03风险和机遇评估分析表
公司风险和机遇评估分析表
1、环境因素识别不全面
素调查
2、变更的环境因素未纳入
2、对公司的环境因素流程进行
3、新的环境因素未更新 4、重要环境因素不准确
5
4
3
60
一般 整理，规范识别方法和规范 风险 3、对重要环境因素进行规范的
管理部
5、未考虑风险内容进行识
确定方法。
别
相关文件：
1、环境因素识别与评价程序
16
1.法规未充分结合公司的
2
1.检验设备的管理。
2.人员的能力持续培训。
2
20
一般 3.产品按作业要求进行检验。 风险 4.及时对不合格进行处理。
相关文件：
1、产品检验规范
业务部
顾客反馈
5
C5
Q:8.5.3 8.5.5
9.1.2
1.顾客投诉未能有效解决 2.顾客满意度低，导致顾 客丢失。 3.不能按时交付。 4.交付的产品不符合客户 的要求。 5、售后服务不到位 6、顾客反馈未及时回复
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
有限公司
风险和机遇评估分析表
风险分析
可 能 性 (L)
频 繁 程 度 (E)
后 果 （C ）
风 险D
风险 级别
管理措施
责任部门 实施时间 评价措施
/人
有效性
1.对市场需求产品的发展趋势分
1.对市场需要产品的发展
析应该经过反复论证。
1
客户开发，合 趋势判断失误。
管控文件
2、工作现场适宜的工作环
2、制定准则并按准则运行控制
6
C6
运行环境控制 ES:8.1
境达不到环境标准要求； 3、运行准则制定不合理； 4、相关要求未进行传递
风险和机遇评估分析表
XXXXX有限公司 文件编号：
QR 0003-02
资源管理
控制
内部对潜在的不合格没有采取预防措施。
5210一般风险
充分掌握质量体系过程，以及各个过程之间的关系，并按《纠正和预防措施控制程序》
515低风险质量部长有效内部对不合格的纠正预防措施没有进行有效性检查评定。
5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部对于产品设计或过程设计有影响的纠正预防措施未纳入FMEA,不合格易重复发生。
5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部管理者代表对改进活动的策划、实施工作，没有有效评价。
428一般风险按《持续改进控制程序》执行414低风险质量部长有效内部
对重大改进项目提供的资源不充分。
428一般风险按《持续改进控制程序》执行414低风险总经理
有效内部没有持续改进工作计划。
313低风险313低风险有效内部改进项目没有改进的计划。
313低风险
313低风险有效
内部
对改进项目的最终效果没有验证及评价。
4
2
8
一般风险对改进项目进行效果分析，投入产出的经济
成本分析，以总结经验，找出差距达到持续
改进。
4
1
4
低风险
总经理有效有效
编制：审
风险和机遇评估小组：
严重度判断准则发生频度判断准则
29
7.纠正和预防
措施
质量部
31
8.持续改进
管代。
风险和机遇评估分析表
1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户 需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会 议，分析制定各部门具体的责任及完成时 间，形成会议记录，确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期 做好采购检验工作，确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度，并严格 执行
1、 防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求，增强员工归属 感
1、加强相关人员责任意识； 工作时间；
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提
高法律意识。
按照《劳动法》执行，与员工
2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠 签订劳动合同并维护
正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情 况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训；
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员 进行沟通，获得支持，达成一致
完成
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟，动用明火 3.配置灭火器的等消防设施 垃圾分类排放,加强日常的管理 加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员 接线
风险和机遇评估分析表
6
2
3
36
高风 险
留档必须加盖“失效文件，仅供 参考”字样印章，以对失效文件 文控中心 进行区分。
2016.3.15
有效
致引发不良后果。
相关文件：
1.《文件控制程序》 2.《记录
