某国有企业“期权”计划案例(DOC6)(1)

某国有企业“期权”计划案例

EA实业公司改制计划

一、改制宗旨

ＥA实业公司（下简称“ＥA实业”),是由EA集团投资、主管的第三产业类企业。注册资金１００0万元人民币。截至１9９７年12月３1日,EA实业的实收资本为１000万元，净资产数千万元。

ＥA实业的改制,目的在于贯彻党的十五大精神,将ＥA实业改造成股份制企业,初步建立起现代企业制度。通过改制,既要使EＡ集团能集中精力、财力发展主营业务，也要使EA 实业的机制活力得到加强,同时，要通过职工全员持股，使公司产权关系更为明确,调动E Ａ集团全体职工的积极性，增强企业的凝聚力。

二、改制方针

为实现上述目标,根据上海、广州、天津等地国有企业改制工作经验，改制依据以下方针进行:

1、原则上要求EA集团的职工全员以现金入股，股权作为增量与原投资者EA集团合资,将EA实业改造成有限责任企业；

２、改制后的EA实业应以职工个人股占控股地位；

3、EＡ集团的职工购买股权,价格予以优惠;

4、转制后的EA实业,个人股权设置原则上所有职工一律平等对待；

5、由ＥA集团工会组织成立职工持股会,进行职工个人股股权登记、股权管理,让职工个人股东通过持股会行使股东权力。

三、股权结构

１、工会持有的股权，ＥA集团工会做实业的原投资入,拥有EA实业的实收资本１０00万元，占转制后的EＡ实业总股本的１5.2%。

2、职工持有的股权,EA集团的在职职工共计XXXX人,按照每人人股XＸＸＸ元，离、退休职工ＸXXX人,按每人ＸXXＸ元计，募集股金总量约ＸXXX万元。

转制后的股本总额为65６7．3万元。

股本结构为：

结构股份(６56７.3万元) 比例%

项目

原股东持股 1000万元 15.2％

职工持股5567.3万元84.8

四、实施细则

１、EＡ实业的个人股，限ＥA集团职工内部发行；持股职工根据持股份额，享有ＥA实业的分红权、配股权。

2、ＥＡ集团职工（含离、退休人员）的基本认购权为:在职职工每人30００股，离、退休职工每人1５00股。

３、EＡ实业的经营管理者选择认购权为基本认购权的２－10倍。

4、ＥA集团可采用增加认购权、赠送股份的方式,对工作业绩卓著的职工进行奖励。

５、凡１9９7年12月31日以后进入ＥＡ集团的职工,认购权从1998年开始生效,基本认购额度为ＥA实业１998年的配股额(以后新进职工均按此原则逐年办理认购权登记)。６、职工持有的股份在职期间不得转让，不得退股。

7、持股职工如经单位批准调离集团系统，应按现行价格办理退股,不再享有股权。

8、持股职工如未经单位同意擅自离职,因而造成单位经济损失的,期股权将按赔偿优先原则,用于赔偿单位的损失。

9、持股职工(含离、退休人员）自然死亡的，其持股权不可转让、继承，由其继承人按现行价格办理退股。

10、持股职工因公死亡,其持股权可以由继承人继承,也可以按现行价格办理退股。

五、实施步骤

1、由EA集团工会牵头,建立“职工持股会”，参加EA实业股份合作制的改造,负责宣传、股权登记、股权管理等工作。

2、待资金募集工作结束,即进行EA实业增资、验资。

3、办理EＡ实业改制、增资的工商登记。

4、建立EA实业的现代管理制度。

EＡ集团职工持股会章程

第一章总则

第一条为了适应社会主义市场经济的发展，进一步深化改革和转换经营机制,要通过职工全员持股,使公司产权关系更为明确，调动ＥA集团全体职工的积极性，增强企业凝集力,逐步建立职工利益与企业命运相连接的经济纽带,真正形成职工人人关心企业、忠诚企业的新型运行机制,特成立EA集团公司职工持股会(以下简称“持股会”)。

第二条依据XＸ市《关于公司设立职工持股会的试点办法》和ＥA实业公司(以下简称“实业公司”)的实际情况,制定本章程。

第三条持股会是从事实业公司职工个人股发行、股权登记、股权管理的机构。

第四条持股会代表持有职工个人股的职工行使股东权利,并以EＡ集团工会社团法人承担民事责任。

第五条持有职工个人股的职工以其出资额为限对职工持股会承担责任，持股会以全部出资额为限对实业公司承担责任。

第六条持股会作为出资者按投入公司的资本额，代表持有职工个人股的职工行使股本权利,持有职工个人股的职工通过职工持股会，按投入持股会的资金额享有所有者的资产受益、重大决策和选择管理者等权力。

第七条持股会遵循的基本原则

（一)自愿入股，按章转退；

（二）利益共享,风险共担;

(三)独立建账，民主管理。

第八条持股会筹集的资金,仅限于购买实业公司的职工个人股、不得用于购买社会发行的股票、债券，也不得用于向本公司以外的企事业单位投资。

第九条持股会旨在通过EA集团职工筹集资金，并投资于实业公司,使职工具有EＡ集团劳动者与实业公司所有者的双重身份,以最大限度地激励公司内在动力，推动公司取得最佳的经济效益。