潞安集团法律风险清单(一)

7、合同上载明的当事人名称与实际签章不符，合同章加盖不符合规定或合同未载明签订日期。
8、合同签订后，对于发生变更或补充的事项未签订书面协议。
9、工程建设项目违规分包、违法转包或超进度付款。
10、未正确履行合同，或无正当理由放弃应得合同权益。
11、合同签订后转让合同权利义务或解除合同时，未履行相关手续。
财务税收
法律风险
1、违反决策和审批程序或超越权限筹集和使用资金。
2、未严格执行财务事项操作和审批流程，违背相关税收法律政策。
3、违反规定集资、发行股票或债券、捐赠、担保、委托理财、拆借资金或开立信用证、办理银行票据等。
4、因财务内控缺失或未按照财务内控制度执行，发生资金挪用、侵占、盗取、欺诈等。
5、公司未加强票据管理，对所收票据的真实性、合法性和有效性未进行审核，对金额较大或有疑问的票据未及时向签发单位开户行进行核实。
6、公司的规章制度或员工手册未让劳动者签收或通过其他有形的方式告知员工，或在公司的规章制度或员工手册中未对严重违纪、重大损害等情形作出明确量化的规定，不注意保留职工严重违纪、对企业造成损害等事实证据。
7、用人单位自设劳务派遣单位向本单位或者所属单位派遣劳动者。
8、不规范招聘临时工，在不适宜临时工的岗位上安排临时工或长期使用的临时工不是有资质的劳务派遣公司派遣。
3、国有资产交易未经财务审计和资产评估，或财务审计和资产评估违反相关法律法规规定。
4、国有资产交易违反相关规定和公开公平交易原则，以低价转让国有资产。
5、公司在投资并购时未按规定进行可行性研究、尽职调查或风险分析等，存在重大疏漏。
6、公司在投资并购时财务审计、资产评估或估值违反相关规定，或授意、指使中介机构或有关单位出具虚假报告。
2、公司以法律、法规禁止流通的财产或者不可转让的财产设定担保。
3、法律规定经登记设立的担保物权，公司在签订书面合同后未按规定进行登记。
4、公司在担保Βιβλιοθήκη 同中未对保证方式进行约定或约定不明确。
5、公司在担保合同中未对保证范围进行约定或约定不明确。
6、公司不注重担保管理，未建立担保业务台账，不及时跟踪被担保人及担保项目资金使用、经营状况及债务主合同执行情况，发现异常情况时，未及时处理并报告。
1、劳动合同的签订、履行、变更、解除和终止不规范，引发劳动纠纷。
2、用人单位提供的劳动合同文本未载明劳动合同法规定的劳动合同必备条款或者用人单位未将劳动合同文本交付劳动者。
3、用人单位招用劳动者时，扣押劳动者的证件或要求劳动者提供担保。
4、用人单位在劳动合同中违反法律规定约定试用期。
5、用人单位违反劳动合同法的规定在劳动合同中约定违约金条款。
3、公司通过转让、许可等途径取得知识产权时，未审查转让人、许可使用人的权属证明文件，出现转让人或许可使用人不是真正的权利人或者权利已过期的情形。
4、公司未依法规范使用他人的知识产权，构成侵权行为或构成刑事犯罪。
5、作为知识产权的共有人，未明确约定利润分配方案及转让实施的条件。
6、公司对掌握商业秘密的技术人员或管理人员未签订保密条款、竞业限制条款，导致商业秘密泄露。
7、公司在商业合作中违反约定或违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或允许他人使用其所掌握的商业秘密。
8、未建立知识产权档案，没有对知识产权的研发记录、权利证书、缴费记录、知识产权合同、对方提供的权利证明文件、著作权原始载体等资料进行保存。
公司担保管
理法律风险
1、公司之间提供担保时，担保人和被担保人未根据《公司法》、《公司章程》的规定履行企业内部决策程序。
附件：
潞安集团法律风险清单（一）
风险类别
法律风险清单
公司法人治理结构法律风险
1、公司章程通篇采用固定格式的章程模板，不能体现股东意志、可操作性不强。
2、股权结构设置不合理，致使重大事项难以决策，限入公司僵局。
3、公司章程中股东会、董事会、监事会和经理层职权不明确，致使权责不清、约束不够、内部决策混乱，未形成有效的法人治理结构。
6、公司在转让票据时未严格按照《票据法》的规定背书转让或公司接受未背书或背书不连续的票据。
7、公司作为票据的持票人，在票据丧失后未及时通知票据的付款人挂失止付并依法向人民法院申请公示催告。
