
答：。
被访谈人（签名捺印）：
访谈人（签名）：
律师
律师
附：被访谈人身份证复印件。
访谈记录模板【访谈记录】
访谈记录模板【访谈记录】访谈记录被采访人简介：现任职于****科技有限公司，目前职业为行政专员。
以下为访谈纪要问：您好，因为自己以后工作的意向岗位是行政相关岗位，想对自己以后的就业相关情况有更好的了解，所以今天想和您谈谈作为一个行政秘书，日常需要做的工作，以及您对这个职业的一些看法，如果可以，希望您还可以给我一些职业规划上的建议。
答：好的，你想要知道都可以问我的，我尽我所能说一下。
问：首先我想问一下，你是如何找到这份工作的? 答：之前之前考研耽误了一些时间，错过了校招，最后通过站找到的，然后去面试就进去了。
问：在这个工作岗位上，每天都需要做些什么? 答：其实做行政事务的都比较琐碎的，具体来说，主要就有日常办公事务管理、文书资料、管理档案管理、会议管理、生活福利、办公用品管理这些方面。
就事情很杂很多，但是每一样都需要做好。
问：这个职业的“职业生涯道路”或者说晋升道路是怎样的呢？答：就行政助理—行政专员—行政主管这种晋升路径，刚刚进来就是个行政助理，然后看表现决定以后能不能晋升啦问：你觉得这个领域有发展机会吗? 答：我觉得还是很有机会的啦，这是每个公司都必不可少的一部分，做得好成为高级管理人员的问:您觉得做这份工作需要什么样的人? 答：我觉得做这份工作最重要就是要细心和耐心，做事要细心负责、沟通能力要强、要善于协调、执行能力强等等... 问：你觉得到这个领域工作所需的基本前提是什么? 答：我觉得要能够接受繁杂多样的工作任务，做事耐心有条理问：再进一步，什么样的个人品质或能力对本工作的成功来讲是重要的呢? 答：这个我想就特别强调有耐心，细心负责，沟通能力强这些方面吧。
问：那公司对刚进入该工作领域的员工提供哪些培训? 答：培训肯定会有的啦，刚刚进来的一个月基本就是在学习，你的上司和同事前辈会不断的教你，重点还是要自己去虚心 ___ 问：就你的工作而言，你最喜欢什么?最不喜欢什么? 答：最喜欢的就是与其他员工沟通，解决他们的问题，最不喜欢就是档案管理，因为觉得这个工作较为单调繁琐问：那这个职业初级职位和略高级别职位的薪水是多少? 答：初级：一般初级的可能是4k-6k，略高级别8k-10k的样子问：工作中采取行动和解决问题的自由度如何? 答：还是较为自由灵活，因为这个工作需要你灵活去处理的还是很多东西的，不能只看一个文件就什么都干好了，事实上也没有这样的完善的文件规定。
尽调访谈提纲
尽职调查访谈清单采购部访谈1．公司的主要采购模式、近两年各种采购模式所发生的采购金额及占采购总金额的比重。
2．公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。
3．公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。
4．公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。
5．公司近两年主要产品成本中原材料占的比重。
6．公司在采购方面的优势。
7．公司如何进行品质管理？品质部访谈1．公司产品的质量控制措施。
2．公司主要客户对公司产品的品质有何要求？3．公司主要产品品质的行业标准及公司产品执行的标准4．公司主要产品品质所达到的水平。
5．公司产品质量纠纷及其处理。
6．公司在产品品质控制方面的优势。
7．公司在产品质量控制方面有何风险。
8．公司产品售后服务情况。
9．部门内部的相关文件（包括但不限于品质制度规划、目标及要求）10．品质部与其他部门的业务合作。
11．公司的特色及核心竞争力。
研发部访谈清单1．描述公司研发体系的设置、研发模式及研发流程。
2．公司研发部门设置及其职责。
3．公司现有的技术水平及技术优势。
4．公司主要技术的取得方式、核心技术介绍及其来源。
5．公司的技术储备情况。
6．公司主要产品所处的技术阶段。
7．主要产品的技术含量、可替代性。
8．公司的研发优势、技术成果、研发方面存在的风险。
9．公司针对研发团队采取的激励措施、研发团队的稳定性。
10．公司现有的技术开发平台及设施。
11．公司现有的专利的保护期、到期后对公司的影响。
12．与其他公司开展的技术合作情况（技术合作协议、合作成果的分配、保密措施）13．公司拥有的非专利技术情况。