控制程序》
1.人员不足。 18 SP02 人力资源控制 2.能力不足。
3.沟通不畅。
1.采取的适当措施可包括对在职 人员进行培训、辅导或重新分配 5 4 2 40 高风险工等作。，或者招聘具备能力的人员 行政部 2016.3.15 有效 相关文件： 1.《人力资源及培训控制程序》
1.生产不能准时完成计划 。 2.不良率过高。 3.效率太低。 4.产品标识不清、混料。
7
2
3.不良率前期策划。
4.标识管理要求。
2
28
高风 相关文件： 险 1.《生产控制程序》
生产部 2016.3.15
2.《产品标识和可追溯性控制程
序》
有效
3.《产品搬运包装防护与交付控
制程序》
5 COP05 产品交付
类别： ■质量 □环境 ■过程
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
风险和机遇评估分析表
风险分析
严发可
重 程
生 概
探 测
RPN
风险 级别
度率性
管理措施
责任部门 /人
实施时间 (开始－完
成)
评价措施 有效性
1.对市场需求产品的发展趋势分
1.对市场需要产品的发展
1
COP01
客户开发，合 同评审过程
1.《不合格及纠正措施控制程序
有效
》
10
风险和机遇评估分析表
业务部 质检部
供应商 管理程 序 产品检 验管理 程序
采购部
保持关注，当利 用机遇所需的成 本大于比机遇本 身带来的利益 时，放弃机遇
供应商 管理程 序
机遇：采购成本降低，原材料质量合格
4
1
4
低
-
5
COP5 生产和服务提供
1：机器出现故障，机器零件损坏，模具出现异常 2：员工工作不细心，看错图纸，新员工对工序不 熟 3：图纸、生产单有误，领错料 4：不合格产品太高，计划制定不合理，导致无法 按时完成计划任务，从而延误产品交付 5：作业指导书有偏差 6：统计数据不准确
4
2
8
可接收
1.对客户及时沟通，及时了解顾客的相关要 求 2.定期对员工进行培训，使其达到相关能力 3.对客户要求逐条评审响应，及时与顾客共 可忍受的风险， 同相关不符合内容， 但仍须按成本效 4.组成多功能小组共同评审，逐条响应 益尽量减低风险 5.严格按照文件规定的职责和权限评审 6.按照相关KPI规定要求，及时评审，并通过 沟通及时了解目前情况，完成情况，考核准 确性
业务部
产品和 服务要 求管理 程序
定期验 证，12 月管理 评审前 验证
机遇： 1，及时识别顾客要求，获得更多的订单, 2，市场竞争的加剧，公司管理水平提高，给公司 带来潜在的机遇
5
3
15
一般
1. 组成多功能小组，逐条评审顾客要求，并 需积极行动采取 查找顾客的需求和未来期望，满足顾客要求 措施利用机遇 2. 通过加强管理，按照本标准要求运行，使 其管理水平提高
序号
4
1.供应商不配合； 2.采购物料不符合要求； 3.交货不及时； 4.价格成本高； 5.不能及时应对我公司紧急变更需要（数量、交 期、质量等）。 6：供应商资质不足,价格竞争力不足 COP4 7：对问题采取的措施不正确，原料不合格 外部提供（EPPPS） 8：规定不全面，充分 管理 9：是否及时，准确
三体系认证之风险和机遇评估分析表
内外因素、风险和机遇评估分析表1.工程项目部加强与客户进行质量标准制定的沟通统一双方的标准和检测方法公司根据目前的技术水平制定的技术攻关和设备改造计划先关职能部门予以有效落实。
工程项目部对公司的专利效期定期进行评审防止公司专利在有效期内。
同时收集市场上到期产品的专利及时提交公司高层进行评估。
1.完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司管理水平，提高公司产品质量，保持竞争的优势。
2.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量。
1.运营部要提前制定好材料全年采购计划，拓展原料采购的渠道，保证优质原料的供应。
2.公司提供财务支持，对主要供应商的优质原料保持价格优势，促进原料的有序采购。
3.仓库做好到货原料的库位安排，保证到货的原料能及时入库。
风险：公司所在地社会形势比较稳定失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。
机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。
行政部做好人员积极储备工作及时关注社会信息为公司创造一个稳定的环境。
1.各级部门必须严格按照流程开展日常工作，对出现的不符合情况及时调整文件，保持流程的可操作性。
2.公司组织定期组织进行流程的评审。
风险：目前公司产品主要施工服务区域的经济整体情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。
应收款无法及时到位增加了坏账的出现率。
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。
1. 运营部门加快资金的回笼减小公司资金压力降低坏账出现的风险。
2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算防止出现财务风险。
