尾矿库安全生产风险分级监管现场检查表 (2)

现场检查。
59
排水涵管的断面尺寸、变形、破损、断裂和磨蚀，最大裂缝开展宽度，管间止水及充填物，应符合要求。
现场检查。
60
排水隧洞的断面尺寸、洞内塌方，衬砌变形、破损、断裂、剥落和磨蚀，最大裂缝开展宽度，伸缩缝、止水及充填物，排水孔工况等应符合要求。
现场检查。
61
排水井、排水斜槽、排水涵管、排水沟、截洪沟、排水孔等排水构筑物应畅通。
在企业醒目位置设置公告栏，在存在安全生产风险的岗位设置告知卡，分别标明本企业、本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。
现场检查询问。
29
在重大危险源、存在严重职业病危害的场所设置明显标志，标明风险内容、危险程度、安全距离、防控办法、应急措施等内容。
现场检查询问。
30
在有重大事故隐患和较大危险的场所和设施设备上设置明显标志，标明治理责任、期限及应急措施。
查阅相关资料。
42
库区
环境
尾矿坝上和库区周边严禁乱采、滥挖和在安全距离范围内爆破作业。
现场检查。
43
库区周边山体应无滑坡、坍塌、泥石流等迹象。
现场检查。
44
库区应设置安全警示标识标志及安全用语。
现场检查。
45
尾矿坝
坝体防、排渗漏设施完好可靠。
现场检查。
46
尾矿坝应无裂缝、坍塌等不良迹象。
现场检查。
47
查阅相关文件。
2
建立安全管理机构及安全生产责任制。
查阅相关文件。
3
建立技术管理体系运行机制。
查阅相关文件。
4
安全生产
责任体系建设
落实“党政同责”要求，董事长、党组书记、总经理对本企业安全生产工作共同承担领导责任。
查阅相关文件。
5
落实安全生产“一岗双责”，所有领导班子成员对分管范围内安全生产工作承担相应职责。
查阅相关文件。
6
落实安全生产组织领导机构，成立安全生产委员会，由董事长或总经理担任主任。
查阅相关文件。
7
落实安全生产报告制度，定期向董事会、业绩考核部门报告安全生产情况，并向社会公示。
查阅相关文件。
8
安全责任到位、安全投入到位、安全培训到位、安全管理到位、应急救援到位。
查阅相关文件和资料。
9
人员能力
责任制
应按照新《安全生产法》修订主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制，并上墙。
现场检查和查阅资料。
13
管理规章
制度及
台帐
应建立并及时修订以下安全管理制度且有相应的记录台帐：（1）安全检查制度；（2）安全教育培训制度；（3）安全隐患排查与治理制度；（4）安全投入制度；（5）安全办公会议制度。其余制度及台帐也应齐全完善并归档管理。
附表3
尾矿库安全生产风险分级监管现场检查表
尾矿库名称（签章）
检查日期
年月日
安全生产
许可证
证号
尾矿库类型
库容
设计总库容：
有效期
尾矿库等别
剩余库容：
序号
检查项目
检查内容
检查方法
检查情况
检查结果
Ⅰ类检查项目（检查结果为符合或不符合）
1
相关证照
工商营业执照、土地使用审批手续和安全生产许可证合法有效。
查阅资料。
现场检查。
62
尾矿库
其它设施
尾矿水力输送系统或尾矿车辆运输系统应满足设计要求。
现场检查。
63
尾矿回水泵站、回水管道和回水池等应满足设计要求。
现场检查。
64
尾矿水处理站、截渗、回水设施等应满足设计要求。
现场检查。
65
尾矿库防排渗处理应满足设计要求。
现场检查。
66
排放尾矿和筑坝操作应采取科学合理的安全措施。
现场检查。
72
微信助力
平台
企业主要负责人、安全管理人员应按要求加入国家安全生产监督管理总局的“微信助力平台”。
查看现场及测试。
会诊检查发现的
其他情况
尾矿库现场
负责人签字
时间：年月日
会诊检查人员
签字
时间：年月日
查阅相关资料。
24
按要求对事故应急救援预案进行演练。
查阅相关资料。
25
按要求及时对事故应急救援预案进行修订。
查阅相关资料。
26
安全文化
建设符合本企业实际的安全文化，以深入人心的安全理念方针指导尾矿库生产与管理。
现场检查和询问。
27
将非煤矿山“双十条”规定告知牌置于尾矿库醒目位置。
现场检查和询问。
28
查阅相关资料。
40
尾矿库闭库及闭库后再利用档案包括安全评价、闭库设计、施工及闭库后再利用、审批文件等。
查阅相关资料。
41
尾矿库应具备库区总平面布置图、尾矿坝开挖平面布置图、尾矿坝剖面图、防渗系统图、排洪系统图。下列图纸应及时填绘并规范管理：尾矿库平面布置图、尾矿库排水系统图、监测监控系统图、尾矿库现状实测图。
现场检查询问。
31
在工作岗位标明安全操作要点。
现场检查询问。
32
及时向员工公开安全生产行政处罚决定、执行情况和整改结果。
现场检查询问
33
及时更新安全生产风险公告内容，建立档案。
现场检查询问。
34
坝体稳定
性分析
上游式尾矿坝堆积至二分之一至三分之二最终设计坝高，应当对坝体进行一次全面的勘察，并进行稳定性专项评价。
现场检查。
56
尾矿库排水构筑物停用后，应严格按设计要求及时封堵，并确保施工质量，严禁在排水井井筒顶部封堵。
现场检查。
57