14．公司如何介入主要客户的研发、双方的合作及合作成果的共享。
15．公司的技术创新机制、是否有稳定、连续的新产品以保持公司利润的稳定增长。
16．公司与上下游产业的合作。
17．公司的研发周期如何。
企业法律尽调人员访谈记录范文
企业法律尽调人员访谈记录范文访谈日期：[具体日期]访谈地点：[企业办公地点详细地址]被访谈人：[被访谈人姓名]被访谈人职位：[具体职位]访谈人：[访谈人姓名]一、开场。
二、企业基本信息。
访：那咱们先从企业的基本信息开始吧。
咱这企业是什么时候成立的呀？被：咱公司成立得挺早的了，是[成立年份]成立的，到现在也有好些年头了。
访：这么多年了呀，那可不容易。
那企业的注册资本是多少呢？被：注册资本是[X]元，当时也是根据公司的发展规划和实际需求确定的这个数额。
访：嗯，理解。
那企业的经营范围都有哪些呢？我想知道得详细一点。
被：咱经营范围可广了，主要有[列举主要经营范围，如产品生产、销售、技术研发、服务提供等方面]，不过都是围绕着我们的核心业务来开展的。
三、股权结构。
访：那咱们聊聊股权结构吧。
目前企业的股东都有哪些呢？被：我们有几个大股东，像[大股东名称或姓名1]，占股[X]%；[大股东名称或姓名2]，占股[X]%，还有一些小股东，他们的股份占比相对比较小。
访：那这些股东之间有没有什么特殊的关系或者协议之类的呢？比如说一致行动人协议？被：嗯，有部分股东之间是有一些合作协议的，像[股东名称1]和[股东名称2]之间为了在公司重大决策上保持一致，是签了一致行动人协议的。
这样能保证公司决策的稳定性嘛。
访：原来如此。
那企业有没有经历过股权变更呢？如果有，大概是什么情况呢？被：有过。
在[具体年份]的时候，因为[说明股权变更原因，如引入新的战略投资者、股东之间的股权调整等]，所以进行了股权变更。
当时都是按照相关法律法规的程序走的，手续都很齐全。
四、公司治理结构。
访：咱们再说说公司治理结构吧。
公司的股东会、董事会、监事会这些机构都是正常运行的吧？被：那肯定的呀。
股东会一般每年都会定期召开，有重大事项的时候也会临时召开。
董事会成员都是在各自的岗位上各司其职，对公司的经营管理进行决策和监督。
监事会也没闲着，一直在监督公司的财务状况和董事、高管的履职情况呢。
干货尽职调查中如何做好各部门访谈？（附访谈清单）
干货尽职调查中如何做好各部门访谈？（附访谈清单）来源：“投行爱尽调”，投行业务资讯转载之文章版权归原作者。
尽调是一个技术活，也是一个通过数据收集，数据分析完成对问题的验证与总结，然后完成尽调报告，数据收集方法有，网络搜集，公司提供资料清单获取，还有访谈，观察，询问。
一项尽调工作都是多种工具的综合运用，今天要跟大家分享的是如何做好访谈，如果访谈。
作为一个菜鸟，平时是话痨，一到正经跟企业的管理层或者其他部门的人员做访谈了却找不到话题，不知道怎么提问了。
那么访谈应该如何做呢？（附.尽调访谈思维导图）一访谈的程序访谈准备——预约时间——实施记录——访谈纪要。
第一步，访谈准备。
访谈人应做好充足的访谈准备，在前期对公司基本情况和行业情况进行充分了解的基础上，实施访谈的准备，并针对不同的访谈对象形成不同的问题清单，详见最后的访谈清单。
第二步，预约时间。
就访谈问题清单告知被访谈人，包括预约访谈的时间和地点，沟通进行访谈的基本流程和涉及的主题内容。
第三步，实施记录。
访谈的实施和记录，原则上应该由两名以上人员共同完成访谈，并由助理人员完成访谈过程的记录，访谈见真功夫，所以为了培养下属，如果下属不是第一次访谈可以助理主问，主管补充，如果是助理第一次参与访谈，可以由主管主问，助理记录并根据自己的理解逐步加入进来发问。
第四步，访谈纪要。
完成访谈后保存。
二访谈应当准备哪些问题？一般来说访谈问题分为两大类：开放式问题和封闭式问题。
（一）所谓“开放式问题”是指在所提出问题的后面并不列出可能的答案，供受访者选用，而是让受访者自由作答的问句。
其核心优点在于:·答案能够比较全面、比较广泛、相对比较真实；·可以给被访谈者更好的体验、成就感；·有可能得到更广阔、更深入甚至更有价值的回答；·可以对涉及问题的深度有更好的了解。
其核心缺点在于：·访谈本身不好控制；·访谈答案不标准化，不便于资料汇总、统计和分析；·访谈结果难以进行量化处理。