1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感。
2.行政部做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险。
3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。
2023年经济风险与机遇分析评价表
2023年经济风险与机遇分析评价表1. 概述本文档旨在分析和评估2023年可能涉及的经济风险和机遇。
通过对不同方面的综合考虑，我们可以为决策者提供有价值的信息和洞察力。
2. 经济风险分析2.1 国内经济风险- 宏观经济政策调整可能对国内经济产生不利影响，需要密切关注。
- 金融市场波动和不稳定可能导致投资者信心下降和经济增长放缓。
- 劳动力市场紧张可能导致劳动力成本增加和企业利润下降。
2.2 国际经济风险- 全球贸易形势的不确定性可能对出口导向型企业和进口相关行业造成影响。
- 国际金融市场的波动可能对跨国企业和投资者信心造成不利影响。
- 关键原材料价格波动可能导致生产成本提高，进而影响到企业盈利。
2.3 新兴技术风险- 技术革新的快速发展可能导致某些行业和企业陷入困境，需要积极应对。
- 科技公司的崛起可能对传统行业带来颠覆，需要切实应对竞争挑战。
3. 经济机遇评估3.1 新兴市场机遇- 新兴市场的经济增长潜力巨大，具有良好的市场前景和投资机会。
- 消费者需求的增加可能为企业带来新的发展机遇。
3.2 绿色经济机遇- 环境保护和可持续发展成为全球热门话题，企业可以通过创新和环保产品拓展业务。
- 政府对绿色技术的支持和激励可能为相关企业提供契机。
3.3 数字化转型机遇- 数字化转型将成为推动企业增长的重要动力，相关技术和服务具有巨大的市场需求。
- 互联网和电子商务的普及为企业拓展全球市场提供了便利。
4. 总结2023年经济风险与机遇分析评价表为决策者提供了对可能出现的经济风险和机遇的全面分析。
通过正确认识和有效管理风险，企业可以抓住机遇，推动可持续发展。
以上仅为初步分析，具体情况还需结合实际环境和数据进行深入研究和评估。
风险和机遇评估分析表
1.收集宏观及微观经济环境，以及竞争对手的
资料和信息，进行认真分析，采取相应对策；
2.及时掌握外部政治环境和相关法律法规变化
2
10
一般 风险
的动态，采取相应对策； 3.掌握技术进步的现状和发展趋势，应对风 险，抓住机遇；
管理层
4.对公司所处地区的综合环境进行分析，制定
适当的发展战略。
相关文件：《产品设计与开发控制程序》
业务部
2016年 6-7月
有效
1.新产品开发立项是应充分论证市场需求； 2.研发产品时应尽量选择可重复利用的材料制 一般 成产品； 风险 3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品 研发周期。 相关文件：《产品设计与开发控制程序》
技术部
2016年 6-7月
有效
1.合理计算公司的实际产能；
一般 风险
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排 生产计划； 3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程
1.制定抽样计划；2.设置待检区域；3.建立检
验合格与不合格标识；4.对不符合报告设立关
一般 闭期限。 风险 相关文件：
质检部
2016年 6-7月
有效
1.《产品检验管理程序》 2.《不合格品控制程序》
风险和机遇评估分析表
类别：■质量 ■环境 ■过程
HDD-01-01
共6页，第6页
序号 26 27 28
2
COP02
产品打样
求； 2.产品打样周期长，跟不上市场变
化
计划制定不合理，导致无法按时完 3 COP03 生产计划 成计划任务，从而延误产品交付。
1.生产不能准时完成计划；
4
COP04
制造过程
2.不良率过高； 3.效率太低；
20200403风险和机遇评估分析表(销售)
3
风险：1.货物在运输过程损坏； 2、运输到错误地址；
物流 物流管理 3、送货不及时引起客户投诉。
1
机遇：曾强了送货时效性 包装的安全意识
销售预测 风险对市场判断失误，造成严重的断货，新品上市失败竞争策略错误等。 风险
4
机遇：满足市场同时提升管理水平，给公司带来潜在的发展机遇。
内
部 因
市场
风险：1.客户要求识别不充分、不完整或理解存在偏
4
遇。
2
8
中 营业部门和品质保证部要严格按照售后服 务管理规定，做好客户服务工作，提高客 户满意度。
YOUJI 友基
类型 类别 描述
风险和机遇识别及应对措施表
风险及机遇的识别 风险和机遇
风险及机遇的评估
严重 程度
发生 频度
风险 系数
等级
风险及机遇应对措施
YJ/QW-GD-010 执行情况 执行部门 时限
机遇：加强了内部对样品重要性的认知。
1.各部门要及时关注员工的心理变换，注
风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开
意工作方式，创造良好的工作环境，提高
的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工业务素
员工的归属感
质在一定程度上存在参差不齐的情况，会对工作完成质