排水井的内径、窗口尺寸及位置，井壁剥蚀、脱落、渗透、最大裂缝开展宽度，井身倾斜度和变位，井、管联结部位应符合设计要求。
现场检查。
58
防洪与
排水
排水斜槽的断面尺寸、槽身变形、损坏或坍塌，盖板放置、断裂，最大裂缝开展宽度，盖板之间以及盖板与槽壁之间的防漏充填物，漏砂，应符合要求。
查阅相关资料。
38
工程
档案
建立有尾矿库地形测量、工程地质及水文地质勘察、设计、施工、监理、安全预评价、安全验收评价及审批文件等工程建设档案。
查阅相关资料。
39
尾矿库生产运行档案包括有放矿年度计划、生产记录（入库尾矿量、堆坝高程、库内水位）、尾矿坝稳定性检测、尾矿堆积坝定期检查与维护记录、坝体位移及浸润线观测记录、安全隐患检查记录、事故处理记录等。
现场检查。
67
尾矿库监测或观测设施应按照设计配备，并保留记录。
现场检查。
68
尾矿库照明与通讯系统应按照设计配置，满足设计要求。
现场检查。
69Байду номын сангаас
现场
管理
尾矿库应建立值班室并有专人负责管理。
现场检查。
70
库区入口、库区周边、放矿点等安全设施部位应按照要求设置警示标志。
现场检查。
71
管理制度、操作规程等应按规定要求上墙。
排洪系统构建筑物的尺寸、材质应与设计相符合。
查阅相关资料，现场检查。
7
库容
尾矿排放量不得大于设计排放量。
现场检查。
8
干滩
浸润线
尾矿库实际干滩长度和浸润线埋深满足设计要求。
查阅相关资料，现场检查。
Ⅱ类检查项目（检查结果为符合或不符合）
1
安全技术
管理体系
建设
按规定要求配备注册安全工程师或委托中介技术服务机构开展技术服务。
主要负责人和安全生产管理人员经考核合格。按规定要求配备主要负责人和分管安全、技术负责人。
现场询问。
10
特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证。
现场检查。
11
安全管理责任清单
按规定要求建立企业主要负责人、各类安全管理人员管理责任清单和岗位操作人员责任清单。
现场检查和查阅资料。
12
尾矿坝下游坡面无严重冲沟、裂缝、塌坑和滑坡等现象。
现场检查。
48
尾矿坝坝下渗水应清澈。
现场检查。
49
堆积坝下游坡面应按设计要求进行护坡。
现场检查。
50
防洪与
排水
安全超高和干滩长度满足规程和设计要求。
现场检查。
51
防洪标准应满足规程中有关不同等别尾矿库防洪标准的要求。
现场检查。
52
排洪系统现状应能满足设计要求的泄洪能力。
现场检查。
53
在排水构筑物上或尾矿库内适当地点，设置清晰醒目的水位标尺，标明正常运行水位和警戒水位。
现场检查。
54
汛期前应对排洪设施进行专项检查、维修和疏浚，确保排洪设施畅通。
现场检查。
55
洪水过后应对排洪构筑物进行全面认真的检查与清理，发现问题及时修复，同时，采取措施降低尾矿库水位，防止连续降雨对坝体的影响。
2
库区下游
对下游3公里内存有居民区或重要工业设施的尾矿库做风险评估，根据评估结果采取相应的安全保障措施。
现场检查。
3
基础坝
坝体高度、内外坡比等参数应与设计相符。
现场检查。
4
筑坝方式及材料应与设计相符合。
现场检查。
5
堆积坝
堆积坝内外坡比、筑坝方式、最终坝高应与设计符合。
查阅相关资料，现场检查。
6
排洪系统
现场检查
和查阅资料。
14
操作规程
制定并执行作业安全规程和各工种操作规程。
现场检查。
15
隐患排查
与处理
对尾矿库坝体位移、干滩长度、库水位、浸润线等参数进行日常巡查和定期观测，并如实完整填写相关记录。发现安全隐患，应按“五定”要求及时处理。
现场检查。
16
教育培训
按规定组织开展相应的企业内部安全教育培训，并如实填写培训记录。
查阅相关资料、
35
排洪能力
尾矿库排洪能力应通过演算核实，确保能满足安全运行要求。
查阅相关资料
36
监测监控
系统
山谷型、傍山型的尾矿坝应设置坝体位移和坝体浸润线观测设施，百万立方米以上的尾矿库应当安装在线监测监控系统，并确保正常运行。
查阅相关资料、现场检查。
37
排放
筑坝
尾矿库放矿过程应严格按照设计要求放矿，坝体较长时应采用分段交替作业，使坝体均匀上升，每期子坝堆筑完毕后应进行质量检查，并做好记录。
现场检查。
17
值班管理
建立领导值班制度和记录台账制度。
现场检查。
18
安全投入
安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用，严格专项使用管理，建立月度费用台账。
查阅相关凭证。
19
工伤保险
依法参加工伤保险，为从业人员按时足额缴纳保险费。
查阅相关凭证。
20
个体防护
为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，防护用品须有相关的合格证。
查阅相关凭证。
21
现场作业人员必须按要求佩戴劳动防护用品（包括安全帽、安全绳、防尘口罩等）。
现场检查。
22
“三同时”管理
新建、改建、扩建工程项目应严格履行建设项目安全设施“三同时”手续。尾矿库闭库应严格履行闭库安全设施“三同时”手续。
查阅相关资料。
23
应急管理
按要求制定事故应急救援预案并按规定评审和备案。