8、对于应收账款未及时对账、催款或保存有效的催款证据，导致应收账款超过诉讼时效，丧失胜诉权。
劳动用工管
理法律风险
12、合同签订后，发现对方有不全面、不适当履行合同义务或其他违约行为，未及时采取措施或保留对方相关违约证据。
13、未妥善保管与合同相关的材料，也未对合同相关材料进行归档。
资产交易、投
资并购和改制重组法律风险
1、国有资产交易未按规定履行决策和审批程序或超越授权范围转让。
2、国有资产交易未按规定进场交易。
7、公司投资参股标的企业后未行使相应股东权利，发生重大变化未及时采取止损措施。
8、公司违反规定开展列入负面清单的投资项目。
9、企业改组改制时未按规定履行决策和审批程序，未按规定组织开展清产核资、财务审计和资产评估，故意转移、隐匿国有资产或向中介机构提供虚假信息，授意、指使中介机构出具虚假清产核资、财务审计与资产评估等鉴证结果。
7、公司实施担保行为时，未对被担保人及反担保人的资信情况、财务状况、偿债能力及担保物和资产价值等进行充分的专项调查，未对担保项目进行风险评估。
14、用人单位违反职业病防治法，在订立或者变更劳动合同时，未告知劳动者职业病危害真实情况，或未按照规定组织职业健康检查、建立职业健康监护档案、未将检查结果书面告知劳动者以及存在其他违反职业病防治法的行为。
知识产权管
理法律风险
1、公司未及时申请注册知识产权成果，导致成果被抢注。
2、公司未规范实施知识产权的许可和转让，造成经济损失。
9、公司超过污染物排放标准或者超过重点污染物排放总量控制指标排放污染物，或不正常运行防治污染设施违法排放污染物以及存在其他违反环境保护法的行为。
合同管理
法律风险
1、合同签订前未根据国家相关法律法规要求严格执行有关招投标流程或不执行招标结果。
2、未审核合同签订主体是否具备合法资质以及履行合同要求的其他特殊资质。
5、公司瞒报、漏报、谎报或迟报重大风险及风险损失事件。
6、公司不按照批准的用途使用土地或者改变土地建设用途却不依照法律的规定办理土地变更登记。
7、公司违反安全生产许可证条例的规定，未取得安全生产许可证擅自进行生产或安全生产许可证有效期满未办理延期手续继续进行生产。
8、公司未按照安全生产法的规定严格履行相关安全管理职责或存在其他违背安全生产法的行为。
9、存在劳动者签订劳动合同后长期脱岗的现象，用人单位未解除或终止劳动关系，也未缴纳社会保险。
10、用人单位存在冒名顶替上班的现象。
11、用人单位违章指挥或者强令冒险作业危及劳动者人身安全。
12、用人单位招用与其他用人单位尚未解除或者终止劳动合同的劳动者。
13、用人单位未依法及时为劳动者缴纳社会保险。
4、公司章程中董事会、监事会的人员组成或人数不符合法律规定。
5、股东会、董事会会议程序违反章程和法律法规规定，决议违法、侵害其他股东利益。
6、股东出资不到位或抽逃出资，或以非货币财产出资时未办理财产权的转移手续。
7、股东与公司的财务、业务或人员混同，造成公司人格否认。
8、公司未经依法清算即办理注销登记或未按规定告知债权人。
3、未审核合同签订人员是否具备合法授权手续，与没有代理权、超越代理权或者代理权终止后的代理人签订合同。
4、合同条款不完备，对合同标的数量、质量、价款或报酬、履行期限、验收标准或违约责任等重要条款未进行约定。
5、未履行或未正确履行职责致使合同标的价格明显不公允。
6、未审慎约定违约责任条款，对于我方承担主要义务的合同，约定的违约金过高。
公司内部经营管理法律风险
1、未严格落实“三重一大”决策制度或违反法律、行政法规和企业章程规定的决策程序决定公司重大事项。
2、公司超出核准登记的经营范围或者经营方式从事经营活动。
3、公司登记事项发生变更时，未依照公司登记管理条例的规定办理有关变更登记。
4、公司未建立完善的公章保管、使用制度，发生偷盖盗盖等可能严重危及企业利益的行为。
10、企业改组改制时将国有资产以明显不公允低价折股、出售或无偿分给其他单位或个人。
11、公司在发展混合所有制经济、实施员工持股计划、破产重整或清算等改组改制过程中，违反规定，导致发生变相套取、私分国有资产的行为。
12、公司在资产交易、投资并购或改组改制等业务活动中，涉及职工安置事项时，未妥善处置职工安置事宜或安置方案未经民主程序审议通过。