2. 综合管理部做好人员的储备，防止人
YJ/QW-GD-010 执行情况 执行部门 时限
外 部 因
风险：公司运行中可能会无法满足第三方要求，造成冲 第三方的 突
要求 机遇：第三方要求会完善管理水平
3
3
9
各职能部门加强与第三方的沟通，对第三 中 方的要求及时进行处理，必要时及时提交
公司高层进行资源配置，降低第三的抱怨
风险和机遇评估分析表范例
高
1.技术中心加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法
行政本部、制造部
全年
2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行
制造部
全年
3.加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见
制造部
全年
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突
机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户
4×4=16
高
1.主要职能部门按照要求加强相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价
行政本部
全年
2.销售部加大市场开拓
市场本部
全年
行业标准的变化
风险：公司现有的制度，是否符合行业标准的要求
机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户
4×3=12
一般
1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，先关职能部门予以有效落实。
工程部、制造部、财务部
全年
资质有效期
风险：公司产品资质有效期到期，影响产品的生产和销售
机遇：市场其他公司产品资质等过期，转化为公司产品，新的发展机遇
2×3=6
一般
对公司的资质有效期定期进行评审，确保公司资质在有效期内。同时收集市场上到期产品的资质，及时提交公司高层进行评估。
3×3=9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感
2.企业管理部做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；
3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。
风险和机遇分析评价表
7
工艺开发
工艺设计不合理，产品质量不稳定，生产效率 低
工艺设计开发过程规定成立项目组负责工艺开发并编制工艺文件。
8
机加工工艺文件不规范
产品质量不稳定，生产效率不稳定
工艺设计开发过程规定成立项目组品质量不合格
生产过程中按照工艺规定对产品进行抽样检验
1、 将顾客要求错误地传到到生产过程；
1、 ERP系统进行订单管理；
10
订单管理不规范
2、 接收不具备生产能力的产品
2、 业务部在接受订单前进行评审
风险和机遇分析评价表
序号
内外部环境
风险和机遇
11
设备和工装故障
1、交期延误；2、产品质量不合格
12
生产延误导致延期交付
顾客投诉
13
顾客投诉不能及时处理
顾客满意度下降，顾客采购意愿降低
14 检测设备不准确，测量结果失效 不合格品误发，顾客满意度降低
风险和机遇分析评价表
序号
内外部环境
风险和机遇
应对措施
效果评价
1
外部市场
机遇：市场容量扩大
逐步提高产能和质量稳定性，以利用此机遇，获得业务增长
风险：顾客经营不善、合作关系不顺利均可能 导致我公司业务受到严重影响。
1、
为了获得较大份额承担此风险；
2
公司一家客户
机遇：公司可以获得较大的采购份额。
2、 通过质量体系建设和ERP系统的完善，提高产品质量稳定性和服务及时性，降 低因合作关系障碍带来的风险
3
外部供方供货不及时
交期延误
交期预警
4
外部供方供货质量不合格
交期延误、产品质量不合格
1、 对外部供方提供的产品进行抽样检验。 2、 对供方质量管理能力进行评价；
风险和机遇评估分析表
未能配置足够资源
1
4
在管理体系中重点体现总经理作用，确保总经理能履行承诺。通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
总经理
体系策划不到位，遗漏
体系运行不顺畅，未能全面开展工作
3
策划不够全面
1
3
《质量手册》
管理者代表
各部门
风险识别不齐全，风险没有制定相应的措施
措施没有得到有效实施
3
风险没有制定有效对策
编制：审核：批准：
3、导致材料数量购入错误，购入变更前规格材料，订单交期延迟；
4、影响客户销售；
5、影响财务请款，影响仓库库存。
4
1、邮件或传真查阅疏忽；
2、人员作业疏忽；
3、客人变更信息未及时通知，作业疏忽，订单变更单接收遗漏；
4、材料交期延误或质量异常；
5、销货信息未与实际出货内容核对确认。
3
12
1、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；
2、加强自主检查作业；
3、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；根据订单审查；
