帕累托精英理论

帕累托精英循环理论简析

——读《精英的兴衰》有感维尔弗雷多·帕累托（1848—1923）是意大利著名的经济学家和社会学家，他的“帕累托法则”被多数人接受，影响深远。在社会学方面，他的思想虽然被排斥在主流社会学之外，但这并不影响他在社会学界的地位，意大利著名政治思想史家萨尔沃.马拉泰罗内在《欧洲政治思想史》中，把帕累托与莫斯卡一起考察，认为莫斯卡是法学家，帕累托是经济学家，他的精英理论主要从生产范畴考虑。

帕累托在社会学领域的主要贡献是他的以下三大理论：行为理论——主要涉及人的非逻辑行为，提出“剩遗物”和“派生物”等重要概念；精英循环理论——主要讨论社会分层和统治阶级循环问题；社会系统理论——主要研究社会动态平衡问题。笔者在此着重探讨他的精英循环理论。

一、精英理论的概述

帕累托把精英定义为在日常生活特定领域中有突出成绩的人，包括具备正面精神特质的人，如上进、勤勉、有智慧，也包括具备负面精神特质的人，只要你在某一特定领域做出了异于常人的成绩，这也是他从广义层面给“精英”下的定义。当然，还有狭义层面的“精英”，即统治精英，他们只占国民总数的一小部分，这一笑部分人利用自己的智慧做出决策，推动社会的发展。

精英阶层并不是固定不变的，而是可以流动的。帕累托根据天赋能力的自然差别和掌权与否的社会差别得出一个理论图式：

执政

非执政

在上面这个循环的图式中，A类是执政精英，B类是非执政精英，C类是执政精英中的庸才，D类是平凡之辈。社会达到良性运行的必要条件就是保持循环路线

的畅通，下层中的有知识有才能的人可以上升到执政阶层，而统治精英如果怠惰、愚蠢，就会下降到平凡之辈。正如帕累托在《精英的兴衰》一书中说的“人类历史就是少数精英轮回更替的长篇史诗”，而一旦循环路线不畅，社会秩序就会出现动荡，国家政权就会出现危险。

二、《精英的兴衰》中关于精英理论的论述

《精英的兴衰》写于20世纪初，这是一个平民化的时代，而帕累托的思想也更为保守，他敌视资产阶级的人道主义，预言资产阶级的没落和社会主义的胜利。《精英的兴衰》重点分析了精英的循环过程。帕累托在第一章中就列举了法国大革命的例子，引出了精英的循环。法国大革命在本国仅维持了一小段时间（不到一个世纪）就出现了衰败的迹象，从这一各管现象可以分析出三层事实：一，一种逐步增强的宗教情感，显示了我们正处于危机上升期；二、旧精英的衰败，表现为人道主义和利他主义；三，新精英的兴起，表现为民众夺取权力的斗争。

帕累托在论述精英循环的时候是结合了自身状况的，因为他本身就是一个社会精英（1898年，他继承了伯父的一大笔财产，在学术上也颇有建树，1923年被任命为意大利王国议员）。政治统治会因时因地需要不同的方式和手段，而某一特定的统治集团不可能长久地同时具备各种优秀品质，所以一旦他们不具备某一品质时，精英循环就会发生。下降期的精英会变得更加软弱，更加“仁慈”，但这种“仁慈”只是表面的，他们并不像放弃任何对非精英阶层的统治，但他们又缺乏统治的勇气，例如，在尼禄统治时期，法国的贵族们不是死于战场，而是死于断头台，他们为了自己可以出卖亲人和朋友。

帕累托认识到，“在下层阶级中优秀分子的聚集，或相反在上层阶级中低劣分子的聚集，是破坏社会平衡的重大动因。”20世纪初，德国卑斯麦政府和意大利资产阶级政府加深了对平民的迫害，旧精英的无能和暴力引起了平民（尤其是工人阶级，也有一部分是旧贵族）的反抗，工业化的高度发达使得工人阶级拥有了高薪，这样，工人阶级就潜在地成为了新精英的重要组成部分。工人阶级还自发地组成了工会和联盟，这就加速了新精英的形成，正如保罗德鲁西耶所谈论的“他们身上能打动你的是某些优秀的品质……如果弱者不能与他们自己的怯懦相抗争他们的境遇就不会有所改善……最优秀的人属于工会，这些人为了一个目标自愿地团结在一起”，这就形象地道出了新精英的诞生过程。

三、对精英理论的反思

第一，帕累托作为早期精英理论的创始人，对现代精英理论的产生起到了重要的奠基作用，他开创了社会流动研究的先河，认为平凡人可以通过后天努力上升到执政精英阶层，而执政阶层的平庸之辈会因碌碌无为沦为平凡之辈，当然这里还涉及到一个财富代际传递的问题，如上面讲述到的“富二代”现象。但是帕累托夸大了执政精英的智慧与作用，忽视了人民群众是历史的创造者这一历史事实，这显然与马克思的历史唯物主义相矛盾。其次，他还认为历史就是机械地轮回，认为阶级在任何社会制度中都是永恒存在的，因而反对平等、自由，具有很强的反民主性。而事实是历史每进入一个阶段都是前进一步的，社会是从低级形态向高级形态发展的，而不只是机械地更替。人们应该被鼓励去追求自身的幸福、自由，在这一点上，帕累托又是落后的。

第二，帕累托在关于“理性”上的观点，与韦伯有着根本的不同。韦伯的“理性牢笼”，他一生为此苦恼，没有寻找出答案，而帕累托则认为精英创造理论，大众用这种理论（或理性）来对自己的行为进行事后解释，大众永远被这种理性所束缚。如他在本书中论述的“人们情愿将自己的行为在逻辑上与某些原则联系在一起。为了说明自己的行为是正当的，他们在事后发明某些原则”，同时这也映射了他对非逻辑行为逻辑化的揭穿。

最后，联系到现代社会，精英循环依旧持续着。即使你是一个很普通的人，只要你正直、踏实、上进，你就可以获得向上层社会流动的机会；即便你是“官二代”“富二代”，你开车撞人，也要受到法律的严惩，也很可能由精英阶层下降到非精英阶层。精英循环既要能“上”，也要能“下”，中国社会基本上是“上”的多，“下”的少。现代的公务员考试制度为人们向上流动创造了良好的制度环境，但怎样才能让精英阶层中的庸才让位于非执政精英的“精英”，因为这些庸才官员腐败严重，身在其位不谋其政，严重阻碍了社会的进步。怎样让他们“下来”？只凭国家偶尔查出几个贪官是远远不够的，我国必须继续深化改革，找出可行之路。

参考文献：

［1］帕累托.普通社会学纲要［M］.田时纲译.三联书店，2001.

［2］贾春增.外国社会学史[M] 中国人民大学出版社，2006

［3］帕累托.精英的兴衰［M］北京出版社，2010

［4］郑杭生.社会学概论新修［M］.中国人民大学出版社，2003.