4、建立销售微信群，及时沟通确认材料状况；
5、根据订单审查、加强自主检查作业。
销售部
2
设计开发
新产品开发内容不详细;
影响正常生产;
4
资料准备不完整；
4
16
《设计和开发管理办法》；
产品开发部
3
生产过程
领错料；
无法装配，装错；
3
相关人员未按要求作业；
3
9
严格按《零件明细表》进行核对；
工艺制造部
过程零件不良；
影响质量及生产计划的完成；
3
进料检验没有发现；
03 风险和机遇评估分析表
总经理
2020.1.1
至
2020.12.31
12
管理评审
1、输入项目不全。
2、输出项目未能有效落实。
6
2
3
36
高风险
1、管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。
2、总经理确保每一项输入均得到评审
3、输出项目需要执行“谁做？”、“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。
5
2
3
30
高风险
1、所有变更需要及时下发《变更通知单》至相关部门。
2、所有变更需要验证。
行政部
2020.1.1
至
2020.12.31
24
不合格品管理
1、标识不清楚，导致非预期的应用。
2、未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生。
6
2
2
24
高风险
1、所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标贴，以避免投入使用。
行政部
2020.1.1
至
2020.12.31
2
销售计划制定过程
1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
5
2
3
30
高风险
1、合理计算公司的实际产能；
2、依据产品特点和本公司的实际情况合理安排销售计划；
行政部
业务部
2020.1.1
至
2020.12.31
3
销售过程
1、不能准时完成计划；
1、审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面
2、审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在
5
2
生产部-2023年风险与机遇评估分析表
全年
工序。 低
生产部
★②新设备
内部 因素
生产部风险和机遇评估分析表（2023年）
编号：
过程
序号 4
类别
环境因素 及生相产关 资源方
①设备老化， 精度丢描失述
★②新设备
风险及机遇的识别 风险和机遇
风险及机遇的评估
严重 发生 可探 风险 风险等级 程1度 频5率 测2性 系1数0 高/中低/低
风险及机遇应对措施
不稳定
221 4
机遇：加大新员工培训力度，避免因生产人员不
够，而导致产品不能如期交付。
低 传帮带，以老带新，加大培训力度
生产部 人事行政 全年
部
编制/日期:
批准/日 期：
生产部风险和机遇评估分析表（2023年）
编号：
过程
序号
类别
环境因素 及相关方
描述
风险及机遇的识别 风险和机遇
风险及机遇的评估 严重 发生 可探 风险 风险等级 程度 频率 测性 系数 高/中/低
风险及机遇应对措施
部门时间要求 主控部门 时限
风险：外协表面供应商受环保法律及政策风险主要
1
法规要求
法律、法规内 表现在：环评不达标影响生产。 容的变化 机遇：公司严格遵守法律法规，给公司带来良好的
4.优化工艺，提供新工艺方法的适用性
研发部 全年
4
风险：①目前部分设备时间比较长，设备精度达不
到出厂精度，导致产品精度失控。
①设备老化， ②对新设备操作不熟练，现有工艺方法不适用，
生产资源 精度丢失
导致工作效率低，会导致质量不稳定。
1 5 2 10
1.年度设备保养计划，及时更新部分老化部
财务部--2023年风险与机遇评估分析表
财务部
全年
税项目。
及时掌握各类国家及银行优惠
低
政策，按期归不贷款本金及支 付贷款利息，保持与银行良好
财务部
全年
的信贷合作关系。
1. 及时分析整理应收账款，
督促销售加大清收力度。
中
2.评估客户信用等级核定授信 额度，具体责任到人，及时对 账，重视对账单时效性，对于
财务部 销售部
全年
对账及回款存在问题的客户发
编号：
序 号 类别
过程
环境因素 及相关方
描述
财务部 风险和机遇评估分析表（2023年度）
风险及机遇的识别 风险和机遇
风险及机遇的评估
严重 发生 可探 风险 风险等级 程度 频率 测性 系数 高/中/低
风险及机遇应对措施
部门时间要求 主控部门 时限
风险：因原材料有部份以欧元结算，人
1
经济
汇率变化风险
民币与欧元汇率变动，对产品成本增加 有一定的风险。
财务部
全年
出做调整。
中
及时做好库存分析，对不合理 库存占压及时解决，落实责任 人及方案；合理调配现有存货 资源，减少不必要的购入，减 少及避免呆滞发生。
财务部 采购部 销售部 生产部 计划部 研发部
全年
低
销售部加快资金的回笼，减小 公司资金压力，降低坏账出现 的风险。
财务部 销售部
全年
编制/日期:
Байду номын сангаас
批准/日 期：
律师函或采取诉讼手段。
编号：
序 号 类别
过程
环境因素 及相关方
描述
财务部 风险和机遇评估分析表（2023年度）
风险及机遇的识别 风险和机遇
三体系认证之风险和机遇评估分析表
内外因素、风险和机遇评估分析表1.工程项目部加强与客户进行质量标准制定的沟通统一双方的标准和检测方法公司根据目前的技术水平制定的技术攻关和设备改造计划先关职能部门予以有效落实。
工程项目部对公司的专利效期定期进行评审防止公司专利在有效期内。
同时收集市场上到期产品的专利及时提交公司高层进行评估。
1.完善公司内部管理制度, 加强部门的考核, 提高公司管理水平, 提高公司产品质量, 保持竞争的优势。
2.积极开拓新产品市场, 储备新的产品, 提高市场容量。
2.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量。
1.运营部要提前制定好材料全年采购计划, 拓展原料采购的渠道, 保证优质原料的供应。
2.公司提供财务支持, 对主要供应商的优质原料保持价格优势, 促进原料的有序采购。
3.仓库做好到货原料的库位安排, 保证到货的原料能及时入库。
3.仓库做好到货原料的库位安排，保证到货的原料能及时入库。
风险: 公司所在地社会形势比较稳定失业率较低, 人员安全感较高, 同时教育水平和人员素质较好, 公共假日和工作时间设置比较合理, 相对风险较小。
机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定, 对公司的稳定发展提供比较好的环境。
行政部做好人员积极储备工作及时关注社会信息为公司创造一个稳定的环境。
1.各级部门必须严格按照流程开展日常工作, 对出现的不符合情况及时调整文件, 保持流程的可操作性。
2.公司组织定期组织进行流程的评审。
风险: 目前公司产品主要施工服务区域的经济整体情况低迷, 同时国内经济形势趋势严峻, 加上银行收紧贷款的发放, 给公司带来比较大的财务压力。
应收款无法及时到位增加了坏账的出现率。
机遇：财务状况处理得当, 会提高公司整体的竞争力。
机遇: 财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。
1.运营部门加快资金的回笼减小公司资金压力降低坏账出现的风险.2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算防止出现财务风险。
风险和机遇识别评估表
风险和机遇评估分析表 类别： ■质量 ■过程序号风险来源（内部/外部）风险内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间(开始－完成)评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1 COP01 客户开发，合同评审过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。
2.客户要求识别不完整。
3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
4 1 3 12一般风险1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。
3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
相关文件：《服务要求控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效2 COP02 开发计划 1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
5 2 3 30高风险1.合理计算公司的实际产能。
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排开发计划。
3.安排全程跟进开发计划的实现过程。
相关文件：《软件设计和开发控制程总部 2017.01-2017.12 有效序》3 COP03 顾客服务 1.顾客投诉未能有效解决。
2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
7 3 2 42高风险1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。
客诉处理一律以报告格式存档。
2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。
相关文件：1.《顾客满意控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效4 COP04 内部审核 1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。
5 2 3 30高风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。
安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
相关文件：1.《内部审核控制程序》2.《不合格服务及纠正措施控制程序》各部门2017.01-2017.12 有效5 COP05 持续改进过程 1、不合格识别不充分。
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×严重性
风险及机遇应对措施
执行情况
执行部门
时限
内部 公司运 因素 营
管理流程 生产能力 售后服务
风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司 日常工作，但是流程执行力如果得不到保 证，会对公司运行带来一定的风险。 机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公 司的管理水平。
3×4=12
风险：公司受现有的项目数量限制，设施、 设备、人力已经趋于饱和，为公司发展提 供限制。 机遇：开发新项目，同时抓住国家出台新政 策的良机，积极开拓市场，为公司发展提供 新机遇。 风险：公司服务项目现场服务处理不好， 顾客埋怨投诉较多，会严重影响公司再接 新项目，会给公司发展带来较大的风险； 机遇：现场服务处理得当，会给公司带来 额外的发展机遇。
务种类 司的服务水平，降低成本，提高公司的市场竞
技术
争力
风险：公司服务无注册商标，影响服务项目的
商标、专利 推广 有效期 机遇：市场其他公司服务商标过期，转化为公
2×3=6
司服务，新的发展机遇
1.业务部加强与客户进行质量标 准制定的沟通，统一双方的标准 和检测方法 高 2.停车管理处做好服务工作计划 的安排，保证服务按计划执行
市场
市场容量 竞争力 价格风险
风险：公司目前主要停车场服务管理，市场占 有率和领先趋势已经比较高，但是停车场市场 容量毕竟有限，同时加上竞争对手的正在模仿 公司的发展方式，对公司产品的竞争力和价格 都产生比较大的压力，市场风险比较大。 机遇：通过梳理公司服务项目，需找好的新的 项目，同时促进公司内部的管理水平，保持质 量领先，提高公司的竞争优势。
4×4=16
1.业务部要提前制定好关键设备
全年采购计划，拓展采购的渠
道，保证优质设备的供应。
2016
高 2.公司提供财务支持，对主要供 业务部、总经理 年 9-12
应商保持价格优势，促进关键设
月
备的有序采购；
外部 因素
文化 社会
主要销售区域 消费习惯
本地失业率 安全感 教育水平 公共假日 工作时间
风险：公司目前主要服务区域习惯性的消费 固定的服务项目，同时顾客习惯从定点供应 商采购，新产品新客户开拓难度较大。 机遇：公司目前主要服务客户满意度较高， 具有一定的竞争优势。 风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业 率较低，人员安全感较高，同时教育水平和 人员素质较好，公共假日和工作时间设置比 较合理，相对风险较小。 机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定， 对公司的稳定发展提供比较好的环境。
3×2=6 3×4=12 3×4=12
及时关注公司产品市场的 一般 情况，收集信息及时调整， 业务部、总经理
保持公司产品的竞争力。
一般
公司确立战略开发，对开拓 新市场，评估成熟市场的趋 势，及时为公司提供新的市 场。
业务部
一般
1.完善公司内部管理制度， 加强部门的考核，提高公司 管理水平，提高公司服务质 量，保持竞争的优势； 2.积极开拓新项目市场，储 备新的项目，提高市场容量
3×2=6 2×2=4
一般
及时关注公司服务市场的情况， 收集信息及时调整，保持公司服 业务部、总经理 务的竞争力。
全年
管理部做好人员积极储备工作， 低 及时关注社会信息，为公司创造 管理部
一个稳定的环境。
全年
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风险和机遇评估分析表
风险及机遇的识别
类型
外部因素及相
类别
关方描述
风险和机遇
类型
外部因素及 类别
相关方描述
风险及机遇的识别 风险和机遇
SY-QEOR-03
风险及机遇的评估 发生可能性
等级 ×严重性
风险及机遇应对措施
执行情况
执行部门
时限
相关 方要 求
客户的需求
风险：客户对服务质量标准提高，以及期望值 提升，给公司服务管理提出新的要求 机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升， 会给公司带来潜在的发展机遇
时限
风险：公司目前主要项目为停车场管理，市场
公司市场占
占有率和领先趋势比较明显，但是竞争对手正
有率、市场领
在模仿公司的发展方式，影响公司的领先优
先趋势、顾客
势。
竞
增长趋势 机遇：市场竞争加剧，发展压力加大。
争
外部 因素
市场稳定性
风险：公司主要业务在停车场市场，该市场稳 定性较差，会给公司进行战略规划提升难度。 机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。
行业标准的变 化
风险：公司现有的制度，是否符合新行业标 准的要求 机遇：行业环境变化，给公司带来潜在的客 户
相关 方要 求
监管部门的监 管力度
风险：监管部门监管力度的加大，如公司执 行不规范，可能存在被查处的风险 机遇：行业环境的变化，给公司带来新的发 展机遇
供应商的要求
风险：关键设备市场不稳定，希望签订的年 度合同和保底价格，带来的采购和资金风险 机遇：关键设备可能会降低
3×3=9 3×3=9
一般
1. 业务部门加快资金的回笼，减小 公司资金压力，降低坏账出现的风 险。 2.财务部门根据公司财务情况做好 财务预算，防止出现财务风险。
财务部、总经 理、业务部
全年
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变 换，注意工作方式，创造良好的工 作环境，提高员工的归属感 2.管理部做好人员的储备，防止人 员流失后给公司带来的风险； 3.各职能部门加强绩效考核的有效 开展，通过考核促进员工的工作积 极性，提高业务素质。
SY-QEOR-03
风险及机遇的评估
发生可能性 等级
×严重性
风险及机遇应对措施
执行情况
执行部门
时限
经济
国际经济走向、 风险：目前公司服务项目区域的经济整体情 汇率的变动、 况低迷，客户对价格敏感。同时国内经济形 通货膨胀或通 势趋势严峻，汇率和利率变动都对公司发展
货紧缩、 带来比较的风险，加上银行收紧贷款的发 信贷可得性、 放，给公司带来比较大的财务压力。 利率的变动、 机遇：经济形势整体比较低迷，给公司发展
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类型
类别
风险及机遇的识别
外部因素及相 关方描述
风险和机遇
风险和机遇评估分析表
SY-QEOR-03
风险及机遇的评估 发生可能性
等级 ×严重性
风险及机遇应对措施
执行情况
执行部门
时限
外部 因素
法规 要求
法律、法规内 容的变化
风险：公司已获营业执照和行业资质，公司 对当地国的法律法规是否充分收集评估，并 转化为公司制度执行，符合新法规要求 机遇：公司服务结构调整，给公司带来潜在 的客户
业务部
全年 全年 全年
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风险和机遇评估分析表
类型
类别
关键 设备 供应
风险及机遇的识别
外部因素及相 关方描述
风险和机遇
SY-QEOR-03
风险及机遇的评估 发生可能性
等级 ×严重性
风险及机遇应对措施
执行情况
执行部门
时限
关键设备价格 供应渠道
风险：目前公司其他设备供应稳定，但是主 要关键设备供应发生很大的变化，优质设备 供不应求，给公司的采购带来一定的风险。 机遇：关键设备供应变动给公司带来不稳定 因素较大。
3×4=12 2×4=8
一般
1.各级部门必须严格按照流程开 展日常工作，对出现的不符合情 况及时调整文件，保持流程的可 操作性； 2.公司组织定期组织进行流程的 评审。
各级部门
业务部要努力开拓新的服务项
一般
业务部
目和服务种类，提升服务能力。
一般
业务部要严格按照服务管理规 定，做好客户服务工作，提高客 业务部 户满意度。
业务部 各停车管理处
3.业务部门加大客户交流沟通， 及时处理客户的需求和意见
业务部部
一般
各职能部门加强与第三方的沟 通，对第三方的要求及时进行处 理，必要时及时提交公司高层进 行资源配置，降低第三的抱怨
业务部、管理部、 财务部
全年 全年 全年
全年
一般
公司根据目前的技术水平，制定
业务部及各停车管
的技术攻关和设备改造计划，先
公司各级部门
全年
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风险及机遇的识别
风险和机遇评估分析表
SY-QEOR-03
风险及机遇的评估
类型
类别
内部因素及相 关方描述
风险和机遇
发生可能性 等级
×严重性
风险及机遇应对措施
执行情况
执行部门
时限
风险：如果公司现有的运行环境以及设施、
资源
基础设施管理 公司运行环境
设备管理不善，造成的生产停滞，会给公 司造成很大的生产风险。 机遇：基础设备维护良好，为公司发展创
全年 全年 全年
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风险及机遇的识别
风险和机遇评估分析表
SY-QEOR-03
风险及机遇的评估
类型
类别
内部因素及相 关方描述
风险和机遇
发生可能性 等级
×严重性
风险及机遇应对措施
执行情况
执行部门
时限
内部 因素
财务状 况
人力资 源
费用支付 资金回收
人员的流动 员工业务素质
绩效考核
风险：目前公司项目服务区域的经济整体 情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻， 加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比 较大的财务压力。应收款无法及时到位， 增加了坏账的出现率。 机遇：财务状况处理得当，会提高公司整 体的竞争力。 风险：公司目前人员特别是优秀人才被外 单位吸引离开的情况还是存在，对公司是 比较大的损失。员工业务素质在一定程度 上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不 能有效落实，会对工作完成质量造成不好 的影响。 机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项 绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供 一个比较好的基础。